Publicación mensual del Instituto Pacífico
Volumen 22, abril, 2016
Actualidad Penal es una publicación especializada en derecho penal-parte general, derecho penal-parte especial,
derecho procesal penal, derecho penal constitucional, derecho penitenciario, litigación estratégica, criminología-política
criminal y temas afines. Está dirigida a los jueces, fiscales, abogados e investigadores jurídicos. La misión de Actuali-
dad Penal es proporcionar una herramienta que contribuya con eficiencia y eficacia en el proceso de interpretación
y aplicación de las normas penales, abordando las teorías consolidadas, a nivel nacional e internacional, que hayan
servido como fundamento de los pronunciamientos jurisprudenciales y de las iniciativas legislativas en nuestro país.
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de Trujillo) • Percy García Cavero (Universidad de Lima) Vigo Garay (Gerente general), Francisco R. Heydegger
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San Marcos) • Felipe Villavicencio Terreros (Universidad (Jefe de prepensa), Karen Espinoza Canchuricra (Co-
Nacional Mayor de San Marcos) rrección de estilo), Luis Ruiz Martinez (Diagramación).
Actualidad Penal N.° 22
Editores jurídicos: Francisco R. Heydegger (Coordi-
nador general) • Robin López Torres (Editor asocia- Edición: Abril 2016
do)• Gustavo Arturo Zavala Julca (Editor asociado) Tiraje: 7100 ejemplares
• Maricruz Julieta Vargas Leandro (Editor asociado) Registro de Proyecto Editorial: 31501051600437
• Stephany de Fátima Caballero Pacheco (Editor asociado) ISSN 2415-2285 (en línea), ISSN 2313-268X (impresa)
Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del
Consejo editorial: Nacionales: Mario Amoretti Pachas Perú: 2014-10327
(Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • José
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Neyra Flores (Universidad de San Martin de Porres)
© Instituto Pacífico S.A.C.
• Víctor Prado Saldarriaga (Universidad Nacional Mayor
Primer número: Julio 2014
de San Marcos) • Luis E. Roy Freyre (Universidad
Nacional Mayor de San Marcos) • César San Martín Jr. Castrovirreyna N.° 224 - Breña • Central: 619-3715
Castro (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) Impresión a cargo de:
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de Porres) • Javier Villa Stein (Universidad Nacional Jr. Castrovirreyna N.° 224 - Breña • Central: 330-3642
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Alegre • James Reátegui Sánchez • Susana Castañeda
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Río Labarthe • Ricardo A. Brousset Salas • Roberto Por un criterio de uniformidad, debajo del nombre de
Cáceres Julca cada autor se incluye su casa de estudios.
Índice general
Volumen 22 - Abril / 2016
ÍNDICE GENERAL
ACTUALIDAD LEGAL Y JURISPRUDENCIAL
I Reseña de las principales normas jurídicas publicadas el último mes ........... 14
II Noticias más importantes del mes .............................................................. 25
III Resumen de la jurisprudencia penal, procesal penal y penitenciaria del
último mes ................................................................................................ 34
IV Resumen de las modificaciones a los códigos penal, procesal penal
y penitenciario del último mes ................................................................... 38
V Resumen de las normas penales, procesales penales y penitenciarias
del último mes .......................................................................................... 40
ESPECIAL DEL MES Criminal compliance
Comentario 1 Imme Roxin: Problemas y estrategias de la asesoría
de compliance en la empresa ............................................... 44
Comentario 2 Carmen Ruiz Baltazar / Walter Palomino Ramírez: In-
corporación de la responsabilidad penal autónoma de las
personas jurídicas en el dictamen sobre el nuevo Código
Penal: ¿Ahora sí necesito un criminal compliance? ................. 62
Comentario 3 Javier Sánchez-Vera Gómez-Trelles: Las empresas también
pueden cometer delitos: El Supremo comienza a hablar .......... 88
Documento Texto de la sentencia N.° 154/2016 del Tribunal Supremo
Español .............................................................................. 93
Volumen 22 • Abril 2016 Actualidad Penal 3
Actualidad
Penal Índice general
DERECHO PENAL - PARTE GENERAL
Doctrina práctica
Gilberto Félix Tasayco: Imputación subjetiva en el derecho penal. Los
peligros del dolo eventual y la ignorancia deliberada ........................................ 148
Doctrina práctica
André García León: La responsabilidad por el producto en el derecho
penal contemporáneo ...................................................................................... 166
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿Puede ser sancionado penalmente el partícipe aun cuando
el autor ha sido beneficiado con una causa de exclusión de la punibilidad? ....... 189
CONSULTA N.° 2: ¿En qué caso no es posible la restitución de un bien objeto
del delito?........................................................................................................ 191
Reseñas de jurisprudencia
Los fines de la pena (R. N. N.° 598-2015 Pasco) .............................................. 193
La prescripción penal (R. N. N.° 1467-2014 Lima) ........................................... 197
DERECHO PENAL - PARTE ESPECIAL
Doctrina práctica
Carlos Pinedo Sandoval: La sustracción del lugar en los delitos de hurto y robo.
