DERECHO PROCESAL

PENAL I
Mtr. Abog. Julio César Cabrera Gonzales
Docente UNS
Es la disciplina jurídica de realización del
Derecho Penal. Afirmación muy cierta, puesto
que en él encontramos las normas jurídicas
necesarias para la imposición y posterior
aplicación de las consecuencias jurídicas
previstas en el Derecho Penal. Estas normas
jurídicas incluyen los principios que rigen e
inspiran el sistema procesal penal de un país,
así como regulan la organización y estructura
de los órganos e instituciones que actúan en el
proceso.

DERECHO PROCESAL PENAL.

CONCEPTO:
• Cuando una persona comete un delito ¿La sanción que se aplica
es inmediata? La respuesta es negativa porque entre la violación de
la norma y la aplicación de la sanción existe un camino por recorrer:
el proceso penal.
• El proceso penal es el mecanismo a través del cual se vale el
Derecho Penal para aplicar la sanción al responsable de un delito.
• El proceso penal es un proceso de selección, a través del cual se
van destilando la noticia criminis hasta el punto de llegar al juicio
oral tan solo aquellos hechos punibles previamente determinados,
con autor conocido y con respecto al cual no concurra evidencia
sobre la existencia de alguna causa de extinción o incluso de
exención de la responsabilidad penal.
• Es importante porque dilucida el conflicto que surge entre el Ius
puniendi estatal y el derecho a la libertad individual del imputado
desde el momento de la comisión del delito.

EL PROCESO PENAL
Definición:
 ACUSATORIO
 INQUISITIVO
 INQUISITIVO ACUSATORIO
 ACUSATORIO- GARANTISTA-
ADVERSARIAL

MODELOS O SISTEMAS
PROCESALES
 Es originario de Grecia (621 A.C.) y fue adoptado y desarrollado por los
romanos (753 A.C.). En un principio corresponde a la concepción privada del
Derecho Penal, en cuanto el castigo del culpable es un derecho del ofendido,
quien puede ejercitar su derecho o abandonarlo; sí lo ejercita, el castigo y el
resarcimiento del daño se tramitan en un mismo procedimiento, sin que haya
distinción entre procedimiento penal y procedimiento civil.
 El sistema acusatorio es el que primero aparece como una fórmula de solución
de conflictos habidos entre dos partes que son resueltos por un tercero, el
juez.
 La actuación decisoria del tribunal y sus límites, está condicionada a la acción
de un acusador y al contenido de ese reclamo y a la posibilidad de resistencia
del imputado frente a la imputación que se le atribuye.
 La distinción de la potestad punitiva entre acusación-acción y juicio-
jurisdicción, representa una garantía irremplazable para que el debido proceso
constitucional sea justo. El procedimiento se destaca por la existencia de un
debate, generalmente público, oral, continuo y contradictorio.
 En la valoración de la prueba impera el sistema de la íntima convicción y la
sentencia es fruto del resultado de la votación de una mayoría determinada o
de la unanimidad de los jueces.
 El acusado es sujeto de derechos y se encuentra en igualdad de posición que el
acusador.

1. Sistema Acusatorio:
 Facultad de acusar de todo ciudadano.
 Necesidad de que alguien distinto al Juez formule
acusación para que pueda existir acusación.
 Quien juzga es una asamblea o jurado popular,
por lo que las sentencias no son apelables, sino
que rige el principio de instancias única.
 El de libertad personal del acusado hasta que
exista sentencia condenatoria.
 El de igualdad absoluta de derechos y deberes
entre acusador y acusado.
 El de que el juzgador limite su juicio a los hechos
alegados y probados.

1.1. Principios Básicos:

 El sistema inquisitivo aparece con posterioridad y se inspira en el Derecho
Romano imperial y fue perfeccionado por el Derecho canónico (edad media),
sobre el que a su vez se asentó la Inquisición laica, vigente en Europa
continental desde el siglo XVIII, extendiéndose a toda la europa continental.
 Se caracteriza por la concentración del poder procesal en el inquisidor, quien
ostenta la tarea de persecución y decisión.
 Este sistema aparece bajo el sustento de que la imposición de la pena y el
proceso propiamente no pueden depender de la voluntad de las partes y
requiere de la intervención de la autoridad estatal a fin de custodiar el interés
de todos.
 También se observa el escaso valor que se otorga a la persona humana
individual frente al orden social. Por ello se considera al imputado como un
simple objeto de investigación; no contando con la posibilidad real de
defenderse de la acusación formulada en su contra.
 Surge como consecuencia de tres factores: la aparición de los Estados
nacionales, la pretensión de universalidad de la iglesia católica, y el conflicto
de los estados nación por someter al poder feudal y a los considerados infieles.
 Este sistema comienza a declinar con la revolución francesa y el consiguiente
cambio de paradigma social (surgen las garantías procesales, los derechos del
hombre, etc.).

2. Sistema Inquisitivo
 Concentración de las tres funciones de acusar, defender y
juzgar en manos de un mismo órgano.
 Esas funciones se encomiendan a unos órganos
permanentes, con exclusión de cualquier forma de justicia
popular.
 El procedimiento es escrito, secreto y no contradictorio. No
existe pues, debate oral y público. Como contrapartida se
establecen los principios de prueba legal o tasada, y de la
doble instancia o posibilidad de apelación (origen de la
organización jerárquica de los tribunales).
 Se admite como prueba plena para la condena, la
confesión del reo.
 El acusado no tiene derechos frente al inquisidor por ser
este considerado infalible, característica que se le atribuye
por ser el poseedor del poder divino de juzgar.

