CRITERIOS E IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO 6.
1 a)
RIESGO PROCESO CONTEXTO PARTES INTERESADAS
Fortalezas:
1. Tenemos la certificación BASC,
vigente.
2. Realizamos inspecciones aleatorias
en ruta.
3. Tenemos rastreo satelital en todas
las unidades
Oportunidades:
1. De gestionar este riesgo, podremos
aumentar el número de clientes que
compran productos que tengan la
certificación BASC.
2. De gestionar este riesgo, podremos
trabajar solo con proveedores que
1. Clientes
tengan la certificación BASC.
2. Patio de contenedores
Debilidades:
Contaminación del 3. Transportistas
contenedor con droga
Transporte 1. Con 100 contenedores de
4. Empresa de rastreo satelital
exportaciones x mes, no
5. Agencia naviera
inspeccionamos todos los
6. Autoridades de control
contenedores todos los días.
2. No tenemos personal capacitado en
inspección de contenedores.
3. Los sellos que ponemos en los
contenedores son de alta seguridad,
pero la numeración se usa de manera
secuencial.
Amenazas:
1. Mafias de narcotraficantes que
operan en los puertos.
2. Narcotrafico creciente en el
Ecuador.
3. Inseguridad en las carreteras.
Fortalezas:
[Link] competente y con
experiencia en el área
Clientes contastes, fidelizan clientes.
2. Firma de formularios de legalidad
de fondos con los clientes.
Debilidades:
1. Poco contacto directo físico con los
1. Gerencia Comercial
clientes.
2. Ejecutivos de Ventas
Lavado de Activos en Oportunidades:
Clientes
Ventas [Link] de marca en clientes.
3. Clientes
4. Entes de control
2. Hacer uso de la tecnologia actual a
traves de firmas documentales y
digitales
Amenazas:
1. Fuga de información hacia personas
externas.
2. Contaminaciòn y trafico de drogas
en el producto.
Fortalezas:
1. Proveedor certificado BASC
2. Personal capacitado y con
experiencia en manejo de materia
prima
Oportunidades:
1. Comprar material de empaque
únicamente a proveedore BASC 1. Auxiliar de bodega
2. Establecer una base de datos 2. Transportista
Contaminación con droga
en el material de empaque
Compras calificados para temporadas altas. 3. Proveedor
Debilidades: 4. Auditor Interno
1. Exceso de confianza en los 5. Jefe de Compras
responsables del manejo de material
de empaque
2. No existe un horario de recepción
del material de empaque.
Amenazas:
1. Posibles infiltración de material de
empaque contaminados
Fortalezas:
1. Contar con un procedimiento
reforzado de contratación del personal
2. Mantener un programa anual de
capacitaciones relacionadas a BASC
Debilidades:
1. Alta rotación en la empresa
1. Empleados potenciales
2. Falta de presupuesto para cubrir las
2. Jefe de Talento Humano
Contratación de personal vacantes.
3. Alta Dirección
con antecedentes penales Talento Humano Oportunidades:
4. Entes de control
y judiciales 1. Alianzas estrategicas con asociados
5. Jefes departamentales
de negocio que permitan recomendar
6, Jefe Seguridad
a personal antes de la contratación
Amenazas:
1. Fuga de información
2. Contratación de personal con
antecedentes penales
3. Personal involucrado en consumo
de drogas
Fortalezas:
1. Certificación BASC vigente
2. Personal de seguridad certificados
como auditores internos BASC
Oportunidades:
1. Realizar revisiones por la Alta
Dirección mensualmente
2. La gestioón este riesgo elevaría el
liderazgo por parte de la Alta
Dirección con el SGCS.
Que n se hagan revisiones 1. Empleados
Debilidades:
semestrales al SGCS, por Mejoramiento Continuo 2. Auditores Internos
1. Falta de cumplimiento con el
parte de la alta dirección 3. Alta Dirección
cronograma establecido para realizar
las revisiones gerenciales.
2. El personal de la Alta Dirección no
participa en actividades relacionadas
con el SGCS.
Amenazas:
1. Mal manejo del SGCS
2. No identificar oportunamente
riesgos u oportunidades que afecten al
SGCS
MODELO DE GESTIÓN DEL RIES
NORMA INTERNACIONAL BASC V6-2022
ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL
TRATAMIENTO Y
RIESGO 6.1 b) y c) CONTROLES
CLASIFICA
OPERACIONALES 6.1 d)
PROBABILIDAD IMPACTO EXPOSICIÓN COMO
1. Mantendremos la certificación
BASC.
