Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo

Registro

Lista de Verificación de Lineamientos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo y Medio Ambiente

Fecha de Realización:

Razón Social: RUC:

Domicilio Fiscal:

Grupo Actividades cumplidas % AC Actividades incumplidas % AI

Compromiso e involucramiento 4 40% 6 60%
Política de seguridad y salud ocupacional 8 73% 3 27%
Planeamiento y aplicación 5 29% 12 71%
Implementación y operación 1 4% 23 96%
Evaluación normativa 0 0% 10 100%
Verificación 0 0% 24 100%
Control de la Información y Documentos 0 0% 17 100%
Revisión por la dirección 1 17% 5 83%
Resultados Línea Base 4 4% 100 96%
 Estado Agosto 2024

Compromiso e involucramiento 40%

Política de seguridad y salud ocupacional 73%

Compromiso e involucramiento
Planeamiento y aplicación 29% Política de seguridad y salud ocupacional
Planeamiento y aplicación
Implementación y operación 4% Implementación y operación
Evaluación normativa
Verificación
Evaluación normativa 0%
Control de la Información y Documentos
Revisión por la dirección
Verificación 0%

Control de la Información y Documentos 0%

Revisión por la dirección 17%

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%

Resultados Línea Base

Cumplido No Cumplido Total
# Items 4 100 104
Porcentaje 4% 96% 100%

Resultados Línea Base

120 120%

100 100%

80 80%

60 60%

40 40%
120 120%

100 100%

80 80%

60 60%

40 40%

20 20%

0 0%
Cumplido No Cumplido Total

# Items Porcentaje

Compromiso e involucramiento
Cumplido No Cumplido Total
# Items 4 6 10
Porcentaje 40% 60% 100%

Compromiso e involucramiento

Cumplido;
40%

No Cumplido;
60%

Cumplido No Cumplido
 No Cumplido;
60%

Cumplido No Cumplido

Política de seguridad y salud ocupacional

Cumplido No Cumplido Total
# Items 8 3 11
Porcentaje 73% 27% 100%

Política de seguridad y salud ocupacional

No Cumplido
27%

Cumplido
73%

Cumplido No Cumplido
 Planeamiento y aplicación
Cumplido No Cumplido Total
# Items 5 12 17
Porcentaje 29% 71% 100%

Planeamiento y aplicación
Cumplido
29%

No Cumplido
71%

Cumplido No Cumplido

Implementación y operación
Cumplido No Cumplido Total
# Items 1 23 24
Porcentaje 4% 96% 100%

Implementación y operación

Cumplido
4%
 Implementación y operación

Cumplido
4%

No Cumplido
96%

Cumplido No Cumplido

Evaluación normativa
Cumplido No Cumplido Total
# Items 0 10 10
Porcentaje 0% 100% 100%

Evaluación normativa

No Cumplido
 No Cumplido
100%

Cumplido No Cumplido

Verificación
Cumplido No Cumplido Total
# Items 0 24 24
Porcentaje 0% 100% 100%

Verificación

No Cumplido
100%

Cumplido No Cumplido
 No Cumplido
100%

Cumplido No Cumplido

Control de la Información y Documentos

Cumplido No Cumplido Total
# Items 0 17 17
Porcentaje 0% 100% 100%

Control de la Información y Documentos

No Cumplido
100%

Cumplido No Cumplido
 Revisión por la dirección
Cumplido No Cumplido Total
# Items 1 5 6
Porcentaje 17% 83% 100%

Revisión por la dirección

Cum
plido
17%

No
Cum
plido
83%
Cumplido No Cumplido
alud en el Trabajo

de Seguridad y Salud en el

Actividades totales
10
11
17
24
10
24
17
6
104
 ucramiento
d y salud ocupacional
cación
peración
va

ación y Documentos
cción
 Sistem

Lista de Verificación de Lin

Fecha de Realización:

Razón Social: Empresa constructora

Domicilio Fiscal:

LINEAMIENTOS INDICADOR
I. Compromiso e Involucramiento
Principios
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un sistema de gestión de seg

Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud en el trabajo.

Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para asegurar la mejora contin

Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se

fomenta el trabajo en equipo.

Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos del trabajo en toda la empre

Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre

empleador y trabajador y viceversa.

Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia de seguridad y salu

Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el mejoramiento continuo

trabajo.

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas.

Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de los representantes del empleado

RESULTADO PRELIMINAR

II. Política de seguridad y salud ocupacional

Página 12 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 Política
Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo, específica y apropiada p
privada.

La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima autoridad de la empresa, entid

Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la política de seguridad y salud

Su contenido comprende :
 El compromiso de protección de todos los miembros de la organización.
 Cumplimiento de la normatividad.
 Garantía de protección, participación, consulta y participación en los elementos del sistema de gesti
trabajo por parte de los trabajadores y sus representantes.
 La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
 Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros sistemas de ser el ca

Dirección
Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, informes de investigación de a
estadísticas, avances de programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dan

El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el sistema de ge

Trabajo.

Liderazgo
El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo.

El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la seguridad y salud en el traba
Organización
Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles de mando de la e
privada.

Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestión de seguridad y salud el

El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definición de estímulos y sanci

Competencia
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de trabajo y adopt
en materia de seguridad y salud en el trabajo para que éste asuma sus deberes con responsabilidad.

RESULTADO PRELIMINAR

III. Planeamiento y aplicación

Diagnóstico Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico participativo del e
el
Lostrabajo.
resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su Reglamento y otros disposi
servirán de base para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua.

Página 13 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 Diagnóstico
La planificación permite:
 Cumplir con normas nacionales
 Mejorar el desempeño
Planeamiento para la  Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.
identificación de peligros,
evaluación y control de El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos.
riesgos
Planeamiento para la Comprende estos procedimientos:
identificación de peligros,  Todas las actividades
evaluación y control de  Todo el personal
riesgos  Todas las instalaciones
Planeamiento para la
identificación de peligros, El empleador aplica medidas para:
evaluación y control de  Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
riesgos  Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de trabajo que garanticen la s
 Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
 Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales.
 Mantener políticas de protección.
 Capacitar anticipadamente al trabajador.

