ELEMENTOS DE LA PLANIFICACIÓN

La función de la planificación dentro del proceso administrativo tiene un rol esencial ya que permite
establecer los objetivos de la organización en forma global y desglosarlos a todos los niveles de esta, en el
interés de que la actuación de todos los miembros de la organización sea coherente con los propósitos
centrales de la entidad.

¿Por qué resulta relevante para tu proceso de formación?

La planificación tiene el rol de establecer los objetivos de la organización, los cuales guiarán a la misma en el interés que
la actuación de todos los miembros de esta sean coherentes con los propósitos establecidos.

La planificación
La planificación es el proceso mediante el cual se decide la dirección o rumbo que va a tomar una organización.
Según Kotler (1992), la planificación consiste en “decidir hoy lo que va a hacerse en el futuro”, es decir,
visualizar el futuro deseado para la organización y determinar las etapas necesarias para realizarlo.
En una organización se observan tres niveles de planeación, basados en el:
 horizonte de tiempo
 Alcance
 Contenido
De acuerdo con Koontz, Weihrich y Cannice (2012), los pasos de la planeación son ocho:
Pasos de planeación

 Identificar oportunidades.
 Establecer objetivos.
 Desarrollar premisas
 Determinar cursos alternativos de acción.
 Evaluar cursos de acción.
 Seleccionar curso de acción.
 Formular planes derivados.
 Cuantificar los planos mediante presupuestos.
Los objetivos son los resultados deseados que se esperan alcanzar a través de la ejecución de las actividades
que integran una planificación o un proyecto que va a realizar una empresa o entidad. Estos representan la
ruta o guía de las actividades a realizar, por lo que proveen de una dirección a la organización.

LA PLANEACIÓN Y SUS PASOS

Antecedentes relevantes
La planificación es el proceso mediante el cual se decide la dirección o rumbo que va a tomar una organización.
Según Kotler (1992), la planificación consiste en “decidir hoy lo que va a hacerse en el futuro”, es decir,
visualizar el futuro deseado para la organización y determinar las etapas necesarias para realizarlo. En una
organización se observan tres niveles de planeación, basados en el horizonte de tiempo, su alcance y
contenido:
Estratégica, táctica y operativa.
Los objetivos son los resultados deseados que se esperan alcanzar a través de la ejecución de las actividades
que integran una planificación o un proyecto que va a realizar una empresa o entidad. Estos representan la
ruta o guía de las actividades a realizar, por lo que proveen de una dirección a la organización.

Elementos de la Planificación
es necesario ejecutar una serie de pasos que conduzcan a la formulación de planos a través de una secuencia
sistemática y racional,
La función de planificación se desarrolla a lo largo de un conjunto de etapas que permiten darle coherencia y
racionalidad al proceso de formulación de planos, con base en el análisis de las opciones que la organización
tiene disponibles y sus restricciones, lo que debe conducir a un formulario. instrumentos con expresión
cuantitativa que sirven de base al seguimiento de la planificación.
Niveles de planificación de una organización
 8 PASOS DE PLANEACIÓN

matriz de análisis que permite diagnosticar la situación estratégica en que se encuentra una empresa,
organización, institución o persona, a fin de desarrollar. con éxito un determinado proyecto o planificación.
 Oportunidad
Este paso consiste en explorar el entorno externo de la organización para identificar las oportunidades y
amenazas de explotar algún área de mercado; así como el ambiente interno para reconocer las fortalezas y
debilidades, lo que ofrecerá una idea de las capacidades con que cuenta la organización para aprovechar las
oportunidades y enfrentar las amenazas. De igual forma, este inventario interno sirve de base para
identificar las debilidades que se deben superar. Con base en estos elementos preliminares se dispondrá de
insumos iniciales para formular objetivos y estrategias.
Objetivos
Los objetivos son los resultados deseados que se esperan alcanzar a través de la ejecución de las actividades
que integran una planificación o un proyecto que va a realizar una empresa o entidad. Estos representan la
ruta o guía de las actividades a realizar, por lo que proveen de una dirección a la organización. Finalmente,
con base en los objetivos se realiza la evaluación de éxito o fracaso de la planificación o proyecto.
Tipos de objetivos
Las organizaciones pueden definir generalmente dos tipos de objetivos: el objetivo general y los objetivos
específicos:
• El objetivo general suele ser una extensión del título planteado para un proyecto o una meta que se
establece de forma estratégica.
• Mientras que los objetivos específicos constituyen los pasos para alcanzar el objetivo general.

