Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 001-2025
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha FEBRERO 2025.

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD

URBANA EN PISTAS Y VEREDAS DEL CENTRO
Nombre del Proyecto POBLADO DE ANTALOMA, DISTRITO DE VITOC -
PROVINCIA DECHANCHAMAYO - DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES JUNIN.
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE VITOC - CENTRO POBLADO ANTALOMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Bloqueo de las vías de acceso hacia la localidad de La Merced
distrito de Chanchamayo durante los meses de enero, febrero y
marzo, que ocasionaría impedimento en el traslado de materiales y
retrasos en la ejecución de la obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Deslizamiento de masas durante las
Causa N° 1 precipitaciones pluviales en los meses de
enero, febrero y marzo.

Evidencias de desastres naturales como

Causa N° 2 Huaycos en los meses de enero, febrero y
marzo.

Causa N° 3 --------------------------

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pronóstico de un nivel de precipitaciones pluviales igual o mayor a
10 mm diarios

1 de 31
5

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Establecer un turno adicional para el traslado diario de materiales.

Acondicionar una zona de almacenamiento temporal adicional para

acopiar la mayor cantidad de materiales que se trasladarán.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 31
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

4 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 002-2025
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha FEBRERO 2025.

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD

URBANA EN PISTAS Y VEREDAS DEL CENTRO
Nombre del Proyecto POBLADO DE ANTALOMA, DISTRITO DE VITOC -
PROVINCIA DECHANCHAMAYO - DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES JUNIN.
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE VITOC - CENTRO POBLADO ANTALOMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Interrupción al ejecutarse la obra en la localidad de La Merced
distrito de Chanchamayo por la posible existencia de huelgas y
presencia de vandalismo que ocasionaría el incumplimiento de
metas programadas y la pérdida del financiamiento asignado.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Remuneraciones de salarios bajos que no
Causa N° 1
sustentan la canasta familiar.

Causa N° 2 Existencia de grupos sociales vandálicos.

Causa N° 3 --------------------------

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

5 de 31
5

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Los pobladores y trabajadores del estado toman decisiones ante el
estado sus afecciones salariales y/o laborales.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Establecer alarmas y sistemas de alerta temprana ante posibles
amenazas de robo de materiales de construcción.
Informarse y actualizarse mediante redes sociales y la internet de
posibles huelgas.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

6 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 003-2025
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha FEBRERO 2025.

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA

EN PISTAS Y VEREDAS DEL CENTRO POBLADO DE
Nombre del Proyecto ANTALOMA, DISTRITO DE VITOC - PROVINCIA
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO DECHANCHAMAYO - DEPARTAMENTO DE JUNIN.

Ubicación Geográfica DISTRITO DE VITOC - CENTRO POBLADO ANTALOMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Existe la posibilidad de la presencia de sismo de intensidad
moderada en la localidad de La Merced distrito de Chanchamayo que
ocasionaría interrupción y/o paralización de la ejecución de la obra, y
que ocasionen daños estructurales en las obras de arte y daños a la
integridad física de todo el personal.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

El territorio peruano se encuentra sobre placas
tectónicas, en la localidad de Pampalanya
distrito de Huando, por lo que son afectados por
la presencia de sismos de intensidad moderada
de grado VII en la escala de Mercalli,originados
Causa N° 1
por la actividad de fallas geológicas existentes
en la corteza terrestre de nuestro territorio
andino y que generan movimientos telúricos
debido a la liberación de energía formando
ondas sísmicas.

Existencia del peligro geológico de nivel alto

ante la susceptibilidad a movimiento de masas
Causa N° 2 de tierra producto de la actividad sísmica en la
zona del proyecto, causando incomunicación en
las vías de acceso.

Causa N° 3 --------------------------
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

7 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Reconocer la existencia de riesgo sísmico y determinar las medidas a
adoptar si este riesgo se concretiza.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Establecer una serie de simulacros de evacuación, en caso de
sismos mayores a 4.5 de magnitud en la escala de Richter.

Realizar un estudio de estabilidad de taludes en las zonas propensas

a deslizarse, para detectar y subsanar los daños estructurales que
podrían generarse, durante la ejecución de obra y antes de su
culminación de la ejecución de obra.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

8 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 004-2025
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha FEBRERO 2025.

