ANEXO 8 VERIFICADORES, TECNICAS Y FUENTES AUDITABLES DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN
Macroproceso 1: Direccionamiento (DIR)
Objetivo y alcance: Evaluar si la organización despliega con eficacia los planes estratégico, operativo y de contingencia contribuyendo al desarrollo aromónico de los servicios que la componen y al mejoramiento contínuo
Criterios de Evaluaciòn
Técnica de Evaluación a
Código Estandar Verificadores por Opciones de Calificación Fuentes Auditables SERVICIO A EVALUAR
Código Utilizar
Criterio
Criterio
0: Documento oficial del Plan Estratégico
Institucional - PEI, elaborado solamente por
el Equipo de Gestión RD de aprobación del PEI.
Actas de formulación del PEI
Verificación/ Revisión de 1. Dirección General
DIR1-1 El establecimiento ha formulado 1:Actas de reunión de formulación del PEI Actas de reuniones y/o talleres de
documentos 2. Oficina de Planeamiento Estratégico
participativamente y difundido su plan participativamente difusión del PEI ó cargos de difusión del
estratégico (misión, visión, políticas plan.
institucionales, objetivos y metas). 2: Actas de reuniones y/o talleres de
difusión del PEI
0: Planes de trabajo de las unidades
elaborados en base a criterios de
programación del Plan Operativo
POI aprobado
Institucional - POI
Hojas de trabajo oficiales mensual por
Verificación/ Revisión de unidad 1. Dirección General
DIR1-2 La Dirección del establecimiento de salud 1: Muestra aleatoria del 50% de planes de
documentos Informe de evaluación de avance 2. Oficina de Planeamiento Estratégico
asegura que las unidades de trabajo de las unidades elaboradas e
atención/servicios/departamentos formulen, trimestral por unidad (dos últimos
implementadas
implementen y evalúen actividades trimestres)
concordantes con el plan operativo institucional. 2: Informes de monitoreo de avance de
planes ultimos 2 trimestres
0: PEI, POI y Plan de Contingencia.
Procedimiento oficial documentado para
elaboración, conservación y actualización
PEI, POI y Plan de Contingencia
de Planes
Procedimiento documentado oficializado
Verificación/ Revisión de 1. Dirección General
DIR1-3 Los planes estratégico, operativo y de 1: Se observa que los planes se conservan
(OGEI) para la elaboración, conservación
documentos 2. Oficina de Planeamiento Estratégico
contingencia se elaboran, conservan y según procedimiento oficial y actualización de los planes formulados
actualizan según un procedimiento según normas vigentes
documentado. 2: Se observa los planes Institucionales
actualizados oficialmente
0: No cuenta con documentación oficial de
identificación de necesidades de salud de
DIR1-4 usuarios por etapas de vida
Se han identificado las principales necesidades
1: Documentación oficial de identificación
ESPECÍFI de salud de los usuarios del establecimiento por Verificación/ Revisión de ASIS oficializado y actualizado (secciòn
de necesidades de salud para algunas 1. Oficina de Epidemiología
CO PARA etapas de vida. documentos necesidades por etapas de vida)
etapas de vida
PÚBLICO
El establecimiento de salud MINSA 2: Documentación oficial de identificación
define y comunica su plan de necesidades de salud para algunas
estratégico, operativo y de
etapas de vida,
contingencia; y éstos están
DIR-1
orientados a resolver los
DIR-1
orientados a resolver los
problemas relacionados 0: No hay documento oficial de Análisis de
con la salud de la la Situación de Salud - ASIS
DIR1-5 El establecimiento ha formulado el análisis de la
población. situación de salud con la participacion de las
1: Documento oficial de Análisis de la ASIS oficializado y actualizado según
autoridades regionales/locales para definir el
ESPECÍFI Situación de Salud elaborado solamente por Verificación/ Revisión de norma vigente
direccionamiento de la atención sanitaria y el 1. Oficina de Epidemiología
CO PARA desarrollo de sus servicios. el equipo de gestión documentos Actas de reuniones para formulación del
PÚBLICO ASIS
MINSA 2: Actas de reunión para formulación
participativa del ASIS con listado de
participacion en su elaboración
0: Resultados del software de evaluación de
DIR1-6 las funciones obstétricas neonatales menor
Los resultados de las mediciones de las o igual al 50%.
