LAS ADJUDICACIONES SIMPLIFICADAS EN CUANTO

A PLAZOS Y NIVEL DE COMPETENCIA: Análisis del

primer semestre del año 2016

OFICINA DE ESTUDIOS E INTELIGENCIA DE NEGOCIOS

LAS ADJUDICACIONES SIMPLIFICADAS EN CUANTO A PLAZOS Y NIVEL DE COMPETENCIA:
Análisis del primer semestre del año 2016

Magali Rojas Delgado

Presidenta Ejecutiva del OSCE

Milagritos Pastor Paredes

Secretaria General del OSCE

Miguel Caroy Zelaya

Jefe de la Oficina de Estudios e Inteligencia de Negocios

Analistas:
Adela Herrera Villena
Arturo Huanca Quispe
Carla Torres Sigueñas
Ian Flores Arce

Fecha de Elaboración: Julio 2016

El presente estudio se realiza sobre la base de la información que las entidades públicas, bajo
responsabilidad, han registrado en el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado - SEACE
(Versión 2 y 3) en el primer semestre de los años 2015 y 2016.
 ÍNDICE

I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................ 4

II. Metodología ....................................................................................................................... 5

III. Análisis de Resultados ................................................................................................... 7

IV. Resultados en cuanto a la competencia .................................................................. 10

V. Conclusiones: ................................................................................................................. 11
I. Introducción

A partir del 09 de enero del presente año entró en vigencia la Ley 30225 - Ley de
Contrataciones del Estado, la cual contiene una serie de modificaciones en los métodos
de contratación, plazos y procedimientos, respecto a la normativa anterior.

Como toda reforma, es de esperar que los actores de la contratación pública tomen un
breve tiempo para adaptarse a estos cambios. No obstante, es de interés monitorear
determinados indicadores del mercado estatal, a fin de identificar fortalezas y posibles
espacios de mejora a ser implementados, de ser el caso.

Para el presente documento de análisis, se procede a monitorear la Adjudicación

Simplificada. Ello debido a que, durante el primer semestre del presente año, este tipo
de procedimiento tiene el mayor número de procesos y valor adjudicado.

Según el artículo 23 de la Ley, este procedimiento se utiliza para contratar bienes y

servicios en general cuyo valor estimado sea hasta S/. 400,000 (cuatrocientos mil soles),
y para la ejecución de obras cuyo valor referencial sea hasta S/. 1´800,000 (un millón
ochocientos mil soles)1.

Este amplio margen del valor, referencial o estimado, es equivalente con el bloque de
las adjudicaciones directas selectivas y públicas (ADS y ADP) correspondientes a la
normativa anterior. En ese sentido, se toma como referencia a este tipo de procesos de
selección convocados en el primer semestre de 2015 para realizar comparaciones con
la Adjudicación Simplificada en dos indicadores: el tiempo entre la convocatoria hasta el
consentimiento de la buena pro, y el promedio de postores. Esta comparación nos
permitirá contar con una aproximación acerca de los resultados que se están obteniendo
en las contrataciones, en función a la reforma implementada por el OSCE.

1
Para ambos casos, el valor mínimo es 8 UIT
II. Metodología

El objetivo del presente análisis es monitorear el desempeño de la Adjudicación

Simplificada en dos indicadores: el tiempo de duración hasta el consentimiento de la
buena pro y el promedio de postores, correspondiente al primer semestre del año. Para
tal fin, se tomará como referencia al conjunto de los procesos adjudicados mediante
Adjudicaciones Directas Selectivas y Públicas (ADS – ADP) en similar período del año
anterior.

Como punto de partida, es importante conocer las diferencias y semejanzas entre

ambos procedimientos:

Paralelo entre la Adjudicación Simplificada con respecto a las ADS y ADP

Adjudicación Simplificada ADS-ADP

Bienes y Servicios Bienes y Servicios

Topes para 8 UIT (S/.31 600) hasta S/. 400 000 S/. 40 000 hasta S/. 400 000
convocatoria
Obras Obras
S/. 31 600 hasta S/. 1 800 000 S/. 180 000 hasta S/. 1800 000

No se establece plazo. Sin embargo,

considerando los plazos mínimos
dados para las otras etapas, una
Plazo entre la Adjudicación Simplificada (entre la
convocatoria y la convocatoria y presentación de
No menor a 10 días hábiles
presentación de propuestas) puede desarrollarse en un
propuestas plazo mínimo de 7 días hábiles para
bienes y servicios. Para el caso de
ejecución de obras, 8 días hábiles (Ver
Anexo 1).

Formulación de consultas y
observaciones
Formulación de consultas y
Plazo mínimo observaciones
Bienes y Servicios: 2 días hábiles
Obras: 3 días hábiles Plazo mínimo: 3 días hábiles

Plazos de etapas Absolución de consultas y

Absolución de consultas y observaciones
observaciones
Plazo máximo: 3 días hábiles
Plazo máximo
Bienes y Servicios: 2 días hábiles
Obras: 3 días hábiles

Elevación de
observaciones a las No Si
bases
Cuando no se registra ningún
Cuando no se reciben ofertas o cuando
Desierto participante o no queda ninguna
no exista ninguna oferta válida.
propuesta válida
El recurso de apelación será
El recurso de apelación será atendido
atendido y resuelto según el tipo
y resuelto según el valor estimado o
Recurso impugnativo de proceso:
referencial por:
 Titular de la Entidad: Igual o menor a Titular de la Entidad:
65 UIT (65 UIT=S/.256 750) Adjudicación de Menor Cuantía y
Adjudicación Directa Selectiva.
Tribunal de Contrataciones: Mayor a
65 UIT (65 UIT=S/.256 750). Para bienes y servicios a partir de
S/. 11 550 Hasta S/. 200 000.

Para obras a partir de S/. 11 550

Hasta S/. 900 000.

Tribunal de Contrataciones
Licitación Pública, Concurso
Público y Adjudicación Directa
Pública.

Para bienes y servicios a partir de

S/. 200 000.

Para obras a partir de S/. 900 000.

Como se puede observar, existen algunas similitudes entre ambos tipos de

procedimientos, existiendo tres diferencias:

• El tope mínimo para convocar a una Adjudicación Simplificada es de 8 UIT, el

cual es menor que para el bloque Adjudicación Directa Selectiva – Pública.
• Los plazos con respecto a la etapa de formulación de consultas y observaciones;
así como el tiempo para su absolución es menor para a las Adjudicaciones
Simplificadas respecto a las Adjudicaciones Directas (Públicas y Selectivas).
• En las Adjudicaciones Simplificadas no hay posibilidad de solicitar la elevación
de observaciones a las bases para el Pronunciamiento del OSCE.

Entre enero y junio de 2015 se adjudicó 7 486 Adjudicaciones Directas Públicas y

Selectivas (que incluyeron 9 108 ítems), mediante el procedimiento clásico, por un valor
de S/. 1 034.8 millones. Estos tipos de procesos para bienes, va desde S/. 40 000 y para
las obras desde S/. 180 000.

Del mismo modo, entre enero y junio del presente año, se adjudicó 12 393
Adjudicaciones Simplificadas (que incluyen 13 534 ítems) por un monto de S/. 1 957.7
millones. Este tipo de procedimiento para bienes, servicios y obras, va desde S/. 31 600.
Para efectos de una mejor comparación con las Adjudicaciones Directas, se retiraron
aquellos procesos entre S/. 31 600 y S/. 40 000 (en total 822 procesos por un valor de
S/. 29.1 millones).

A continuación, se presenta la cantidad y monto de procesos de ambos procedimientos

considerados para el análisis.
 N° de procesos y Monto Adjudicado (en millones de S/.) por tipo de procedimiento, según objeto
Adj Simplificada
ADS-ADP
(A partir de s/.40 000)
Enero-Junio 2016 Enero-Junio 2015
Objeto N° Procesos Monto Adjudicado N° Procesos Monto Adjudicado
Bien 5,576 S/. 727.9 3,716 S/. 428.4
Servicio 4,326 S/. 607.5 2,882 S/. 329.2
Obra 1000 S/. 507.3 384 S/. 218.2

Consultoría de Obra 669 S/. 85.9 504 S/. 59.0

Total 11,571 S/. 1,928.6 7,486 S/. 1,034.8

Fuente: Seace
Elaboración: Oficina de Estudios e Inteligencia de Negocios

La evaluación se realiza a nivel de ítem, pues el promedio de postores se determina a

dicho nivel. Con ello se obtuvo los resultados de ambos indicadores establecidos: el
tiempo de duración del procedimiento y el nivel de competencia, definidos de la siguiente
manera:

• Indicador del tiempo de duración: Mide el plazo que transcurre (en días hábiles)
desde que la entidad realiza la convocatoria del procedimiento de selección
hasta que los resultados del mismo queden consentidos.

El levantamiento de datos para la medición de este indicador es a nivel de ítem.

Se presenta el análisis en dos grupos: para aquellos ítems con un solo postor o
propuesta presentada y para aquellos ítems que registraron más de un postor o
propuesta presentada.

• Indicador del nivel de competencia. Este indicador mide el número promedio de

postores o propuestas presentadas a nivel de ítem.

A continuación, se muestra la cantidad de ítems que ingresaron al análisis por

procedimiento y cantidad de postores:

N° de ítems por cantidad de propuestas presentadas

De 02 a
Tipo de
01 Postor más Total
Proceso/Procedimiento
postores
ADS-ADP 5,389 3,719 9,108

Adj Simplificada 6,754 5,958 12,712

Total 12,143 9,677 21,820
% 55.65% 44.35% 100%
Fuente: SEACE
Elaboración: Oficina de Estudios e Inteligencia de Negocios

III. Análisis de Resultados

Con respecto al indicador de tiempo de duración, se obtiene que las Adjudicaciones

Simplificadas culminan en un tiempo menor que las Adjudicaciones Directas sea con 1
o con más postores. En efecto, para el caso de los procesos en los que hubo 1 solo
postor, en promedio las Adjudicaciones Simplificadas tienen una duración de 12.2 días
hábiles frente a 15.7 días hábiles que registraron las Adjudicaciones Directas Públicas
y Selectivas.

Del mismo modo, en los casos en donde hubo dos o más postores este procedimiento
dura 17.2 días hábiles; es decir, 3.7 días menos que el tiempo de duración de las ADS
y ADP, tal como se puede observar en el siguiente gráfico:

Duración de los Procedimientos

(desde la convocatoria hasta el consentimiento de la buena pro)
Enero-Junio 2015 Enero-Junio 2016
25
20.9
20 17.2
15.7
15 12.2

10

0
01 postor De 02 a más postores
ADP-ADS ADJ SIMPLIFICADA

Fuente: SEACE
Elaboración: Oficina de Estudios e Inteligencia de Negocios

En general, si observamos la distribución del tiempo de duración de ambos

procedimientos, se observa que las Adjudicaciones Simplificadas se adjudican de
manera más rápida que las Adjudicaciones Directas. Para los ítems con un solo postor,
el 70.4% de los ítems de las Adjudicaciones Simplificadas se desarrollan en un plazo
entre 7 a 12 días hábiles mientras que para las Adjudicaciones Directas, el 26.7%
culminó en dicho plazo.

