DERECHO PROCESAL II

DERECHO PROCESAL PENAL

TEMA 1: EL PROCESO PENAL: CONCEPTO, SISTEMAS Y PRINCIPIOS

1.- EL PROCESO PENAL: CONCEPTO, FINALIDADES, DIFERENCIAS CON EL PROCESO

CIVIL Y SISTEMAS
CONCEPTO
El proceso penal se constituye como instrumento totalmente necesario para la aplicación del derecho penal.
Ofrece la relevante singularidad de constituir un elemento imprescindible para la efectiva realización del Derecho
Penal, si no existe el proceso penal, el derecho penal seria una mera declaración de intenciones.
Estructuralmente los conceptos delitos, pena, proceso son totalmente necesarios.
Se ha prohibido la autotutela en el derecho penal para evitar imponer el derecho por la fuerza física, al
prohibir esa autotutela se tienen que crear unos mecanismos para que éstos delitos no queden impunes. El Estado
moderno lo organiza a través de unos órganos jurisdiccionales con competencia penal que son los encargados de
establecer y aplicar el ius puniendi del Estado. Estos órganos jurisdiccionales vienen dados por el Estado.
El ius puniendi se aplica a través del proceso debido, proceso justo a través de las garantías que recogen las
leyes procesales penales. Se trata de normas de garantías que se establecen para los derechos fundamentales.
Se constitucionaliza en el art. 25.1 CE pero también se establece en el art. 3.1 CP como en el art. 1 de la
LECrim.
En la exposición de motivos de la LECrim, se pone de manifiesto la tensión que existe entre los Derechos
Fundamentales de las personas, la investigación y la búsqueda de la verdad material de lo que ha sucedido. Por eso
dice que al derecho a investigar los hechos sucedidos que tiene la sociedad reflejada en los órganos jurisdiccionales
penales se contraponen con los derechos de las personas relacionados con esos hechos ya sean imputados o
afectados.
Las normas procesales tienen que tener unas características muy especiales, como garantía al posible
imputado de la comisión de un hecho delictivo.
El derecho tiene que incluso proteger al culpable.

FINALIDADES
De sus propias normas se extraen las siguientes finalidades:
1) Persigue un fin social mediante el castigo del delincuente, una vez que se haya llevado a
cabo un proceso, restaurando así el orden jurídico perturbado. El CP tiene aspectos pedagógicos, aplican el
ius puniendi del Estado. Sólo a través del proceso se puede castigar a una persona.
2) Actuando de esa manera evita que un inocente salga culpable del proceso. Para eso se
establecen una serie de garantías procesales para evitar en efecto que solo el que sea culpable del delito,
solo a el se le imponga la pena. Por eso rige en derecho penal el principio in dubio pro reo (en caso de duda
a favor del reo).
Toda persona es inocente hasta que no se demuestre lo contrario. Sólo a través de pruebas de cargo
suficiente, lícitas se puede castigar a una persona. En el caso de duda se le tiene que absorber, abstenerse.
3) Tiene una finalidad de protección a la victima del delito. El proceso penal se convierte en
una especie de segunda victimización por falta de delicadeza. El propio proceso penal le suponía a la
víctima una especie de calvario permanente. En España se ha radicalizado mucho, no como en Francia o
Alemania, poder acudir aunque sea al juez civil y que no resulte tan traumático para la mujer acudir al
proceso penal. Se busca actuar a favor de la victima, se ha promulgado la Ley del Estatuto de la Victima
(ley 4/2015), para una serie de delitos concretos hay unas normas jurídicas donde de una manera mas
delicada se trata la problemática de la victima.

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DIFERENCIAS CON EL PROCESO CIVIL
Son muy contrapuestos porque los principios que rigen a cada proceso son muy distintos.
El principio que rige al proceso penal es la investigación de oficio entre otros que son aplicables al derecho
penal de manera clara.
En el proceso penal de lo que se rige pretende el restablecimiento de un derecho subjetivo privado
lesionado, sin embargo en el derecho penal lo que se ejerce es un derecho publico que es el ius puniendi que solo lo
ostenta el Estado a través de los órganos jurisdiccionales. Lo que aquí se ejerce, en el proceso penal puede ejercerse
la acción civil y puede haber una condena de tipo económico a parte de la condena penal. En el proceso penal se
pueden ejercitar dos tipos de acciones, la acción penal y la responsabilidad civil ex delicto, la que dimana del hecho
delictivo, salvo que los perjudicados lo dejen fuera del derecho penal y luego acudan al derecho civil.
Además hay una característica esencial en el proceso penal que es el Ministerio Fiscal, al que se le
encomienda un papel importante, preponderante en el proceso penal.
Calamandrei decía que el proceso penal es el reino del Ministerio Fiscal porque entre dentro de las
funciones que le otorga el art.124 CE.
El Ministerio Fiscal puede actuar de oficio, puede actuar en el proceso penal y solicitar la acción civil; tiene
otras funciones.
Artículo 124 CE:
“1. El Ministerio Fiscal, sin perjuicio de las funciones encomendadas a otros órganos, tiene por misión
promover la acción de la justicia en defensa de la legalidad, de los derechos de los ciudadanos y del interés
público tutelado por la ley, de oficio o a petición de los interesados, así como velar por la independencia de los
Tribunales y procurar ante éstos la satisfacción del interés social.
2. El Ministerio Fiscal ejerce sus funciones por medio de órganos propios conforme a los principios de
unidad de actuación y dependencia jerárquica y con sujeción, en todo caso, a los de legalidad e imparcialidad.
3. La ley regulará el estatuto orgánico del Ministerio Fiscal.
4. El Fiscal General del Estado será nombrado por el Rey, a propuesta del Gobierno, oído el Consejo
General del Poder Judicial”.

2.- SISTEMAS Y PRINCIPIOS QUE RIGEN EN EL PROCESO PENAL

El sistema acusatorio se caracteriza por exigir una configuración tripartita del proceso, con un acusador, un
acusado y un tribunal imparcial que juzga. El sistema inquisitivo, permite aunar la función acusadora y enjuiciadora
en un solo sujeto, al eliminar la necesidad de que exista un acusador para poder juzgar, pues tal función queda
asumida por el órgano enjuiciador, circunstancia que en realidad cercena la esencia del proceso. Finalmente, una
síntesis de ambos sistemas es el sistema acusatorio formal o sistema mixto, que combina elementos
caracterizadores de los dos anteriores.
INQUISITIVO: los rasgos fundamentales es que es el sistema más primitivo que existe, el órgano
jurisdiccional actuará de oficio concentrando todas las funciones: juzgadora, defensora, acusadora.
Predomina la idea de privación de libertad durante el desarrollo del proceso, dicho proceso es secreto, no
admite contradicción, no hay publicidad. Predomina la forma escrita y además la prueba es aportada por las propias
investigaciones llevadas a cabo por el juez. Además esta permitida la tortura y los malos tratos. De tal manera que
en esos sistemas inquisitivos la reina de las pruebas es la confesión del reo a base de torturas, malos tratos así la
persona ya declaraba lo que ellos quieran.
Es el mismo órgano quien desarrolla la doble función de acusar y de juzgar, desapareciendo la figura del
ciudadano – acusador.
El juez tenía una función monopolizadora. La prueba era tasada. El acusado era el objeto del proceso y no
existía juicio oral.
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La sentencia podía ser apelada, aunque en la segunda instancia casi siempre se confirmaban.
La quiebra fundamental en este sistema es la ausencia de contradicción, lo que de hecho le priva de un
elemento consustancial a su configuración como auténtico proceso.
ACUSATORIO: hay una distinción entre la acusación, el órgano jurisdiccional y la defensa. Se observan
unas series de garantías con respecto al imputado. Se reconoce el derecho a defensa y se establece el Ministerio
Fiscal. En los delitos de corrupción siempre suele a ver acusación popular. Existe la posibilidad de que haya varias
acusaciones (Ministerio Fiscal, acusación particular, acusación popular).
La relación jurídico – procesal que se establece en un sistema acusatorio puro es en primer lugar el juez y
más abajo aparecerá la acusación y la defensa (en el mismo estamento). Aquí primará el favor libertatis,
normalmente el acusado excepcionalmente permanecerá en libertad.
El juez no puede proceder ex officio a la hora de abrir el proceso, necesita de una acusación para actuar.
El acusador investiga, determina el hecho y el sujeto, aporta el material sobre el que se enjuiciará y, marca
los límites de enjuiciamiento del juzgador.
El proceso está conformado por los principios de dualidad, contradicción, igualdad, voluntariedad.
El material probatorio debe de ser aportado en exclusiva por las partes. Se tendrá en cuenta las razones
dadas por la defensa. La prueba es de libre valoración y tiende a determinar la verdad formal.
Se trata de un sistema más evoluciado a diferencia del anterior, aunque imperan la instancia única y la
justicia popular.
El sistema acusatorio puso de manifiesto importantes defectos, el sistema acusatorio aboca
irremediablemente a la falta de realización de un derecho que fue siendo asumido por el Estado.

ACUSATORIO FORMAL O MIXTO (es el actual): aún quedan cosas del sistema inquisitivo, sobre todo en
la fase de instrucción, porque siempre en el proceso penal concluyen dos vectores: la búsqueda de la verdad y los
derechos del investigado. No todo vale, los límites los pone el proceso penal, sino se convertiría en un proceso
penal inquisitivo.
El proceso penal español se divide en: fase de instrucción, fase intermedia, juicio oral, sentencia, fase de
recurso y ejecución de la sentencia firme.
También puede existir una fase preprocesal, la que realiza la policía, finalizando con el atestado que es
donde se indica las labores realizadas.
La fase de instrucción en España es la llevada por el Juez Instructor (esto recuerda al sistema inquisitivo).
Conlleva que en el derecho procesal penal español haya una barrera entre el juez instructor y el juez que dicta la
sentencia.
En España el Juez que instruye no podrá dictar sentencia, no puede dar fallo, salvo en casos excepcionales,
ya que su figura estará contaminada de lo conocido durante la instrucción.
Alonso Martínez fue el autor de la actual Ley de Enjuiciamiento Criminal, aunque esta haya sufrido algunas
reformas.
El proceso por tanto se divide en dos fases: fase sumarial (fase de instrucción) y fase de juicio oral y
sentencia. Serán juicios distintos.

Será necesaria una correlación entre la acusación y la sentencia. El Juez no puede dictar sentencia de
manera distinta a lo que piden las partes acusatorias.
Existirá una segunda instancia, los recursos. Se han convertido en un derecho fundamental en el proceso
penal, siempre se puede recurrir en apelación.

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PRINCIPIOS QUE RIGEN EN EL PROCESO PENAL
a) CONSTITUCIONALES: art. 24 CE
Se habla de principios, es decir, de fundamento que informan de las normas que rigen en el proceso penal,
es decir, la base, fundamento que garantizan la aplicación de los derechos fundamentales de las partes que
participan en el proceso penal.
Están copiados de los textos fundamentales internacionales, como del Convenio Europeo de Roma, del
Pacto Internacional de Nueva York…
El Tribunal Constitucional ha tenido mucha importancia en la configuración del derecho procesal penal
español, ha ido estableciendo como se tendría que conformar con las exigencias constitucionales.
Acusatorio: se basa en la necesaria existencia de una parte acusadora de tal manera que en Ministerio
Fiscal si no hubiese acusación popular o particular, si se retira la acusación del Ministerio Fiscal, el juicio no
pueda continuar (el juez no tiene facultades sin acusación de abrir juicio oral). Se podrá abrir acusación con
acusación popular cuando se busque defender el interés público.
Siempre será necesario abrir la acusación para iniciar el juicio oral, esto conlleva en derecho de defensa,
como contrapartida, y por último exige la existencia de un órgano judicial predeterminado por la ley que debe
fallar con absoluta imparcialidad. Se da este nombre a los derechos recogidos en el art. 24.2 CE (STC 79/2012,
recoge de que se compone el principio acusatorio).
El derecho de defensa (art. 24.2 CE) engloba el derecho de ser informado, de la acusación, a no declarar
contra si mismo, derecho a guardar silencio no declarando si no quiere, derecho a designar abogado, derecho a
que se ponga en conocimiento del familiar o persone que desee, derecho a comunicarse telefónicamente, derecho
a ser visitado por la autoridades consulares de su país, derecho a ser asistido gratuitamente por un intérprete,
derecho a ser reconocido por el médico forense o su sustituto legal, derecho a solicitar asistencia jurídica, se le
informará del plazo máximo legal de duración de la detención hasta la puesta a disposición de la autoridad
judicial y del procedimiento por medio del cual puede impugnar la legalidad de su detención (art. 520 LECrim).
El art. 118 LECrim se establece también el derecho de defensa (este artículo ha sido modificado).
También derecho a un juez imparcial determinado por la ley. Existen causas de abstención y recusación.
El derecho de defensa es fundamental, la STC 79/2012 es muy importante porque fue el que inhabilitó al
Juez Garzón por doce años por no respetar el derecho de defensa de un detenido.

Presunción de inocencia: es muy propio del proceso penal. En sentido amplio equivale al principio de
que toda persona es inocente mientras no se demuestre lo contrario, es decir, su culpabilidad, dicha culpabilidad
debe ser probada y acreditada. Para ello el TS (STS 3091/2014 expone que es una regla de juicio que prohíbe una
condena sin el soporte de una prueba de cargo, un análisis del hecho delictivo en sí y después una motivación por
parte del juez, un iter discursivo coherente; se violará el derecho a la presunción de inocencia cuando las pruebas
de cargo no sean válidas, legales y obtenidas ilícitamente).
Dicha sentencia ha establecido unas bases para la presunción de inocencia, hace falta una mínima
actividad probatoria, dicha actividad debe de ser de cargo o incriminatoria, es decir, que ésta haya sido practicada
con todas las garantías para conducir al juzgador al convencimiento de la certeza de la culpabilidad.
Estas garantías son que la prueba se practique en el juicio oral, que esté sometida a contradicción, que no
se haya obtenido con vulneración de derechos fundamentales, y que se practique con inmediación, oralidad,
concentración y publicidad. Además para condenar a una persona después de realizar la actividad probatoria hay
que motivar especialmente la sentencia condenatoria.
El principio indubio pro reo (en la duda a favor del reo) se confunde con el derecho de presunción de
inocencia, ya que el primero se establece como regla de valoración de la prueba (habrá que ir más allá de toda
duda razonable para considerar culpable a la persona).

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En el momento de valorar las pruebas en el juicio oral el juez puede plantear una duda razonable sobre la
culpabilidad o inocencia de una persona en un hecho delictivo, ante esa duda no se podrá dictar sentencia de
culpabilidad, sino que ante la duda se favorece a la persona acusada (la absolvería).

Audiencia y contradicción: aparece concretado en el aforismo histórico que dice que “nadie puede ser
condenado sin ser oído y vencido en juicio”. Es un principio básico y constitucional del proceso penal. La
audiencia y la contradicción van indudablemente unidas porque hay que darle la posibilidad al acusado de que
rebata las acusaciones y se defienda de ellas. Por eso siempre habrá que escuchar a las dos partes.
El principio de audiencia rige en toda su plenitud en la fase de enjuiciamiento o juicio oral, éste se
suspenderá si la parte acusada no acude, es decir, no cabe el juicio en ausencia del imputado, por eso existen las
medidas cautelares, para asegurar la presencia del imputado/acusado en el juicio oral.
Existen excepciones, en las que sí cabe el juicio si no acudiese la parte acusada:
 Juicio por faltas leves: serán aquellos delitos regulados en los arts. 962, 963 y 964 LECrim,
se tienen que enjuiciar en juicios inmediatos. En los juicios de faltas ordinarios o no inmediatos, la
necesidad de presencia del denunciado se elimina cuando éste reside fuera de la demarcación del Juzgado.
 En el procedimiento abreviado: cuando la pena solicitada por la acusación es menor de dos
años de privación de libertad, además tendrá que estar presente el abogado del acusado.
En la fase de preparación del juicio oral, el art. 780.2 LECrim refuerza la necesidad de contradicción y el
derecho de defensa al exigir de forma expresa el traslado de las actuaciones al imputado, una vez se han
practicado las diligencias indispensables que solicitaron las partes acusadores. El imputado tiene el ejercicio del
derecho de audiencia bilateral para que las partes puedan hacer valer su derecho de defensa.

Igualdad: no aparece mencionada expresamente en el art. 24 CE ni el Tribunal Constitucional lo entiende

incluido en el art. 14 CE, sino que sostiene que debe conectarse con el derecho a la tutela efectiva, el derecho de
defensa e incluso el derecho a un proceso con todas las garantías.
Las partes personadas deben disfrutar de igualdad de medios procesales para formular la acusación y la
defensa (art. 24.2 CE). Sin embargo, en la fase de instrucción hay una desigualdad querida por el legislador
aunque cada vez se han ido igualando más las armas y las fuerzas en esta fase del proceso penal. En la exposición
de motivos de la LECrim se justifica esa desigualdad diciendo que cuando se comete el delito ya se está
produciendo una desigualdad manifiesta entre el que comete el delito y el que lo está sufriendo.
Además los arts 780.2 y 780.3 LECrim otorgan facultades bien distintas al Ministerio Fiscal respecto de
los particulares, por lo que está justificando dicha desigualdad.

b) TÉCNICOS
Son principios técnicos donde se concreta la elaboración en el tiempo, que definen el proceso penal.
Iniciación e investigación de oficio: los principios que rigen en el proceso penal son opuestos a los que
rigen el proceso civil, por tanto, la estructura del proceso penal se basa en unos principios técnicos distintos a los
que estructuran el proceso civil.
La iniciación de oficio del proceso penal se puede llevar a cabo de oficio por parte del juez (poniéndolo de
manera inmediata en conocimiento del Ministerio Fiscal, se trata de una facultad muy residual), poniéndolo de
forma inmediata ante el conocimiento del Ministerio Fiscal por medio de atestado policial, denuncia o querella (a
instancia de parte).
Un proceso civil no puede ser iniciado nunca por el juez, en cambio en el proceso penal si por
conocimiento privado del Juez o del Ministerio Fiscal. El proceso penal no podrá iniciarse por causas generales.

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Legalidad: aparece establecido en el art. 25 CE. La reserva de la persecución de los delitos por parte del
Estado conlleva la obligatoriedad de persecución del mismo. En los procesos penales, el principio de legalidad se
concreta en la figura del Ministerio Fiscal porque el art. 785 bis LECrim establece la obligatoriedad que tiene el
Ministerio Fiscal de iniciar el proceso penal, es decir, de ejercitar la acción penal de manera obligatoria. El
Ministerio Fiscal, en cuanto conoce la producción de un hecho delictivo debe iniciar obligatoriamente la acción
penal. En cambio, para las partes o para la víctima del delito no es una obligación la de iniciar la acción penal,
sino una facultad.
El principio de legalidad opera como garantía instrumental del derecho a la igualdad de todos los
ciudadanos ante la ley penal, de ahí que deba responder a exigencias de generalidad y abstracción en sus
previsiones y no pueda supeditarse a determinaciones extranormativas. Este principio deriva también de la
indisponibilidad del objeto del proceso penal, así no caben transacciones ni cualquier otro tipo de actos de
mediación penal.
Hay una excepción a esto, la de los juicios rápidos, en los que si se permite que el acusado se conforme
con la pena más grave que pide la acusación, entonces el juez dictará sentencia de conformidad en virtud de la
cual se rebaja la pena del condenado un tercio, otras veces porque se pacta con el Ministerio Fiscal.
A parte de esos casos de conformidad, queda claro que el objeto del proceso es indisponible.
La policía judicial también tendrá el deber de perseguir los delitos.
El límite de pena en juicios rápidos es hasta tres años.

Oralidad y escritura: se entiende por oralidad la forma procedimental que implica fundamental la
resolución judicial únicamente en el material aportado por las partes por medio de la palabra hablada y sobre todo
en la prueba desarrollada oralmente ante el órgano judicial.
El principio de escritura por el contrario informa un proceso en el que la resolución se fundamenta en los
datos deducidos o alegados por las partes por escrito.
En la fase de instrucción y la fase intermedia rige fundamentalmente el principio de escritura, tal y como
se recoge en los arts. 321 y 789.2 LECrim. Aunque las declaraciones se hacen orales así como otras diligencias de
investigación, todas quedan grabadas y plasmadas por escrito.
Para que quede constancia documental, es necesario que las pruebas gravadas sean claras y precisas.
Puede ser excesiva la utilización del recurso escrito porque las pruebas gravadas pueden servir por sí solas como
pruebas.
En el juicio oral público, según el art. 120.2 CE las actuaciones judiciales serán predominantemente orales
sobretodo en materia criminal.
Se refiere a nivel técnico, en que la fase del juicio oral ha de ser siempre oral, con el material adecuado de
la fase de instrucción y queda constancia en un vídeo que se grabará durante dicho juicio para que todo este bien
documentado.
Antes no se gravaban los juicios y el Secretario Judicial tomaba nota en el acta del juicio de todo lo que
sucedía en él, ahora con la firma digital se da fe de todo lo sucedido.
La oralidad facilita mucho el cumplimiento de dos principios:
 Principio de inmediación: quien va a juzgar debe de estar presente en las sesiones del juicio
oral, si no está presente después no podrá dictar sentencia porque se habrá conculcado este principio.
 Principio de contradicción.

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Publicidad: hace referencia a la posibilidad de que las actuaciones sean presenciadas por la sociedad en
general, y por el público asistente en particular, a través de la audiencia pública.
Se consagra en el art. 120 CE y se concreta en el art. 680 LECrim, los cuales recogen que en la fase de
investigación prevalece el secreto de las actuaciones y que en el juicio oral las actuaciones serán públicas bajo
pena de nulidad.
A menos que el juez penal declare que un juicio debe celebrarse a puerta cerrada (por razones de
moralidad, de orden público o de respeto a la persona ofendida por el delito y a su familia) debe ser público, si
fuese a puerta cerrada conllevaría oscurantismo y un secretismo que no quiere la Constitución.
Existen una serie de medidas en el art. 301 LECrim por las que las diligencias de investigación en la fase
de instrucción son secretas para terceros, hasta que se abra el juicio oral con las excepciones determinadas por la
ley.
Existe otra excepción, el art. 302 LECrim, que establece la posibilidad de declarar el secreto de sumario
no solo respecto a terceros, sino también respecto a las partes del proceso sobre las actuaciones que se están
desarrollando, sólo el Juez y el Ministerio Fiscal, así como la policía judicial que actúen tendrán conocimiento de
las actuaciones para evitar la frustración de las medidas que se adopten. El secreto sumarial no podrá durar más
de un mes, aunque caben prórrogas en determinados casos.
El TC ha aceptado la posibilidad de que los medios de comunicación proyecten al exterior los juicios, más
allá del círculo de personas presentes en los mismos por el derecho de información.

Libre valoración de la prueba: el art. 741 LECrim recoge que el Tribunal apreciará según su conciencia
las pruebas practicada en el juicio oral (teniendo presente las aportaciones de las partes), no existen pruebas
tasadas o legales, y a partir de ahí dictará sentencia. La única prueba válida para condenar a una persona es la que
se practicará en el juicio oral, por lo tanto, las diligencias que se llevan a cabo en la fase de instrucción no son
pruebas.
Este material se lleva a juicio oral para que con él se lleven a cabo las pruebas.
Las pruebas pre-constituidas no pueden darse en el juicio oral, solo en los juicios rápidos. La libre
valoración de la prueba no significa arbitrariedad en la misma, sino que debe hacerse bajo las reglas de la sana
crítica, por eso el principio de inmediación es básico.
La sentencia también tendrá que estar motivada y argumentada para evitar las arbitrariedades y siempre
tiene que determinar los hechos probados, el fundamento y el fallo. Debe tratarse de una prueba incriminatoria
para poder enervar la presunción de inocencia, debe de hacerlo el Juez de forma motivada. Sólo a partir de la
valoración de la prueba se puede enervar la presunción de inocencia.

Otros: derecho a la segunda instancia penal o derecho a los recursos, principio de celeridad y proscripción
de las dilaciones indebidas, principio de buena fe procesal…

c) DERECHO A LA TUTELA JUDICIAL EFECTIVA

Exige el estricto cumplimiento de los principios rectores del proceso que están establecidos de forma
implícita o explícita en el proceso penal español.
Este principio aparece regulado en el art. 24 CE, es el cierre de todos los derechos fundamentales que se
aplican al proceso, así como en aquellos constitucionales que no tienen rango de derechos fundamentales, pero que
entran en juego en el proceso penal y de los principios técnicos.

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3.- FUENTES LEGALES DEL PROCESO PENAL
La fuente legal por antonomasia es la LECrim promulgada el 14 de septiembre en 1882. Tuvo numerosos
antecedentes. Siendo muy continuista con el proceso ordinario recogido en las partidas.
A partir de la Constitución de Cádiz de 1812 se incluyen numerosos principios criminales. Este proceso
sigue vigente pero con muchas reformas, la propia estructura se puede ver que el proceso penal que es muy
significativa de lo que se instaura en España a finales del siglo XIX.
Se establece:
 Libro I: disposiciones generales
 Libro II: del sumario
 Libro III: del juicio oral
 Libro IV: de los procedimientos especiales
 Libro V: de los recursos de apelación, casación y revisión
 Libro VI: del procedimiento para el juicio sobre delitos leves
 Libro VII: de la ejecución de las sentencias

La LECrim regula el procesos ordinario por delitos graves (tienen una pena asignada en el CP de mas de 9
años de privación de libertad), es la excepción a los procedimientos que se abren en España. A la fase de
instrucción de estos delitos graves se llama sumario. El procedimiento mas usado es un procedimiento especial,
llamado procedimiento abreviado.
A lo largo de estos años de la vigencia de la LECrim ha habido numerosas modificaciones, sobre todo a
partir de la promulgación de la Constitución de 1978 que ha ido adaptando esta ley (gracias a la jurisprudencia del
TS, TC y TEDH).
La LO 15/2015 de 6 de octubre de modificación de la LECrim transpone una última directiva en cuanto al
derecho de defensa, donde se concreta mucho más de lo que establecía la LECrim, unificando en toda Europa el
derecho defensa.
Hay normas complementarias a la LECrim que tienen carácter procesal:
 Código Penal
 Ley del indulto
 Ley de protección de testigos y peritos
 Ley de filmaciones en lugares públicos
 Ley que regula el Estatuto de la Víctima
 Ley que regula la Orden Europea de detención Europea de detención y entrega
 LO 6/1984 que regula el procedimiento de habeas corpus, que se aplica para verificar si la
detención es legal o no y si se cumplen los plazos (no puede superar los 72 horas). Si el detenido considera
que es ilegal lo pone en conocimiento del juez instructor y ya se abrirá el proceso de habeas corpus.
 LO 5/1975 Ley Orgánica del Tribunal del Jurado, establece procedimiento especial cuando
el tribunal es un jurado.
 LO 5/2000, reguladora de la Responsabilidad penal de los menores, reformada en 2000 y
2006, se regula un procedimiento de menores, por el que se enjuicia a menores entre 14 y 18 años.

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TEMA 2, 3 y 4: JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA PENAL
La jurisdicción y competencia son presupuestos procesales necesarios para que el proceso se inicie. Por lo
tanto, si no se dan no se podrá iniciar el proceso, ya que éste es una especie de engranaje y todas las partes del
mismo deben de encajar para que éste funcione correctamente, si no encaja se bloqueará y no podrá avanzar.
Cuando se inicie cualquier tipo de proceso, incluido el proceso penal, lo primero es saber el órgano
jurisdiccional que tiene competencia y jurisdicción.
Si un órgano jurisdiccional no tiene competencia ni jurisdicción, todas las actuaciones que lleve a cabo en
un proceso serán nulas de pleno derecho, es decir, se tendrán por no hechas.
En algunos casos es fácil determinar cuál es el órgano jurisdiccional competente pero en otros, la cuestión
se complica mucho.
Las reglas sobre jurisdicción y competencia permiten fijar la clase de órgano y cuál o cuáles de los órganos
de dicha clase pertenecientes a una determinada demarcación o territorio conocerán de un determinado proceso.
La exigencia de predeterminación debe extenderse hasta la fijación de la persona o personas físicas que
hayan de integrar el órgano judicial, lo que requiere a su vez que el legislador dicte las normas necesarias para
determinar:
o Cuál de los órganos judiciales de la misma clase radicados en el mismo territorio o demarcación
está llamado a conocer del asunto.
o Cuál de las Secciones que integran una Audiencia Provincial o una Sala de ciertos Tribunales
habrá de conocer de un determinado asunto.
La determinación de ambos aspectos se lleva a cabo a través del reparto de asuntos.
Estas reglas se contemplan con la abstención y la recusación en el siguiente sentido: si el derecho
fundamental al Juez ordinario predeterminado por la Ley persigue garantizar la imparcialidad del juzgador, la
recusación y la abstención constituyen mecanismos igualmente enderezados a alcanzar dicho objetivo, en la medida
en que se proponen apartar del conocimiento de un asunto a quien, aún siendo Juez ordinario predeterminado por la
Ley, se halla incurso en ciertas causas legalmente tasadas que pueden deteriorar el necesario distanciamiento,
desinterés o neutralidad que todo juzgador debe mantener en relación con las partes o con el objeto procesal.

1.- EL ORDEN JURISDICCIONAL PENAL

Habrá que atender a las limitaciones establecidas por la LOPJ sobre la jurisdicción junto con otras normas
jurídicas como la Constitución y que se pueden agrupar en tres criterios:
 Criterio objetivo: el art. 9.3 LOPJ en términos generales establece que la jurisdicción penal
tiene atribuido el conocimiento y la ejecución de las causas criminales (delitos o delitos leves), con
excepción de las que correspondan a la jurisdicción militar. Además incluye el tipo de pronunciamiento que
puede dictar, son dos:
oImposición de penas o medidas de seguridad.
oObligación de reparar el daño patrimonial originado por su comisión.
El enjuiciamiento de los órganos de la Jurisdicción Penal abarca necesariamente la responsabilidad
penal, pero comprende asimismo el pronunciamiento sobre la responsabilidad civil, cuando los hechos
tipificados como delito o delito leve la hayan generado. La Jurisdicción Penal conoce tanto de la acción
penal como de la civil derivada de delito.
Según el art. 10.1 LOPJ la jurisdicción penal se extiende al conocimiento de asuntos no penales, a
los solos efectos perjudiciales, es decir, cuando para pronunciarse sobre la imposición de penas y medidas
de seguridad sea preciso resolver sobre cuestiones atribuidas a otros órdenes jurisdiccionales.

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El art. 117 CE recoge que hay que juzgar y hacer ejecutar lo juzgado. La ejecución en España tarda
en sustanciarse de media 34 meses.
 Criterio territorial: habrá hechos en el ámbito objetivo de un determinado órgano, que
escapen de su conocimiento en atención al lugar de su comisión.
Eso sucede por lo general cuando los hechos se hayan cometido fuera del territorio español, pues la
jurisdicción solo opera en dicho ámbito territorial. Así, el art. 23 LOPJ (modificado en 2015) ha señalado
los límites territoriales de la jurisdicción y recoge que en el orden penal corresponderá a la jurisdicción
española conocer de:
oLas causas por delitos y faltas cometidos en territorio español o cometidos a bordo de
buques o aeronaves españoles, sin perjuicio de lo previsto en los Tratados Internacionales en los que
España sea parte.
oLos hechos previstos en las leyes penales españolas como delitos, aunque hayan sido
cometidos fuera del territorio nacional, siempre que los criminalmente responsables fueran
españoles o extranjeros que hubiesen adquirido la nacionalidad española con posterioridad a la
comisión del hecho y concurrieren una serie de requisitos (principio de personalidad o
nacionalidad). Siempre que concurran tres circunstancias:
 Que el hecho sea punible en el lugar en que se cometió, salvo pacto
internacional que dispense de este requisito.
 Que el agraviado o el Ministerio Fiscal denuncien o interpongan querella
ante los Tribunales españoles.
 Que el delincuente no haya sido absuelto, indultado o penado en el
extranjero, o, en este último caso, que no haya cumplido la condena; si sólo la hubiera
cumplido en parte, se le tendrá en cuenta el tiempo cumplido para rebajarle
proporcionalmente la que le corresponda.
oLos hechos cometidos por españoles o extranjeros fuera del territorio nacional cuando sean
susceptibles de tipificarse, según la ley penal española, como alguno de los delitos enumerados en el
art. 23.3 LOPJ por ejemplo la traición a la paz o independencia del Estado y la falsificación de
moneda española o su expedición (principio real o de protección).
oLos hechos cometidos por españoles o extranjeros fuera del territorio nacional susceptibles
de tipificarse, según la ley española, como algunos de los delitos enumerados en el art. 23.4 LOPJ,
como por ejemplo el genocidio, el terrorismo y la piratería.
De una forma muy limitada en 2009 se reformaron los arts. 23 y 24 LOPJ eliminando la jurisdicción
universal de los tribunales que había dado lugar a actuaciones muy polémicas.
El art. 23 LOPJ ha sido restringido la actuación por parte de los tribunales cuando no se encuentre un
elemento objetivo o subjetivo español, es decir, cuando este involucrados españoles o se de en territorio
español.