Planeamiento para la El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como mínimo o cuando cambien las c
identificación de peligros, daños.
evaluación y control de La evaluación de riesgo considera:
Planeamiento
riesgos para la  Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores.
identificación
Planeamiento de peligros,
para la  Medidas de prevención.
evaluación y control
identificación de
de peligros,
riesgos
evaluación y control de Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación de peligros y evaluación de r
riesgos de control y verificado su aplicación.

Objetivos

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar, que comprende:
 Reducción de los riesgos del trabajo.
 Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
 La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y respuesta a situacio
 Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
 Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud en el tra
niveles de la organización y están documentados.
Programa de seguridad y
salud en el trabajo Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.

Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos.

Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el trabajo.

Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico.

Se señala dotación de recursos humanos y económicos.

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la función de protección del traba

RESULTADO PRELIMINAR

Página 14 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 IV. Implementación y operación

Estructura y
responsabilidades
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma paritaria. (Para el caso de emple
trabajadores).

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de

empleadores con menos de 20 trabajadores).

El empleador es responsable de:

 Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
 Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
 Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las condiciones de trabajo.
 Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al término de la rela

El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y salud en el trabajo, a

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a

zonas de alto riesgo.

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, biológicos, Disergonómicos y psic
trabajador o trabajadora.

El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el centro de trabajo.

Capacitación

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los riesgos en el centro d
protección que corresponda.

El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo.

El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador.

Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitación.

La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la materia.

Página 15 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el trabajo o al supervisor de segur

Las capacitaciones están documentadas.

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

 Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
 Durante el desempeño de la labor.
 Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador desempeña, cualquiera que se
modalidad o duración de su contrato.
 Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el trabajador.
 Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo.
 En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la prevención de nuevos rie
 Para la actualización periódica de los conocimientos.
 Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
 Uso apropiado de los materiales peligrosos.

Medidas de prevención

Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de

prioridad:
 Eliminación de los peligros y riesgos.
 Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas técnicas o administ
 Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan disposiciones a
 Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos, técnicas, medi
peligrosos por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún riesgo para el trabajador.
 En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados, asegurándose que los trabajado
forma correcta.

Preparación y respuestas
ante emergencias
La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y procedimientos para enfrenta
situaciones de emergencias.

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, evacuación.

La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos ante situaciones de emergenc

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro grave e inmine
labores y/o evacuar la zona de riesgo.

Página 16 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 Contratistas,
Subcontratistas, empresa,
entidad pública o privada,
de servicios y cooperativas
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades, trabajador
subcontratistas, empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:
 La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
 La seguridad y salud de los trabajadores.
 La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por cada empleador.
 La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y salud en el trabajo
entidad pública o privada que destacan su personal.

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de seguridad y salud en el trabaj
con el empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de servicios o cooperativas de

Consulta y comunicación
Los trabajadores han participado en:
 La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el trabajo.
 La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud en el trabajo
 La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
 El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.

Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las operaciones, procesos y orga
repercuta en su seguridad y salud.

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores cor

RESULTADO PRELIMINAR

V. Evaluación normativa

Requisitos legales y de
otro tipo
La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear el
aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y se mantiene actualizada.

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno
Trabajo.

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un Libro del Comité de Segurida
una norma sectorial no establezca un número mínimo inferior).

Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada tienen su libro de servicio autoriz

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la utilización de ropas y/o
protección personal representan riesgos específicos para la seguridad y salud de los trabajadores.

Página 17 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en periodo de em
ley.

El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas.

El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente trabajador previamente

de determinar la naturaleza, el grado y la duración de la exposición al riesgo, con el objeto de adoptar m

La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:

 Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan una fuente de peligr
 Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada utilización y mantenim
maquinarias y equipos.
 Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los materiales peligrosos.
 Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución colocadas en los equip
al castellano.
 Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias o útiles de trabajo son com
trabajadores.

Los trabajadores cumplen con:

 Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y salud en el trabajo qu
trabajo y con las instrucciones que les impartan sus superiores jerárquicos directos.
 Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así
como los equipos de protección personal y colectiva.
 No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para los cuales no h
de ser necesario, capacitados.
 Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo, incidentes peligros
enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
 Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental.
 Someterse a exámenes médicos obligatorios
 Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.
 Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y salud y/o la
 Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de cualquier accident
peligroso o incidente.
 Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.

RESULTADO PRELIMINAR

VI. Verificación

Página 18 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 Supervisión, monitoreo y
seguimiento de La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con regularidad los resultado
desempeño seguridad y salud en el trabajo.

La supervisión permite:
 Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
 Adoptar las medidas preventivas y correctivas.

El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas.

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo.

Salud en el trabajo El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la relación laboral a los trabajad
adolescentes).

Los trabajadores son informados:

 A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional.
 A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a la evaluación de su salud.
 Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para ejercer discriminación.

Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar acciones preventivas o correctiva
Accidentes, incidentes El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los accidentes de trabajo mortal
peligrosos incidentes, no ocurridos.
Accidentes,e incidentes
conformidad, acción no
peligrosos e incidentes,
correctiva y preventiva El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, dentro de las 24 horas de produ
conformidad, acción que han puesto en riesgo la salud y la integridad física de los trabajadores y/o a la población.
correctiva y preventiva

Accidentes, incidentes
peligrosos e incidentes, no
conformidad, acción Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de trabajo, incidente
correctiva y preventiva

Accidentes, incidentes
peligrosos e incidentes, no Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las auditorías de seg
conformidad, acción
correctiva y preventiva
Accidentes, incidentes
peligrosos e incidentes, no Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
conformidad, acción
correctiva y preventiva
Investigación de
accidentes y
enfermedades El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e i
ocupacionales comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y preventivas ad

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos para:

 Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
 Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de hecho.
 Determinar la necesidad modificar dichas medidas.

Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes.

Página 19 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las acciones correctivas.

El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a otr

riesgo.
Control de las operaciones
La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y actividades que están asociadas
de control necesitan ser aplicadas.