¿Estamos, realmente, frente a un requisito autónomo y necesario? .................... 202
Análisis jurisprudencial
Víctor Jimmy Arbulú Martínez: La apropiación ilícita en la Casación N.° 301-
2011 Lambayeque ........................................................................................... 216
4 Instituto Pacífico Volumen 22 • Abril 2016
Índice general
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: A efectos penales, ¿puede ser considerado el notario como
un funcionario? ................................................................................................ 223
CONSULTA N.° 2: ¿Cuál es el contenido del “interés indebido” en el delito de
negociación incompatible? ............................................................................... 225
Reseña de jurisprudencia
Los elementos típicos del delito de tortura (R. N. N.° 1123-2015 Lima) ............ 227
Delito contra la fe pública en la modalidad de uso de documento falso
(R. N. N.° 2279-2014 Callao) .......................................................................... 239
DERECHO PROCESAL PENAL
Doctrina práctica
Guido Castillo Lira: La correlación de la acusación con la sentencia .................. 248
Doctrina práctica
Alfredo Araya Vega: La justicia restaurativa. Modelo de respuesta
evolutiva del delito........................................................................................... 260
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿Los correos electrónicos constituyen documentos que
pueden servir como medio de prueba en el proceso penal?............................... 267
CONSULTA N.° 2: ¿Cuáles son los requisitos para fijar el plazo de investigación
preparatoria? ................................................................................................... 269
Reseña de jurisprudencia
Presupuestos de la confesión sincera (R. N. N.° 2231-2014 Apurímac) ............ 271
La prueba indiciaria (R. N. N.° 1472-2014 Ayacucho) ...................................... 275
Volumen 22 • Abril 2016 Actualidad Penal 5
Actualidad
Penal Índice general
LITIGACIÓN ESTRATÉGICA
Doctrina práctica
William Danny Rivas Dioses: Consideraciones sobre las técnicas de
interrogatorio directo........................................................................................ 282
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿Cuál es la diferencia entre un perito y un testigo experto? .. 290
CONSULTA N.° 2: ¿Cuál es el propósito del contraexamen o contrainterrogatorio? .. 292
DERECHO PENAL CONSTITUCIONAL
Doctrina práctica
Miriam Sánchez Sánchez / Fredy Valenzuela Ylizarbe: Aproximaciones
al estado de emergencia o alarma en un Estado constitucional
de derecho. Análisis de la legislación peruana y española .................................. 294
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿Cuáles son los criterios para dilucidar un conflicto entre los
derechos a la libertad de información y expresión y el derecho al honor? .......... 320
CONSULTA N.° 2: ¿Cuáles son los requisitos que debe reunir un correcto
mandato de impedimento de salida del país? ................................................... 322
Reseña de jurisprudencia
El derecho de no ser condenado en ausencia (EXP. N.° 01691-
2010-HC/TC) .................................................................................................... 324
6 Instituto Pacífico Volumen 22 • Abril 2016
Índice general
CRIMINOLOGÍA / POLÍTICA CRIMINAL
Doctrina práctica
Astrid Carolina López Ruiz: Criterios de política criminal en materia
ambiental: Finalidad de la protección jurídico-penal de la estabilidad de los
ecosistemas. A propósito del derrame de petróleo ocurrido en las ciudades
de Amazonas y Loreto por parte de Petroperú ................................................... 342
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿Es necesaria la imprescriptibilidad de los delitos
de corrupción de funcionarios? ......................................................................... 363
CONSULTA N.° 2: ¿Eliminar las licencias para portar armas será una
solución eficaz para combatir la delincuencia? .................................................. 365
JURISPRUDENCIA Plazo razonable
RELEVANTE
1.ª Sentencia Presupuestos para la prórroga del plazo de la investigación
preparatoria ....................................................................... 368
2.ª Sentencia Criterios para determinar la razonabilidad del pla-
zo de la investigación preliminar según nuestro
Tribunal Constitucional........................................................ 388
Volumen 22 • Abril 2016 Actualidad Penal 7
PRESENTACIÓN
El número 22 de Actualidad penal desarrolla el tema del criminal compliance.