2. Para la gestión de este riesgo
aumentaremos las horas de
capacitación en temas de BASC,
para choferes, personal de estiba e
inspectores de contenedores.
3. Supervisaremos una vez a la
semana el funcionamiento de los
equipos de rastreo satelital
1 0.1 0.1 MODERADO instalados en los camiones.
4. Incrementaremos el número de
inspecciones aleatorias en ruta.
5. Haremos los acercamientos
necesarios con las autoridades de
control en el puerto de Guayaquil y
con las estaciones de policía en
ruta.
1. Firmar formularios de licitud de
fondos
2. Solicitud de documentos
habilitantes de la empresa
3. Solicitud de identificaciòn fiscal
en el caso que aplique permiso
importaciones
0.2 0.8 0.16 MODERADO 4. Verificar lista Clinton
5. Verificar referencias comerciales y
bancarias
6. Contar con el apoyo de la filiales
para visita previas a los clientes.
7. Investigar o validar la existencia
del cliente en medios tecnologicos o
sociales.
1. Verificar información de
potenciales proveedores
2. Validar la certificación BASC
3. Realización de auditoría de
segunda parte cada año
4. Antes de recibir el cartón se
0.4 0.8 0.32 ALTO
tomará una muestra para verificar
posibles anomalías
5. Se tomará fotografías de la
revisión del material
1. Investigar antecedentes penales y
judiciales en instancias publicas
2. Verificar referencias personales y
profesionales
3. Dar cumplimiento al
procedimiento de selección del
0.2 0.1 0.02 BAJO personal establecido
4. Aplicar pruebas de confialidad
antes de contratar
5. Entrevistar previamente al posible
contratado
6. Solicitar certificados de
referencias personal
1. Realizando revisiones por la
dirección de manera semestral.
2. Involucrando a la Alta dirección en
0.6 0.4 0.24 ALTO
actividades relacionadas con el
SGCS BASC, como auditorías,
simulacros, capacitaciones.
TIÓN DEL RIESGO
ONAL BASC V6-2022
RESPUESTA A EVENTOS 6.1 e) SEGUIMIENTO 6.1 f) REVISIONE
PLAN DE INDICADORES DE
SIMULACRO CUMPLIMIENTO CONSTANTES
CONTINGENCIAS GESTIÓN
En caso de que este riesgo
se materialice, aplicaremos
1. Antes de la inspección
lo siguiente:
del contenedor,
ocultaremos en el área de
1. Denunciaremos el hecho 1. Número de
refrigeración, un paquete
ante autoridad competente. simulacros planificados/
de harina.
Comunicaremos el hecho a Número de simulacros
2. Haremos que una
BASC. realizados
persona desconocida
3. Recopilaremos la 2. Número de
para el chofer, le pida
documentación requerida simulacros realizados/
"auto stop" en algún Verificación
para hacer la trazabilidad número de simulacros La revisión de este
punto de la carretera. trimestral de todos
de los procesos. exitosos. riesgo será semanal
[Link] al los indicadores de
[Link] en la empresa lo 3. Horas de capacitación
encargado de la gestión
sucedido. planificadas/horas de
inspección de
[Link] contactaremos con capacitación impartidas.
contenedores, no hacer la
los asesores legales. 4. Inspecciones
inspección en un
6. Entregaremos toda la aleatorias
determinado día.
información que requieran planificadas/inspeccione
[Link]
las autoridades s aleatorias realizadas
intencionalmente una vez
competentes.
al mes, el sistema de
7. Solicitaremos a BASC
rastreo satelital.
una Auditoría de Control
1. Notificar a la alta
dirección sobre el caso
presentado de lavado de Número de Formularios
activos. de Licitud de Fondos / #
2. Comunicar a la autoridad Clientes Nuevos
Realizar una llamada Verificación mensual
competente. (Mensual)
anónima de un cliente, y trimestral de todos
3. Revisión e investigación
cerrando la negociación los indicadores de
del proceso con el fin de # Verificación de
apresuradamente gestión
analizar la posible causa Referencias
del fallo. Comerciales / # Clientes
4. Reforzar la capacitacion nuevos
y comunicación con el
personal involucrado.
1. No recibir el material
# recepciones de
2. Aislar el sitio de 1. Colocar sorbetes con
material de empaque/ #
recepción del material harina dentro de las
registros generados de
3. Comunicar al líder del flautas del cartón y
la inspección
proceso y a la Alta persuadir para que se Verificación anual de
Dirección haga la revisión. los indicadores de
total proveedores de
4. Comunicación a las 2. Entregar un documento gestión
material de empaque/
autoridades adulterado de un
total de proveedores de
5. Comunicarse con el proveedor de material de
material con certificación
proveedor y presentar las empaque
BASC
anomalías encontradas
1. Investigar la gravedad
# Visitas domiciliarias al
del antecedente.
personal contratado /
2. Visitas domiciliarias para
Planificación Visitas
ver antecedentes.