 Criterio subjetivo: cabe que conductas objetiva y territorialmente encuadrables en un

ámbito de conocimiento de esta jurisdicción queden sustraídas del mismo por el hecho de desempeñar la
persona a la que hubiese de imputarse el delito ciertos cargos o ejerza ciertas funciones públicas, por lo
tanto, no van a estar sometidas a la jurisdicción penal.
Existen dos situaciones: la de algunos ciudadanos españoles que ostentan ciertos cargos o funciones
representativas. Dichas personas gozan de la condición de inviolables, lo que supone la exención de
sometimiento a la Jurisdicción Penal. Tal exención es predicable de las siguientes personas:

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 El Rey de forma absoluta.
 Diputados o Senadores, que son inviolables por las opiniones manifestadas en el ejercicio
de sus funciones, pero no por cualquier otro delito o falta que pudieran cometer.
 Diputados del Parlamento Europeo, en términos semejantes a los anteriores.
 Parlamentarios de las Comunidades Autónomas, en los términos expresados en los
Estatutos de Autonomía, que suelen limitar la inviolabilidad a las opiniones manifestadas en el
ejercicio de sus funciones.
 El Defensor del Pueblo y sus adjuntos, respecto de las opiniones manifestadas en el
ejercicio de sus funciones.
 Los Magistrados del TC respecto de las opiniones manifestadas en el ejercicio de sus
funciones.
 La Jurisdicción Penal es improrrogable, significa que no cabe sobre ella ningún género de
sumisión, tácita o expresa, y que su defecto puede ser apreciado de oficio por los órganos judiciales en
cualquier estadio procesal.

2.- LA COMPETENCIA PENAL

En general, con la competencia se distribuyen los asuntos entre los distintos órganos que componen el orden
jurisdiccional penal, es decir, se determina cual es el órgano que tiene actitud o idoneidad para conocer de un
proceso penal.
El entramado de los órganos jurisdiccionales en el ámbito procesal penal es bastante complicado.
La competencia se puede definir como aquella actitud e idoneidad que tienen los tribunales para conocer de
un tema, para poder enjuiciar los delitos.

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Los criterios para determinar la competencia en el ámbito jurisdiccional penal son:
 COMPETENCIA OBJETIVA: sirve para atribuir el conocimiento o enjuiciamiento y fallo de los asuntos en
primera y única instancia a un grado jurisdiccional concreto.
Para determinar esta competencia se necesita poner en juego tres criterios, en este orden:
- Por razón de la persona (ratione personae): la aplicación de este criterio supone atribuir el
conocimiento de los asuntos en razón de las especiales circunstancias de la persona encausada. Este
criterio se aplicará cuando quien comete el delito es un menor o un aforado, no teniendo en cuenta el
delito cometido, sino la persona que lo comete.
 En materia de menores (entre 14 y 18 años): corresponde el enjuiciamiento
al Juzgado de Menores (la fase de investigación la llevará el Ministerio Fiscal y la Policía, el
Juez actuará como un garante y dicta la resolución oportuna; el Juzgado Central de Menores
conocerá de los casos de terrorismo realizados por un menor).
El Juez de Menores actuará en la instrucción solo para limitar los derechos de los
menores, como puede ser permitir el registro del domicilio del menor.
 En materia de aforados (art. 61 LOPJ): se trata de una defensa de las
funciones que ejercen por sus cargos esas personas aforadas. El TC ha dicho que no se trata
de privilegios, sino de garantías. A pesar de lo dicho por el TC, si que se trata de un
privilegio procesal porque se someten a un tribunal distinto al que se someten los demás
ciudadanos, pero también puede tener cuestiones perjudiciales, ya que si el TS dicta
sentencia no podrá ser recurrida y solo podría tener acceso al Recurso de Amparo.
El carácter de aforado es muy restrictivo, solo lo tendrán las personas que establece
con tal carácter expresamente la ley. Aunque una persona deje de ser aforada, si los hechos
delictivos tuvieron lugar durante su cargo y en el ejercicio de las funciones propias de éste, el
aforamiento pervive para esos supuestos.
Será juzgado por el TS o TSJ.
- Salas de lo Civil y Penal de los TSJ: conocerán de los delitos o delitos leves
cometidos por Jueces, Magistrados y miembros del Ministerio Fiscal en el ejercicio
de sus cargos, siempre que esta atribución no corresponda al TS (art. 73.3 LOPJ). Es
decir, enjuiciarán cuando es a nivel de la comunidad autónoma.
- Sala de los Penal del TS: conocerá de las causas seguidas contra ciertas
autoridades y cargos públicos especificados en el art. 57.1 LOPJ (Presidente del
Gobierno, Presidente del Congreso y del Senado, Miembros del Gobierno, Diputados
y Senadores, Vocales del CGPJ, Presidente del TC, Presidente del TS, Magistrados
de la AN, Fiscal General del Estado, Magistrados del TC y TS).
- Sala Especial del TS a la que confiere competencia para enjuiciar las causas
seguidas contra los Presidentes de Sala o contra los Magistrados de una Sala, cuando
sean juzgados todos ellos o la mayor parte de ellos.
 Miembros de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado
- Juzgados de Instrucción: conocerán de los delitos leves cometidos por los
miembros de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado.
- AP: conocerán de los delitos cometidos por miembros de las Fuerzas y
Cuerpos de Seguridad del Estado.
oPor razón de la materia: la competencia por este criterio atribuye el conocimiento y fallo de
los asuntos en atención a la clase de la infracción cometida.
- Los Juzgados de Instrucción: el conocimiento de los procedimientos de habeas corpus.

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- Juzgados de Violencia sobre la Mujer: como órganos mixtos con competencias penales y
civiles conocerán de la instrucción de los procesos penales por los delitos citados en el art. 87 ter 1
LOPJ (homicidio, aborto, lesiones, lesiones al feto, delitos contra la libertad, delitos contra la
integridad moral, contra la libertad e indemnidad sexual o cualquier otro delito cometido con
violencia o intimidación) cuya víctima sea una mujer y se haya producido violencia de género; del
conocimiento y fallo de delitos leves de violencia de género; y pueden adoptar órdenes integrales de
protección que incluye el alejamiento del agresor respecto a la víctima, sólo en el caso de los delitos
leves, salvo que se dicte sentencia de conformidad.
- Los Tribunales Superiores de Justicia de las Comunidades Autónomas, como Sala de lo
Penal, conocerán de las causas contempladas en los cinco supuestos contemplados en el art. 73.3
LOPJ:
a) El conocimiento de las causas penales que los Estatutos de Autonomía
reservan al conocimiento de los Tribunales Superiores de Justicia.
b) La instrucción y el fallo de las causas penales contra jueces, magistrados y
miembros del Ministerio Fiscal por delitos o faltas cometidos en el ejercicio de su cargo en la
comunidad autónoma, siempre que esta atribución no corresponda al Tribunal Supremo.
c) El conocimiento de los recursos de apelación contra las resoluciones
dictadas en primera instancia por las Audiencias Provinciales, así como el de todos aquellos
previstos por las leyes.
d) La decisión de las cuestiones de competencia entre órganos jurisdiccionales
del orden penal con sede en la comunidad autónoma que no tengan otro superior común.
e) De los procedimientos de decomiso autónomo por los delitos para cuyo
conocimiento sean competentes.
- Juzgados Centrales de los Penal: conocerán del enjuiciamiento de los delitos especificados
en el art. 65.1 LOPJ (delitos contra el rey, su consorte, su sucesor, altos organismos de la nación;
falsificación de monedas, fabricación de tarjetas de crédito o débito falsas así como cheques de
viajero; defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas que puedan producir
repercusiones graves en la seguridad del tráfico mercantil, en la economía o en el patrimonio; tráfico
de drogas, estupefacientes, fraudes alimentarios de sustancias farmacéuticas o medicinales; y delitos
cometidos fuera del territorio nacional cuando su enjuiciamiento corresponda por ley a los
Tribunales españoles, además de los delitos de terrorismo) a los que la Ley señale una pena privativa
de libertad de duración no superior a cinco años o pena de multa cualquiera que sea su cuantía o
cualesquiera otra de distinta naturaleza siempre que la duración de estas no exceda de diez años.
- Sala de lo Penal de la AN: conocerá del enjuiciamiento de los delitos previstos en el art.
65.1 LOPJ siempre que su enjuiciamiento no se atribuya a los Juzgados Centrales de lo Penal, es
decir, cuando se señale una pena privativa de libertad superior a cinco años o exista un componente
extranjero.
Se extiende a los delitos cometidos por personas integradas o relacionadas con elementos
terroristas o rebeldes, cuando la comisión del delito contribuya a su actividad, y quienes de cualquier
modo cooperen o colaboren con la actuación de aquellos grupos o individuos, y los delitos conexos
con los anteriores. También de los procedimientos de decomiso autónomo por los delitos para cuyo
conocimiento sea competente y cualquier otro asunto que le atribuya la ley.

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- Tribunal del Jurado: conocerá de ciertos delitos tipificados en el CP y especificados en el
art. 1.1 LO del Tribunal del Jurado (delitos contra personas, delitos competidos por funcionarios
públicos en el ejercicio de su cargo, delitos contra el honor, contra la libertad y seguridad y delitos
de incendios) y 1.2. LO del Tribunal del Jurado (homicidio, amenazas, omisión del deber de socorro,
allanamiento de morada, infidelidad en la custodia de documentos, cohecho, tráfico de influencias,
malversación de caudales, fraudes y exacciones ilegales, negociaciones prohibidas a funcionarios e
infidelidad en la custodia de presos).
- Sala de lo Penal del TS conocerá:
 De los recursos de casación, revisión y otros extraordinarios en materia penal que
establezca la ley.
 De la instrucción y enjuiciamiento de las causas contra el Presidente del Gobierno,
Presidentes del Congreso y del Senado, Presidente del TS y del Consejo General del Poder
Judicial, Presidente del TC, miembros del Gobierno, Diputados, y Senadores, Vocales del
Consejo General del Poder Judicial, Magistrados del TC y del TS, Presidente de la Audiencia
Nacional y de cualquiera de sus Salas y de los Tribunales Superiores de Justicia, Fiscal
General del Estado, Fiscales de Sala del TS, Presidente y Consejeros del Tribunal de
Cuentas, Presidente y Consejeros del Consejo de Estado y Defensor del Pueblo.
 De la instrucción y enjuiciamiento de las causas contra Magistrados de la Audiencia
Nacional o de un Tribunal Superior de Justicia.
 De los demás asuntos que le atribuya la Ley.
 De los procedimientos de decomiso autónomo por los delitos para cuyo
conocimiento sea competente.
oCriterio ordinario o común: es un criterio que se aplica de forma general distinguiendo
entre delitos y delitos leves.
En función de la pena que corresponda al delito objeto de acusación y, en función de la pena
prevista en abstracto por la ley para cada clase de delito, no de la concretamente solicitada por las
acusaciones.
- Juzgados de Paz: cada vez tienen menos competencia debido a la desaparición de faltas.
Conocerá de los delitos leves.
- Juzgados de Violencia sobre la Mujer: presenta una competencia mixta: civil y penal.
Conocerá de los delitos leves.
- Juzgados de Instrucción: conocerán de los delitos leves y de los casos del Juzgado de Paz
cuando no exista éste por existir uno de Instrucción. Conocerá de delitos leves.
- Juzgados de lo Penal: conocerán según el art. 14.1.3 LECrim de los delitos a los que la Ley
señale pena en abstracto privativa de libertad de duración no superior a cinco años o pena de multa
cualquiera que sea su cuantía o cualesquiera otra de distinta naturaleza siempre que la duración de
éstas no exceda de 10 años, así como las faltas relacionadas con aquellos. Sin perjuicio de que pueda
dictar sentencias en conformidad de acuerdo al art. 801 LECrim.
Conocerá tanto de delitos leves como de delitos graves.
Salvo que la competencia corresponda al Juez de Violencia sobre la Mujer.
- Juzgados de Violencia contra la Mujer: son competentes para el conocimiento y fallo de los
delitos leves de violencia de género. También conocerán y fallarán los juicios por infracciones
tipificadas en los arts. 171.7, 172.3 y 173.4 de la Ley Orgánica 10/1995, del Código Penal, cuando la
víctima sea alguna de las personas señaladas por ley.

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- Audiencia Provincial: conocerán según el art. 14.1.4 LECrim de los delitos en el resto de
los casos (pena privativa de libertad superior a 9 años) y de los delitos leves relacionados con
aquellos.
- Juzgados Centrales de lo Penal y Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional: de la ejecución
de las sentencias dictadas en causas por delito grave o menos grave y de los procedimientos de
decomiso autónomo por los delitos para cuyo conocimiento sean competentes o de la ejecución de
sentencias dictadas en el extranjero y de la ejecución de la OEDE (Orden Europea de Detención y
Entrega).

 COMPETENCIA FUNCIONAL: opera como criterio de distribución de trabajo o división

de trabajo entre todos los órganos jurisdiccionales. Es el criterio mediante el cual se atribuye por ley a un
órgano fases concretas o aspectos de un proceso distinto al enjuiciamiento de fondo con preferencia sobre
sus superiores, inferiores o iguales.
Cuando se habla de competencia funcional se refiere a la competencia para la instrucción de las
causas, el conocimiento de los recursos, la resolución sobre las cuestiones de competencia, la sustanciación
de los incidentes de recusación y la ejecución de la sentencia.
La fase de instrucción viene dada por la propia competencia territorial, así será competente el juez
instructor. Tienen competencia funcional el juzgado de instrucción, el juzgado de violencia sobre la mujer,
juzgado de menores…
En la fase de impugnación se establecerá cual es el órgano encargado de resolver esas
impugnaciones o recursos que se llevan a cabo durante el proceso. Se encarga a órganos superiores. En el
caso del recurso de casación, solo conocerá el TS.
Los Juzgados de Instrucción son competentes para instruir las causas por delito cuyo enjuiciamiento
compete a los Jueces de lo Penal, a las Audiencias Provinciales y al Tribunal del Jurado; y a los Juzgados
Centrales de Instrucción, para instruir las que deban ser enjuiciadas por los Juzgados Centrales de lo Penal
y por la Audiencia Nacional; cuando el enjuiciamiento de los hechos venga atribuido a las Salas Civil y
Penal de los TSJ o a la Sala 2º del TS, se designará un instructor entre los miembros de dichas Salas
conforme a un turno establecido.
Las Audiencias Provinciales: conocerán de los recursos que establezca la ley contra las resoluciones
de los Juzgados de Instrucción y de lo Penal de la provincia; de los recursos contra los Juzgados de
Instrucción en materia de delitos leves; de los recursos que la Ley establezca contra las resoluciones en
materia penal dictadas por los Juzgados de Violencia sobre la Mujer en la provincia; de los recursos contra
las resoluciones de los Juzgados de Menores y de los recursos que la ley establezca contra las resoluciones
de los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria.
Los Tribunales Superiores de las Comunidades Autónomas como Sala de lo penal: conocerán del
recurso de apelación contra los autos que supongan la finalización del proceso por falta de jurisdicción o
sobreseimiento libre y las sentencias dictadas en primera instancia por las Audiencias Provinciales, asó
como el de todos aquellos previstos por las leyes, así como de los recursos de apelación contra las
sentencias en el proceso ante el Tribunal del Jurado.
La Sala de lo Penal de la AN: conocerá de los recursos contra las resoluciones dictadas por los
Juzgados Centrales de lo Penal, de los Juzgados Centrales de Instrucción; del Juzgado Central de menores;
y de los Juzgados Centrales de vigilancia penitenciaria.
La competencia para la ejecución de la sentencia recaída en un juicio por delitos leves o en el
procedimiento abreviado y en el procedimiento para el enjuiciamiento rápido corresponde al órgano que
conoció del juicio y la dictó en primera instancia; en el proceso ordinario por delitos graves corresponde a
quien dictó la sentencia firme.

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En la fase de ejecución la norma de competencia funcional dictará quien debe hacer ejecutar la
sentencia tanto la responsabilidad penal como la civil dimanante del hecho delictivo. Normalmente el que
dicte sentencia firme es el encargado de que se ejecute dicha sentencia.
- Los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria tienen asignado el cometido de hacer cumplir la pena
impuesta, resolver los recursos sobre las modificaciones que dicha pena puede experimentar y velar por el
cumplimiento de los preceptos relativos al régimen penitenciario.
- Juzgados de lo Penal: corresponde la ejecución de las sentencias dictadas causadas por los
Juzgados de Instrucción, el reconocimiento y ejecución de las resoluciones que impongan sanciones
pecuniarias transmitidas por autoridades competentes de otros Estados miembros de la UE, cuando las
mismas deban cumplirse en territorio español.
- Juzgados Centrales de lo Penal: la ejecución de las sentencias dictadas en causas por delito por los
Juzgados Centrales de Instrucción y los procedimientos de decomiso autónomo por los delitos para cuyo
conocimiento sean competentes.
- Audiencia Nacional: la ejecución de sentencias dictadas por Tribunales extranjeros o el
cumplimiento de la pena de prisión impuesta por aquéllos, cuando en virtud de un tratado internacional
corresponda a España la continuación de un procedimiento penal iniciado en el extranjero, la ejecución de
una sentencia penal extranjera o el cumplimiento de una pena o medida de seguridad privativa de libertad.

 COMPETENCIA TERRITORIAL: es muy importante porque marca la pauta de la

competencia objetiva, ya que permite determinar a qué órgano judicial concreto de entre los de la misma
clase corresponde conocer de un asunto penal determinado. Para ello utiliza los fueros y determina tanto la
competencia objetiva como la funcional posterior.
Fuero general u ordinario regulado en el art. 14 LECrim ( forum comissi delicti): determina que se
inicia la fase de instrucción en el lugar donde se cometió el hecho. Las normas de competencia en el ámbito
penal son improrrogables, inderogables, de derecho necesario, y por lo tanto, no cabe ningún pacto de
sumisión (ni expresa ni tácita). Por ejemplo: si en un lugar hay varios juzgados de instrucción siempre habrá
uno de guardia y se irán turnando cada semana.
A partir de la LO 1/2004 que regula los temas de violencia de género se estableció el fuero
específico regulado en el art. 15 bis LECrim: este determina que la fase de instrucción se llevará a cabo en
el lugar del domicilio de la víctima para acercar a la víctima el enjuiciamiento del delito cometido sobre
ella. Esto sin perjuicio de las medidas de protección a favor de la víctima que el Juez de Guardia considere
que procede adoptar, éste va a actuar aunque no sea competente según este artículo. Por tanto, en los casos
de violencia de género cambia el fuero a aplicar.
Fueros subsidiarios regulados en el art. 15 LECrim: se aplica cuando no conste el lugar en que se
haya podido cometer el hecho delictivo; la competencia se determina conforme a las reglas de aplicación
subsidiaria que establece dicho artículo, establece una serie de fueros subsidiarios, así la fase de instrucción
la llevará a cabo:
 El órgano jurisdiccional de la circunscripción donde se hayan descubierto pruebas
materiales del delito
 El órgano jurisdiccional de la circunscripción en que el presunto reo haya sido
detenido.
 El órgano jurisdiccional de la residencia del presunto reo.
 Cualquiera que hubiera tenido noticia del delito.
Como estos fueros son provisionales, cuando se descubra el lugar donde se cometió el hecho
delictivo la competencia pasará al juez instructor del lugar donde se cometió el hecho delictivo.

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Existen numerosas doctrinas, la teoría de la consumación, la teoría de la ubicación, del estado. Habrá
que estar a lo que la jurisprudencia determinará en cada caso, cual será la teoría que se aplicará y por ende,
que tribunal es el correspondiente territorialmente hablando.

3.- LA CONEXIÓN O CONEXIDAD PENAL

Según la conexibilidad penal podrá haber una alteración de la competencia objetiva y territorial, y de la
jurisdicción.
Las reglas sobre asignación de competencia objetiva y territorial pueden experimentar alteraciones cuando
el delito que haya de enjuiciarse guarde un cierto grado de conexión con otros delitos o delitos leves, es decir,
surgen dudas sobre que órgano debe conocer del asunto por la conexidad penal ya que las normas alteradas no se
pueden aplicar por esta razón.
El ordenamiento quiere que se acumulen en un solo proceso y ante un solo órgano judicial objetos
procesales diferentes cuyo conocimiento podría corresponder, según las reglas de competencia a órganos judiciales
también diferentes.
El art. 300 LECrim recoge que:
 Cada delito de que conozca la autoridad judicial será objeto de un sumario, es decir, de la
apertura de un proceso penal.
 Los delitos conexos se comprenderán sin embargo en un solo proceso, las razones que se
dan para apreciar la conexidad don la economía procesal y evitar la emisión de sentencias contradictorias o
evitar el rompimiento de la continencia de la causa, es decir, busca la unidad de criterio ante los delitos
varios que se han cometido y que tienen una única razón de ser. Cuando haya varias personas en la
comisión de un hecho delictivo, la responsabilidad penal hay que individualizarla en la sentencia, aunque
haya un solo proceso.
La conexibilidad penal puede conllevar efectos muy perniciosos.
Los tipos de conexidad son:
 Subjetiva: según la persona que ha cometido el delito.
 Objetiva: según el hecho delictivo cometido, es decir, el objeto.
 Mixta: según el objeto del delito y la persona que lo ha cometido.
Según el art. 17.1 LECrim (ha sido reformado), el Juez puede examinar si establece la conexidad o no, es
decir, abrir varios procesos penales por un hecho cometido, o conectar varios y otros no, para evitar los macro
procesos.
Según el art. 17.2 LECrim recoge los supuestos de delitos conexos que son:
1) Los cometidos simultáneamente por dos o más personas reunidas, siempre que éstas vengan
sujetas a diversos Jueces o Tribunales ordinarios o especiales, o que puedan estarlo por la índole del delito.
2) Los cometidos por dos o más personas en distintos lugares o tiempos si hubiera precedido
concierto para ello.
3) Los cometidos como medio para perpetrar otros, o facilitar su ejecución.
4) Los cometidos para procurar la impunidad de otros delitos.
5) Los delitos de favorecimiento real y personal y el blanqueo de capitales respecto al delito
antecedente.
6) Los cometidos por diversas personas cuando se ocasionen lesiones o daños recíprocos.

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El art. 17.3 LECrim recoge que los delitos que no sean conexos pero hayan sido cometidos por la misma
persona y tengan analogía o relación entre sí, cuando sean de la competencia del mismo órgano judicial, podrán ser
enjuiciados en la misma causa, a instancia del Ministerio Fiscal, si la investigación y la prueba en conjunto de los
hechos resultan convenientes para su esclarecimiento y para la determinación de las responsabilidades procedentes,
salvo que suponga excesiva complejidad o dilación para el proceso.
Los diversos delitos que se imputen a una persona al incoarse contra la misma causa por cualquiera de ellos,
si tuvieren analogía o relación entre sí, a juicio del Tribunal, y no hubiesen sido hasta entonces sentenciados.
Se establece un supuesto concreto en el art. 17 bis LECrim para los casos de delitos conexos sobre violencia
de género: la competencia de los Juzgados de Violencia sobre la Mujer se extenderá a la instrucción y
conocimiento de los delitos y faltas conexas siempre que la conexión tenga su origen en alguno de los supuestos
previstos en los números 3º y 4º del art. 17 LECrim.
El efecto que produce la conexidad es una alteración en las normas de:
 Competencia objetiva por razón de la materia: cuando de un conjunto de hechos conexos
entre sí el enjuiciamiento de alguno de ellos corresponda al Juzgado de lo Penal o la Sala de lo Penal de la
AN, ésta va a conocer y enjuiciar sobre todos los delitos cometidos. Es decir, con que haya uno de esos
delitos que corresponde a la AN ésta será competente para el conocimiento y fallo de todos los delitos y
faltas conexas a éstos que se hayan cometido.
 Competencia objetiva por razón de la persona: cuando el delito lo cometen varias personas,
una de ellas aforada, se produce una alteración respecto a las personas no aforadas de forma que conocerá
del asunto el competente para conocer de los aforados, es decir, el aforado “arrastra” al resto aunque no sean
aforados.
Habrá una distinción entre la jurisdicción ordinaria y la militar: conocerá el proceso la jurisdicción
ordinaria o militar a que esté atribuido el conocimiento del delito que tenga señalada legalmente la pena más
grave.
 Competencia territorial: para la determinación de la competencia territorial en estos casos,
cuando hay conexidad el art. 18 LECrim establece tres criterios:
 El del territorio en que se haya cometido el delito que se haya cometido el delito a
que esté señalada pena mayor.
 El que primero comenzase la causa en el caso de que los delitos esté señalada igual
pena.
 El que la Audiencia de lo criminal o el Tribunal Supremo en sus casos respectivos
designen, cuando las causas hubiesen empezado al mismo tiempo, o no conste cuál comenzó
primero.

Cuando un Juez no es competente para conocer de un determinado asunto, todas las actuaciones que realice
serán nulas y por lo tanto, habrá que comenzarla desde el inicio con el órgano que sí sea competente.

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TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA
Art. 19.4 LECrim: podrán promover y sostener competencia el Ministerio Fiscal en cualquier estado de la
causa.
Art. 19.5 LECrim: podrán promover y sostener competencia el acusador particular antes de formular su
primera petición después de personado en la causa.
Art. 19.6 LECrim: podrán promover y sostener la competencia el procesado y la parte civil, ya figure
como actora, ya aparezca como responsable, dentro de los tres días siguientes al en que se les comunique la causa
para calificación.
Art. 23 LECrim: si durante el sumario o en cualquier fase de instrucción de un proceso penal el Ministerio
Fiscal o cualquiera de las partes entendieran que el Juez instructor no tiene competencia para actuar en la causa,
podrán reclamar ante el Tribunal superior a quien corresponda, el cual, previos los informes que estime necesarios,
resolverá de plano y sin ulterior recurso.
En todo caso, se cumplirá lo dispuesto en el párrafo segundo del artículo anterior.
Hace referencia a los instrumentos que establece la LECrim para examinar de oficio o a instancia de parte la
competencia objetiva, funcional y territorial.
En primer lugar el órgano jurisdiccional debe de examinar de oficio su propia competencia territorial. Todas
las actuaciones que haya llevado a cabo un órgano incompetente se tendrán por nulas.
En el proceso penal también se puede producir la denuncia de incomparecencia a instancia de parte. El
Ministerio Fiscal podrá denunciar la incomparecencia en cualquier momento de las actuaciones en la fase de
instrucción. Si la denuncia se hace durante el juicio oral, las partes tienen la posibilidad de denunciar la falta de
competencia objetiva o territorial a través de la declinatoria (la denuncia de las partes se establece ante el juez que
está conociendo del asunto y que se considera incompetente) o la inhibitoria (la denuncia de las partes se establece
a través de un escrito que hacen ante el juez que ellos consideran competente para conocer del asunto, de forma que
si esto lo considera cierto requiera la inhabilitación del asunto).
Art. 666 LECrim: “serán tan sólo objeto de artículos de previo pronunciamiento las cuestiones o
excepciones siguientes:
1) La de declinatoria de jurisdicción.
2) La de cosa juzgada.
3) La de prescripción del delito.
4) La de amnistía o indulto.
5) La falta de autorización administrativa para procesar en los casos en que sea necesaria,
con arreglo a la Constitución y a Leyes especiales.

4.- REPARTO DE ASUNTOS

Las reglas de reparto de asuntos vienen determinadas por la Sala de Gobierno del Tribunal Superior de
Justicia de cada Comunidad Autónoma.
Una vez determinado el órgano judicial competente, la exigencia constitucional de predeterminación obliga
a establecer normas que permitan identificar al juzgador o juzgadores.
Normalmente la ley atribuye competencia al Juzgado de una cierta demarcación, pero cabe que en la misma
radiquen varios Juzgados de la misma clase, por tanto, es necesario precisar que Juzgado en concreto es el
competente y de ello se encargarán las normas sobre el reparto.

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DERECHO PROCESAL
En el ámbito penal normalmente es el juez decano el encargado del reparto de asuntos, que supone aplicar
normas gubernativas para la distribución del trabajo entre los distintos órganos jurisdiccionales.
En este orden existe una peculiaridad, el servicio de guardia, de forma que cuando un órgano está de guardia
va a conocer de todos los asuntos que le lleguen y lo seguirá conociendo cuando termine de estar de guardia.

5.- ABSTENCIÓN Y RECUSACIÓN

Son instituciones que persiguen alejar de la causa a un juzgador que se haya incurso en ciertas
circunstancias que hacen prever fundamentalmente un deterioro de su imparcialidad. Ésta es uno de los requisitos
que integra la jurisdicción.
Tales circunstancias, las denominadas causas de abstención y de recusación están legalmente tasadas en los
arts. 219 y 220 LOPJ.
El juez debe ser ajeno al objeto del proceso (imparcialidad objetiva) y a las partes que intervienen en el
mismo (imparcialidad subjetiva).
Si no hubiere imparcialidad habrá dos mecanismos de denuncia:
Abstención: el propio Juez se abstiene del conocimiento de un asunto porque considera
que carece de la imparcialidad objetiva o subjetiva necesaria. Está regulada en los arts. 221 y 222 LOPJ.
Recusación: las partes consideran que el Juez no tiene la imparcialidad objetiva o subjetiva
necesaria para conocer del asunto y lo denuncia para que deje de conocer. Está regulado en los arts. 223 a
228 LOPJ y 57 y ss LECrim.
Si se recusa será la Audiencia Provincial la que resuelva la cuestión de quién es competente para
conocer y además el juez instructor debe dejar de conocer del asunto por la mera sospecha de la falta de
imparcialidad.
A partir de aquí se podrá determinar quien va a conocer del asunto objetiva y funcionalmente.

TIPOS O CLASES DE PROCESOS PENALES

PROCESOS PENALES ORDINARIOS
 Proceso por delitos graves (art. 757 LECrim a contra sensu): cuando se refiere a la fase de
instrucción, se habla de un proceso sumario, se refiere a un proceso ordinario por delitos graves.
 Procedimiento abreviado (art. 757 LECrim: sin perjuicio de lo establecido para los procedimientos
especiales, el procedimiento regulado en este Título se aplicará al enjuiciamiento de los delitos castigados
con pena privativa de libertad no superior a nueve años, o bien con cualesquiera otras penas de distinta
naturaleza bien sean únicas, conjuntas o alternativas, cualquiera que sea su cuantía o duración). Cuando se
refiere a la fase de instrucción, se hablan de diligencias previas, se refiere a un procedimiento abreviado.
Este procedimiento de abreviado solo tiene el nombre porque los jueces de lo penal suelen enjuiciarlo entre
un año o dos desde su incoación.
 Procedimiento para el enjuiciamiento de delitos leves (art. 952 y ss LECrim): eran los artículos que
antes regulaban los juicios de faltas. Existe un procedimiento que es el procedimiento para el enjuiciamiento
de delitos leves, el enjuiciamiento se lleva por las normas procesales que establece el art. 962 LECrim.
 Procedimiento de aceptación por Decreto (arts. 803 bis y ss): tiene lugar en aquellos delitos que
tengan asignados una pena privativa de libertad de un año o multa, el Ministerio Fiscal puede determinar
que acabe cuanto antes, con una pena determinada que la hace a través de Decreto, que será dictado por el
propio Ministerio Fiscal que resolverá mediante decreto que mandará al juzgado de instrucción
correspondiente, allí se citarán a las partes para la conformidad de éstas para que se pueda dictar
rápidamente sentencias sin tener que ir a juicio oral, etc. En el caso de que no se aceptase se continuaría el
procedimiento.
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DERECHO PROCESAL
 Procedimiento de decomiso autónomo (arts. 803 ter y ss): el decomiso es la lucha contra los
grandes delitos económicos, se busca desde la normativa europea, intentando ir contra las bases económicas
y financieras de los grupos organizados. A través de un decomiso autónomo es donde se intenta embargar y
ejecutar todos los bienes procedentes de la actividad delictiva de los grupos organizados.

