EVALUACIÓN DEL PROVEEDOR

PER-440-19-045-2993

J&R SERVICIOS MÚLTIPLES CHUGUR S.R.L.

28-03-2022
 Evaluación del Proveedor PER-440-19-045-2993

ÍNDICE GENERAL

01 02 03
INTRODUCCIÓN ALCANCE METODOLOGÍA

04 05 06
INFORMACIÓN DE FORMULARIO DE RESÚMEN DE
LA EMPRESA EVALUACIÓN RESULTADOS

07 08 09
CONCLUSIONES OBSERVACIONES RECOMENDACIONES

10
FOTOGRAFÍAS

pág. 1
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1. INTRODUCCIÓN

BUREAU VERITAS por encargo de COMPAÑÍA DE MINAS BUENAVENTURA S.A.A. ha realizado

un proceso de homologación de proveedores, que consiste en una evaluación independiente e
imparcial a la empresa J&R SERVICIOS MÚLTIPLES CHUGUR S.R.L., con la finalidad de calificar
su gestión. Para la realización del presente servicio de Homologación se evaluaron aspectos de
capacidad técnica, operativa, administrativa, financiera, entre otros; tomando en cuenta los
estándares establecidos por COMPAÑÍA DE MINAS BUENAVENTURA S.A.A.

Previo al inicio de la auditoría de homologación se llevó a cabo 2 Minutos por mi seguridad y Charla
de 5 minutos, en la cual se revisaron los lineamientos de seguridad y salud a tener en cuenta en las
instalaciones del proveedor.

2. ALCANCE

El alcance del servicio del sistema de homologación comprendió:

1. “MOVIMIENTO DE TIERRAS MASIVO”

2. “OBRAS CIVILES: MONTAJE E INSTALACIONES ELÉCTRICAS Y DE

SANEAMIENTO”

3. METODOLOGÍA

La metodología está basada en la calificación de la conformidad de la información proporcionada por el

proveedor J&R SERVICIOS MÚLTIPLES CHUGUR S.R.L., en función al cumplimiento de los criterios
considerados en el Formulario de Evaluación de Proveedores establecido por Bureau Veritas del Perú
S.A.

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4. INFORMACIÓN DE LA EMPRESA

DATOS GENERALES

RAZÓN SOCIAL J&R SERVICIOS MULTIPLES CHUGUR S.R.L.

R.U.C 20496017359

Actividad económica principal: CIIU 4923 - Transporte de carga por carretera;

actividad económica secundaria 1: CIIU 7730 - Alquiler y arrendamiento de otros
ACTIVIDAD ECONÓMICA tipos de maquinaria, equipo y bienes tangibles; actividad económica secundaria 2:
CIIU 4663 - Venta al por mayor de materiales de construcción, artículos de ferretería
y equipo y materiales de fontanería y calefacción

PAÍS PERÚ

DEPARTAMENTO CAJAMARCA

PROVINCIA CAJAMARCA

DISTRITO CAJAMARCA

JR. SAN CAMILO MZA. A LOTE. 4 URB. LA ALAMEDA, CAJAMARCA -

DIRECCIÓN LEGAL
CAJAMARCA

JR. SAN CAMILO MZA. A LOTE. 4 URB. LA ALAMEDA, CAJAMARCA -

DIRECCIÓN DE VISITA
CAJAMARCA

REPRESENTANTE LEGAL JOSE CASTINALDO PAREDES SILVA

TELÉFONO 959595018

E-MAIL [Link]@[Link]

ACCIONISTAS DE LA EMPRESA PORCENTAJE

1. - -

2. - -

3. - -

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PRODUCTOS

A enero de 2022 tiene una deuda de S-. 0.00, de acuerdo con el reporte de
RCC – DEUDA SBS
INFOCORP al 11-03-2022.

No presenta deudas a SUNAT, de acuerdo con el reporte de INFOCORP al 11-03-

NEGATIVO SUNAT
2022.

Calificación NOR 0%, score de riesgo bajo con una puntuación de 753, de acuerdo
CLASIFICACIÓN CREDITICIA
con el reporte de INFOCORP al 11-03-2022.

COMERCIO EXTERIOR No registra información.

CUENTAS CERRADAS No registra información.

RECTIFICA No registra información.

No presenta protestos no regularizados, de acuerdo con el reporte de INFOCORP al

BOLETINES DE PROTESTOS
11-03-2022.

No presentan deudas a AFP, de acuerdo con el reporte de INFOCORP al 11-03-

DEUDA PREVISIONAL CON AFP'S
2022.

Presenta deudas vencidas por un monto de S-. 98,147.00 y US$ 250.00, de acuerdo
CONSOLIDADO DE MOROSIDAD
con el reporte de INFOCORP al 11-03-2022.

Nota:

RCC - Deuda SBS es el "Reporte Crediticio Consolidado SBS", el cual contiene todas aquellas cuentas relacionadas a obligaciones
crediticias de los deudores (personas naturales y jurídicas) en las entidades supervisadas por la Superintendencia de Banca y Seguros, cuyo
saldo sea S/.1 o más. La SBS realiza en cada caso una clasificación crediticia de manera de distribución porcentual de la deuda, siendo la
clasificación: Normal, Problema Potencial, Deficiente, Dudoso o Pérdida.

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5. FORMULARIO DE EVALUACIÓN

[Link] GENERALES

Preguntas Informativas :

¿Los representantes legales registrados ante la SUNAT cuentan con investigaciones ante el Ministerio
Público o procesos judiciales en trámite, o tienen condenas por delitos tributarios, aduaneros, lavado de
activos, tráfico ilícito de drogas, terrorismo, minería ilegal, tráfico ilegal de productos forestales
maderables, contra los derechos intelectuales o contra la fe pública? Solo se toman en cuenta los
No Informativo
denunciados por el Procurador Público de la SUNAT o por una entidad gubernamental, salvo en los
casos de delitos contra la fe pública que solo se toman en cuenta los denunciados por el Procurador
Público de la SUNAT Según lo declarado por el Gerente General y-o Representante legal de la
organización.

Desde que fecha es proveedores de Buenaventura y subsidiarias Indicar qué productos o servicios brinda a
Buenaventura y Subsidiarias

Producto - Servicio
Nro. Fecha Cía Buenaventura Subsidiarias
realizado

Mejoramiento y
1. 01-04-2013 acondicionamiento de CIA. COIMOLACHE CIA. COIMOLACHE Informativo
comedor
Cerco perímetro de
2. 01-09-2013 postes y alambres de CIA. COIMOLACHE CIA. COIMOLACHE Informativo
púas
Construcción de
accesos y plataformas
3. 13-08-2014 CIA. COIMOLACHE CIA. COIMOLACHE Informativo
para perforaciones
diamantinas
Remediación de
4. 22-09-2015 CIA. COIMOLACHE CIA. COIMOLACHE Informativo
accesos y plataformas

Empresas vinculadas (Indicar si alguna de las empresas vinculadas es o fue proveedor de Buenaventura y
Subsidiarias)

Nro. Empresa vinculada Cía Buenaventura Subsidiarias

1. - - - Informativo

2. - - - Informativo

3. - - - Informativo

4. - - - Informativo

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Identifique a las personas jurídicas afiliadas a su empresa (por ejemplo subsidiarias o empresas del mismo grupo
económico)
Es o fue proveedor de
RUC (N° registro Actividad económica y Buenaventura o
Nro. Razón Social País
tributario) años de experiencia alguno de sus
subsidiarias

1. - - - - - Informativo

2. - - - - - Informativo

3. - - - - - Informativo

4. - - - - - Informativo

Identifique a las principales personas jurídicas con las que mantiene relaciones comerciales (por ejemplo
proveedores, clientes). Subraye las que tengan como accionistas a funcionarios públicos)

Tipo de relación -
RUC (N° registro Ventas-Compras
Nro. Razón Social País Accionista o
tributario) anuales
Funcionario Público
IMPRENTA Y
IMPRENTA Y
1. PAPELERIA BRADS PERU 20496062818 ACCIONISTA Informativo
PAPELERIA
SRL
VASQUEZ
2. DISTRIBUIDORA PERU 20491608952 FERRETERIA ACCIONISTA Informativo
FERRETERA SAC
VENTA DE
REPUESTOS Y
3. FERREYROS SA PERU 20100028698 ACCIONISTA Informativo
MAQUINARIA
PESADA
ERGOSALUD M&J
4. PERU 20606975873 VIGILANCIA MEDICA ACCIONISTA Informativo
EIRL

Oficinas Sucursales

Cuenta con Oficinas Sucursales: Sí Informativo

Dirección de oficinas:

Nro. Dirección de oficinas:

JR. JUAN BEATO

MASIAS 1735 -
1.
BARRIO
MOLLEPAMPA

2. -

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Directorio de las Sucursales: Informativo

Documento de
Nro. Nombre completo Nacionalidad Cargos
identidad

ERIX ELY PAREDES GERENTE

1. 71120017 PERUANO
DIAZ ADMINISTATIVO

MARIA CLADIVEL
2. 27559584 PERUANA JEFA DE LOGISTICA
PAREDES DIAZ

Representantes Legales de las Sucursales: Informativo

Documento de
Nro. Nombre completo Nacionalidad Cargos
identidad

JOSE CASTINALDO
1. 27558834 PERUANO GERENTE GENERAL
PAREDES SILVA

2. - - - -

Subtotal Informativo

Comentarios:

Durante la homologación se evidenció que la organización cuenta con:

• Relación de clientes declarados.

