MATRIZ DE GERENCIA DEL RIESGO ROLES Y RESPONSABILIDADES
Roles
Procesos Gerente Asistente
Sponsor Manager
Proyecto Gerencia
Planeación Gerenciamiento del
S S R S
riesgo
Identificación del riesgo
S S A S
Análisis Cualitativo
R S
Análisis Cuantitativo
A S
Plan de Respuesta
S S R, A S
Monitoreo y control
R R R, A S
R Responsable
S Soporta
A Aprueba
ONSABILIDADES
s
Gerente Grupo de
Funcional Gestión
S S
R R
R R
R R
Estimación
Dirección de
Proyectos
Planeación
Financiación
Aspectos
Organizacionales
Recursos Humanos
PROYECTO Subcontratistas
Reglamentaciones
Aspectos Externos
Competencia
Factores Climáticos
Requerimientos
Aspectos Técnicos
Tecnología
RBS Risk Breakdown Structure
Estimacion poco confiable
ANÁLISIS DEL TIPO DE RIESGO
Se deberán analizar, identificar y cuantificar los factores de riesgo que se puedan presentar du
los riesgos que asumirá cada una de las Partes, diseñar los controles necesarios con el fin de p
identificar los amparos que se deban constituir para el caso de su ocurrencia.
¿Qué puede ocurrir durante la ejecución del contrato?
Probabilidad
Tipo Riesgo Riesgo Identificado Impacto sin
contramedida
M M
Externo Lluvias excesivas
Uso estándares de diseño inadecuados M M
M M
Falta de experiencia del equipo de
trabajo
Interno Presupuesto desfasado M M
Falta de recursos para preparar la L N
documentación
Logística Contratista con perfil inferior al M M
requerido
M M
Restricción en el cierre de vías
M M
Problemas de calidad
Incumplimiento del programa Medio M Medio M
Técnico
Supervisión deficiente M M
Falta de materiales M M
Legal No cumplimiento Requerimientos M M
Contractuales de Contrato
Suspensión del contrato por causas no L N
imputables a ECP
Diferencia en al Interpretación de H H
alcances entre ECP y el Contratista
No existir metas claras para el M M
cumplimiento de requerimientos de HSE
Incumplimiento de las metas M M
Propuestas por el Equipo de Trabajo
HSE
Incumplimiento del Plan Integral de M M
HSE del contratista
L TIPO DE RIESGO
que se puedan presentar durante su vigencia (previsibles), determinar
oles necesarios con el fin de prevenir la materialización de los riesgos e
currencia.
Riesgo con
Contramedida necesaria
contramedida
Realizar los Trabajos en el periodo menos N
lluvioso y contrarestar el desarrollo en los meses
mas propensos a la lluvia
Definición clara de los estándares a utilizar L
Contratación del Personl con el perfil adecuado L
para el desarrollo de los trabajos
Confirmación y actualización de cotizaciones para L
trabajos similares hechos en GCB y GRC
Contratar el recurso externo necesario L
Elaboración de pliegos adecuados involucrando N
requerimientos técnicos espefíficos aplicados al
levantamiento topográfico y verificación de
estados financieros
Establecer con MPP y OP las restricciones N
aplicables durante el desarrollo del contarto
Verificación de los desarrollo de la obra con N
perosnal capacitado e idóneo para el proyecto
Implementación de procedimiento para la N
verificación del desarrollo de los trabajos
realziando inspeccione speriódicas para
establecer y medir las probabilidades de éxito de
la fecha de finalización. Asegurar que el
Contratista tenga un plan detallado de
Definición adecuada del perfil técnico y N
experiencia del personal de supervisión para la
fase de desarrollo del levantamiento Topográfico
en Obra.
Asegurar que el contratista tenga toodos los N
elemnto necesarios para poder desarrollar las
labores inherentes al desarrollo topográfico.
Verificación Estamentos y cláusulas dentro del N
contrato inicial
Incluir dentro del contrato inicial las clásulas de M
suspensión y razones no aducibles a ECP
La interpretación del alcande del contrato deberá M
estar plasmada en un documento anexo al
contrato inicial revisado conjuntamente con el
contratista.
Definir objetivos de HSE en el Proyecto N
Asegurar que el contratista tenga una filosofía de N
HSE sólida y bien estrucurada.
