sistema de

Gestión de Seguridad
Operacional (SMS)
 Pág

04 TEMA 1
Contenido 1: Sistema de Gestión de
la Seguridad Operacional
(SMS)
1.1 Objetivo del curso
1.2 Sistema de gestión de la
seguridad operacional
1.3 Definición de sistema y
gestión
1.4 Organismos que regulan
el SMS
1.5 Evolución del
pensamiento en materia de
seguridad
1.6 Concepto de causalidad
y modelo SHEL(L)

10 TEMA 2
Prevención de Accidentes
(OACI)

2.1 Concepto de prevención

de Accidentes (OACI)
2.2 Concepto de accidente
aéreo
2.3 Concepto de incidente
aéreo
2.4 Concepto de peligro,
consecuencia y riesgo
2.5 Cultura

13 TEMA 3
Metodologías de
Identificación de Peligros

3.1 Gestión del riesgo

3.2 Gestión de la Seguridad
Reactiva
Pág 3.3 Gestión de la Seguridad
Proactiva
3.4 Gestión de la Seguridad
Predictiva
3.5 Documentación de los peli-
gros
3.6 Error
3.7 Infracción
3.8 Investigación
3.9 Peligro
3.10 Mitigación

17 TEMA 4
Gestión del Riesgo

4.1 Gestión del riesgo

4.2 Riesgo
4.3 Probabilidad del riesgo
4.4 Gravedad del riesgo
 TEMA 1
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS)

1.1 Objetivo del curso

Que cada participante al final del curso obtenga el conocimiento necesario pudiendo
definir las características de un SMS, explicar la importancia de la descripción del sistema y el
análisis de las carencias para contener o mitigar de una manera proactiva los riesgos antes de
que se produzca cualquier incidente o accidente.
Que sean capaces de identificar diferentes tipos de peligros dentro y fuera de su ambiente
de trabajo.
Que se conviertan en gestores de riesgos, especialmente los que se encuentren durante
la entrega de sus servicios o productos.

1.2 Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS)

Conceptos
El Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional (Safety Management System), es un
enfoque sistemático para la Gestión de la Seguridad Operacional, que incluye, las políticas, la
estructura institucional organizativa, líneas de responsabilidad y los procedimientos necesarios,
que permitan mantener un nivel de control específico sobre identificación de peligros y gestión
del riesgo.
El propósito de un SMS es proporcionar un enfoque sistemático para la gestión de la
seguridad operacional. Está diseñado para mejorar continuamente el rendimiento de la
seguridad operacional identificando los peligros, recopilando y analizando datos, y evaluando
continuamente los riesgos de seguridad operacional.

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NOMBRE DE LA GUIA IASCA
 TEMA 1
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS)

1.3 Definición de sistema y gestión

Sistema:
1- Conjunto de partes que trabajan para lograr un objetivo común.
2- Conjunto de elementos interrelacionados.

Los sistemas, en general, pueden clasificarse en:

u Sistema natural: por ejemplo, un ave, un humano.
u Sistema artificial: por ejemplo, un avión.
u Sistema social: por ejemplo, una empresa.

Gestión:
Acción o trámite que, junto con otros, se lleva a cabo para conseguir o resolver una cosa. De
lo dicho se desprende que la gestión es una tarea que requerirá de mucha conciencia, esfuerzo,
recursos y buena voluntad para ser llevada a cabo satisfactoriamente.

Seguridad operacional:
Como el estado en que el riesgo de lesiones a las personas o daños a los bienes se reduce y
se mantiene a un nivel aceptable, o por debajo del mismo, por medio de un proceso continuo
de identificación de peligros y gestión de riesgos.

Programa de seguridad del Estado (SSP):

Es el Conjunto integrado de reglamentos, normas, procedimientos y actividades orientadas
a mejorar la seguridad operacional. Los Estados son responsables del establecimiento del SSP.
Cada país es responsable de la implementación del SMS, lo cual lo lleva a cabo mediante la
elaboración de reglamentos, investigación de accidentes /incidentes, garantía de la seguridad
y promoción de la seguridad.