• Oficinas declaradas: Jr. San Camilo Mz. A Lote 4 urbanización La Alameda, Cajamarca – Cajamarca.

• Representante legal: José Castinaldo Paredes Silva.

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[Link]ÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

La organización cuenta con:

Informativa: Declaración de Impuestos del último año (obligatorio). Sí Informativo

Informativa: Posición de caja de los últimos meses (obligatorio) Nota: (Extracto bancario indicando la
Sí Informativo
posición caja o carta de sectorista del banco o un documento que valide este número).
Informativa: Detalle de créditos Bancarios, fecha de financiamiento, cronograma de pagos, fecha en la
No aplica No aplica
que sacaron el préstamo (obligatorio).
Línea de Crédito. Nota: Detallar cuanto en montos netos y respecto a su patrimonio. Mínimo que cubra
No aplica No aplica
3 meses de capital de trabajo.

Estados Financieros:

Estados financieros están auditados (requisito del cliente) Sí 100.00%

Informativa: La empresa presentó los dos últimos estados financieros anuales Sí Informativo

Estados Balance y el Estado de Pérdidas y Ganancias (2 últimos años), expresado en soles.

Periodo 2020 2019 Informativo

N.º de días 360 360 Informativo

Activo Corriente 7211482 3376846 Informativo

Activo No Corriente 3509946 3681750 Informativo

Total Activo 10721428 7058596 Informativo

Pasivo Corriente 5502971 2366270 Informativo

Pasivo no Corriente 0 0 Informativo

Total Pasivo 5502971 2366270 Informativo

Patrimonio 5218457 4692326 Informativo

Cuadre 0 0 Informativo

Ventas 8452215 3097652 Informativo

Costo de Ventas 7588082 1564365 Informativo

Depreciación* 0 0 Informativo

Utilidad 679805 360605 Informativo

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Utilidad Operativa 645815 342569 Informativo

Utilidad Neta del Ejercicio 526134 337484 Informativo

Cuentas por cobrar 5357440 3376846 Informativo

Cuentas por pagar 5502971 2366270 Informativo

Capital Social 2447600 2447600 Informativo

Existencias 0 0 Informativo

Caja Total 1841856 2100029 Informativo

Deuda Total 5502971 2366270 Informativo

Ebitda 679805 360605 Informativo

Ratios de Liquidez

Razón de Liquidez Gral. (1) Nota: Puntaje: Mayor a 1.7 = 100% - Mayor a 1.5 y
1.31 1.43 30.00%
menor a 1.7 = 60% - Mayor a 1.2 y menor a 1.5 = 30 % - Menores a 1.2 = 0%.
Prueba Ácida (2) Nota: Puntaje: Mayor a 1.2 = 100% - Mayor a 1.0 y menor a 1.2
1.31 1.43 100.00%
= 60% - Menor a 1.0 = 0%.
Deuda Neta Corriente - Ebitda Nota: influye también el plazo de pago de la
deuda* Puntaje: Menor a 0.7 = 100% - Menor a 0.9 y mayor a 0.7 = 60% - Mayor 8.09 6.56 00.00%
a 0.9 = 0%.

Capital de Trabajo

Capital de trabajo positivo Nota: Se debe calcular así: Inventarios CXC

1708511 1010576 100.00%
(corriente) - CXP (corriente)

Ratios de Solvencia

Razón de endeudamiento (6) Nota: Puntaje: Menor que 0.5 = 100% - Mayor a 0.5
1.05 0.50 00.00%
= 0%.

Explicación de ratios

(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de menor vencimiento o mayor
exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la capacidad de la empresa para satisfacer las
deudas que vencen a corto plazo.
**(2) Representa Una Medida Más Directa De La Solvencia Financiera De Corto Plazo De La Empresa, Al Tomar En
Consideración Los Niveles De Liquidez De Los Componentes Del Activo Circulante. Cuanto Más Elevado Sea El Coeficiente
Mayor Será El Grado De Liquidez De La Empresa.
**(6) Indicador O Media Del Riesgo Financiero. Depende De La Política Financiera Que Aplica La Empresa. Cuanto Mayor
Sea El Indicador, Mayor Será El Riesgo De La Empresa.

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OBLIGACIONES Y PROTESTOS

Informativa: Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Pagarés, Letras) al día
No aplica No aplica
Nota: Completado por el evaluador

De la pregunta anterior completar el siguiente cuadro.

Tipo de Obligación Se encuentra al día

Ítem: Valor en US$ o S-.
(Vigente) en los pagos (2)

1. - - -

2. - - -

3. - - -

De acuerdo al reporte de INFOCORP al:

La empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas Sí 60.00%

Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes (Especificar) No 100.00%

La calificación de la SBS considera a la empresa como normal Sí 100.00%

Informativo: Listado de Bancos con los que trabaja su empresa Sí Informativo

De la pregunta anterior completar el siguiente cuadro.

Nro. De Cuenta
Ítem: Nombre del Banco Sectorista
(Indicar S-.o US$)

1. INTERBANK - 7023001088603

2. INTERBANK - 7023071355568

3. - - -

CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES De los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea
aplicable)

SUNAT Sí 100.00%

SCRT Sí 100.00%

ESSALUD Sí 100.00%

AFP´s y-o ONP Sí 100.00%

Planilla de personal Sí 100.00%

Subtotal 77.18%

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Comentarios:

Las evidencias proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el ítem correspondiente. Durante la
homologación se evidenció que la organización cuenta con:

• Declaración de impuestos del último año.

• Posición de caja de los últimos meses.

• Balance y estado de ganancias y pérdidas de los dos últimos periodos 2019 y 2020.

• Índice de liquidez de 1.31.

• Índice de endeudamiento de 1.05.

• No presenta protestos no regularizados, de acuerdo con el reporte de INFOCORP al 11-03-2022.

• Presenta deudas vencidas por un monto de S-. 98,147.00 y US$ 250.00, de acuerdo con el reporte de INFOCORP al 11-03-
2022.

• No presenta deudas a SUNAT, de acuerdo con el reporte de INFOCORP al 11-03-2022.

• No presentan deudas a AFP, de acuerdo con el reporte de INFOCORP al 11-03-2022.

• Calificación NOR 0%, score de riesgo bajo con una puntuación de 753, de acuerdo con el reporte de INFOCORP al 11-03-
2022.

• Cumplimiento de los pagos de SUNAT, constancia de pago de IGV-RENTA de los meses de julio a diciembre de 2021.

• Constancia de pago del PLAME de los meses de julio a diciembre de 2021, donde se consigna los pagos de ESSALUD
REGULAR.

• Constancia de pago de AFP de los meses de julio a diciembre de 2021.

• Planilla de personal de los meses de julio a diciembre de 2021.

No aplica:

• Cronograma de créditos bancarios.