A continuación, se muestra el siguiente histograma que permite una mejor comparación.

Distribución del número de ítems con 01 solo postor, según tiempo de duración de las
Adjudicaciones Simplificadas y Adjudicaciones Directas (Públicas y Selectivas)
Enero-Junio 2015 y Enero Junio 2016

Fuente: SEACE
Elaboración: Oficina de Estudios e Inteligencia de Negocios
Si vemos lo que sucedió en los ítems que registraron 02 o más postores, la distribución
es similar y el plazo de duración también resulta ser inferior en las Adjudicaciones
Simplificadas respecto a las Adjudicaciones Directas. Para este caso, el 76.3% de las
Adjudicaciones Simplificadas culminaron entre 8 y 18 días hábiles mientras que el 46.4%
de las Adjudicaciones Directas culminaron en dicho plazo.

Distribución del número de ítems con más de 02 a más postores, según tiempo de duración de las
Adjudicaciones Simplificadas y Adjudicaciones Directas (Públicas y Selectivas)
Enero-Junio 2015 y Enero Junio 2016

1000
Adj Simplificada ADP-ADS
800

600

400

200

0
8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 28 30 32 34 36 38 40 42 44 46 48 50 52 54 57 59 61 63 65 68 72 74 78 80 82

Fuente: SEACE
Elaboración: Estudios e Inteligencia de Negocios

Si analizamos los resultados por objeto contractual, se observa que para las
contrataciones de bienes y servicios, la reducción en el tiempo de duración es, en
promedio, tres días hábiles tanto para las contrataciones con un solo postor como para
las que registraron dos o más postores. Mención aparte merece el caso de obras en los
que hubo 2 o más postores. Mientras que en las Adjudicaciones Directas Públicas y
Selectivas la duración promedio es de 23.5 días hábiles, en la Adjudicación Simplificada
es de 18.4 días. Es decir, se reduce 5.1 días. Un factor que puede influenciar en este
resultado es la imposibilidad de elevar las observaciones a las bases.

Tiempo de duración para cada procedimiento por Objeto

Enero-Junio 2015 y Enero Junio 2016
Objeto Categoría ADJ SIMP ADP-ADS Reducción
01 Postor 12.2 16.0 3.8
BIENES
De 02 a más 17.1 20.7 3.7
01 Postor 12.2 15.5 3.3
SERVICIOS
De 02 a más 17.3 20.9 3.5
01 Postor 12.5 14.9 2.4
OBRAS
De 02 a más 18.4 23.5 5.1
Fuente: SEACE
Elaboración: Oficina de Estudios e Inteligencia de Negocios
IV. Resultados en cuanto a la competencia

Tanto en las Adjudicaciones Simplificadas como en las Adjudicaciones Directas, la

mayor proporción de casos registra un solo postor, los cuales concentraron 53.1% y
59.2% del total de ítems analizados respectivamente.

ADP-ADS:% de ítems por cantidad de postor Adj Simplificada: N° de ítems por cantidad de postor

40.8%
59.2% 46.9% 53.1%

01 Postor De 02 a más postores 01 Postor De 02 a más postores

Fuente: SEACE
Elaboración: Oficina de Estudios e Inteligencia de Negocios

Dado que un ambiente de competencia brinda mayores posibilidades de que la

propuesta económica disminuya, se evalúa mediante este indicador si los niveles de
competencia han mejorado en este nuevo procedimiento.

En general, los niveles de competencia de las Adjudicaciones Simplificadas respecto a

las Adjudicaciones Directas no refleja mejoras significativas, resultando en promedio 2.2
frente a los 2.0 que registraron las ADP y ADS en el periodo enero-junio 2015.

No obstante, si el análisis se realiza por objeto contractual se puede observar resultados

contrapuestos. Por un lado, se identifica una reducción importante en el nivel de
competencia para los procesos de obras, pasando de 2.5 a 1.6 postores, en promedio,
para las Adjudicaciones Simplificadas. De otro lado, las contrataciones de bienes y
servicios se observa un ligero incremento del nivel de competencia de 1.9 a 2.3 y de 2.0
a 2.4 con respecto a las Adjudicaciones Directas, respectivamente.
 N° promedio de Postores por Objeto según Procedimiento de Selección
Enero -Junio 2015 Enero-Junio 2016
3.0

2.5
2.5 2.4
2.3
1.9 2.0
2.0
1.6
1.5 1.4
1.5

1.0

0.5

0.0
Bienes Consultoría de Obras Obras Servicios

ADP-ADS Adj. Simplificada

Fuente: SEACE
Elaboración: Oficina de Estudios e Inteligencia de Negocios

V. Conclusiones:

Se puede observar como resultado de este primer monitoreo lo siguiente:

En el mismo periodo de análisis, se ha adjudicado mayor monto en la

Adjudicación Simplificada.

Las Adjudicaciones Simplificadas se desarrollan en un plazo menor que las

Adjudicaciones Directas, sea cuando sólo hay 1 postor o cuando hay 2 o más
postores.

La mayor proporción de ítems con un solo postor tuvieron buena pro consentida
entre 7 a 12 días hábiles luego de la convocatoria, frente al 26.7% de los ítems
por ADP Y ADS que culminaron en dicho plazo.

La mayor proporción de ítems con dos o más postores tuvieron buena pro
consentida entre 8 y 18 días hábiles luego de la convocatoria mientras que el
46.4% de las Adjudicaciones Directas culminan en dicho rango.

Estos plazos han incidido sobre el nivel de competencia para el caso de Obras.
En efecto, en bienes y servicios el promedio de postores ha tenido un ligero
incremento; sin embargo, para el caso de obras este promedio se ha reducido
de 2.5 a 1.6.
 ANEXO 1

Bienes y Servicios

Absolución de
Cons. y/o Obs.
Mín. 1 día Presentación de
Registro de Integración Propuestas
Present. Cons.
Participantes
y/o Obs
Convocatoria Mín. 2 días 3 días

1 2 3 4 5 6 7

Obras

Absolución de
Cons. y/o Obs.
Mín. 1 día Presentación de
Registro de Integración Propuestas
Participantes Present. Cons.
y/o Obs
Convocatoria Mín. 3 días 3 días

1 2 3 4 5 6 7 8
 Derecho y Cambio Social N.° 61, JUL-SET 2020

Contrataciones con el Estado.

Obras Públicas en el Perú.
[Segunda Parte](*)

Contracting with the State.

Public works in Peru.
[Part Two]

Benito Villanueva Haro1

Sumario: Introducción. 1. La Ejecución Contractual del Contrato de Obra.

2. Del Perfeccionamiento del Contrato. 3. Del Contenido del Contrato de
Obra. 4. Sobre el Contrato de Consorcio de Obras. 5. De la Nulidad del
Contrato. 6. De la Subcontratación. 7. De las Garantías y Adelantos. 8. De
la Garantía por Adelantos. 9. Del Adelanto Directo. 10. Modificaciones del
Contrato. 11. De los Adicionales y Reducciones. 12. Ampliación del Plazo
Contractual. 13 De la Cesión de Posición Contractual. 14. Incumplimiento
del Contrato. 15. De las Causales de Resolución. 16. De las Prestaciones
Pendientes. 17. De la Constancia de Prestación. – Resumen ejecutivo –
Referencias.

Resumen: El presente trabajo tiene por finalidad analizar la normativa de

las Contrataciones del Estado, con la actual modificatoria del Reglamento,
mediante el Decreto Supremo N° 377-2019-EF, respecto a temas
concernientes a la Ejecución Contractual del contrato de Obra, el
perfeccionamiento del contrato, la nulidad del contrato, las garantías y
adelantos, sobre el incumplimiento del contrato, así como también las

(*) Recibido: 07/05/2020 | Aceptado: 10/06/2020 | Publicación en línea: 01/07/2020.

Esta obra está bajo una Licencia Creative Commons Atribución-
NoComercial 4.0 Internacional

1 Abogado con estudios de Doctorado en Derecho (USMP) y Graduado de Maestría en Negocios

(USMP. Post Grado en Administración Gerencial, Dirección Funcional e Integración Gerencial
(ESAN). Especialista en Derecho Penal de la Función Pública por el Instituto Peruano de
Criminología y Ciencias Penales. Especialista en Contrataciones con el Estado – OSCE. Especialista
en Derechos Humanos por American University Law Washington College Of Law y la USMP.
Especialista en Procesal Penal por la Universidad Católica de Chile y la USMP. Arbitro. Experiencia
Profesional como Asesor Legal de entidades estatales y privadas. Ex1 Regidor y Presidente de
Comisión de Seguridad Ciudadana y Defensa Civil de la Municipalidad Metropolitana de Lima.
Subgerente de Cooperación Técnica Internacional de la Gerencia de Planificación de la
Municipalidad Metropolitana de Lima. Actualmente Gerente de Asuntos Jurídicos de la
Municipalidad de Magdalena del Mar
[Link]@[Link]

[Link] │ ISSN: 2224-4131 │ D.L.: 2005-5822 1

N.º 61, JUL-SET 2020
 Benito Villanueva Haro

causales de resolución del contrato, apoyándonos en las diversas

opiniones emitidas por la Dirección Técnico Normativa del Organismo
Supervisor de las Contrataciones del Estado – OSCE, así como también en
la jurisprudencia expedida por el Tribunal de Contrataciones del Estado,
respecto a las controversias
Palabras clave: Ejecución Contractual, Nulidad de Contrato, Tribunal de
Contrataciones del Estado.

Abstract: The purpose of this work is to analyze the regulations of the

State Contracts, with the current modification of the Regulation, by means
of Supreme Decree No. 377-2019-EF, regarding issues concerning the
Contractual Execution of the Work Contract, the improvement of the
contract, the nullity of the contract, the guarantees and advances, on the
breach of the contract, as well as the grounds for termination of the
contract, based on the various opinions issued by the Normative Technical
Directorate of the State Contracting Supervisory Body - OSCE, as well as in
the jurisprudence issued by the State Contracting Court, regarding
disputes.
Keywords: Contractual Execution, Contract Nullity, State Contract Court.

Introducción
Los diversos escenarios complejos que se presentan en torno a la ejecución
contractual en el Perú impulsan al deber de contribuir en la adecuada interpretación
de la norma de las Contrataciones del Estado.
En ese sentido, es la ejecución contractual una de las etapas más importantes
de las contrataciones del Estado, puesto que, en ella, se desarrolla todo lo planificado
en la etapa de las actuaciones preparatorias, es decir, su materialización.
A esto se agrega que, de la revisión de los trabajos realizados respecto a las
contrataciones del estado, se observa que la mayoría de las controversias, que luego
se resolverían ante un tribunal arbitral de forma negativa para el Estado, son
desarrollados en la etapa de la ejecución contractual.
Por ello, ante esta realidad poco favorable para el Estado peruano, resulta de
suma importancia realizar un análisis teórico – práctico de la normativa relacionada
a la ejecución contractual, apoyándonos en las diversas opiniones de la Dirección
Técnico Normativa del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado, y en
la jurisprudencia expedida por el Tribunal de Contrataciones del Estado, a fin de
servir como guía para las personas intervinientes en las contrataciones del Estado,
así como también, para las personas en general que tengan interés por estos temas.