La formulación clara de objetivos es fundamental para el proceso administrativo, ya que de la precisión e

inteligibilidad de estos depende la posibilidad de que:
• Sean comprendidos por los miembros de la organización;
• Sean traducibles a términos ejecutables;
• Puedan ser llevados a la práctica y cumplidos con eficacia y eficiencia;
• Puedan servir como referencia para evaluar el desempeño

Koontz, Weihrich y Cannice (2012) señalan que los objetivos deben ser verificables e indicar qué debe
medirse y cuándo. Además, plantean los autores que los objetivos deben establecer prioridades y no ser
demasiados; Deben ser desafiantes y favorecer el crecimiento de las personas.
Objetivos deben ser: específicos, medibles, alcanzables, relevantes y temporalizados.( Estos criterios son
recogidos en la denominada metodología SMART, )

Indicadores SMART
 La metodología SMART establece criterios que permiten formular objetivos e indicadores de tal forma que
constituyen puntos de referencia alcanzables.
específicos, medibles, alcanzables, relevante y temporalizados.
Específicos
Los objetivos deben ser planteados en los términos más específicos y detallados posibles, a los efectos de
ser sencillo identificar la acción en la cual se deben focalizar los esfuerzos. Para lograr que el objetivo sea
específico se recomienda responder la interrogante: ¿qué se quiere lograr?, la cual puede responderse
redactando el objetivo con base en un indicador e incluyendo su cuantificación. También se puede optar por
establecer objetivos generales y objetivos específicos.

Medible (M)
Los objetivos deben ser expresados en términos que permitan su medición.
indicadores cuantitativos, tales como:
 Ventas realizadas al mes.
 Número de visitas a los clientes.
 Promedio de ventas por visitas realizadas.

Alcanzable (A)
Los objetivos tienen que ajustarse a la realidad de la organización. Deben ser realistas, pero planteando
expectativas de mejora.

El objetivo debe adaptarse a las capacidades del equipo y disponibilidad de recursos de la organización. A tal
efecto, se deben responder las preguntas:
 ¿Tienen las personas las habilidades necesarias? ¿Pueden aprenderlas?
 ¿Tiene la organización los recursos necesarios (tiempo, dinero)?
 Si no los tiene, ¿pueden conseguirlos?
Relevante (R)
Los objetivos deben ser relevantes para la organización. Es decir, estar alineados con su misión, visión y valores
corporativos. Para validar la relevancia del objetivo se debe responder a las preguntas:
 ¿Por qué es importante este objetivo?
 ¿Cuáles son los beneficios y recompensas de lograr este objetivo?
 Temporalizado (T)
 Los objetivos deben tener un plazo definido, para el cual se deben establecer
metas de cumplimiento, lo que permite hacer seguimiento al logro de este.
Establecer un límite de tiempo a los avances o logros del objetivo hace posible
evaluar la eficiencia, ya que hay una medida del desempeño logrado con relación
al tiempo. Así, cuando se plantea el objetivo de aumentar la cantidad de piezas
producidas en un mes de 400 a 600, se busca elevar la eficiencia de la mano de
obra con respecto al tiempo.

LOS OBJETIVOS EN LA PLANIFICACIÓN

 Lee atentamente la información que se presenta y responde las preguntas de acuerdo con los contenidos
revisados en la semana.
Francisca, inicio en el año 2020 su tienda de ventas exclusivas de ropa y accesorios de mascota, para perros y
gatos, teniendo a la fecha 2 locales, ubicados en Santiago Centro y comunas aledañas, los que han crecido
sustantivamente con la creación de nuevos edificios en la comuna, donde la mayoría de las personas tienden a
tener mascotas.
En los sectores que se encuentra, existen otras tiendas que venden artículos para mascotas, en tal sentido,
Francisca ha presentado dificultades debido a esta expansión, ya que deben atraer a nuevos clientes, que no
conocen sus tiendas ni las características de sus productos: sus productos son sustentables y ecológicos. Los
locales cuentan con reparto a domicilio, promociones, una página web entre otros. La idea ahora es crecer con
otro local, para lo cual debe asesorarse en algunos aspectos de la planificación, para estos planes de
crecimiento.
A continuación, realiza las siguientes actividades:
1. ¿Cuáles son los elementos de la planificación que Francisca debe considerar en este caso?
Los elementos de la planificación que Francisca debe

2. Explica los pasos de la planificación en orden y secuencia, que permitan a esta empresa iniciar las
actividades de sus nuevos locales.
3. Redacta 2 objetivos de acuerdo con la situación expuesta siguiendo la metodología SMART.
 Oportunidad Este paso consiste en explorar el entorno externo de la organización para identificar oportunidades y
amenazas de explotar algún área de mercado; así como el ambiente interno para reconocer las fortalezas y debilidades,
lo que ofrecerá una idea de las capacidades con que cuenta la organización para aprovechar las oportunidades y
enfrentar las amenazas. De igual forma este inventario interno sirve de base para identificar las debilidades que se deben
superar. Con base en estos elementos preliminares se dispondrá de insumos iniciales para formular objetivos y
estrategias. Objetivos y metas. El segundo paso en la planeación es establecer objetivos globales para la organización,
que luego se desplegarán a los niveles táctico y operacional, según se indicó con anterioridad. Los objetivos especifican
los resultados esperados y señalan las prioridades de la organización en torno a las cuales deben articularse las
estrategias, políticas, procedimientos, reglas, presupuestos y programas. Las premisas Las premisas son supuestos sobre
el contexto en el que se desarrollará el plan, que servirán de base para elegir los cursos de acción. Para establecer tales
supuestos, será necesario hacer pronósticos sobre aspectos propios de la organización, como niveles de ventas, precios,
niveles de producción, fuentes de financiamiento, y variables externas como competidores, ambiente político y social,
tendencias a largo plazo, entre otros. Estos aspectos pueden representar restricciones o aspectos favorables para elegir
una alternativa de acción determinada.
 1. ¿Cuáles son los elementos de la planificación que Francisca debe considerar en este caso?