Este especial pone énfasis en la configuración de la sociedad actual: la participación
de las personas jurídicas juega un rol activo al ser el impulso de la economía. Na-
turalmente, la participación de uno de sus más importantes miembros no puede
estar exenta de riesgos, de ahí que muchas veces la persona jurídica se ve envuelta
en un hecho delictuoso. Precisamente, es por ello que actualmente se exige que la
persona jurídica también sea respetuosa del derecho y una manera de lograr ello
es mostrando adecuadas prácticas corporativas. Por esa razón, en el presente nú-
mero se presentan dos trabajos de investigación al respecto, uno desde una visión
europea, enriquecida con la experiencia de casos tan grandes e importantes como
Siemens, MAN y Ferrostaal; y otro que resalta los mayúsculos beneficios que una
adecuada gestión de riesgos trae para la persona jurídica como la no aplicación de
sanciones o una importante atenuación de las mismas, a la luz del dictamen sobre
el nuevo Código Penal. Además, se han recogido los comentarios de autorizada
doctrina a la novísima jurisprudencia del Tribunal Supremo de España, que acaba
de expedir la primera sentencia condenatoria contra una persona jurídica y llena de
contenido los requisitos señalados en el artículo 31 bis del Código Penal español,
los cuales necesariamente deben concurrir para responsabilizar penalmente a una
persona jurídica. Esta experiencia es, por supuesto, enriquecedora tanto para la
doctrina como la jurisprudencia de nuestro país: para el voto en mayoría del Tri-
bunal Supremo español, la acusación debe demostrar que el criminal compliance de
la persona jurídica era ineficaz, mientras que el voto en minoría considera que es
la empresa quien debe aportar la prueba de un programa de cumplimiento eficaz.
En la sección de D -P se presenta un artículo
que recoge, a grandes rasgos, el estado de la cuestión de la institución de la im-
putación subjetiva, el cual trae a colación los pronunciamientos jurisprudenciales
españoles sobre la doctrina de la llamada “ignorancia deliberada”. De igual forma,
se incorpora un trabajo de investigación que analiza la teoría de la responsabilidad
por el producto, a través de la experiencia que dejaron los famosos casos Degussa,
Holzschutzmittel, Leder Spray y “aceite de colza”. En cuanto al apartado de D-
-P se ha incorporado un trabajo de investigación que
Actualidad
Penal Presentación
brinda una interpretación normativa a los elementos del tipo objetivo de los delitos
patrimoniales, como la “sustracción” y el “apoderamiento”, se intenta de este modo
superar las deficiencias de la doctrina tradicional nacional cuando echa mano de
criterios de interpretación naturalista. Finalmente, se incorpora un análisis a las
reglas jurídicas que se desprenden de la Casación N.° 301-2011 Lambayeque, las
cuales quedaron establecidas como doctrina jurisprudencial vinculante para una
adecuada interpretación de los alcances típicos del delito de apropiación ilícita.
En D P P se estudian las implicancias del denominado
principio de correlación entre acusación y sentencia, a propósito de los Acuerdos
Plenarios [Link] 4-2007/CJ-116 y 06-2009/CJ-116; asimismo, con base en la ex-
periencia de Costa Rica, se exponen las razones de la justicia restaurativa como
alternativa saludable de la administración de justicia. En L E
se analizan algunas consideraciones técnicas del interrogatorio directo, conforme a
lo dispuesto en el nuevo Código Procesal Penal del 2004. En la sección D
P C se estudia el estado de emergencia o alarma, resaltando
que este mecanismo debe darse únicamente en casos excepcionales y en cumpli-
miento irrestricto de los requisitos que lo legitiman. Finalmente, en la sección de
C/P se presenta un trabajo de investigación que
desarrolla los criterios político-criminales en materia ambiental, el cual brinda una
interpretación a los delitos recogidos por nuestro Código Penal y ofrece directrices
para la labor de los operadores jurídicos, con ocasión al reciente caso de derrame
de petróleo en el Amazonas
Además del material jurisprudencial que se acompaña cada sección, en esta
oportunidad nuestras sentencias relevantes analizan los presupuestos del plazo
razonable según los criterios desarrollados por la Corte Suprema de Justicia de la
República y el Tribunal Constitucional.
