INSTITUTO UNIVERSITARIO DE YUCATAN

GUIA PARA LA PREPARACION DE PROYECTOS POR

FASES (2018)

ALUMNA: RUBI SANCHEZ OSORIO

DESARROLLO EN COMPETENCIAS DOCENTE
DOCENTE: RAFAEL ALBERTO CASTELLOT RAFFUL
 INTRODUCCION

Uno de los problemas que enfrentan los procesos de inversión pública tiene que ver con que
las iniciativas de inversión que se proponen no cuentan con estudios que las respalden y
justifiquen. En muchos casos los proyectos que se presentan no cuentan con un diagnóstico
claro acerca de la problemática que se pretende atender, en otras ocasiones no se tiene
claridad sobre el proyecto mismo que se pretende realizar, por ejemplo, sobre su tamaño y
ubicación óptima, sobre sus componentes, sobre los costos y beneficios que implicará e
incluso, en muchas ocasiones, ni siquiera se tiene la certeza de que el proyecto propuesto
realmente impactará en la problemática que se pretende atender.

Dentro del ciclo de vida de un proyecto, la etapa de preinversión es fundamental porque en

ella se debe mostrar la factibilidad de llevar a cabo determinada intervención. Una
preinversión sólida reduce la incertidumbre de los resultados esperados durante la ejecución
y la operación de los proyectos, asimismo, permite identificar los riesgos que pudieran
presentarse para que, en cuanto se presente un evento negativo para el proyecto, se tengan
identificadas las medidas de mitigación que deberán aplicarse.

El objetivo de la presente guía metodológica es proporcionar una herramienta que sirva

como referente para las acciones que se deben llevar a cabo durante el proceso de
preparación de los proyectos de inversión, con la finalidad de generar análisis costo
beneficio de proyectos basados en información confiable y específica respecto de la
problemática que se pretende atender, de los costos y beneficios esperados y del proyecto
mismo

Es importante que se tenga claro que un proyecto de inversión tiene un ciclo de vida que a
su vez se integra por tres etapas fundamentales: la preinversión, la inversión y la operación.
Estas tres etapas deben garantizar al promotor del proyecto que éste atenderá y contribuirá
la atención de un problema, de una necesidad, de una oportunidad o de un riesgo y que se
han convertido en un asunto de interés público.
 DESARROLLO

1. ETAPA DE PREINVERSION

Cuando se identifica una situación problemática en la que se pudiera plantear la

intervención de parte del sector público, pueden surgir diferentes ideas de cómo atender
dicha problemática, sin embargo, a partir de una idea sería imposible iniciar con la
ejecución de un proyecto, hay una serie de elementos que se tendrían que analizar para
decidir si esa idea se convierte en un proyecto o no. Si un proyecto iniciara su ejecución a
partir de una idea, el riesgo de fracaso podría ser muy grande mientras que, la posibilidad
de éxito estaría plagada de incertidumbre.

Entre la idea y la ejecución del proyecto se deben analizar diferentes aspectos que pueden
ser determinantes para su éxito. Antes de iniciar la ejecución debe tenerse claro que el
proyecto es factible en los siguientes aspectos:

Mercado: Que el bien y/o servicio que se pretenda proveer con el proyecto responda a una
demanda real de ese bien o servicio.

Técnica: Que el proyecto sea una alternativa eficiente y eficaz, que pueda ejecutarse y
genere el bien o servicio requerido.

Legal: Que el proyecto atienda y cumpla con la normatividad necesaria para su ejecución y
operación.

Ambiental: Que el proyecto no contravenga y cumpla con todas las disposiciones

ambientales vigentes.

Institucional: Que el proyecto cuente con el respaldo técnico y de gestión de la institución

que lo promueve. Además, debería tenerse claridad sobre el modelo de gestión con el que
operará el proyecto.

Social: Es importante tener conocimiento sobre todos los involucrados con el problema y
el proyecto, conocer sus intereses y los medios con los que cuentan para alcanzar sus
objetivos.
ETAPA DE INVERSION: Esta etapa corresponde al periodo en el que se ejecuta el
proyecto, en ella se construirán los componentes, se adquirirán, instalarán y probarán los
equipos y se realizará la gestión de recursos materiales y humanos que serán necesarios
para la operación del proyecto. En general, en esta etapa se ejerce la mayor parte del
presupuesto del proyecto.