2.2. Principios Básicos:

 Se asienta en el Código de Instrucción Criminal francés de 1808, diseminado por
Europa como consecuencia del éxito de las ideas de la Revolución Francesa y del
dominio napoleónico.
 Este sistema recoge los aspectos más ventajosos de los sistemas acusatorio e
inquisitivo.
 El proceso se divide en dos etapas: la primera de instrucción o sumario donde
predomina el inquisitivo, por la escritura y su práctica secreta; y la segunda etapa,
llamada plenario o juicio, donde predominan las características de la forma acusatoria:
la oralidad, publicidad, concentración, contradicción y la libre apreciación de la prueba.
 Concentración de las funciones procesales de investigación y fallo en uno solo de los
sujetos procesales, el Juez Inquisidor.
 Imputado: objeto y no sujeto procesal.
 La confesión: reina de las pruebas.
 Estilo de trabajo escrito y secreto
 Este es el sistema que ha regido los países de Europa continental después de la reforma
del Siglo XIX, el mismo que supone un compromiso que respeta las reglas
fundamentales de la inquisición, pero incorpora formas de realización acusatorias, por
ello es que debe denominarse: sistema inquisitivo reformado.
 Es aquí donde nace el Ministerio Fiscal, que es el órgano independiente de los
juzgadores y representante de la ley y de la sociedad.

3. Sistema Inquisitivo Acusatorio

(Mixto)
 Este modelo fue extraído del procedimiento penal
anglosajón.
 Es un procedimiento de partes, en el que estas deciden
sobre la forma de llevar a cabo la prueba, quedando la
decisión de culpabilidad en manos del juez, a la fijación de
la pena. La confesión de culpabilidad (corroborada) permite
pasar directamente a la individualización de la pena.
 Entonces, no puede sorprender que desde hace cien años,
aproximadamente, los fiscales y las defensas se presten a
negociar tal reconocimiento.
 Los actos de investigación llevados a cabo en la
investigación, no sirven de base a la sentencia, sino a la
acusación. La sentencia solo puede basarse en las pruebas
practicadas en el juicio.

4. Sistema Acusatorio- Garantista-

Adversarial
 La separación de la función de investigación y acusación y
la función de juzgar. Para que haya juicio es preciso que
exista acusación.
 Del resultado de la investigación depende que haya
acusación y juicio, pero el juzgador ha de basarse en las
pruebas del juicio oral.
 El acto del juicio oral es público y confrontativo, y se rige
por el principio de inmediación, dependiendo la sentencia
de la apreciación por el Juez, no sometida a regla alguna.
 Según el modelo francés, la sentencia se da mediante una
cooperación de magistrados y jurados. La combinación de
ambos elementos en la administración de justicia varía
según los distintos países. Puede excluirse la participación
del jurado y conservarse todas las demás notas esenciales.

4.1 Principios Básicos:

 1940/2004
 Poder central: Juez/ garantista
 Escrituralidad/ oralidad
 Secreto/ público
 Mixtura de procesos: sumario (D. Leg. 124) y ordinario/ único
 Etapas: instrucción y juicio oral/ preparatoria, intermedia y
juzgamiento.
 Fiscal informa investigaciones/ Fiscal determina investigaciones.
 Juez apertura proceso penal/ Fiscal apertura proceso penal.
 Irrespeto a los plazos procesales/ control de plazos.
 Lentitud procesal/ celeridad procesal.

DIFERENCIAS ENTRE EL CODIGO

DE PROCEDIMIENTOS PENALES Y
EL NCPP
 Poder Judicial
 Ministerio Público
 Ministerio de Justicia
 Policía Nacional

Constituyen los operadores de justicia en el

NCPP

ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE

JUSTICIA EN EL PERÚ
Artículo 3. MISION DE LA PROFESION.

 La abogacía tiene por fin la defensa de los

derechos de las personas y la consolidación
del Estado de Derecho, la justicia y el orden
social.
 La probidad e integridad de la conducta del
abogado, cualquiera fuere el ámbito en el que
se desempeñe, es esencial para el adecuado
funcionamiento del sistema de justicia, la
vigencia del Estado de Derecho y la vida en
sociedad. La transgresión de los principios éticos
agravia a la Orden.

Código de Ética del Abogado

Artículo 6. SON DEBERES FUNDAMENTALES
DEL ABOGADO:

Actuar con sujeción a los principios de

lealtad, probidad, veracidad, honradez,
eficacia y buena fe; así como del honor y
dignidad propios de la Profesión.
Artículo 7. OBEDIENCIA DE LA LEY.

 El abogado debe obedecer la ley (respeto

al debido proceso), no debe inducir a
otros a que la infrinjan, ni aconsejar actos
ilegales.
2
 Preeminencia indiscutible de la norma constitucional.
 Potestad jurisdiccional ejercida por el Poder Judicial.
 Irretroactividad de la ley procesal.
 Debido proceso y tutela jurisdiccional (implica que cuando una persona pretenda la
defensa de sus derechos o intereses legítimos, ella debe ser atendida por un órgano
jurisdiccional mediante un proceso dotado de un conjunto de garantías mínimas; derecho a
favor de toda persona de acceder de manera directa o a través de representante ante los
órganos jurisdiccionales, de ejercer sin ninguna interferencia los recursos y medios de
defensa que franquea la ley; de obtener una decisión razonablemente fundada en derecho
y de exigir la plena ejecución de la resolución.).
 Juicio previo y presunción de inocencia (fallo motivado de absolución o condena en base
también a las reglas de la lógica, la ciencia y la experiencia).
 Garantías destinadas a evitar la manipulación del proceso (independencia del poder
judicial; autonomía del Ministerio Público; legitimidad del nombramiento de magistrados; la
jurisdicción y procedimientos determinados; publicidad del proceso; motivación de las resoluciones
judiciales).
 Garantías que limitan la potestad estatal de buscar información probatoria
(respeto a los derechos fundamentales).
 Garantías que limitan el uso de la fuerza en el proceso penal (uso de medidas
cautelares personales, videovigilancia, intervención corporal, la exhibición forzosa e incautación de
bienes, el control de las comunicaciones).