[Link] │ ISSN: 2224-4131 │ D.L.: 2005-5822 2

N.º 61, JUL-SET 2020
 Contrataciones con el Estado.
Obras Públicas en el Perú – Segunda Parte
1. La Ejecución Contractual del Contrato de Obra2

Obligación de Negarse a Responsabilidad Prohibición de De la Sanción en

Contratar3 Contratar Funcional ante la Contratación Caso de No Suscribir
Negativa el Contrato
Consentida la buena pro En caso de La no suscripción del
(no se interpone ningún Recorte Existe responsabilidad Implica la contrato por los
recurso). presupuestal. del titular de la entidad y imposibilidad de postores ganadores,
el servidor al que se le convocar el mismo son pasibles de
Administrativamente Por norma hubiera delegado las objeto contractual sanción, salvo
firme la buena pro (se expresa. facultades para durante el ejercicio imposibilidad física o
interpone recurso, pero perfeccionar el contrato presupuestal salvo jurídica sobrevenida
se le ha denegado y Desaparición de por negativa a contratar que la causal sea falta al otorgamiento de la
queda firme). la necesidad por otros motivos no de presupuesto. buena pro que no le
debidamente señalados en la ley. sea atribuible,
acreditada. declarada por el
Tribunal.

2. Del Perfeccionamiento del Contrato4

Los contratos derivados de

Perfeccionamiento del procedimientos de Subasta Los procedimientos Comparación de Catálogos
Contrato en General Inversa Electrónica y de selección por Precios Electrónicos
Adjudicación Simplificada para relación de ítems
bienes y servicios en general.
El perfeccionamiento En este escenario, el contrato se Se perfecciona con la Se perfecciona Se perfecciona
del Contrato se da con perfecciona con la recepción de la suscripción del mediante la con la aceptación
la suscripción del Orden de Compra u Orden de documento o con la recepción de la de la orden de
mismo. Servicios, el monto del valor no recepción de una orden de compra compra y/o
debe superar los Cien mil con orden de compra o o de servicios. servicio, emitida
00/100 (S/100 000,00). de servicios, así en el aplicativo
como también, de Catálogos
cuando el monto del Electrónicos de
valor estimado del Acuerdos Marco,
ítem no supere los y/u otros
Cien mil con 00/100 documentos que
(S/100 000,00) PERÚ COMPRAS
determine.

2Artículo 136° del Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por
Decreto Supremo N° 344-2018-EF, modificado por Decreto Supremo N° 377-2019-EF.
3 Resolución N° 2279-2019-TCE-S2: “(…) con el otorgamiento de la buena pro, se genera el derecho
del postor ganador del procedimiento de perfeccionar el contrato con la Entidad. Sin embargo, dicho
procedimiento, además de un derecho, constituye una obligación de aquel, quien asume el
compromiso de mantener la seriedad de su oferta hasta el respectivo perfeccionamiento del contrato,
lo cual involucra su obligación, no solo de perfeccionar el acuerdo a través de la suscripción del
documento contractual o la recepción de la orden de compra o de servicio, sino también de presentar
para ello, la totalidad de los requisitos requeridos en las bases”.
4Resolución N° 2279-2019-TCE-S2: “(…) el no perfeccionamiento del contrato no solo se concreta
con la omisión a firmar el documento que lo contiene, sino también con la no realización de los actos
que preceden a su perfeccionamiento (…)”.

[Link] │ ISSN: 2224-4131 │ D.L.: 2005-5822 3

N.º 61, JUL-SET 2020
 Benito Villanueva Haro

Opinión Nº 033-2019/DTN
“(…) cuando una Entidad no cumple con perfeccionar el contrato dentro de los
plazos establecidos en el artículo 119 del Reglamento, el postor ganador de la buena
pro puede requerirla para tal efecto, otorgándole un plazo de cinco (5) días hábiles,
luego de cuyo vencimiento –sin que la Entidad hubiese perfeccionado el contrato-
puede dejar sin efecto el otorgamiento de la buena pro; lo que origina que dicho postor
adjudicatario deje de estar obligado al perfeccionamiento del contrato”.

3. Del Contenido del Contrato de Obra 5

Contenido del Contrato

Documentos del proceso de Clausulas
selección
Bases Cláusula de Garantías
Propuestas técnicas / Cláusula de Anticorrupción
económicas
Absolución de observaciones y Cláusula de Solución de controversias
consultas
Oferta ganadora Cláusula de Resolución por incumplimiento
Cláusula que identifiquen los riesgos que pueden ocurrir
durante la ejecución de la obra y la determinación de la parte del
contrato que los asume durante la ejecución contractual.

3.1 Clausulas Anticorrupción

Características Contenido Mínimo Compromiso Del Contratista

Es obligatorio bajo
sanción de nulidad. La declaración y La obligación del contratista de Comunicar a Adoptar medidas
garantía del contratista conducirse en todo momento, las técnicas,
de no haber, directa o durante la ejecución del autoridades organizativas
indirectamente, o contrato, con honestidad, competentes, y/o de personal
tratándose de una probidad, veracidad e integridad de manera apropiadas para
persona jurídica a y de no cometer actos ilegales o directa y evitar los
través de sus socios, de corrupción, directa o oportuna, referidos actos o
integrantes de los indirectamente o a través de sus cualquier acto prácticas.
órganos de socios, accionistas, o conducta
administración, participacionistas, integrantes ilícita o
apoderados, de los órganos de corrupta de la
representantes legales, administración, apoderados, que tuviera
funcionarios, asesores o representantes legales, conocimiento
personas vinculadas a funcionarios, asesores y ; y hubiera
las que se refiere el personas vinculadas a las que se lugar.
artículo 7 de la Ley, refiere el artículo 7 de la Ley.
ofrecido, negociado o
efectuado, cualquier
pago o, en general,
cualquier beneficio o

5Artículo 138° del Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por
Decreto Supremo N° 344-2018-EF, modificado por Decreto Supremo N° 377-2019-EF.

[Link] │ ISSN: 2224-4131 │ D.L.: 2005-5822 4

N.º 61, JUL-SET 2020
 Contrataciones con el Estado.
Obras Públicas en el Perú – Segunda Parte
incentivo ilegal en
relación al contrato.

Asimismo, en el caso de que se incumpla las obligaciones establecidas en las

cláusulas mencionadas, la Entidad ejercerá su derecho de resolver de forma
automática el contrato, siendo suficiente únicamente que la Entidad comunique que
se ha producido la resolución, no viéndose perjudicada, por esta acción, ni civil ni
penal ni administrativamente.
Opinión Nº 062-2019/DTN
“(…) la Entidad (el área usuaria de la contratación), a través del requerimiento
(en este caso, el expediente técnico de la obra) define cuáles son las prestaciones que
se van a contratar y las condiciones en las que estas van a ejecutarse; obligaciones que,
finalmente, se encuentran establecidas en el contrato que es celebrado con el
contratista, el mismo que está conformado por el documento que lo contiene, las bases
integradas del procedimiento (documentos del procedimiento de selección que
establecen reglas definitivas), la oferta realizada por el contratista (oferta ganadora),
y los demás documentos derivados del procedimiento que establezcan obligaciones
para las partes”.

4. Sobre el Contrato de Consorcio de Obras

Para Ferrero (1999) en el Consorcio: “(…) los contratantes comparten un
objetivo común que los motivan a involucrarse en el negocio y estar obligados a
realizar las actividades propias del consorcio para las cuales se han comprometido (…)
todos los contratantes son responsables frente a terceros en mayor o en menor grado
en cuanto a las operaciones que importen o vinculen directamente al objeto del
negocio, no existiendo la figura del socio oculto (…)” (pp.64-66)
En ese sentido, se puede mencionar que el consorcio es un contrato asociativo,
por el cual dos o más personas naturales o jurídicas tienen como propósito generar
sumas de recursos, tecnología, capital, know how, experiencia, capacidad de
contratación entre otros, respondiendo de forma solidaria ante la entidad por sus
actos, actividades y hechos.
El contrato se formaliza mediante documento privado con firmas legalizadas
de cada uno de los integrantes ante Notario, designándose en dicho documento al
representante común. No tienen eficacia legal frente a la Entidad contratante los
actos realizados por personas distintas al representante común. Las disposiciones
aplicables a consorcios son establecidas mediante Directiva N° 005-2019-OSCE/CD.
Opinión N° 149-2019/DTN
Cabe señalar que, en el marco de la normativa de contrataciones del Estado, el
consorcio se define como el contrato asociativo por el cual dos (2) o más personas se
asocian, con el criterio de complementariedad de recursos, capacidades y aptitudes,
para contratar con el Estado. En ese mismo sentido, el numeral 13.2 del artículo 13 de
la Ley precisa que los integrantes del consorcio son responsables solidariamente ante
la Entidad por las consecuencias derivadas de su participación durante la ejecución
del contrato.
Opinión N° 149-2019/DTN

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N.º 61, JUL-SET 2020
 Benito Villanueva Haro

“En el marco de un contrato celebrado bajo lo dispuesto en la normativa de

contrataciones del Estado, no es posible que el consorcio modifique su conformación
frente a la Entidad, ya sea incorporando, sustituyendo o separando a un integrante del
consorcio, sin perjuicio de que a nivel interno el resto de integrantes del consorcio
acuerden organizarse a fin de ejecutar las prestaciones, en ausencia de uno de sus
integrantes”.