funciones obstétricas neonatales realizadas Informe de Evaluación Semestral de las
ESPECÍFI Verificación/ Revisión de
en los últimos dos semestre están dentro de 1: Resultados del software de evaluación FON con el porcentaje de avance (últimos NO APLICA PARA EL HOSPITAL
CO PARA documentos
los niveles esperados para el entre el 51% y el 80% reformular. dos semestres)
PÚBLICO establecimiento de salud.
MINSA 2: Resultados del software de evaluación
igual o mayor al 80% según lo establecido
0: Guías de Práctica Clínica para atención de
prioridades sanitarias oficializadas. Muestra
La Dirección del establecimiento de salud aleatoria de diez (10) personas, de las cuales R.D. de aprobación de Guías de Práctica
asegura la adhesión del personal a las guías de
menos de 5 aplican las Guías. Muestreo Clínica
práctica clinica para la atención de las 1. Dirección General
DIR1-7 Verificación/ Revisión Las Guías de Práctica Clínica
prioridades sanitarias en el ámbito nacional y/o 2. Oficina de Gestión de la Calidad
1: Entre 5 a 8 personas aplican las Guías. documentaria Historias clinicas seleccionadas (de
regional.
patologias que cuentan con GPC)
2: Más de 8 personas aplican las Guías
(colocar porcentaje)
0: Plan Operativo Anual – POA oficial
incluye criterios de programación para 50%
DIR1-8 La Dirección del establecimiento de salud o menos de las Estrategias Sanitarias
define sus metas respecto a las estrategias Nacionales - ESN
ESPECÍFI
nacionales y regionales y las incluye en el POA Verificación/ Revisión de Plan Operativo Anual (con criterios de 1. Dirección General
CO PARA
(Plan Operativo Anual). 1: Incluye criterios de programación del 51% documentos programación para las ESN) 2. Oficina de Planeamiento Estratégico
PÚBLICO al 80% de ESN
MINSA
2: Incluye criterios de programación para
más del 80% ESN
0: No hay documentos oficiales que
muestren la asignación de actividades a
Las actividades de los planes estratégico, responsables de unidades/área/servicio
operativo y de contingencias son asignadas
Documento de asignación a
formalmente a los responsables de cada Verificación/ Revisión de
DIR2-1 1: Documento(s) oficial(es) de asignación de responsables de las actividades del PEI, 1. Dirección General
unidad/área/servicio del establecimiento de documentos
actividades a algunos responsables POA y Plan de Contingencia
salud.
2: Documento(s) oficial(es) de asignación de
actividades a todos los responsables
0: No se tiene informes de resultados de
Las actividades del plan actividades contenidas en los planes
son asignadas formalmente
a responsables quienes Los responsables dan cuenta de los resultados 1: Informes de resultados de algunos Informe de responsables de los
DIR-2 demuestran decisiones de las actividades contenidas en los planes responsables o de todos al titular de la resultadosdelas actividades contenidas
tomadas que han mejorado Verificación/ Revisión de
DIR2-2 estratégico, operativo y de contingencia en institución en los planes a la autoridad institucional. 1. Dirección General
la atención de los usuarios documentos
espacios de participación según lo establecido. Acta de reunión de presentación de
externos. 2: Acta de reunión de presentación de informes a la comunidad.
informes de resultados de la organización
en espacios de participación de la
comunidad, para el ultimo año
0: Informe de Evaluación con promedio
ponderado de avance igual o menor a 60%
El establecimiento de salud cumple con los de la meta correspondiente del POA.
Verificación/ Revisión de 1. Dirección General
DIR2-3 resultados esperados en el Plan Operativo Informe de Evaluación Trimestral del POA
documentos 2. Oficina de Planeamiento Estratégico
Anual a la fecha de evaluación. 1: Informe de avance entre el 61% y el 80%
2: Informe de avance mayor al 80%