PROCESOS PENALES ESPECIALES

 Procedimiento para el enjuiciamiento rápido de determinados delitos (“juicios rápidos”) : aparece
regulado en los arts. 795 y ss LECrim. Es el procedimiento más eficaz que existe desde el punto de vista
penal, porque si respeta los plazos que establece la ley y como máximo a los 20 días de la incoación del
delito se dicta sentencia. En este caso la fase de instrucción se denominará de diligencias urgentes. Si se
comete alguno de los delitos establecidos en estos artículos, hay atestado judicial, la instrucción es sencilla
y hay evidencia probatoria se podrá iniciar este juicio rápido. En el caso de sentencia se podrá dictar en 15
días y en el caso de que exista conformidad de las partes en 3 o 4 días.
 Proceso ante el Tribunal del Jurado (LOTJ) (por razón de la materia): la ley orgánica diseña un
procedimiento específico aunque con continuas remisiones a la LECrim, sobre todo en el procedimiento
abreviado para el enjuiciamiento por jurado de causas penales. Suele estar compuesto de nueve magistrados
que se pronuncian sobre la prueba o no de la culpabilidad de una persona, por lo tanto, el veredicto se basa
en los hechos probados del caso.
 Proceso de menores (LORPM): es especial porque solo se utiliza cuando quien comete el hecho
delictivo es un menor de 14 años. Esta LO establece las normas sustantivas y las normas procesales que
rigen este tipo de procesos.

POSIBLES FASES DEL PROCESO PENAL

 Fase pre-procesal: no es una fase jurisdiccional y no forma parte del proceso en sentido
estricto. Es una fase de investigación que llevan a cabo las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado para
cumplir con su función de prevención del hecho delictivo. Cuando tienen conciencia de que se ha cometido
un delito tiene que formar un atestado (que tiene valor de denuncia) y ponerlo en conocimiento del órgano
jurisdiccional que estimen competente. Si éste incoa el proceso penal se pasará a la siguiente fase.
 Fase de instrucción: si es una fase procesal o jurisdiccional porque hay una resolución
judicial que incoa el proceso. A partir de aquí el Juez Instructor tomará las riendas del proceso y la policía
judicial, aunque dependa orgánicamente del Ministerio de Interior, para ese caso pasa a depender desde el
punto de vista funcional del Juez Instructor y el Ministerio Fiscal. El asunto se judicializa y una vez que se
realizan todas las investigaciones necesarias se pasará a la siguiente fase. Tiene como función preparar la
fase oral y preparar los escritos de acusación.
 Fase intermedia: tiene entre otras funciones la de corroborar con las partes si se ha cerrado
en falso o no la fase de instrucción, es decir, si faltan diligencias de investigación por hacer que sean
necesarias para el éxito del proceso.
 Fase del juicio oral: es el momento principal del proceso. Se practica la prueba y a partir de
esa práctica, el juez una vez concluyan los escritos de acusación y defensa dictará sentencia.
 Fase impugnatoria: no es una fase obligatoria pero puede darse, y es una fase de recurso.
Normalmente tiene efecto devolutivo porque en segunda instancia dictará sentencia un órgano distinto al de
la primera instancia.
 Fase de ejecución (Libro VII LECrim): una vez que la sentencia sea firme habrá que
cumplirla o hacerla ejecutar.

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DERECHO PROCESAL
TEMA 5: LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL

1.- CONCEPTO DE PARTE EN EL PROCESO PENAL. DIFERENCIAS CON EL PROCESO

CIVIL
En el proceso civil no hay especial dificultad para definir a las partes procesales pero en el proceso penal las
partes son más complejas de definir, ya que por un lado no es trasladable el concepto de parte del proceso civil al
penal; y por otro no se entiende desde un punto de vista material sino procesal o formal (la acción penal se ejerce
como derecho a un proceso y como derecho/deber a acusar).
El acusado tiene derecho a un proceso, la víctima tiene derecho a acusar y el Ministerio Fiscal tiene el deber
de acusar si la víctima no ejerce su derecho y no participa en el proceso penal porque éste si está legitimado para
iniciar un proceso penal, el ius puniendi no pertenece a las partes sino que es monopolio del Estado y además
intervienen sujetos que no intervienen en el proceso civil que ocupan distintas posiciones que hacen de este asunto
algo particularizado.
Así se puede establecer el concepto de parte en el proceso penal como quien actúa en el proceso pidiendo al
órgano jurisdiccional una resolución jurisdiccional, quien aporta alegaciones, pruebas y el material, así como quien
participa de la contradicción.
Existe un derecho al proceso si se dan las características en ese proceso, y una vez investigado el derecho al
proceso existe el derecho y deber a acusar.

2.- PARTES ACUSADORAS O ACTIVAS

a) ACUSADOR PÚBLICO O MINISTERIO FISCAL
Se trata de una pieza clave en el proceso penal. Se puede definir como un órgano constitucional del Estado,
instituido para el funcionamiento de la justicia, integrado con autonomía funcional en el ámbito del Poder Judicial
con órganos propios de gobierno, con unas funciones específicas y que actúa con sujeción a una serie de principios
que establece el art. 124 CE, art. 541 LOPJ y art. 3 Estatuto Orgánico del MF.
Es un órgano público y constitucional integrado en el Poder Judicial y éste es su ámbito de actuación pero
en España orgánicamente hablando no forma parte del Poder Judicial y no está en el CGPJ.
En el TS hay un Fiscal Jefe y en la AN también que representa al Fiscal General del Estado y, todos los
demás Fiscales están adscritos a éste de una forma jerárquica de forma que tienen que obedecer al Fiscal Jefe en
todas las instrucciones que les de.
El art 124 CE fija las funciones más esenciales del MF:
a) Promover la actuación de la justicia en defensa de la legalidad, de los derechos de los
ciudadanos y del interés público tutelado por la ley, de oficio o a petición de los interesados.
b) Velar por la independencia de los Tribunales y procurar ante éstos la satisfacción del interés
social.
Estas funciones se desarrollarán teniendo en cuenta los principios inspiradores que la CE establece para la
actuación del MF:
 Principios ad intra: unidad de actuación y dependencia jerárquica.
El MF es único para todo el Estado, su jefatura la ostenta el Fiscal General del Estado que es
nombrado por el Rey a propuesta del Gobierno y oído el CGPJ. En todos los Juzgados y Tribunales hay uno
o varios representantes del MF sometidos a las directrices del Jefe de la Fiscalía adscrita oficialmente a
dicho órgano judicial. Este Fiscal Jefe actúa siempre en representación de la Fiscalía bajo la autoridad del
Fiscal General del Estado.

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Estos principios se refieren a la unicidad de criterio que debe tener el MF a la hora de interpretar las
normas jurídicas. Los Fiscales reciben las órdenes pertinentes y las instrucciones de cómo interpretar las
normas penales y las normas procesales penales, además no son inamovibles porque si el Fiscal Jefe se da
cuenta de que un Fiscal no está actuando de forma correcta en un proceso puede retirarlo en cualquier
momento del mismo. Esto es impensable en los jueces que no responden al principio jerárquico, son
inamovibles y además independientes ad extra (de vinculaciones externas a los órganos jurisdiccionales) y
ad intra (de posibles vinculaciones con otros órganos jurisdiccionales).
El control que lleva a cabo la Fiscalía General del Estado de todos los Fiscales da mucha seguridad
jurídica porque hay unidad de criterio a la hora de interpretar las normas penales, pero el problema se da
desde el punto de vista político en los asuntos relativos al gobierno porque el Fiscal puede dejarse llevar por
influencias políticas. Los Fiscales deben ser personas íntegras que no se dejen llevar por las presiones
políticas del Gobierno de turno que los ha nombrado y que los puede quitar de su cargo en cualquier
momento. De ahí viene el problema que se da en nuestro ordenamiento de que los Fiscales quizás son
demasiado dependientes del poder político.
En otros ordenamientos jurídicos como el italiano los Fiscales son Jueces y pertenecen al CGPJ, así
quizás el problema que surge en este ordenamiento es que los Fiscales son demasiado independientes del
poder político.
 Principios ad extra: legalidad e imparcialidad. Cuando se comete un hecho delictivo el
Ministerio Fiscal debe acusar, igual que cuando ve que no se dan indicios para acusar debe dejar de haberlo
porque tiene que actuar con imparcialidad y sujeto siempre a las leyes. La imparcialidad según la CE es
objetividad a la hora de aplicar la ley porque difícilmente se puede predicar la imparcialidad de un órgano
que es parte.
Funciones del Ministerio Fiscal:
 Ejercitar la acción penal: la LECrim le da a la víctima de un hecho delictivo un derecho o
facultad de ejercitar la acción penal, sin embargo al MF le impone un deber de que cuando tenga
conocimiento de un hecho delictivo ejercite la acción penal (la excepción a esta regla la constituyen los
delitos perseguibles a instancia de parte que solo pueden ser perseguidos previa querella del ofendido).
Nuestro Estado de Derecho no quiere dejar solo en manos de los particulares el ejercicio de la acción penal
por eso le impone esa obligación al MF pero a la vez para que no queden algunos hechos delictivos impunes
también otorga la facultad de ejercitarla a los particulares.
 Ejercicio de la acción civil: derivada del ejercicio de la acción penal, tiene que continuar el
ejercicio de la acción penal si lo ve conveniente y necesario.
 Función derivada del hecho de que el Secretario Judicial tiene el deber de poner en
conocimiento del MF la comisión de un delito cuando llegue a su conocimiento y es la de que una vez
abierto el proceso penal, en la fase de instrucción, debe actuar inspeccionando la labor del juez instructor,
sugiriendo diligencias de investigación y evitando diligencias superfluas, acelerando el procedimiento…
 Instar determinadas medidas y decidir discrecionalmente: al MF se le otorgan crecientes
facultades como defensor de la legalidad y titular oficial del ejercicio de la acusación.
En algunas ocasiones, su posición de “parte defensora de la legalidad” le otorga una posición
privilegiada en orden al carácter vinculativo de sus peticiones, que se niega a los restantes acusadores. O no
vinculante pero sí consultivo, como haber sido oído antes de adoptar medidas limitativas del derecho al
secreto de las comunicaciones.

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b) ACUSADOR PARTICULAR
El acusador popular tiene el ejercicio de la acción penal, se produce por un ciudadano español, no
directamente ofendido o perjudicado por el delito. Tiene derecho a acusar.
El acusador particular strictu sensu, es la persona física o jurídica que ha sido ofendida por el delito y se
constituye en parte activa en el proceso penal instando el castigo del responsable.
En 2015 se introduce la Ley 4/2015 donde se desarrolla el Estatuto de la Víctima, algo muy vinculado a la
acusación particular.
Hay tres presupuestos necesarios:
 Capacidad para ser parte: se asimila a la capacidad jurídica. Habrá que atender a los siguientes
artículos:
 Art. 6 LEC: Podrán ser parte en los procesos ante los tribunales civiles: las personas
físicas; el concebido no nacido para todos los efectos que le sean favorables; las personas jurídicas;
las masas patrimoniales o los patrimonios separados que carezcan transitoriamente de titular o cuyo
titular haya sido privado de sus facultades de disposición y administración; las entidades sin
personalidad jurídica a las que la ley reconozca capacidad para ser parte; el MF, respecto de los
procesos en que, conforme a la ley, haya de intervenir como parte; los grupos de consumidores o
usuarios afectados por un hecho dañoso cuando los individuos que lo compongan estén
determinados o sean fácilmente determinables (para demandar en juicio será necesario que el grupo
se constituya con la mayoría de los afectados); las entidades habilitadas conforme a la normativa
comunitaria europea para el ejercicio de la acción de cesación en defensa de los intereses colectivos
y de los intereses difusos de los consumidores y usuarios.
 Art. 7 LEC: sólo podrán comparecer en juicio los que estén en el pleno ejercicio de
sus derechos civiles. Las personas físicas que no se hallen en el caso del apartado anterior habrán de
comparecer mediante la representación o con la asistencia, la autorización, la habilitación o el
defensor exigidos por la ley. Por los concebidos y no nacidos comparecerán las personas que
legítimamente los representarían si ya hubieren nacido. Por las personas jurídicas comparecerán
quienes legalmente las representen. Las masas patrimoniales o patrimonios separados a que se
refiere el número 4.º del apartado 1 del artículo anterior comparecerán en juicio por medio de
quienes, conforme a la ley, las administren. Las entidades sin personalidad a que se refiere el
número 5.º del apartado 1 del artículo anterior comparecerán en juicio por medio de las personas a
quienes la ley, en cada caso, atribuya la representación en juicio de dichas entidades. Por las
entidades sin personalidad a que se refiere el número 7.º del apartado 1 y el apartado 2 del artículo
anterior comparecerán en juicio las personas que, de hecho o en virtud de pactos de la entidad,
actúen en su nombre frente a terceros. Las limitaciones a la capacidad de quienes estén sometidos a
concurso y los modos de suplir las se regirán por lo establecido en la Ley Concursal.
 Capacidad procesal: se asimila a la capacidad de obrar, se recoge en el art. 7 LEC.
 Legitimación: todos los ciudadanos españoles podrán ejercitar la acción popular, los extranjeros no
la podrán ejercitar, las personas jurídicas si la podrán ejercitar extendiendo el término ciudadano a este tipo
de personas y los entes públicos también pueden ejercitar la acción popular (MF, Abogacía del Estado,
Letrados de las CCAA). En el caso de violencia de género, si se produce la muerte de la víctima el
ayuntamiento podrá personarse en juicio como acusación popular.

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Diferencias entre acusador particular y acusador privado
 El acusador popular debe comparecer en la causa penal con procurador y letrado designado
por la propia acusación, es decir, no se le puede nombrar de oficio al contrario que al acusador particular.
La acción penal debe ejercitarse mediante querella criminal, y por lo tanto exige firma de abogado y
procurador.
 Al acusador popular se le va a pedir la constitución de una fianza y no se le va a admitir
como parte si no deposita en su momento la fianza que el juez determine (en la jurisdicción penal no hay
tasas judiciales). Según el TC "esa fianza no puede ser tan elevada que impida el ejercicio del derecho
constitucional del art 125 CE".
 El acusador popular tiene una serie de limitaciones con respecto a la legitimación que no
tiene el acusador particular.
 La acusación particular es un derecho constitucional fundamental (art. 24 CE), mientras que
la acusación popular lo hace en base al art. 125 CE.
Ejercicio de la acción penal por delitos “públicos” y “semipúblicos”. El Código Penal establece tres tipos de
delitos: privados (injuria y calumnia), públicos y semipúblicos.
 Públicos: no se necesita actuación de parte para que se puedan perseguir. Los persigue el
MF, son la gran mayoría.
 Semipúblicos: son aquellos que según el CP para su persecución es necesaria una denuncia
por parte del perjudicado. Por ejemplo: revelación de secretos, excepto que la víctima sea discapacitado o
menor que actuará el MF.
La acción popular sólo se podrá ejercitar por delitos públicos. La jurisprudencia ha exigido a la acción
popular que lo que denuncia sea consecuente con lo que dictan sus estatutos.
Excepciones (respecto a la acusación popular):
o Se establecen el los arts:
 Art. 102 LECrim: no podrán ejercitar la acción penal → el que no goce de la
plenitud de los derechos civiles; el que hubiera sido condenado dos veces por sentencia firme como
reo del delito de denuncia o querella calumniosas; el Juez o Magistrado.
 Art. 103 LECrim: tampoco podrán ejercitar acciones penales entre sí → los
cónyuges, a no ser por delito o falta cometidos por el uno contra la persona del otro o la de sus hijos,
y por el delito de bigamia ni los ascendientes, descendientes y hermanos por naturaleza, por la
adopción o por afinidad, a no ser por delito o falta cometidos por los unos contra las personas de los
otros.
o El ejercicio de la acción popular es un derecho constitucional establecido en el art 125 CE (la
acción penal es pública) que merece un desarrollo legal, sin embargo, cuando se ejerce la acción particular
se está ejerciendo un Derecho Fundamental previsto en el art. 24 CE. Por lo tanto existe una diferencia
cualitativa de los derechos que se ejercen por la acción popular y por la víctima del delito.
o El acusador popular no puede ejercitar la acción civil así se evitan los posibles enriquecimientos
injustos de la acción penal.
o La acción popular en principio está reservada para perseguir delitos públicos. Pero hay otros
delitos que se denominan semi-públicos, para su persecución y el inicio del proceso penal contra ellos se
necesita la denuncia previa del perjudicado, es decir, se necesita una instancia de parte porque en principio
los órganos jurisdiccionales no pueden actuar de oficio. Son por ejemplo los delitos de agresiones y abusos
sexuales, descubrimiento y revelación de secretos, relativos a propiedad intelectual e industrial, delitos
societarios…

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b.1) En sentido estricto
Singularidad del ejercicio de la acción penal en España: análisis de los arts. 125 CE, 19.1 LOPJ, 101, 104,
270.1 y II en relación con los arts. 280 y 281, todos ellos de la LECrim.
El que ejercita la acción es el ofendido o perjudicado por el delito, es decir, el titular del bien jurídico
protegido por una norma penal. Para el acusador particular el ejercicio de la acción penal no es un deber sino un
derecho al que incluso se puede renunciar, tal como establece el art 274.2 LECrim.
El ofendido puede constituirse de dos formas:
o Interponiendo una querella, tal y como recoge el art. 270 LECrim: todos los ciudadanos
españoles, hayan sido o no ofendidos por el delito, pueden querellarse, ejercitando la acción popular
establecida en el artículo 101 de esta Ley.
La querella aparte de ser una declaración de conocimiento por la comisión presunta de unos hechos
delictivos es una declaración de voluntad, es decir, manifiesta el querer ser parte en el proceso, por lo tanto,
la denuncia no es parte del proceso.
o Una vez iniciado el procedimiento penal a través del ofrecimiento de acciones previsto en el art.
109 LECrim, consiste en instituir a la víctima de un delito que no ha interpuesto querella como parte
procesal para que pueda intervenir en el proceso.
Además, la Policía, según el art. 771.1 LECrim tiene el deber de instruir al ofendido de los siguientes
derechos: a mostrarse parte en la causa sin necesidad de formular querella, a nombrar abogado o instar el
nombramiento de uno de oficio en caso de ser titulares del derecho a la asistencia jurídica gratuita, a tomar
conocimiento de todo lo actuado en una causa e instar lo que a su derecho convenga.

b.2) En sentido amplio: acusación popular

El que ejercita la acción penal es un ciudadano no ofendido por el delito. La acción popular normalmente es
ejercitada por grupos de personas o asociaciones que defienden intereses públicos.
Es una figura que se plasma en muchas normas como la CE de 1812, la CE actual en el art 125 y la LOPJ;
por lo tanto tiene un gran arraigo en el sistema procesal español.
Prácticamente en los ordenamientos procesales extranjeros a España no existe porque en el resto de los
países el ejercicio de la acción penal la tiene en monopolio el MF, es decir, solo el MF ejercita la acción penal. En
cambio en España la LECrim da muchas más facilidades para el ejercicio de la acción penal.
Para que ningún delito quede impune esta figura es una garantía que es totalmente necesaria en nuestro
sistema.

c) ACUSADOR PRIVADO
Pone en conocimiento del órgano jurisdiccional la comisión de un delito privado (injuria y calumnia). Eso
da lugar a un procedimiento penal en donde no es parte el MF.
El acusador privado es el ofendido por la comisión de un delito de los denominados privados (injurias y
calumnias contra particulares, art 215 CP), es decir, la acción penal solo puede ser ejercitada por los perjudicados
por ese delito privado, nunca por el MF.
Para que se abra el proceso penal contra estos delitos, existen unos requisitos de procedibilidad, necesaria la
presentación de querella y la exclusión de intervención del MF (el MF defiende intereses públicos y por lo tanto no
se ocupa de los delitos privados).

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En cuanto a los requisitos de procedibilidad:
 Se va a exigir que al menos se intente la conciliación, se tendrá que presentar una papeleta
de conciliación antes de interponer una querella.
 Si la injuria o calumnia ha tenido en lugar en juicio, se necesitara adjuntar la licencia del
otro tribunal. El abogado posee una cualificada libertad de expresión, pero no se puede por ello injuriar o
calumniar.
La disponibilidad del objeto es típica de este tipo de delitos. Como no actúa el MF, el querellante debe
mantener la acusación durante todo el procedimiento para que este continúe y por lo tanto el objeto del proceso
penal es totalmente disponible con la parte acusadora.
La conclusión anticipada del proceso puede suceder por el perdón del ofendido (salvo que se trate de
menores o incapaces no precisa aprobación judicial) o por renuncia del ofendido a ejercitar la acción penal (puede
ser expresa o tácita).

d) ACTOR CIVIL
Sufre las consecuencias del hecho delictivo y pide una resarcisión económica. A veces coincide con la
acusación particular.
En el proceso penal no solo se puede ejercitar la acción penal sino también la civil como consecuencia de la
responsabilidad civil dimanante del hecho delictivo. Normalmente cuando se comete un hecho delictivo se cometen
también daños contra la persona y contra el patrimonio de esa persona que son cuantificables desde el punto de
vista civil, así en estos supuestos interviene el denominado actor civil.
El MF está obligado cuando interviene en un proceso a pedir la responsabilidad penal y civil por el hecho
delictivo, salvo que la víctima se reserve las acciones civiles para un posterior proceso civil (cosa que es un poco
absurda si puede hacerse de una vez en el proceso penal).
Aparece regulado en los arts:
o Art. 100 LECrim: de todo delito o falta nace acción penal para el castigo del culpable, y puede
nacer también acción civil para la restitución de la cosa, la reparación del daño y la indemnización de
perjuicios causados por el hecho punible.
o Art 109 y ss CP: la ejecución de un hecho descrito por la ley como delito obliga a reparar, en los
términos previstos en las leyes, los daños y perjuicios por él causados. El perjudicado podrá optar, en todo
caso, por exigir la responsabilidad civil ante la Jurisdicción Civil.
El actor civil en sentido amplio es la persona que interviene en un proceso penal para ejercitar la acción
civil. El ejercicio de la acción civil en el proceso penal puede realizarse por diversos sujetos: el MF (en cuanto está
obligado a ejercitar acciones civiles junto con la acción penal, haya o no acusador particular, salvo que el ofendido
renuncie expresamente a su derecho de restitución, reparación o indemnización o se reserve su ejercicio en la vía
civil), el acusador particular y el acusador privado (no acusador popular). Por lo tanto el actor penal se configura
también como actor civil porque pide la responsabilidad civil del que sea responsable penalmente.
El actor civil en sentido estricto es quien ejercita solo la acción civil dentro del proceso penal pretendiendo
la indemnización, reparación o restitución de la cosa. Desde el punto de vista procesal la actuación del actor civil
strictu sensu es ejercitar solo la acción civil. Cuando redacte los escritos procedentes va a ceñir su petición a la
responsabilidad civil, a la cuantificación de los daños y a la petición de restitución, reparación o indemnización. En
el juicio oral su actuación se va a ceñir a lo mismo que en el juicio ordinario pero a efectos de impugnación debe
ceñirse solo a la responsabilidad civil.

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DERECHO PROCESAL
3.- PARTES ACUSADAS (PARTE PASIVA DEL PROCESO PENAL)
Ocupan el lado pasivo de la relación jurídico – procesal, y esta formada por el imputado (o investigado) y el
responsable civil.

a) IMPUTADO Y/O INVESTIGADO (otras denominaciones)

El investigado o imputado, muchas veces es cuestión terminológica, la LECrim no lo aclara. Dependerá del
momento procesal en el que se encuentre. Con la nueva reforma de la LECrim pasa a denominarse investigado ya
que es frente a quien se va a ejercitar el proceso criminal.
Desde el punto de vista técnico procesal es contra quien se dirige el proceso penal en el que se le imputan
unos determinados hechos punibles, es decir, la persona presuntamente responsable del hecho delictivo.
La LECrim no es muy precisa al referirse al imputado porque utiliza varios términos distintos que se
refieren a él: inculpado, presunto culpable, encausado, presunto reo…
Desde el punto de vista procesal penal interesa distinguir la diversa nomenclatura que la parte pasiva del
proceso va a ir adquiriendo conforme avanza en las fases del proceso:
 Cuando se esta en un sumario se le llamará procesado, cuando se dicte un auto de procesamiento.
Solo es procesado quien esta en curso en una causa penal y contra el cual se ha dictado un auto de
procesamiento en un juicio ordinario por delitos graves. El auto de procesamiento podría ayudar a
diferenciar entre el investigado y el imputado en base al art. 384 LECrim. El problema surge con el
procedimiento abreviado donde no exige la figura del auto de procesamiento.
En el procedimiento abreviado, según el art. 775 LECrim la persona irá a declarar como imputado, con esta
condición habrá otro momento posterior que es el recogido en el art. 779.1.4 LECrim que es lo que se
conoce como el auto de transformación (TPA = Transformación del Proceso Abreviado). En estos dos
momentos, en concreto en este último se da por finalizada la fase de instrucción, entonces el juez en el art.
779.1. LECrim deberá decidir mediante auto que hace con el caso.
 Cuando se esta en la fase de instrucción se le llama imputado o investigado. Existe una sospecha
fundada de que una persona ha cometido un hecho delictivo.
 Cuando se han formalizado los escritos de acusación provisional, escrito de calificación de las
partes y se abre el juicio oral se le llama acusado.
 Cuando termine el juicio se le llama condenado si la sentencia ha sido condenatoria o absuelto si
ha sido absolutoria.
La condición de imputado en el proceso penal nace desde que recae sobre una determinada persona
sospechas fundadas o indicios acerca de la comisión de un hecho delictivo, lo que da lugar a la práctica de
diligencias judiciales o policiales contra él. Por ejemplo que se adopten medidas cautelares contra él como la
citación, detención o prisión provisional. O se admita una denuncia o una querella en la que unas personas le
imputan la comisión de ese hecho delictivo. Cuando se admite la denuncia o la querella la persona sospechosa pasa
a ser imputada. Y esta condición se pierde cuando el proceso se sobresee parcialmente respecto de un concreto
imputado o cuando finaliza el proceso.
La imputación cuando la hace sobre todo el órgano jurisdiccional debe estar debidamente fundamentada
(que haya una alta probabilidad al menos en el inicio de que la persona podría ser responsable del hecho delictivo)
porque desde el punto de vista personal, social y familiar la imputación es un poco denigrante pero desde el aspecto
procesal es una garantía para esa persona. La imputación por el juez es necesaria para hacer justicia pero debe estar
expresamente motivada en resolución judicial estricta. La imputación formal en el procedimiento ordinario se hace
con el auto de procesamiento que se recoge en el art 349 LECrim, por lo tanto una persona no es imputada hasta
que no se dicta este auto. En el procedimiento abreviado como no hay auto de procedimiento la persona es
imputada desde que es llamada a declarar ante el juez como tal.

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DERECHO PROCESAL
Los presupuestos que se exigen al imputado son:
 Capacidad para ser parte: las personas que ocupa el lado pasivo de la relación jurídico –
procesal son las que aparecen como imputados. Hay que acudir al derecho penal sustantivo para aclarar
quien tiene capacidad para ser parte en un proceso. En principio solo la tienen las personas físicas vivas,
pero los arts 31 bis y 33 LO 5/2009 establecían la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Fue la
Ley 37/2011 la que introdujo la modificación del procedimiento para establecer la participación como
imputado de las personas jurídicas, también ha habido una reforma con la Ley 1/2015 con los protocolos de
actuación y los órganos de control se puede reducir la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Éste
protocolo es obligatorio tenerlo.
 Capacidad procesal: el imputado tiene que poder actuar en el proceso con plena capacidad
volitiva e intelectiva para entender y saber lo que se está llevando a cabo en el proceso penal. La capacidad
procesal equivale a la capacidad de obrar, es decir, de llevar a cabo actos jurídicos válidos en el proceso.
Habrá que estar a las causas que establece el art 20.1 (enajenación mental), 20.2 (intoxicación plena) y 20.3
(alteraciones graves en la percepción desde el nacimiento o la infancia) CP de incapacidad procesal. Si estas
causas existían en el momento de la comisión del hecho delictivo, los arts. 381 y el 382 LECrim establecen
el modo de proceder. En estos casos el proceso va a continuar y después se dictará sentencia dictando las
medidas de internamiento que procedan. El procedimiento se va a paralizar según el art 383 LECrim si la
enajenación del imputado ha sobrevenido después de la comisión del delito, hasta que recobre la salud.
Derechos y obligaciones del imputado:
 Derechos: art. 24 CE (la representación y defensa de las partes es un derecho constitucional), arts.
118 y 520 LECrim (derecho de defensa).
 Obligaciones: comparecencia ante el órgano judicial, prestación de fianza carcelaria o por
responsabilidad civil...

Presencia y ausencia del imputado en el proceso penal

Las diligencias que componen la fase de instrucción están dirigidas a aclarar los hechos y a averiguar quién
o quienes intervinieron en los hechos delictivos. Durante esta fase está justificada la ausencia del imputado porque
en muchas ocasiones no se sabe quién ha llevado a cabo el hecho delictivo. Si en un período de tiempo considerable
no se encuentra a esa persona se dictan sobreseimientos provisionales.
El juicio oral no se puede abrir si no se ha acusado a una persona de un hecho delictivo a una persona y no
hay un acusado concreto. Por lo tanto, en esta fase sí es necesaria la presencia del acusado (una persona concreta
contra la cual dirigir la imputación), se dictara el sobreseimiento provisional y seguirá corriendo el plazo del
prescripción. Sólo las actuaciones judiciales vivas interrumpen el plazo de prescripción del delito.
Existen dos excepciones a esta regla:
 En los juicios de delitos leves siempre que a la persona imputada se le haya comunicado
formalmente el día y la hora del juicio y no acuda se podrá celebrar el mismo en su ausencia.
 En los procedimientos abreviados cuando la pena solicitada por la acusación sea inferior a 2
años de privación de libertad, siempre que a la persona imputada se le haya comunicado formalmente el día
y la hora del juicio y no acuda, que su abogado esté presente en el acto del juicio y que el MF corrobore que
se celebre sin la presencia del imputado y que el abogado este de acuerdo (786.1 LECrim).
En el resto de los casos no se puede celebrar el juicio en ausencia.
Cuando se imputa a una persona jurídica la comparecencia adoptará las siguientes particularidades: la
citación se hará en el domicilio social debiendo designarse un representante así como un abogado y procurador, la
comparecencia se practicará con el representantes y en caso de inasistencia se designará de oficio, el juez informará
al representante o a su abogado de los hechos que se le imputan mediante la entrega de una copia de la denuncia o
querella, y la designación de procurador sustituirá a la indicación del domicilio a efectos de notificaciones.

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DERECHO PROCESAL
Cuando se conoce a la persona que ha cometido el hecho delictivo pero ha huido de la acción de la justicia
existen cuatro acciones:
o Requisitoria (búsqueda y captura): documento en el que consta la orden judicial de llamamiento y
búsqueda de un imputado ausente en paradero desconocido. Los arts. 835, 836, 837 y 838 LECrim
establecen cuando se puede dictar la requisitoria, el formato de la misma, donde debe publicarse, etc. Los
propios Secretarios Judiciales en los puntos neutros judiciales pueden hacer pesquisas para localizar al
imputado huido (arts. 512 a 516 y 784.4 LECrim).
Esta figura debe dictarse si el imputado al ir a notificarle cualquier resolución judicial no fuere
hallado en su domicilio por haberse ausentado, si se ignora su paradero o no tuviere domicilio conocido; si
se hubiere fugado del establecimiento en que estuviere detenido o preso; y si se hallase en libertad
provisional y dejase de concurrir a presencia judicial el día en que esté señalado o cuando sea llamado.
Deberá contener: el nombre y los apellidos del imputado; el cargo, profesión u oficio; delito del que
se le acusa, territorio donde se presume que puede encontrarse y si se ha decretado su detención o prisión
así como la cárcel a la que debe ser conducido… Si se trata de una persona jurídica, la requisitoria solo
se dictará cuando no haya sido posible su citación para el acto de primera comparecencia por falta de
domicilio social conocido.
o Si los efectos de la requisitoria son negativos se produce la rebeldía (el plazo de la requisitoria lo
impondrá el juez). Es una situación jurídica que produce unos determinados efectos en los procesos por
delitos que varían dependiendo de la fase del proceso penal en la que se encuentra: si está en la fase de
instrucción se seguirá hasta el final de la misma y se dictará un auto de suspensión o sobreseimiento
provisional del procedimiento de forma que quede pendiente de celebración para cuando aparezca esa
persona; y en la fase del juicio oral, éste se suspenderá y con el paso del tiempo se dictara auto de
sobreseimiento. De acuerdo con el art 132.2 CP cuando se dictan autos de suspensión provisional del
procedimiento por rebeldía la prescripción empieza a correr de nuevo.
o Extradición (se utiliza fuera de la Union Europea): es el acto en virtud del cual un Estado solicita
de otro Estado la entrega de una persona a la que se le atribuye la comisión de un hecho delictivo a fin de
ser juzgada o si ya lo fue y fue condenada que cumpla la condena. Hay dos tipos:
 Activa: es el Estado español quien solicita a otro estado la entrega de una
determinada persona bajo determinadas condiciones fijadas en los arts 824 a 833 LECrim como que
sea español y habiendo delinquido en España se haya refugiado o haya huido a un país extranjero,
que sea extranjero y debiendo ser juzgado en España se haya refugiado en un país que no es el suyo,
que la extradición esté prevista en los Tratados vigentes con el Estado en cuyo territorio se encuentre
la persona reclamada…
 Pasiva: un Estado extranjero pide a España la entrega de una determinada persona.
Está regulada fuera de la LECrim, en la Ley 4/1985 de Extradición pasiva. La extradición depende
de los Tratados bilaterales que España tenga fijado con los estados extranjeros que no formen parte
de la UE.
En cuanto al procedimiento es órgano competente el Juez o Tribunal que conozca de la causa en la
que aparezca como imputado el reo ausente en territorio extranjero. La petición adoptará la forma de
suplicatorio dirigido al Ministerio de Justicia a través del Presidente de Audiencia correspondiente o en el
caso del TS de su Presidente.
Una vez recibido dicho suplicatorio, si el Ministerio de Justicia considera que es conforme a
Derecho lo remitirá al Ministerio de Asuntos Exteriores para que formule la extradición por vía diplomática.
o Orden Europea de Detención y Entrega (Euroorden): incorpora a nuestro ordenamiento jurídico el
principio de reconocimiento mutuo entre los mecanismos de cooperación judicial, sustituyendo los
procedimientos de extradición por un nuevo procedimiento de entrega de las personas sospechosas de haber
cometido algún delito de los enumerados en la ley. España ha pasado a formar parte de esta orden con la
Ley 3/2003 y su complementaria la LO 2/2003 que modifica el art 65 LOPJ.