Lima, abril del 2016
10 Instituto Pacífico Volumen 22 • Abril 2016
Abreviaturas
ABREVIATURAS
A. P. Acuerdo Plenario
Art. / Arts. Artículo /Artículos
Cas. Casación
CC Código Civil (Decreto Legislativo 295 del 25 de julio de 1984)
CdePP Código de Procedimientos Penales (Ley 9024 del 16 enero de 1940)
CEP Código de Ejecución Penal (Decreto Legislativo 654 del 2 de agosto de 1991)
Cfr. Confróntese
CIDH Comisión Interamericana de Derechos Humanos
Cir. Circular
cit. Obra citada
CNA Código de los Niños y Adolescentes (Ley 27337 del 7 de agosto del 2000)
Const. Constitución Política del Perú
CP Código Penal (Decreto Legislativos 635 del 8 abril de 1991)
CPC Texto Único Ordenado del Código Procesal Civil (Resolución Ministerial 010-93-JUS
del 23 abril de 1993)
CPCo. Código Procesal Constitucional (Ley 28237 del 31 mayo del 2004)
CPP Nuevo Código Procesal Penal (Decreto Legislativo 957 del 29 de julio del 2004)
CPMP Código Penal Militar Policial (Decreto Legislativo 1094 del 1 de setiembre del 2010)
CSJLN Corte Superior de Justicia de Lima Norte
CT Texto Único Ordenado del Código Tributario (Decreto Supremo 135-99-EF del 19
agosto de 1999)
D. Leg. Decreto Legislativo
D. L. Decreto Ley
D. S. Decreto Supremo
DOEP Diario oficial El Peruano
DUDH Declaración Universal de Derechos Humanos (París, 1948)
ed. Edición
Exp. Expediente
f. / ff. Foja / fojas
f. j. /ff. jj Fundamento jurídico / fundamentos jurídicos
HC Hábeas corpus
inc. / incs. Inciso / incisos
JIP Juez de investigación preparatoria
LIR Ley de Impuesto a la Renta
LMV Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores (Decreto Supremo 093-
2002-EF del 15 junio del 2002)
Volumen 22 • Abril 2016 Actualidad Penal 11
Actualidad
Penal Abreviaturas
LOP/LOMP Ley Orgánica del Ministerio Público (Decreto Legislativo 052 del 18 marzo de 1981)
LOPJ Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial (Decreto Supremo
017-093-JUS del 2 junio de 1993)
LOTC Ley Orgánica del Tribunal Constitucional (Ley 28301 del 23 julio del 2004)
LPAG Ley del Procedimiento Administrativo General (Ley 27444 del 11 abril del 2001)
LPT Ley Procesal de Trabajo (Ley 26636 del 22 setiembre de 1996)
LPVF Texto Único Ordenado de la Ley de Protección frente a la Violencia Familiar (Decreto
Supremo 006-97-JUS del 27 junio de 1997)
n. Número marginal
NCPP Nuevo Código Procesal Penal (Decreto Legislativo 957 del 29 de julio del 2004)
Of. Cir. Oficio Circular
Ord. Ordenanza
p. / pp. Página / páginas
PA Proceso de amparo
PI Proceso de inconstitucionalidad
PIDCP Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos
PJ Poder Judicial
R. / Res. Resolución / Resoluciones
R. A. Resolución Administrativa
RCEP Reglamento del Código de Ejecución Penal (Decreto Supremo 015-2003-JUS del
11 de setiembre del 2003)
R. D. Resolución Directoral
reimpr. Reimpresión
R. J. Resolución Jefatural
R. Leg. Resolución Legislativa
R. M. Resolución Ministerial
Res. Resolución
RTC Resolución de Tribunal Constitucional
RTF Resolución de Tribunal Fiscal
R. VM Resolución Viceministerial
s. / ss. Siguiente / siguientes
STC Sentencia de Tribunal Constitucional
T. Tomo
TC Tribunal Constitucional
T. P. Título Preliminar
TEDH Tribunal Europeo de Derechos Humanos
TLO Técnicas de litigación oral
TUO Texto Único Ordenado
Vol. Volumen
12 Instituto Pacífico Volumen 22 • Abril 2016