La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para el diseño del lugar de trabajo
instalaciones, maquinarias y organización del trabajo que incluye la adaptación a las capacidades human
en sus fuentes.

Gestión del cambio

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, método de trabajo, estructura org
normativos, conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose las medida
introducirlos.

Auditorias Se cuenta con un programa de auditorías.

Auditorias
El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la adecuada aplicación del sistema d
en el trabajo.
Auditorias
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la participación de los trabajad
Auditorias
Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la empresa, entidad pública o pr

RESULTADO PRELIMINAR

VII. Control de la Información y Documentos

Documentos

La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene información en medios apropiados para de
sistema de gestión y su relación entre ellos.

Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la gestión de la seguridad y salud en el

periódicamente.

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y externas relativas
trabajo.
- Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la seguridad y salud en el trabajo entr
la organización.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes sobre seguridad y salud e
atiendan en forma oportuna y adecuada

Página 20 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de seguridad y
del centro de labores y los relacionados con el puesto o función del trabajador.

El empleador ha:
 Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo.
 Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de seguridad.
 Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo.
 Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible.
 El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo consideran
labores y los relacionados con el puesto o función, el primer día de labores.

El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:

- Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a compras y arrendamiento fin
al cumplimiento por parte de la organización de los requisitos de seguridad y salud.
- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización en mate
trabajo antes de la adquisición de bienes y servicios.
- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes y servicio

Control de la
documentación y de los
datos La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el
control de los documentos que se generen por esta lista de verificación.
Este control asegura que los documentos y datos:
 Puedan ser fácilmente localizados.
 Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
 Están disponibles en los locales.
 Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
 Sean adecuadamente archivados.
Control de la
documentación y de los
Gestión de los registros
datos
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestión actualizados y a disposic
 Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incide
investigación y las medidas correctivas.

 Registro de exámenes médicos ocupacionales.

 Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores de riesgo

 Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.

 Registro de estadísticas de seguridad y salud.

 Registro de equipos de seguridad o emergencia.

Página 21 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

  Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.

 Registro de auditorías.

La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad ocupa
otros incidentes ocurridos a:
 Sus trabajadores.
 Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización.
 Beneficiarios bajo modalidades formativas.
 Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus actividades total o parcia
empresa, entidad pública o privada.

Los registros mencionados son:

 Legibles e identificables.
 Permite su seguimiento.
 Son archivados y adecuadamente protegidos.

RESULTADO PRELIMINAR

VIII. Revisión por la dirección

Gestión de la mejora
continua La alta dirección:
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que es apropiada y efectiva.

Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de gestión de la seguri
tener en cuenta:
 Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad pública o privada.
 Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.
 Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
 La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros inc
trabajo.
 Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas por la dirección de la e
privada.
 Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del Supervisor de seguridad y salud.
 Los cambios en las normas.
 La información pertinente nueva.
 Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.

La metodología de mejoramiento continuo considera:

 La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas como seguras.
 El establecimiento de estándares de seguridad.
 La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares de la empresa, enti
 La corrección y reconocimiento del desempeño.

La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa, entidad pública o privada lograr los
ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

Página 22 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros inc
 Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares),
 Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo)
 Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, para la planificación de la ac

El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos laborales cuando resulten inade
garantizar la seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los regímenes de intermed
formativa e incluso a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que éstos desarrollen
parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pública o privada durante el desarrollo

RESULTADO PRELIMINAR

RESULTADO FINAL

AUDITADOS

Página 23 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Registro

Lista de Verificación de Lineamientos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Monday, August 19, 2024

Empresa constructora RUC:

CUMPLIMIENTO
ICADOR
FUENTE SI NO

D.S 005-2012 T.R, art

lemente un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. 26 inciso J 1

D.S 005-2012 T.R, art

ridad y salud en el trabajo. 24 1

abajo para asegurar la mejora continua. Ley 29783, art. 18 1

ma y se Ley 29783, art. 18,

inciso D 1

e riesgos del trabajo en toda la empresa, entidad pública o privada. Ley 29783, art. 18, 1
inciso E

entre Ley 29783, art. 18,

inciso F 1

eador en materia de seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783, art. 18, 1

inciso G
eresado en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el Ley 29783, art. 18, 1
inciso H

érdidas. Ley 29783, art. 18, 1

inciso I

y de los representantes del empleador en las decisiones sobre SST. Ley 29783, art. 18, 1
inciso J

Puntaje Máximo Obtenido Faltante

R
10 4 6

Página 24 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 n el trabajo, específica y apropiada para la empresa, entidad pública o Ley 29783, art. 22,
inciso A 1

Ley 29783, art. 22,

áxima autoridad de la empresa, entidad pública o privada. inciso B 1

do en la política de seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783, art. 22, 1

inciso C

de la organización.
Ley 29783, art. 23,
en los elementos del sistema de gestión de seguridad y salud en el incisos a,b y c 1
s.
jo
Trabajo con otros sistemas de ser el caso.

torias, informes de investigación de accidentes, informe de D.S 005-2012-TR art.

bajo y opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de las mismas. 78 inciso B

ado de implementar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el

Ley 29783, art.25 1

lud en el trabajo. Ley 29783, art.26

D.S 005-2012-TR art. 1
ón de la seguridad y salud en el trabajo. 26 inciso J,D.S 005- 1
2012-TR art. 79 inciso
D
abajo de los niveles de mando de la empresa, entidad pública o Ley 29783, art. 27 1

D.S 005-2012 TR art.

ma de gestión de seguridad y salud el trabajo. 25, Ley 29783, art 62, 1

a en la definición de estímulos y sanciones. D.S 005-2012 TR art 1

109

para cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitación Ley 2978, art 27 1
sus deberes con responsabilidad.

Puntaje Máximo Obtenido Faltante

R
11 8 3

como diagnóstico participativo del estado de la salud y seguridad en Ley 29783, art 37 1
e SST y su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y Ley 29783, art 37 1
ia para medir su mejora continua.