LAS GARANTIAS PROCESALES

 Acusatorio
 Igualdad de armas
 Contradicción
 Inviolabilidad del derecho de defensa
 Presunción de inocencia
 Publicidad del juicio
 Oralidad
 Inmediación
 Identidad personal
 Unidad y concentración

PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL

 El juicio es una de las etapas principales del
proceso.
 Se realiza en base a una acusación.
 Existe un titular de la acción penal.
 Fuentes de prueba válidas.
 Al Ministerio Público le corresponde la función
requirente, la función persecutoria del delito
y la carga de la prueba.
 Fiscal debe actuar con objetividad.
 Órgano jurisdiccional le corresponde función
decisoria expidiendo la sentencia.

1. Principio Acusatorio
 Mismos medios de ataque y defensa.
 Interrogar directamente y solicitar la
actuación de medios de prueba.
 Los jueces deben allanar todos los
obstáculos que impidan o dificulten su
vigencia.
 Neutralidad del órgano jurisdiccional.

2. Principio de Igualdad de Armas

 Recíproco control de la actividad procesal y la
oposición de argumentos y razones entre los
contendientes.
 Interrogatorio cruzado.
 Conocer la calidad profesional del acusador y de
los defensores.
 Ser oído, ingresar pruebas, controlar la actividad
de la parte contraria, y refutar los argumentos
que puedan perjudicar a la parte.
 Permite que la sentencia se fundamente en el
conocimiento logrado en el debate contradictorio.

3. Principio de Contradicción
 Comunicación directa con su defensor.
 Contar con el tiempo suficiente para
preparar la defensa.
 No ser privado del derecho de defensa en
ningún estado del proceso.
 Ser informado de las razones de la
detención.

4. Principio de Inviolabilidad del

Derecho de Defensa
 Carga de la prueba corresponde al MP y
no a la defensa.
 La prueba debe practicarse en el juicio
oral bajo inmediación del órgano
jurisdiccional .
 El Juez Penal solo queda vinculado a lo
alegado y probado en el juicio oral.

5. Principio de la Presunción de
Inocencia.
 Auto legitimación de las decisiones de los
órganos que administran justicia.
 Se garantiza la presencia del público en el
debate.
 Se conoce la manera como se juzga, como se
administra justicia y la calidad de la misma.
 Se faculta a los medios de comunicación de
poder informar sobre el desenvolvimiento de
un juzgamiento; empero, este no debe
convertirse en medio de presión o
sensacionalismo. Excepciones en Art. 357
CPP.

6. Principio de Publicidad del

Juicio
 Todo lo que se pida pregunte, argumente,
ordene, permita, resuelva, será
concretado oralmente.
 Se materializa el debate contradictorio.

7. Principio de Oralidad
 El juzgamiento debe ser realizado por el mismo
Tribunal desde el comienzo hasta el final.
 Relación entre quienes participan en el proceso y el
tribunal a través de la presencia física de las
personas.
 Impide que una persona sea juzgada en ausencia.
 Permite que la prueba sea practicada en el juicio.
 El juzgador conoce directamente la personalidad, las
actitudes, las reacciones del acusado, así como del
agraviado, del tercero civil, del testigo o perito.
 Formación y consolidación del criterio de conciencia
con el que será expedido el fallo.

8. Principio de Inmediación
 Ni el acusado, ni el juzgador pueden ser
reemplazados.

9. Principio de Identidad Personal

 La audiencia debe realizarse en el tiempo
estrictamente necesario.
 Cuando más larga sea la audiencia se va
diluyendo dicho recuerdo y podría expedir
un fallo no justo.

10. Principio de Unidad y

Concentración
3
EL TÍTULO
PRELIMINAR DEL
CPP
 La justicia penal es gratuita, salvo el pago de las costas procesales
establecidas conforme a este Código. Se imparte con
imparcialidad por los órganos jurisdiccionales competentes y en un
plazo razonable.
 Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral, público y
contradictorio, desarrollado conforme a las normas de este Código.
 Las partes intervendrán en el proceso con iguales posibilidades de
ejercer las facultades y derechos previstos en la Constitución y en
este Código. Los jueces preservarán el principio de igualdad
procesal, debiendo allanar todos los obstáculos que impidan o
dificulten su vigencia.
 Las resoluciones son recurribles, en los casos y en el modo
previsto por la Ley. Las sentencias o autos que ponen fin a la
instancia son susceptibles de recurso de apelación.

Art. I. Adm. Justicia a cargo del PJ

 Toda persona imputada de la comisión de un hecho
punible es considerada inocente, y debe ser tratada
como tal, mientras no se demuestre lo contrario y se
haya declarado su responsabilidad mediante sentencia
firme debidamente motivada. Para estos efectos, se
requiere de una suficiente actividad probatoria de
cargo, obtenida y actuada con las debidas garantías
procesales.
 En caso de duda sobre la responsabilidad penal debe
resolverse a favor del imputado.
 Hasta antes de la sentencia firme, ningún funcionario o
autoridad pública puede presentar a una persona como
culpable o brindar información en tal sentido.