5. De la Nulidad del Contrato

Al respecto de la nulidad del contrato, Morón y Aguilera (2017) mencionan:
“El contrato ya celebrado y en ejecución puede ser anulado de oficio y de manera
unilateral por la propia entidad, aduciendo sus vicios propios o del postor durante el
proceso de selección, que no fueron advertidos antes. Las causales de nulidad (…) son
las siguientes: si se suscribió un contrato con un postor impedido o inhabilitado para
contratar con el Estado; si el postor transgredió la presunción de veracidad en la
propuesta6 o perfeccionamiento del contrato; cuando el contrato se celebró sin haber
efectuado previamente el proceso de selección que correspondía de acuerdo a ley;
cuando el contrato se celebró de manera directa debido a la aprobación de una
exoneración de proceso de selección que no correspondía; y cuando en su formación
hubo actos de corrupción del postor, sus representantes, agentes o asesores” (p.163).
Por su parte, respecto a la nulidad del contrato, el artículo 145° del Reglamento
de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto
Supremo N° 344-2018-EF, modificado por Decreto Supremo N° 377-2019-EF,
expresa:
“Artículo 145. Nulidad del Contrato
145.1. Cuando la Entidad decida declarar la nulidad de oficio del contrato por
alguna de las causales previstas en el artículo 44 de la Ley, cursa carta notarial al
contratista adjuntando copia fedateada del documento que declara la nulidad. Dentro
de los treinta (30) días hábiles siguientes el contratista que no esté de acuerdo con esta
decisión, puede someter la controversia a arbitraje.
145.2. Cuando la nulidad se sustente en las causales previstas en los literales a)
y b) del numeral 44.3 del artículo 44 de la Ley, la Entidad puede realizar el
procedimiento previsto en el artículo 167.
145.3. Cuando la Entidad advierta posibles vicios de nulidad del contrato, corre
traslado a las partes para que se pronuncien en un plazo máximo de cinco (5) días
hábiles”.
En ese sentido, se puede indicar que la nulidad del contrato procede ante la
observancia, por parte de la Entidad, de algún vicio previsto en el ordenamiento
jurídico que otorgue la facultad, mas no la obligación, de declarar la nulidad del
contrato, siendo un acto de suma importancia en este acto, que la Entidad notifique

6 Resolución N° 2477-2019-TCE-S3: “(…) para la configuración de la infracción se requiere,

previamente, acreditar (i) la presentación del documento falso o adulterado y (ii) la falsedad o
adulteración del documento. Para acreditar la falsedad del documento cuestionado debe verificarse
que este no haya sido expedido o emitido por quien aparece como emisor o que no haya sido firmado
por el supuesto suscriptor, o que, siendo válidamente expedido, haya sido alterado o modificado el
contenido de un documento válidamente expedido”

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 Contrataciones con el Estado.
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mediante carta notarial y adjuntado una copia fedateada del documento por el cual
se declara la nulidad.
Asimismo, si el contratista no está de acuerdo con la decisión de la Entidad de
declarar la nulidad del contrato, tiene la opción de recurrir ante un tribunal arbitral
a fin de resolver la controversia.
Por otro lado, en el caso que el contratista haya actuado de forma tal, que haya
generado vicios previstos en los literales a) y b) del numeral 44.3 del artículo 44 de
la Ley de Contrataciones del Estado, es decir, que el contratista haya postulado en el
proceso de selección estando impedido de contratar con el Estado, o que haya
presentado documentación falsa en el procedimiento de selección o en
perfeccionamiento del contrato, y que luego, de resolver el contrato o se declare la
nulidad del contrato, siendo que este resulte urgente de ejecutarse, la Entidad podrá
contratar a alguno de los postores que participaron en el procedimiento de
selección.
En el caso de que la Entidad realice observaciones de posibles acciones
viciadas, que puedan generar la nulidad del contrato, comunicara a las partes
intervinientes de los actuados para que en un plazo máximo de cinco (05) días
hábiles, expresaran su postura frente a lo sucedido.
Opinión N° 048-2018/DTN
“(…) la normativa de contrataciones del Estado contempla la declaración de
nulidad de contrato como una potestad y no como una obligación del Titular de la
Entidad; por tanto, cuando se verifique la configuración de alguno de los supuestos
regulados en el numeral 44.2 del artículo 44 de la Ley, el Titular de la Entidad debe
realizar una evaluación del caso en concreto y -en una decisión de gestión de su
exclusiva responsabilidad- determinar si ejerce, o no, la facultad de declarar nulo el
contrato. No obstante ello, con independencia de si el Titular de la Entidad decide
declarar la nulidad de contrato, o no, cuando se advierta la trasgresión del principio
de presunción de veracidad durante el procedimiento de selección o para el
perfeccionamiento del contrato, corresponde -de conformidad con el artículo 221 del
Reglamento- comunicar tal hecho al Tribunal de Contrataciones del Estado a efectos
que evalúe la aplicación de una sanción por haberse cometido una infracción a la
normativa de contrataciones del Estado”.
6. De la Subcontratación

Subcontratación
Requisitos Limites Prohibiciones
Se puede subcontratar por La prohibición debe estar
Aprobado por la entidad por escrito un máximo del cuarenta contenida en los
por ciento (40%) del documentos del
monto del contrato procedimiento de selección.
original.

Si la entidad no comunica Sean prestaciones

Es previa al perfeccionamiento del respuesta luego de esenciales del contrato
contrato transcurrido 5 días hábiles vinculadas a los aspectos
de formulado el pedido, se que determinaron la
considera rechazado. selección del contratista.

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No cabe subcontratación en
la Selección de Consultores
Individuales

Opinión N° 048-2019/DTN
“(…) la subcontratación implicaba que un “tercero” ejecute parte de las
prestaciones a las que se obligó el contratista frente a la Entidad, entendiéndose por
“tercero” a una persona, natural o jurídica, necesariamente distinta a las partes
conformantes de la relación contractual; es decir, una persona distinta al contratista”.

7. De Las Garantías7 y Adelantos

Tipos De Garantía

Carta Fianza Póliza de Caución

Ambas garantías están bajo la supervisión de la SBS Saldo a favor y devolución de garantía
y AFP con clasificación de riesgo B o superior.
Exigencia
Requisito legal para perfeccionar el contrato, el
postor ganador entrega a la Entidad la garantía de En caso se haya practicado Cuando habiéndose practicado la
fiel cumplimiento por una suma equivalente al diez la liquidación final y se liquidación final y exista una
por ciento (10%) del monto del contrato original. determine un saldo a favor controversia sobre el saldo a favor de la
Su vigencia es hasta la conformidad de la recepción del contratista y este Entidad menor al monto de la garantía de
de la prestación a cargo del contratista, en el caso someta a controversia la fiel cumplimiento, esta se devuelve,
de bienes, servicios en general y consultorías en cuantía de ese saldo a favor, siempre que el contratista entregue una
general, o hasta el consentimiento de la liquidación la Entidad deberá devolver garantía por una suma equivalente al
final, en el caso de ejecución y consultoría de obras. la garantía de fiel monto que la Entidad determinó en su
cumplimiento. liquidación. La última garantía se
mantiene vigente hasta el
consentimiento de la liquidación final.
Retención Micro Y Pequeñas Empresas Formas de Retención

En los contratos periódicos de suministro de bienes En el caso de los contratos para la La retención se efectúa
o de prestación de servicios en general, así como en ejecución de obras, tal beneficio solo durante la primera mitad del
los contratos de consultoría en general, de procede cuando: a) El procedimiento número total de pagos a
ejecución y consultoría de obras que celebren las de selección original del cual derive el realizarse, de forma
Entidades con las micro y pequeñas empresas, contrato a suscribirse sea una prorrateada en cada pago,
estas últimas pueden otorgar como garantía de fiel Adjudicación Simplificada; b) El plazo con cargo a ser devuelto a la
cumplimiento el diez por ciento (10%) del monto de ejecución de la obra sea igual o finalización del mismo.
del contrato original, porcentaje que es retenido mayor a sesenta (60) días calendario; y,
por la Entidad. c) El pago a favor del contratista
considere, al menos, dos (2)
valorizaciones periódicas, en función
del avance de obra.

7 Resolución N° 0772-2019-TCE-S4: “(…) el cálculo de la garantía no se puede someter a las directrices

internas de las entidades financieras, sino que debe observarse el monto garantizado exigido por el
Reglamento; lo cual debe ser advertido por el postor adjudicatario, quien, en definitiva, tiene el deber
de presentar los documentos requeridos para el perfeccionamiento del contrato, de forma íntegra y
correcta”.

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Obras Públicas en el Perú – Segunda Parte

En caso de servicios que consideren una comisión de éxito, el monto de la

garantía de fiel cumplimiento se constituye únicamente sobre la base del honorario
fijo.
Opinión Nº 017-2019/DTN
“(…) el mecanismo específico que tenía la Entidad para proteger sus intereses en
el supuesto que el contrato fuera resuelto por causas imputables al contratista,
consistía en la ejecución de la garantía de fiel cumplimiento en su totalidad. Sobre el
particular, corresponde precisar que dicho mecanismo respondía a la premisa de que
todo contrato resuelto por causa imputable al contratista implicaba un perjuicio
inmediato para la Entidad (por las prestaciones que no fueron ejecutadas en la forma
y/o oportunidad pactadas en el contrato, y el costo económico que asumía la Entidad
por las prestaciones incumplidas); razón por la cual, tal perjuicio debía ser cubierto
por la garantía de fiel cumplimiento que se había otorgado a favor de la Entidad. En
ese sentido (…) se advierte que la finalidad principal de la garantía de fiel
cumplimiento consistía en asegurar el cumplimiento del íntegro de las obligaciones
que formaban parte del contrato. Por tanto, el incumplimiento del contratista de
alguna de estas obligaciones facultaba a la Entidad a resolver el contrato y, en
consecuencia, a ejecutar la garantía de fiel cumplimiento”.

Sustitución de Garantía de Fiel Cumplimiento en Obras Garantías de Fiel Cumplimiento por Prestaciones
Accesorias

A partir de la fecha en que el residente anota en el cuaderno de En las contrataciones de bienes, servicios en general,
obra la culminación de la obra, el contratista puede solicitar la consultorías o de obras que conllevan la ejecución de
devolución de la garantía de fiel cumplimiento, con las siguientes prestaciones accesorias, tales como mantenimiento,
condiciones reparación o actividades afines, se otorga una garantía
adicional por una suma equivalente al diez por ciento
(10%) del monto del contrato de la prestación
accesoria
Que la Entidad haya retenido el cinco El contratista presente
por ciento (5%) del monto del contrato una garantía de fiel La garantía puede ser renovada periódicamente hasta
vigente a solicitud del contratista. La cumplimiento el cumplimiento total de las obligaciones garantizadas.
retención se realiza a partir de la equivalente al cinco por El OSCE mediante Directiva establece las disposiciones
segunda mitad del número total de ciento (5%) del monto complementarias para la aplicación de esta garantía.
valorizaciones a realizarse, conforme lo del contrato vigente.
previsto en el calendario de avance de
obra valorizado.

Opinión Nº 125-2019/DTN
“(…) la normativa de contrataciones del Estado dispone el límite hasta por el
cual, una Entidad, puede aprobar la ejecución de prestaciones adicionales y/o la
reducción de prestaciones; asimismo, de conformidad con lo establecido en el numeral
139.3 del artículo 139 del Reglamento, “En caso de adicionales, el contratista debe
aumentar de forma proporcional las garantías que hubiese otorgado. En caso de
reducciones puede solicitar la disminución en la misma proporción”. Como se observa,
en la medida que dichas modificaciones implican la variación del precio del contrato,
la normativa dispone el deber del contratista de aumentar proporcionalmente el

[Link] │ ISSN: 2224-4131 │ D.L.: 2005-5822 9

N.º 61, JUL-SET 2020
 Benito Villanueva Haro

monto de las garantías que hubiera presentado, cuando se aprueba la ejecución de

prestaciones adicionales. Por su parte, en el caso de reducciones, se admite la
disminución del monto de tales garantías, lo cual es solicitado por el contratista”.
Opinión N° 019-2017/DTN
“(…) el numeral V.2 de la Directiva Nº 009-2009-OSCE/CD, "Lineamientos para
la aplicación de la garantía de fiel cumplimiento por prestaciones accesorias",
establece que "Las prestaciones principales constituyen la esencia de la contratación
realizada por la Entidad, mientras que las prestaciones accesorias están vinculadas al
objeto del contrato y existen en función de la prestación principal, coadyuvando a que
ésta se viabilice, es decir, a que se haga efectiva según los términos y condiciones
previstos por la Entidad. " De la disposición citada, se desprende que las prestaciones
principales son aquellas cuyo cumplimiento satisface directamente la necesidad de la
Entidad; mientras que las prestaciones accesorias constituyen actividades
complementarias que viabilizan la contratación”.