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DERECHO PROCESAL
La Euroorden es una resolución judicial dictada en un Estado miembro de la UE con vistas a la
detención y entrega por otro Estado miembro de una persona a la que reclama para el ejercicio de acciones
penales o para la ejecución de una pena o medida de seguridad privativa de libertad.
Esta resolución será de aplicación para aquellos Estados miembros de la UE que hayan notificado a
la Secretaría General del Consejo y a la Comisión Europea el texto y la entrada en vigor de las disposiciones
de adaptación de sus legislaciones nacionales. Respecto a los Estados que no hayan cumplimentado dicha
exigencia se aplicarán los mecanismos de extradición.
En España el órgano ejecutor y competente para ver y conocer de las Euroórdenes son el Juzgado
Central del lo Penal o la Sala de lo Penal de la AN dependiendo del tipo de delito y de la pena impuesta para
el mismo. A excepción de Dinamarca, todos los Estados miembros de la UE han fijado su órgano ejecutor
de las Euroórdenes.
El procedimiento de la Euroorden consiste en que una vez recibida la Euroorden por la autoridad
competente para su ejecución, ésta se lleva a cabo de forma casi automática basándose en el principio de
confianza, sin más estudio de la misma. No por cualquier delito se puede llevar a cabo este procedimiento y
por eso el art 9 Ley 3/2003 enumera el elenco de delitos para los cuales se admite. También el art. 12 de
dicha ley establece una serie de causas por las que el Estado que reciba la Euroorden se puede negar a
admitirla. En este procedimiento no interviene el poder ejecutivo ni tampoco intermediarios y ello hace que
sea un procedimiento directo y eficaz.
En esta ley se ha hecho un texto refundido, la ley 23/2014 que deroga la ley 3/2003.

b) RESPONSABLE CIVIL
Es la persona contra la que se dirige el ejercicio de la acción civil acumulada a la penal (arts 109, 110, 116
CP y 100 LECrim). La regulación sobre responsabilidad civil dentro del proceso penal está regulada en el CP y en
la LECrim.
Esta responsabilidad civil puede ser:
a) Directa: el responsable civil directo es el autor del hecho delictivo del cual se derivan daños
y perjuicios civiles. La condición de demandado la tendrán los autores y los cómplices. Junto a estos hay
otras personas no responsables criminalmente pero que sí son responsables civiles directos como por
ejemplo los aseguradores de responsabilidades pecuniarias (art 117 CP), el que por título lucrativo hubiere
participado en los efectos de un delito o falta y en los casos en que se aprecie alguna de las circunstancias
contempladas en los arts 14 y 20 CP (anomalía o alteración psíquica o alteración en la percepción de la
realidad, embriaguez o intoxicación, estado de necesidad, miedo insuperable y error).
b) Subsidiaria: el responsable civil subsidiario es aquel que sin ser responsable criminal (no ha
cometido el hecho delictivo), va a responder de las consecuencias de naturaleza civil derivadas del mismo.
En virtud de los arts. 120 y 121 CP se determina este tipo de responsabilidad por ejemplo para: los padres
o tutores por los delitos o faltas cometidas por sus hijos mayores de 18 años que estén sujetos a su patria potestad
o tutela y vivan en su compañía; y el Estado y demás entes públicos por los delitos dolosos o culposos causados
por las autoridades, agentes o funcionarios públicos en el ejercicio de su cargo o función siempre que la lesión sea
consecuencia directa del funcionamiento de los servicios públicos que tengan confiados.
- Responsabilidad del Estado y demás entes públicos (art. 121 CP): es responsable civil subsidiario por los
delitos cometidos por los funcionarios o empleados públicos. Sin perjuicio de que esas cantidades repercutan a
quien hizo la acción.
- Responsables civiles en los supuestos del art. 118 CP: enumera una serie de supuestos en los que el autor
del delito queda exento de responsabilidad penal y por lo tanto habrá que designar un responsable civil que pague
las consecuencias civiles de la comisión de ese hecho delictivo.

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DERECHO PROCESAL
En los casos de circulación de vehículos a motor puede suceder que se sobresea el caso desde el punto de
vista penal pero el órgano jurisdiccional fije el auto de cuantía máxima en donde se establece por el juez el
máximo de indemnización civil por los daños y perjuicios causados en un accidente. Este auto es un título
ejecutivo ya que con él se puede iniciar el proceso ejecutivo reclamando una indemnización.
La intervención del responsable civil en el proceso penal de forma amplia o estricta como acusado, se basa
en defender su responsabilidad penal y civil. En el escrito de acusación se va a pedir responsabilidad civil y el
responsable civil tendrá que defenderse de esas acusaciones. Así se inicia una pieza de responsabilidad civil en
donde se tramita paralelamente la cuantía a satisfacer en concepto de indemnización.
Si la aparente responsabilidad surge de lo actuado en la fase instructora y se atribuye al imputado-acusado,
el Juez puede ordenar que se preste fianza para asegurar las responsabilidades pecuniarias que puedan derivarse
del proceso. Si por el contrario, de lo actuado en la instrucción la responsabilidad se atribuye a un tercero distinto
del imputado, la LECrim establece un procedimiento incidental para determinar su legitimación como demandado
en el proceso civil acumulado.

4.- REPRESENTACIÓN Y DEFENSA DE LAS PARTES

Es una garantía constitucional que establecen los arts 17.3 y 24.2 CE y que consiste en que cuando haya
cualquier posibilidad de limitación del derecho a la libertad (detención, citación judicial como imputado…) se le
proporcione a esa persona la asistencia letrada, es decir, se le asigne un abogado que le asista. Estos arts. aseguran
la asistencia técnica necesaria, que además debe ser efectiva porque no siempre cuando a una persona se le limita su
derecho a la libertad, ésta va a tener un abogado de confianza y lo que se pide es un abogado de oficio,
independientemente de que tenga derecho a una asistencia jurídica gratuita o no. En este sentido puede haber una
falta de profesionalidad y por eso el TC dice que la asistencia debe ser siempre efectiva porque es un derecho
fundamental que tiene el imputado.
El derecho de defensa puede dividirse en:
 Defensa material o amplia (defensa procesal): el art. 2 LECrim hace un llamamiento a que
se consignen y aprecien las circunstancias adversas y favorables al imputado. Los órganos jurisdiccionales y
sus funcionarios deben actuar con objetividad.
 Autodefensa: es la posibilidad de defenderse el propio imputado. Se establece en algunos
arts. aunque pocos como los arts 58, 333, 400, 501 y 505 LECrim. Algunos casos de autodefensa son: asistir
a las diligencias de investigación, nombrar peritos, solicitar ser reconocido a presencia judicial por quienes
dirijan cargo contra el imputado… Este derecho forma parte del derecho de defensa y su contenido no se
extiende a la facultad de prescindir de la preceptiva defensa técnica sino que corresponde a las autoridades
competentes decidir si el acusado se defenderá por sí mismo o con asistencia de abogado.
 Defensa formal o técnica (derecho a la asistencia letrada): la ley exige la intervención
efectiva de abogado y procurador en el proceso. La figura del procurador es simplemente de representación.
Tanto los profesionales técnicos como los órganos judiciales deben velar por la efectividad del derecho en
cada caso concreto.
Ni la CE ni la LECrim hablan de la asistencia del procurador. Hasta que no se emite el escrito de acusación
no es necesaria la presencia del procurador pero sí del abogado. Como manifestación de ese derecho fundamental,
el proceso penal español exige que haya una acusación y paralelamente un derecho defensa, por lo tanto es parte de
la estructura básica del proceso penal español.
Este derecho va unido al derecho de defensa regulado en el art 118 LECrim “toda persona a quien se
atribuya un hecho punible podrá ejercitar el derecho de defensa, interviniendo en las actuaciones, desde que se le
comunique su existencia, haya sido objeto de detención o de cualquier otra medida cautelar o se haya acordado su
procesamiento, a cuyo efecto se le instruirá, sin demora injustificada, de los siguientes derechos:

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a) Derecho a ser informado de los hechos que se le atribuyan, así como de cualquier cambio
relevante en el objeto de la investigación y de los hechos imputados. Esta información será facilitada con el
grado de detalle suficiente para permitir el ejercicio efectivo del derecho de defensa.
b) Derecho a examinar las actuaciones con la debida antelación para salvaguardar el derecho
de defensa y en todo caso, con anterioridad a que se le tome declaración.
c) Derecho a actuar en el proceso penal para ejercer su derecho de defensa de acuerdo con lo
dispuesto en la ley.
d) Derecho a designar libremente abogado, sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 1 a) del
artículo 527.
e) Derecho a solicitar asistencia jurídica gratuita, procedimiento para hacerlo y condiciones
para obtenerla.
f) Derecho a la traducción e interpretación gratuitas de conformidad con lo dispuesto en los
artículos 123 y 127.
g) Derecho a guardar silencio y a no prestar declaración si no desea hacerlo, y a no contestar a
alguna o algunas de las preguntas que se le formulen.
h) Derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable.
La información a que se refiere este apartado se facilitará en un lenguaje comprensible y que resulte
accesible. A estos efectos se adaptará la información a la edad del destinatario, su grado de madurez, discapacidad
y cualquier otra circunstancia personal de la que pueda derivar una modificación de la capacidad para entender el
alcance de la información que se le facilita.
En base a este artículo se establece que cuando nace la condición de imputado nace el derecho de defensa,
es decir, la necesidad de asistencia letrada surge desde que existe imputación contra un determinado sujeto. Esto es:
Si ha existido detención o prisión, las exigencias del art 520.1 c) LECrim de que toda
persona detenida o presa sea informada de su derecho a nombrar abogado o que le sea nombrado uno de
oficio, conlleva que éste sea necesario incluso antes de iniciarse el auténtico proceso.
Si no existió detención o prisión previa, ya sea en el procedimiento ordinario por delitos
graves o en el abreviado desde que se realice un acto de imputación el Secretario Judicial requiere al
imputado para nombrar abogado o nombrárselo de oficio.

5.- PLURALIDAD DE PARTES

Partiendo del hecho de que son varios los sujetos que pueden ejercer la acción penal (MF, acusador popular,
acusador particular) y de que en cada posición puede haber a su vez más de una persona, la pluralidad de sujetos al
menos en la parte activa del proceso penal podrá ser frecuente, además es permitida por la LECrim.
En los escritos de acusaciones que deben ser individualizados, cada uno de forma particular realiza su
acusación. El efecto principal es que una vez dictada la sentencia ya no puede iniciarse un proceso contra la persona
contra la que se haya dictado la sentencia, ya sea condenatoria o absolutoria. Por lo tanto tiene efectos para
cualquier parte que sea afectada por el hecho delictivo y aunque no haya participado en el proceso como parte
activa. Así que la cosa juzgada indica que no se puede iniciar otro proceso posterior.
En la parte pasiva por razón de la conexidad o de cómo se haya llevado a cabo el hecho delictivo, puede
haber varios imputados y en la sentencia varios condenados o absueltos. La consecuencia que trae que haya varias
imputados en el procedimiento es que la sentencia tiene que individualizarse para cada uno, hay que hacer un
análisis pormenorizado de la intervención de cada persona en el hecho delictivo y determinar de forma
individualizada la responsabilidad penal y la civil de cada uno. No valen sentencias genéricas que agrupen a un
conjunto de imputados. La pluralidad de partes pasivas se da sobre todo en los macro procesos.
En ninguno de estos casos cabe hablar de litisconsorcio.

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Respecto a su intervención en el proceso, el art 113 LECrim señala que en caso de ejercitar conjuntamente
la acción penal y civil varias personas, lo harán en un solo proceso y si fuese posible bajo una misma dirección y
representación, a juicio del Tribunal.

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DERECHO PROCESAL
TEMA 7: FORMAS DE INICIO EL PROCESO PENAL

1.- INICIACIÓN DEL PROCESO PENAL

El proceso penal inicia su actividad con la recepción o conocimiento de la noticia criminis por parte del Juez
instructor: un supuesto de hecho que revista los caracteres esenciales del delito y que pueda ser subsumido en algún
tipo penal.
Ese conocimiento le puede llegar por medio de: atestado, denuncia, querella o de oficio.
Las diferentes formas de iniciación del proceso penal dependen del delito presuntamente cometido:
perseguibles de oficio (delitos públicos), solo mediante querella (delitos privados) o perseguibles previa denuncia
de la persona agraviada (delitos públicos y semi públicos). Pero también depende de lo que establezca el CP al
tipificar el delito.
El órgano jurisdiccional está obligado a investigar y si aprecia indicios racionales de delito, debe abrir la
instrucción del proceso incoando el correspondiente auto de apertura (es muy versátil, se puede cambiar, puede
cambiar el procedimiento por otro, lo importante es incoar el procedimiento penal y comenzar el proceso penal).

2.- FORMAS DE INICIACIÓN

a) INICIACIÓN DE OFICIO
Es una facultad escasamente utilizada en la práctica y se ha convertido en una forma residual de comienzo
del proceso penal, porque lo ordinario no es que el Juez de oficio inicie el proceso. Cuando el Juez instructor
conoce de modo privado o público de un hecho delictivo puede iniciar el proceso penal y para ello le facultan los
arts 106, 303 y 308 LECrim. Ahora bien deberá darle traslado de forma inmediata al MF. El Juez no se convierte en
acusador pero para evitar dudas y sospechas ha pasado a ser una competencia residual.

b) ATESTADO POLICIAL
Es el escrito mediante el cual los miembros de la Policía ponen en conocimiento de la autoridad judicial la
comisión de un hecho presuntamente delictivo. Es un escrito complejo en el que no solo constará la relación
circunstancial de los hechos presuntamente delictivos sino que también deberá reflejar todas las circunstancias
observadas, los hechos que se han averiguado, las declaraciones obtenidas a la hora de conformar el atestado, los
vestigios, las evidencias que se encuentren en el lugar de los hechos (art. 292 LECrim).
Con la reforma de la Ley 41/2015, ser ha modificado algunos de los artículos que regulan el atestado
policial.
El atestado no necesita unas formalidades concretas pero el art 295 LECrim determina que deberá redactarse
y entregarse en un plazo de 24h desde que se produjo el hecho a no se que se den supuestos de fuerza mayor. El
art. 295 LECrim se ha modificado, incluyéndose los supuestos previstos en el apartado 2 del art. 284 LECrim
cuando no exista autor conocido del delito la Policía Judicial conservará el atestado a disposición del Ministerio
Fiscal y de la autoridad judicial, sin enviárselo, salvo que concurra alguna de las siguientes circunstancias:
a) Que se trate de delitos contra la vida, contra la integridad física, contra la libertad e
indemnidad sexuales o de delitos relacionados con la corrupción.
b) Que se practique cualquier diligencia después de transcurridas setenta y dos horas desde la
apertura del atestado y éstas hayan tenido algún resultado.
c) Que el Ministerio Fiscal o la autoridad judicial soliciten la remisión.
La forma es en papel común de la comisaría/ comandancia y firmado por dos policías/ guardias civiles.

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DERECHO PROCESAL
El efecto que produce la entrega del atestado al Juez instructor correspondiente es que la Policía ya no
puede actuar unilateralmente sino que el mando de las investigaciones lo coge el Juez instructor y el MF en cuanto
sea informado de la presentación de ese atestado. Así desde el punto de vista funcional la Policía pasa a depender
del Juez instructor y deberá estar a sus órdenes para todo lo que éste le mande.
El valor del atestado según el art 297 LECrim es el de mera denuncia, por lo tanto, este escrito está
sometido a la libre valoración del órgano jurisdiccional que va a enjuiciar. Lo que la Policía dice no necesariamente
va a ser un hecho probado para el órgano jurisdiccional sino que con la contradicción de parte se eliminará todo
aquello que no proceda, es decir, los hechos que constan en el atestado no constituyen una prueba en el juicio oral.
Ahora bien, hay algunas diligencias objetivas que se hacen en el momento y que conforman el atestado, que
pueden tener la naturaleza de pruebas pre-constituidas (son aquellas que no pueden repetirse porque solo se pueden
hacer en el momento de constitución del atestado).

c) DENUNCIA
Es el acto procesal por el que un ciudadano pone en conocimiento de la autoridad judicial (fiscal, policía o
juez) la presunta comisión de un hecho delictivo provocando en su caso el inicio del proceso penal. Se trata de una
simple declaración de conocimiento, que en algunos casos es obligatoria y en otros casos es potestativa. La RAE
dice que denunciar es avisar, noticiar o poner en conocimiento de alguien la presunta comisión de un hecho
delictivo. La denuncia siempre tiene carácter peyorativo.
La LECrim diferencia entre la forma en que hayan llegado a conocimiento del denunciante los hechos y la
calidad de éste:
o Si el denunciante conoce del hecho en ejercicio de su cargo, profesión u oficio, su traslado al
instructor, fiscal o miembro de la policía constituye un deber, cuya única excepción se establece para los
abogados y procuradores respecto de las instrucciones de sus clientes.
o Si el denunciante es testigo directo del hecho debe denunciarlo bajo amenaza de sanción
económica.
o Si el denunciante no es testigo directo, no cabe obligarle a denunciar sino que en este caso se
establece un mero deber moral.
o Si se esta ante un delito perseguible a instancia de parte, la denuncia del ofendido por el delito
operará como un presupuesto procesal de inexcusable cumplimiento.
La denuncia puede efectuarse ante el órgano jurisdiccional competente (si se comprueba que los hechos
denunciados no son constitutivos de delito o falta o la denuncia parece falsa se dictará resolución archivando las
diligencias), ante cualquier miembro del MF (la denuncia debe remitirse al Juzgado competente o archivarse si se
considera infundada) y ante funcionarios de la policía (la denuncia derivará en un atestado, al igual que si la policía
conoce del hecho por sí misma).
Los requisitos subjetivos están en los artículos:
 Art. 259 LECrim: todos están obligados a denunciar ante el órgano competente cuando se
conozca de la comisión de un delito público.
 Art. 260 LECrim: la obligación anterior no corresponde a menores e incapaces.
 Art. 261 LECrim: la obligación anterior no corresponde al cónyuge del delincuente;
ascendientes y descendientes consanguíneos o afines del delincuente y sus colaterales consanguíneos o
uterinos y afines hasta el segundo grado inclusive; e hijos naturales del delincuente.
 Art. 262 LECrim: tienen esta obligación los que en el ejercicio de su cargo, profesión u
oficio tuvieran noticia de algún delito público.

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DERECHO PROCESAL
 Art. 263 LECrim: la obligación del art. anterior no la tienen los Abogados ni los
Procuradores respecto de las instrucciones o explicaciones que recibieren de sus clientes y tampoco los
eclesiásticos y ministros de cultos disidentes respecto de las noticias que se les hubieren revelado en el
ejercicio de las funciones de su ministerio.
 Art. 264 LECrim: tienen la obligación de denunciar todos aquellos que tengan
conocimiento de la perpetración de algún delito de los que deben perseguirse de oficio.
Los requisitos formales son mínimos y están regulados en el art. 265 LECrim. Las denuncias podrán hacerse
por escrito o de palabra, personalmente o por mandatario presentando siempre el poder especial, sólo se exige
formalmente un requisito y es la identificación del denunciante.
Existe la necesidad de identificación del denunciante cuando presenta una denuncia, tal y como recogen los
arts. 266 y 268 LECrim, aunque la denuncia se interponga oralmente, la policía deberá identificarlo. Las denuncias
anónimas se interponen en muchas ocasiones enviándoselas al MF, el juez o la policía. Desde el punto de vista
procesal estas denuncias no tienen vinculación para incoar la fase de instrucción de un proceso penal, es decir, para
que el juez dicte un auto de apertura de un proceso penal. Pero de forma mediata lo que se hace es investigar si esos
hechos tienen cierta verosimilitud y merece la pena prestar interés al asunto. Hay una circular sobre denuncias
anónimas del MF de 1993 dice que si se estima que los hechos son proporcionales y tienen cierta verosimilitud o
certeza que deben ser investigados. Si son ciertos se acogerán esos hechos y entonces sí se abriría un proceso penal.
El objeto o el contenido de la denuncia serán los hechos que revistan la apariencia de delito
independientemente de los tipos y las circunstancias concurrentes. Por lo tanto, el objeto también es sencillo. No se
exige que se valore jurídicamente el hecho, que se propongan diligencias… solo denunciar los hechos tal y como
son. A medida que la denuncia sea más completa se facilitará la investigación a las autoridades, tal y como expone
el art. 269 LECrim.
El denunciante no valorará jurídicamente los hechos que denuncia, sino simplemente los denunciará para
que se investigue si realmente son constitutivos de delito.
Puede ser que ante el análisis que se haga de los hechos denunciados, el órgano judicial admita o no la
denuncia. El denunciante no adquiere ningún compromiso porque no adquiere la condición de parte en el proceso,
es decir, no ejercita la acción penal cuando denuncia. Pero sí queda ligado a la posible comisión de un delito de
denuncia falsa, así el CP en su art. 456 CP establece un tipo delictivo específico para los que denuncian o querellan
de manera falsa; y en el art. 457 CP establece un tipo delictivo para la simulación de hechos delictivos. El papel del
denunciante en el proceso es estar disponible para cuando el órgano judicial o alguna de las partes lo puedan
requerir como testigo ya sea de oídas, cualificado o de vista. En muchos supuestos como los de violencia de género
o de menores se está aconsejando que la mujer no se quede solo en el papel de denunciante sino que acuda como
acusadora particular en el proceso porque así ya plantea cuestiones con más peso desde el punto de vista procesal.
Admisión o inadmisión de la denuncia: si se archiva la denuncia, el denunciante podrá acudir al juez
instructor para plantearle a él la denuncia. Lo mismo ocurrirá si el juez instructor archiva la denuncia, deberá de
avisar de su archivo, dándole así la oportunidad al denunciante de acudir al juzgado.
La denuncia se podrá archivar porque sea falsa, por falta de competencia, etc.

d) QUERELLA
Es el acto procesal por el que se pone en conocimiento de un órgano jurisdiccional la perpetración de de
unos hechos que revisten lo caracteres de delito y en el que se manifiesta la voluntad del querellante de ser parte del
proceso. Se lleva a cabo una declaración de voluntad con la que se ejercita la acción penal con una finalidad que es
la persecución de unos hechos presuntamente delictivos. El querellante en este caso sí manifiesta su voluntad de ser
parte en el proceso penal ya sea como acusador particular (ha sido la persona perjudicada por el hecho delictivo),
como acusador popular (quiere perseguir un delito público) o como acusador privado (quiere perseguir un delito
privado). Por lo tanto la admisión de la querella, convierte al querellante en parte activa del proceso y para ello
deben darse unos requisitos que se establecen en los arts 270 a 281 LECrim.

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DERECHO PROCESAL
Requisitos subjetivos:
 Art. 270 LECrim establece que todos los ciudadanos españoles que hayan sido o no
ofendidos por el hecho delictivo pueden querellarse y también pueden hacerlo los extranjeros por los delitos
cometidos contra su persona, sus bienes o las personas que dependan de él (los extranjeros no pueden ser
acusadores populares).
La querella se presenta como un derecho porque es el ejercicio de la acción penal, mientras que la
denuncia es una obligación o un deber. En España el ejercicio de la acción penal es un derecho para los
ciudadanos pero para el MF según dice el art. 271 LECrim es un deber u obligación (sobre todo cuando se
comete un delito público tiene la obligación de presentar la oportuna querella criminal).
Requisitos formales (importante): en este caso la ley es más exigente porque el querellante siempre debe
ejercitar la acción penal por escrito y según el art. 272 ante el juez instructor competente desde el punto de vista
funcional o territorial.
Los requisitos formales básicos para que se admita la querella están regulados en el art. 277 LECrim:
 La querella se presentará siempre por medio de Procurador con poder bastante y suscrita
por Letrado.
 Se extenderá en papel de oficio, y en ella se expresará:
1) El Juez o Tribunal ante quien se presente.
2) El nombre, apellidos y vecindad del querellante.
3) El nombre, apellidos y vecindad del querellado. En el caso de ignorarse estas
circunstancias, se deberá hacer la designación del querellado por las señas que mejor pudieran darle
a conocer.
4) La relación circunstanciada del hecho, con expresión del lugar, año, mes, día y hora
en que se ejecutó, si se supieren.
5) Expresión de las diligencias que se deberán practicar para la comprobación del
hecho, (se trata de la diferencia fundamental con la denuncia).
6) La petición de que se admita la querella, se practiquen las diligencias indicadas en el
número anterior, se proceda a la detención y prisión del presunto culpable o a exigirle la fianza de
libertad provisional, y se acuerde el embargo de sus bienes en la cantidad necesaria en los casos en
que así proceda.
7) La firma del querellante o la de otra persona a su ruego si no supiere o no pudiere
firmar cuando el Procurador no tuviese poder especial para formular la querella.
Deberán de darse unos presupuestos procesales para que se admita la querella cuando se persiguen delitos
privados (que se haya intentado el acto de conciliación tal y como dicen los arts. 278 y 804 LECrim; y habrá que
presentar la licencia del órgano judicial que hubiese conocido del delito tal y como dicen los arts. 279 LECrim y
215.2 CP), en el caso de la acción popular un presupuesto es el que establece el art 280 LECrim, la constitución de
fianza que fija el juez para responder de las resultas del juicio. El TC expone que esta fianza debe ser proporcional,
es decir, que no limite o anule el derecho constitucional a ejercitar la acción penal. Ahora bien, según el art. 281
quedarán exentos de prestar fianza el ofendido y sus herederos o representantes legales, así como en los delitos de
asesinato o de homicidio, el viudo o viuda, los ascendientes y descendientes consanguíneos o afines, los colaterales
consanguíneos y afines hasta el segundo grado, los herederos de la víctima y los padres, madres e hijos naturales; y
las asociaciones de víctimas y las personas jurídicas a las que la ley reconoce legitimación para defender los
derechos de las víctimas siempre que el ejercicio de la acción penal hubiera sido expresamente autorizado por la
propia víctima.

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DERECHO PROCESAL
La omisión de alguno de esos requisitos provoca diversas consecuencias según su naturaleza:
a) Si son meramente formales, son subsanables en aplicación del art. 11.3 LOPJ, conforme al
cual “los Juzgados y Tribunales, de conformidad con el principio de tutela judicial efectiva consagrado en el
art. 24 CE, deberán resolver siempre sobre las pretensiones que se les formulen, y sólo podrán desestimarlas
por motivos formales cuando el defecto sea insubsanable o no se subsanase por el procedimiento
establecido en las leyes”.
b) Si son esenciales y se trata de un delito público, la querella tendrá el valor de una mera
denuncia; si son esenciales y el delito es privado, la querella se inadmitirá.
Admisión de la querella: una vez presentada la querella ante el juez competente, éste la examinará para ver
si la admite o no. La decisión de admisión o inadmisión es un enjuiciamiento previo que solo corresponde efectuar
al juez instructor con carácter exclusivo y excluyente. Por lo tanto, ni al Secretario Judicial ni al MF le corresponde
llevar a cabo ese análisis. La querella puede ser inadmitida porque los hechos que se ponen en conocimiento del
órgano judicial no sean constitutivos de delito o porque el querellado no haya intervenido de forma fehaciente en
los mismos o porque el juez instructor no sea competente para conocer de ese asunto. Por lo tanto, el ejercicio de la
acción penal no comporta un derecho ilimitado a que sea admitida la querella sino que debe cumplir una serie de
requisitos. Así el primer análisis que realiza el juez instructor es comprobar si la querella cumple con los requisitos
del art. 277 LECRim.
En cuanto hubiera posibilidad, indicios o sospecha fundada de que esos hechos se han cometido el juez tiene
la obligación de admitir la querella. La inadmisión debe estar fundada y motivada en un auto, de hecho la ley
establece que el mismo puede ser susceptible de recurso de reformas ante el juez que dictó la resolución y
subsidiariamente de apelación ante la AP. Cuando se admite la querella, en el auto de admisión el juez va a
concretar las primeras diligencias que hay que llevar a cabo, haciéndole caso al querellante o fijando él las que
estime oportunas para el esclarecimiento de los hechos y las personas responsables. Cuando se admite la querella,
para anunciar a posibles terceros la responsabilidad civil dimanante del proceso penal se establece la posibilidad de
una anotación preventiva de la querella en el Registro de la Propiedad, art. 585 LECrim.
Lo habitual es la admisión de la querella. Tiene un efecto importante, ya que se interrumpe el plazo de
prescripción del delito, que se cuenta desde que se presentó la querella.

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TEMA 8: FASE DE INSTRUCCIÓN

1.- EL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR. SUMARIO O INSTRUCCIÓN: FINALIDAD

GENERAL Y VARIEDADES
Esta fase comienza cuando el juez de instrucción competente dicte un auto de apertura para investigar
judicialmente un presunto delito y a los posibles responsables del mismo.
Está regulada en el Libro II "del sumario", Títulos IV, V y VIII LECrim. Hay aspectos concretos o
específicos de esta fase para el Procedimiento abreviado, los Juicios rápidos y el Proceso por Jurado. La regulación
actual es obsoleta en la mayoría de las ocasiones, aunque se ha ido reformando y adecuando (no del todo bien y no
siempre se ha hecho). Así que ha tenido que ser la jurisprudencia del TC y del TS quien rellene las lagunas que se
han ido produciendo a lo largo de los años. Hay una gran dispersión normativa y una normativa excesivamente
amplia o concreta en algunos casos (a la instrucción se le dedican más de 400 arts). En cuanto a la fase de
instrucción se desarrolla más por la regulación de la policía judicial y el Ministerio Fiscal.
La definición de esta fase es la que da el art. 299 LECrim: “constituyen el sumario las actuaciones
encaminadas a preparar el juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la perpetración de los delitos con
todas las circunstancias que puedan influir en su calificación y la culpa de los delincuentes, asegurando sus
personas y las responsabilidades pecuniarias de los mismos”.
Finalidad de esta fase:
 Averiguar y hacer constar si se cometió o no el delito y quién pudiera ser el responsable penal y
civil del mismo. Va encaminada a integrar los elementos objetivos (el objeto del proceso es el hecho
delictivo en sí mismo considerado y la responsabilidad que deriva del mismo) y subjetivos del proceso
(responsable de ese hecho o hechos delictivos).
 Preparar en su caso el juicio oral. La fase de instrucción sirve para copiar todo el material posible,
incriminatorio o no, que fundamente la acusación y si no se logra eso antes de iniciar el juicio oral se dictará
un auto de sobreseimiento libre o provisional. Todas las actuaciones o diligencias de investigación que se
van a llevar a cabo tienen la finalidad no de probar la culpabilidad de las personas imputadas, sino que se
llevan a cabo para fundamentar el escrito de acusación por lo tanto tienen que pasar al juicio oral al que dan
pie, es decir, va encaminada a preparar el juicio oral. Se trata de una finalidad básica, fundamental.
 Asegurar y prevenir las consecuencias penales y civiles del hecho: posible adopción de medidas
cautelares. Las medidas cautelares son un remedio que se instituye para asegurar la ejecución futura de la
resolución que se dicte, dentro de esta fase el sentido que tienen es asegurar que el juicio oral se lleve a cabo
y que la sentencia tanto desde el punto de vista civil como penal se lleve a cabo.
La naturaleza jurídica de esta fase es un tema muy polémico porque se discute si es jurisdiccional o
administrativa. Tal y como la regula LECrim es de naturaleza jurisdiccional porque la dirige el juez de instrucción,
esta ley entiende que sería administrativa si la fase de instrucción la llevara a cabo la policía judicial o el MF.
Aunque muchos de los actos que se lleven a cabo sean de naturaleza administrativa, el juicio jurisdiccional está
presente en cada una de las actuaciones que se lleven a cabo. Aunque las investigaciones que afectan a derechos
fundamentales o medidas cautelares debe adoptarlas el juez, previa intervención del Ministerio Fiscal.