Art. II. Presunción de Inocencia

 Nadie podrá ser procesado, ni sancionado más
de una vez por un mismo hecho, siempre que se
trate del mismo sujeto y fundamento. Este
principio rige para las sanciones penales y
administrativas. El derecho penal tiene
preeminencia sobre el derecho administrativo.
 La excepción a esta norma es la revisión por la
Corte Suprema de la sentencia condenatoria
expedida en alguno de los casos en que la acción
está indicada taxativamente como procedente en
este Código.

Art. III. Ne bis In Idem

 El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción
penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume
la conducción de la investigación desde su inicio, decidida y
proactivamente en defensa de la sociedad.
 El Ministerio Público está obligado a actuar con objetividad,
indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen y
acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta
finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de
investigación que realiza la Policía Nacional.
 Los actos de investigación que practica el Ministerio Público o la
Policía Nacional no tienen carácter jurisdiccional. Cuando fuera
indispensable una decisión de esta naturaleza la requerirá del
órgano jurisdiccional, motivando debidamente su petición.
 El Ministerio Público en el ejercicio de sus funciones debe tener en
cuenta la organización administrativa y funcional de la Policía
Nacional de conformidad con sus leyes y reglamentos.

Art. IV. Titularidad de la Acción

Penal
 Corresponde al órgano jurisdiccional la
dirección de la etapa intermedia y,
especialmente, del juzgamiento, así como
expedir las sentencias y demás resoluciones
previstas en la Ley.
 Nadie puede ser sometido a pena o medida de
seguridad sino por resolución del órgano
jurisdiccional determinado por la Ley.

Art. V. Indelegabilidad de la Adm.

De Justicia
 Las medidas que limitan derechos fundamentales,
salvo las excepciones previstas en la Constitución,
sólo podrán dictarse por la autoridad judicial, en el
modo, forma y con las garantías previstas por la
Ley. Se impondrán mediante resolución motivada, a
instancia de la parte procesal legitimada. La orden
judicial debe sustentarse en suficientes elementos
de convicción, en atención a la naturaleza y
finalidad de la medida y al derecho fundamental
objeto de limitación, así como respetar el principio
de proporcionalidad.

Art. VI. Medidas Limitativas de

Derechos
 La Ley procesal penal es de aplicación inmediata, incluso al proceso en
trámite, y es la que rige al tiempo de la actuación procesal. Sin embargo,
continuarán rigiéndose por la Ley anterior, los medios impugnatorios ya
interpuestos, los actos procesales con principio de ejecución y los plazos
que hubieran empezado.
 La Ley procesal referida a derechos individuales que sea más favorable al
imputado, expedida con posterioridad a la actuación procesal, se aplicará
retroactivamente, incluso para los actos ya concluidos, si fuera posible.
 La Ley que coacte la libertad o el ejercicio de los derechos procesales de
las personas, así como la que limite un poder conferido a las partes o
establezca sanciones procesales, será interpretada restrictivamente. La
interpretación extensiva y la analogía quedan prohibidas mientras no
favorezcan la libertad del imputado o el ejercicio de sus derechos.
 En caso de duda insalvable sobre la Ley aplicable debe estarse a lo más
favorable al reo.

Art. VII. Aplicación e Interpretación de

la norma procesal penal
 Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido
obtenido e incorporado al proceso por un
procedimiento constitucionalmente legítimo.
 Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas,
directa o indirectamente, con violación del
contenido esencial de los derechos fundamentales
de la persona.
 La inobservancia de cualquier regla de garantía
constitucional establecida a favor del procesado no
podrá hacerse valer en su perjuicio.

Art. VIII. Legitimidad de la Prueba

 Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le
informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y
detalladamente la imputación formulada en su contra, y a ser
asistida por un Abogado Defensor de su elección o, en su caso, por
un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la
autoridad. También tiene derecho a que se le conceda un tiempo
razonable para que prepare su defensa; a ejercer su autodefensa
material; a intervenir, en plena igualdad, en la actividad probatoria;
y, en las condiciones previstas por la Ley, a utilizar los medios de
prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de defensa se extiende
a todo estado y grado del procedimiento, en la forma y oportunidad
que la ley señala.
 Nadie puede ser obligado o inducido a declarar o a reconocer
culpabilidad contra sí mismo, contra su cónyuge, o sus parientes
dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
 El proceso penal garantiza, también, el ejercicio de los derechos de
información y de participación procesal a la persona agraviada o
perjudicada por el delito. La autoridad pública está obligada a velar
por su protección y a brindarle un trato acorde con su condición.

Art. IX. Derecho a la Defensa

4
 La acción penal es el poder-deber de activar la
jurisdicción penal (es el poder-deber del Estado para
solucionar conflictos de intereses o incertidumbres con relevancia
jurídica a través de los órganos especializados aplicando el
derecho al caso concreto) para lograr la aplicación del
derecho penal sustantivo a un caso concreto. La
necesidad de garantizar la imparcialidad del juzgador
impide que se actúe de oficio, sino a instancia y por
iniciativa de las partes procesales. Así que la acción
penal está encaminada en general al MP (lo cumple
en deber y ejercicio de una función) y por excepción
al ofendido (como parte de un derecho subjetivo
disponible), por ello se dice que el MP tiene el
monopolio de la acción penal.

LA ACCIÓN PENAL
1. Concepto:
 Es pública.
 Es indelegable; ejercida por el MP, de oficio o
a pedido del agraviado o por cualquier
persona natural o jurídica.
 Cuando el bien jurídico protegido es el honor,
la acción es privada a instancia del ofendido
vía Querella.
 Previa autorización del Congreso para el
ejercicio penal cuando se trata de altos
funcionarios (Art. 99 C.).
 Se plasma con la formalización de
investigación preparatoria.