8. Garantía por Adelantos

Garantía por adelantos8

Directos Por materiales
La Entidad solo puede entregar los adelantos directos y por materiales contra la presentación de una garantía emitida por
idéntico monto. La presentación de esta garantía no puede ser exceptuada en ningún caso.
La garantía tiene un plazo mínimo de vigencia de tres (3) meses, renovable por un plazo idéntico hasta la amortización total
del adelanto otorgado. Dicha garantía puede reducirse a solicitud del contratista hasta el monto pendiente de amortizar.
Cuando el plazo de ejecución contractual sea menor a tres (3) meses, las garantías pueden ser emitidas con una vigencia
menor, siempre que cubra la fecha prevista para la amortización total del adelanto otorgado.
Adelanto directo Adelanto por materiales
Los documentos del procedimiento Al momento de solicitar el adelanto, el Tratándose de los adelantos de
de selección pueden establecer contratista entregara la garantía materiales, la garantía se mantiene
adelantos directos al contratista, los acompañada del comprobante de pago. vigente hasta la utilización de los
que en ningún caso exceden en La amortización del adelanto se realiza materiales o insumos a satisfacción
conjunto del treinta por ciento (30%) mediante descuentos proporcionales en de la Entidad, pudiendo reducirse de
del monto del contrato original. Los cada uno de los pagos parciales que se manera proporcional de acuerdo con
documentos del procedimiento de efectúen al contratista por la ejecución de el desarrollo respectivo.
selección, además, prevén el plazo en la o las prestaciones a su cargo. Cualquier
el cual el contratista solicita el diferencia que se produzca respecto de la
adelanto, así como el plazo de entrega amortización parcial de los adelantos se
del mismo. toma en cuenta al momento de efectuar el
siguiente pago que le corresponda al
contratista o al momento de la
conformidad de la recepción de la
prestación.
En el caso de obras, no se exige la presentación de garantía por adelantos cuando los documentos del procedimiento de
selección establezcan la obligación de constituir un fideicomiso para el manejo de los recursos que el contratista reciba a
título de adelanto.

8Resolución N° 1009-2019-TCE-S2: “(…) la entrega de adelantos, además de constituir una potestad

de la Entidad, al tener la posibilidad de incluir o no este derecho en las Bases, se otorga siempre que el
contratista garantice el monto total del adelanto, siendo el Órgano Encargado de Contrataciones el que
debe definir de manera clara las condiciones del otorgamiento del adelanto directo”.

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Obras Públicas en el Perú – Segunda Parte
Opinión N° 150-2018/DTN
“(…) sobre la garantía por los adelantos, debe señalarse que ésta tenía la
finalidad de salvaguardar la amortización total del adelanto que hubiere otorgado la
Entidad, conforme a como se establecía en la anterior normativa de contrataciones del
Estado. Al respecto, el artículo 187 del anterior Reglamento señalaba que en el caso
que en las Bases se hubiera establecido el otorgamiento del adelanto directo, el
contratista, dentro de los ocho (8) días siguientes a la suscripción del contrato, podía
solicitarlo formalmente, adjuntando a su solicitud la garantía y el comprobante de
pago correspondiente. Al vencimiento del plazo señalado, no procedía el adelanto”.

9. Adelanto Directo
Opinión N° 139-2018/DTN
“(…) el límite máximo hasta por el cual una Entidad podía otorgar el Adelanto
Directo al contratista –conforme a lo previsto en las Bases-, siendo que en contratos de
bienes y/o servicios (incluidos los de consultoría de obra) dicho límite correspondía al
treinta por ciento (30%) del monto del contrato original, mientras que en contratos
de obras el límite máximo era el veinte por ciento (20%) del monto del contrato
original; sin embargo, tratándose de contratos de obra bajo la modalidad de concurso
oferta –en virtud de los cuales se debía elaborar el expediente técnico y ejecutar la
obra-, dicha normativa no precisaba cuál era el límite aplicable para la entrega del
referido adelanto”.

Bienes y servicios Obras

Conforme a las bases, puede solicitar Hasta el 10% del monto original del
Adelanto directo adelanto hasta el 30% del monto del contrato
contrato original

Adelanto para Hasta el 20% del monto original

materiales o No aplica
insumos

10. Modificaciones al Contrato

Respecto a las modificaciones del Contrato, el numeral 34.2 del artículo 34° de
la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, de fecha 11 de julio de 2014,
modificado por Decreto Legislativo N° 1341, de fecha 7 de enero de 2017, y Decreto
Legislativo N° 1444, de fecha 16 de septiembre de 2018, menciona que: “El contrato
puede ser modificado en los siguientes supuestos: i) Ejecución de prestaciones
adicionales, ii) reducción de prestaciones, iii) autorización de ampliaciones de plazo, y
iv) otros contemplados en la Ley y el Reglamento”.
Asimismo, el numeral 34.3 del artículo 34° de la Ley N° 30225, Ley de
Contrataciones del Estado, de fecha 11 de julio de 2014, modificado por Decreto
Legislativo N° 1341, de fecha 7 de enero de 2017, y Decreto Legislativo N° 1444, de
fecha 16 de septiembre de 2018, expresa que: “Excepcionalmente y previa

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N.º 61, JUL-SET 2020
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sustentación por el área usuaria de la contratación, la entidad puede ordenar y pagar

directamente la ejecución de prestaciones adicionales en caso de bienes, servicios y
consultorías hasta por el veinticinco por ciento (25%) del monto del contrato original,
siempre que sean indispensables para alcanzar la finalidad del contrato. Asimismo,
puede reducir bienes, servicios u obras hasta por el mismo porcentaje”.
La normativa de las contrataciones del estado otorga la posibilidad de que, con
previa Resolución del titular de la Entidad, se pueda modificar el contrato, ya sea
por orden de la Entidad o solicitud del contratista, siempre y cuando sea necesario
para alcanzar la finalidad del contrato. Estas modificaciones se materializan en la
ejecución de prestaciones adicionales, que no pueden exceder el veinticinco por
ciento (25%) en el caso de bienes y servicios y quince por ciento (15%) en el caso
de obras, la reducción de prestaciones bajo el limite mencionado anteriormente, y
ampliaciones del plazo contractual cuando se apruebe un adicional o por atraso y/o
paralizaciones no originadas por el contratista.
Cabe recalcar que, ante el otorgamiento de un adicional, corresponde al
contratista aumentar de forma proporcional la garantía que habría entregado antes
del perfeccionamiento del contrato, asimismo, tiene el plazo máximo de ocho (08)
días hábiles para realizar la actualización del valor de la garantía.
Asimismo, en el caso de reducciones, el contratista podrá solicitar la
disminución de la garantía de forma proporcional al monto del contrato que se
actualice.
Opinión N° 064-2019/DTN
“(…) Uno de los requisitos para la ejecución directa de prestaciones adicionales
de obra era que sus montos, restándoles los “Presupuestos deductivos vinculados”, no
superasen el quince por ciento (15%) del monto del contrato original (…) Es
importante indicar que el término “deductivo” representaba la valoración económica
de las menores prestaciones de obra, constituyendo deducciones en el presupuesto o
costo de la obra. De esta manera, los “Presupuestos Deductivos Vinculados”
representaban una valoración económica o costo de las prestaciones de obra,
habiendo estado consideradas inicialmente en el contrato original, ya no se
ejecutarían, al haber sido sustituidas por las prestaciones adicionales de obra a las que
se le vinculaban directamente. En consecuencia, para calcular si una prestación
adicional de obra superaba el límite del quince por ciento (15%) del monto del
contrato, al costo de las prestaciones adicionales debía restársele los respectivos
presupuestos deductivos vinculados; es decir, aquellas prestaciones que serían
sustituidas (…)”.
Opinión N° 090-2018/DTN
“(…) en virtud del artículo 34 de la Ley una Entidad puede disponer
modificaciones al contrato, tales como la aprobación de “prestaciones adicionales”,
“reducciones” y “ampliaciones de plazo”; para lo cual, estas deben efectuarse conforme
a los límites y procedimientos previstos en dicho dispositivo y en el Reglamento, según
corresponda a cada caso en concreto”.

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11. De los Adicionales y Reducciones

Prestaciones adicionales
El Titular de la Entidad dispone la ejecución de prestaciones adicionales mediante Resolución.
Limite condición Determinación del costo

Hasta por el límite del Se puede otorgar, siempre y El costo de los adicionales se
veinticinco por cientos (25%) cuando, que la prestación adicional determina sobre la base de las
del monto del contrato original. sea necesaria para alcanzar la especificaciones técnicas del bien o
finalidad del contrato, y que se términos de referencia del servicio en
cuente con la asignacióngeneral o de consultoría y de las
presupuestal necesaria. condiciones y precios pactados en el
contrato; en defecto de estos, el costo
se determinara por acuerdo entre las
partes.
En un máximo de ocho (08) días hábiles de ordenada la prestación adicional, el contratista deberá
aumentar de forma proporcional las garantías que hubiese otorgado y entregar de forma actualizada el valor
de la garantía correspondiente.
REDUCCIONES

En el caso de Reducciones, es el mismo procedimiento, esta se puede dar hasta el límite del veinticinco por
ciento (25%) del monto del contrato original.

Opinión N° 024-2018/DTN
“(…) la normativa de contrataciones prevé que puedan ejecutarse prestaciones
adicionales para alcanzar la finalidad del contrato, lo cual implica perseguir el
propósito de satisfacer la necesidad pública que originó dicha contratación; siendo que
el costo de dichas prestaciones adicionales, en los contratos de servicios, se determina
sobre la base de los términos de referencia y de las condiciones y precios pactados en
el contrato, o en su defecto, por acuerdo entre las partes”.
Opinión N°024-2018/DTN
“(…) en los contratos de servicios, el costo de las prestaciones adicionales -que se
determina sobre la base de los términos de referencia y de las condiciones y precios
pactados en el contrato; o en defecto de estos, por acuerdo entre las partes- tiene como
límite el veinticinco por ciento (25%) del monto del contrato original, es decir, el
importe del contrato suscrito con ocasión del otorgamiento de la buena pro, en las
condiciones establecidas en las Bases y la oferta ganadora; a diferencia de lo que
ocurre en los contratos de ejecución de obra, en los cuales -según lo previsto en el
numeral 34.3 del artículo 34 de la Ley y en los artículo 175 y 176 del Reglamento-, el
límite para ordenar la ejecución de prestaciones adicionales de obra aplica sobre el
monto total del contrato original, restándole los presupuestos deductivos vinculados.
De esta manera, la normativa de contrataciones del Estado prevé que el límite hasta
por el cual una Entidad puede disponer la ejecución de prestaciones adicionales en
contratos de servicios, es el veinticinco por ciento (25%) del monto del contrato
original; asimismo, dispone que el costo de dichas prestaciones adicionales se
determina sobre la base de los términos de referencia del servicio y de las condiciones
y precios pactados en el contrato, o en defecto de estos, por el acuerdo entre las partes”.