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1.1.- MODALIDADES DE INSTRUCCIÓN EN LOS PROCESOS PENALES EN ESPAÑA
1.1.1.- EN EL JUICIO ORDINARIO POR DELITOS GRAVES
En el juicio ordinario por delitos graves, a partir del art. 299 LECrim, no se diferencia una fase previa al
inicio del sumario.
No se trata de una fase procesal, el art. 297 LECrim prescribe que las manifestaciones de la Policía judicial
vertidas en el atestado y el contenido de éste tendrán el valor de mera denuncia a efectos probatorios.

1.1.2.- EN EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO Y EN EL PROCEDIMIENTO PARA EL

ENJUICIAMIENTO RÁPIDO
La última reforma de la LECrim de 2002 distingue dos situaciones:
a) Aquella en que la instrucción se entiende casi como innecesaria o extremadamente breve,
en la que se seguirá el procedimiento de “enjuiciamiento rápido”, a tenor de los arts. 795 y ss LECrim.
b) Aquellas cuestiones correspondientes al ámbito objetivo de aplicación del procedimiento
abreviado, que por diversos motivos precisan de una instrucción más o menos compleja.

1.2.- NORMAS GENERALES DE LA INSTRUCCIÓN

a) Cada delito debe ser objeto de un sumario, salvo los conexos, que podrán acumularse e
instruirse en un solo proceso.
b) La instrucción debe formarse ante el Secretario Judicial, como depositario de la fe judicial.
c) Como regla general, las actuaciones sumariales se desarrollarán en la sede oficial del
Juzgado, sin perjuicio de aquéllas que sólo pueden realizarse fuera, incluso por delegación.
d) Son hábiles todos los días y horas.
e) Las diligencias sumariales son en principio secretas para terceros, con las excepciones
previstas en la ley.
f)El instructor debe recoger en el sumario tanto lo adverso como lo favorable, así como instruir al
investigado de sus derechos, si no está asistido de defensor.

1.3.- CONTENIDO DE LA FASE INSTRUCTORA

El contenido de la fase de instrucción es:
 Comprobar la existencia de actividad delictiva y determinar el sujeto al que se le atribuye,
garantizando de este modo el interés público en la persecución de los delitos.
 Preparar, si procede, la fase de juicio oral en un doble sentido: haciendo acopio de material,
que de otro modo desaparecería; y asegurando que la condena y las responsabilidades derivadas del delito,
en su caso, podrán hacerse efectivas.

1.4.- COMPETENCIA E INTERVENCIÓN DE LAS PARTES

Será Juez competente el Juez de instrucción del lugar del delito, el que corresponda por reparto o aquel ante
el que se acumulen procesos conexos. Habrá que añadir los supuestos especiales, o aquellos en que tiene que actuar
“el Juez de prevención”, o un “Juez comisionado”.
Al MF le corresponde una función inspectora del transcurso de este periodo procesal, así como que no le
afecta la declaración de secreto del sumario. Como parte pública, interviene desde el inicio en el sumario,
proponiendo todas las diligencias que estime oportunas.
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El acusador popular y el particular, una vez constituidos como parte, solicitan también diligencias que
deberán ser practicadas, salvo que se estimen inútiles o perjudiciales, pudiendo intervenir en las mismas y siempre
que no se haya declarado el secreto del sumario.
El actor civil ve limitada su intervención a la práctica de diligencias que se encaminen a asegurar la
efectividad de la responsabilidad civil.
El investigado está obligado a comparecer si le cita el Juez, pero no a declarar; y, si no comparece, se
dictará orden de detención en la vía nacional u orden europea de detención u orden internacional.

1.5.- LA INTERVENCIÓN DE LA POLICÍA JUDICIAL EN LA INVESTIGACIÓN

La policía judicial tiene por objeto la averiguación de los delitos públicos que se cometieren en su
demarcación en los términos fijados en el art. 282.1 LECrim. El Estatuto de la Víctima le atribuye cumplir con el
deber de información a las víctimas, en cuanto éstas entren en contacto con alguno de sus miembros, valorando sus
circunstancias particulares para determinar provisionalmente las medidas de protección adecuadas.
Además, recogerán armas, instrumentos o efectos de cualquier clase que pudieran tener relación con el
delito, extendiendo diligencia expresiva de todos los pormenores en una diligencia que será firmada por la persona
en cuyo poder fueron hallados. La incautación de efectos a la víctima del delito le será comunicada, quien podrá
recurrir en cualquier momento ante el juez de instrucción, conforme al art. 334 LECrim.
La obligación de informar inmediatamente a la autoridad judicial o al representante del MF, si pudieran
hacerlo sin cesar en las diligencias de prevención o cuando hayan finalizado las mismas.
En el caso de que no hubiera autor conocido del delito, la Policía Judicial conservará el atestado a
disposición del MF y de la autoridad judicial, sin enviárselo, salvo que concurra alguna de las siguientes
circunstancias:
a) Que se trate de delitos contra la vida, contra la integridad física, contra la libertad e
indemnidad sexuales o de delitos relacionados con la corrupción.
b) Que se practique cualquier diligencia después de transcurridas 72 horas desde la apertura
del atestado y éstas hayan tenido algún resultado.
c) Que el MF o la autoridad judicial soliciten la remisión.
La ausencia de esta remisión puede paliarse eventualmente si el denunciante, al cual la Policía judicial debe
comunicar esta circunstancia si reitera la denuncia ante la fiscalía o el juzgado de instrucción.
Fuera de la excepción señalada y los casos de fuerza mayor, los funcionarios de la Policía judicial no
pueden dejar transcurrir más de 24 horas sin dar conocimiento a la autoridad judicial o al MF de las diligencias
practicadas.

1.6.- PLAZO PARA DESARROLLAR LA INSTRUCCIÓN

El régimen
queda: 1.6.1.- REGLA GENERAL
Las diligencias de instrucción se practicarán durante el plazo máximo de 6 meses desde la fecha del auto de
incoación del sumario o de las diligencias previas.

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1.6.2.- CAUSAS COMPLEJAS Y POSIBILIDAD DE PRÓRROGA
Antes de expirar este plazo, el instructor a instancia del MF y previa audiencia de las partes, podrá declarar
la instrucción compleja, en cuyo caso el plazo de duración será de 18 meses.
Las investigaciones son complejas en los siguientes siete casos, cuando:
a) Recaigan sobre grupo u organizaciones criminales.
b) Tengan por objeto numerosos hechos punibles.
c) Involucre a gran cantidad de investigados o víctimas.
d) Exija la realización de pericias o colaboraciones recabadas por el órgano judicial que
impliquen el examen de abundante documentación o complicados análisis.
e) Implique la realización de actuaciones en el extranjero.
f)Precise de la revisión de la gestión de personas jurídico – privadas o públicas.
g) Se trate de un delito de terrorismo.
El instructor de la causa podrá prorrogar por igual plazo o uno inferior, siempre a instancia del MF y previa
audiencia de las partes. La solicitud de prórroga deberá presentarse por escrito, al menos tres días antes de la
expiración del plazo máximo.

1.6.3.- RECURSOS
Contra el auto que desestime la solicitud de prórroga no cabrá recurso, sin perjuicio de que pueda
reproducirse esta petición en el momento procesal oportuno.

1.6.4.- INTERRUPCIÓN DE LOS PLAZOS Y REANUDACIÓN DEL CÓMPUTO

Los plazos previstos quedarán interrumpidos por dos tipos de cuestiones:
a) En caso de acordarse el secreto de las actuaciones, durante la duración del mismo.
b) En caso de acodarse el sobreseimiento provisional de la causa.

1.6.5.- PRÓRROGA EXCEPCIONAL Y VALIDEZ DE LAS DILIGENCIAS

Con carácter excepcional, antes del transcurso de los plazos establecidos en los apartados anteriores, o en
caso de prórroga, y concurriendo razones que lo justifiquen, el instructor, a solicitud del MF y previa audiencia de
las partes podrá fijar un nuevo plazo máximo para la finalización de la instrucción.
Las diligencias de investigación acordadas antes del transcurso de los plazos legales serán válidas sin
perjuicio de su recepción tras la expiración de los mismos.

1.6.6.- CLÁUSULA DE PLAZOS

Se prescribe que en ningún caso el mero transcurso de los plazos fijados dará lugar al archivo de las
actuaciones si no concurren las circunstancias previstas para que proceda el sobreseimiento libre o provisional.

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2.- DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN (no entra)
Diligencias dirigidas a hacer constar la comisión de un delito, sus circunstancias y la culpabilidad del
delincuente.
Las diligencias de investigación que existen son:
 Inspección o reconocimiento judicial (arts. 326 a 333 LECrim).
 Cuerpo del delito (arts 334 a 367), se distinguen: diligencias directas de comprobación con
carácter general y diligencias de comprobación en relación el delito concreto cometido.
 Identificación y determinación del delincuente (arts. 368 a 383 LECrim).
 Declaraciones del imputado (arts. 385 a 409 y 520 en relación con el art. 24.2 CE).
 Declaraciones de testigos (arts. 410 a 450 LECrim).
 Careo (arts. 451 a 455 LECrim).
 Informes periciales (arts. 456 a 485 LECrim).
 Circulación o entrega vigilada de drogas u otras sustancias u objetos (art. 263 bis LECrim).
 Diligencias previstas para determinar el daño y el responsable (art. 365 LECrim).
 Valoración de las diligencias sumariales.
 Diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales.
 Entrada y registro a lugares cerrados (arts. 545 a 572 LECrim).
 Registro de libros y papeles (arts. 575 a 578 LECrim).
 Intervención de comunicaciones telefónicas y detención, apertura y examen de la
correspondencia privada (arts. 579 a 588 LECrim).
 Intervención de comunicaciones postales.
 Inspecciones e intervenciones corporales.
 Intervenciones corporales para la determinación del perfil del ADN del imputado.
 Reconocimientos médicos, análisis de sangre y exploraciones ginecológicas.
 “Intervenciones leves”: cacheos y prueba de alcoholemia.
 Intervenciones corporales en el ámbito penitenciario.
 Video vigilancia.
 Diligencias para determinar la responsabilidad civil.

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TEMA 9: MEDIDAS CAUTELARES

1.- LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO PENAL

CONCEPTO
El fundamento específico de las medidas cautelares que se adoptan en el proceso penal coincide en lo
sustancial con el de las que se utilizan en el ámbito civil: se busca con ellas combatir el peligro en la demora que
acarrea ineludiblemente el desarrollo del proceso y asegurar la ejecución de la resolución que en él recaiga.

CARACTERÍSTICAS
Las medidas cautelares en el proceso penal tienen prácticamente las mismas características que las medidas
cautelares en el proceso civil. Deben ser adoptadas por un juez y si afectan a los derechos fundamentales deben
tener un plus de fundamentación y motivación.
Provisionalidad: las medidas cautelares por esencia son provisionales sobre todo en el proceso penal que
tienen un límite temporal fijado por la ley ya que son personales porque afectan a la libertad de la persona.
Instrumentalidad: las medidas cautelares son instrumentos, no un fin en sí mismo. La instrumentalidad
guarda una relación con el proceso declarativo penal que se va a llevar a cabo y el proceso ejecutivo penal. Así
tiende a asegurar la finalidad del imputado en el juicio oral y a ejecución de la responsabilidad civil y penal
dimanante del hecho delictivo.
Jurisdiccionalidad: son medidas cautelares que deben ser dictadas en principio por un órgano
jurisdiccional dotado de jurisdicción ya que limitan el ejercicio de derechos fundamentales. Aunque esta nota en
algunos momentos según la LECrim puede enlodarse.
Proporcionalidad: supone que, si son varias las medidas que se pueden acordar, se debe adoptar la menos
perjudicial, la que suponga un menor sacrificio de los derechos del investigado, siempre que se garantice una
efectividad semejante.

PRESUPUESTOS
Son los mismos que los de las medidas cautelares del proceso civil:
 Fumus boni iuris: juicio de probabilidad sobre la responsabilidad penal y civil del sujeto
sobre el que recae la medida.
 Periculum in mora: trata de garantizar la efectividad del proceso y de la sentencia sobre
todo cuando existe peligro de ocultación o fuga de la persona o de su patrimonio.
 Prestación de la fianza.
Debe haber una previsión normativa sobre las medidas cautelares a adoptar en el proceso penal. En la Ley
de Responsabilidad Penal del Menor también se establecen medidas cautelares así como en la Ley de extranjería,
pero deben estar siempre prefijadas en la ley para poder aplicarse.
Las retenciones son una mezcla entre una citación y una detención a un sospechoso durante el tiempo
necesario para identificarlo, están previstas en la LO de libertad ciudadana y han sido avaladas por el TS. No son
retenciones propiamente dichas, por ejemplo la detención del vehículo en el que se va a realizar un control de
alcoholemia o de drogas. Ahora bien, cualquier cosa que supere eso haría que se entrase en un ámbito de legalidad
porque o hay detención o no hay detención pero no puede haber “retenciones”.

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CLASES
o Medidas cautelares personales.
o Medidas cautelares reales: van encaminadas a proteger la responsabilidad civil, es decir, se le va a
pedir que afiance la responsabilidad civil, y si no pueden dar fianza, se pasará al embargo de los bienes. Hay
una remisión a la LEC para el embargo de bienes.

2.- MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES (arts. 486-544 quarter LECrim)

a) CITACIÓN U ORDEN DE COMPARECENCIA (arts. 486 – 488 LECrim)
Tienden a imponer a una persona que esta siendo investigada en un proceso penal, una conducta muy
concreta, consistente en la comparencia ante el Juez Instructor para ser oída. Se le denomina citación cautelar.
Es la mínima construcción posible a la libertad personal, en los arts. 486 a 488 LECrim se establece la
posibilidad de que el juez llame a declarar como imputados en un proceso abierto, en principio solo para ser oídos.
Habrá que decirle a los imputados que acudan a esa declaración con la compañía de un abogado, surgiendo los
derechos establecidos en el art. 118 LECrim.
Si no se cumple con esa obligación y no se justifica con una causa que impide acudir, lo que sucede es que
la orden de comparecencia se convertirá en una orden de detención, el juez ordenará a las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridad del Estado que detenga a ese sujeto y se le presente ante la autoridad judicial. El MF también podrá citar
para declarar (diligencias preliminares) o incluso las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado para declarar ante
ellos.

b) DETENCIÓN (arts. 489 -501 LECrim)

Se puede definir como la medida consistente en la limitación de la libertad individual de una persona con
carácter provisional para ponerla a disposición del juez instructor a los fines del proceso. Es una medida de paso a
la libertad o a la prisión provisional, o a la libertad provisional con fianza o sin fianza, pero el breve status de
detenido (máximo 72 horas) comporta una serie de garantías que fija la LECrim. Existe un derecho fundamental a
la libertad y por tanto, un derecho a no ser detenido salvo en los casos establecidos en Los arts. 490 y 492 LECrim,
y esto está previsto en la Constitución como en los Pactos y Convenios Internacionales sobre Derechos Humanos.
La detención no sigue siempre a una citación incumplida, sino que puede ir por sí sola.
No hay figuras intermedias entre la libertad y la prisión, con el caso de las “retenciones” salvo los casos
citados antes, que sí están previstos en la Ley Orgánica de Libertad Ciudadana.
La detención es provisional, temporal. Va dirigida a la identificación de la persona, está avalada por el TS y
el TC.
En la LECrim los presupuestos para la detención no están muy claros y además de ésta hay otras
regulaciones para la detención en caso de menores y extranjeros.
La detención llevada a cabo por un particular se realizará conforme al art. 490 LECrim, cualquier persona
podrá detener:
a) Al que intentare cometer un delito en el momento de ir a cometerlo.
b) Al delincuente in fraganti.
c) Al que se fugare del establecimiento penal en que se halle extinguiendo condena.
d) Al que se fugare de la cárcel en que estuviere esperando su traslación al establecimiento
penal o lugar en que deba cumplir la condena que se le hubiese impuesto por sentencia firme.
e) Al que se fugare al ser conducido al establecimiento o lugar mencionado en el número
anterior.

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f) Al que se fugare estando detenido o preso por causa pendiente.
g) Al procesado o condenado que estuviere en rebeldía.

La detención llevada a cabo por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado se realizará cuando:
a) Cualquiera que se hallare en los casos del art. 490 LECrim.
b) Al que estuviere procesado por delito que tenga señalada en el Código pena superior a la de
prisión correccional (delitos que tengan asignada una pena de más de 3 años de privación de libertad. Si se
ha cometido un delito con pena de menos de 3 años de privación de libertad pero hay peligro de fuga o de
no comparecencia ante el órgano judicial procederán a la detención).
c) Al procesado por delito a que esté señalada pena inferior, si sus antecedentes o las
circunstancias del hecho hicieren presumir que no comparecerá cuando fuere llamado por la Autoridad
judicial.
Se exceptúa de lo dispuesto en el párrafo anterior al procesado que preste en el acto fianza bastante,
a juicio de la Autoridad o agente que intente detenerlo, para presumir racionalmente que comparecerá
cuando le llame el Juez o Tribunal competente.
d) Al que estuviere en el caso del número anterior, aunque todavía no se hallase procesado,
con tal que concurran las dos circunstancias siguientes:
1) Que la Autoridad o agente tenga motivos racionalmente bastantes para creer en la
existencia de un hecho que presente los caracteres de delito.
2) Que los tenga también bastantes para creer que la persona a quien intente detener
tuvo participación en él.
También podrá detener el juez o incluso el MF, en este caso la nota de jurisdiccionalidad puede no existir
cuando se dan los presupuestos de los arts 490 a 492 LECrim.
Existe un fuero en el que sólo se pueden detener a magistrados, jueces, defensores del pueblo, militares…
cuando se sorprendan cometiendo in fraganti el delito.
La duración de la detención, según el art. 17 CE, el art. 520 LECrim no puede ser superior a 72 horas. El art.
496 LECrim establece que el plazo de detención realizada por la policía judicial no podrá durar más de 24h.
El TC entiende que no hay contradicción entre estos artículos porque dice que la duración de la detención
tiene que durar el tiempo estrictamente necesario para determinar si una persona debe quedar libre o debe ingresar
en prisión. Así que no es posible mantener a una persona detenida infringiéndole y vulnerando su derecho a la
libertad para aquietarlo desde el punto de vista psicológico y que después preste declaración. La polémica surge
cuando la policía detiene a una persona, hacen las diligencias oportunas y lo ponen a disposición judicial. En
cuanto se entrega a esa persona al juez instructor o juez de guardia, éste tiene 72h para tomarle declaración y
mantenerle temporalmente detenido. El problema surge cuando la detención surge como consecuencia de una orden
judicial y quien ejecuta esa orden es la policía. Si son muchos los detenidos, el juez llama a declarar primero a los
que tienen menos importancia y a continuación a los que tienen más. En estos casos el juez debe prorrogar el
tiempo de la detención porque en 72h no puede tomarles declaración a todos, el TC dice que solo se puede
prorrogar en casos de terrorismo. Las STC 179 y 180/2011 han sentado doctrina sobre esta materia polémica,
especificaron que debería de ser el plazo menor posible de la detención con un máximo de las 72 horas.
El art. 520 bis establece un plazo especial de 72 + 48 horas en caso de terrorismo, porque normalmente en
estos casos la detención es incomunicada, y la entrega es más lenta, por lo que se necesita más tiempo para poder
realizarla.
Los arts. 497 a 500 LECrim establecen una serie de supuestos: si la policía debe entregar al detenido por
razones de urgencia, qué debe hacer el juez cuando ponen a su disposición a una persona por razones de urgencia…

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Cuando una persona es detenida surge el glosario de derechos que rodea al detenido: que la detención se
realice de la forma menos perjudicial posible para su persona, reputación y patrimonio; que sea informado de los
hechos que se le imputan y las razones de su privación de libertad así como de los derechos que le asisten; que
puede guardar silencia no declarando si no quiere o no contestando a alguna pregunta que se le formule; que no
tiene que declarar contra sí mismo ni confesarse culpable…
El derecho de habeas corpus (LO 6/1984) es un proceso constitucional que se puede solicitar, por ejemplo
en los casos de internamiento por enfermedad. Cuando se produce una detención que se entiende que es ilegal o se
ha pasado el plazo para la misma, se podrá solicitar el derecho de habeas corpus (“téngase el cuerpo”) se trata de un
procedimiento que revisa que las detenciones sean legales. Tiene lugar cuando se entiende que ha habido una
detención ilegal por no haber presupuestos para ello, por exceder las 72 horas.
El art. 520 recoge los derechos del detenido, que ha sido modificado por la Ley 13/2015, dichos derechos
son:
a) Derecho a guardar silencio no declarando si no quiere, a no contestar alguna o algunas de
las preguntas que le formulen, o a manifestar que sólo declarará ante el juez.
b) Derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable.
c) Derecho a designar abogado, sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 1.a) del
artículo 527 y a ser asistido por él sin demora injustificada. En caso de que, debido a la lejanía geográfica
no sea posible de inmediato la asistencia de letrado, se facilitará al detenido comunicación telefónica o por
videoconferencia con aquél, salvo que dicha comunicación sea imposible.
d) Derecho a acceder a los elementos de las actuaciones que sean esenciales para impugnar la
legalidad de la detención o privación de libertad.
e) Derecho a que se ponga en conocimiento del familiar o persona que desee, sin demora
injustificada, su privación de libertad y el lugar de custodia en que se halle en cada momento. Los
extranjeros tendrán derecho a que las circunstancias anteriores se comuniquen a la oficina consular de su
país.
f)Derecho a comunicarse telefónicamente, sin demora injustificada, con un tercero de su elección.
Esta comunicación se celebrará en presencia de un funcionario de policía o, en su caso, del funcionario que
designen el juez o el fiscal, sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 527.
g) Derecho a ser visitado por las autoridades consulares de su país, a comunicarse y a
mantener correspondencia con ellas.
h) Derecho a ser asistido gratuitamente por un intérprete, cuando se trate de extranjero que no
comprenda o no hable el castellano o la lengua oficial de la actuación de que se trate, o de personas sordas o
con discapacidad auditiva, así como de otras personas con dificultades del lenguaje.
i)Derecho a ser reconocido por el médico forense o su sustituto legal y, en su defecto, por el de la
institución en que se encuentre, o por cualquier otro dependiente del Estado o de otras Administraciones
Públicas.
j)Derecho a solicitar asistencia jurídica gratuita, procedimiento para hacerlo y condiciones para
obtenerla.
Además, cabrá dictar la detención o prisión incomunicada cuando concurra alguna de las siguientes
circunstancias:
a) Necesidad urgente de evitar consecuencias graves que puedan poner en peligro la vida, la
libertad o la integridad física de una persona.
b) Necesidad urgente de una actuación inmediata de los jueces de instrucción para evitar
comprometer de modo grave el proceso penal.
El detenido podrá ser privado de los siguientes derechos si las circunstancias del caso lo justifican:

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a) Designar abogado de su confianza.
b) Comunicarse con todas o algunas de las personas con las que tenga derecho a hacerlo, salvo
con la autoridad judicial, el MF y el Médico Forense.
c) Entrevistarse reservadamente con su abogado.
d) Acceder él o su abogado a las actuaciones, salvo los elementos esenciales para impugnar la
legalidad de la detención.
Existen otros instrumentos: sistemas de extradición activa y pasiva, orden de detención europea…destinados
a asegurar la presencia del imputado en un proceso.

c) PRISIÓN PROVISIONAL (arts. 502 – 516 LECrim) MUY IMPORTANTE

La regla general en nuestro ordenamiento jurídico es la libertad provisional con o sin fianza y la excepción
debe ser la prisión provisional, porque se trata de una medida extraordinaria que solo debe adoptarse en algunos
casos extraordinarios. Esta medida supone la privación de libertad de un sujeto mediante su ingreso en un centro
penitenciario mientras se encuentra pendiente de un proceso penal frente a él y siempre que se cumplan los
presupuestos señalados en la ley.
La última modificación que se llevó a cabo sobre la prisión provisional fue la LO 15/2003, aunque ya había
sido la Ley del Jurado de 1995 la que introdujo reformas importantes en cuanto al procedimiento para su adopción.
Esta modificación que tiene un gran alcance establece que obligatoriamente el juez no puede decretar de oficio una
medida cautelar como la prisión provisional sino que tiene que regirse por el principio acusatorio (debe decretarla a
instancia de parte, normalmente dicha parte será el MF). Esa LO también modificó de forma importante la libertad
provisional como consecuencia de la STC 47/2000 (es fruto de una declaración de autoconstitucionalidad) que por
fin reguló las razones y motivos por los que se puede adoptar la prisión provisional. En la exposición de motivos de
esta LO se establece la excepcionalidad de la medida de la prisión provisional, las notas fundamentales y los
requisitos y aclara que la naturaleza jurídico-cautelar de esta medida.
La prisión provisional se trata de una privación interina de libertad del encausado durante la tramitación del
proceso penal siempre que se cumplan los plazos y los presupuestos señalados en la ley. Puede estar privado de
libertad hasta 4 años, con prórrogas incluidas, sin que haya aún sentencia dictada. Se trata de una medida
excepcional y extraordinaria, tiene que llevarse a cabo con proporcionalidad, se lleva a cabo por el juez instructor.
Fue modificado de forma profunda el art. 503 LECrim, que establece los presupuestos para adoptar la
prisión provisional:
 Subjetivo: se refiere al sujeto que presuntamente haya cometido el delito, deben aparecer en
la causa motivos suficientes y fundados para creer que esa persona es responsable del hecho delictivo. Se
esta en la necesidad de emitir un juicio de verosimilitud basándose en indicios, sospechas fundadas que den
a entender que hay motivos suficientes para considerar que esa persona es responsable del hecho delictivo.
 Objetivo: debe constar en la causa la existencia de uno o varios hechos que presenten
caracteres de delitos sancionados con pena cuyo máximo sea igual o superior a 2 años de prisión (art 503.1:
se refiere a delitos que tengan asignada en abstracto en el CP una pena igual o superior a 2 años de
privación de libertad).
Excepciones, se podrá dictar auto provisional siempre que:
oEl imputado tenga antecedentes penales no cancelados.
oQue se estime riesgos de fuga.
oQue pese sobre esa persona una orden de busca y captura y otra requisitoria que no se
hayan cumplido.
oQue se tengan motivos fundados de que esa persona va a seguir actuando contra los bienes
jurídicos de las víctimas atacadas, que sean del art. 173 CP.

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oEsa persona pertenezca o actúe de manera concertada y organizadamente delinca o con
habitualidad, es decir, si se tiene conocimiento de que pertenece a una banda criminal y que se
dedican de forma concertada y habitual a cometer hechos delictivos, se entiende que si se deja en
libertad va a seguir haciéndolo; se trata de una medida de naturaleza predelictual.
 Teleológico (de acuerdo a unos fines determinados que deben adecuarse a la CE):
 Los fines ordinarios constitucionalmente legítimos son:
o Asegurar la presencia del imputado cuando quepa un riesgo de fuga (debe
haber datos objetivos de que esa persona tiene intención de fugarse): art. 503.1 a LECrim.
o Evitar la ocultación, alteración o destrucción de las fuentes de prueba
siempre que estas sean relevantes para el enjuiciamiento y exista un peligro fundado y
concreto (art. 503.1 b LECrim).
El juez deberá de comprobar que existan estas causas.
 Fines extraordinarios: la STC avala la posible existencia de otros fines llamados
extraordinarios, que tienen mucho que ver con las excepciones del elemento objetivo y que son:
o Evitar que el imputado pueda actuar con los bienes jurídicos de la víctima
especialmente cuando ésta sea alguna de las personas que se indican en el art 173 CP.
o Evitar el riesgo de que el imputado pueda seguir cometido otros hechos
delictivos (si entendemos que esa persona delinca de modo habitual y concertado con otro
grupo de personas).
Por lo tanto, esta medida tiene una naturaleza más preventiva delictual que cautelar.
Una de las notas características de todas las medidas cautelares es la provisionalidad, pues bien, la prisión
provisional durará un tiempo determinado, establecido en el art. 504 LECrim. La propia exposición de motivos de
la ley de reforma de 2003 recoge que durará el tiempo imprescindible para alcanzar los fines anteriores. La ley
establece unos plazos máximos de duración de la prisión provisional adecuados a ese plazo razonable que debe
durar esta medida y lo lleva a cabo teniendo en cuenta la duración de la pena que corresponda al delito en cuestión
y el tipo de fin constitucionalmente legítimo de la medida. Se basa en dos criterios concretos: en la pena máxima
del delito en abstracto y el tipo de fin constitucionalmente legítimo de la medida.
El art. 504 LECrim dice que cuando la medida se dicte para evitar el riesgo de fuga, que actúe contra los
bienes jurídicos de la víctima o la reiteración delictiva tendrá una duración máxima de 1 año (puede ser prorrogable
a 6 meses más) si el delito tiene señalada en el CP una pena en abstracto igual o inferior a 3 años; y si tiene
señalada una pena superior a 3 años como máximo la medida podrá durar 2 años (puede ser prorrogable a 2 años
más).
Cuando la medida se haya adoptado para evitar la ocultación, alteración o destrucción de las fuentes de
prueba la duración máxima se reduce a 6 meses y aquí no se prevé prórroga, así que el órgano jurisdiccional debe
ser especialmente dirigente para hacerse con las fuentes de prueba necesarias y evitar su modificación, alteración u
ocultación.
Para las prórrogas habrá que actuar conforme al art. 505 LECrim, en relación con el art. 504 LECrim, habrá
que citar a las partes a una comparecencia y que lo soliciten las partes acusadoras.
Cabrá prórroga cuando ya se haya dictado sentencia condenatoria y la persona continuase en prisión
provisional.
Por lo tanto, en España lo máximo con prorroga que puede estar una persona provisionalmente privada de
libertad son 4 años; así que si el juicio oral no se señala en el plazo de 4 años la persona quedará en libertad.
La ley establece que cuando queden 6 meses para cumplir los 4 años de la medida, el Fiscal tiene la
obligación de ponerlo en conocimiento del Juez para que acelere los trámites de celebración del juicio porque si no
la persona quedará libre.

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Después de ponerse en libertad se podría volver a adoptar de nuevo la prisión provisional si se dan de nuevo
los requisitos para ello.
Procedimiento para la adopción de esta medida: se introdujo a través de la Disposición Final Segunda de
la LO del Tribunal del Jurado de 1995, que después se modificó en algunos puntos en 2003, introduciendo
modificaciones en el art. 505 LECrim con base a lo establecido en la anterior sentencia del TC. El tribunal
competente para adoptar esta medida (arts. 502.1 y 505.1 LECrim) es el Juez instructor de la causa pero también el
que forme las primeras diligencias o incluso el propio juez de lo penal o de la Audiencia Provincial mediante auto.
Esto suele hacerse al inicio del proceso (instrucción) pero puede hacerse en otro momento si durante la fase de
instrucción no se tienen los presupuestos necesarios para adoptar la medida cautelar.
Salvo que la decisión del Juez instructor consista en poner en libertad al imputado sin fianza, la
convocatoria de la Audiencia es obligatoria, es decir, la convocatoria de la Audiencia para adoptar la prisión
provisional siempre es obligatoria salvo que el Juez entienda que debe poner a la persona en libertad, por tanto, si
parece que hay razones para adoptar la libertad provisional con fianza hay que convocar a las partes a una audiencia
lo más rápido posible. Si la persona ha estado detenida la tiene que convocar dentro de las 72h y si se excede este
plazo se debe poner en libertad a la persona. Para que el juez adopte la medida lo tiene que hacer mediante la
petición de las partes acusadoras y está permitido que el MF actúe mediante videoconferencia.
No se podrá confundir esta fianza (conocida como fianza carcelaria: si se paga una cantidad de dinero se
evita provisionalmente ir a prisión) con la caución o fianza que se puede pedir para la responsabilidad civil
dimanante de la comisión de un hecho delictivo. Lo que hacen los jueces muchas veces es ofrecer la libertad
provisional con fianza si el delito cometido no es muy grave y si los riesgos de fuga y de alteración de prueba no
son muy evidentes. Por lo tanto, esta medida solo se puede adoptar si lo piden las partes acusadoras, normalmente
el MF. Se ha introducido desde 1995 la novedad de la justicia rogada que trata de evitar el excesivo poder del juez
instructor.
En el desarrollo de la audiencia, el juez reúne a las partes y el MF pide razonadamente la prisión provisional
o la libertad provisional confiada. Se formulan las alegaciones y se llevan a cabo las pruebas para acreditar la
posible responsabilidad penal de esa persona, se adopta la decisión siempre mediante auto. El art. 798 LECrim dice
que cuando se este ante un juicio rápido o la adopción de una comparecencia para dictar una orden de protección
integral se establece la posibilidad de adoptar prisión provisional, si la razón por la que se ha reunido el juez es
adoptar una orden de protección integral de violencia de género o doméstica y se aprecia que el delito es lo
suficientemente grave se puede adoptar en vez de ésta la medida de prisión provisional. La resolución de la prisión
provisional siempre debe adoptar la forma de auto, por lo tanto de afectar a un derecho fundamental, debe estar
especialmente motivado y fundado, con determinación lo más concreta posible de los hechos que se imputan, de la
participación de la persona y de los hechos que se dan.
Se resuelve a través de auto, según el art. 506.3 LECrim “los autos relativos a la situación personal del
investigado o encausado se pondrán en conocimiento de los directamente ofendidos y perjudicados por el delito
cuya seguridad pudiera verse afectada por la resolución”; se tendrá que fijar la duración de la prisión provisional,
después el abogado tendrá que solicitar la libertad. Siempre se tiene que estar solicitando la libertad ofreciendo
fianza.
Cabrá recurso de apelación (art. 507.1 LECrim) contra el auto dictado, y además se establecen unas normas
que lo dotan de preferencia específica, señalándose un plazo máximo de 30 días en los que la Audiencia Provincial
tendrá que resolver el recurso de apelación contra el auto dictado por el Juez Instructor, sólo tendrá efecto
devolutivo (lo resuelve el superior jerárquico de aquel que dictó la resolución, en este caso el auto) pero no tiene
efecto suspensivo (se ejecutará de forma inmediata a expensas de esperar lo que la Audiencia Provincial resuelva).
Se introdujo una novedad en el art 506.2 LECrim con la reforma del año 2003 en el caso de que se haya
decretado prisión provisional mediante auto estando la causa bajo secreto de sumario de forma que establece que si
las actuaciones están bajo secreto de sumario no se les va a dar comunicación del contenido total del auto de prisión
provisional al imputado porque si no se estarían desvelando líneas de investigación que están desarrollándose y se
pondrían en peligro.