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA

EN PISTAS Y VEREDAS DEL CENTRO POBLADO DE
Nombre del Proyecto
ANTALOMA, DISTRITO DE VITOC - PROVINCIA
DECHANCHAMAYO - DEPARTAMENTO DE JUNIN.
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE VITOC - CENTRO POBLADO ANTALOMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R004
3.2
De acuerdo a las declaraciones e interés de la comunidad y
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO beneficiarios por el inicio y concretización del proyecto, afirmaron que
posiblemente existiría la posibilidad de expropiación de terrenos.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Expropiación de terrenos debido a la
Causa N° 1
construcción de la Institución Educativa Primaria

Causa N° 2 --------------------------

Causa N° 3 --------------------------

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

9 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
No se cuenta con la aprobación de terrenos expedida por parte de la
comunidad, por lo que se vendría invadiendo los terrenos existentes
destinados a zonas agrícolas principalmente.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Tramitar y acordar con la comunidad la legalización y traslado de
terrenos para propiedad de terceros.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

10 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 005-2025
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha FEBRERO 2025.

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA

EN PISTAS Y VEREDAS DEL CENTRO POBLADO DE
Nombre del Proyecto
ANTALOMA, DISTRITO DE VITOC - PROVINCIA
DECHANCHAMAYO - DEPARTAMENTO DE JUNIN.
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE VITOC - CENTRO POBLADO ANTALOMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R005
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Incumplimiento de la normativa ambiental, y por consiguiente

provoquen retrasos en el inicio de la obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

De acuerdo al Expediente Técnico, el proyecto
Causa N° 1 cuenta con el estuido Ambiental expedida por la
respectiva entidad correspondiente.

Causa N° 2 --------------------------

Causa N° 3 --------------------------

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

11 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO No cuenta con la Certificación Ambiental expedida por la entidad
correspondiente, por lo que se vendría Incumpliendo la normativa
ambiental.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Tramitar la Certificación Ambiental, antes del inicio de la ejecución
del proyecto.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

12 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 006-2025
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha FEBRERO 2025.

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA

EN PISTAS Y VEREDAS DEL CENTRO POBLADO DE
Nombre del Proyecto
ANTALOMA, DISTRITO DE VITOC - PROVINCIA
DECHANCHAMAYO - DEPARTAMENTO DE JUNIN.
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE VITOC - CENTRO POBLADO ANTALOMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R006
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Existencia posible de restos arqueológicos en la zona del proyecto a
ejecutarse.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Restos arqueologicos en la ejecución de la obra

Causa N° 2 --------------------------

Causa N° 3 --------------------------

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

13 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Restos arqueologicos encontrados en el lugar de ejecución de la
obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Tramitar la documentación respectiva antes las instancias pertinentes
del ministerio de cultura.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

14 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 007-2025
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha FEBRERO 2025.

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA

EN PISTAS Y VEREDAS DEL CENTRO POBLADO DE
Nombre del Proyecto
ANTALOMA, DISTRITO DE VITOC - PROVINCIA
DECHANCHAMAYO - DEPARTAMENTO DE JUNIN.
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE VITOC - CENTRO POBLADO ANTALOMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R007
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
La presencia latente de desabastecimiento del líquido vital (agua),
Agregándose a esto la posible y latente de sequias, para el
funcionamiento de los equipos, utilización de materiales y aplicación
de la tecnología constructiva.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Los efectos del cambio climático en forma de
Causa N° 1
sequías.

Deficiente administración de este elemento, por

Causa N° 2
parte de ser humano.
Causa N° 3 --------------------------

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

15 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Pronóstico de un nivel alto de heladas y sequias.
Pronóstico de un nivel bajo de precipitaciones.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Reinicio de la ejecución de la obra en fechas y/o temporadas de
probabilidad de ocurrencia mínima de las causas generadoras.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

16 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 008-2025
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha FEBRERO 2025.

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA

EN PISTAS Y VEREDAS DEL CENTRO POBLADO DE
Nombre del Proyecto
ANTALOMA, DISTRITO DE VITOC - PROVINCIA
DECHANCHAMAYO - DEPARTAMENTO DE JUNIN.
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE VITOC - CENTRO POBLADO ANTALOMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R008
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Implementación de las modificaciones normativas pertinentes que se
le sean de aplicación, que generen la posibilidad de sobrecostos y/o
sobre plazos de construcción e interrupción del normal desarrollo de
la obra de acuerdo a los plazos establecidos.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

El imposible pronóstico de la implementación,
Causa N° 1 instauración, modificatorias, actualización y
derogaciones de alguna ley, normativa, etc.

Causa N° 2 --------------------------

Causa N° 3 --------------------------

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

17 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Reconocer la existencia de riesgo normativo y determinar las
medidas a adoptar si este riesgo se concretiza.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Establecer clausulas en el contrato de obra para restablecer el
equilibrio económico-financiero.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

18 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 009-2025
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha FEBRERO 2025.