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[Link]ÓN DE PERSONAL

La organización cuenta con:

La empresa tiene un Manual de Organización y Funciones y reglamento interno de trabajo Sí 100.00%

¿La empresa tiene un Código de Ética y Conducta? Sí 100.00%

La empresa tiene un programa anual de Capacitación. Sí 100.00%

La empresa ha definido las competencias (educación, formación, habilidades y experiencia - de

acuerdo con lo requerido por el puesto), ¿para las diferentes funciones de la organización? (Por Ej. Sí 100.00%
Perfiles)

El personal cumple con los perfiles establecidos para el puesto de trabajo Sí 100.00%

Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el

Sí 100.00%
cumplimiento del perfil requerido

Subtotal 100.00%

Comentarios:

Las evidencias proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el ítem correspondiente. Durante la homologación se
evidenció que la organización cuenta con:
• Reportes de formato TR: 05 Datos de Trabajadores (Personal en planilla) y R12: Rentas de cuarta categoría (Personal
subcontratado), verificando de los últimos 06 meses. Para el mes de enero del 2022 la empresa cuenta con 87 personas en
planilla y 0 servicios de cuarta categoría.

• Organigrama de la empresa aprobado por gerencia.

• Manual de organización y funciones de la empresa, aprobado por gerencia general, detallando responsabilidades y roles del
personal en la organización.
• Perfiles de puesto y funciones de la organización, aprobado por el gerente general; en el cual se describen los requisitos del
puesto, objetivo y descripción; en el cual se evidencia que se cumple con los perfiles de puesto descritas.

• Código de ética aprobada por gerencia.

• Código de conducta aprobada por gerencia.

• Programa de capacitaciones al personal.

• Registro de capacitaciones realizadas.

• Procedimiento de selección y evaluación de personal aprobado por gerencia.

• Registros de evaluación de desempeño del personal.

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[Link]ÓN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Cumplimiento de normas legales aplicables: Ley 29783, DS 005-2012 TR, DS 024-2016-EM y otros aplicables La
organización cuenta con:

Tienen una política de SSO de la Compañía, firmada por la gerencia general Sí 100.00%

La política de SSO se encuentra ubicada en lugares visibles, en la zona de trabajo Sí 100.00%

Los documentos del sistema de SSO se encuentran controlados (revisión, aprobación, Revisión) y
Sí 100.00%
existe un procedimiento escrito de control de documentos y registros

Tienen lista maestra de documentos del sistema de SSO Sí 100.00%

La empresa cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional aprobado por el
Sí 100.00%
CSSO
¿La empresa ha entregado el Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional al personal?
Sí 100.00%
Registros de entrega.
El personal conoce la existencia de Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional y que
Sí 100.00%
información de importancia contiene

Comité y-o Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional (CSSO)

La empresa cuenta con un comité paritario de Seguridad y Salud Ocupacional (En el caso de ser 20 a
Sí 100.00%
más trabajadores)

En el caso de no tener más de 20 trabajadores:

a) Se ha elegido entre los trabajadores de sus áreas a un supervisor de SSO No aplica No aplica

b) El supervisor recibe capacitación en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional No aplica No aplica

Para las empresas a las cuales es aplicable tener un Comité de SSO, tienen un REGLAMENTO de
Sí 100.00%
Constitución y Funcionamiento del Comité

Tienen libro de actas del CSSO Sí 100.00%

Tienen actas de Reunión Mensual del Comité de SSO Sí 100.00%

¿El personal tiene conocimiento de la existencia del comité de SSO? ¿Y porque es importante? Sí 100.00%

Inspecciones, Auditorias y Controles

Tienen un Programa de Inspecciones en SSO y se evidencia cumplimiento de este Sí 100.00%

El comité de SSO participa del programa de inspecciones Sí 100.00%

La alta dirección de la empresa participa del programa de inspecciones Sí 100.00%

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Tienen un Programa de auditoria en SSO y se evidencia cumplimiento de este Sí 100.00%

Se realizan inspecciones mensuales a:

a) Las áreas de trabajo Sí 100.00%

b) Sistema contra incendio Sí 100.00%

Programa Anual de SSO

La empresa cuenta con un Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional aprobado por el CSSO
Sí 100.00%
o por el Supervisor

El Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional incluye:

a) Objetivos y metas cuantificables en SSO que permita monitorear su cumplimiento mensualmente Sí 100.00%

b) Cronograma de ejecución y presupuesto aprobado - Seguimiento Sí 100.00%

Responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional

En el CV documentado del responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se

evidencia la educación, formación y experiencia en la gestión de operaciones mineras (en caso de Sí 100.00%
contratistas mineros) y seguridad y salud ocupacional.
Las funciones del responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se
Sí 100.00%
encuentran documentadas

Matriz Legal

La empresa tiene una matriz de requisitos legales en SSO Sí 100.00%

La empresa tiene disponibles los requisitos legales aplicables en SSO Sí 100.00%

Identificación de Peligros, Evaluación y Medidas de Control de los Riesgos

La empresa ha realizado la identificación de peligros y evaluación de riesgos y controles de acuerdo

Sí 100.00%
con las actividades que realiza

La empresa actualiza la planilla de IPERC por lo menos una vez al año y-o cuando ocurren accidentes
y-o incidentes de alto potencial y-o cuando ocurre cambios en las condiciones de trabajo y se encuentra Sí 100.00%
aprobada por el supervisor

Para la ejecución de una actividad rutinaria o no rutinaria se tienen los PETS desarrollados Sí 100.00%

La empresa elabora anualmente y actualiza el mapa de riesgos Sí 100.00%

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El personal operativo conoce los riesgos a los cuales están expuestos en su actividad Sí 100.00%

El personal ha recibido capacitación en la matriz IPERC Sí 100.00%

Gestión de incidentes y accidentes

Tienen un procedimiento para la notificación e investigación de incidentes, incidentes peligrosos,

Sí 100.00%
accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales
Se evidencia que la empresa registra e investiga los incidentes, incidentes peligrosos, accidentes de
Sí 100.00%
trabajo y enfermedades ocupacionales
La empresa realiza un seguimiento y verificación de las acciones correctivas - preventivas que se
Sí 100.00%
adoptan

El personal operativo conoce los pasos a dar para reportar un accidente - incidente Sí 100.00%

El personal operativo conoce la práctica de lecciones aprendidas Sí 100.00%

Preparación y Respuesta ante Emergencias

La empresa cuenta con un plan de respuesta ante emergencias Sí 100.00%

Se brinda capacitación a las brigadas de emergencia de acuerdo con los estándares, PETS y prácticas
Sí 100.00%
reconocidas nacional o internacionalmente

La empresa tiene un plan de simulacros y se controla su cumplimiento Sí 100.00%

El personal operativo tiene conocimiento del plan de emergencias Sí 100.00%

Capacitación

La empresa cuenta con un programa anual de capacitación en SSO Sí 100.00%

Realizan un seguimiento del cumplimiento del Plan de Capacitación Sí 100.00%

Los trabajadores nuevos reciben: - Inducción y orientación básica - Capacitación específica teórico-
Sí 100.00%
práctica en el área de trabajo.

La capacitación básica en SSO, también considera:

a) El uso de la información de la hoja de datos de seguridad de materiales (HDSM - MSDS) Sí 100.00%

b) El control y manipuleo de materiales y sustancias peligrosas Sí 100.00%

c) Entrenamiento anual para brindar atención en primeros auxilios? Verificar registro de la asistencia,
Sí 100.00%
calificación y certificación interna de las materias que fueron objeto del entrenamiento

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Control de EPP

Tienen un procedimiento para el uso de EPP Sí 100.00%

Se ha entregado los EPP a todos los trabajadores que lo requieren y se guarda registro de dicha
Sí 100.00%
actividad

Se tienen las fichas técnicas de los EPP utilizados Sí 100.00%

Gestión de Salud Ocupacional

Tienen un programa de salud ocupacional Sí 100.00%

Cuentan con registros de:

a) Enfermedades ocupacionales ocurridas por exposición ocupacional Sí 100.00%

b) Descansos médicos Sí 100.00%

c) Ausentismo por enfermedades Sí 100.00%

Los trabajadores reciben capacitación en temas referidos a salud ocupacional Sí 100.00%

Se realizan los exámenes de Ingreso, exámenes anuales ocupacionales y de retiro Sí 100.00%

El personal operativo conoce los riesgos a la salud ocupacional a los cuales están expuestos Sí 100.00%

La empresa realiza una evaluación de los agentes físicos, químicos, biológicos de acuerdo con sus
Sí 100.00%
actividades

La empresa ha realizado la evaluación de riesgos ergonómicos y psicosociales Sí 100.00%

El personal operativo conoce cuales son los agentes físicos, químicos o biológicos que le pueden
Sí 100.00%
afectar, debido a su actividad

Comunicación y Motivación

Cuentan con mecanismos de comunicación entre los trabajadores y supervisores para inquietudes en
Sí 100.00%
SSO
Cuentan con un mecanismo de involucramiento a las familias del personal, como parte de la estrategia
Sí 100.00%
de seguridad.