2. Características:
 Los medios de defensa técnicos se
constituyen como el derecho de
cuestionar jurídicamente la constitución o
desarrollo de la relación jurídica procesal,
denunciando algún obstáculo o deficiencia
que se base directamente en una norma
de derecho y que incide sobre el hecho
que constituye el objeto sustancial de
aquella.

3. Medios de Defensa Técnicos

contra la Acción Penal.
3.1.- Definición:
 Cuestión Previa.
 Cuestión Prejudicial.
 Excepciones.

3.2.- Clases:
 Se pueden presentar en la Investigación Preparatoria
–formalizada- o Etapa Intermedia, salvo la Cuestión
Prejudicial que sólo puede ser en la primera etapa.
 Se solicitan por escrito ante el Juez de Investigación
Preparatoria.
 Después de admitidas, se señala fecha de audiencia
para resolver en contradictorio.
 Se resuelve de manera inmediata o a los 02 días,
incluso se puede retener carpeta fiscal por 24 horas.
 Resolución beneficia a todos los imputados sí es que
están en la misma situación jurídica.
 Pueden ser declarados de oficio.

3.3.- Oportunidad y
Características:
 Cuando se omite un requisito de
procedibilidad estipulado en la ley.

3.4.- La Cuestión Previa:

a) Procedencia.-
 Se interpone en la IP o en la etapa
intermedia.
 Es un medio de defensa del imputado.
 Está vinculada con el inicio de la IP.
 Es objetiva.
 No extingue la acción penal, sino sólo la
suspende hasta que el MP subsane lo
observado.
 Juez anula todo lo actuado.
 Ejemplos de delitos: O.A.F, libramiento
indebido.

b) Características.-
 Cuando fuere necesaria en la vía extra
penal una declaración vinculada al
carácter delictuoso del hecho incriminado.

3.5.- La Cuestión Pre Judicial:

a) Procedencia.-
 IP se suspende hasta que se expida resolución
firme en el otro proceso.
 Beneficia a todos los imputados.
 Sí MP o Juez de IP advirtieran una cuestión pre
judicial, se le requerirá a la persona legitimada
para hacerlo en un plazo de 30 días, bajo
apercibimiento de requerírsele al Fiscal Civil.
 Sirve para comprobar algún elemento
constitutivo del delito.
 Ejemplo de delitos: Matrimonio ilegal o bigamia
139, estafa 196 (validez de contrato); etc.

b) Características.-
 Son medios de defensa del imputado que
buscan exponer la improcedencia de la
acción penal y terminar con la pretensión
punitiva del Estado. Es un derecho que se
contrapone a la acción penal, por la cual
se invocan razones que extinguen la
acción, la impiden, la modifican o
regularizan su trámite.

3.6.- Excepciones:
a) Procedencia.-
• Naturaleza de Juicio
• Improcedencia de Acción
• Cosa Juzgada
• Amnistía
• Prescripción

b) Clases.-
 Cuando el hecho delictuoso ha sido objeto de una
sustanciación procedimental distinta a la prevista por la ley
procesal penal correspondiente. El proceso penal tiene que
desarrollarse dentro del marco de la formalidad establecida
en la correspondiente ordenación procesal, establecido en
el nuevo estándar normativo del CPP, debiéndose observar
en forma necesaria y estricta, la formalidad jurídico
procesal penal aplicable al caso penal objeto de
persecución estatal.
 Ejemplo: Un delito que solo es perseguible penalmente, a
instancia del ofendido (acción penal privada), que se le ha
dado la sustanciación de un proceso penal común y no la
vía correspondiente –Querella-.

Naturaleza de Juicio
 Hecho no constituye delito (atipicidad) o no es
justiciable penalmente (excusas absolutorias).
 Se puede deducir que esta excepción sobre atipicidad
se aboca directamente en el «principio de legalidad»,
es decir que la comisión de un hecho delictivo al
momento de su comisión debe encontrarse
sancionada como tal en la ley penal.
 En un Estado de Derecho se prohíbe la creación
judicial del derecho y asimismo se proscribe la
utilización de la interpretación analógica.
 En el Art. 20 del Código Penal hace referencia a la
inimputabilidad, donde el sujeto está
exento responsabilidad penal, esto en relación a las
excusas absolutorias.

Improcedencia de Acción
- Hecho investigado ya fue objeto de resolución firme (debe reunir
03 requisitos: identidad del sujeto, mismo hecho y fallo
definitivo).
- Otorga seguridad jurídica.
- TC el año 2005 dijo que esta es amparable solo por casos de
sentencias condenatorias.
 Se materializa lo dispuesto en el artículo 139º inciso 13 de la
Constitución Política del Estado, cuando se establece como
principio la prohibición de revivir procesos fenecidos con
resolución ejecutoriada.
 La Cosa Juzgada es un efecto procesal de la sentencia firme, que
por elementales razones de seguridad jurídica, impide que lo que
en ella se ha resuelto sea atacado dentro del mismo proceso
(Cosa Juzgada formal) o en otro proceso (Cosa Juzgada Material).
En este último aspecto, el efecto de la Cosa Juzgada material se
manifiesta fuera del proceso penal, y hacia el futuro, impidiendo
la existencia de un ulterior enjuiciamiento sobre los mismos
hechos.