El
contratista debe implementar un plan de HSE
específico para el proyecto
Exigir al contratista su elaboración y cumplimiento N
MATRIZ DE PROBABILIDAD IMPACTO
ID Riesgo Riesgo Causa Raiz Categoría
Estimaciones poco No se cuenta con personal Dirección de
1 confiables experto Proyectos
ID Riesgo Riesgo Causa Raiz Categoría
ID Riesgo Riesgo Causa Raiz Categoría
ID Riesgo Riesgo Causa Raiz Categoría
ID Riesgo Riesgo Causa Raiz Categoría
ID Riesgo Riesgo Causa Raiz Categoría
6
ID Riesgo Riesgo Causa Raiz Categoría
7
Plan de Respuesta Probabilidad Impacto I
Muy Alto √√
Contratar personal Alto
experto Muy Alto Muy Alto Medio
Bajo
P Bajo Medio Alto Muy Alto
Plan de Respuesta Probabilidad Impacto I
Muy Alto
Alto
Medio
Bajo
P Bajo Medio Alto Muy Alto
Plan de Respuesta Probabilidad Impacto I
Muy Alto
Alto
Medio
Bajo
P Bajo Medio Alto Muy Alto
Plan de Respuesta Probabilidad Impacto I
Muy Alto
Alto
Medio
Bajo
P Bajo Medio Alto Muy Alto
Plan de Respuesta Probabilidad Impacto I
Muy Alto
Alto
Medio
Bajo
P Bajo Medio Alto Muy Alto
Plan de Respuesta Probabilidad Impacto I
Muy Alto
Alto
Medio
Bajo
P Bajo Medio Alto Muy Alto
Plan de Respuesta Probabilidad Impacto I
Muy Alto
Alto
Medio
Bajo
P Bajo Medio Alto Muy Alto
ESTIMACION DE CONTINGENCIAS
ACTIVIDAD VALOR ($) % CONTINGENCIA
Inicio Proyecto $0
Estudios preliminares $ 14,000,000 3%
Licencias amb. y permisos $ 5,000,000 10%
Diseño Detallado $ 20,000,000 5%
Compras Equipos $ 150,000,000 12%
Contruccion Planta $ 600,000,000 15%
Construcción Facilidades $ 250,000,000 25%
Pruebas y puesta en marcha $ 45,000,000 10%
Fin Proyecto $0
Totales $ 122,241,592
Presupuesto sin
contingencias
CONTINGENCIAS
($) CONTINGENCIA VALOR TOTAL ($)
$ 420,000.00 $ 14,420,000.00
$ 500,000.00 $ 5,500,000.00
$ 1,000,000.00 $ 21,000,000.00
$ 18,000,000.00 $ 168,000,000.00
$ 90,000,000.00 $ 690,000,000.00
$ 62,500,000.00 $ 312,500,000.00
$ 4,500,000.00 $ 49,500,000.00
$ 12,712,159.00 $ 134,953,751.00
Presupuesto con
Reserva de Contingencia contingencias
$ 8,000,000.00
Reserva de Gestión
ESTIMACION METODO PE
VALOR VALOR MAS VALOR
ACTIVIDAD
OPTIMISTA($) PROBABLE($) PESIMISTA($)
Inicio Proyecto
Estudios preliminares $ 12,000,000 $ 14,000,000 $ 20,000,000
Licencias amb. y permisos $ 2,000,000 $ 5,000,000 $ 12,000,000
Diseño Detallado $ 16,000,000 $ 20,000,000 $ 30,000,000
Compras Equipos $ 140,000,000 $ 150,000,000 $ 250,000,000
Contruccion Planta $ 450,000,000 $ 600,000,000 $ 750,000,000
Construcción Facilidades $ 220,000,000 $ 250,000,000 $ 320,000,000
Pruebas y puesta en marcha $ 25,000,000 $ 45,000,000 $ 55,000,000
Fin Proyecto
Totales $ 865,000,000 $ 1,084,000,000 $ 1,437,000,000
Diferencia: $ 353,000,000
* Estimación de 3 puntos (desviación Beta)
ESTIMACION METODO PERT
VALOR MEDIO($) 1 DESVIACION Probabilidad de 2 DESVIACION 3 DESVIACION
ejecutar la
50% ESTANDAR 84.13% actividad ESTANDAR 97.73% ESTANDAR 99.87%
O+4M+P / 6 P-O/6
$ 14,666,667 $ 1,333,333 $ 16,000,000 $ 17,333,333 $ 18,666,667
$ 5,666,667 $ 1,666,667 $ 7,333,333 $ 9,000,000 $ 10,666,667
$ 21,000,000 $ 2,333,333 $ 23,333,333 $ 25,666,667 $ 28,000,000
$ 165,000,000 $ 18,333,333 $ 183,333,333 $ 201,666,667 $ 220,000,000
$ 600,000,000 $ 50,000,000 $ 650,000,000 $ 700,000,000 $ 750,000,000
$ 256,666,667 $ 16,666,667 $ 273,333,333 $ 290,000,000 $ 306,666,667
$ 43,333,333 $ 5,000,000 $ 48,333,333 $ 53,333,333 $ 58,333,333
$ 1,106,333,333 $ 1,201,666,667 $ 1,297,000,000 $ 1,392,333,333
50% de probabilidad 84.1% de probab. 97.8% de probab. 99.9% de probab.