[Link] │ ISSN: 2224-4131 │ D.L.: 2005-5822 13

N.º 61, JUL-SET 2020
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12. Ampliación del Plazo Contractual9

AMPLIACION DEL PLAZO CONTRACTUAL

SOLICITUD PROCEDENCIA DECISION EFECTOS
El contratista solicita la a) Cuando se aprueba La Entidad resuelve En virtud de la ampliación otorgada,
ampliación dentro de los siete el adicional, siempre y dicha solicitud y la Entidad amplía el plazo de los
(7) días hábiles siguientes a la cuando afecte el plazo. notifica su decisión al contratos directamente vinculados al
notificación de la aprobación En este caso, el contratista en el plazo contrato principal.
del adicional o de finalizado el contratista amplía el de diez (10) días
hecho generador del atraso o plazo de las garantías hábiles, computado
paralización. (CAUSALES) que hubiere otorgado. desde el día siguiente
de su presentación.
b) Por atrasos y/o SILENCIO Las ampliaciones de plazo en
paralizaciones no contratos de bienes o para la
imputables al prestación de servicios en general y
contratista. consultoría en general dan lugar al
pago de los gastos generales
debidamente acreditados
EFECTOS EN OBRAS
De no existir En el caso de la consultoría de obras,
pronunciamiento se paga al contratista el gasto general
expreso, se tiene por y el costo directo, este último
aprobada la solicitud debidamente acreditado, además de
del contratista, bajo la utilidad.
responsabilidad del
Titular de la Entidad.

Cualquier controversia relacionada con la ampliación del plazo puede ser sometida a conciliación y/o arbitraje dentro de
los treinta (30) días hábiles posteriores a la notificación de esta decisión

Opinión N° 074-2018/DTN
“(…) para el caso de contratos de obra, el artículo 169 del Reglamento establece
que el contratista puede solicitar la ampliación de plazo por causas ajenas a su
voluntad, siempre que dichas circunstancias modifiquen la ruta crítica del programa
de ejecución de obra vigente al momento de la solicitud de ampliación, las cuales
pueden ser: (i) atrasos y/o paralizaciones por causas no atribuibles al contratista; (ii)
cuando es necesario un plazo adicional para la ejecución de la prestación adicional de
obra solicitado por la Entidad; y (iii) cuando es necesario un plazo adicional para la
ejecución de mayores metrados que no provengan de variaciones del expediente
técnico de obra, en el caso de contratos a precios unitarios. Así, de las disposiciones
señaladas en los párrafos precedentes, se desprende que la ampliación del plazo
contractual debe ser solicitada por el contratista, y solo resulta procedente cuando
dicha solicitud es motivada por una situación o circunstancia ajena a la voluntad de
este y que cause una modificación del plazo contractual, conforme a lo previsto en el
Reglamento”.

9Resolución N° 0514-2019-TCE-S3: “No existe base normativa que impida a la Entidad resolver el
contrato, por haber el Contratista presentado una solicitud de ampliación de plazo, luego de haber
alcanzado el monto máximo de penalidad”.

[Link] │ ISSN: 2224-4131 │ D.L.: 2005-5822 14

N.º 61, JUL-SET 2020
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Obras Públicas en el Perú – Segunda Parte

13. De la Cesión de posición Contractual

La cesión de posición contractual es aquel derecho que faculta al titular del contrato
a ceder su posición a un tercero, asumiendo este último todos los derechos,
obligaciones y responsabilidades que generen sus actos.

PROCEDENCIA EFICACIA
En la transferencia de propiedad de bienes que
se encuentren arrendados a las Entidades. La cesión será eficaz solo cuando cedido, haya
Cuando se produzcan fusiones, escisiones. prestado su conformidad antes,
Que exista norma legal que lo permita simultáneamente o después del acuerdo de
expresamente. cesión

Opinión Nº 094-2019/DTN
“(…) mediante la cesión de posición contractual, en aquellos contratos con
prestaciones no ejecutadas total o parcialmente, cualquiera de las partes, en este caso
quien cederá su posición en el contrato, llamado también el cedente, cede a un tercero,
denominado el cesionario, su lugar en el contrato, es decir, su posición contractual. De
esta manera, mediante la cesión de posición contractual, el cesionario asume los
derechos y obligaciones del cedente; cabe precisar que la cesión será eficaz solo
en cuanto la otra parte, quien ya es parte en el contrato, es decir, el cedido, haya
prestado su conformidad antes, simultáneamente o después del acuerdo de cesión.

14. Incumplimiento del Contrato10

14.1 De las Penalidades

Las penalidades
Características
Se mencionan de Se originan ante el Deben ser objetivas, La Entidad prevé en
forma expresa en el incumplimiento razonables y los documentos del
contrato. injustificado de las congruentes con el procedimiento de
obligaciones objeto de la selección la aplicación
contractuales del convocatoria. de la penalidad
contratista a partir de
la información
brindada por el área
usuaria.
Tipos de penalidad

10Resolución N° 0269-2019-TCE-S1: “(…) para que la infracción imputada se configure, es necesario

que la Entidad, efectivamente, haya resuelto el contrato conforme al procedimiento (…) De esta manera,
aun en los casos en los que se hayan generado incumplimientos contractuales, si la Entidad no haya
resuelto el contrato en observancia de las normas citadas y el debido procedimiento, la conducta no
sería pasible de sanción, asumiendo la Entidad exclusiva responsabilidad”.

[Link] │ ISSN: 2224-4131 │ D.L.: 2005-5822 15

N.º 61, JUL-SET 2020
 Benito Villanueva Haro

Por mora. Otras penalidades, Procedencia. Deben estar contempladas en las

estas pueden alcanzar Bases Integradas y/o en la proforma del
cada una un monto contrato que forma parte de estas.
máximo equivalente al
diez por ciento (10%)
del monto del contrato
vigente, o de ser el
caso, del ítem que
debió ejecutarse.
Penalidades en obras
Tipos de penalidad
Por mora por el retraso injustificado del contratista en la ejecución de las prestaciones objeto del
contrato. La Entidad lo aplica automáticamente por cada día de atraso.

Penalidad “Materiales o Herramientas”: Cuando el 1(los) trabajador (es) del contratista no

cuenten con los materiales requeridos o que los tengan incompletos.

Penalidad “Seguridad de Obra y Señalización”: Cuando el contratista no cuente con los dispositivos
de seguridad en la obra tanto peatonal o vehicular, incumpliendo las normas, además de las
señalizaciones solicitadas por la Entidad.
Penalidad “Indumentaria e Implementos de Protección Personal”: Cuando el contratista no cumpla
con dotar a su personal de los elementos de seguridad.
Penalidad “Cartel de Obra”: Cuando el contratista no coloque el cartel de la obra dentro del plazo
establecido en las especificaciones técnicas.
Penalidad “Valorizaciones”: Cuando el contratista no efectué las valorizaciones en el plazo
establecido en las bases.
-Penalidad “Prueba y Ensayos”: Cuando el contratista no realiza las pruebas y ensayos
oportunamente para verificar la calidad de los materiales y las dosificaciones.
Penalidad “Residente de Obra”: Cuando el residente no se encuentra en forma permanente en la
obra.
Otras penalidades
Los documentos del procedimiento de selección pueden establecer penalidades distintas a las
mencionadas, debiendo ser objetivas, razonables, congruentes y proporcionales con el objeto de
la contratación. Estas penalidades se calculan de forma independiente a la penalidad por mora.

Estas penalidades se deducen de los pagos a cuenta, de las valorizaciones, del pago final o
en la liquidación final, según corresponda; o si fuera necesario, se cobra del monto
resultante de la ejecución de la garantía de fiel cumplimiento.

La penalidad por mora en la ejecución de la prestación se aplica

automáticamente y se calcula de acuerdo con la siguiente fórmula:
Penalidad diaria = 0.10 x MONTO vigente
F x PLAZO vigente en días
Donde F tiene los siguientes valores:
a) Para plazos menores o iguales a sesenta (60) días, para bienes, servicios
en general, consultorías y ejecución de obras: F 0.40.
b) Para plazos mayores a sesenta (60) días:
b.1) Para bienes, servicios en general y consultorías: F = 0.25
b.2) Para obras: F = 0.15

[Link] │ ISSN: 2224-4131 │ D.L.: 2005-5822 16

N.º 61, JUL-SET 2020
 Contrataciones con el Estado.
Obras Públicas en el Perú – Segunda Parte
El Monto y el Plazo es el señalado en el contrato, el ítem que debió ejecutarse,
las obligaciones de ejecución periódica o entregas parciales, la prestación individual
que fuera materia de retraso.
En caso no sea posible cuantificar el monto de la prestación materia de retraso,
la Entidad puede establecer en los documentos del procedimiento de selección la
penalidad a aplicarse.
En caso la fórmula no cumpla con su finalidad, el Ministerio de Economía y
Finanzas mediante Resolución Ministerial puede establecer fórmulas especiales
para el cálculo de la penalidad por mora.
La justificación del Retraso: Se justifica a través de la solicitud de ampliación
de plazo debidamente aprobado. Adicionalmente, se considera justificado el retraso
y en consecuencia no se aplica penalidad, cuando el contratista acredite, de modo
objetivamente sustentado, que el mayor tiempo transcurrido no le resulta
imputable. En ese último caso, la calificación del retraso como justificado por parte
de la Entidad no da lugar al pago de gastos generales ni costos directos de ningún
tipo.
Opinión N° 143-2019/DTN
(…) la normativa de contrataciones del Estado ha previsto la aplicación
automática de una "penalidad por mora en la ejecución de la prestación" al contratista
que, injustificadamente, se retrase en la ejecución de las prestaciones objeto del
contrato. En ese sentido (…), si bien la finalidad de esta penalidad es cautelar el cabal
cumplimiento de las prestaciones del contratista desincentivando el incumplimiento
de sus obligaciones, además, está prevista para resarcir a la Entidad por el perjuicio
que el retraso en la ejecución de las prestaciones le hubiera causado. Por otro lado, es
preciso mencionar que, ante un retraso justificado, es decir una demora por situación
no imputable al contratista, este puede solicitar la ampliación del plazo contractual,
para lo cual la Entidad debe tomar en cuenta si -para su procedencia- se configura
alguna de las causales previstas”.
Opinión Nº 131-2019/DTN
“(…)se desprende que la Entidad tiene la facultad de establecer en los
documentos de selección la aplicación de “Otras penalidades”, distintas a la penalidad
por mora en la ejecución de la prestación; debiendo precisarse que para tal efecto, la
Entidad deberá: i) prever que dichas penalidades sean objetivas, razonables,
congruentes y proporcionales con el objeto de la contratación; ii) definir los supuestos
que originarían su aplicación, los cuales deben ser diferentes al retraso injustificado o
mora previsto en el artículo 162 del Reglamento; iii) delimitar la forma de cálculo de
la penalidad para cada uno de los supuestos que previamente hubiera definido; y, iv)
establecer el procedimiento a través del cual verificará si se constituye el supuesto que
da lugar a la aplicación de la penalidad”