ETAPA DE OPERACIÓN: Es en general, la de mayor duración en el ciclo de vida de los

proyectos porque es en la que se generan los bienes o servicios que serán provistos para
solucionar una problemática, satisfacer una necesidad, para aprovechar una oportunidad o
para eliminar o mitigar un riesgo en esta etapa es donde se generan los beneficios del
proyecto por lo que la operación es fundamental en la determinación de su rentabilidad.

2. LA PREPARACIÓN DE LA PREINVERSIÓN POR FASES

El nivel de preparación de la preinversión de un proyecto dependerá de muchos factores,

por ejemplo, el tamaño, la complejidad tecnológica. Habrá proyectos que requerirán
estudios profundos y altamente especializados como podrían ser una refinería, un tren de
alta velocidad, una autopista de altas especificaciones. De esta forma la preparación de la
preinversión por fases consiste en una propuesta para desarrollar la etapa de preinversión a
través de un conjunto de sub-etapas en las que, de forma gradual, se vayan desarrollando
los estudios requeridos previamente a la ejecución del proyecto y en la que se va
incorporando una gama de elementos de información, análisis y estudios adicionales que
van definiendo el alcance óptimo, el momento óptimo, la ubicación óptima, la alternativa
tecnológica más eficiente, los costos y beneficios esperados, etc., para determinar la
conveniencia del proyecto y decidir avanzar o no en la ejecución del mismo. Se establece
una forma ordenada, documentada y secuencial, con niveles de verificación o niveles de
decisión adecuados para cada sub-etapa adicionalmente, en cada fase se identifican,
analizan y evalúan los potenciales riesgos que pudieran presentarse con la finalidad de
generar estrategias de mitigación.
Este modelo propuesto consta de 4 fases: Análisis de la problemática, contexto y
alternativas, Visión estratégica, Factibilidad y evaluación del proyecto, Diseño e ingeniería
del proyecto. Con cada una de las fases de preinversión del proyecto se busca mejorar la
planeación y facilitar los procesos de revisión y dictaminación, así como de la presentación
y licitación de un proyecto.

 Identificación de problemática e idea de propuesta de intervención

La identificación más que considerarse una etapa en el ciclo de vida del proyecto se
considerará como un hito, como un punto de arranque, se tendría que demostrar que el
asunto que se pretende intervenir es realmente un asunto de interés público y que la
propuesta de solución identificada es la mejor alternativa de solución. Una vez que se
decide analizar la potencial intervención gubernamental es necesario conformar un equipo
de trabajo que será el encargado de desarrollar el proceso de preinversión.

 Definición del equipo de trabajo:

Un aspecto importante en la preparación de la preinversión, que en la mayoría de los casos

se omite, ya sea por desconocimiento de las necesidades futuras, por la falta de recursos o
bien por considerarlo irrelevante, tiene que ver con la previsión de los recursos humanos
necesarios para llevar a cabo los procesos de preparación, gerenciamiento, supervisión,
gestión, operación, etc., por lo que al iniciar los trabajos de preparación debemos considerar
la definición del equipo de trabajo.

La definición del equipo de trabajo requiere de la identificación de las principales

categorías de decisión, la selección de las disciplinas que requerirá el análisis, la definición
de los perfiles, las competencias y las habilidades que serán demandas en el análisis para la
conformación de un equipo profesional y multidisciplinario.

Es preciso diseñar la estructura organizacional, especificando los roles y responsabilidades

de cada integrante, así como el peso o relevancia de sus actividades que permita identificar
oportunidades en la planeación y documentación y garantizar un proceso homogéneo en la
preparación de la preinversión y en la propia ejecución y operación del proyecto.
FASE 1. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA, CONTEXTO Y ALTERNATIVAS
DE SOLUCIÓN

El origen de cualquier proyecto parte de la identificación de:

 Un problema existente
 Una necesidad para satisfacer y así evitar un problema potencial
 Una oportunidad por aprovechar para obtener beneficios derivados de recursos no
utilizados o utilizados de manera ineficiente

En esta etapa se busca establecer de forma clara y objetiva el origen o motivación de la

intervención, la población a atender, la zonificación y magnitud de la intervención, las
condiciones, así como el origen de dicha condición.