Página 25 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 Ley 29783, art 38, 1
inciso a,b y c

eligros y evaluar riesgos. D.S 005-2012 TR, art. 1

38

D.S 005-2012 TR, art.

37, inciso B 1

étodos de trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador.

Ley 29783, art 50 1
borales. inciso a,b,c,d y f

como mínimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido

Ley 29783, art 57 1
de los trabajadores. Ley 29783, art 57, 1
incisos a y b

tificación de peligros y evaluación de riesgos, han sugerido las medidas Ley 29783, art. 57 1

es de aplicar, que comprende:

ades ocupacionales. Ley 29783, art 39 1
, la preparación y respuesta a situaciones de emergencia. inciso b

ficables de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los D.S 005-2012 TR art. 1
80 inciso A
D.s 005-2012 TR art. 1
32 inciso F

e los objetivos. Ley 29783 art. 39 1

ridad y salud en el trabajo. Ley 29783 art 26 1

imiento periódico. Ley 29783 art 25 1

Ley 29783 art 25 D.S

005-2012 TR art. 32 1
inciso B

Ley 29783 art 64, art

en la función de protección del trabajador. 65 y art 67 1

Puntaje Máximo Obtenido Faltante

R
17 5 12

Página 26 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 rma paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o más Ley 29783-Artículo 29. 1

e LEY N° 29783, Artículo

30. 1

LEY N° 29783, Artículo

49 inciso A, B
DECRETO SUPREMO 1
aciones de las condiciones de trabajo. Nº 005-2012-TR
antes, durante y al término de la relación laboral. Artículo 26

a de seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores. LEY N° 29783, Artículo 1

51

acceda a LEY N° 29783, Artículo 1

55.

cos, biológicos, Disergonómicos y psicosociales no generen daño al LEY N° 29783, Artículo

56. x

LEY N° 29783, Artículo

d ejecutadas en el centro de trabajo. 62 1

ión sobre los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de LEY N° 29783, Artículo
52. 1

DECRETO SUPREMO
ajo. Nº 005-2012-TR 1
Artículo 28

DECRETO SUPREMO
pleador. Nº 005-2012-TR 1
Artículo 28

ma de capacitación. LEY N° 29783, Artículo 1

74.

DECRETO SUPREMO
ncia en la materia. Nº 005-2012-TR, 1
Artículo 29 inciso b

Página 27 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 DECRETO SUPREMO
en el trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo. Nº 005-2012-TR 1
Artículo 42 inciso e)

DECRETO SUPREMO
Nº 005-2012-TR , 1
Artículo 32.

duración.

ajador desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del vínculo,

DECRETO SUPREMO
ña el trabajador. Nº 005-2012-TR , 1
de trabajo. Artículo 27
riesgos y la prevención de nuevos riesgos. Artículo 29

uipos.

en de

optando medidas técnicas o administrativas. LEY N° 29783, Artículo

o seguro que incluyan disposiciones administrativas de control. 21. 1
de los procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos
iesgo para el trabajador.
ados, asegurándose que los trabajadores los utilicen y conserven en

es y procedimientos para enfrentar y responder ante LEY N° 29783, 1

Artículo 50

DECRETO SUPREMO
rimeros auxilios, evacuación. Nº 005-2012-TR , 1
Artículo 83

DECRETO SUPREMO
ientos ante situaciones de emergencias en forma periódica. Nº 005-2012-TR , 1
Artículo 85

e en caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus LEY N° 29783, Artículo
63. 1

Página 28 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

es desarrollan actividades, trabajadores de contratistas,
vas de trabajadores, garantiza:
es. LEY N° 29783, Artículo
68. 1
ey por cada empleador.
ria de seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa,

eria de seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vínculo laboral DECRETO SUPREMO
eciales de servicios o cooperativas de trabajadores. Nº 005-2012-TR , 1
Artículo 77-

n el trabajo.
y salud en el trabajo LEY N° 29783, Artículo 1
19.
dor.

en las operaciones, procesos y organización del trabajo que LEY N° 29783, Artículo 1
70.

LEY N° 29783, Artículo

nentes lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización 81. 1

Puntaje Máximo Obtenido Faltante

R
24 1 23

a identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad DECRETO SUPREMO

se mantiene actualizada. Nº 005-2012-TR 1
Artículo 85.-

s ha elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el LEY N° 29783, Artículo

34 1

tiene un Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que LEY N° 29783, Artículo
29 1

Ley N° 29783,
ada tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE. DECRETO SUPREMO 1
Nº 005-2012-TR

detecta que la utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de Ley N° 29783 Artículo
dad y salud de los trabajadores. 23 1

Página 29 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

osas a trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a Ley N° 29783 Artículo 1
66

eligrosas. Ley N° 29783 Artículo 1

67

adolescente trabajador previamente a su incorporación laboral a fin Ley N° 29783 Artículo 1

n al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias. 67

que:
o no constituyan una fuente de peligro.
ción, adecuada utilización y mantenimiento preventivo de las
Ley N° 29783 Artículo
do de los materiales peligrosos. 69 1
de precaución colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido

sustancias o útiles de trabajo son comprensibles para los

de seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de

árquicos directos.
jo, así

otros elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso

dentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las Ley N° 29783 Artículo 1
equiera. 24
física y mental.

n el trabajo.
r en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones físicas
, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente

alud en el trabajo.