Estos son los elementos de planificación presentes y los que debe considerar Francisca para el caso son:

 identificación de oportunidades
 determinación de objetivos
 Desarrollo de premisas
 Cursos alternativos de acción
 Evaluación de cursos de acción
 Selección de curso de acción
 Formulas planes derivados
 Presupuesto

2.- Explica los pasos de la planificación en orden y secuencia, que permitan a esta empresa iniciar las actividades de
sus nuevos locales.

Uno de los primeros elementos que deben estar presentes en la planificación de la empresa de Francisca es la
identificación de oportunidades. Francisca menciona que ha estudiado la zona y existe un crecimiento de nuevos
edificios en la comuna, como también menciona que la gente suele tener mascotas por lo que esta es una oportunidad
de obtener nuevos clientes ya que estos estarán en cercanías de su local. La identificación de oportunidades también
considera los desafíos como amenazas o competencia, ya que es un factor a considerar, en este caso ella menciona que
existen otras tiendas que comparten públicos objetivos.

El segundo paso en la planificación que debe estar presente es el hecho de determinar objetivos, el objetivo claro que
señala Francisca es la intención de querer expandir su presencia abriendo otro local.

Y entre los elementos de planificación que no ha considerado Francisca en su empresa y que debe seguir implementando
para poder iniciar actividades en sus nuevos locales son:

Desarrollar premisas: Para apoyar los objetivos que establezca Francisca se debe hacer un pronóstico de ventas de la
ubicación del nuevo local que sea definida, también se debe analizar si es que los precios en ese sector son rentables y
competitivos.

Determinar cursos alternativos de acción: Evaluar diferentes ubicaciones para el nuevo local o incorporar
nuevas estrategias de marketing como la fidelización de clientes u atraer a nuevos compradores son opciones
que permitirían a Francisca potenciar este elemento de planificación
Evaluar cursos de acción: Luego de haber cubierto los pasos anteriores y tomar acción para cumplir con los
elementos de planificación, deben tomarse en cuenta para poder evaluar alternativas de acción considerando
las mismas premisas y objetivos.
Selección de curso de acción: Francisca debe decidir, apoyándose del resto de elementos de planificación, el
plan de acción basado en el análisis previo de las condiciones, información recopilada, objetivos, etc.
Formular planes derivados: Otro de los elementos importantes de la planificación es el hecho de formular
planes y estrategias que vayan alienadas que busquen cumplir el objetivo principal
Presupuesto: El último elemento en la planificación que debe considerar Francisca es la elaboración de presupuestos
detallados y proyecciones financieras, como también el control de los recursos económicos, e trata de sintetizar y
organizar la información de manera que sea clara, precisa y útil.

Redacta 2 objetivos de acuerdo con la situación expuesta siguiendo la metodología SMART.

Objetivo 1

Redacción del objetivo: Abrir un nuevo local en una zona estratégica de Santiago dentro de los próximos 12 meses, con el
objetivo de incrementar la base de clientes en un 20% en los primeros seis meses de operación.

 Específico (Specific): Abrir un nuevo local en una zona estratégica de Santiago.

 Medible (Measurable): Incrementar la base de clientes en un 20% en los primeros seis meses de operación.
 Alcanzable (Achievable): Basado en el crecimiento observado en los locales actuales y el análisis del mercado.
 Relevante (Relevant): Alinear con la misión de la empresa de expandir su presencia y ofrecer productos
sustentables.
 Temporal (Time-bound): Lograrlo dentro de los próximos 12 meses.

Objetivo 2

Redacción del objetivo: Implementar un programa de lealtad dentro de los próximos nueve meses, incrementando la
tasa de retención de clientes en un 15% y aumentando la frecuencia de compras de clientes recurrentes en un 20%.

 Específico (Specific): Fomentar la fidelización de clientes a través de un programa de lealtad.

 Medible (Measurable): Incrementar la tasa de retención de clientes en un 15% y aumentar la frecuencia de
compras de clientes recurrentes en un 20%.
 Alcanzable (Achievable): Diseñando y lanzando un programa de lealtad atractivo y recompensando a los clientes
fieles.
 Relevante (Relevant): Fortalecer la relación con los clientes actuales y aumentar las ventas.
 Temporal (Time-bound): Implementarlo y lograr los resultados deseados dentro de los próximos nueve meses.
 Identificar oportunidades.
 Establecer objetivos.
 Desarrollar premisas
 Determinar cursos alternativos de acción.
 Evaluar cursos de acción.
 Seleccionar curso de acción.
 Formular planes derivados.
 Cuantificar los planos mediante presupuestos.