Área de estudio y área de influencia: Cuando se identifica el asunto de interés público

que se pretende atender con una iniciativa gubernamental es importante tener una referencia
sobre el alcance geográfico que se pretende intervenir para contextualizar el problema y
desarrollar el análisis de la situación actual. Esta área de referencia corresponde al área de
estudio y permite establecer los límites geográficos para cuantificar y dimensionar el
problema y, en su momento el proyecto. El área de referencia puede ser definida a través
del análisis de elementos como la manifestación explícita de los habitantes de una ciudad (o
comunidad) sobre una problemática que les afecta, la observación directa en un espacio
geográfico determinado, información geoestadística o aspectos específicos de la planeación
gubernamental estratégica y territorial.

Población involucrada o análisis de involucrados: Se pretende identificar a las diferentes

personas o grupos que conviven con la problemática actual, que se ven y/o que podrían
verse afectados positiva o negativamente con la iniciativa de intervención, así como la
intensidad con la que se ven afectados. El objetivo del análisis de involucrados en esta fase
de preparación es identificar desde el inicio del proceso, la percepción de los grupos u
organizaciones, que permita prever circunstancias futuras que podrían afectar de manera
positiva o negativa.

Identificación del problema: Mediante el desarrollo de un diagrama de problemas, “Árbol

de problemas”, podemos definir con mayor precisión el problema central a analizar. Esta
herramienta del marco lógico permite estructurar de manera lógica las causas y las
consecuencias derivadas de una problemática percibida, analizar el impacto de las causas
sobre los efectos, identificar los diversos problemas. Si bien el árbol de problemas no es la
única herramienta que pudiera utilizarse, presenta un proceso sencillo y práctico para su
implementación. Esta técnica consiste en:

 Esquematizar los problemas percibidos por los actores involucrados.

 Identificar el problema principal. Muchas veces se parte con la idea de un problema
que se considera como el central y cuando se estructuran en un árbol de problemas
se identifica que no necesariamente es el problema principal.
 El árbol de problemas puede incluir amenazas y vulnerabilidad que se pudiera tener
ante la ocurrencia de desastres naturales

Estudio preliminar de mercado: La base fundamental para la Evaluación Socioeconómica

es el análisis de oferta y demanda, pues el análisis de la interacción de estos elementos
definirá el problema de déficit, altos costos o excedentes no aprovechados en la provisión
de determinado bien o servicio y es la base de comparación entre la situación actual,
situación sin proyecto y situación con proyecto.

Análisis preliminar de la oferta: Representa la cantidad de bienes y/o servicios que se

proveen en las condiciones actuales con la infraestructura existente y en el contexto
geográfico institucional cuando se analiza como asunto de interés público la provisión de
un bien o servicio es necesario tener un conocimiento amplio de la oferta de éstos, la cual
debe ser delimitada a la capacidad que el sistema o infraestructura puede generar u ofrecer
a los usuarios del bien o servicio.

Análisis preliminar de la demanda: Toda infraestructura es un medio para proveer un

bien o servicio, por lo tanto, se debe asegurar que exista una población que haga uso los
servicios o bienes que se proveerán a través de dicha infraestructura. Es así como en esta
fase se deberán determinar las características actuales de los consumidores o usuarios, sus
preferencias y decisiones de compra, así como las posibles fuentes de información para su
caracterización.

Formulación preliminar: Con la información analizada hasta aquí, se puede formular una
primera propuesta de proyecto con los siguientes elementos:

 Nombre del proyecto, obra o acción

 Justificación y problema, marco de referencia
 Objetivo del proyecto
 Descripción del proyecto
 Número de beneficiarios
 Localización geográfica y área de influencia
 Presupuesto o costo aproximado de la obra
 Sector
 Definición de metas preliminares

FASE 2. LA VISIÓN ESTRATÉGICA

Una de las principales motivaciones para realizar una correcta definición de las políticas de
intervención radica en el carácter ilimitado de las necesidades y que los recursos para
satisfacerlas son escasos. Es por ello que, una vez definida la mejor alternativa de solución
al problema y perfilado el proyecto, se analice la congruencia de éste con las estrategias y
objetivos de la planeación nacional y subnacional, para determinar la prioridad del proyecto
en las políticas públicas y las potenciales fuentes de recursos.