Puntaje Máximo Obtenido Faltante

R
10 0 10

Página 30 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 evaluar con regularidad los resultados logrados en materia de Ley N° 29783 Artículo
40 1

Ley N° 29783 Artículo

a seguridad y salud en el trabajo. 41 1

D.S 005-2012-TR
das. Artículo 103 1

Ley N° 29783 Artículo

ridad y salud en el trabajo. 69 1

o de la relación laboral a los trabajadores (incluyendo a los Ley N° 29783 Artículo

67 1

alud ocupacional. Ley N° 29783 Artículo

relativos a la evaluación de su salud. 24 1
o para ejercer discriminación.

mar acciones preventivas o correctivas al respecto. Ley 29783, ART 40 1

pleo los accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de Ley 29783, ART 110, 1
inciso A

pleo, dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos Ley 29783, ART 110,
jadores y/o a la población. inciso A 1

s de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes. Ley 29783, ART 58 1

midad hallada en las auditorías de seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783, ART 58 1

abajo. Ley 29783, ART 41, 1

inciso B

bajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha Ley 29783, ART 41,

medidas correctivas y preventivas adoptadas. inciso B 1

les e incidentes peligrosos para:

Ley 29783, ART 41, 1
ntes al momento de hecho. inciso B

Ley 29783, ART 41,

de accidentes. inciso B 1

Página 31 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

ecuencia de las acciones correctivas. Ley 29783, ART 81 1

bajo o enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos

Ley 29783, ART 66 1

nes y actividades que están asociadas con riesgos donde las medidas
Ley 29783, ART 65 1

tos para el diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, Ley 29783, ART 5,
a adaptación a las capacidades humanas a modo de reducir los riesgos inciso B 1

os, método de trabajo, estructura organizativa y cambios externos

ecnológicos, adaptándose las medidas de prevención antes de Ley 29783 1

Ley 29783, art 65 1

r la adecuada aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud Ley 29783, ART 45 1

es con la participación de los trabajadores o sus representantes. Ley 29783, ART 43 1

n de la empresa, entidad pública o privada. Ley 29783, ART 43 1

Puntaje Máximo Obtenido Faltante

R
24 0 24

mación en medios apropiados para describir los componentes del Ley 29783, ART 28 1

a gestión de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan

Ley 29783, ART 47 1

s para:
caciones internas y externas relativas a la seguridad y salud en el
D.S 005-2012-
a seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de TR,art,37,inciso A,B y 1
C
esentantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y

Página 32 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 las recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos D.S 005-2012-
l trabajador. TR,art,35, inciso 1
A,B,C,D y E

uridad y salud en el trabajo.

nto interno de seguridad. D.S 005-2012-
n el trabajo. TR,art,35, inciso 1
en un lugar visible. A,B,C,D y E
ridad y salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de
e labores.

lativas a compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas D.S 005-2012-

de seguridad y salud. TR,art,35, inciso 1
mo de la propia organización en materia de seguridad y salud en el A,B,C,D y E
s antes de utilizar los bienes y servicios mencionados.

ara el
ación.
D.S 005-2012-
TR,art,35, inciso 1
A,B,C,D y E, art. 30

a de gestión actualizados y a disposición del trabajador referido a:

es, incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la D.S 005-2012- 1
TR,art,33, inciso D

D.S 005-2012-
TR,art,33, inciso E 1

D.S 005-2012-
cos, psicosociales y factores de riesgo Disergonómicos. TR,art,33, inciso C 1

bajo. D.S 005-2012- 1

TR,art,33, inciso D
D.S 005-2012-
TR,art,33, inciso E 1

D.S 005-2012-
TR,art,33, inciso F 1

Página 33 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 D.S 005-2012-
os de emergencia. TR,art,33, inciso G 1

D.S 005-2012-
TR,art,33, inciso H 1

ente de trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y

D.S 005-2012-
TR,art,34 1

ollando sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la

D.S 005-2012-
TR,art,34 1

Puntaje Máximo Obtenido Faltante

R
17 0 17

D.S 005-2012-
ar que es apropiada y efectiva. TR,art,19 1

ua del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben

a, entidad pública o privada.

de los riesgos.

nales, incidentes peligrosos y otros incidentes relacionados con el Ley 29783 art,46
inciso A,B,C,D,E,G,H e 1
nes realizadas por la dirección de la empresa, entidad pública o I

del Supervisor de seguridad y salud.

n el trabajo.

nes aceptadas como seguras. D.S 005-2012-TR, art

91 1
o a los estándares de la empresa, entidad pública o privada.

, entidad pública o privada lograr los fines previstos y determinar, de

n de seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783, art 44 1

Página 34 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

nales, incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
Ley 29783, art 42 1
trabajo, para la planificación de la acción correctiva pertinente.

sgos laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para

ersonal de los regímenes de intermediación y tercerización, modalidad Ley 29783, art 59 1
diente, siempre que éstos desarrollen sus actividades total o
a o privada durante el desarrollo de las operaciones.

Puntaje Máximo Obtenido Faltante

R
6 1 5

Puntaje Máximo Obtenido Faltante

119 19 100

AUDITOR

Página 35 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

en el Trabajo

e Seguridad y Salud en el Trabajo

OBSERVACIÓN

La empresa destina tanto dinero como personal necesario para que todo
funcione bien, y gracias a eso, el sistema de seguridad y salud en el trabajo
ha podido avanzar de forma correcta.

No se ha hecho una planificación anual sobre seguridad y salud en el

trabajo, y eso podría hacer que no se apliquen bien las medidas que se
necesitan.

La empresa no tiene actualizado su plan anual de seguridad y salud en el

trabajo, lo que puede generar desorganización y dificultar la aplicación
oportuna de las acciones preventivas.

No existe un sistema que valore o premie el buen trabajo que hacen los
trabajadores, lo que podría afectar su motivación y compromiso.
En la empresa no se están llevando a cabo capacitaciones, no se informa al
personal sobre la política de seguridad y salud en el trabajo, y tampoco se
promueven acciones que impulsen una cultura preventiva, lo que limita la
conciencia de los trabajadores frente a los riesgos
El ambiente de trabajo se mantiene positivo y se sigue fortaleciendo, lo que
ayuda a que haya más empatía y mejor trabajo en equipo entre la empresa
y sus trabajadores.
Hay medios de comunicación que realmente funcionan y permiten que los
trabajadores den sus ideas y sugerencias sobre cómo mejorar la seguridad
yNo
la existe
salud en el trabajo.
ningun reconocimiento por parte de la empresa a su personal por
lo tanto se trabajar y asi identificar a los trabajadores proactivos y
premiarlos por su gran labor
Ya se han identificado y evaluado los riesgos más importantes, lo que ha
ayudado a decidir qué medidas de control aplicar primero para evitar
accidentes y reducir pérdidas.
No se fomentaba ni mantenía de manera constante la participación activa
de los representantes de los trabajadores y empleadores en las decisiones
sobre seguridad y salud en el trabajo, pero se está trabajando para mejorar
esto.