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA

EN PISTAS Y VEREDAS DEL CENTRO POBLADO DE
Nombre del Proyecto
ANTALOMA, DISTRITO DE VITOC - PROVINCIA
DECHANCHAMAYO - DEPARTAMENTO DE JUNIN.
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE VITOC - CENTRO POBLADO ANTALOMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R009
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
La existencia de propiedad inmuebles de terceros, dentro del alcance
del proyecto, que pudiera ser dañado debido a los trabajos de
movimientos de tierras, los cuales serán prevenidos y/o subsanados
tales como (rellenados, compactados y ejecución de obras), durante
el proceso de ejecución de la obra. (trabajos contemplados en el
Expediente Técnico de Obra), existe la posibilidad que se modifique
algunas áreas de cultivo de propiedad de terceros.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Modificación de estructuras existentes de
Causa N° 1
propiedad de terceros.

Posible modificación de áreas de cultivo de

Causa N° 2
propiedad de terceros.

Causa N° 3 --------------------------

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.070 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

19 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Falta de coordinación y comunicación con las personas afectadas por
desconocimiento en información del proyecto a ejecutarse.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Realizar asambleas con las comunidades a beneficiarse con el
proyecto con la finalidad de llegar acuerdos de reubicación de
terrenos si los hubiera.

Implementación de un plan de seguridad poniendo en conocimiento

las zonas del proyecto a ejecutarse.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

20 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 010-2025
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha FEBRERO 2025.

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA

EN PISTAS Y VEREDAS DEL CENTRO POBLADO DE
Nombre del Proyecto
ANTALOMA, DISTRITO DE VITOC - PROVINCIA
DECHANCHAMAYO - DEPARTAMENTO DE JUNIN.
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE VITOC - CENTRO POBLADO ANTALOMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R010
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Existe el riesgo vinculado causados por accidentes durante la
construcción.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Falta de capacitación de Seguridad en Obra.

Lesiones corporales causadas duranta una mala

Causa N° 2
práctica de labores.
Accidentes individuales causados
Causa N° 3
ineludiblemente.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

21 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Falta de implementación o incorrecta aplicación del Plan de
Seguridad y Salud en el trabajo de obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR Contratación de seguros contra accidentes individuales para
RESPUESTA AL RIESGO
personal, ingenieros y técnicos.

Implementación de un sólido y adecuado Plan de Seguridad y Salud

en el trabajo de obra.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

22 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 011-2025
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha FEBRERO 2025.

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA

EN PISTAS Y VEREDAS DEL CENTRO POBLADO DE
Nombre del Proyecto
ANTALOMA, DISTRITO DE VITOC - PROVINCIA
DECHANCHAMAYO - DEPARTAMENTO DE JUNIN.
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE VITOC - CENTRO POBLADO ANTALOMA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R011
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Existe el riesgo de obtención de permisos y licencias para la

ejecución de obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Inexistencia del estudio de impacto ambiental.

Inexistencia de documentos de saneamiento

Causa N° 2
fisico legal del terreno.

Causa N° 3 --------------------------

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

23 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Falta de implementación o incorrecta aplicación de un plan de
trabajo.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Presentación de un Plan de Trabajo que le permita monitorear el
cumplimiento de las diligencias en materia de gestión de permisos y
licencias.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

24 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 012-2025
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha FEBRERO 2025.

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA

EN PISTAS Y VEREDAS DEL CENTRO POBLADO DE
Nombre del Proyecto
ANTALOMA, DISTRITO DE VITOC - PROVINCIA
DECHANCHAMAYO - DEPARTAMENTO DE JUNIN.
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica Sector Isla el Encanto – La Merced

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R012
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Existe la posibilidad de inflación y/o variación de precios de los

insumos que generen la posibilidad de sobrecostos de construcción
de la obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Variación del costo de Mano de Obra.

Variación del precio de los Insumos, a ser

Causa N° 2
utilizados durante la ejecución de Obra.

Causa N° 3 --------------------------

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

25 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Tendencia al incremento del costo de vida a nivel nacional.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO La implementación de un contrato de Ejecución de Obra a precios y
plazos cerrado.