Registro y valoración de Riesgos
ID Descripción Plan de Respuesta Probabilidad
Debido a que no se cuenta con
1 personal experto las estimaciones Contratar un experto 40%
podrían ser poco confiables, en el tema
afectando la fecha fin planeada
9
Impacto Valor esperado
$ 10,000,000 $ 4,000,000
Valor esperado $ 4,000,000
ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS
ARBOL DE DECISION
Probabilidad 95%
Comprar Carro A
$ 14,500,000 Probabilidad 5%
Comprar
Carro A o B
Probabilidad 70%
Comprar Carro B
$ 13,000,000 Probabilidad 30%
costos iniciales costos del riesgo
Comprar Carro A $ 14,500,000 $ 8,000,000
Comprar Carro B $ 13,000,000 $ 8,000,000
* sobrecosto del carro B sobre el carro A debido al alto riesgo
ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS
VALOR MONETARIO ESPERADO
Ganancia: $ 250,000
Probabilidad 75%
Máquina A
Probabilidad 25%
Pérdida: $ 25,000
$ 225,000
Probabilidad 85%
Comprar
Máquina A, Maquina B
B, C
Probabilidad 15%
$ 20,000
$ 195,000
Probabilidad 98%
Máquina C
Probabilidad 2%
$ 30,000
Funcione bien Funcione mal
Máquina A $ 187,500 $ 6,250
Máquina B $ 191,250 $ 3,000
Máquina C $ 191,100 $ 600
* sobrecosto de las máquinas A y B sobre la máquina C debido al alto riesgo
Funcione bien Impacto $0
Tenga fallas Impacto $ 8,000,000
Funcione bien Impacto $0
Tenga fallas Impacto $ 8,000,000
probabilidad Total
$ 8,000,000 5% $ 14,900,000 √
$ 8,000,000 30% $ 15,400,000
al alto riesgo
Valor Monetario
$ 181,250
$ 188,250
$ 190,500 √
quina C debido al alto riesgo
PROYECTO xxx
Formato de
1. Información general del riesgo
Organización que identifica el riesgo Comité en el que se identifica
Categoría del Riesgo Gerente de Proyecto responsable
Organizacional
Título del riesgo
No alcanzar a probar el software entregado en un 100%
Condiciones o causas
# Condiciones o causas
1 Proyecto complejo con poco tiempo de desarrollo
2 El promedio de enterga de cierre de cada hallazgo esta entre 5 y 8 días
3 Cada iteración a probar tiene en promedio 567 casos de prueba
4 Las pruebas son manuales y no hay suficientes recursos
2. Cuantificación del impacto del riesgo
Hitos del proyecto (entregables) y fechas impactados
Hito o entregable
3. Descripción de los planes de mitigación y contingencia
El riesgo es: Mitigado
Plan de mitigación
#
Cond. Acción Responsable
Plan de contingencia
Acción
4. Resultado de la cuantificación del impacto
Impacto cualitativo Impacto en costos Impacto en semanas
6 0
5. Estado actual del riesgo a la fecha del reporte
Estado y verificación del cumplimiento de los planes de acción
Formato de Registro y Control de Riesgos
ntifica
sponsable
Peso de la condición en el riesgo Consecuencia o impacto
(de 1 a 5)
3 La calidad de las pruebas no es adecuada
5 Los tiempos se extienden en forma exponencial por el incremento de los d
5 Al no tener el sw con la calidad planeada, los casos de prueba no se ejecu
3 Los recursos son insuficientes en los picos donde el sw puede ser probado
Fase o Etapa en la cual el riesgo es activo
Fecha de impacto
Probabilidad del Riesgo
90%
Bases de estimación del impacto financiero
Costo de la mitigación
Evento en el que se realiza la
Fecha de la acción acción
Responsable
Costo de la contingencia Contingencia en el ETC
0 0
No. Identificación del Riesgo
Estado del Riesgo Fecha del reporte
Open (Prob 1-99)
Identificado por: Responsable del riesgo
Prioridad Fecha de identificación
1 (Alta)
bas no es adecuada
den en forma exponencial por el incremento de los defectos que se encuentran (tasa de n
a calidad planeada, los casos de prueba no se ejecutan con la velocidad esperada
icientes en los picos donde el sw puede ser probado, pero hay una alta tasa de desocup
l riesgo es activo Tipo de riesgo
Público
Impacto cualitativo Impacto financiero
7 0
impacto financiero
Estado Evidencia Ejecución del plan
Costo de la contingencia
"Trigger" de inicio contingencia "Trigger" de fin de contingencia
Costo real (Riesgo Closed)