Cosa Juzgada
 La amnistía es una manifestación del derecho de
gracia dirigida a “olvidar”, la comisión de delitos de
índole político-social: se constituye en una facultad
del poder legislativo, mediante la cual se ampara con
la impunidad, a todos aquellos que están
denunciados, procesados o condenados por haber
cometido delitos políticos- sociales. Produciendo los
mismos efectos que la cosa juzgada.
 Se otorga mediante una Ley, que perdona al
amnistiado olvidando el delito y renunciando a su
potestad punitiva.
 Esta institución está reconocida por la Constitución
Política del Estado, en su artículo 102 inciso 6.

Amnistía
 Cuando el derecho de persecución del Estado ha caducado
en el tiempo.
 Es un medio de defensa que la ley ofrece al
imputado, pues anula un proceso iniciado en su contra por
un delito que por el transcurso del tiempo establecido se
torna en la imposibilidad de ejecutar una pena, teniendo
como base de esta forma la seguridad jurídica.
 Los plazos de prescripción están establecidos en el artículo
80 y 83 del Código Penal: ordinaria y extraordinaria.
 La formalización de la investigación preparatoria
suspenderá el curso de la prescripción de la acción penal
de conformidad con lo dispuesto en el Art. 84 del CP. (La
suspensión de la prescripción no podrá prolongarse más
allá de los plazos que se disponen para las etapas del
proceso penal u otros procedimientos. En ningún caso
dicha suspensión será mayor a un año). Ley 31751 que
modifica Art. 339 CPP y 84 CP.

Prescripción
 Juez Civil, laboral, etc., de oficio o a
instancia de parte comunica al MP.
 Sí Fiscal formaliza, le comunicará al Juez
extra penal que suspenda su proceso
siempre que sentencia penal influirá en
resolución a dictar.

4. INDICIOS DE DELITO EN
PROCESO EXTRA PENAL
Es la potestad de la víctima o agraviado de
un delito o hecho punible, para poner en
movimiento el órgano jurisdiccional a
través del MP, a efecto de obtener el
resarcimiento de los daños derivados y
sufridos por dicha acción u omisión.
Esto se debe a que el delito afecta dos
bienes jurídicos: interés público de la
sociedad o Estado; e interés privado del
particular específico.

LA ACCIÓN CIVIL
1. Concepto:
 Pretensión resarcitoria del agraviado, se
materializa y/o ejecuta a través de la
reparación civil, mediante acción del MP o
del actor civil.

2. OBJETO:
 Se exige en el proceso conjuntamente con la pena (pretensión
acumulada).
 Otorga ventajas: economía procesal, celeridad procesal, eficacia
de la prueba y seguridad jurídica (evita contradicciones), aporte
probatorio del agraviado, apoyo del MP al agraviado.
 Esta prohibido ejercerla paralelamente en un proceso civil, si está
constituido el agraviado en actor civil.
 Si proceso penal no puede proseguir, puede ejercerse ante el Juez
Civil.
 Sentencia absolutoria o auto de sobreseimiento no impide al Juez
Penal pronunciarse, cuando proceda.
 Acción corresponde al MP; pero agraviado lo reemplaza cuando se
constituye en actor civil.
 Busca la restitución del bien o pago de su valor, e indemnización
por daños y perjuicios (daño patrimonial o extrapatrimonial).

3. Características:
 El actor civil puede desistirse de su
condición procesal antes del inicio de la
etapa intermedia.
 Genera el pago de costas procesales.

4. Desistimiento:
 La acción civil puede ser objeto de
transacción.
 Tiene que ser formalizada ante Juez IP
para que el Fiscal se abstenga de solicitar
reparación civil. No se permite oposición.

5. Reparación Civil Convenida:

 Art. 97 del CP.
 MP o actor civil solicitarán al Juez de IP en
cualquiera de las dos primeras etapas, la
nulidad de transferencias.
 Se corre traslado al imputado, poseedor o
adquiriente para ofrecimiento de pruebas.
 Se forma cuaderno aparte.
 Actuación probatoria se da en audiencia
preliminar.
 Se resuelve en la sentencia.

6. Nulidad de Transferencias para

evadir pago reparación civil:
 Las Salas Penales de la Corte Suprema.
 Las Salas Superiores de Apelaciones de
las Cortes Superiores.
 Los Juzgados Penales (colegiados o
unipersonales).
 Los Juzgados de Investigación
Preparatoria.
 Los Juzgados de Paz Letrados.

LA JURISDICCIÓN
La potestad jurisdiccional del
Estado se ejerce por:
La Jurisdicción es improrrogable.
Existen límites de la jurisdicción penal
ordinaria:
- Delitos de función –PNP y militares (Art.
173 C.).
- Delitos cometidos por adolescentes
(Código de Responsabilidad Penal).
- Comunidades Campesinas y Nativas
(derecho consuetudinario) -Art. 149 C.-.
 Por la competencia se precisan e
identifican a los órganos jurisdiccionales
que deben conocer un proceso.

LA COMPETENCIA
1.- Concepto:
 Las cuestiones de competencia no
suspenderán el procedimiento; pero sí se
produce antes de dictarse el auto de
citación a juicio oral, se suspenderá la
audiencia hasta la decisión del conflicto.

2. Conflictos de Competencia:
 Por el lugar donde se cometió el delito
(Art. 5 CP.).

3. Competencia por el Territorio:

 Lugar de llegada más próxima, en caso no
se pueda determinar la competencia por
el territorio.

4. Delitos cometidos en un medio

de transporte:
 La incompetencia territorial no acarrea la
nulidad de los actos procesales ya
realizados.