Reajuste de Precios mediante la Fórmula Polinómica.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

26 de 31
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA EN PISTAS Y

Número F001-2025 Nombre del Proyecto VEREDAS DEL CENTRO POBLADO DE ANTALOMA, DISTRITO DE VITOC -
2. DATOS GENERALES PROVINCIA DECHANCHAMAYO - DEPARTAMENTO DE JUNIN.
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO

Fecha FEBRERO 2025. Ubicación Geográfica DISTRITO DE VITOC - CENTRO POBLADO ANTALOMA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Establecer un turno adicional para el traslado diario de

Bloqueo de las vías de acceso hacia la localidad de La materiales.
Merced distrito de Chanchamayo durante los meses de
R001 Alta Prioridad
enero, febrero y marzo, que ocasionaría impedimento en el Acondicionar una zona de almacenamiento temporal
traslado de materiales y retrasos en la ejecución de la obra. adicional para acopiar la mayor cantidad de materiales que
se trasladarán

Interrupción al ejecutarse la obra en la localidad de La Establecer alarmas y sistemas de alerta temprana ante
Merced distrito de Chanchamayo por la posible existencia posibles amenazas de robo de materiales de construcción.
Prioridad
R002 de huelgas y presencia de vandalismo que ocasionaría el Informarse y actualizarse mediante redes sociales y la
Moderada
incumplimiento de metas programadas y la pérdida del internet de posibles huelgas.
financiamiento asignado.

Establecer una serie de simulacros de evacuación, en caso

Existe la posibilidad de la presencia de sismo de intensidad de sismos mayores a 4.5 de magnitud en la escala de
moderada en la localidad de La Merced distrito de Richter.
Chanchamayo, que ocasionaría interrupción y/o Prioridad
R003 X
paralización de la ejecución de la obra, y que ocasionen Moderada Realizar un estudio de estabilidad de taludes en las zonas
daños estructurales en las obras de arte y daños a la propensas a deslizarse, para detectar y subsanar los daños
integridad física de todo el personal. estructurales que podrían generarse, durante la ejecución de
obra y antes de su culminación de la ejecución de obra.

De acuerdo a las declaraciones e interés de la comunidad y

beneficiarios por el inicio y concretización del proyecto, Prioridad Tramitar y acordar con la comunidad la legalización y traslado
R004 X X X
afirmaron que posiblemente existiría la posibilidad de Moderada de terrenos para propiedad de terceros.
expropiación de terrenos.

Incumplimiento de la normativa ambiental, y por Prioridad Tramitar la Opinion Tecnica del MINAM de Certificación
R005 X
consiguiente provoquen retrasos en el inicio de la obra. Moderada Ambiental, antes del inicio de la ejecución del proyecto.

28 de 31
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Existencia posible de restos arqueológicos en la zona del Prioridad Tramitar la documentación respectiva antes que se de inicio a
R006 X
proyecto a ejecutarse. Moderada la ejecución del proyecto.

La presencia latente de desabastecimiento del líquido vital

Reinicio de la ejecución de la obra en fechas y/o temporadas
(agua), Agregándose a esto la posible y latente de sequias, Prioridad
R007 X de probabilidad de ocurrencia mínima de las causas
para el funcionamiento de los equipos, utilización de Moderada
generadoras.
materiales y aplicación de la tecnología constructiva.

Implementación de las modificaciones normativas

pertinentes que se le sean de aplicación, que generen la
Prioridad Establecer clausulas en el contrato de obra para restablecer
R008 posibilidad de sobrecostos y/o sobre plazos de X X
Moderada el equilibrio económico-financiero
construcción e interrupción del normal desarrollo de la obra
de acuerdo a los plazos establecidos.

La existencia de propiedad inmuebles de terceros, dentro

del alcance del proyecto, que pudiera ser dañado debido a Realizar asambleas con las comunidades a beneficiarse con
los trabajos de movimientos de tierras, los cuales serán el proyecto con la finalidad de llegar acuerdos de reubicación
prevenidos y/o subsanados tales como (rellenados, de terrenos si los hubiera.
Prioridad
R009 compactados y ejecución de obras), durante el proceso de X X
Moderada
ejecución de la obra. (trabajos contemplados en el Implementación de un plan de seguridad poniendo en
Expediente Técnico de Obra), existe la posibilidad que se conocimiento las zonas del proyecto a ejecutarse.
modifique algunas áreas de cultivo de propiedad de
terceros.

Contratación de seguros contra accidentes individuales para

personal, ingenieros y técnicos.
Existe el riesgo vinculado causados por accidentes durante Prioridad
R010 X X
la construcción. Moderada
Implementación de un sólido y adecuado Plan de Seguridad y
Salud en el trabajo de obra.

Presentación de un Plan de Trabajo que le permita

Existe el riesgo de obtención de permisos y licencias para Prioridad
R011 monitorear el cumplimiento de las diligencias en materia de
la ejecución de obra. Moderada
gestión de permisos y licencias.

La implementación de un contrato de Ejecución de Obra a

Existe la posibilidad de inflación y/o variación de precios de
precios y plazos cerrado.
R012 los insumos que generen la posibilidad de sobrecostos de Alta Prioridad
construcción de la obra.
Reajuste de Precios mediante la Fórmula Polinómica.

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración

29 de 31
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
DNI: Cargo:
Dependencia:

30 de 31
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.