Análisis de los instrumentos normativos de planeación estratégica nacional, estatal y

local: En esta fase se identifican los ejes de la política pública a partir de los cuales se
determinan los objetivos, metas y estrategias nacionales, subnacionales o locales, que van
dirigidos a mejorar la calidad de vida de la población, a través de la generación de políticas
que dan sustento a la implementación de proyectos.

Análisis del presupuesto: En esta fase es preciso analizar la disponibilidad de recursos

establecidos en el Presupuesto de Egresos de la Federación, en los planes estatales y
municipales y demás instrumentos para el desarrollo de proyectos de infraestructura, con la
finalidad de prever los alcances de las acciones implementadas acordes con el presupuesto
disponible o, en 31 su caso, identificar posibles esquemas de financiamiento a través de
asociación publico privada, créditos internos o externos, etc.

FASE 3. FACTIBILIDAD Y EVALUACIÓN DEL PROYECTO

Hasta este momento se ha definido el asunto de interés público, se ha perfilado el proyecto

con el que se pretende atender y se ha verificado la congruencia de éste con las prioridades
de política, por lo que corresponde a la tercera fase, la identificación y evaluación del
proyecto. En esta etapa se debe integrar un análisis detallado para formular un juicio
respecto de la conveniencia y factibilidad en diferentes aspectos llevar a cabo el proyecto.
Es pertinente plantear el diseño profundizando en diversos estudios que den soporte a la
decisión de ejecutar o no el proyecto. Es conveniente realizar un estudio de mercado, para
lo que se ahonda en el análisis de la demanda y su pronóstico; en el análisis de oferta actual
y futura y su interacción en el corto, mediano y largo plazo.

Estudio de Mercado El análisis de la oferta y la demanda es fundamental para la

definición del proyecto a ejecutar, por lo que en esta fase se requiere profundizar en el
análisis realizado. Se pretende que en esta fase se cuente con información robusta obtenida
directamente de procesos de levantamientos en campo.

Estudio de oferta En esta fase se deberá profundizar la información de oferta relativa a las
condiciones de la infraestructura existente mencionada en la Fase 1 (en el estudio
preliminar del mercado), con información recolectada directamente de las entidades
autorizadas y con atribuciones en materia, por lo que conviene considerar aspectos como
los siguientes

 Localización geográfica o área de influencia. Se refiere a definir con precisión el área

geográfica en que se da la provisión del bien o servicio.

 La capacidad operativa de diseño. Esto permitirá conocer la capacidad máxima de

provisión del bien o servicio en las condiciones de diseño y actuales y es 33 fundamental al
momento de compararla con la demanda del bien o servicio, ello permitirá hacer un
dimensionamiento adecuado de una potencial problemática de déficit en la provisión del
bien o servicio.

 Los recursos empleados. Se incluye la infraestructura, equipos, las instalaciones, etc., así
como los materiales, insumos, personal, etc. Es importante conocer si hay restricciones en
la provisión de los insumos y/o materiales, así como el estado de la infraestructura,
equipamiento, etc.

Estudio de demanda El estudio de demanda consiste en estimar, a través de información

oficial y de preferencia obtenida en campo a través de un censo o muestra, la cantidad de
bienes o servicios que los consumidores (población objetivo/demanda efectiva) han
demandado, desde la perspectiva histórica y actual para determinar su comportamiento
futuro y con ello demostrar si se justifica la puesta en marcha de algún proyecto. Para
profundizar en el análisis de demanda se tomarán en cuenta los siguientes elementos:

 Cantidad consumida por unidad de tiempo. Después de identificar plenamente a la

población objetivo, determinar cuánto están consumiendo los usuarios del bien o servicio
en la situación actual, es un aspecto clave para caracterizar adecuadamente la demanda y
consiste en saber qué cantidad del bien o servicio del caso de estudio se está consumiendo y
cómo ha evolucionado ese consumo.