Personal clave de seguridad operacional:

Encargado de Seguridad Operacional o Gerente Responsable:
Será el responsable individual y punto focal, o las denominaciones equivalentes que en cada
caso utilice el proveedor de servicios, para la implementación y mantenimiento de un SMS
efectivo. Es la más alta autoridad de la organización, describe los principios, procesos y métodos
del SMS para lograr los resultados deseados de seguridad operacional

Filosofía de la gestión de seguridad

La filosofía de la gestión de la seguridad tiene como misión fundamental, que el sistema
de la Gestión de la Seguridad operacional, mediante una política de seguridad operacional,
de aseguramiento de la calidad y mediante el cumplimiento de las normas establecidas por
la Autoridad aeronáutica y las regulaciones internacionales, asegurar y elevar la seguridad en
cada operación, por esta razón adopta el lema:

“MANTENER LOS RIESGOS TAN BAJO COMO SEA RAZONABLEMENTE POSIBLE”

ORGANISMOS QUE REGULAN EL SMS
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 TEMA 1
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS)

1.4 Organismos que regulan el SMS

El sistema de gestión de la seguridad operacional (SMS) se ha convertido en un estándar
en toda la industria de la aviación a nivel global, está reconocido por la Organización de Aviación
Civil Internacional (OACI), el Instituto Dominicano de Aviación Civil (IDAC) así como por lo
proveedores de productos y servicios.

Al ser reconocido por los órganos que regulan la aviación a nivel internacional, como a
nivel local. Las normas que regulan el SMS para los países contratantes en la OACI se encuentran
contenidas en los documentos “DOC.9859” y Anexo 19. Y las normas que regulan el SMS a
nivel local en el caso de la Republica Dominicana, se encuentran contenidas en el Reglamento
aeronáutico dominicano RAD 110, publicado el 10/10/2008.

1.5 Evolución del pensamiento en materia de seguridad

El progreso en la seguridad operacional de la aviación se puede dividir en tres épocas:

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NOMBRE DE LA GUIA IASCA
 TEMA 1
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS)
FACTORES TECNICOS (1950-1970)
Comprende desde principios de la década de 1900 hasta finales de la década de 1960. La
aviación surgió como una forma de transporte en masa, en la cual las deficiencias identificadas
se relacionaban inicialmente con factores técnicos y fallas tecnológicas.
El enfoque de las actividades de seguridad fue, por tanto, orientado a la investigación y mejora
de factores técnicos. En la década de 1950, las mejoras tecnológicas generaron una reducción
gradual en la frecuencia de accidentes. Y los procesos de seguridad se ampliaron para abarcar
el cumplimiento de las regulaciones y la vigilancia.

FACTORES HUMANOS (1970-1990)

A principios de la década de los 1970, la frecuencia de los accidentes de aviación se vio
significativamente reducido gracias a los avances tecnológicos y a las mejoras de los reglamentos
de seguridad, sin embargo, continuaban ocurriendo accidentes ya no relacionados a factores
técnicos, sino a la interfaz hombre máquina.

James T. Reason, catedrático emérito de psicología en diferentes universidades del Reino Unido,
especialista en el error humano en diferentes áreas y los factores humanos en el transporte.
Es sin duda alguna el mayor experto internacional en cuestiones del Error Humano (Factor
Humano) y en cultura de seguridad, ha insistido en la necesidad de aceptar que el error humano
es inherente al ser humano y por tanto “Va a existir siempre”, especialmente en las industrias
de alto riesgo, por lo que el reto es aprender a reducir su impacto.

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 TEMA 1
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS)

1.6 El concepto de causalidad y modelo SHEL(L)

El modelo Reason probablemente sea uno de los modelos que mejor explican la causalidad
de los accidentes y, por tanto, los pilares de la seguridad aérea. La teoría del catedrático
psicólogo James Reason, es un referente para explicar los factores de riesgo que confluyen
en un accidente en diferentes sectores de alta peligrosidad. Se ha denominado el modelo del
queso suizo.

La Causalidad: Es la relación
de dos variables en donde
si hay un cambio en una va
seguido de un cambio en la
otra variable.

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 TEMA 1
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS)

Personas, contexto y seguridad Modelo Shel (l)

El sistema de aviación incluye proveedores de productos, servicios y organizaciones del Estado.
Es un sistema complejo que requiere una evaluación de la contribución humana para la
seguridad operacional y una comprensión de como el desempeño humano puede ser afectado
por sus múltiples e interrelacionados componentes.

El modelo SHEL es una herramienta conceptual usada para analizar la interacción de múltiples
componentes del sistema.
S (software): Son los programas de
operaciones que sirven de enlace entre
operador y equipo. Soporte lógico, la
información, los procedimientos, los
reglamentos, documentación.