[Link] │ ISSN: 2224-4131 │ D.L.: 2005-5822 17

N.º 61, JUL-SET 2020
 Benito Villanueva Haro

15. De las Causales de Resolución11

Causales
Entidad Contratista Ambos
Incumpla injustificadamente Cuando la entidad incumpla Por hecho fortuito,
obligaciones contractuales, injustificadamente con el pago.
legales o reglamentarias a su
cargo, pese a haber sido
requerido para ello.
Haya llegado a acumular el Por fuerza mayor
monto máximo de la penalidad Cuando la entidad incumpla
por mora o el monto máximo obligaciones esenciales a su cargo,
para otras penalidades, en la pese a haber sido requerida
ejecución de la prestación a su conforme al procedimiento
cargo. establecido en el artículo 165 de la
Ley.
Paralice o reduzca Por hecho sobreviniente
injustificadamente la ejecución al perfeccionamiento del
de la prestación, pese a haber contrato que no sea
sido requerido para corregir tal imputable a las partes y
situación. que imposibilite de
manera definitiva la
continuación de la
ejecución del contrato.

Opinión N° 181-2018/DTN
“(…) la Ley ha previsto la posibilidad de resolver el contrato, "por caso fortuito o
fuerza mayor que imposibilite de manera definitiva la continuación del contrato, por
incumplimiento de sus obligaciones conforme lo establecido en el reglamento, o por
hecho sobreviniente al perfeccionamiento del contrato que no sea imputable a alguna
de las partes". Asimismo, el artículo 135 del Reglamento establece que la Entidad
puede resolver el contrato cuando el contratista: (i) Incumpla injustificadamente
obligaciones contractuales, legales o reglamentarias a su cargo, pese a haber sido
requerido para ello; (ii) haya llegado a acumular el monto máximo de la penalidad por
mora o el monto máximo para otras penalidades, en la ejecución de la prestación a su
cargo; o (iii) paralice o reduzca injustificadamente la ejecución de la prestación, pese
a haber sido requerido para corregir tal situación. De igual forma, el artículo precitado
establece que el contratista puede solicitar la resolución del contrato en los casos en
que la Entidad incumpla injustificadamente con el pago y/u otras obligaciones
esenciales a su cargo. Además, el referido artículo señala que cualquiera de las partes
puede resolver el contrato por caso fortuito, fuerza mayor o por hecho sobreviniente
al perfeccionamiento del contrato que no sea imputable a las partes y que imposibilite
de manera definitiva la continuación del contrato”.

11 Resolución N° 0269-2019-TCE-S1: ”(…) a través del Acuerdo de Sala Plena 006-2012, del 20 de
setiembre de 2012, ha señalado textualmente que: “ (…) En los casos de resolución de contratos, las
Entidades están obligadas a cumplir con el procedimiento de resolución contractual previsto en el
artículo 169 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (…) La inobservancia del
mencionado procedimiento por parte de la Entidad, implica la exención de responsabilidad del
Contratista, sin perjuicio de la responsabilidad administrativa de los funcionarios y/o servidores
responsables (…)”.

[Link] │ ISSN: 2224-4131 │ D.L.: 2005-5822 18

N.º 61, JUL-SET 2020
 Contrataciones con el Estado.
Obras Públicas en el Perú – Segunda Parte

16. De las Prestaciones Pendientes

De la revisión del artículo 167° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del
Estado, respecto a las Prestaciones pendientes en caso de resolución de contrato o
declaratoria de nulidad de contrato, se entiende que, en el caso que se resuelva un
contrato o se declare su nulidad y exista la necesidad urgente de continuar con la
ejecución de las prestaciones derivadas de este, sin perjuicio de que dicho acto se
encuentre sometido a alguno de los medios de solución de controversias, la Entidad
puede contratar a alguno de los postores que participaron en el procedimiento de
selección.
En este caso, es la Entidad la que determina el precio de dichas prestaciones,
incluyendo todos los costos necesarios para su ejecución, debidamente sustentados.
Asimismo, una vez determinado el precio y las condiciones de ejecución, y de
existir disponibilidad presupuestal, la Entidad invita a los postores que participaron
en el procedimiento de selección para que, en un plazo máximo de cinco (5) días,
manifiesten su intención de ejecutar las prestaciones pendientes de ejecución por el
precio y condiciones señalados en el documento de invitación.
Por otro lado, de presentarse más de una aceptación a la invitación, la Entidad
contrata con aquel postor que ocupó una mejor posición en el orden de prelación en
el procedimiento de selección correspondiente.
En las contrataciones de bienes, servicios en general y obras, salvo aquellas
derivadas del procedimiento de Comparación de Precios, el órgano encargado de las
contrataciones realiza la calificación del proveedor con el que se va a contratar.
Opinión N° 119-2019/DTN
“cuando se resuelve un contrato o se declara su nulidad y exista la necesidad
urgente de continuar con la ejecución de las prestaciones pendientes, la Entidad puede
sujetarse al procedimiento previsto en el artículo 167 del Reglamento, para cual
realizará una invitación a aquellos postores cuyas ofertas fueron evaluadas en el
correspondiente procedimiento de selección. Ahora bien, en el marco del referido
procedimiento, la Entidad –luego de determinar el precio, condiciones de ejecución y
contar con la disponibilidad presupuestal que le permitan contratar las prestaciones
pendientes–, invitará a los postores que participaron en el procedimiento de selección
-y cuyas ofertas fueron evaluadas- para que manifiesten su intención de ejecutar las
prestaciones pendientes conforme a las condiciones establecidas por la Entidad. De
presentarse más de una aceptación a la invitación, la Entidad contrata con aquel
postor que ocupó una mejor posición en el orden de prelación en el procedimiento de
selección correspondiente en función a la evaluación realizada a las respectivas
ofertas. De esta manera, la contratación oportuna del saldo pendiente de culminación
solo puede alcanzarse si la Entidad se dirige a aquellos postores que -a pesar de no
haber obtenido la Buena Pro- presentaron ofertas aptas para la contratación y que -
por tanto- formaron parte del orden de prelación que se obtiene luego de la fase de
evaluación, situación que no se produciría si la Entidad incluye dentro de la invitación
a proveedores cuyas ofertas no fueron admitidas en el procedimiento de selección”.

[Link] │ ISSN: 2224-4131 │ D.L.: 2005-5822 19

N.º 61, JUL-SET 2020
 Benito Villanueva Haro

17. La Constancia de Prestación.

Características
Se entrega una vez culminada la ejecución de la prestación o prestaciones a favor de la entidad,
debiéndose previamente haber otorgado la conformidad respectiva por parte del órgano de
administración o el funcionario designado expresamente por la entidad,
La Constancia de prestación se descarga del SEACE y se registra en el SEACE.

La constancia permite al contratista sustentar la experiencia obtenida, y la certeza de la ejecución

de una determinada prestación a favor de la entidad
Las constancias de prestación de ejecución y consultoría de obra contienen, adicionalmente, los
datos señalados en los formatos correspondientes que emita el OSCE.

Opinión N° 196-2017/DTN
“(…) la obligación de entregar la constancia de prestación al contratista surge
una vez que este ha culminado la ejecución de su prestación o prestaciones a favor de
la Entidad, y esta le ha otorgado la conformidad respectiva. De ello se desprende que
la emisión de la constancia de prestación se encuentra sustentada en la conformidad
emitida por el órgano competente de la Entidad, en tanto dicho documento solo puede
emitirse una vez que se ha verificado el adecuado cumplimiento de la prestación o
prestaciones a cargo del contratista. De este modo, la referida constancia sirve, entre
otros aspectos, para sustentar la experiencia obtenida por un proveedor, quien ejecutó
determinada prestación a favor de una Entidad en el marco de una contratación
pública”.

Resumen ejecutivo
1. El otorgamiento de la buena pro, es el hecho generador de la obligación que adquiere
el postor ganador del procedimiento de perfeccionar el contrato con la Entidad.
2. El cálculo de la garantía no se realiza bajo los lineamientos internos de las entidades
financieras, sino que se rige bajo la observancia del monto garantizado exigido por
el Reglamento.
3. El límite máximo hasta por el cual una Entidad puede otorgar un Adelanto Directo
para materiales o insumos al contratista, respecto a los contratos de obras, es del
veinte por ciento (20%) del monto del contrato original, siendo un requisito
indispensable, que el Adelanto este expresado en las bases.
4. La Entidad está facultada para resolver el contrato, en el caso que el Contratista haya
presentado una solicitud de ampliación de plazo, luego de haber alcanzado el monto
máximo de penalidad.
5. La ejecución directa de prestaciones adicionales de obra, tiene como requisito que,
sus montos restándoles los Presupuestos deductivos vinculados, no superasen el
quince por ciento (15%) del monto del contrato original
6. En el caso donde se hayan generado incumplimientos contractuales, si la Entidad no
hubiera resuelto el contrato, la conducta no sería pasible de sanción, teniendo esta
que asumir la exclusiva responsabilidad.

[Link] │ ISSN: 2224-4131 │ D.L.: 2005-5822 20

N.º 61, JUL-SET 2020
 Contrataciones con el Estado.
Obras Públicas en el Perú – Segunda Parte
7. Las causales de Resolución de un contrato, pueden ser originadas tanto por la Entidad
como por el Contratista.
8. En las Prestaciones pendientes en caso de resolución de contrato o declaratoria de
nulidad de contrato, la Entidad puede contratar a alguno de los postores que
participaron en el procedimiento de selección, siempre y cuando exista la necesidad
urgente de continuar con la ejecución de las prestaciones.

Referencias
Ley N° 30225, “Ley de Contrataciones del Estado”, Perú, 11 de julio de 2014.
Decreto Supremo N° 344-2018-EF, “Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado”, Perú, 31 de diciembre de 2018.
Morón, Juan y Aguilera Zita (2017) “Aspectos Jurídicos de la Contratación
Estatal”, Perú: Pontificia Universidad Católica del Perú, Fondo
Editorial.
Ferrero, Alfredo (1999) “Algunos apuntes sobre los contratos asociativos
y su tratamiento en la Ley General de Sociedades peruano”,
Perú: Revista Ius et veritas.