 Condiciones de consumo: Descripción de las distintas formas en que los consumidores

pueden acceder al bien o servicio objeto de estudio, se deben incluir en esta fase se deberá
contar con información primaria obtenida a través de trabajo de campo los principales
medios de consumo, las cantidades consumidas por cada medio y los precios asociados a
cada fuente de consumo.

 Comportamiento histórico del consumo: Con base en la información histórica recabada

acerca del área o del tipo de caso de estudio, se deberá analizar la forma en que ha venido
evolucionando el consumo del bien o servicio por segmento de población o tipo de
consumidor y los precios asociados e identificar aspectos de estacionalidad o periodicidad
en el consumo.

Análisis del mercado A este nivel de análisis, con la información recabada se podrá contar
con una matriz de oferta y demanda con datos reales que permita definir claramente el
tamaño de la problemática: la existencia de un déficit o la existencia de altos costos Con la
información expuesta en los puntos anteriores se planteará el proyecto definitivo, tamaño,
localización, tecnología utilizada y momento de la inversión.

Estudio de factibilidad y/o impacto social: Aunque no es una práctica común es necesario
para cualquier proyecto que se cuente con un análisis de los involucrados con el proyecto y
la problemática que dio origen al mismo.

Es importante conocer los intereses, recursos y conflictos potenciales que podría tener cada
involucrado con el proyecto o la problemática. Dependiendo del tipo de proyecto, de
carácter urbano o rural se pueden identificar diversos involucrados: los usuarios, los
prestadores del servicio, concesionarios, productores, los habitantes y comerciantes,
autoridades supervisoras del servicio, los operadores, el personal de mantenimiento, otros
etc. En esta Fase se profundiza en el análisis de involucrados y permite identificar acciones
o negociaciones que pudieran ser aplicadas para mitigar potenciales conflictos durante la
ejecución y/u operación del proyecto, los cuales podrían repercutir negativamente en él.

FASE 4. DISEÑO DEFINITIVO Y PRESENTACIÓN DEL PROYECTO

Ingeniería de detalle: Una vez que se ha decidido la ejecución del proyecto, se procede al
estudio de ingeniería de detalle que comprende los estudios finales de ingeniería sobre
trazo, estructuras, diseño arquitectónico, instalaciones, planos de construcción, elaboración
de manuales de procedimientos, especificaciones de los equipos y materiales, recursos
humanos, etc. Los elementos principales que se pueden considerar en esta etapa son:

 Planos arquitectónicos o Anteproyectos de cimentación y estructura

 Desarrollo constructivo
 Presupuesto base y programa de ejecución
 Análisis estructural y elaboración de Planos Estructurales
 Análisis de Sistemas
 Características generales de materiales/equipos/instrumentos, etc. o Identificación
de normas y estándares
 Características técnicas o Frecuencia de los servicios, etc.
 CONCLUSIONES

Una vez que se ha decidido la ejecución del proyecto, se procede al estudio de ingeniería de
detalle que comprende los estudios finales de ingeniería sobre trazo, estructuras, diseño
arquitectónico, instalaciones, planos de construcción, elaboración de manuales de
procedimientos, especificaciones de los equipos y materiales, recursos humanos, etc.

Como se ha mencionado en apartados anteriores, este esquema de análisis puede contribuir

a mejorar la preparación y evaluación de los proyectos, no obstante, los elementos
desarrollados constituyen una referencia que deberán ser abordados dependiendo del tipo
de problemática y proyecto y cuya profundidad de análisis dependerá, de igual forma, del
tipo de problemática y proyecto. En tal sentido, esta Guía deberá ser considerada como una
referencia para complementar los análisis de evaluación actuales que permitan mejorar los
procesos previos a la presentación de los análisis costo y beneficio.
 BIBLIOGRAFIA

 GUÍA PARA LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS POR FASES 2018 MA.

LIZBETH ALVARADO ROLDÁ. MEXICO
 [Link]
Guia_Preparaci%C3%B3n_Proyectos_Fases_General_(CEPEP).