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Cuando se levante el secreto de sumario si habrá que notificarle al imputado el auto completo de prisión
provisional para que fundamente su recurso de apelación, si lo va a interponer.
El art. 509 LECrim recoge que “la incomunicación durará el tiempo estrictamente necesario para practicar
con urgencia diligencias tendentes a evitar los peligros a que se refiere el apartado anterior. La incomunicación
no podrá extenderse más allá de cinco días. En los casos en que la prisión se acuerde en causa por alguno de los
delitos a que se refiere el artículo 384 bis u otros delitos cometidos concertadamente y de forma organizada por
dos o más personas, la incomunicación podrá prorrogarse por otro plazo no superior a cinco días”.
El art. 508 LECrim recoge:
 Art. 508.1 LECrim: “el juez o tribunal podrá acordar que la medida de prisión provisional
del investigado o encausado se verifique en su domicilio, con las medidas de vigilancia que resulten
necesarias, cuando por razón de enfermedad el internamiento entrañe grave peligro para su salud. El juez
o tribunal podrá autorizar que el investigado o encausado salga de su domicilio durante las horas
necesarias para el tratamiento de su enfermedad, siempre con la vigilancia precisa”.
 Art. 508.2 LECrim: “en los casos en los que el investigado o encausado se hallara
sometido a tratamiento de desintoxicación o deshabituación a sustancias estupefacientes y el ingreso en
prisión pudiera frustrar el resultado de dicho tratamiento, la medida de prisión provisional podrá ser
sustituida por el ingreso en un centro oficial o de una organización legalmente reconocida para
continuación del tratamiento, siempre que los hechos objeto del procedimiento sean anteriores a su inicio.
En este caso el investigado o encausado no podrá salir del centro sin la autorización del juez o tribunal que
hubiera acordado la medida”.
El art. 294 LOPJ recoge que si en el juicio se demuestra la inocencia de la persona, podrá pedir una
indemnización por el mal funcionamiento de la Administración, ahora bien, si por el contrario es condenada, el
tiempo que haya estado en prisión provisional se le computará para la pena a la que se le condene en la sentencia.

d) LIBERTAD PROVISIONAL
Se trata de una medida cautelar porque también asegura la presencia del investigado en el proceso y consiste
en una limitación de la libertad del investigado que queda sujeto al cumplimiento de determinadas prestaciones que
pueden garantizarse a través de diversos mecanismos. Adjunta otras medidas como la orden de comparecencia en el
juzgado unos días determinados (por lo tanto su libertad ambulatoria está limitada y si no acude esos días se puede
resolver que entre en prisión provisional) y la retirada del pasaporte. Si el imputado en libertad provisional cambia
de domicilio debe comunicarlo al órgano judicial.
La libertad provisional con fianza normalmente es más controladora porque si no acude al juzgado los días
que le corresponde pierde la fianza y esto supone el quebrantamiento de la medida cautelar que da lugar a la prisión
provisional.
El presupuesto subjetivo es igual que el de la prisión provisional y el objetivo consiste en que no concurran
los presupuestos de la prisión provisional.
El art. 539 LECrim recoge la provisionalidad de la medida, además los autos de prisión y libertad
provisionales y de fianza serán reformables durante todo el curso de la causa.

e) MEDIDAS CAUTELARES DE DERECHOS

Inhabilitación, privación cautelar del permiso de conducir, del permiso de circulación, intervención del
vehículo, etc.
Hay otras medidas anexas a éstas como la privación del carné de conducir o del permiso de circulación del
vehículo (art 529 bis LECrim), la suspensión del cargo u oficio que tenga un funcionario o una autoridad, la
intervención o paralización del vehículo (art. 770.6 LECrim).

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f) MEDIDAS CAUTELARES A LA VÍCTIMA

En la actualidad en el sistema procesal español existe una protección ordinaria o común de la víctima de un
delito sobre todo los contenidos en el art 57 CP, otra específica para las víctimas de violencia doméstica y otra
reforzada para las víctimas de violencia de género.
El art. 61.2 LVG establece que las medidas se pueden solicitar: de oficio o a instancia de las víctimas, de los
hijos o de las personas que convivan con ellas o se hallen sujetas a su guarda o custodia, del MF o de la
Administración de la que dependan los servicios de atención a las víctimas o su acogida.

PROTECCIÓN ORDINARIA O COMÚN: orden de alejamiento (art. 544 bis LECrim)

Establece tres medidas de alejamiento diferentes, numeradas dependiendo de su intensidad, buscando el
alejamiento entre agresor y víctima para la protección de esta última.
Se dispone que el Juez pueda imponer al agresor la prohibición de residir en u determinado lugar, acudir a
determinados lugares y aproximarse o comunicarse con la graduación que sea precisa a otra persona. Este tipo de
medida va destinada a cualquier ciudadano que cometa uno de los delitos contenidos en el art 57 CP. La naturaleza
jurídica de esta medida es que no es una medida cautelar stricto sensu sino que tiene una finalidad propia que es la
protección de la víctima.
El art. 544.3 bis LECrim recoge que se adoptará por medio de auto cuando el Juez estime que es necesario,
y teniendo en cuenta el principio de proporcionalidad, las circunstancias del caso, así como las personales de la
víctima y del agresor.
Pese a las buenas intenciones del legislador regulando las órdenes de protección, la práctica pone de
manifiesto los continuos incumplimientos por parte de los agresores de dichas órdenes porque hay una insuficiencia
de control y seguimiento policial a éstos (suele hacerse un seguimiento aleatorio de las víctimas). Para las órdenes
de alejamiento y las de protección el agresor debe ser consciente de la medida que se le impone, de la
obligatoriedad de su cumplimiento y los efectos de su incumplimiento; es decir, hay que notificarle de forma clara
en qué consiste la medida que le ha sido impuesta y los efectos que derivarán de su incumplimiento. El elemento
objetivo del quebrantamiento solo requiere que el autor sepa que era el mandatario de una orden de alejamiento o
de protección y que conozca su contenido.
Son medidas coercitivas personales que se le imponen al agresor. La resolución tendrá forma de auto de
alejamiento y el juez deberá de adoptarlas cuando resulte extremadamente necesario, será procedente cuando se
tenga en cuenta la situación económica del inculpado y los requerimientos de su salud, situación familiar y
actividad laboral. Se atenderá especialmente a la posibilidad de continuidad de esta última, tanto durante la
vigencia de la mediad como tras su finalización.
Se podrá realizar sobre cualquier persona.

PROTECCIÓN ESPECÍFICA: violencia doméstica (art. 544 ter LECrim)

Se introduce con la Ley 27/2003, fue modificado en el año 2009, que introduce un artículo nuevo a la
LECrim, el art. 544 ter, además de modificar el art. 13 LECrim.
La diferencia entre una orden de alejamiento y una protección es que la protección pretende conferir a la
víctima un estatuto integral de protección en cuanto puede contener y comprender la adopción de medidas
cautelares penales y de carácter civil, así como procurar otras medidas de asistencia y protección de diverso
alcance. Por ejemplo: asistencia jurídica, médica, psicológica, en cuanto a su seguridad personal, ayudas
económicas por parte del Estado o la Comunidad Autónoma…
Es un paso más en cuanto al alejamiento del agresor de la víctima ya que la simplicidad de una orden de
alejamiento se pone de manifiesto al compararla con una orden de protección que requiere una protección integral.

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Los requisitos para adoptar una orden de protección: que existan indicios de infracción penal; que la infracción sea
un delito o falta contra la vida, integridad física o psíquica, libertad sexual y seguridad; que la víctima sea una de
las personas referidas en el art 173.2 CP; y que resulte una situación objetiva de riesgo para la víctima.
El Juez competente es el Juez Instructor de Guardia o el que esté conociendo del asunto.
Normalmente, las órdenes de protección se dictan en el seno de los Juzgados de guardia y puede adoptarse
de oficio o a instancia de parte con una legitimación muy amplia porque pueden solicitar las órdenes de protección
las víctimas, las personas allegadas a ésta, el MF, entidades u organismos públicos o privados que tienen la
obligación de hacerlo como policía o guardia civil.
Este tipo de órdenes se obtienen de un procedimiento muy sencillo, cuando el juez recibe la petición de
adoptar esta orden convoca a las partes (víctima, agresor, solicitante de la medida y MF) para lo cual tiene un plazo
máximo de 72h y en ese plazo también debe decidir mediante auto acordando cualquier medida cautelar penal y/o
civil.
Dentro de las órdenes de protección, se pueden establecer medidas cautelares civiles como atribución del
uso y disfrute de la vivienda familiar; determinar el régimen de visitas, el de prestación de alimentos, el de guarda y
custodia de los hijos… Estas medidas cautelares civiles tienen un plazo de caducidad, establecido en el art 544.7 ter
LECrim que es de 6 meses, es decir, si en el plazo de 6 meses no se establece demanda de divorcio o separación
esas medidas decaen.
El Estatuto de protección de la víctima es completado con medidas de seguridad, de asistencia y económicas
para poder acceder a las ayudas que se ofrezcan para estos casos. Los órganos jurisdiccionales tienen el deber de
informar permanentemente a la víctima de la situación procesal y penitenciaria del imputado así como la forma en
que se va desarrollando el proceso aunque la víctima no actúe en él como acusación particular.
Para la efectividad de estas medidas también se creó un Registro central de órdenes de protección de las
víctimas de violencia doméstica y de género al que tienen acceso telemático todos los órganos.

PROTECCIÓN REFORZADA: violencia de género (LO 1/2004, de Protección Integral de Violencia

de Género)
En la LO 1/2004 se reitera lo que se estableció en el año 2003 con relación a la violencia de género. Así
establece medidas complementarias cuando la víctima es la mujer, cónyuge o relación asimilada del agresor en
casos de violencia de género.
Por violencia de género ha de entenderse la cometida por hombres sobre mujeres. También se protege a los
descendientes cuando se haya producido violencia de género.
La víctima de violencia de género obtiene un arco de protección “integral”: no judicial y judicial. Se le
reconocen los derechos siguientes:
 No judicial:
oA recibir plena información y a un asesoramiento adecuado, a cargo de instituciones
públicas.
oA recibir información sobre su situación personal como víctima de un acto contra la
violencia de género, especialmente si es una mujer discapacitada.
oA la asistencia social integral, a cargo de instituciones de las comunidades autónomas y de
las corporaciones locales, que se desglosa en derecho a servicios sociales de atención, de
emergencia, de apoyo, de acogida y de recuperación integral en los términos explícitos del art. 19.
oDerechos laborales y de prestaciones de seguridad social.
oDerechos de carácter económico, consistentes en la posibilidad de percibir ayudas sociales
específicas o incluso prioridad en para acceder a una vivienda protegida.
 Judicial:
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oAcordar la orden de protección a que se refiere el art. 544 ter LECrim.
oProteger la intimidad de la víctima, especialmente sus datos personales y establecer
limitaciones a la publicidad de las actuaciones.
oAcordar la salida del domicilio, el alejamiento o la suspensión de las comunicaciones.
oLa suspensión de la patria potestad o la custodia de los menores.
oLa suspensión del régimen de visitas.
oLa suspensión del derecho a la tenencia, porte y uso de armas.

g) MEDIDAS CAUTELARES A PERSONAS JURÍDICAS

Art. 544 quater LECrim:
1. Cuando se haya procedido a la imputación de una persona jurídica, las medidas cautelares que
podrán imponérsele son las expresamente previstas en la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del
Código Penal.
2. La medida se acordará previa petición de parte y celebración de vista, a la que se citará a todas las
partes personadas. El auto que decida sobre la medida cautelar será recurrible en apelación, cuya tramitación
tendrá carácter preferente.

3.- MEDIDAS CAUTELARES REALES

a) FIANZA
Podrá ser personal, pignoraticia o hipotecaria, o mediante caución que podrá constituirse en dinero efectivo,
mediante aval solidario y pagadero a primer requerimiento emitido por la entidad de crédito o sociedad de garantía
recíproca o cualquier otro medio que a juicio del Juez o Tribunal garantice la inmediata disponibilidad de la
cantidad de que se trate.
Esta medida pretende asegurar la ejecución de cualquier pronunciamiento de contenido patrimonial que
pueda contener la resolución que ponga fin al proceso. Se exigirá mediante auto motivado y se destina a responder
de la comparecencia del procesado cuando fuere llamado por el Juez o Tribunal que conozca de la causa.

b) EMBARGO
Es una medida subsidiaria de la fianza y consiste en la afectación provisional y anticipada de bienes del
imputado para el supuesto de que la fianza no fuera prestada. Tiene la naturaleza de un embargo preventivo.

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TEMA 10: LA FASE INTERMEDIA

1.- LA FASE INTERMEDIA: CONTENIDO Y FUNCIÓN DE DICHA FASE

Se trata del período o fase para referirse a la serie de actuaciones procesales que tienen lugar desde que
concluye la fase de instrucción hasta la apertura del juicio oral. Es una creación jurisprudencial y doctrinal.
Es una fase bifronte, ya que de un lado mira a la instrucción para resolver sobre su correcta clausura y de
otro, a la fase del juicio oral, determinando si debe desarrollarse. Si en alguna de estas posturas se obtiene un
resultado negativo se determina el sobreseimiento del proceso.

Funciones de la fase intermedia

 Misión de integración y revisión del material instructor.
 Decisión sobre el ejercicio de la acusación, es decir, resolver si hay elementos suficientes
para entender fundada la acción penal con arreglo a lo esclarecido y aportado en la instrucción o no, y por
otra, si con arreglo a aquél resulta fundado ejercitar la acción penal, debiendo abrirse el juicio oral, o por el
contrario, sobreer o remitir para recabrar los elementos necesarios para ele ejercicio de la acción penal.
La diferencia en la fase intermedia entre el proceso ordinario y el proceso abreviado, es que el proceso
ordinario se construye atribuyendo la decisión de cierre de la instrucción al Juez Instructor, quien transforma el
procedimiento o remite los autos al órgano enjuiciador, comunicándolo a las partes, de manera que ante éste órgano
tiene lugar toda la revisión de lo actuado en la instrucción.
En el proceso abreviado hace depender la apertura de juicio oral de su expresa petición en el escrito de
acusación, y no es hasta tanto el juicio oral, ha sido abierto y se ha formulado escrito de defensa o ha transcurrido el
plazo a tal efecto que se remiten las actuaciones al órgano enjuiciador.

Contenido de la fase intermedia en el procedimiento ordinario

La fase intermedia del procedimiento ordinario comprende todas las actuaciones desde el auto de conclusión
del sumario hasta el auto de apertura del juicio oral o aquel que se sobresee.
Personadas las partes ante el tribunal sentenciador, el Letrado de la Administración de Justicia pasará los
autos para instrucción, por término no inferior de 3 días ni superior a 10, al MF, si la causa versa sobre delito en
que deba tener intervención, después al Procurador del querellante, y por último a la defensa del procesado o
procesados, que al devolver la causa podrán: bien instar la práctica de nuevas diligencias, bien hacer constar su
conformidad con el auto de conclusión del sumario (se manifestarán lo que estimen conveniente acerca de la
procedencia de abrir el juicio oral o de acordar el sobreseimiento).
Devuelta la causa, el Letrado de la Administración de Justicia, al entregarla, dispondrá lo que estime
necesario para que el MF, el querellante o el proceso examinen las piezas de convicción.
Recibidos los autos, el Tribunal podrá estimar que el sumario no se concluyó correctamente, revocará el
auto de conclusión y ordenará al Instructor que practique las diligencias que considere oportunas.
Si confirma el auto de conclusión, el Tribunal decidirá en el plazo de 3 días si procede abrir el juicio o
decretar el sobreseimiento.
La fase intermedia es también el momento para solicitar del Tribunal sentenciador el procesamiento del
investigado; lo que acontecerá si previamente el Juez de Instrucción dictó auto denegatorio del procesamiento y
desestimó la reforma intentada frente a esta resolución.

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Contenido de la fase intermedia en el procedimiento abreviado
Las diligencias previas concluyen cuando se dicta cualquiera de las resoluciones previstas en el art. 779
LECrim. Sólo la resolución a que se refiere la regla cuarta de dicho apartado, el auto que ordena seguir la
tramitación del procedimiento abreviado por entender que los hechos constituyen delito comprendido en el art. 757
LECrim, da lugar al inicio de la fase intermedia.
El período intermedio en el procedimiento abreviado abarca desde el auto de transformación hasta el auto de
apertura del juicio oral, presentación del escrito de defensa y la remisión al órgano competente para el
enjuiciamiento.
En le mismo auto en que el Juez Instructor acuerda la continuación del procedimiento abreviado, ordenará el
traslado de las diligencias previas a las acusaciones personadas y al MF, con el fin de que pidan el sobreseimiento,
formulen escrito de acusación y correlativa petición de apertura de juicio, o soliciten las prácticas de diligencias
(aquí conocidas como “indispensables” para recalcar aquel carácter).
Esta petición resulta vinculante para el Tribunal si proviene del Fiscal y si dicha solicitud resulta justificada
por “la imposibilidad de formular escrito de acusación por falta de elementos esenciales para la tipificación de los
hechos”. La Ley deja a discreción del Juez Instructor la decisión de acordar o no las diligencias complementarias
solicitadas por las acusaciones personadas.
Practicadas las diligencias indispensables, la petición de las partes puede ser de sobreseimiento o de
apertura del juicio oral, formulando el correspondiente escrito de acusación.

2.- EL PROCEDIMIENTO ORDINARIO POR DELITOS GRAVES

El ámbito de aplicación se establece sensu contrario de los delitos del art. 757 LECrim, es decir, a los que
se le aplique más de 9 años de privación de libertad. El órgano de enjuiciamiento será la Audiencia Provincial u
otros por razón de aforamiento o por reglas especiales (en el TS o AN).
La fase de instrucción se llama sumario, se podrán aplicar unas series de diligencias previas en el proceso
abreviado y diligencias urgentes en los juicios rápidos. Su estructura es:
 Auto de incoación del sumario: por denuncia, querella, atestado y de oficio.
 La función del sumario se regula en el art. 299 LECrim.
 Auto de procesamiento: se regula en el art. 384 LECrim, supone la imputación formal del
órgano jurisdiccional contra una persona, porque se entiende que existen indicios racionales de
criminalidad. Con el auto de procesamiento se adoptarán medidas cautelares y surgirá el derecho de
defensa.
 Auto de conclusión del sumario (art. 622 LECrim): será dictado por el Juez Instructor.
La fase intermedia es aquella en la que se analiza si ha finalizado bien la instrucción, si se han hecho todas
las diligencias oportunas o hay que hacer otras.
El auto de conclusión puede ser revocado si son necesarias nuevas diligencias lo que conllevaría la
reapertura del sumario (art. 631 LECrim).

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Después del auto de conclusión del sumario se inicia esta fase que no está regulada en la LECrim y que
separa la fase de instrucción y el juicio oral, para que se inicie este juicio hay que llevar a cabo una serie de actos
que son los que integran la fase intermedia. Es una fase bifronte, es decir, en el proceso ordinario por delitos graves
se dicta el auto de conclusión del sumario con una doble finalidad: que el órgano jurisdiccional y las partes
intervengan en ese momento y vean si la fase de instrucción ha sido bien cerrada o concluida o si por el contrario
entienden que hay que hacer nuevas diligencias de investigación o ampliar algunas ya realizadas porque no están
claros algunos hechos; y que se examine si concurren los presupuestos procesales para decretar la apertura del
juicio oral o en caso contrario procede el sobreseimiento de la causa por motivos procesales o motivos de fondo. En
este momento también se puede cambiar de procedimiento porque el proceso penal es muy dúctil en este sentido,
concluida la fase de instrucción si se llega a la conclusión de que el delito cometido no es propio de un proceso
ordinario por delitos graves se puede cambiar a otro proceso.
Cuando termina la fase de instrucción, todas las actuaciones y el acopio de material que se haya hecho en la
misma se remiten a la AP que es donde se desarrolla la fase intermedia y donde las partes deben dirigirse para
llevar a cabo una serie de actos procesales. Si el auto de conclusión del sumario no se confirma o es rectificado se
revocará dicho auto y se ordenará al Instructor que practique las diligencias que estime oportunas; pero si se
confirma la AP decidirá si procede sobreseer la causa (si no hay material inculpatorio o incriminatorio no se debe
seguir con el juicio) o abrir el juicio oral (auto de apertura del juicio oral).
La fase intermedia servirá para considerar si se han realizado todas las diligencias, para solicitar la apertura
del juicio oral, o en su caso, el sobreseimiento de la causa.
También servirá para sanear posibles defectos y óbices procesales, para sanear de perjuicios procesales.
También servirá para cambiar el proceso, ya que se ha podido comenzar a través de un sumario o unas
diligencias previas y por ejemplo, corresponda a un proceso por el tribunal del jurado, servirá para transformar el
procedimiento.
En el caso de que se confirme se podrá sobreseer la causa (arts. 637 o 641 LECrim) o abrir el juicio oral
(auto de apertura de juicio oral).
El juicio oral: el MF y acusaciones particulares elaboran su escrito de calificaciones, que serán remitidos al
imputado para que formalice su escrito de defensa en los tres primeros días de los cinco concedidos, al efecto se
pueden presentar los arts. de previo pronunciamiento (art. 666 LECrim).
Cuando no cabe el sobreseimiento se abre el juicio oral dictando la AP el llamado auto de apertura del
juicio oral. En éste se inicia la fase preparatoria del juicio oral. Cuando se dicta este nuevo auto se le comunicará a
las partes acusadores, y el MF tendrá plazo de 5 días para presentar el escrito de calificaciones provisionales que es
un escrito de acusación. Cuando todas las partes acusadoras formalizan y entregan al Juzgado dicho escrito se
pasaran a la defensa para que en igual plazo presenten el escrito de defensa. Este plazo se puede ampliar
dependiendo de la complejidad de la causa.
Cuando se reúnen todos los escritos (acusación y defensa) se observarán las contradicciones entre ellos, es
decir, los términos de debate que se van a llevar a cabo en el juicio oral y se plasman en el escrito de calificaciones
provisionales. Antes de este escrito puede darse el caso de que hubiera un control de los presupuestos procesales y
de las cuestiones de fondo. En los 3 primeros días del plazo se podrá presentar un escrito con los artículos de previo
pronunciamiento (art. 666 LECrim: declinatoria, cosa juzgada (es difícil que se dé en estos supuestos),
prescripción, amnistía o indulto y la falta de autorización administrativa para proceder). Pero existen otros
presupuestos que no aparecen en este art. como el referido a la capacidad procesal.
Recibidos los escritos, y examinadas y admitidas o rechazadas las pruebas, se señalará la fecha y hora para
el juicio (art. 659 LECrim).
Celebración del juicio oral (arts. 680, 683, 688 y ss LECrim): es el culmen del proceso penal donde se
integran todos los principios que rigen la parte general del proceso penal. Será donde se determine la congruencia
del principio acusatorio y donde se fijarán los escritos de calificaciones definitivos en virtud de los cuales el juez
debe dictar sentencia.

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Los principios que rigen el juicio oral son:
 Oralidad: es un juicio oral con base a la documentación que ha llegado al tribunal.
 Contradicción de las partes: el proceso es dual y muestra una contradicción de posiciones.
La contradicción es básica y se pone de manifiesto de una forma clara en el juicio oral.
 Inmediación: el juez o tribunal debe estar presente a lo largo de todo el juicio, de hecho,
una de las causas de suspensión es la enfermedad del juez o alguno de los magistrados que componen el
tribunal.
 Publicidad: se exige en el art. 120.1 CE y art. 680 LECrim, las causas de no publicidad son
restrictivas, salvo que se den razones para que el juicio permanezca total o parcialmente cerrado, la
publicidad trata de evitar el oscurantismo y el secretismo del proceso.
La dirección de los debates la lleva siempre el juez o uno de los magistrados del tribunal que presida el acto.
En el procedimiento abreviado lo primero será llevar a cabo la posibilidad de alegar cuestiones previas o artículos
de previo pronunciamiento, también se da la posibilidad de alegar la ilicitud probatoria. En el caso de que se
planteen cuestiones previas deberán de ser solucionadas bien sobre la marcha, suspendiendo el juicio o con la
sentencia. Solucionarlo con la sentencia es lo más frecuente y por eso no procede la suspensión del juicio oral.
Se le dará lectura por parte del Secretario Judicial de los escritos de calificaciones de acusación y defensa
concretar el objeto de debate.
A continuación se le preguntará al acusado o acusados si muestran su conformidad a los escritos de
calificaciones, en el caso de negativa se iniciará el interrogatorio de los mismos (se trata de la primera prueba que
se llevará a cabo). Las pruebas siempre comienzan con el MF y el acusador particular, por lo tanto, la última
palabra la tendrá el abogado de la defensa, se hace así para que el acusado conozca los términos de la acusación que
recaen sobre él. El orden está previsto en la LECrim de forma tácita en el art. 701 y ss LECrim (interrogatorio del
acusado, prueba testifical, prueba pericial y prueba documental. Siempre se comienza a propuesta de las partes
dando la posibilidad de réplica al abogado defensor).
Una vez concluida la actividad probatoria que se haya admitido en su momento, llegará el momento de las
conclusiones definitivas, es decir, las conclusiones provisionales se elevarán a definitivas o también podrá suceder
que haya modificaciones siempre que no se modifiquen en lo sustancial los escritos de acusación.
La Ley exige que las modificaciones se hagan por escrito, pero en la práctica muchas veces se realizan de
forma oral. Incluso podrá retirarse la acusación, esto implica solicitar la absolución del acusado vistos los
resultados de la actividad probatoria.
En este momento se prevé en el art. 733 LECrim una especie de incidente que es la llamada tesis del art.
733 como propuesta del tribunal de un cambio de calificación de las partes (se usa si el tribunal entiende que el
hecho justiciable ha sido justiciado con manifiesto error). Es una facultad excepcional del órgano enjuiciador ante
el manifiesto error en cuanto a la calificación jurídica de los hechos, ilustra a las partes para que piensen sobre los
mismos porque tiene la obligación de ser consecuente con lo que las partes le han pedido. Si la calificación de los
hechos es errónea el tribunal ilustrará a las partes porque no puede imputar a alguien por unos hechos erróneos y
por tanto debería absolverlo, de forma que para evitar esto se establece esta posibilidad de recalificación de los
hechos.
Una vez que las partes han sido ilustradas por el tribunal tienen dos opciones: hacerle caso y cambiar sus
escritos de calificaciones o no hacerle caso (si ninguna de las partes asume lo dicho por el tribunal, éste no podrá
forzarlos a que cambien, de forma que deberá pronunciarse en la sentencia sobre lo que han pedido las partes y esto
producirá la absolución del acusado o una calificación que va en la línea de los escritos).
La calificación jurídica de los hechos no vincula totalmente al juez o tribunal pero éste no puede condenar
por una norma que no haya sido alegada, puede hacer precisiones y condenar por un delito homogéneo pero no
puede saltarse el principio acusatorio.

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Tras la posibilidad de que surja este incidente, llegará el momento de los informes. A las partes les
corresponde informar oralmente (hacer un resumen o fundamentación de sus alegaciones definitivo). Se seguirá el
mismo orden anterior, comenzando el MF haciendo un informe que lleva a cabo un alegato de cuales son sus
conclusiones y cómo ha llegado a ellas; si hay acusaciones particulares, le seguirán los informes de las mismas y
después de ellas tendrá lugar el alegato del abogado de la defensa.
El juicio oral termina con éstos informes orales que hacen las partes, una vez concluidos éstos la ley
señalará que se le de la última palabra al acusado (arts. 739 y 740 LECrim) siempre ilustrado por el abogado
defensor. A partir de ahí quedará el juicio visto para sentencia, una sentencia que se ha de dictar en el proceso
ordinario por delitos graves en un plazo de tres días (éste plazo en la práctica no se cumple). En el procedimiento
abreviado el plazo será de 5 días y en los juicios rápidos también.
Será recurrible en recurso de apelación ante la Sala de lo Civil y lo Penal del Tribunal Superior de Justicia,
de que se dicte apelación podrá solicitar recurso de casación.
La principal diferencia con el proceso abreviado, es que la fase intermedia de éste es llevada a cabo por el
Juez Instructor y en el proceso por delitos graves se llevará acabo por la Audiencia Provincial.

3.- PROCEDIMIENTO ABREVIADO

Se ha convertido en el proceso más frecuente, aunque el legislador lo considera como una variedad o
especialidad del ordinario.
El procedimiento abreviado se aplica a los delitos castigados con penas privativas de libertad no superior a 9
años o con cualquier otra pena de distinta naturaleza (art. 757 LECrim). La instrucción corresponde a los Jueces de
Instrucción, y el MF y la Policía Judicial tendrán amplias competencias.
El enjuiciamiento se atribuye dependiendo de la pena solicitada a los Jueces de lo Penal o a la AP según la
pena sea de 0 a 5 años o de 5 a 9 años. Si se trata de los delitos previstos en el art. 65 LOPJ el enjuiciamiento se
atribuye a los Jueces Centrales de lo Penal o a la Sala de lo Penal de la AN.
Fase de instrucción: se llevarán a cabo las diligencias pre–procesales y diligencias previas, formas de
iniciación contenido, terminación (art. 779.1 LECrim).
Fase intermedia (art. 779.1.4 LECrim): la remisión de las diligencias para que se formule escrito de
acusación. Se podrá pedir la apertura de acusación. Se puede pedir la apertura del juicio oral, el sobreseimiento o la
revocación del auto de incoación de procedimiento abreviado (art. 780 LECrim). Si se abre el juicio oral se
entregan las actuaciones a los acusados para que formulen sus escritos de defensa (art. 784 LECrim).
Fase de juicio oral: remisión a las actuaciones del órgano enjuiciador (art. 784.5 LECrim). Desarrollo:
cuestiones previas, prueba, elevación a definitivas de la acusación o modificación, informes, última palabra. A
continuación se dicta sentencia.
En cuanto a los recursos: cabrá recurso de apelación si el juez es penal ante la Audiencia Provincial. Si ha
tenido lugar el juicio en la Audiencia Provincial el recurso de apelación tendrá lugar ante el TSJ, después podrá
existir o no casación ante el TS.
Hay posibilidad de conformidad.

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4.- SOBRESEIMIENTO: CONCEPTO, CLASES, EFECTOS E IMPUGNACIÓN
1.- CONCEPTO
El sobreseimiento es una forma de poner fin a un proceso. La terminación del proceso mediante auto de
sobreseimiento entraña la absolución del investigado o procesado. El sobreseimiento será definitivo o provisional,
dependiendo de la clase de sobreseimiento que se adopte.
Aparece recogido en los arts. 631 y 632 LECrim para el juicio oral, y art. 779 LECrim para el abreviado.