H (hardware): Los equipos, manuales

de operaciones, la máquina, sistema de
comunicaciones, radares, radio ayudas.

E (environment): El ambiente, el
entorno, la cultura de la organización,
meteorología.

L (liveware): Son las personas que

de manera individual o colectiva
interactúan entre sí y con los equipos
para obtener resultados previstos.
Elemento vivo, el hombre, el operador,
la tripulación, los mecánicos,
despachantes, controladores, gerentes
y demás personas intervinientes.
Considera la conducta humana, las
relaciones humanas y los factores
fisiológicos, entre otros.

Factores institucionales (1990-actualidad)

Durante la época institucional, la seguridad operacional comenzó a verse desde una

perspectiva sistemática, la cual aborda los Factores Institucionales además de los Factores
Técnicos y Humanos.

En los 90´s el término “accidente institucional” fue incorporado al léxico de la industria

aeroespacial considerando que varios eslabones de la cadena de eventos que conllevan a un
accidente, se encuentran bajo el control de la organización. Por ende, las amenazas más grandes
contra la seguridad de la aviación se originan en asuntos relacionados con la organización.
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 TEMA 2
Prevención de Accidentes (OACI)

Tema 2: Prevención de Accidentes (OACI)

2.1 Concepto de Prevención de Accidentes (OACI)

La localización, detección y evaluación del peligro, así como la

elaboración de métodos y recomendaciones apropiadas, y la
adopción de medidas para minimizar o evitar los accidentes e
incidentes de aviación.

2.2 Concepto de Accidente Aéreo

Un suceso ocurrido en la operación de una aeronave tripulada,

que ocurre dentro del período comprendido entre el momento
en que una persona entra a bordo de la aeronave, con intención
de realizar un vuelo, y el momento en que todas las personas han desembarcado, o en el caso de
aeronave no tripulada, una vez que dicha aeronave esta lista para moverse con la intención de
realizar un vuelo y hasta que el mismo haya finalizado, el sistema de propulsión primario ha sido
apagado y durante el cual:

1.- Cualquier persona sufra lesiones mortales o graves como resultado de:

u Hallarse en la aeronave.
u Por contacto directo con cualquier parte de la aeronave, incluso las partes que se hayan
desprendido de la misma.
u Por exposición directa a los gases calientes expulsados por un motor.
u Excepto: cuando las lesiones obedezcan a causas naturales, se las haya causado una
persona a si misma o hayan sido causadas por otras personas o se trate de lesiones sufridas
por los pasajeros clandestinos escondidos fuera de las áreas destinadas normalmente a los
pasajeros y/o tripulación.

2.- La aeronave sufra daños o roturas en su superficie que afecten adversamente su resistencia
estructural, su performance o sus características de vuelo, y que normalmente exigen una
reparación importante o el recambio del componente afectado.

3.- La aeronave desaparece o es totalmente inaccesible.

u Excepto por fallas o daños del motor, cuando se limita al motor, su capó o sus accesorios,
o por daños limitados en las hélices, extremos de ala, antenas, neumáticos, frenos o pequeñas
abolladuras o perforaciones en el revestimiento de la aeronave
.

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 TEMA 2
Prevención de Accidentes (OACI)

2.3 Concepto de Incidente Aéreo

Según la OACI:

“Todo suceso relacionado con la utilización de una aeronave que no llegue a ser un
accidente, que afecte o pueda afectar la seguridad de las operaciones”.

Los accidentes son la causa de una Cadena de eventos.

2.4 Concepto de peligro, consecuencia y riesgo

Peligro:
Condición u objeto con el potencial de matar, causar lesiones al personal, dañar el equipo
o las estructuras, perder material o reducir la capacidad de realizar funciones prescritas.

Consecuencia:
Resultado potencial de un peligro. Ej: Un viento cruzado de 15 nudos es un peligro. La
posibilidad de que el piloto no pueda controlar la aeronave durante el despegue o el aterrizaje
es una de las consecuencias del peligro.

Riesgo:
La evaluación de las consecuencias de un peligro, expresado en términos de probabilidad
y gravedad, tomando como referencia la peor condición previsible.

Ej: Un viento cruzado de 15 nudos es un peligro. La posibilidad que el piloto no pueda

controlar la aeronave durante el despegue o el aterrizaje es una de las consecuencias del
peligro. La evaluación de las consecuencias de la posibilidad que el piloto no pueda controlar
la aeronave expresado en términos de probabilidad y severidad es el riesgo.