Entregar una hoja de vida domiciliarias al personal Verificación mensual
3. Verificar el contrato
con información ficticia al de los indicadores
considerando el periodo de
lider de proceso # Contratados en el de gestión
prueba.
mes/ #Verificaciones de
4. Tomar decisiones de
antecedentes y
permanencia o no del
referencias del personal
trabajador en la empresa
Auditoría al proceso de la
1. Convocar a una reunión Alta Dirección 1. # de revisiones por la
al personal de la Alta alta direcciòn
Seguimiento del
Dirección, RAD, Jefe de Entrevista a la Alta planificadas / # de
indicador semestral
Seguridad y Auditores Dirección sobre aspectos revisiones de la alta
Internos. relacionados con el dirección realizadas.
SGCS
REVISIONES 6.1 g) COMUNICACIÓN 6.1 h)
PERIODICAS ESPECÍFICAS GO NO GO
Se hará una revisión
después de cada
simulacro
✘
Se dará seguimiento
Se evaluará el riesgo
a los indicadores del
después del simulacro
proceso
anual
mensualmente.
Se evaluará el nivel de
riesgo después del
simulacro anual
✘
Se evaluará el riesgo
siempre que haya
contratataciones
La revisión de los
controles
operaciones se
revisará
mensualmente a
través de los
indicadores de
gestión
Se revisará el nivel de
exposición al riesgo
después del simulacro
y auditoría.
RIESGO: CONTAMINACIÓN DEL CONTENEDOR CON DROGA
PROCESO: TRANSPORTE
PROCESO: OPERATIVO
QUÉ SE HACE: CÓMO SE HACE: QUIÉN LO HACE:
1. Recibir la Orden de Movimiento Gerente de Operaciones
2. Designar el conductor Asistente de Operaciones
3. Verificar que el conductor asignado tenga
Asistente de Operaciones
documentación en regla
4. Designar el camión Jefe de Transportación
5. Coordinar con el patio de contenedores el
Encargado de Logística
retiro del contenedor
6. Entregar al conductor Orden de Retiro del
Encargado de Logística
Contenedor
7. Recibir el contenedor inspeccionado Conductor
8. Trasladar el contenedor a las instalaciones
Conductor
del cliente
9. Inspeccionar el contenedor antes de
Conductor
entregarlo al cliente
10. Llenar la lista de chequeo de inspección
Conductor
del contenedor
11. Entregar una copia de la lista de chequeo
Movimiento de carga desde de inspección del contenedor, al cliente Conductor
las instalaciones del cliente
12. Enviar una copia de la lista de chequeo de
hasta el puerto de Guayaquil
inspección del contenedor a la gerencia del Conductor
transportista
13. Observar la estiba del contenedor Conductor
14. Verificar la correcta colocación de los sellos
Conductor
de seguridad por parte del cliente
15. Colocar un sello de seguridad indicativo en
Conductor
las puertas del contenedor
16. Solicitar la Guía de Remisión Conductor
17. Enviar foto de la Guía de Remisión a la
Conductor
gerencia del transportista
18. Verificar hora de salida en la bitácora del
Conductor
cliente
19. Iniciar reportes en puntos predeterminados Conductor
20. Detenerse únicamente en puntos
Conductor
prederminados
21. Reportar al cliente y a la gerencia del
transportista cualquier condición fuera de lo Conductor
establecido
22. Reportar entrega del contenedor en puerto. Conductor
CÓMO SE CONTROLA
1. Mantendremos la
certificación BASC.
2. Para la gestión de
este riesgo
aumentaremos las horas
de capacitación en
temas de BASC, para
choferes, personal de
estiba e inspectores de
contenedores.
3. Supervisaremos una
vez a la semana el
funcionamiento de los
equipos de rastreo
satelital instalados en los
camiones.
4. Incrementaremos el
número de inspecciones
aleatorias en ruta.
5. Haremos los
acercamientos
necesarios con las
autoridades de control
en el puerto de
Guayaquil y con las
estaciones de policía en
ruta.