2.- CLASES Y MOTIVOS DE SOBRESEIMIENTO

2.1.- SOBRESEIMIENTO LIBRE
El sobreseimiento libre posee los mismos efectos que la sentencia absolutoria sobre el fondo, es decir,
reviste carácter definitivo y está dotada de la autoridad de cosa juzgada material. El investigado no queda expuesto
a una posterior y eventual reapertura de la causa, ni sometido sine die a un estado de permanente sospecha.
Los motivos por los que puede acordarse el sobreseimiento libre o definitivo son los especificados en el art.
637 LECrim:
a) Que no existan indicios racionales de haberse perpetrado el hecho que hubiere dado motivo
a la formación de la causa.
b) Que el hecho no sea constitutivo de delito.
c) Que aparezcan exentos de responsabilidad criminal los procesados como autores, cómplices
o encubridores.

2.2.- SOBRESEIMIENTO PROVISIONAL

No supone la terminación definitiva del proceso. Consiste en una suspensión o paralización del proceso por
faltar pruebas sobre la existencia del hecho delictivo o sobre su atribución a una determinada persona.
Existen indicios racionales de haberse perpetrado el delito y la probabilidad de que aparezcan nuevas
pruebas suficientes para acreditar su comisión por una determinada persona impiden anticipar la absolución
definitiva. Si aparecen dichas pruebas con anterioridad a producirse la prescripción del delito, la causa penal
volverá a abrirse.
Los motivos para fundar este sobreseimiento se especifican en el art. 641 LECrim:
a) Cuando no resulte debidamente justificada la perpetración del delito que haya dado motivo
a la formación de la causa.
b) Cuando resulte del sumario haberse cometido un delito y no haya motivos suficientes para
acusar a determinada o determinadas personas como autores, cómplices o encubridores.
En las causas con varios encausados, el sobreseimiento puede ser total o parcial, según se acuerde respecto
de todos o sólo respecto de parte de éstos.

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3.- EFECTOS DEL SOBRESEIMIENTO
3.1.- EFECTOS COMUNES A TODA CLASE DE SOBRESEIMIENTO
a) Se archiva la causa y las piezas de convicción que carezcan de dueño conocido. Si el dueño
de aquellas es conocido se procederá a su devolución a no ser que un tercero pida su retención o dichas
piezas entrañen algún peligro grave para intereses sociales o individuales.
Si el sobreseimiento es parcial, la causa no se archiva ni se devuelven las piezas de convicción, ya
que el proceso continúa para los investigados respecto de los que no se ha acordado el sobreseimiento.
b) Se deja sin efecto la prisión provisional y el resto de medidas cautelares que se hubiesen
acordado.

3.2.- EFECTOS DEL SOBRESEIMIENTO LIBRE

Se excluye un posterior enjuiciamiento del investigado por los mismos hechos.
El propio Tribunal puede ordenar, de oficio, que se proceda contra el querellante por este motivo, así como
declarar que la formación de la causa no perjudica la reputación de los inculpados.

3.3.- EFECTOS DEL SOBRESEIMIENTO PROVISIONAL

Produce una suspensión o paralización del proceso penal, que se reabrirá si aparecen elementos probatorios
que permitan fundar la acusación. Todo lo dicho sobre la persecución del querellante como calumniador es también
aplicable al sobreseimiento provisional.

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TEMA 11: CALIFICACIONES PROVISIONALES

1.- CALIFICACIONES PROVISIONALES

El escrito de calificaciones provisionales o escrito de acusación se trata del escrito a través del que se
concreta la pretensión penal de las partes acusadoras y por el contrario la pretensión del acusado/s.
La pretensión penal clarifica y concreta lo que va a ser el objeto de la sentencia, de forma que el juez debe
ser congruente entre lo establecido en estos escritos y lo que dicte en su sentencia. Existen 2 escritos de acusación,
uno provisional que después se va a concretar en otro de conclusiones o calificaciones definitivas. A partir de las
pruebas realizadas en el juicio oral, el escrito de acusación provisional puede elevarse a definitivo o rectificarse
siempre y cuando no se modifique esencialmente la pretensión punitiva. El juez a la hora de dictar sentencia debe
basarse en el escrito de calificaciones definitivas.
La estructura de estos escritos aparece en el art. 650 LECrim, podrá tener:
 Pretensión punitiva: corresponde a la responsabilidad penal.
 Pretensión resarcitoria: corresponde a la responsabilidad civil.
 Proposición de prueba (art. 656 LECrim).
Este escrito a parte de vincular al órgano jurisdiccional que va a dictar la sentencia, también facilita la labor
de la defensa porque a través del escrito de calificaciones provisionales se evita la indefensión ya que la defensa
cuando recibe el escrito de acusación conoce la pretensión punitiva, la resarcitoria y la proposición de pruebas que
han fijado las partes acusadoras.
El contenido de estos escritos es:
 Hechos punibles que resulten del sumario: habrá que identificar la pretensión práctica.
Consiste en una pequeña historificación de los hechos pero no pueden alegar hechos ajenos al sumario.
 Calificación legal de los hechos, determinando el delito legal que constituyan: se exige a la
parte acusadora una clasificación jurídica de los hechos narrados.
 Participación de los hechos: habrá que individualizar el acusado si hubiera varios.
 Los hechos que resulten del sumario que constituyan circunstancias agravantes, atenuantes
o eximentes de la responsabilidad criminal: son todas las circunstancias modificativas de la responsabilidad
criminal.
 Las penas en que haya incurrido el procesado o procesados si fueren varios en razón a su
participación en el delito correspondiente: la acusación deberá pedir las penas de forma congruente con todo
lo establecido anteriormente, individualizando si fuese necesario.
Pretensión resarcitoria: en su caso, con la responsabilidad civil: se establecerá la cantidad en daños y
perjuicios causados por el delito o la cosa que haya de ser restituida (art. 650.2 LECRim). Habrá que concretar el
quantum y la persona o personas que serán responsables de los hechos delictivos.
En la práctica muchas veces se deja la determinación del quantum indemnizatorio para el momento de la
liquidación de la ejecución de la condena, pero si se hace en un momento anterior se facilitan muchos los trámites
del procedimiento. Las costas y gastos del proceso (incluidos proporcionalmente los gastos de abogado y
procurador que haya tenido la acusación) y las pruebas de que intente valerse (debe presentarse una lista de las
pruebas que las partes proponen así como la lista de testigos que vayan a participar en el proceso y el suplico a la
sala donde se le pide que acepte el escrito. El juez solo puede tener en cuenta las pruebas pre-constituidas y las
realizadas en el juicio oral a la hora de valorarlas para dictar sentencia, las demás no se pueden incluir como
pruebas).

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Los acusados tienen un plazo de 5 días para contestar al escrito de acusación a través del escrito de
defensa. En este escrito lo más normal es que se nieguen los hechos pero también pueden estar de acuerdo con
ellos y se produzca el instituto de la conformidad, en el que la propia defensa por la coordinación de voluntades
entre acusado y acusadores dice que está de acuerdo con lo que se dice en el escrito de acusación. Muchas veces
la defensa por pereza intelectual o porque tiene una estrategia defensiva, no muestra a la parte acusadora los
motivos de defensa y contraprueba que tiene, para lo cual contesta al escrito de acusación de una forma mucho
más específica y breve.
Cuando están entregados tanto los escritos de acusación como el de defensa, el juez examina y admite o
rechaza las pruebas propuestas y por último señala fecha y hora para el juicio.
Tiene la misma estructura que el escrito de calificación para acusar.
Sólo habrá juicio si hay derechos controvertidos, en los hechos en los que coincida no habrá pleito.
El TC exige una doble garantía:
 Que el abogado y la persona defendida estén conforme.
 Que la conformidad esté ajustada a derecho. El límite cuantitativamente para la
conformidad es de 6 años de pena.

2.- ARTÍCULOS DE PREVIO PRONUNCIAMIENTO

 Proceso por delitos graves:
oArt. 655: antes de que de comienzo el acto del juicio, el acusado se puede mostrar
conforme con la pena solicitada por el MF en el escrito de calificación provisional o con la más
grave de las pedidas si son varias las partes acusadoras, siempre que la pena no exceda de 6 años y
sea la que corresponde según la calificación. En tal caso, se dicta sentencia inmediata de
conformidad.
oArt. 688 y ss: al comienzo del acto del juicio oral, le cabe al acusado confesar y mostrar
conformidad con la acusación más grave y siempre que la pena no exceda de 6 años: sentencia
inmediata en los términos del art. 655.
 Procedimiento abreviado:
oArt. 779: al terminar la fase de instrucción, el imputado puede reconocer los hechos y estos
fueran constitutivos de delito castigado con pena incluida dentro de los límites que se establecen
para los “juicios rápidos” el Juez requiere a las partes acusadoras para que manifiesten si formulan
escrito de acusación con la conformidad del acusado. En caso afirmativo, se procederá según lo
previsto para la conformidad en esos procesos.
oArt. 784.3: antes de comenzar el juicio, en el escrito de defensa o en el escrito de
calificación conjunto que presenten acusación y defensa en cualquier momento anterior al comienzo
de las sesiones del juicio oral. Si la pena no excediere de 6 años, sentencia de conformidad.
oArt. 787: comenzado ya el acto del juicio y antes de iniciarse la práctica de la prueba, la
defensa, con la conformidad del acusado presente, podrá pedir al Juez o Tribunal que proceda a
dictar sentencia de conformidad con el escrito de acusación que contenga pena de mayor gravedad, o
con el que se presentara en ese acto. Si la pena no excede de 6 años de prisión, se dictará sentencia
de conformidad con la manifestada por la defensa, si, a partir de la descripción de los hechos
aceptada por todas las partes, el Juez o Tribunal entendiere que la calificación aceptada es correcta y
que la pena es procedente según dicha calificación. El Juez o Tribunal habrá oído en todo caso al
acusado acerca de si su conformidad ha sido prestada libremente y con conocimiento de sus
consecuencias.

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 Procedimiento para el enjuiciamiento rápido de determinados delitos (“juicios rápidos”):
oArt. 801: si se acuerda abrir el juicio oral, el MF de inmediato ha de acusar, oralmente o
por escrito. Si hay conformidad ante el Juez de Instrucción de guardia, él mismo dictará sentencia
inmediata en la que impondrá la pena solicitada reducida en un tercio. Límite: penas privativas de
libertad que no excedan de tres años.
Cabe también la conformidad una vez abierto ya el juicio oral, en los términos del art. 787.
 Proceso ante el Tribunal del Jurado:
oArt. 50 LOTJ: la conformidad del acusado con la acusación más grave determina la
disolución del jurado. Se dicta “sentencia de conformidad”.
 Proceso de Menores:
oArt. 36 LORPM: el Juez preguntará al menor si se declara autor de los hechos y si está de
acuerdo con las medidas solicitadas y con la responsabilidad civil. Si mostrase su conformidad con
dichos extremos, oídos el letrado del menor y la persona o personas contra quienes se dirija la acción
civil, el Juez podrá dictar resolución de conformidad. Si el letrado no estuviese de acuerdo con la
conformidad prestada por el propio menor, el Juez resolverá sobre la continuación o no de la
audiencia, razonando esta decisión en la sentencia.
Si el menor estuviere conforme con los hechos pero no con la medida solicitada, se
sustanciará el trámite de la audiencia sólo en lo relativo a este último extremo, practicándose la
prueba propuesta a fin de determinar la aplicación de dicha medida o su sustitución por otra más
adecuada al interés del menor y que haya sido propuesta por alguna de las partes.

3.- POSIBLE CONFORMIDAD DEL ACUSADO

La conformidad supone una forma de poner fin anticipadamente al proceso penal mediante el acuerdo de
acusadores y acusado con la anuencia del abogado y la garantía de la intervención y supervisión judicial.
La conformidad puede definirse como una manifestación del principio de oportunidad por la que el acusado
y su defensor muestran su aceptación a la pena más grave de las solicitadas, bien asumiendo la pena sin más o bien
admitiendo la autoría de los hechos imputados que tiene como efecto inmediato la emisión de una sentencia de
conformidad sin necesidad de celebrar el juicio oral y por tanto sin que se practique prueba alguna. Se basa en una
renuncia del acusado a oponerse a la acusación y de oponerse a la responsabilidad penal que se le imputa, es decir,
asume y presta su consentimiento a los hechos y a la calificación jurídica de la acusación.

3.1.- LA CONFORMIDAD DE LOS ARTS. 655 Y 688 LECrim

Es el hecho de finalizar el proceso anticipadamente, cuando la conformidad del acusado con la calificación
más grave pone de manifiesto la falta de necesidad de practicar la prueba.
La conformidad puede producirse con ocasión del traslado del escrito de calificación provisional de la
defensa o al inicio de las sesiones del juicio oral antes de la práctica de la prueba.
Se concibe como acto de parte, cuya voluntad debe manifestarse libremente.
El criterio para determinar el ámbito objetivo de la conformidad se establece en función de la pena más
grave de las solicitadas, no de la pena abstracta, y siempre que la pena instada y aceptada se adecue a la calificación
conformada y no proceda imponer una pena mayor, porque si es así el Tribunal debe ordenar la continuación del
proceso.
Si el Juez o Tribunal consideran que el acusador no ha formulado la calificación procedente por error o
ignorancia y estima que los hechos constituyen título de acusación que conlleva pena de mayor gravedad que la
instada, ordenará la continuación del proceso, concediendo un plazo al defensor para que califique los hechos
conforme a lo legalmente previsto.
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Si son varios los acusados y alguno no se conforma, debe proseguirse el juicio en virtud de la
inescindibilidad del proceso penal, salvo que pudiera dividirse el objeto siendo varios los acusados por varios
delitos.
Cabe que el acusado se conforme con los términos del escrito de acusación referentes a la responsabilidad
penal pero no con aquélla; en tal supuesto el juicio continuará pero sólo en lo relativo a la responsabilidad civil.
La sentencia acoge la conformidad manifestada, no es susceptible de recurso de casación.

3.2.- LA CONFORMIDAD EN EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO

La posible conformidad se prevé en distintos momentos y formas:
a) En el escrito de defensa, evacuado en el trámite de calificación.
b) En el juicio oral, antes de iniciarse la prueba.

3.3.- LA CONFORMIDAD EN LA REFORMA PARCIAL DE LA LEY DE ENJUICIAMIENTO

CRIMINAL DE 2002
Se destacan dos aspectos:
 La incorporación, aplicable al procedimiento abreviado y al enjuiciamiento rápido, de un
régimen general de las facultades judiciales en el acuerdo de conformidad.
 Nuevo tipo de conformidad, “la conformidad de guardia”.
La conformidad queda:
3.3.1.- CONFORMIDAD MANIFESTADA ANTE EL JUEZ INSTRUCTOR
Se contempla en el art. 784 LECrim, en el apartado tercero, distinguiéndose dos modalidades:
a) La conformidad de acusado en el mismo escrito de defensa.
b) La conformidad conjunta que presentan las partes acusadoras, el acusado y su defensa en
un nuevo escrito de calificación, tras la presentación del escrito de defensa.
3.3.2.- CONFORMIDAD MANIFESTADA EN EL JUICIO ORAL
Antes de iniciarse la práctica de la prueba surge otra nueva oportunidad de conformarse con el escrito de
acusación que contenga pena de mayor gravedad. Se podrá dar se dos maneras distintas:
1) A iniciativa de la defensa, con la conformidad del acusado presente.
2) Conjuntamente por defensa y acusación mediante un nuevo escrito de acusación que se
presentará entonces.

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3.3.3.- RÉGIMEN LEGAL DE LA CONFORMIDAD EN EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO
Se establece un régimen legal general para las conformidades, que salvo en lo relativo al ámbito objetivo de
aplicación resulta extensible al procedimiento de enjuiciamiento rápido.

a) Ámbito objetivo de aplicación y extensión del acuerdo de conformidad

En el marco del proceso abreviado, esto es, el de los delitos perseguidos con otras penas de hasta 9 años, la
conformidad se circunscribe a los 6 años, ex art. 787.1 LECrim.
Si fueran varios los acusados en la causa, será necesario que todos ellos presten su conformidad. Si alguno
de ellos no se conforma, el juicio seguirá respecto a todos.
Quedan fuera del acuerdo de conformidad la adopción de medidas protectoras en los casos de
responsabilidad penal.
En cuanto a la responsabilidad civil, en aplicación del art. 688 y ss LECrim, en atención al cual, la
conformidad se proyecta también sobre la responsabilidad civil, si bien opera con independencia de ésta en la
medida en que cabe conformidad con ambas responsabilidades o sólo con la penal. En el último caso, el juicio
continuará para discutir únicamente sobre la responsabilidad civil, a partir en todo caso de la admisión de la
responsabilidad penal.
Si la acción civil se dirigiera también frente a terceros a los que no se exija la responsabilidad penal, se les
requerirá también su conformidad para el caso de que el pronunciamiento respecto a ambos pueda considerarse
inescindible.

b) Necesidad del acuerdo concurrente de acusado y su letrado

Para que el acuerdo de conformidad conduzca a una sentencia en tal sentido se necesidad que el acusado
corrobore ante el Juez la conformidad manifestada por la defensa y que el letrado no considere mejor continuar el
juicio, aunque ambos “consentimientos” deben ser valorados por el Juez. Si el letrado manifiesta su discrepancia
con la conformidad de su cliente, al Juez se le abre la posibilidad de continuar el juicio. Si el abogado corrobora la
conformidad, el Juez debe dictar sentencia recogiéndola.

c) Facultades judiciales en el acuerdo de conformidad

El Juez no puede entrar en nada que afecte a la acción penal o la calificación más grave de las solicitadas.
Existen toda una serie de extremos sobre los que no sólo puede, sino que en ejercicio de sus funciones el Juez debe
garantizar. Se trata de los siguientes:
a) Que la calificación aceptada es correcta y que la pena es la legalmente procedente: es
meramente jurídico, no afecta a valoración fáctica alguna.
Si el Juez considera incorrecta la calificación a que se refiere la conformidad del acusado o
entendiese que la pena solicitada no procede legalmente, requerirá a la parte que presentó el escrito de
acusación más grave para que manifieste si se ratifica o no en él. Sólo cuando se modifique el escrito en la
dirección correcta, el Juez dictará sentencia de conformidad. En otro caso deberá señalar la fecha para la
celebración del juicio oral.
b) Que la conformidad ha sido aceptada libremente por el acusado: pueden surgir dudas sobre
si la voluntad se ha manifestado libremente o existe desconocimiento de las consecuencias. Si éstas no se
despejan el proceso debe continuar.

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d) Resolución; contenido e impugnación del acuerdo de conformidad
El art. 787.6 LECrim traslada a la conformidad el contenido del art. 789.2 para la sentencia. La resolución
acogiendo el acuerdo se dictará oralmente y documentará conforme a lo previsto en el art. 789.2 LECrim.
En lo relativo a la impugnación, se empieza por recordar que, si conocido el fallo, el Fiscal y las partes
expresan su decisión de no recurrir, el Juez, en el mismo acto, declarará la firmeza de la sentencia de conformidad y
se pronunciará, previa audiencia de las partes, sobre la suspensión o la sustitución de la pena impuesta.
De no existir tal acuerdo, se recurrirá a la decisión con una redacción que se limita a subrayar la regla
general y su excepción en los casos en que no se hayan respetado los requisitos o términos de la conformidad.
El fondo del acuerdo queda fuera de la posibilidad de recurso. Si la voluntad no se manifestó libremente o si
se han incumplido sus términos, sí debe poder ser objeto de revisión a través de recurso.

3.4.- LA CONFORMIDAD EN EL ENJUICIAMIENTO RÁPIDO: CONFORMIDAD EN LA GUARDIA

El art. 801 LECrim introduce la posibilidad de terminar el proceso penal en la propia guardia, a través de
una conformidad, que además se incentiva con una reducción de la pena de un tercio.
Esta especialidad se limita a los delitos castigados con penas de hasta 3 años de prisión o hasta diez si se
trata de pena de otra naturaleza.
El primer requisito es que no se haya constituido en la guardia acusación particular, y el MF debe haber
solicitado la apertura del juicio oral, así como haber presentado en el acto escrito de acusación.
Los presupuestos son:
 Que los hechos objeto de acusación hayan sido calificados como delito castigado con pena
de hasta 3 años de prisión o con otra pena de distinta naturaleza, cuya duración no exceda de 10 años.
 Que, tratándose de pena privativa de libertad, la pena solicitada o la suma de las penas
solicitadas no supere, reducida en un tercio, los 2 años de prisión, aunque la pena impuesta resultante sea
inferior al límite mínimo previsto en el Código Penal.
Las condiciones aparecen en el art. 801.3 LECrim:
 Que a falta de reserva de la acción civil, el acusado se comprometa a satisfacer las
responsabilidades civiles que se hubieren originado en el plazo prudencial que el Juzgado de Guardia
señale.
 La presentación de la certificación, o el compromiso del acusado de obtener la acreditación
correspondiente, del centro o servicio público o privado debidamente acreditado u homologado, cuando el
acusado se encuentre deshabituado o sometido a tratamiento.
La presencia o no de acusador, además del MF, determina que la conformidad tenga lugar, bien con el
escrito de defensa o con el escrito de acusación que presente el MF.
Si el Juez considera incorrecta la calificación a que se refiere la conformidad del acusado o entendiese que
la pena solicitada no procede legalmente, requerirá a la parte que presentó el escrito de acusación más grave para
que manifieste si se ratifica o no en él. Sólo cuando se modifique el escrito en la dirección correcta el Juez dictará
sentencia de conformidad. En otro caso deberá señalar fecha para la celebración del juicio oral.
También señalará la celebración del juicio oral, si alberga dudas sobre la libertad del acusado a la hora de
prestar la conformidad o el conocimiento de las consecuencias de aquél. El acuerdo de conformidad será
susceptible de recurso tan sólo cuando no se hayan respetado los requisitos o términos de la conformidad.
Si concurren los presupuestos y requisitos, el Juez de Guardia dictará oralmente sentencia de conformidad
que se documentará con arreglo a lo previsto en el art. 789.2 LECrim, imponiendo la pena solicitada reducida en un
tercio. Si el Fiscal y las partes personadas expresasen su decisión de no recurrir, el Juez, en el mismo acto,
declarará oralmente la firmeza de la sentencia.

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3.5.- EL RECONOCIMIENTO DE LOS HECHOS
Esta modalidad constituye la reducción de la pena en un tercio en sede de procedimiento abreviado, cuando,
concurriendo las condiciones que hubieran permitido la conformidad en la guardia, se contempla su transformación
en juicio rápido, acogiéndose así a los beneficios reductores de la pena.
Si los hechos se incluyen entre los del art. 801 LECrim, convocados el MF y los restantes partes acusadoras,
en su caso, pueden formular un escrito de acusación conformado.
El escrito de acusación, con arreglo al art. 800.2.I y al art. 802.1 que remite al 787, todos de la Lecrim,
puede derivar en una sentencia de conformidad, siempre y cuando el Juez de Instrucción valore la conformidad
como consciente y libremente prestada y la calificación jurídica y pena solicitadas como correctas.
Alcanzada la conformidad, el Juez “incoará diligencias urgentes” y ordenará la continuación de las
actuaciones por los trámites previstos en los arts. 800 y 801 LECrim.
La sentencia de conformidad, por imperativo del art. 801.2 LECrim, deberá imponer la pena solicitada
reducida en un tercio, y si fuera privativa de libertad, declarar su suspensión o sustitución.
La sentencia será firme, es decir, no se podrá recurrir.

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TEMA 12: LA PRUEBA

1.- PRUEBA ILÍCITA

1.1.- FUNDAMENTO
La condena y con ella la realización del Derecho penal pasa por enervar la presunción de inocencia.
La obtención de una sentencia, incluso más justa, puede verse en la tesitura de tener que utilizar pruebas
obtenidas violando determinados derechos, lo que sitúa al Derecho en la encrucijada de determinar que límites no
pueden ser traspasados aún a costa de que algunos delitos no sean perseguidos.

1.2.- CONCEPTO
La persecución penal y las garantías que deben salvarse a la hora de adoptar determinadas medidas que
generan medios de prueba, de otro; entre la obtención de la verdad, en un sentido, y la salvaguarda de determinados
derechos y garantías, en el opuesto.
El concepto estricto circunscribe la prueba lícita aquella obtenida vulnerando derechos fundamentales. Un
concepto amplio de prueba ilícita supone la exclusión del proceso de aquel medio probatorio obtenido no sólo
quebrantando derechos fundamentales sino otros de menor arraigo.

1.3.- EFECTOS DE LA ILICITUD PROBATORIA

a) Con arreglo al art. 11 LOPJ: no surtirán efectos las pruebas obtenidas directa o
indirectamente violando derechos fundamentales. Este efecto excluyente se limita, según la jurisprudencia
constante del TC, a la prueba ilícita en sentido estricto. Tal interpretación implica dos consecuencias:
1) La prueba ilícita se reserva sólo a la vulneración de derechos fundamentales.
2) Únicamente de este tipo de prueba se predicará la falta de eficacia indirecta o
refleja, los conocidos como “frutos del árbol envenenado”.
La infracción de otras normas y de otros derechos, por tanto, determinará una irregularidad de la
prueba, cuyas consecuencias han de medirse según las reglas generales sobre validez o nulidad de las
actuaciones procesales.
Se puede distinguir dentro del terreno de los derechos fundamentales, entre aquellos que son de
naturaleza o ámbito procesal y, aquéllos otros que no: los derechos fundamentales procesales son aquéllos
susceptibles de ser reconducidos al art. 24 CE, y no lo son los demás.
b) En cuanto a los efectos reflejos, al efecto excluyente de la ilicitud no sólo de aquello
obtenido vulnerando derechos fundamentales, directamente, sino extendiéndolo, además, a lo obtenido
indirectamente, la jurisprudencia ha seguido una orientación pendular entre: primar la regla de exclusión, lo
que condujo a absoluciones en casos graves; o ir reduciendo el ámbito de aplicación de dicha exclusión
acudiendo a diversas teorías.

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1.4.- TRATAMIENTO DE LA PRUEBA ILÍCITA
La LECrim no contempla tratamiento procesal de la ilicitud probatoria de forma expresa. Ante tal ausencia,
se suele recurrir a diversos expedientes procesales, según el proceso de que se trate:
a) En el procedimiento abreviado se suele utilizar el turno oral de cuestiones previas, al inicio
del juicio, para poner de manifiesto la ilicitud probatoria.
b) En el caso del procedimiento ordinario se ha dado encaje a la alegación de ilicitud dentro
del cauce escrito de los artículos de previo pronunciamiento, cuyo contenido en principio tasado se ha visto
ampliado por la jurisprudencia.
c) En el procedimiento ante el Tribunal del Jurado también se utiliza a tal fin el turno escrito
de cuestiones previas, cuando comparece ante el Magistrado Presidente.

2.- PRUEBA POR INDICIOS

Se trata del paso desde un hecho conocido hasta otro desconocido a través del camino de la lógica.
En virtud de este medio probatorio, a partir de unos hechos probados, que son colaterales al hecho necesario
de prueba, se puede llegar al conocimiento de la realidad tipificada, pues existe tal conexión lógica entre aquellos
hechos y este que teniendo por probados aquellos hechos nadie pone en duda la certeza de este último.
Para que la convicción judicial pueda formarse en virtud de la denominada prueba indiciaria deben recurrir
los siguientes requisitos:
a. Los indicios no deben aparecer aisladamente, sino que deben ser múltiples y aparecer relacionados.
b. El hecho indicio debe quedar totalmente demostrado.
c. Entre el hecho indicio y el hecho consecuencia debe existir un enlace preciso y directo según las
reglas del criterio humano.
d. Todos los aspectos que se acaban de relacionar deben quedar suficientemente explicitados
en la motivación de la resolución judicial, a través de un proceso lógico razonado y acorde con las reglas del
criterio humano.

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TEMA 13: LA SENTENCIA PENAL

1.- LA SENTENCIA PENAL: FORMACIÓN Y ESTRUCTURA

1.1.- CONCEPTO
La sentencia penal puede definirse como aquel acto jurisdiccional que pone fin al proceso pronunciándose
sobre los hechos que han sido objeto del proceso y sobre la participación que en los mismos tuvo el sujeto frente al
que se dirigió la acusación, imponiendo una pena o absolviendo como manifestación de la potestad jurisdiccional
atribuida al Estado.

1.2.- CLASES
Puede clasificarse en atención a los siguientes criterios:

a) Por su contenido: absolutorias y condenatorias

Tiene la particularidad de estar sujeta a la prohibición expresa de las sentencias absolutorias en la instancia,
esto es, aquellas que, por la presencia de un óbice de carácter procesal, dejan imprejuzgada la acción y, por tanto,
permiten otro proceso con el mismo objeto.
Las sentencias penales sólo pueden ser condenatorias o absolutorias, en el bien entendido de que éstas lo
son siempre sobre el fondo.
Las sentencias penales condenatorias, además de ser una manifestación del ejercicio de la potestad punitiva
del Estado, constituyen título de ejecución, una vez sean firmes. En ellas debe constar claramente la pena impuesta
al acusado, que no puede estar sometida a condición.
Las posteriores modificaciones que la pena puede sufrir en virtud de actos tras la sentencia no permiten
desdecir esta última afirmación.

b) Por la forma en que se dictan: orales y escritas

En términos generales las sentencias penales se dictan por escrito y así acontece en el procedimiento
ordinario.
No obsta, a que quepa dictar sentencias de forma oral, siempre que esté previsto por la ley.
En el procedimiento abreviado y en el procedimiento para el enjuiciamiento rápido, se contemplan ambas
eventualidades. Cabe dictar sentencia a los 5 días a la celebración del juicio oral, que será lógicamente escrita. Es
posible dictar la sentencia en forma oral aunque con carácter potestativo.
Si el Fiscal y las partes, conocido el fallo, expresan en su decisión de no recurrir, el Juez en el mismo acto
declarará la firmeza de la sentencia y se pronunciará, previa audiencia de las partes, sobre la suspensión o la
sustitución de la pena impuesta.
La forma escrita se impone, para la notificación de la sentencia que efectuará el Letrado de la
Administración de Justicia a los ofendidos y perjudicados, aunque no se hayan mostrado parte en la causa.

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1.3.- FORMACIÓN DE LA SENTENCIA
a) Formación externa y motivación
La sentencia adopta la siguiente estructura externa:
 Encabezamiento: en este apartado deben incluirse los extremos a que se refiere el art. 142.1
LECrim.
 Exposición de antecedentes: han de consignarse las conclusiones definitivas de la acusación
y de la defensa y la que, hubiese propuesto el Tribunal en virtud de lo dispuesto en el art. 733 LECrim o del
art. 788.3 y 4 LECrim.
 Motivación: este apartado consta, a su vez, de dos subapartados básicos: 1) la relación de
hechos conexos con las cuestiones resueltas en el fallo, haciendo mención expresa de aquellos que se
consideren probados. 2) Los razonamientos jurídicos o fundamentos de derecho.
La motivación de las sentencias se ha constitucionalizado en el art. 120.3 CE, insertándose, en el
derecho a la tutela judicial efectiva.
La motivación de la sentencia penal abarca tanto la relación de hechos cuanto el juicio sobre el
derecho. Aspectos sobre la motivación:
a) La relación de hechos probados
Cabe destacar que:
 El juzgador no está obligado a transcribir la totalidad de los hechos aducidos
por las partes, pronunciándose sobre si los estima probados o no; ni tampoco a reproducir en
la sentencia todos los que figuran en las conclusiones de las partes.
 Se exige que se hagan constar los hechos que se estimen enlazados con las
cuestiones que hayan de resolverse en el fallo, haciendo declaración terminante y expresa de
los que se consideren probados.
 La relación fáctica debe ser clara y no contradictoria.
 La motivación sobre los hechos en las sentencias absolutorias por falta de
prueba no puede consistir únicamente en una declaración de hechos probados.
b) La motivación de los “fundamentos de derecho” o juicio de derecho
El art. 142.4º LECrim especifica que deben consignarse en la sentencia:
 Los fundamentos doctrinales y legales de la calificación de los hechos que se
estimen probados.
 Los fundamentos doctrinales y legales de la participación o de los
procesados en aquellos hechos.
 Los fundamentos legales y doctrinales de las circunstancias atenuantes,
agravantes y eximentes de la responsabilidad, si se apreciaron.
 Los fundamentos legales y doctrinales de la calificación de los hechos que
determinan la responsabilidad civil, las personas sujetas a la misma, los correspondientes a la
resolución que haya de dictarse sobre las costas y, en su caso, la declaración de querella
calumniosa.
c) El fallo o parte dispositiva
Ha de tenerse en cuenta lo siguiente:
 Contener el pronunciamiento o pronunciamientos sobre el objeto del
proceso, condenando o absolviendo no sólo por el delito principal y sus conexos, sino
también por las faltas incidentales.