Porcentaje de Cumplimiento

40

Página 36 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 La empresa tiene una política de seguridad y salud en el trabajo por escrito,
pero ya está desactualizada y necesita ponerse al día.

La política de seguridad y salud en el trabajo está avalada por la firma de la

máxima autoridad de la empresa, lo que resalta el compromiso de la
dirección con la seguridad en el entorno de construcción.

Los trabajadores conocen bien la política de seguridad y salud en el trabajo

y están realmente comprometidos con las medidas que se han tomado, lo
que es clave para reducir los riesgos en el entorno de construcción.

La política abarca todos los aspectos importantes, como la protección de

los trabajadores en el lugar de trabajo, el cumplimiento de las normativas,
la participación activa de los empleados y la mejora continua. También se
integra con otros sistemas de gestión cuando es necesario, aunque está
desactualizada y necesita ser revisada.

Hasta ahora, se ha comprobado junto al comité de SST, de manera

periódica, que se están cumpliendo las decisiones tomadas en las
inspecciones realizadas, las investigaciones, los programas y demás
actividades relacionadas.

El empleador ha confiado responsabilidades y autoridad al personal

encargado de poner en marcha el sistema de gestión de SST, garantizando
que las obras se realicen cumpliendo con los más altos estándares de
seguridad.

El empleador demuestra su liderazgo en la gestión de la seguridad y salud

en el trabajo en cada etapa del proyecto, desde la planificación hasta la
ejecución en el sitio de obra.
El empleador ha estado asignando los recursos necesarios para mejorar la
gestión de SST.

No se han definido claramente las responsabilidades de seguridad para

cada nivel de mando. Esto puede generar confusión y afectar la eficacia en
la gestión de seguridad en las obras.
No se ha asignado un presupuesto claro para mejorar el sistema de SST, lo
que dificulta la realización de capacitaciones y la compra de equipos,
aumentando los riesgos en el sitio de obra.

El Comité de SST no participa en la definición de estímulos y sanciones. Esto

podría disminuir la motivación y la coherencia en la aplicación de las
políticas de seguridad.

No se han establecido los requisitos de competencia ni se han dado las

capacitaciones necesarias en SST, lo que podría llevar a un desempeño
inseguro en tareas clave y aumentar el riesgo de accidentes.

Porcentaje de Cumplimiento

No se ha hecho una evaluación inicial73 o un estudio participativo sobre el

estado de la salud
Los resultados y seguridad
de las evaluacionesen elnotrabajo,
se han lo que dificulta
comparado contener una
lo que
referencialaclara
establece Ley para medir
de SST los normativas
y otras avances y planificar las acciones
relacionadas, de SSTlade
lo que limita
manera adecuada.
posibilidad de ajustar el sistema de SST a los requisitos legales y de medir
su mejora continua..

Página 37 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 Se cumplen con las normas nacionales ( NTP), mejoran en el desempeño y
lo procesos productivos.

El empleador ha creado procedimientos efectivos para identificar peligros y

evaluar riesgos, cubriendo todas las actividades, el personal y las
instalaciones.

Se ha elaborado la matriz IPERC para cada puesto de trabajo y en todos los

áreas de la instalación.

El empleador no ha tomado las medidas necesarias para gestionar

los riesgos, asegurar los puestos de trabajo y actualizar los planes de
prevención y la capacitación de los trabajadores.
La evaluación de riesgo considera controles periódicos de las condiciones
deSetrabajo
descubrió
y de que el IPERC
la salud notrabajadores,
de los se actualizó en
asíelcomo
último año, por lo que se
la implementación de
procederá
medidas de prevención, a actualizarlo
asegurando a su debido
un enfoque tiempo.
integral en la gestión de
riesgos.

Los representantes de los trabajadores no han estado involucrados en la

identificación de peligros, la evaluación de riesgos ni en la propuesta o
verificación de las medidas de control, lo que afecta la efectividad del
sistema de gestión de seguridad.

Los objetivos de seguridad no se enfocan en reducir riesgos ni mejorar los

procesos, y no se han establecido metas ni criterios para medir el progreso.

La empresa no tiene objetivos de seguridad y salud cuantificables que

cubran todos los niveles ni están bien documentados.

No existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo, lo que

dificulta la planificación y ejecución de medidas preventivas y correctivas.

Las actividades programadas no están alineadas con los objetivos de

seguridad y salud, lo que reduce la efectividad del sistema de gestión.

No se han asignado responsables específicos para las actividades del

programa de seguridad y salud, lo que puede dificultar su implementación
y seguimiento.

No se han establecido tiempos y plazos claros para el cumplimiento de las

actividades del programa, ni se realiza un seguimiento periódico.

No se ha asignado suficiente personal ni recursos económicos para

implementar el programa de seguridad y salud.

No se han definido actividades preventivas específicas para los riesgos que

afectan la protección del trabajador.

Porcentaje de Cumplimiento

29

Página 38 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 Se ha formado un Comité de Seguridad y Salud paritario, adecuado para
empresas con 20 o más trabajadores. Se recomienda fortalecer la
participación de todos los miembros en las reuniones para mejorar el
seguimiento de las medidas de seguridad.

Para los subcomités con menos de 20 trabajadores, se ha designado un

Supervisor de Seguridad y Salud, cumpliendo con la normativa.

El empleador ha mostrado compromiso con la seguridad y salud de los

trabajadores, pero se sugiere mejorar la documentación de los exámenes
médicos ocupacionales para garantizar su trazabilidad en auditorías o
inspecciones

Cumple con la ley, pero se recomienda realizar evaluaciones

periódicas de competencias en seguridad y salud, documentándolas
e integrándolas al expediente laboral de cada trabajador.