RIESGO: LAVADO DE ACTIVOS EN CLIENTES
PROCESO: VENTAS
PROCESO OPERATIVO
QUÉ SE HACE: CÓMO SE HACE: QUIÉN LO HACE:
1. Búscar potenciales clientes a través de ferias,
referencias de asociados, páginas web Ejecutivo de ventas
relacionadas con el comercio exterior
2. Enviar portafolio de productos a los
Ejecutivo de ventas
potenciales clientes
3. Realizar llamadas telefónicas y enviar correos
Ejecutivo de ventas
electrónicos
4. Cotizar de acuerdo al pedido del potencial
Ejecutivo de ventas
cliente.
5. Verificar información del cliente a través de
las páginas web del Ministerio del Interior, Ejecutivo de ventas
Búsqueda y verificación de Superintendencia de Compañías, Lista Clinton
información de clientes
6. Verificar información con otros clientes para
Ejecutivo de ventas
garantizar los pagos
7. Una vez aceptada la cotización, solicitar RUC,
nombramiento del Representante Legal y Ejecutivo de ventas
notificación de crédito
Ejecutivo de ventas
8. Evaluar los riesgos del cliente, en base a la
Auditor Interno
información crediticia y de seguridad.
Jefe de Seguridad
9. Aprobar el monto de crédito y plazo Gerente Comercial
Gerente Comercial
10. Planificar y ejecutar visitas a los clientes
Ejecutivo de Ventas
CÓMO SE CONTROLA
1. Firmar formularios de
licitud de fondos
2. Solicitud de documentos
habilitantes de la empresa
3. Verificar lista Clinton
4. Verificar referencias
comerciales y bancarias
5. Contar con el apoyo de la
filiales para visita previas a
los clientes.
6. Investigar o validar la
existencia del cliente en
medios tecnologicos o
sociales.
RIESGO: CONTAMINACIÓN CON DROGA EN EL MATERIAL DE EMPAQUE
PROCESO: COMPRAS
PROCESO APOYO
QUÉ SE HACE: CÓMO SE HACE:
1. Buscar proveedores de material de empaque por páginas web,
directorios telefónicos
2. Solicitar cotizaciones, se deben tener 3 de diferentes proveedores
3. Considerar los criterios para prevención de lavado de activos,
terrorismos y en general de actividades ilícitas
4. Seleccionar al proveedor con la mejor alternativa en cuanto a
calidad del producto o servicio.
5. Ingresar al proveedor en el listado
6. Aplicar la matriz de riesgos para proveedores, en el cuál se
determinará si es proveedor crítico o no. La reevaluación debe ser
cada dos años, considerando el historial de los servicios prestados
7. El requisito indispensable para un proveedor crítico es el RUC.
Seleccionar y controlar a 8. Realizar auditoría de segunda parte, en caso de que la evaluación
proveedores de riesgo determine que es proveedor crítico, la misma que debe ser
actualizada cada dos años.
9. Firmar acuerdo de confidencialidad si el proveedor contratado al
iniciar la relación comercial. Se debe actualizar cada dos años.
10. Se evaluará la calidad del servicio prestado a los proveedores que
están directamente relacionados con nuestra cadena de valor,
independientemente si son críticos o no, considerando: Oportunidad,
Calidad, Atención, Seguridad
11. La reevaluación de proveedores y que han trabajado más de un
año, se realiza cada dos años, considerando el historial de los
servicios prestados.
12. Se dará a conocer a los proveedores que afectan a la cadena de
valor los resultados de satisfacción; para los proveedores que
obtengan una calificación critica, se empezará a evaluar de manera
trimestral, para realizar un seguimiento con el ánimo de verificar la
eficacia de las acciones de mejoramiento emprendidas, en caso de
que obtengan dos veces seguidas en el mismo año esta calificación,
será eliminado de la lista de proveedores.
13. Enviar el pedido de material de empaque a bodega
14. Recibir al proveedor, verificando el estado de vehículo y
mecanismo de cierre del furgón
15. Validar el pedido que envío el proceso de compras con la factura
de del proveedor
16. Descargar el pedido
Recepción de material de
empaque
Recepción de material de
empaque 17. Tomar una muestra aleatoria del material de empaque
18. Romper el cartón y verificar material sospechoso
19. Registrar la inspección en el formato respectivo
20. Tomar fotografías
21 Firmar la factura en el espacio de "recibí conforme"
QUIÉN LO HACE: CÓMO SE CONTROLA
Asistente Compras
Asistente Compras
Asistente Compras
Jefe de Compras
Gerencia General
Asistente Compras
Asistente Compras
Asistente Compras
1. Verificar información
de potenciales
Auditor Interno proveedores
Jefe Compras 2. Validar la certificación
Proveedor BASC
Asistente Compras 3. Realización de
auditoría de segunda
parte cada año.