Estadísticas

Tienen seguimiento de indicadores de Frecuencia, Severidad y Accidentabilidad Sí 100.00%

¿Cuentan con un enfoque de estadísticas basadas en eventos de Alto Potencial? Sí 100.00%

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¿Se toman acciones concretas respectos a los eventos de Alto Potencial? Sí 100.00%

Riesgos Críticos

Para las actividades de alto riesgo, se requiere previamente la generación de un Permiso Escrito de
Trabajo de Alto Riesgo (PETAR), autorizado y firmado para cada turno, por el ingeniero supervisor o Sí 100.00%
responsable del área de trabajo

¿Se cuenta con un enfoque de Gestión por Riesgos Críticos? Sí 100.00%

Trabajo en Caliente: Para realizar trabajos en caliente, se cumple con los siguientes controles operativos

a) Inspección previa del área de trabajo Sí 100.00%

b) Disponibilidad de equipos para combatir incendios Sí 100.00%

c) Equipos de protección personal adecuado Sí 100.00%

d) Equipos de trabajo y ventilación adecuada Sí 100.00%

e) Capacitación Sí 100.00%

f) Colocación visible de permisos de trabajo Sí 100.00%

Espacios Confinados: Para realizar trabajos en espacios confinados, se cumple con los siguientes controles
operativos

a) Equipos de protección personal adecuados No aplica No aplica

b) Confirmar la disponibilidad de equipo de monitoreo de gases para la verificación de la seguridad del

No aplica No aplica
área de trabajo

c) Equipo de trabajo y ventilación adecuados No aplica No aplica

d) Equipos de comunicación No aplica No aplica

e) Capacitación No aplica No aplica

f) Colocación visible de permisos de trabajo No aplica No aplica

Excavaciones mayores o iguales a 0.60 m, se cumple con los siguientes controles operativos

Para realizar trabajos en excavación, se evalúan características del terreno tales como: compactación,
Sí 100.00%
granulometría, tipo de suelo, humedad, vibraciones, profundidad

Trabajo en Altura a partir de 1.80 m, se cumple con los siguientes controles operativos

Para realizar trabajos en altura o en distinto niveles a partir de 1.80 metros se usa: anclaje, línea de
Sí 100.00%
anclaje y arnés

Los trabajadores que realizan trabajo en altura tienen certificados anuales de suficiencia médica Sí 100.00%

pág. 17
 Evaluación del Proveedor PER-440-19-045-2993

Andamios

Tienen un procedimiento escrito para el uso de andamios Sí 100.00%

Se realiza una inspección formal de andamios, con criterios de aceptación definidos (normados) Sí 100.00%

En lo referente al uso de andamios, la empresa cumple con: a) El montaje y desmontaje del andamio es
Sí 100.00%
realizado únicamente por personal calificado
En lo referente al uso de andamios, la empresa cumple con: b) Los andamios cuentan con dos
Sí 100.00%
barandillas (superior e intermedia) y rodapié
En lo referente al uso de andamios, la empresa cumple con: c) El número de amarres del andamio se
Sí 100.00%
basa en un criterio técnico
En lo referente al uso de andamios, la empresa cumple con: d) Se ha capacitado al personal en el uso
Sí 100.00%
seguro de andamios
En lo referente al uso de andamios, la empresa cumple con: e) El montaje del andamio tiene una lista
Sí 100.00%
de chequeo
En lo referente al uso de andamios, la empresa cumple con: f) Han definido la carga máxima que el
Sí 100.00%
andamio puede soportar

Sostenimiento de Rocas (Para aquellos que trabajan en interior mina)

Se ha definido la realización de una inspección previa antes de ingresar a un área donde existe el
No aplica No aplica
riesgo de desprendimiento de rocas
Se ha definido que se debe desatar todas las rocas sueltas o peligrosas antes, durante y después de la
No aplica No aplica
perforación. Asimismo, antes y después de la voladura

Sustancias Químicas Peligrosas

La empresa cuenta con un procedimiento para la identificación de las sustancias - materiales peligrosos Sí 100.00%

Cuentan con las hojas de seguridad o MSDS de las sustancias - materiales peligrosos Sí 100.00%

Tienen una lista maestra de productos peligrosos utilizados en la operación Sí 100.00%

Trabajos eléctricos

La empresa cuenta con un procedimiento de bloqueo y señalización para desactivar fuentes de energía Sí 100.00%

El personal que trabaja con energía eléctrica ha recibido capacitación en bloqueo y señalización Sí 100.00%

Se ha establecido que solo el trabajador que colocó la tarjeta de bloqueo sea el único autorizado para
Sí 100.00%
retirar la misma
Se ha establecido como información obligatoria, antes de realizar un trabajo eléctrico, los planos o
Sí 100.00%
diagramas con la información actualizada que ayude a identificar y operar el sistema eléctrico

Gases Comprimidos

Si la empresa trabaja con gases a presión, los balones tienen un manómetro, válvula de seguridad e
No aplica No aplica
inspección periódica

Carga Suspendida (Izaje)

La construcción, operación y mantenimiento de los equipos y accesorios de izaje cumple con las
Sí 100.00%
normas técnicas establecidas por los fabricantes

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 Evaluación del Proveedor PER-440-19-045-2993

Se evidencia la calificación, certificación y autorización de los operadores y riggers Sí 100.00%

Se realizan inspecciones periódicas a los equipos y aparejos de izaje por personal competente Sí 100.00%

Se inspeccionan cables de izaje bajo un estándar Sí 100.00%

Vehículos y equipos móviles

Los operadores de equipos móviles cuentan con alguna certificación y autorización por parte de la
Sí 100.00%
empresa
Los conductores que salen del área de operaciones con equipos móviles de transporte de personal y
Sí 100.00%
carga, cuentan con exámenes médicos, psicotécnicos, de manejo y reglas de tránsito y seguridad vial
Los equipos de perforación, carguío, transporte y equipo auxiliar cuentan con un programa de
Sí 100.00%
mantenimiento preventivo y de inspecciones

Se realiza inspecciones pre-uso de los equipos móviles Sí 100.00%

Señalización, código de colores

La empresa cuenta con un procedimiento para señalizar las áreas de trabajo de acuerdo con el Código
Sí 100.00%
de Señales y Colores

Bloqueo de energía

Tienen un procedimiento escrito de bloqueo de energía Sí 100.00%

Se han identificado las fuentes de energía que pueden causar accidentes graves Sí 100.00%

Se realiza una observación planeada de tarea (OPT) mensualmente, para asegurar el correcto uso de
Sí 100.00%
los candados

Los candados y accesorios de bloqueo se encuentran numerados Sí 100.00%

Herramientas Manuales

Se tiene un procedimiento implementado que permita gestionar el control de herramientas,

considerando su diseño, estandarización, fabricación, adquisición, préstamo, almacenamiento e Sí 100.00%
inspección

Presupuestan anualmente la compra y-o renovación de herramientas Sí 100.00%

Realizan una inspección periódica de herramientas, verificando el estado de conservación de las

Sí 100.00%
mismas y la no existencia de herramientas fabricadas artesanalmente

Las herramientas se encuentran codificadas Sí 100.00%

Protección de máquinas

Cuando la operación de una máquina puede lesionar a algún trabajador, se implementan guardas,
Sí 100.00%
señales y otros elementos de control que fuesen necesarios
Se realiza una inspección periódica de las guardas y otros elementos de control aplicados, tales como
Sí 100.00%
enclavadores, sensores u otros

Explosivos (Solo Contratistas)

Se tiene procedimientos escritos para controlar y minimizar los riesgos relacionados con el
almacenamiento, transporte, manipulación y uso de explosivos, así como los agentes y accesorios de No aplica No aplica
voladura

pág. 19
 Evaluación del Proveedor PER-440-19-045-2993

La empresa asegura la capacitación, habilitación y autorización de los empleados que manipulan o

No aplica No aplica
están expuestos a los explosivos
El entrenamiento para la manipulación, transporte y almacenaje de explosivos se realiza con una
No aplica No aplica
frecuencia no mayor a 12 meses
Dependiendo de la actividad realizada, la empresa cuenta con las autorizaciones requeridas por
No aplica No aplica
SUCAMEC
En el caso de empresas que realizan actividades de voladura, han definido en cada etapa los controles
a tener en cuenta para minimizar el riesgo de accidentes (en polvorín, en perforado y cargado, en el tipo No aplica No aplica
de disparo utilizado)

Comportamiento Seguro

¿Tienen un procedimiento y-o buena práctica para gestionar el comportamiento seguro de los
Sí 100.00%
empleados en su empresa?