5. Consecuencias por
Incompetencia:
 Cuando se imputa a una persona la comisión
de varios delitos.
 Varios imputados por un mismo hecho
punible.
 Varios imputados con misma voluntad
criminal hayan cometido diversos hechos
punibles en tiempos y lugares diferentes.
 Cuando se trata de imputaciones recíprocas.
En todos los casos, excepto el segundo, la
competencia se determina por el delito más
grave. Y en el tercero, por la fecha de comisión
para relacionarlo con el turno.

6. La Competencia por Conexión:

 Sí existen delitos sujetos a distinto
trámite procesal, el procedimiento se
seguirá de acuerdo al establecido para el
delito con pena más grave.

7. Concurso Procesal de Delitos:

 Dentro de los 10 días de formalizada la IP,
las partes legitimadas podrán pedir que
Juez de IP o Fiscal se aparten de proceso
y se remita todo lo actuado al
competente.

8. Declinatoria de Competencia:
 Consiste en reunir dos procesos o más en
uno sólo, siempre y cuando se encuentren
en el mismo estado. Se busca resolverlos
en una sola sentencia siempre que haya
conexión (identidad del hecho punible),
respetando la competencia.

9. La Acumulación:
- La Inhibición: Lo realiza el Juez de IP o
el Juez Penal ante su superior inmediato,
por alguna de las causales establecidas en
el Art. 53 del CPP.
- La Recusación: Se interpone ante el
mismo Juez que no se inhibe, dentro del
plazo de 03 días de conocida la causal. No
aceptada esta, recusado debe elevarla a
su superior inmediato en consulta.
Todo auto expedido por el juez es apelable.

10. La Inhibición y Recusación:

5
 EL Ministerio Público
 La Policía Nacional
 El Imputado
 El Abogado Defensor del imputado
 El Agraviado
 El Actor Civil
 El Tercero Civil

LOS SUJETOS PROCESALES EN EL

PROCESO PENAL
 Definida como «quien actúa en el proceso
pidiendo directa o indirectamente del órgano
jurisdiccional una resolución judicial, esto es,
quien promueve la actuación del órgano
jurisdiccional aportando, por medio de sus
alegaciones y pruebas, el material para la
resolución de contenido determinado que
postula, quien en síntesis participa de la
contradicción en que se resuelve el
proceso».

LOS SUJETOS PROCESALES

 Es una institución autónoma y jerárquica,
representante de la sociedad y defensor
de la legalidad, que promueve y ejerce,
de oficio o a petición de los interesados, la
acción penal (y, eventualmente la acción
civil).

1. El Ministerio Público
1.1.- Definición.-
 Es el conductor o director de la investigación.
 Supervisa los actos policiales en la investigación
a su cargo.
 Tiene independencia de criterio.
 Trabaja bajo un criterio objetivo, indagando no
solo las circunstancias para comprobar la
imputación, sino también para eximir o atenuar
la responsabilidad del investigado.
 Le son aplicable las causales de inhibición y/o
recusación establecidas para los Jueces.
 El Fiscal a cargo del caso, puede ser reemplazado
por orden superior.
 Realiza un trabajo corporativo.

1.2.- Características.-
 Providencias.
 Disposiciones.
 Requerimientos.

Los dos primeros los puede expedir

también en Comisarías.

1.3.- Actos administrativos del

Fiscal.-
 Conducción compulsiva por la PNP por
inconcurrencia del notificado.

1.4.- Poder Coercitivo.-

 Es una institución estatal jerárquicamente
organizada y creada para garantizar el
orden interno, el libre ejercicio de los
derechos fundamentales de las personas y
el normal desarrollo de las actividades
ciudadanas.

2. La Policía
 Apoya al MP en la investigación del delito.
Es su primer órgano de apoyo.
 Toma conocimiento del delito y efectúa
actos urgentes e inaplazables de
investigación.
 Efectuar intervenciones con un precepto
normativo que lo permita.
 Preservar el orden público.

2.1.- Funciones.-
 Recibir denuncias.
 Vigilar y proteger el lugar de los hechos.
 Practicar registro de personas.
 Recoger y conservar objetos relacionados con el delito.
 Identificar autores
 Recibir declaraciones
 Levantar planos, fotografías, video, etc.
 Capturar autores y partícipes.
 Asegurar documentos privados y públicos para su confirmatoria
judicial posterior.
 Allanar locales de uso público.
 Efectuar secuestros e incautaciones en delitos flagrantes, previo
inventario.
 PNP no puede informar a la prensa identidad de testigos y
víctimas, salvo autorización fiscal.
 Efectuar detenciones por flagrancia delictiva.

2.2.- Atribuciones.-
 Es aquel sujeto –persona física mayor de
18 años de edad- contra quien se dirige la
acción penal por ser presunto autor o
partícipe de la comisión de un hecho
criminal.

3. El Imputado
 Derecho de defensa técnica (abogado) desde el
inicio de la investigación hasta la culminación del
proceso.
 Conocer los cargos que se imputan.
 Guardar silencio.
 Decidir en qué momento declarar.
 No intimidación.
 No incomunicación.
 A su pedido, ser examinado por un médico legal.
 Conocer las razones de su detención.
 Derecho a solicitar una tutela de derechos.

3.1.- Derechos del Imputado.-

 Datos personales, registrales y datos
físicos.
 Ante negativa, puede identificarse por
testigos u otro medio.
 Ante la duda, se prosigue con la
investigación, para posteriormente
corroborar o descartar información.