Asistente Compras
4. Antes de recibir el
cartón se tomará una
muestra para verificar
posibles anomalías.
Asistente Compras
5. Se tomará fotografías
de la revisión del material
Asistente Compras
Auxiliar de Bodega
Auxiliar de Bodega
Auxiliar de Bodega
Auxiliar de Bodega
Auxiliar de Bodega
Auxiliar de Bodega
Auxiliar de Bodega
Auxiliar de Bodega
RIESGO: CONTRATACIÓN DE PERSONAL CON ANTECEDENTES PENALES Y JUDICIALES
PROCESO: TALENTO HUMANO
PROCESO APOYO
QUÉ SE HACE: CÓMO SE HACE:
1. Publicar en redes sociales y El Comercio la vacante, con la siguiente
información: una breve descripción de la función, competencias y perfil
requerido, dirección e-mail, número de teléfono del encargado de la
recepción de la información.
2. Entrevistar al potencial empleado
3. Verificar la conformidad de la hoja de vida entregada por el aspirante.
4. Llamar a trabajos anteriores y referencias para verificar la idoneidad del
candidato.
5. Si en la validación no existen observaciones, se contrata al personal.
6. Realizar la contratación y solicitar hoja de vida, certificados de trabajo, 2
referencias personales, fotografía tamaño carné, copia de cédula, recibo de
servicio básico
Selección y Contratación del 7. Dar la inducción que incluye: beneficios, sueldo y forma de pago, horario,
Personal sitio de trabajo, presentación del equipo de trabajo, información de la
corporación, política, entrega de reglamento interno de trabajo y de higiene y
seguridad, misión, visión, proceso de evaluación.
8. Entregar el manual de funciones, explicar su contenido y solicitar al nuevo
empleado firme el documento.
9. Entregar el reglamento interno de trabajo y de higiene y seguridad.
10. Hacerle firmar el acta de consentimiento para la realización de pruebas
para detectar el consumo de alcohol y drogas.
11. Elaborar y registrar el Contrato de Trabajo de acuerdo con lo establecido
por el Ministerio de Trabajo en el SUT. (Sistema Único de Trabajo)
12. Registrar el Aviso de entrada al IESS y realizará los ingresos de acuerdo
con las leyes establecidas por el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social.
13. Entregará los activos fijos, credencial y uniformes y como constancia se
firmarán los registros respectivos.
QUIÉN LO HACE: CÓMO SE CONTROLA
Asistente Talento Humano
Jefe Inmediato
Asistente Talento Humano
1. Investigar
antecedentes penales y
judiciales en instancias
Asistente Talento Humano publicas
2. Verificar referencias
Jefe Inmediato
personales y
profesionales
Asistente Talento Humano
3. Dar cumplimiento al
procedimiento de
selección del personal
establecido
Asistente Talento Humano
Jefe de Seguridad
4. Aplicar pruebas de
confialidad antes de
Jefe Inmediato contratar
5. Entrevistar
Jefe de Seguridad previamente al posible
contratado
Asistente Talento Humano 6. Solicitar certificados
de referencia personal
Asistente Talento Humano
Asistente Talento Humano
Asistente Talento Humano
RIESGO: FALTA DE COMPROMISO CON EL SGCS
PROCESO: ALTA DIRECCIÓN
PROCESO ESTRATÉGICO
QUÉ SE HACE: CÓMO SE HACE:
1. Planeación de ventas anuales, planeación de produccion , planeación de
calidad, planeacion de mantenimiento, planeación financiera
2. Revisión y aprobación de presupuesto.
Establecer las directrices, políticas,
objetivos y estrategias para el 3. Control de indicadores de todos los procesos
negocio
4. Toma de decisiones en caso de que las metas no sean alcanzadas
5. Revisión al SGCS semestralmente
QUIÉN LO HACE: CÓMO SE CONTROLA
Alta Dirección
1. Realizando revisiones
por la dirección de
Alta Dirección manera semestral.
2. Involucrando a la Alta
Alta Dirección dirección en actividades
relacionadas con el
SGCS BASC, como
Alta Dirección auditorías, simulacros,
capacitaciones.
Alta Dirección
PROBABILIDAD
1
0.8
0.6
0.4
0.2
IMPACTO
0.05 0.1 0.2 0.4
0.04 0.08 0.16 0.32
0.03 0.06 0.12 0.24
0.02 0.04 0.08 0.16
0.01 0.02 0.04 0.08
0.05 0.1 0.2 0.4
RIESGO ALTO
RIESGO MODERADO
RIESGO BAJO
0.8
EXPOSICIÓN
0.64
0.48
0.32
0.16
0.8