¿Han implementado planes con herramientas de comportamiento seguro? Sí 100.00%

¿Se evidencia el liderazgo visible de la línea de mando en el programa de seguridad? (capacitación,

Sí 100.00%
inspección, comités, etc.)

Subtotal 100.00%

Comentarios:

Las evidencias sólo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el ítem correspondiente. Durante la
homologación se evidenció que la organización cuenta con:

• Política del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo vigente en versión 02 y aprobada por gerencia general.

• Procedimiento de gestión (elaboración y control) de documentos y registros, aprobada por gerencia general y vigente, el cual
detalla la metodología de generación de documentos y registros.

• Lista maestra de documentos y registros actualizada.

• Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo aprobado por el comité de SST, actualizada, distribuida y de
conocimiento del personal.
• Comité paritario de seguridad y salud en el trabajo de 04 miembros titulares, la cual se reúne mensualmente generando las
actas correspondientes.

• Procedimiento de constitución y funcionamiento del comité de seguridad, salud en el trabajo.

• Personal con conocimiento de la existencia del comité y su importancia.

• Programa de inspecciones SSOMA, y sus respectivos registros con la participación del supervisor y la alta dirección.

• Registros de inspecciones mensuales.

• Programa de auditoría interna del sistema integrado de gestión.

• Programa anual del sistema integrado de gestión actualizada, el cual incluye objetivos, metas cuantificables e indicadores
monitoreados mensualmente para su cumplimiento juntamente con su cronograma y presupuesto para su ejecución.

• Responsable del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, el cual cumpla con las competencias requeridas.

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 Evaluación del Proveedor PER-440-19-045-2993

• Matriz de requisitos legales aplicables para el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, el cual detalla normativa
nacional vigente como la ley de seguridad y salud en el trabajo N° 29783 y asociados, y normas internacional optativas como las
normas ISO, entre otros.

• Matriz de identificación de peligros y riesgos por actividad y para cada una de las áreas, la cual está aprobada por el comité.

• PETS desarrollados para la ejecución de actividades rutinarias o no rutinarias.

• ATS para actividades no rutinarias que no cuentan con un PET.

• Mapa de riesgos de todas las áreas actualizado.

• Personal con conocimiento de los riesgos a los cuales se encuentran expuestos.

• Registro de capacitación de matriz IPERC al personal.

• Procedimiento de notificación e investigación de incidentes y accidentes, aprobado por gerencia, detallando los pasos a seguir
en reportes anexos como reporte preliminar y proseguir según la línea de mando y respuesta inmediata.

• Formato para el registro e investigación de incidentes peligrosos e incidentes.

• Formato para el registro e investigación de accidentes de trabajo.

• Formato para el registro de enfermedades ocupacionales.

• Personal operativo con conocimiento de los pasos a seguir en caso de reporte de incidentes y-o accidentes.

• Plan de preparación y respuesta ante emergencias, aprobado por gerencia general, detallando todas las medidas de prevención
y acciones inmediatas en caso de incidentes y-o emergencias.
• Registro de capacitaciones a las brigadas, muestra: "plan de contingencia, lucha contra incendios, primeros auxilios, evacuación
y rescate".

• Plan y registro de simulacros aprobado.

• Programa anual de capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo.

• Registros de capacitaciones realizadas en materia de seguridad y salud en el trabajo.

• Registros de inducción al personal, el cual considera información de hojas de seguridad (MSDS), control y manipulación de
sustancias peligrosas, primeros auxilios, entre otros.

• Procedimiento para el uso y mantenimiento de EPP, aprobado por gerencia general.

• Registro de entrega de EPP al personal, registro por trabajador en fechas secuenciales según necesidad.

• Fichas técnicas de los EPP utilizados.

• Programa de salud ocupacional, y sus registros respectivos, se encuentra elaborado y seguimiento por parte de un médico
ocupacional.

• Programa anual de capacitaciones y campañas en salud ocupacional.

• Certificados de aptitud medica resultantes de los exámenes médicos ocupacionales realizados al personal.

• Registro de entrega e interpretación del examen médico ocupacional realizado al personal.

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 Evaluación del Proveedor PER-440-19-045-2993

• Informe de monitoreo ocupacional (agentes físicos, riesgo disergonómico, psicosociales).

• Personal con conocimiento de agentes ocupacionales a los que se encuentran expuestos.

• Registros de capacitación en temas referidos a salud ocupacional.

• Avisos sobre las normas generales de seguridad y salud.

• Material de campaña de difusión y sensibilización en seguridad y salud.

• Reconocimiento al personal por buena performance en SSOMA.

• Indicadores de gestión de seguridad, en el cual se lleva un seguimiento y reporte mensual de los sucesos.

• Estadísticas de seguridad del 2021, verificándose el seguimiento a sus indicadores mediante reportes mensuales.

• Procedimiento para trabajo en caliente, aprobado por gerencia general.

• Formato de PETAR para trabajo en caliente.

• Registro de capacitación de trabajos en caliente.

• Procedimiento para trabajo en altura, aprobado por gerencia general.

• Formato de PETAR para trabajo en altura.

• Registro de capacitación de trabajos en altura.

• Procedimiento de control e inspección de herramientas, en el cual se considera su diseño, estandarización, fabricación,

adquisición, préstamo, almacenamiento e inspección.

• Presupuesto anual de compra y-o renovación de herramientas.

• Formato para inventario e inspección de herramientas, donde se verifique el estado de conservación de estas y la no existencia
de herramientas fabricadas artesanalmente.

• Procedimiento para la gestión de la seguridad basada en el comportamiento, aprobado por gerencia general.

• Herramientas de seguridad basada en el comportamiento implementadas.

No aplica:

• Actas de elección, nombramiento y reuniones periódicas del supervisor de seguridad y salud en el trabajo.

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 Evaluación del Proveedor PER-440-19-045-2993

[Link]ÓN AMBIENTAL

La organización cuenta con:

Política Ambiental firmada por su Gerencia General Sí 100.00%

El personal operativo conoce los riesgos e impactos ambientales correspondiente a sus actividades Sí 100.00%

Cuentan con un Programa Ambiental implementado Sí 100.00%

El Proveedor cuenta con alguna sanción administrativa o multa por incumplimientos ambientales.
No 100.00%
Detallar y enviar el Status.