No cumple con la ley, por lo que se recomienda reforzar los controles

implementando sistemas de identificación y acceso, como tarjetas o
escáneres de huellas dactilares.

Para reducir la exposición a estos agentes, se recomienda realizar

evaluaciones de riesgo específicas por área de trabajo y tipo de agente
peligroso.

El empleador debe cubrir todos los costos de seguridad y salud laboral. Se

recomienda crear un presupuesto anual específico para estas acciones,
asegurando fondos para equipos de protección y medidas preventivas.

El empleador debe informar a los trabajadores sobre los riesgos y

medidas de protección, utilizando métodos interactivos como
simulaciones y talleres, además de proporcionar guías como
materiales de referencia.
La capacitación se imparte correctamente dentro de la jornada
laboral, cumpliendo con la normativa. No se requieren acciones
adicionales, pero se sugiere programar las sesiones para no interferir
con las operaciones críticas.

El empleador cubre correctamente los costos de las capacitaciones,

cumpliendo con la normativa. Se recomienda mantener esta práctica
y evaluar regularmente su efectividad para asegurar que los
trabajadores estén bien preparados.

Se recomienda formalizar la participación de los representantes de

los trabajadores en la revisión del programa de capacitación,
registrando sus observaciones y sugerencias para fortalecer la
transparencia y la mejora continua.

La capacitación es impartida por personal competente, cumpliendo con lo

establecido. Se sugiere verificar periódicamente las credenciales de los
capacitadores y ofrecerles formación continua para mantener su
competencia.

Página 39 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 Los integrantes del comité y el supervisor han sido capacitados conforme a
la normativa. No obstante, se recomienda complementar esta formación
con módulos específicos sobre gestión de riesgos y técnicas de
comunicación efectiva para mejorar su desempeño.

Las capacitaciones no están bien documentadas, lo cual es crucial para

garantizar la trazabilidad y el cumplimiento normativo.

No se han realizado capacitaciones en esas situaciones. Se sugiere evaluar

las necesidades antes de cada sesión para asegurar su relevancia.

Aunque no se han seguido las medidas de prevención en orden de

prioridad, se sugiere reforzar la eliminación y control de riesgos desde la
fuente antes de usar equipos de protección personal.

Diseñar un plan de emergencia que cubra riesgos como incendios,

terremotos y fugas de sustancias peligrosas.

La brigada no está bien organizada. Es importante asegurar formación

continua y actualizar los procedimientos según sea necesario.

No se revisan regularmente los planes de emergencia. Se recomienda

documentar estas revisiones para asegurar trazabilidad y mejora continua.

No se han dado instrucciones claras a los trabajadores para actuar en caso

de peligro grave. Se sugiere realizar capacitaciones periódicas para reforzar
este conocimiento.

Página 40 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 Aunque no se ha coordinado la gestión de riesgos, se debe mejorar la
verificación del cumplimiento de normativas por parte de contratistas y
subcontratistas, implementando controles más estrictos y auditorías
regulares.

No se ha garantizado que todos los trabajadores, sin importar su relación

laboral, tengan el mismo nivel de protección en seguridad y salud. Es
importante mantener esta política y realizar revisiones periódicas para
asegurar su cumplimiento continuo.

Los trabajadores no han sido parcialmente involucrados en la consulta,

información, y capacitación en seguridad y salud, así como en la elección y
conformación del Comité. Se recomienda formalizar y documentar estos
procesos para asegurar una mayor participación y transparencia.

Aunque no se ha consultado a los trabajadores sobre cambios en las

operaciones, es necesario mejorar la comunicación y asegurar que todos
comprendan cómo estos cambios afectan su seguridad y salud.

Se han creado buenos procedimientos para distribuir la información, pero

es clave actualizarlos para que los trabajadores reciban la información a
tiempo y de manera clara.

Porcentaje de Cumplimiento

La empresa no ha cumplido con el requisito de tener un procedimiento

para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de las normativas
del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

La empresa ha elaborado correctamente su Reglamento Interno de

Seguridad y Salud en el Trabajo, cumpliendo con la normativa para
empresas con 20 o más trabajadores.
Asegurarse de que la empresa, entidad pública o privada, con 20 o más
trabajadores, cuente con un Libro del Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo, según lo establece la Ley N° 29783, Artículo 29.

Revisar si se cuenta con el libro para todos los equipos a presión. Si no es

así, gestionar la autorización correspondiente con el MTPE.

Evaluar los equipos de protección personal y las ropas de trabajo para

identificar riesgos potenciales y corregir cualquier deficiencia.

Página 41 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 El empleador debe tomar medidas para evitar tareas peligrosas a
trabajadoras embarazadas o en lactancia, implementando políticas y
protocolos que limiten su exposición a riesgos laborales.

Implementar políticas y protocolos para limitar la exposición a riesgos

laborales de trabajadoras embarazadas o en lactancia.

Antes de la incorporación laboral de un adolescente, el empleador debe

evaluar el puesto de trabajo para determinar los riesgos,Implementar un
procedimiento de evaluación previa que analice la naturaleza, el grado y la
duración de la exposición al riesgo para adolescentes.

Revisar los protocolos de seguridad para el uso de equipos y sustancias

peligrosas, asegurando que la información esté en español y que los
trabajadores reciban la capacitación adecuada.

Los trabajadores tienen la información necesaria sobre sus tareas y las

acciones a seguir en caso de emergencia, pero pocas veces la aplican de
manera adecuada, ya que al no contar con un sistema de SST, olvidan su
propósito y se concentran únicamente en completar la tarea.

Porcentaje de Cumplimiento

Página 42 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 La empresa no tiene un sistema de gestión claro, evaluable, bien definido y
viable.

aún está en proceso de implementación.

La gestión de SST está en etapa inicial y los objetivos aún no son claros ni
medibles.

La falta de objetivos claros en la empresa hace que los trabajadores pierdan

de vista su propósito en SST.
Sí, son realizados de manera oportuna, sin embargo algunas veces tardan
mas de lo debido.