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NOMBRE DE LA GUIA IASCA
 TEMA 2
Prevención de Accidentes (OACI)

2.5 Cultura
Cultura:
La cultura reúne a la gente como miembros de un grupo y da pautas de comporta-
miento en situaciones normales e inusuales. Esto influye en su modo de pensar y actúa en
consonancia a su pensamiento.

La cultura influye los valores, creencias y comportamientos que miembros de distintos

grupos sociales comparten entre sí.

Tres diferentes culturas

Cultura Nacional: Abarca el sistema de valores

de cada nación individualmente.

Cultura Organizacional o Corporativa:

Diferencia los valores y comportamientos
de organizaciones específicas (gobierno vs
organizaciones privadas).

Cultura Profesional: Diferencia los valores

y comportamiento de grupos profesionales
específicos (pilotos, tripulantes de cabina,
controladores, mecánicos, personal de
aeródromos, etc.).

Ningún emprendimiento humano está libre de

influencias culturales.

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 TEMA 3
Metodologías de identificación de peligros

3.1 Gestión del riesgo

Las cuatro metodologías para identificar peligros son: Gestión de la Seguridad Reactiva,
Gestión de la Seguridad Preventiva, Gestión de la Seguridad Proactiva y Gestión de la Seguridad
Predictiva.

3.2 Gestión de la Seguridad Reactiva

Esta metodología implica el análisis de resultados o eventos pasados. Los peligros se

identifican mediante la investigación de sucesos de seguridad operacional. Los incidentes y
accidentes son claros indicadores de deficiencias del sistema y, por lo tanto, pueden usarse
para determinar peligros que contribuyeron con el evento o que estén latentes.

u Investigación de accidentes e incidentes serios

u Basado en la noción de esperar hasta que el sistema “se daña” para arreglarlo.
u Es apropiada para situaciones que involucran fallas de tecnología y eventos inusuales
u El valor de la aproximación reactiva a la gestión de la seguridad depende de la profundidad
con que se lleva a cabo la investigación, más allá de las causas inmediatas e incluyendo
todos los factores contribuyentes y las constataciones sobre los riesgos.

3.3 Gestión de la Seguridad Preventiva:

Esta gestión incluye organización, material de protección, nombramientos, formación, etc.

Pero sobre todo incluye gestión por parte de la organización asignar las responsabilidades a
sus empleados, dotar los medios, evaluar cumplimiento y tomar acciones correctoras.

3.4 Gestión de la Seguridad Proactiva

Esta metodología implica el análisis de situaciones existentes o en tiempo real, lo cual

es el principal trabajo de la función de aseguramiento de la seguridad operacional con sus
auditorías, evaluaciones, notificación de empleados y los procesos de análisis y evaluación
asociados. Esto implica la búsqueda activa de peligros en los procesos existentes.

Sistema de reportes mandatorios y voluntarios, auditorías y encuestas de seguridad.

Basada en la noción que las fallas del sistema pueden ser minimizadas identificando los
riesgos de seguridad existentes en el sistema antes que el sistema falle y tomando las acciones
necesarias para reducir los riesgos que afectan la seguridad.

3.5 Gestión de la Seguridad Predictiva

Esta metodología implica la recopilación de datos para identificar resultados o eventos

futuros posiblemente negativos, el análisis de los procesos del sistema y del entorno para
identificar posibles peligros futuros y el inicio de medidas de mitigación.
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 TEMA 3
Metodologías de identificación de peligros

Sistemas de reporte confidenciales, análisis de los datos de vuelo y vigilancia de

operaciones normales.
Basada en la noción que la gestión de la seguridad se optimiza saliendo a buscar los
problemas y no esperando que se produzcan.
Búsqueda agresiva de la información de diferentes fuentes que puede revelar riesgos a la
seguridad emergentes.