Identificación de Peligros, evaluación y control de riesgos

La empresa ha realizado la identificación de peligros y evaluación de riesgos ambientales de acuerdo a

Sí 100.00%
las actividades que realiza
La empresa actualiza la planilla de IPERC por lo menos una vez al año y-o cuando ocurren accidentes
y-o incidentes ambientales de alto potencial y-o cuando ocurre cambios en las condiciones de trabajo y Sí 100.00%
se encuentra aprobada por el supervisor
Para la ejecución de una actividad rutinaria o no rutinaria se tienen los PETS desarrollados con la
Sí 100.00%
consideración de controles ambientales

El personal ha recibido capacitación en la matriz IPERC Ambientales Sí 100.00%

Capacitación

La empresa cuenta con un programa anual de capacitación en temas ambientales y acorde al D.S. 040-
Sí 100.00%
2014-EM

La empresa realiza seguimiento del cumplimiento del Plan de Capacitación de temas ambientales Sí 100.00%

En el caso de trabajadores nuevos, reciben una inducción y orientación básica en temas ambientales
Sí 100.00%
acorde al D.S. 040-2014-EM

Preparación y Respuesta ante Emergencias

La empresa cuenta con un plan de respuesta ante emergencias ambientales Sí 100.00%

Se brinda capacitación a las brigadas de emergencia ambiental de acuerdo a los estándares, PETS y
Sí 100.00%
prácticas reconocidas nacional o internacionalmente
La empresa tiene un plan de simulacros (para escenarios de emergencia ambiental) y se controla su
Sí 100.00%
cumplimiento
Se difundió los planes de emergencia ambiental y el personal conoce como responder en caso de la
Sí 100.00%
ocurrencia de estas emergencias

pág. 23
 Evaluación del Proveedor PER-440-19-045-2993

Gestión de incidentes y accidentes

Tienen un procedimiento para la investigación y registro de accidentes - incidentes ambientales Sí 100.00%

Se evidencia que la empresa registra e investiga accidentes e incidentes ambientales Sí 100.00%

La empresa realiza un seguimiento y verificación de las acciones correctivas - preventivas que se

Sí 100.00%
adoptan

El personal operativo conoce los pasos a dar para reportar un accidente - incidente ambiental Sí 100.00%

Matriz Legal

La empresa tiene una matriz de requisitos legales en materia ambiental y en coherencia con el servicio
Sí 100.00%
que prestan

Inspecciones Ambientales

Cuentan con un registro de inspecciones ambientales programadas Sí 100.00%

Riesgos críticos ambientales: Residuos Sólidos:

La empresa se encarga de la gestión de los residuos sólidos generados por sus actividades Sí 100.00%

Cuentan con un inventario y control de los residuos sólidos generados por sus actividades Sí 100.00%

Este inventario contempla la cantidad (en TM) de residuos sólidos generados y dispuestos, por tipo Sí 100.00%

El personal fue entrenado en la gestión de residuos sólidos Sí 100.00%

Riesgos críticos ambientales: Emisiones Atmosféricas:

La empresa se encarga de la gestión de las emisiones atmosféricas generadas por sus actividades No aplica No aplica

La empresa aplica controles para mitigar las emisiones atmosféricas generadas por sus actividades No aplica No aplica

La empresa cuenta con las revisiones técnicas de todos sus vehículos al día (vigentes) No aplica No aplica

El personal fue entrenado en la gestión de emisiones atmosféricas No aplica No aplica

Subtotal 100.00%

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 Evaluación del Proveedor PER-440-19-045-2993

Comentarios:

Las evidencias sólo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el ítem correspondiente. Durante la
homologación se evidenció que la organización cuenta con:

• Política del sistema de gestión de medio ambiente vigente en versión 01 y aprobada por gerencia general.

• Difusión de la política mediante la implementación de esta en las oficinas.

• Programa ambiental implementado, se evidenció el seguimiento de las actividades planificadas.

• Procedimiento de identificación de aspectos, evaluación de impactos ambientales y determinación de controles, aprobada por
gerencia general.
• Matriz de identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales por actividad, la cual está aprobada por gerencia
general, la cual detalla condición de normal o anormal en los impactos ambientales y controles de gestión en su mayoría
basados en residuos sólidos.

• Personal operativo capacitado en los riesgos e impactos ambientales asociados a sus actividades.

• Indicadores de gestión ambiental, evidenciándose su seguimiento y mejora continua.

• Personal capacitado en la matriz IPERC ambiental.

• Registros de inducción al personal, el cual considera información de hojas de seguridad (MSDS), control y manipulación de
sustancias peligrosas, primeros auxilios, entre otros.

• Programa anual de capacitación en temas ambientales, así como los registros de las capacitaciones realizadas.

• Plan de preparación y respuesta ante emergencias ambientales, aprobado por gerencia general.

• Registro de capacitaciones a las brigadas en materia ambiental.

• Plan de simulacros, verificando su cumplimiento.

• Personal con conocimiento del plan de emergencia ambiental y como responder en caso de ocurrencia de estas emergencias.

• Procedimiento de registro e investigación de incidentes, incidentes peligrosos, accidentes y enfermedades ocupacionales,

aprobada por gerencia general.

• Formato para el registro e investigación de incidentes peligrosos e incidentes.

• Registro de personal capacitado en reportar un accidente - incidente ambiental.

• Personal operativo con conocimiento de los pasos a seguir en caso de reporte de incidentes y-o accidentes.

• Matriz de requisitos legales aplicables para el sistema de gestión de medio ambiente, el cual detalla normativa nacional vigente
como la ley general del ambiente N° 28611 y asociados, y normas internacional optativas como las normas ISO, entre otros.

• Registro de inspecciones ambientales programadas.

• Gestión de los residuos sólidos generados en sus actividades.

• Inventario y control de los residuos sólidos generados en sus actividades, en la cual se contempla la cantidad y disposición por
tipo.

• Registro de inspección de los lugares de acumulación temporal de residuos sólidos.

• Procedimiento de manejo de residuos sólidos, aprobado por gerencia general.

• Riesgos ambientales y controles asociados a gestión de residuos sólidos en el IPERC ambiental.

• Registro de capacitación al personal en gestión de residuos sólidos.

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[Link] SOCIALES

La organización cuenta con:

La empresa tiene una política de Responsabilidad Social hacia la comunidad aprobada y vigente. No 00.00%

La empresa cuenta con Programas de Responsabilidad Social en ejecución, con objetivos y metas
No 00.00%
definidos.

¿La empresa cuenta y desarrolla un Plan de Relaciones Comunitarias? No 00.00%

¿La empresa cuenta y ejecuta un programa de capacitación para temas ambientales y sociales? Sí 100.00%

¿La empresa cuenta con una política de preferencia de mano de obra local y contratación de servicios
Sí 100.00%
locales?

¿La empresa ha establecido políticas y-o procedimientos de lucha contra la corrupción? Sí 100.00%

¿La empresa solicita en su proceso de evaluación y selección de proveedores documentación

comprobatoria del cumplimiento de criterios en materia de derechos humanos, laborables y
Sí 100.00%
ambientales? Evidenciar documentación comprobatoria entregada en el proceso de evaluación y
selección de proveedores en el período evaluado. (requisito del cliente)
¿La empresa incorpora en los procesos de análisis y homologación de proveedores criterios ASG
(ambientales, sociales, éticos y de Buen Gobierno Corporativo)? Evidenciar el informe de un proceso de No aplica No aplica
homologación de un proveedor en el período evaluado. (requisito del cliente)

Subtotal 61.11%

Comentarios:

Las evidencias sólo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el ítem correspondiente. Durante la
homologación se evidenció que la organización cuenta con:
• Programa de capacitación para temas ambientales y sociales.
• Política de uso de mano de obra local y contratación de servicios locales, detallando los porcentajes de participación del
personal en trabajo.

• Política contra el soborno y la corrupción aprobado por gerencia general.

• Proceso de selección de proveedores, aprobado por gerente general, donde se detalle el proceso para la selección,
evaluación y seguimiento al desempeño de sus proveedores con criterios de evaluación.

• Registro de evaluación a sus proveedores.

No se pudo evidenciar:

• Política del sistema de gestión de responsabilidad social vigente y aprobada por gerencia general.

• Programa de responsabilidad social, incluyendo sus objetivos y metas definidos.

• Plan de relaciones comunitarias aprobado por gerencia.

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[Link]ÓN DE CALIDAD

La organización cuenta con:

La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado o implementado Sí 90.00%

La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general Sí 100.00%

han definido los riesgos del negocio en relación a la calidad y cuáles son las acciones o controles
Sí 100.00%
planteados

Las funciones del responsable del Sistema de Gestión de Calidad se encuentran documentadas Sí 100.00%

Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa Sí 100.00%

La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización;

Sí 100.00%
permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteado

Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisión, aprobación, control de

Sí 100.00%
cambios e identificación de sus documentos y registros

Tienen una lista maestra de documentos Sí 100.00%

La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya establecido y se

Sí 100.00%
mantenga el Sistema de Gestión de Calidad

Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
Sí 100.00%
registros correspondientes

La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes Sí 100.00%

La empresa realiza un seguimiento y verificación de las acciones o control a los servicios no conformes
Sí 100.00%
identificados

La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas

Sí 100.00%
y acciones preventivas, que incluya análisis de causas e implementación de acciones de mejora

La empresa realiza un seguimiento y verificación de las acciones correctivas-preventivas que se

Sí 100.00%
adoptan

La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorías internas, el

Sí 100.00%
mismo que incluye registros de auditorías internas y resultados

Tienen un Programa de Auditoría del sistema de Gestión de Calidad y se evidencia cumplimiento del
Sí 100.00%
mismo

Se han definido las especificaciones de los servicios ofertados Sí 100.00%

Se encuentra el personal debidamente entrenado y certificado en el trabajo que realizan Sí 100.00%

Dentro del Sistema de Gestión de Calidad se evidencia la educación, formación y experiencia en la

Sí 100.00%
gestión.