3.2.- Identificación del Imputado.-

 Cuando el imputado altere el orden de la
diligencia o audiencia, se suspenderá la
misma para ser continuada otra fecha con
la sola intervención de su abogado, sí
persistiere la inconducta.
 Ordenar su detención por 24 horas
cuando la alteración persiste.
 Ante negativa de defensa particular, se
llamará un Defensor Público, por
intermedio de su Director Distrital.

3.3.- Alteración del Orden por el

Imputado.-
 Minoría de edad de investigado origina el
corte del proceso por el Juez de IP y su
remisión al Fiscal de Familia.
 Si advertencia se origina en etapa
intermedia o juicio oral, Juez resuelve
previa audiencia.

3.4.- Minoría de Edad del

Imputado.-
 Examen de perito especializado para
determinar inimputabilidad del
investigado, advertido por la parte o de
oficio en IP o JO.
 Se inicia Proceso de Seguridad cuando se
acredita inimputabilidad del investigado.

3.5.- Inimputabilidad del

Imputado.-
 Evaluación por perito.
 Si se acredita anomalía psíquica grave, se
suspenderá el proceso hasta que
imputado mejore con tratamiento, con
posible internamiento en centro
especializado; pudiéndose continuar con
el proceso contra los demás imputados.

3.6.- Anomalía Psíquica

Sobrevenida.-
 Sí se advierte enfermedad durante la
privación de la libertad del imputado, se
dispondrá su inmediata evaluación médica
en cualquier estado del proceso.
 Constatado el estado de salud, se puede
ordenar el internamiento en un hospital o
clínica.

3.7.- Enfermedad del Imputado.-

 Es declarada por el Juez de IP cuando se
ignora su paradero y desconoce el
proceso.
 Se ejecuta con conducción compulsiva.
 No suspende la investigación ni etapa
intermedia.
 En etapa de juicio oral se archiva
provisionalmente.
 Debe asignársele defensor público.

3.8.- Ausencia.-
 Es declarada por el Juez cuando el
imputado no asiste a las diligencias o
audiencias a pesar de estar debidamente
notificado.
 Cuando fuga del lugar donde está
detenido o preso.
 No obedezca a las órdenes de detención o
prisión.
 Se ausente del lugar de su residencia sin
autorización fiscal o judicial.

3.9.- Contumacia.-
 Es un sujeto profesional del derecho que
brinda defensa técnica a todo sujeto que
lo requiera, y cuyo papel fundamental es
garantizar el respeto de los derechos de
su defendido, así como contribuir con la
realización de un proceso que pueda ser
considerado como “Debido”.

4. El Abogado Defensor
 Puede ser privada (Código de Ética del
Abogado) o pública (Ley 29360).
 No debe haber incompatibilidad en la
defensa cuando asuma el patrocinio de
más de un imputado.
 Se permite la defensa conjunta.

4.1.- Características.-
 Asesorar al imputado desde el inicio de la
investigación.
 Interrogar directamente al imputado y medios de
prueba.
 Asistirse de un experto en ciencias o arte.
 Participar en todas las diligencias, menos la del
imputado que no patrocine.
 Aportar pruebas.
 Tener acceso a la carpeta fiscal o expediente judicial,
y obtener copias a su solicitud, o fotografiarlas.
 Ingresar a penales y dependencias policiales.
 Expresarse con amplia libertad.
 Ejercer defensa técnica.
 Renunciar a la defensa técnica.

4.2.- Derechos del Abogado.-

 Se efectúa en las audiencias inaplazables,
debiendo el imputado designar otro
letrado, caso contrario se requerirá la
participación de un defensor público.
 Por inasistir injustificadamente el abogado
particular a una audiencia aplazable,
siempre que el imputado no designe su
reemplazo en el plazo de 24 horas, caso
contrario se requerirá defensor público.

4.3.- Reemplazo del Abogado.-

 Es la persona natural o jurídica
directamente afectada o perjudicada con
el acto delictivo.
 La Víctima: es el titular del derecho
lesionado.

5. El Agraviado
 A ser informado de los resultados de la
investigación.
 A ser escuchado antes de poner fin a la
acción penal mediante el archivo o
suspensión.
 A la protección de su integridad y el de su
familia; y de su identidad en casos contra el
honor sexual.
 A impugnar el sobreseimiento y absolución.
 A ser acompañado por persona de su
confianza cuando es menor de edad.

5.1.- Derechos (siempre que los

solicite).-
 Es la persona natural o jurídica agraviada
o perjudicada por la comisión de un delito,
que se encuentre facultado para ejercer la
acción civil dentro del proceso penal.

6. El Actor Civil
 Ejerce el derecho a la acción reparatoria.
 Solicita su constitución al Juez de IP.
 Se solicita antes de concluir la
investigación preparatoria.
 Se resuelve en audiencia solo sí hay
oposición.
 Es apelable.

6.1.- Características.-
 Sus facultades son amplias con la
finalidad de participar activamente en la
actividad probatoria, pero no puede
peticionar la sanción penal.
 No puede recurrir a la vía extra penal.
 Puede desistirse antes de la acusación.

6.2.- Facultades.-
 Es la persona natural o jurídica que , sin
haber intervenido en la comisión de un
hecho punible, está llamado a responder
civilmente por los perjuicios ocasionados
por los autores o partícipes del hecho
delictivo, cuando exista una relación
especial de dependencia entre estos y los
terceros obligados y dicha particular
situación jurídica determine la existencia
de una obligación solidaria.

7. Tercero Civil
 Es incorporado al proceso a solicitud del
MP o del actor civil.
 Sólo es apelable la denegación del pedido
de constitución del tercero civil.
 Tiene los mismos derechos del imputado.
 Su rebeldía al proceso no perjudica el
mismo.

7.1.- Características.-