3.5 Documentación de los peligros:

Es el procedimiento formal para transformar datos de seguridad operacional en

información relacionada con los peligros.
En el proceso de Gestión de Riesgos, parte esencial para una buena gestión está el
continuo análisis de los peligros, documentación de los peligros.
La importancia fundamental de una gestión apropiada de la documentación es:
u Un procedimiento formal para transformar datos de seguridad operacional en información
relacionada con los peligros
u Se establece la “biblioteca de seguridad operacional” de una organización

El seguimiento y el análisis de los peligros se facilita si existe una estandarización en:

u Definiciones
u Comprensión
u Aplicación
u Reporte
u Medición
u Gestión

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 TEMA 3
Metodologías de identificación de peligros

3.6 El Error:

Es una acción no intencional que produce un efecto adverso al esperado de acuerdo con
algún estándar. Los errores pueden dividirse en las siguientes dos categorías:

a) Las confusiones y omisiones son fallas en la ejecución de una medida determinada. Las
confusiones son acciones que no se llevaron a cabo según lo planificado, mientras que
las omisiones son fallas de memoria. Por ejemplo, accionar la palanca de los flaps en
lugar de la palanca del tren de aterrizaje es una confusión. Olvidar una lista de verificación
es una omisión.

b) Las equivocaciones son fallas en el plan de acción. Incluso si la ejecución del plan fuera
correcta, no podría haber sido posible lograr el resultado esperado.

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NOMBRE DE LA GUIA IASCA
 TEMA 3
Metodologías de identificación de peligros

3.7 Infracción:

Es una acción consiente, deliberada y contraria al comportamiento esperado. “Un acto

deliberado de conducta impropia u omisión que genere una desviación de los reglamentos, los
procedimientos, las normas o las prácticas establecidas”. Doc. 9854

3.8 Investigación:

Proceso que se lleva a cabo con el propósito de prevenir los accidentes y que comprende
la reunión y el análisis de información, la obtención de conclusiones, incluida la determinación
de las causas y, cuando proceda, la formulación de recomendaciones sobre la seguridad.

3.9 Peligro:

Condición u objeto con el potencial de matar, causar lesiones al personal, dañar el equipo
o las estructuras, perder material o reducir la capacidad de realizar funciones prescritas. Lo que
hace que un objeto o condición sea un PELIGRO se denomina COMPONENTES de un peligro.
Los daños o lesiones ocasionados por un PELIGRO se denominan CONSECUENCIAS
de un peligro. En resumen, para que una condición u objeto sea un PELIGRO deben existir
COMPONENTES del peligro y CONSECUENCIAS del peligro.

3.10 Mitigación:

Son medidas que eliminan el peligro potencial o que reducen la probabilidad o gravedad
del riesgo.

Ej: Un viento cruzado

de 15 nudos es un peligro.
La posibilidad que el
piloto no pueda controlar
la aeronave durante el
despegue o el aterrizaje es
una de las consecuencias
del peligro. La evaluación
de las consecuencias de la
posibilidad que el piloto no
pueda controlar la aeronave
expresado en términos de
probabilidad y severidad es
el riesgo.
Aterrizaje con viento cruzado
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 TEMA 4
Gestión del riesgo

4.1 Gestión del Riesgo

La identificación, análisis y/o mitigación de los riesgos que amenazan las capacidades
de una organización, a un nivel aceptable.

4.2 Riesgo:
Es la probabilidad y gravedad proyectada de la consecuencia o resultado de una situación o
peligro existente.

4.3 Probabilidad del Riesgo

La posibilidad que un evento o condición insegura pueda ocurrir.

Valor Nivel Descripción del Nivel

Se espera que ocurra en la mayoría de las
A Frecuente
circunstancias
Probablemente ocurrirá en algún momento
B Ocasional
(Ha ocurrido infrecuentemente)
Podría ocurrir en algún momento
C Remoto
(Ha ocurrido raramente)
Muy improbable que ocurra
D Improbable
(no se sabe que haya ocurrido)
E Excepcional Es casi inconcebible que suceda el evento.

4.4 Gravedad del Riesgo

Los posibles efectos de un evento o condición insegura, tomando como referencia la
peor condición previsible

Valor Nivel Descripción del Nivel

Sin consecuencias significativas asociadas a la
1 Insignificante
seguridad operacional de la aeronave.
Se degrada o afecta los procedimientos normales
2 Menor
de vuelo o el desempeño de la aeronave.
Pérdida parcial de sistemas mayores/
significativos de la aeronave o conlleva a la
3 Moderado
aplicación de los procedimientos operaciones de
vuelo anormales.
Fallo completo de sistemas mayores/ significativos
4 Mayor de la aeronave o conlleva a la aplicación de los
procedimientos de emergencia.
5 Catastrófico Pérdida de la aeronave y/o vidas.
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