Existen procedimientos escritos de trabajo, manuales, instructivos, etc. alineado a una política de
Sí 100.00%
Calidad, con registros y trazabilidad

Tienen registros de seguimiento al cumplimiento de los controles al proceso y al producto-servicio Sí 100.00%

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 Evaluación del Proveedor PER-440-19-045-2993

La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional Sí 100.00%

Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad - seguimiento - rastreo del servicio
Sí 100.00%
brindado

La empresa tiene: Registros de la conformidad de clientes Sí 100.00%

La empresa tiene: Evidencia de haber realizado trabajos en el rubro minero durante 2 últimos años Sí 100.00%

Al concluir el trabajo, se entrega al cliente un informe técnico detallado de los trabajos efectuados?
Sí 100.00%
(materiales utilizados, protocolos de prueba realizados, tareas adicionales no planificadas, etc.)

Lista de equipos e insumos críticos para la operación Sí 100.00%

Gestión Comercial:

La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad Sí 100.00%

Se tiene identificado cuales son los requisitos que requieren los clientes? Sí 100.00%

En caso evalúe la satisfacción del cliente, ¿toma acciones basadas en el resultado de la evaluación
Sí 100.00%
realizada?

Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los

Sí 100.00%
clientes

La empresa registra las quejas - observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas Sí 100.00%

Subtotal 99.00%

Comentarios:

Las evidencias sólo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el ítem correspondiente. Durante la
homologación se evidenció que la organización cuenta con:

• Política del sistema de gestión de calidad vigente en versión 01 y aprobada por gerencia general.

• Difusión de la política mediante inducción específica.

• Programa de objetivos de calidad alineados a las necesidades de la empresa, evidenciándose los objetivos, metas,
indicadores, responsables, recursos, cronograma y avance del seguimiento de estos.

• Procedimiento de gestión de documentos, aprobada por gerencia general y vigente.

• Lista maestra de documentos y registros actualizada.

• Representante de la dirección y responsable del sistema de gestión de calidad.

• Registros de revisión del sistema de gestión de calidad por parte de la gerencia.

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 Evaluación del Proveedor PER-440-19-045-2993

• Proceso de control de productos no conformes, en el cual se detalla la generación de reporte de no conformidad y

seguimiento.

• Procedimiento de gestión de no conformidades, acciones correctivas y preventivas, en el cual se denota el análisis de causas
e implementación de acciones de mejora.

• Proceso de auditorías, la cual detalla que se realizarán auditorías internas como mínimo una vez al año.

• Especificaciones técnicas de los servicios y productos ofrecidos.

• Personal calificado para la realización de los procesos.

• Procedimientos escritos de trabajo alineados a la política de calidad.

• Plan de aseguramiento y control de la calidad para el servicio de mantenimiento de equipos, aprobado por gerencia general.

• Sistema de planeamiento y programación de sus servicios.

• Normas nacionales e internacionales como directriz para llevar a cabo sus labores.

• Registros que permiten verificar la trazabilidad del servicio brindado.

• Registros de actas de conformidad de parte de sus clientes.

• Informes técnicos detallados sobre los trabajos efectuados.

• Procedimiento de evaluación de la satisfacción al cliente, donde se establezca la planificación y frecuencia de las mediciones,
así como los criterios para la evaluación a los clientes y la metodología para las acciones necesarias basadas en los
resultados.

• Registros de evaluación de la satisfacción del cliente.

• Procedimiento de gestión de control de productos y servicios no conformes, quejas y reclamos, aprobado por gerencia
general, en el cual se detalla el tratamiento de cada una de las situaciones a presentarse.

• Registro de producto y servicio no conforme, quejas y reclamos, donde se encuentra el detalle de cada una más el análisis,
plan de acción y seguimiento de estas, evidenciándose un reclamo a la fecha, la cual se encuentra tratada.

No se pudo evidenciar:

• Certificación ISO 9001:2015.

No aplica:

• Control sobre los procesos subcontratados.

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[Link]ÓN DE ACTIVIDADES ILÍCITAS

Aplicable a empresas que se encuentra dentro del listado de sujetos obligados a informar a la UIF (Ley N° 27693 - D.
L. N.º 1106 y sus modificatorias)
La organización cuenta con un Manual del S.P.L.A.F.T. (Sistema de Prevención del Lavado de Activos
No aplica No aplica
y del Financiamiento del Terrorismo); asimismo, se evidencia su difusión entre el personal.
¿Cuentan con una declaración Jurada de los accionistas (según corresponda) y representantes legales
No aplica No aplica
que no presenten antecedentes penales, policiales y judiciales?

¿Cuentan con un Oficial de Cumplimiento, ante la UIF- Perú? No aplica No aplica

¿Se tiene evidencia que la elección del Oficial de Cumplimiento fue aprobada por el directorio u órgano
No aplica No aplica
equivalente?
¿La organización ha realizado capacitación y difusión de los procedimientos e información sobre el
No aplica No aplica
S.P.L.A.F.T? ¿Con qué periodicidad?
¿Realizan periódicamente auditorías internas del S.P.L.A.F.T? ¿Cuentan con informe de auditoría
No aplica No aplica
interna?
¿Realizan periódicamente auditorías externas del S.P.L.A.F.T? ¿Cuentan con informe de auditoría
No aplica No aplica
externa?

Aplicable a todas las empresas

¿La organización cuenta con un Código de ética y Conducta? Sí 100.00%

¿La organización ha realizado capacitación y difusión del Código de Ética y Conducta? ¿Con qué
Sí 100.00%
periodicidad?
Informativa: Adjuntar el Formulario “Declaración Jurada de Conocimiento del Proveedor” Anexo 10
(Anexo 2). Debidamente llenado y firmado por el proveedor, de manera obligatoria. Nota: Documento Sí Informativo
Buenaventura.
Informativa: Adjuntar el “Certificación del Proveedor Anexo 11 (anexo3)”. Debidamente llenado y
Sí Informativo
firmado por el proveedor, de manera obligatoria. Nota: Documento Buenaventura.

Aplicable a todas las empresas, según requisito del Cliente, Ley N° 30424 - D.L. 1352 y sus modificatorias).

¿Se ha establecido una política del modelo de prevención de delitos? Sí 100.00%

¿La organización cuenta con un encargado u órgano de prevención designado por al máximo órgano
de la administración , que ejerza la función de gestión de prevención y que cuente con el personal, No 00.00%
medios y facultades necesarios?
¿La organización ha elaborado la identificación y evaluación de riesgos respecto a los ilícitos
No 00.00%
establecidos en el Modelo de Prevención, que incluya la mitigación y control de estos?
¿Se han implementado procedimientos de denuncia en caso el personal identifique cualquier sospecha
No 00.00%
o acto delictivo?
¿La organización ha realizado capacitación y difusión de los procedimientos e información respecto a
No 00.00%
los ilícitos establecidos en el Modelo de Prevención?

¿La organización ha realizado la evaluación y monitoreo continuo del modelo de prevención? No 00.00%

Subtotal 40.00%

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Comentarios:

Las evidencias sólo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el ítem correspondiente. Durante la
homologación se evidenció que la organización cuenta con:

• Código de ética y conducta aprobado por gerencia general.

• Registro de capacitación y difusión del código de ética y conducta al personal.

• Política del modelo de prevención de delitos aprobada.

No se pudo evidenciar:

• Nombramiento documentado del encargado u órgano de prevención designado, cuya aprobación la realice el máximo órgano
de la administración.

• Matriz o registros de identificación y evaluación de riesgos de corrupción, incluyendo la mitigación y control de estos.

• Procedimiento de denuncia en caso el personal identifique cualquier sospecha o acto delictivo.

• Registros de capacitación y difusión de procedimientos e información de prevención de lavado de activos.