Se consultó a los trabajadores, quienes señalaron que, en su mayoría, no se

les informa sobre la programación de los exámenes de salud ocupacional.l

Estas medidas no fueron adoptadas y no están actualizadas.

La empresa ha cumplido correctamente con la obligación de reportar los
accidentes de trabajo mortales e incidentes peligrosos dentro del plazo de
veinticuatro (24) horas.
El empleador informa al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
sobre los incidentes peligrosos que han comprometido la salud y seguridad
de los trabajadores y/o la población, dentro de las 24 horas siguientes a su
ocurrencia.

Se han implementado las medidas correctivas propuestas en los registros

de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes. Las
medidas correctivas se han aplicado de manera efectiva para abordar las
causas de los incidentes y prevenir su recurrencia.

Las acciones correctivas resultantes de las no conformidades identificadas

en las auditorías de seguridad y salud en el trabajo no se llevan a cabo.

Se aplican de manera efectiva las medidas preventivas de seguridad y salud

en el trabajo.

El empleador ha llevado a cabo investigaciones detalladas sobre accidentes

laborales, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos.

Se realiza una identificación exhaustiva de las causas raíz de los incidentes,

investigando los accidentes laborales, enfermedades ocupacionales e
incidentes peligrosos.

Se implementan acciones correctivas eficaces para minimizar las

consecuencias de los accidentes.

Página 43 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 Los cambios en los procedimientos derivados de las acciones correctivas no
han sido documentados de manera adecuada.

No se ha llevado a cabo la reubicación de los trabajadores a puestos de

menor riesgo después de un accidente laboral o una enfermedad
ocupacional.

La empresa ha realizado una identificación exhaustiva de todas las

operaciones y actividades que presentan riesgos.

La empresa no ha implementado procedimientos apropiados para el diseño

del lugar de trabajo ni para otros aspectos relacionados.

La empresa no ha realizado una evaluación adecuada de las medidas de

seguridad ante cambios internos, metodológicos, estructurales,
normativos, tecnológicos ni en los conocimientos de seguridad.

No se cumple con el programa.

La empresa no ha realizado auditorías internas periódicas para comprobar
la adecuada aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo.

No se ha aplicado correctamente según lo establecido por la norma.

No se ha llevado a cabo una auditoría de seguridad; únicamente se está

evaluando a través de los mega procesos por parte del área de calidad.

Porcentaje de Cumplimiento

La empresa no ha gestionado adecuadamente los registros y la

documentación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo. Actualmente, los registros están desordenados y distribuidos entre
formatos físicos y electrónicos, sin un sistema integrado.

La empresa no ha realizado revisiones periódicas de sus procedimientos de

seguridad y salud en el trabajo, los cuales permanecen sin cambios desde
su implementación. Se recomienda hacer revisiones trimestrales con un
equipo multidisciplinario para una evaluación integral.

Se ha establecido un procedimiento claro para recibir, documentar y

responder a las comunicaciones a través de un portal digital accesible a
todos los empleados. Para mejorar el proceso, se recomienda realizar
encuestas de satisfacción trimestrales para evaluar la efectividad del
sistema y la respuesta a las sugerencias.

Página 44 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 Los registros están dispersos en diversas ubicaciones y formatos, sin un
sistema organizado. No existe un archivo activo para los eventos de los
últimos doce meses. Es urgente que la empresa implemente un sistema
centralizado de archivo para los registros relacionados con la seguridad y
salud en el trabajo.

Muchos registros están incompletos o extraviados, dificultando su acceso.

Se recomienda digitalizarlos, crear archivos activos y pasivos, y capacitar al
personal en gestión de archivos.

No se identifican ni evalúan adecuadamente las disposiciones de seguridad

y salud en las adquisiciones. Tampoco existen procesos claros para
identificar las obligaciones legales y requisitos internos antes de la compra
de bienes y servicios, lo que puede generar riesgos de seguridad y
cumplimiento legal.

La falta de un sistema de archivo organizado dificulta la localización de

documentos. Además, no se realizan análisis ni verificaciones periódicas, lo
que provoca la acumulación de información irrelevante o desactualizada.

Se mantiene un archivo actualizado que documenta todos los accidentes

laborales, incluyendo la investigación y las medidas correctivas adoptadas.

Están correctamente documentados y actualizados en un sistema

centralizado.

La empresa no ha implementado ni mantenido adecuadamente los

registros del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos,
psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.
No se han realizado ni documentado inspecciones internas de seguridad y
salud en el trabajo de forma sistemática..

No tiene los registros actualizados.

La empresa no ha implementado ni mantenido adecuadamente los

registros de los equipos de seguridad o emergencia.

Página 45 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 No se ha realizado, y no hay suficientes evidencias en el documento
presentado por la empresa.

No se ha establecido ni mantenido un registro de las auditorías.

No se realizan los exámenes médicos y el registro está desactualizado.

No se cuenta con registro de enfermedades ocupacionales debido a la falta

de exámenes ocupacionales.

Porcentaje de Cumplimiento

Las revisiones se realizan periódicamente, según un plan establecido.

La empresa cumple de manera sólida con el requisito de revisar y analizar

periódicamente el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo,
asegurando su efectividad y adaptación a las necesidades cambiantes.

No se cumple con varios elementos clave de la metodología de mejora

continua en seguridad. No se han implementado adecuadamente medidas
para identificar desviaciones, establecer estándares, medir el desempeño ni
corregirlo o reconocerlo periódicamente.

Se realizan evaluaciones a través de los mega procesos, pero no hay un

programa de auditorías. Se recomienda gestionarlo.

Página 46 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01

 No se efectúan exámenes ocupacionales ni se mantiene un registro
adecuado de accidentes.

Implementación de medidas correctivas y gestión de instrumentos del

sistema de seguridad y salud en el trabajo.

Porcentaje de Cumplimiento

17

Porcentaje de Cumplimiento

16%

AUDITOR

Página 47 de DOCUMENTO IMPRESO NO CONTROLADO Ed. 01