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 Resolver todos los puntos que hayan sido objeto de acusación y defensa.
 Resolver todas las cuestiones referentes a la responsabilidad civil y a la
declaración de la querella como calumniosa.
En el supuesto de que la sentencia se dicte por órgano unipersonal, se depositará en
la Oficina Judicial o tribunal a disposición de los interesados en verla. Finalmente se publica,
autorizándose por el Letrado de la Administración de Justicia, certificándose en autos y
notificándose a las partes con indicación de si es firme o no y, en su caso, qué recurso cabe
frente a la misma, ante qué órgano debe interponerse y el plazo a tal fin.
En los órganos colegiados la sentencia se forma tras su disolución y votación.
Discutida y votada, se redacta por el Magistrado ponente y se firma, publicándose como
indican los arts. 253 LOPJ y 203 LECrim.
La publicación comprenderá los votos particulares, siguiendo los trámites señalados
para el supuesto de que la sentencia sea dictada por un órgano unipersonal.
b) Formación interna de la sentencia: exhaustividad y correlación entre acusación y sentencia
La sentencia penal ha de ser exhaustiva y, debe desechar el fácil expediente de las “desestimaciones tácitas”
sobre temas planteados por las partes.

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TEMA 14: LOS RECURSOS

1.- RECURSOS DEVOLUTIVOS: APELACIÓN

La LECrim incorpora la posibilidad de que las sentencias dictadas en primera instancia sean objeto de
recurso de apelación. Se aplicará a las sentencias dictadas por las AP y la Sala de lo Penal de la AN la regulación
del recurso de apelación prevista para el procedimiento abreviado.
La segunda instancia se concede frente a las sentencias en primera instancia dictadas: en el procedimiento
ordinario por la AP y por la Sala de lo Penal de la AN; en el procedimiento abreviado por los Jueces de lo Penal las
dictadas por el Juez de Guardia en el procedimiento por enjuiciamiento rápido; y las dictadas en los juicios por
delitos leves por los Jueces de Instrucción, así como otros procesos con especialidades, como los procesos ante el
TJ o el Procedimiento de Menores.
Los autos que supongan la finalización del proceso por falta de jurisdicción o sobreseimiento libre y las
sentencias dictadas por las AP o la Sala de lo Penal de la AN en primera instancia son recurribles en apelación ante
la Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de Justicia de su territorio y ante la Sala de apelación de la
AN, respectivamente, que resolverán las apelaciones en sentencia.
La Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de Justicia y la Sala de Apelación de la AN
constituirán con tres magistrados para el conocimiento de los recursos de apelación antedichos.

1.1.- APELACIÓN FRENTE A LAS SENTENCIAS DICTADAS EN PRIMERA INSTANCIA POR

LA SALA DE LO PENAL DE LA AUDIENCIA NACIONAL, LA AUDIENCIA PROVINCIAL, EL JUEZ
DE LO PENAL O EL JUZGADO CENTRAL DE LO PENAL
a) COMPETENCIA FUNCIONAL
Habiendo sido asimilada a la apelación dictada por el Juez de lo Penal o Central de lo Penal en el
procedimiento abreviado, en el caso de la Sala de lo Penal de la AN o de las Audiencias Provinciales varía la
competencia funcional que corresponde en tales casos a la Sala de Apelación de la AN en el primer caso, y al TSJ
de la Comunidad Autónoma, como Sala de lo Penal en el segundo.
Mientras que en el del Juzgado de lo Penal o del Central de lo Penal la competencia funcional se atribuye,
respectivamente, a la Audiencia Provincial y a la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional respectivamente.

b) PROCEDIMIENTO: ASPECTOS GENERALES

- INTERPOSICIÓN Y MOTIVOS
a) La interposición del recurso coincide con su formalización, es decir, es el momento
procesal oportuno para fundamentar, mediante escrito, los motivos en que se basa la impugnación.
b) El plazo para interponerlo es de los diez días siguientes a la notificación de la sentencia que
se recurre. Durante dicho plazo se hallarán las actuaciones en la Oficina judicial a disposición de las partes,
las cuales en el plazo de los tres días siguientes a la notificación de la sentencia podrán solicitar copia de los
soportes en los que se hayan grabado las sesiones, con suspensión del plazo para la interposición del
recurso, reanudándose el cómputo del plazo una vez entregadas las copias solicitadas. La parte que no
hubiera apelado en el plazo señalado podrá adherirse a la apelación en el trámite de alegaciones previsto en
el art. 789.5 LECrim.
Los efectos de la admisión del recurso, si la sentencia es condenatoria, en virtud de lo dispuesto en el
art. 3 CP parece que la apelación debe admitirse en ambos efectos. Si la sentencia es absolutoria, lo
procedente es alzar las medidas cautelares.
c) El art. 790.2 LECrim especifica los motivos por los que cabe apelar. No es una
enumeración excluyente. Se trata de:
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1) Quebrantamiento de las normas y garantías procesales: si se pide la declaración de
nulidad del juicio por este motivo será preciso demostrar y argumentar que el quebrantamiento ha
producido la indefensión del recurrente en términos tales que no pueda ser subsanada en la segunda
instancia. El recurrente precisa acreditar haber pedido la subsanación de la falta o infracción en la
primera instancia, salvo en el caso de que se hubieren cometido en un momento en el que fuere ya
imposible la reclamación.
2) Error en la apreciación de las pruebas: cuando la acusación legue error en la
apreciación de la prueba para pedir la anulación de la sentencia absolutoria o el agravamiento de la
condenatoria, será preciso que se justifique:
 La insuficiencia o la falta de racionalidad en la motivación fáctica.
 El apartamento manifiesto de las máximas de la experiencia.
 La omisión de todo razonamiento sobre alguna o algunas de las pruebas practicadas
que pudieran tener relevancia o cuya nulidad haya sido improcedente.
3) Infracción de precepto constitucional o legal

- CARÁCTER REVISORIO Y NUEVAS PRUEBAS

a) La apelación no constituye un nuevo enjuiciamiento de lo acaecido en la primera instancia.
Sólo cabe revisar la sentencia conforme a la prueba practicada en juicio. Este carácter se excepciona
permitiendo solicitar en el escrito de formalización del recurso aportar nuevos medios de prueba cuando: si
la acusación alega error en la valoración de la prueba se justifique la insuficiencia o la falta de racionalidad
en la motivación fáctica; hay un apartamento manifiesto de las máximas de la experiencia; o se produce la
omisión de todo razonamiento sobre alguna o algunas de las pruebas practicadas con relevancia o cuya
nulidad fue improcedentemente declarada.
Los casos en que se permitirá la práctica de la prueba en segunda instancia se limitan a los previstos
en el art. 790.3:
 Prueba que el recurrente no pudo proponer en la primera instancia.
 Pruebas propuestas en la primera instancia que le fueron indebidamente denegadas,
siempre que hubiese formulado entonces la oportuna protesta.
 Pruebas admitidas en la primera instancia que no pudieron practicarse por motivos
no imputables al recurrente.
El recurrente que propone la práctica de prueba debe justificar que su omisión en la primera
instancia le ha ocasionado indefensión.
b) Del escrito de formalización del recurso se da traslado al resto de las partes personadas con
el fin de que éstas evacuen los suyos de impugnación.
Recibidos los escritos de impugnación a la apelación o transcurrido el plazo sin que se hayan
presentado, el Letrado de la Administración de Justicia remite los escritos de las partes y los autos de la
Audiencia.
c) La tramitación del recurso ante el órgano ad quem es, en principio, escrita. Cabe que el
Tribunal disponga la celebración de la vista en los siguientes casos:
 Cuando se haya solicitado y admitido la práctica de prueba en los casos del art.
790.3 LECrim.
 Cuando el Tribunal estime que es necesario para la correcta formación de una
convicción fundada.

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- LA SENTENCIA RESOLVIENDO EL RECURSO DE APELACIÓN: CONTENIDO Y LÍMITES
La sentencia de apelación se dictará dentro de los cinco días siguientes a la vista oral, o dentro de los diez a
la recepción de las actuaciones por la Audiencia cuando no hubiera sido procedente su celebración.
No podrá condenar al encausado que resultó absuelto en primera instancia, ni gravar la sentencia
condenatoria que le hubiera sido impuesta por error en la apreciación de las normas de prueba en los términos
previstos en el art. 792.2 LECrim.
La sentencia absolutoria o condenatoria, podrá ser anulada y se devolverán las actuaciones al órgano que
dictó la resolución recurrida. La sentencia concretará si la nulidad ha de extenderse al juicio oral y si el principio de
imparcialidad exige una nueva composición del órgano de primera instancia en orden al nuevo enjuiciamiento.
Cuando la sentencia apelada sea anulada por quebrantamiento de alguna forma esencial del procedimiento,
el tribunal, sin entrar en el fondo del fallo, ordenará que se reponga el procedimiento al estado en que se encontraba
al producirse la falta, sin perjuicio de que conserven su validez todos aquellos actos cuyo contenido sería idéntico.

- RECURSOS E INFORMACIÓN A LOS OFENDIDOS Y PERJUDICADOS

Contra la sentencia dictada en apelación solo cabrá recurso de casación a tenor de lo previsto en el art. 847
LECrim, sin perjuicio de lo establecido respecto de la revisión de sentencias firmes de lo previsto para la
impugnación de sentencias firmes dictadas en ausencia del acusado.
Los autos se devolverán al juzgado para la ejecución del fallo. La sentencia se notificará a los ofendidos y
perjudicados por el delito, aunque no hayan demostrado parte en la causa.

1.2.- APELACIÓN CONTRA SENTENCIAS DICTADAS EN EL JUICIO POR DELITOS LEVES Y

POR EL JUEZ DE LO PENAL EN EL ÁMBITO DEL ENJUICIAMIENTO RÁPIDO
Se trata de sentencias dictadas en dicho procedimiento por los Jueces de Instrucción o de lo Penal. Conocen,
respectivamente, el Juez de Instrucción y la Audiencia Provincial.
En el caso de la apelación de la sentencia dictada en el juicio por delitos leves, el art. 976.2 LECrim se
remite, en cuanto al procedimiento, al de apelación de sentencias en el procedimiento abreviado.
En el ámbito del juicio por delitos leves se impone la obligación de notificar la resolución a ofendidos y
perjudicados aunque no hayan sido parte en el proceso.
En cuanto al recurso de apelación contra la sentencia dictada por el Juez de lo Penal en el ámbito del
procedimiento para el enjuiciamiento rápido, el art. 803.1 LECrim remite a lo señalado en los arts. 790 y 792
LECrim para el procedimiento abreviado con algunas especialidades, todas de índole aceleradora:
 Los plazos de presentación del escrito de formalización y de las demás partes para
presentar alegaciones se reducen de diez a cinco días.
 El plazo para dictar la sentencia se reduce de cinco a tres días si se celebró vista y de diez
a cinco días si no hubo vista.
 La tramitación y resolución tendrá carácter preferente.

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TEMA 15: EL PROCEDIMIENTO PARA EL ENJUICIAMIENTO RÁPIDO DE DETERMINADOS
DELITOS (LOS JUICIOS RÁPIDOS)

El procedimiento para el enjuiciamiento rápido se configura como un proceso al que deberá acudirse
siempre que la facilidad instructora lo permita, a tenor de unos criterios señalados en la Ley al delimitar su ámbito
objetivo de aplicación.
Su naturaleza de proceso especial se apoya en su ámbito objetivo de aplicación y en las especialidades de
las amplias funciones de la Policía Judicial, la configuración especial del juicio de acusación y de los recursos en
dicha fase del procedimiento, así como la existencia de un supuesto específico de conformidad únicamente para
este procedimiento.

1.- ÁMBITO OBJETIVO DE APLICACIÓN DEL PROCEDIMIENTO PARA EL

ENJUICIAMIENTO RÁPIDO
La delimitación objetiva de este procedimiento se hace a partir de criterios heterogéneos:
1) La facilidad instructora, se infiere por la ley ante la concurrencia de cualquiera de estas tres
situaciones:
 Que se trata de delitos flagrantes.
 Que tratándose de cualquier delito, la repetida facilidad se presente en el caso
concreto. Se trata de delitos de lesiones, coacciones, amenazas o violencia física o psíquica habitual,
cometidos contra las personas a que se refiere el art. 173.2 CP; delitos de hurto; delitos de robo;
delitos de hurto y robo de uso de vehículos; delitos contra la seguridad del tráfico; delitos de daños
referidos en el art. 263 CP; delitos contra la salud pública previstos en el art. 368.2 CP, y delitos
flagrantes relativos a la propiedad intelectual e industrial previstos en los arts. 270, 273, 274 y 275
CP.
 Que sean delitos que hay puesto secularmente de manifiesto tal facilidad o respecto
de los que sencillamente el legislador quiere que se adopte una tramitación acelerada.
2) Deben de tratarse de delitos menos graves, aquellos castigados con pena privativa de
libertad que no exceda de cinco años o cualquiera otras penas, bien sean únicas, conjuntas o alternativas,
cuya duración no exceda de 10 años, con independencia de su cuantía.
3) Exclusiones:
 Delitos conexos con otro u otros delitos no comprendidos en el apartado anterior (art. 795.2
LECrim).
 Aquellos procedimientos en que se acuerde el secreto de las actuaciones.

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2.- MEDIDAS Y FACULTADES RECONOCIDAS A LA POLICÍA: LA IMPRESCINDIBLE
COMPLEMENTARIEDAD DEL INCREMENTO DE MEDIOS. LA COORDINACIÓN POLICÍA/
JUZGADO DE GUARDIA
La participación de la Policía Judicial se valora desde un inicio como algo consustancial a la efectividad del
procedimiento, sin que de ahí quepa deducir la creación de fase procesal especial alguna.
La efectividad de las medidas contempladas en el art. 796 Lecrim determinará que quepa incoar este
procedimiento o convertirlo irremediablemente en un proceso abreviado.
Esta eficacia depende de una buena coordinación entre la Policía Judicial y el Juzgado de Guardia; de ahí la
relevancia de dos normas dictadas a iniciativa del CGPJ en desarrollo del mandato contenido en el art. 796.2
LECrim, se trata del “Acuerdo Reglamentario” de los aspectos accesorios de las actuaciones judiciales en lo
relativo al servicio de guardia; y la Instrucción sobre normas de reparto penales y registro informático de
violencia doméstica. Si la urgencia así lo requiere, las citaciones policiales pueden efectuarse verbalmente, sin
perjuicio de su posterior documentación.

3.- DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

La fase preprocesal, correspondiente a las actuaciones de la Policía Judicial y a las dos primeras fases
procesales que se desarrollan ante el Juez de Guardia: las diligencias urgentes y la preparación del juicio oral, fase
intermedia o juicio de acusación. En el juicio oral, así como en la eventual apelación, las singularidades son menos
y se centran esencialmente en el acortamiento de los plazos.

3.1.- ACTUACIONES DE LA POLICÍA

Las actividades contenidas en el art. 796 LECrim constituyen una serie de actuaciones de cuyo éxito
también depende la posibilidad de seguir la tramitación de este procedimiento de enjuiciamiento rápido.
Con resultar determinantes no suponen la creación de una nueva fase preprocesal; simplemente articulan las
medidas ineludibles para que los sujetos y el material imprescindible se encuentren en el Juzgado de Guardia, de
manera que en su caso pueda concluirse la instrucción tan brevemente como exige el periodo de guardia,
posibilitando, que sea dicho Juez de Guardia quien cite para la celebración del juicio oral en “la fecha más breve
posible y, en cualquier caso, dentro de los 15 días siguientes”.
Las especialidades se centran en:
 Requerir la presencia del forense de guardia, cuando, además de prestar auxilios al ofendido, se
precise informe pericial.
 Informar del derecho a comparecer asistiros de abogado, y si la persona manifiesta expresamente
su negativa, recabar del Colegio de Abogados la designación de un letrado de oficio.
 Citar para comparecer ante el Juzgado de Guardia al denunciado, a los testigos y a los
aseguradores del art. 117 CP, si consta su identidad.
 Remitir al Instituto de Toxicología o al Laboratorio Territorial de Drogas las sustancias
aprehendidas para su remisión al Juzgado de Guardia antes del día en que se ha citado a las personas
anteriormente citadas.
 Instar al personal sanitario que practica el análisis en el caso de prueba de alcoholemia para que
envíe el resultado al Juzgado de Guardia antes de la fecha de la citación.
 Solicitar la presencia de perito ante el Juzgado de Guardia, emitiendo informe sobre aquel objeto
que no pueda ser remitido y del que se precise tasación.

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3.2.- DILIGENCIAS URGENTES ANTE EL JUZGADO DE GUARDIA
Se precisa que el órgano jurisdiccional, con la participación activa del MF y de las restantes partes
acusadoras, si las hubiere, entiendan, primero, que la instrucción puede darse efectivamente por finalizada, y
segundo, que cabe solicitar la apertura del juicio oral y ejercitar la acción penal. Sin olvidar que se garantice
cumplidamente el ejercicio del derecho de defensa.
Éste es el conjunto de actuaciones que se comprenden en los arts. 797 y 800 LECrim.
Para garantizar el ejercicio del derecho de defensa, el Juez una vez incoadas diligencias urgentes, dispondrá
que se le dé traslado de copia del atestado y de cuantas actuaciones se hayan realizado en el Juzgado de Guardia.
Se prevé la celebración de prueba anticipada, en la propia guardia, si naturalmente concurren los requisitos
necesarios al efecto.

3.3.- FIN DE LA INSTRUCCIÓN. PERÍODO INTERMEDIO O JUICIO DE ACUSACIÓN. RÉGIMEN

LEGAL DEL EJERCICIO DE AL ACCIÓN PENAL
El fin de la instrucción supone la resolución del Juez de Guardia en tal sentido. El Juez oirá a las partes
personadas y al MF sobre la resolución a dictar y la adopción de medidas cautelares que éstos insten. Seguidamente
dictará una resolución con tres posibles contenidos:
 Resolución oral, estimando suficientes las diligencias practicadas, es decir, señalando la
continuación del procedimiento por los trámites del enjuiciamiento rápido.
 Auto, remitiendo el procedimiento a la jurisdicción de menores o a la jurisdicción militar; o
sobreseyendo, libre o provisionalmente, según el hecho se estime no constitutivo o no exista autor conocido.
 Remisión del procedimiento abreviado, si considera las diligencias insuficientes. En tal
supuesto, la Ley le exige explicación del porqué de la falta de suficiencia de las diligencias.
 Si se reputa delito leve, el hecho, el Juez de Guardia debe resolver con arreglo a lo
dispuesto en el art. 963 LECrim.
Si procediera, se ordenará la devolución de objetos intervenidos que fueron presentados con el atestado
policial en el Juzgado.

a) Continuación del procedimiento por los trámites del enjuiciamiento rápido. Juicio de
acusación: sobreseimiento o apertura del juicio oral
Si se ha estimado procedente el enjuiciamiento rápido, el Juez de Guardia oirá “en el mismo acto” al MF y a
las partes personadas para que se pronuncien sobre el sobreseimiento o la apertura del juicio oral, así como sobre
las medidas cautelares.

b) Sobreseimiento
Habrá que diferenciar según el MF sea o no el único acusador.
1) Cuando el sobreseimiento lo solicita el MF y no hay acusador particular, cabrá efectuar el
ofrecimiento de acciones a los perjudicados y al superior jerárquico del MF, y si nadie acude a ejercitar la
acción, se sobreseerá salvo que se trate de alguno de los supuestos del art. 20.1º, 2º, 3º, 5º y 6º CP, en cuyo
supuesto hay que devolver las actuaciones para calificar, continuándose el juicio para imponer las medidas
de seguridad y pronunciarse sobre la acción civil. Si se sobresee, se dejan sin efecto las medidas cautelares
aceptadas.
2) Si se trata de una solicitud conjunta del MF y el acusador particular, lo acordará el Juez,
con la única excepción de que concurran los supuestos del art. 20.1º, 2º, 3º, 5º y 6º CP, que le conducirán a
actuar como en el párrafo anterior.
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c) Solicitud de apertura de juicio oral

Si se solicita la apertura del juicio oral, el Juez deberá acordarlo con la única salvedad de entender que el
hecho no es constitutivo de delito o que no existen indicios racionales de criminalidad contra el acusado (art. 800.1
en relación con el art. 783.1.1. LECrim).
Contra el auto de apertura del juicio oral, como ocurre en el procedimiento abreviado, se prohíbe
expresamente el recurso (art. 800.1i.f. LECrim).

4.- PREPARACIÓN DEL JUICIO ORAL: EJERCICIO DE LA ACUSACIÓN. RÉGIMEN LEGAL

DEL EJERCICIO DE LA ACUSACIÓN. ESCRITO DE DEFENSA Y CITACIÓN PARA LA VISTA
Abierto el juicio oral, el régimen legal del art. 800.2 LECrim obliga a distinguir entre la existencia o no de
acusación particular.
a) Si no hay acusación particular, es decir, si sólo ejercitó la acción penal el MF, éste deberá
presentar su escrito de acusación inmediatamente o la formulará oralmente.
b) Si hubiera constituido acusador particular que haya solicitado la apertura del juicio oral, el
Letrado de la Administración de Justicia emplazará a éste y al MF para que presenten los escritos de
acusación en un plazo improrrogable de dos días.

4.1.- RÉGIMEN LEGAL DEL EJERCICIO DE LA ACUSACIÓN: LA FALTA DE PRESENTACIÓN

DEL ESCRITO DE ACUSACIÓN Y SUS CONSECUENCIAS
El régimen que se otorga a la no presentación del escrito de acusación en este enjuiciamiento rápido es
diferente al del procedimiento abreviado.
En aquél la ausencia de tal presentación determina por exigencias del acusatorio que el proceso permanezca
suspendido hasta entonces, el art. 800.5 LECrim, en el seno del procedimiento de enjuiciamiento rápido, prevé
determinadas consecuencias ante la falta de presentación del citado escrito de acusación. Concretamente, el
sobreseimiento libre del proceso, una vez cumplidos los dos días que señala el art. 8004 LECrim y tras requerir a
los perjudicados y ofendidos por el delito, a diferencia de cuando se aplica el art. 782.2 LECrim en el abreviado, así
como al superior jerárquico del Fiscal, a quien se concede otros dos días para que él mismo presente el reiterado
escrito de acusación.
Agotadas todas estas cautelas, señala el art. 800.5i.f: “si el superior jerárquico tampoco presenta dicho
escrito en el plazo se entenderá que no pide la apertura del juicio oral y que considera procedente el
sobreseimiento libre”.

5.- ESCRITO DE DEFENSA Y CITACIÓN PARA LA VISTA

Presentado el escrito de acusación, el Juez de Guardia cita a las partes para celebrar el juicio oral,
emplazando al acusado y al responsable civil, para que presenten escrito de defensa.
El acusado, a la vista del escrito de acusación, puede presentar escrito de defensa inmediatamente o
formularla oralmente. De no hacerlo así, se concederá un plazo para que lo presente; dicho plazo se fija por el Juez
de Guarida “con un máximo de 5 días “atendiendo las circunstancias” y sin que, se contemple la posibilidad de
prórroga”.

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El acusado puede optar entre:
 Presentar el escrito de defensa en el acto, es decir, ante el Juez de Guardia, en cuyo caso el
órgano instructor cita inmediatamente para la celebración del juicio oral.
 Solicitar la concesión de un plazo en los términos en cuya hipótesis el Juez de Guardia
fijará dicho plazo, citará a las partes para la celebración del juicio oral y el Letrado de la Administración de
Justicia emplazará al acusado y al responsable civil, para que presenten sus escritos de defensa ante el Juez
de lo Penal.
El Letrado de la Administración de Justicia efectuará el señalamiento para la celebración de la vista lo antes
posible, en un plazo máximo de 15 días.
El Letrado de la Administración de Justicia practicará las citaciones propuestas por el MF y las demás
partes, llevando a cabo el Letrado de la Administración de Justicia las que sea posibles, sin perjuicio de la decisión
que sobre la admisión de pruebas adopte el órgano enjuiciador.

6.- JUICIO ORAL

Recibido el escrito de defensa o precluido el plazo de presentación, el art. 800.6 y 7 y el art. 802 LECrim
remiten al régimen legal del procedimiento abreviado para la celebración del juicio oral con alguna especialidad
muy concreta, como es señalar, que en los supuestos en que por motivo justificado no pudiera llevarse a cabo el
juicio al en el día que se hubiera señalado o no pudiera concluirse en un solo acto, el Juez señalará el día más
inmediato posible para su celebración o continuación, debiendo celebrarse en todo caso en los 15 días siguientes,
poniéndolo en conocimiento de los interesados.
En lo restante se aplicarán las reglas generales del procedimiento abreviado:
a) La necesidad de asistencia del acusado y su letrado, salvo que la pena solicitada no exceda
de 2 años.
b) La celebración de un turno de intervenciones para depurar el procedimiento de posibles
óbices procesales o poner de relieve la vulneración de un derecho fundamental.
c) El desarrollo de la prueba con arreglo a lo dispuesto en el art. 788.1 sin que se suspenda el
proceso en los casos señalados en este precepto.
d) El planteamiento de dudas sobre determinados aspectos de los que quiera desvincularse el
Juez o Tribunal, a tenor de lo dispuesto en el art. 788.3 LECrim y salvaguardando la contradicción, según el
art. 788.4 LECrim.

7.- LA SENTENCIA Y SU IMPUGNACIÓN. EJECUCIÓN DE LA SENTENCIA

La sentencia se dictará en los tres días siguientes a la terminación de la vista. En cuanto a los límites que
marcan la congruencia, no podrá imponer pena más grave de la solicitada por las acusaciones ni condenar por delito
distinto cuando éste conlleve una diversidad de bien jurídico protegido o mutación sustancial del hecho enjuiciado,
salvo que alguna acusación asumiera el planteamiento expuesto por el Juez o Tribunal con arreglo a lo dispuesto en
el art- [Link] LECrim.
En lo relativo a la forma externa de la sentencia, podrá ser escrita u oral, si bien caso de dictarse oralmente
se documentará por el Letrado de la Administración de Justicia al finalizar el proceso, en el acto o anexo, sin
perjuicio de su ulterior redacción y motivación.
Si las partes expresan su decisión de no recurrir, el Juez, en el mismo acto, declarará la firmeza de la
sentencia y, previa audiencia de las partes, se pronunciará sobre la suspensión o la sustitución de la pena impuesta.
En lo que respecta a la impugnación, a semejanza del procedimiento abreviado, contra la sentencia recaída
en este enjuiciamiento rápido cabe interponer recurso de apelación. El art. 803 LECrim reduce los plazos y señala
la tramitación preferente de recurso de apelación en este procedimiento.
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La ejecución de lo resuelto se acomoda a lo prescrito para el procedimiento abreviado en el art. 794
LECrim.

8.- LA CONFORMIDAD EN LA GUARDIA

Esta forma de aplicación de la conformidad constituye, el instrumento más potenciado a la hora de acelerar
la resolución del proceso penal.

8.1.- LA CONFORMIDAD EN LA GUARDIA

El art. 801 LECrim introduce la posibilidad de terminar el proceso penal en la propia guardia, a través de
una conformidad, que se incentiva con una reducción de la pena en un tercio.

8.2.- PRESUPUESTOS Y REQUISITOS

El art. 801 LECrim señala como primer requisito prescribir que para esta conformidad en la guardia no debe
haberse constituido acusación particular y el MF debe haber solicitado la apertura del juicio oral, así como haber
presentado en el acto escrito de acusación.
Que no hubiere acusador particular no es condición que de no concurrir impida la conformidad en la
guardia. El apartado 5 del mismo art. 801 LECrim contempla esta conformidad cuando haya acusador particular; la
diferencia es que en este supuesto la conformidad se manifiesta con el escrito de defensa.
En cuanto a la solicitud de apertura del juicio oral y que se haya presentado en el acto escrito de acusación,
son exigencias derivadas de la vigencia del principio acusatorio.
Los presupuestos son:
a) Que los hechos objeto de acusación hayan sido calificados como delito castigado con pena
de hasta 3 años de prisión o con otra pena de distinta naturaleza, cuya duración no exceda de 10 años.
b) Qué, tratándose de pena privativa de libertad, la pena solicitada o la suma de las penas
solicitadas no supere, reducida en un tercio, los dos años de prisión, aunque la pena impuesta resultante sea
inferior al límite mínimo previsto en el CP.
Las condiciones figuran en el art. 801.3 LECrim:
1) Que, a falta de reserva de la acción civil, el acusado se comprometa a satisfacer las
responsabilidades civiles que se hubieren originado en el plazo prudencial que el Juzgado de Guardia
señale.
2) La presentación de la certificación, o el compromiso del acusado de obtener la acreditación
correspondiente, del centro o servicio público o privado debidamente acreditado u homologado, cuando el
acusado se encuentre deshabituado o sometido a tratamiento.

8.3.- MOMENTO Y ESCRITO DE CONFORMIDAD

La presencia o no de acusador, además del MF, determina que la conformidad tenga lugar, bien con el
escrito de defensa o con el escrito de acusación que presente el MF.

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8.4.- CONTROL DE LA CONFORMIDAD POR EL JUEZ DE GUARDIA
La aplicación supletoria del régimen de la conformidad contenido en el art. 787 LECrim supone que
también en este específico caso de conformidad en la guardia se aplica el control judicial sobre la voluntad de quien
se conforma, así como sobre un eventual error en la calificación aceptada o la procedencia de la pena.
Los extremos que debe controlar el Juez, a partir de la descripción de los hechos aceptada por las partes,
son:
a) Si la calificación aceptada es correcta.
b) Que la pena solicitada es procedente.
c) Que la conformidad ha sido prestada libremente y con conocimiento de sus consecuencias.
Una vez que la defensa manifieste su conformidad, el Juez o Presidente del Tribunal informará al acusado
de sus consecuencias, requiriéndole si presta su conformidad.
El control es meramente jurídico y no afecta a valoración fáctica alguna.
Si el Juez considera incorrecta la calificación a que se refiere la conformidad del acusado o entendiese que
la pena solicitada no procede legalmente, requerirá a la parte que presentó el escrito de acusación más grave para
que manifieste si se ratifica o no en él. Sólo cuando se modifique el escrito en la dirección correcta el Juez dictará
sentencia de conformidad. En otro caso deberá señalar para la celebración del juicio oral.
También señalará la celebración del juicio oral, si alberga dudas sobre la libertad del acusado a la hora de
prestar la conformidad o el conocimiento de las consecuencias de aquél.
En atención a idéntica aplicación subsidiaria del régimen general, el acuerdo de conformidad será
susceptible de recurso tan sólo cuando no se hayan respetado los requisitos o términos de conformidad.

8.5.- RESOLUCIÓN ACOGIENDO LA CONFORMIDAD: EFECTOS DEL ACUERDO DE

CONFORMIDAD
Si concurren los presupuestos y requisitos, el Juez de Guardia dictará oralmente sentencia de conformidad
que se documentará con arreglo a lo previsto en el art. 789.2 LECrim, imponiendo la pena solicitada reducida en un
tercio. Si el Fiscal y las partes personadas expresasen su decisión de no recurrir, el Juez, en el mismo acto,
declarará oralmente la firmeza de la sentencia.

8.6.- DECISIÓN SOBRE LA SUSPENSIÓN O SUSTITUCIÓN DE LAS PENAS PRIVATIVAS DE

LIBERTAD
En todos los casos de pena privativa de libertad, el Juez deberá pronunciarse sobre la suspensión o
sustitución, con arreglo a lo dispuesto en los arts. 80 y 80 CP.
Para la suspensión, el art. 80 CP requiere que el juez o tribunal valore:
 Las circunstancias del delito cometido.
 Las circunstancias personales del penado, sus antecedentes, su conducta posterior al hecho,
en particular su esfuerzo para reparar el daño causado, sus circunstancias familiares y sociales.
 Los efectos que quepa esperar de la propia suspensión de la ejecución y del cumplimiento
de las medidas que fueren impuestas.
Serán condiciones necesarias para dejar en suspenso la ejecución de la pena, las siguientes:
 Que el condenado haya delinquido por primera vez.
 Que la pena o la suma de las impuestas no sea superior a dos años, sin incluir en tal cómputo la
derivada del impago de la multa.

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 Que se hayan satisfecho las responsabilidades civiles que se hubieren originado y se haya hecho
efectivo el decomiso acordado en sentencia conforme al art. 127.
En cuanto a la sustitución, el art. 89.3 prescribe que el juez o tribunal resolverá en sentencia sobre la
sustitución de la ejecución siempre que sea posible.
El art. 779.5ª LECrim prescribe que si en cualquier momento la conclusión de las diligencias previas el
imputado, asistido de su abogado, ha reconocido los hechos en presencia judicial, y éstos se encuadran dentro del
marco de aplicación del procedimiento para el enjuiciamiento rápido. El Juez convocará al MF y a las partes
personadas para presentar un escrito de acusación conjunto y conformado.
“Transformará” el procedimiento abreviado en procedimiento para el enjuiciamiento rápido y ordenará
continuar el procedimiento a tenor de lo dispuesto en los arts. 800 y 801 LECrim.