• Registros de evaluación y monitoreo continuo del modelo de prevención.

No aplica:

• Implementación, capacitación y difusión del sistema de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (PLA-
FT).

• Declaración jurada de no contar con antecedentes penales, policiales y judiciales.

• Oficial de cumplimiento electo, cuya aprobación la realice el directorio.

• Registro de auditorías al sistema PLA.

• Legajo documentado del auditor designado en prevención de código de conducta.

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[Link], RECEPCIÓN Y ALMACENAMIENTO

La organización cuenta con:

¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de
productos y-o servicios), incluyendo criterios de calidad? Ej. Referencias comerciales, visita a sus Sí 100.00%
instalaciones, evaluación de gestión, sistemas de calidad certificados, etc.

¿Se tiene un procedimiento sistemático para la compra de materiales? Sí 100.00%

¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos

Sí 100.00%
comprados?

En el almacén de materias primas e insumos:

a) Los productos tienen identificación Sí 100.00%

b) Se mantiene un control de stock, FEFO; FIFO, artículos con caducidad Sí 100.00%

c) Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos

Sí 100.00%
almacenados

d) Tiene definida un área de productos no conformes Sí 100.00%

Subtotal 100.00%

Comentarios:

Las evidencias sólo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el ítem correspondiente. Durante la
homologación se evidenció que la organización cuenta con:

• Proceso de selección de proveedores, aprobado por gerente general, donde se detalle el proceso para la selección,
evaluación y seguimiento al desempeño de sus proveedores con criterios de evaluación.

• Registro de evaluación a sus proveedores.

• Procedimiento de gestión de compras, aprobado por gerencia general, dentro del cual se evidencia el flujo del proceso
definiendo responsabilidades y metodología.
• Proceso sistemático de inspección de materiales e insumos comprados, dentro del cual se evidencia el flujo teniendo en
cuenta las órdenes de compra, guía de remisión, características de los materiales y certificados adyacentes.

• Productos identificados en el almacén de materias primas e insumos.

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[Link]

La organización cuenta con:

Tiene implementado un registro-historial del ciclo de vida de sus equipos móviles y estacionarios (todas
Sí 100.00%
las intervenciones realizadas en equipo). Adjuntar historial

Tiene un registro y control de componentes mayores y menores. Sí 100.00%

¿Tiene implementado una gestión de mantenimiento? Adjuntar documento de gestión. Sí 100.00%

Cuenta con un software ERP para la gestión de mantenimiento. (ERP: Enterprice resource planing) No aplica No aplica

Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo Sí 100.00%

La empresa cuenta con un programa de mantenimiento (predictivo-correctivo) de sus equipos móviles y

Sí 100.00%
estacionarios, y evidencia su cumplimento

Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria - equipo Sí 100.00%

Subtotal 100.00%

Comentarios:

Las evidencias sólo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el ítem correspondiente. Durante la
homologación se evidenció que la organización cuenta con:

• Programa de mantenimiento preventivo, donde se detallen las fechas de mantenimiento realizadas y las próximas a realizarse.

• Registros de mantenimiento correctivo de equipos.

• Indicadores de gestión de mantenimiento realizados, análisis del desempeño y acciones correctivas o preventivas en base a los
resultados.

• Registros de reparaciones realizadas.

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[Link]ÓN DE EQUIPOS

La organización cuenta con:

Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición Sí 100.00%

La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables y-o se cuenta con
certificación de calibración de instrumentos de medición. El fabricante en su manual indica la Sí 100.00%
frecuencia de calibración.

Subtotal 100.00%

Comentarios:

Las evidencias proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el ítem correspondiente. Durante la
homologación se evidenció que la organización cuenta con:

• Programa de calibración de los instrumentos de medición, donde se detallen las fechas de calibración realizadas y las
próximas a realizarse.

• Certificado de calibración de sus instrumentos de medición.

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[Link]

La organización cuenta con:

Manuales Técnicos adecuados y actualizados para ejecutar los servicios que ofrecen. Dichos manuales cuentan
00.00%
como mínimo con:

1) Manual de Operación Sí 100.00%

2) Manual de Mantenimiento Sí 100.00%

3) Manual de Partes Sí 100.00%

Los manuales técnicos están disponibles en zona de trabajo, en buenas condiciones y rotulados
Sí 100.00%
correctamente.

Subtotal 100.00%

Comentarios:

Las evidencias proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el ítem correspondiente. Durante la homologación
se evidenció que la organización cuenta con:
• Manuales técnicos adecuados y actualizados para la ejecución de los servicios ofrecidos, los cuales se encuentran en buenas
condiciones y rotulados correctamente, donde se detallan las especificaciones que se le brindan a los operarios de acuerdo con
cada orden de servicio y planos de ingeniería.

• Manuales electrónicos, los cuales son accesibles al personal.

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[Link]ÓN DE CAMPO

La organización cuenta con:

Informativa: Se realizó reunión de seguridad de 5 minutos de acuerdo con Actividades -Tareas del
Sí Informativo
IPERC a realizar

Informativa: Se cuenta con IPERC Campo Sí Informativo

Informativa: PETS para las actividades a desarrollar Sí Informativo

Informativa: Se realizó un IPERC Continuo - Orden de Trabajo para la actividad realizada Sí Informativo

Informativa: Al realizar trabajo de alto riesgo, cuenta con el PETAR debidamente firmado y llenado Sí Informativo

Informativa: El personal conoce e interpreta el Derecho a Decir que NO así como Compromisos
Sí Informativo
Personales del Pacto por la Vida o Reglas Oro, No Negociables, Vida, etc., (según cada empresa)

Informativa: Orden y Limpieza de áreas de trabajo, así como segregación de Residuos Sólidos Sí Informativo

Informativa: Las herramientas por utilizar se encuentran en buen estado, con rotulación de acuerdo con
Sí Informativo
el color de inspección mensual según sus procedimientos.

Informativa: ¿A tenido una reunión con la Gerencia General de su empresa en los últimos 03 meses? Sí Informativo

Subtotal Informativo

Comentarios:

Durante la homologación se evidenció que la organización cuenta con:

• Reuniones de seguridad de 5 minutos, IPERC continuo.

• Registro de charla sobre el procedimiento de reporte de una emergencia.

• Puntos de acopio señalizados e identificados donde se evidencia la correcta segregación de residuos.

• Herramientas apropiadas.

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6. RESUMEN DE RESULTADOS

NIVEL A NIVEL B NIVEL C NIVEL D

CUADRO DE PUNTAJES
ÁREA EVALUADA CALIFICACIÓN %
ITEM

01 DATOS GENERALES Informativo

02 SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES 77.18%

03 GESTIÓN DE PERSONAL 100.00%

04 GESTIÓN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 100.00%

05 GESTIÓN AMBIENTAL 100.00%

06 ASUNTOS SOCIALES 61.11%

07 GESTIÓN DE CALIDAD 99.00%

08 PREVENCIÓN DE ACTIVIDADES ILÍCITAS 40.00%

09 COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENAMIENTO 100.00%

10 MANTENIMIENTO 100.00%

11 CALIBRACIÓN DE EQUIPOS 100.00%

12 MANUALES 100.00%

13 INSPECCIÓN DE CAMPO Informativo

TOTAL 89.76%

7. CONCLUSIONES
La empresa ha alcanzado el 89.76% de cumplimiento total, correspondiéndole la calificación en el NIVEL B.
Por lo tanto BV considera que la empresa J&R SERVICIOS MULTIPLES CHUGUR SRL ha aprobado el
proceso de homologación. Recomendándose emitir el Certificado de Proveedor.

NIVEL RANGO %

NIVEL A [90 - 100] %

NIVEL B [80 - 89] %

NIVEL C [70 - 79] %

NIVEL D [0 - 69] %(No certificada)

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8. OBSERVACIONES
No se registraron fotografías debido a que la evaluación se desarrolló de manera remota.

9. RECOMENDACIONES
Fortalezas

• Organización con experiencia en movimiento de tierras y obras civiles.

• Personal competente y capacitado para las actividades de la empresa.

Debilidades

• Gestión de prevención de actividades ilícitas.

10. FOTOGRAFÍAS
Por la modalidad de evaluación no se registra evidencia fotográfica.

Francois Echavarría
Homologador
Bureau Veritas del Perú S.A.

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