[Link] │ ISSN: 2224-4131 │ D.L.: 2005-5822 21

N.º 61, JUL-SET 2020
 Las debilidades en las contrataciones
administrativas.
¿Puede la Ciencia de la Administración
hacer algún aporte para su fortalecimiento?
Agustín Bernardo Bonaveri*

I. Introducción. Algo sobre la Ciencia de la Administración

El presente trabajo tiene por objeto plantear un esbozo aproximativo a la hipótesis

planteada en el título –las debilidades en las contrataciones administrativas– y,
dando por sentado su comprobación, analizar si la Ciencia de la Administración
puede realizar alguno o algunos aportes para su fortalecimiento.1
A modo de aproximación al concepto de Ciencia de la Administración, se
ha dicho que “la Administración Pública a lo largo de su historia, cuenta con
un solo objeto de estudio, que es la actividad organizada del Estado. Woodrow
*
Profesor de Derecho Constitucional, Universidad de Palermo, abonaveri@[Link]
1
Sobre el origen de la Ciencia de la Administración resulta útil destacar que:
“La Administración Pública ha recorrido una enorme distancia en el devenir histórico de la humanidad
para reclamar su lugar como disciplina científica dentro del ámbito de las Ciencias Sociales, desde
los cameralistas que en el siglo XVI comienzan de manera consciente el estudio de la administración
pública, hasta la ciencia de la policía como el germen más auténtico de nuestra actual disciplina. Al
respecto, uno de sus primeros orígenes de la Administración Pública se remonta a principios del siglo
XVIII, cuando los soberanos de Prusia establecieron las primeras cátedras de enseñanzas científicas
de los quehaceres administrativos para los servidores del Estado. La Ciencia de la Administración
Pública comenzó a ser practicada desde 1727, mientras que en 1729 había aparecido el primer libro
de texto para la enseñanza administrativa. Por supuesto que la Administración Pública antigua nace
en 1808 con Bonnin y su obra Compendio de los Principios de la Administración Pública. Entonces
el linaje de la Administración Pública es europeo y deviene de diversas obras que contribuyen a esta
fundación disciplinaria, como son el Arthasastra, los espejos de príncipes musulmanes y los consejeros
de príncipes, entre otros. Sin embargo, la fundación de la Administración Pública moderna lo establece
el ensayo Estudio de la Administración de Woodrow Wilson en 1887, que nace en los Estados Unidos
como un campo de estudio que reclama su propio título e identidad teórica”.
Cfr. Sánchez González, José Juan, “Notas sobre la Ciencia de la Administración Pública”, en:
Encrucijada, Revista Electrónica del Centro de Estudios en Administración Pública de la Facultad
de Ciencias Políticas y Sociales, Segundo Número, mayo-agosto, México DF, Universidad Nacional
Autónoma de México, 2009, p. 5.
Disponible en: [Link]
 Las debilidades en las contrataciones administrativas. ¿Puede la Ciencia... Agustín Bernardo Bonaveri

Wilson (1967:85) –padre de la Administración Pública moderna- en su estudio

clásico señala que la Administración como ciencia práctica “(...) el objeto del
estudio administrativo es descubrir, primero, qué puede hacer adecuadamente y
exitosamente el gobierno, en segundo lugar cómo puede hacerlo con la máxima
eficiencia y al mínimo costo posible, tanto de dinero como de energía”.2
Tratándose de una disciplina in fieri, no ha quedado ajena a cuestionamientos tanto
de orden metodológico como de especificidad de objeto de estudio. En este sentido se ha
señalado que “cuando en la actualidad se cuestiona la naturaleza científica de la Ciencia
de la Administración se alude al debate académico que se viene produciendo sobre este
hecho desde los años cincuenta del pasado siglo. Los términos de la debilidad de la
disciplina se fundamentan en la falta de especificidad de un objeto y una metodología
propios y en que la investigación metodológica no ofrece conocimiento fiable (Sánchez,
2001: 217 y ss.). A esas críticas se viene contestando desde los estudiosos de la Ciencia
de la Administración en el sentido de que cuenta con un objeto de estudio histórico, y
que para la Administración pública existen, además del método positivo, el crítico y
el interpretativo (White, 1986; Sánchez, 2001: 254)”.3
No obstante la trayectoria histórica que tiene la Ciencia de la Administración, lo
cierto es que en nuestro medio dicho abordaje no ha tenido la repercusión que quizás
sería deseable que tuviera, en aras de sumar una mirada no normativa al estudio
274 de la Administración y su funcionamiento, tarea que ha quedado monopolizada
por el derecho administrativo.
Estas líneas están inspiradas en aspectos normativos de los procedimientos
administrativos para las contrataciones públicas de la Ciudad Autónoma de
Buenos Aires y de la Nación, pero también de nutrientes no normativos, como ser
conceptos de la Ciencia de la Administración, datos empíricos, y aproximaciones
de la sociología del derecho.
De este modo, se plantea un abordaje que, sin pretender ni por lejos agotar el
tema, sí intenta realizarse desde una mirada interdisciplinaria y que trascienda el
análisis estrictamente jurídico para comprender y dar respuesta efectiva al problema
planteado y no limitarse a una mera descripción formal del fenómeno.
Así, en el presente trabajo, se trata más de plantear interrogantes o posibles
caminos a recorrer, una suerte de abordaje iniciático de la cuestión, más que
un catálogo de planteos y respuestas. Entiendo que la propia naturaleza de la
aproximación planteada –la interdisciplina y la aplicación de la Ciencia de la
Administración- conspiran contra una respuesta directa y contundente como

2
Cfr. Sánchez González, José Juan, “Notas…”, supra nota 1, p. 5.
3
Cfr. Arenilla Sáez, Manuel, “Administración Pública y Ciencia de la Administración: La
Administración Pública entre Dos Siglos, Homenaje a Mariano Baena del Alcázar, Instituto Nacional
de Administración Pública, Madrid, 2010, p. 39.

Revista Jurídica de la Universidad de Palermo | ISSN 0328-5642 | pp. 273-286 Año 17, Nº 1 | Noviembre de 2019
Las debilidades en las contrataciones administrativas. ¿Puede la Ciencia... Agustín Bernardo Bonaveri

podría ser la que, eventualmente, puede dar la norma jurídica. Pero es a la vez, un
estimulante ejercicio para intentar abordar el fenómeno de un modo más amplio
y sistémico, y de este modo enriquecer la mirada y necesariamente las posibles
soluciones o respuestas que emerjan.
Dentro de las miradas enriquecedoras encuentra dimensión especial la práctica
administrativa, que pasa por el prisma analítico de la Ciencia de la Administración.
No se trata, entonces, de una mera práctica acrítica y rutinaria, sino de la reflexión
sobre esa práctica –y no una mera reflexión teórica desprovista de un vínculo con la
realidad-. En este sentido se ha dicho que “la hora del quehacer práctico es también
la de la ciencia de la Administración. En efecto, el práctico de la administración
experimenta cotidianamente la discrepancia entre la vigente teoría jurídica de la
misma y la realidad de su profesión. Ambas discrepan tanto que, si deben coincidir
de nuevo, es preciso que reflexionen de un modo realmente radical sobre sus valores
fundamentales comunes. Un fundamento sólido para estos valores no puede surgir de
ningún sistema de Derecho Administrativo; tan sólo puede obtenerse una conciencia
de los mismos partiendo de la propia Administración” (el subrayado me pertenece).4
Alejandro Nieto señala en la Introducción a su obra El desgobierno de lo
público la necesidad de describir situaciones concretas con el fin de verificar la
corrección de las hipótesis que el plantea. Y continúa “Porque las teorías y demás
construcciones intelectuales político-sociales, por muy brillantes que parezcan 275
y por mucha erudición que exhiban, cuando no van acompañadas de un análisis
empírico corren el riesgo cierto de ser meras especulaciones frívolas, cuando no
temerarias y aun demagógicas”.5
En sintonía con lo expresado por Nieto respecto a la importancia del análisis
empírico, seguidamente se plantean tres escenarios concretos extraídos de la práctica
de la actividad administrativa, vinculados a mecanismos irregulares que debilitan la
concreción del interés público a alcanzar con la contratación pública (punto II).
Finalmente, se ensayan algunas vías de solución por carriles extranormativos
vinculados a la Ciencia de la Administración (punto III).

II. Prácticas irregulares que debilitan

las contrataciones administrativas

En forma preliminar, es necesario precisar el alcance de la idea que se encierra en

la fórmula “debilidades en las contrataciones administrativas”. Con ello me refiero,
específicamente, a aquellas situaciones vinculadas a las contrataciones de bienes y

4
Cfr. Nass, Otto, Reforma Administrativa y Ciencia de la Administración, Publicaciones del
Centro de Formación y Perfeccionamiento de Funcionarios, Hannover, 1950, p. 41.
5
Nieto, Alejandro, El desgobierno de lo público, Editorial Ariel, Barcelona, 2008, p. 9 y ss.

Revista Jurídica de la Universidad de Palermo | ISSN 0328-5642 | pp. 273-286 Año 17, Nº 1 | Noviembre de 2019
 Las debilidades en las contrataciones administrativas. ¿Puede la Ciencia... Agustín Bernardo Bonaveri

servicios -aunque también podría aplicarse a otros tipos de contratos administrativos,

como ser de obra pública o concesiones de obra pública- en donde el interés público
se ve perjudicado y, consecuentemente, un interés distinto se beneficia.
El contrato administrativo es una herramienta fundamental para garantizar la
consecución de las políticas públicas que la Administración debe llevar adelante
en aras de realizar el interés general. Ello toda vez que procura obtener los bienes
y servicios necesarios (y adecuados) al menor costo posible.
Para ello el contrato administrativo y los mecanismos procedimentales
necesarios para aunar el acuerdo de voluntades entre la Administración y los
cocontratantes se regulan con normas específicas y fundamentalmente principios
rectores y orientadores.6
Sin perjuicio de que existen múltiples mecanismos que inciden espuriamente
en el debilitamiento de las contrataciones administrativas, centraré la atención
únicamente en algunos de ellos, que se vinculan con la confección de pliegos
contratas, las figuras de excepción al régimen general de la licitación pública, el
parte de recepción definitiva y el pago.

1. Hecha la trampa, hecha la ley

o de la confección de pliegos o contratas a medida
276
La primera de las prácticas irregulares a analizar es la preparación de pliegos o
contratas dirigidos a obtener un resultado distinto al interés público que se debería
intentar alcanzar con la contratación.
Un viejo y conocido refrán reza: “Hecha la ley, hecha la trampa”. De tan antigua
data es que ya era conocido por los romanos, quienes lo expresaban de este modo:
Inventa lege, inventa fraude.7

6
Excede el objeto del presente trabajo abarcar los principios que rigen las contrataciones
públicas pero a modo ilustrativo se mencionan los más representativos como ser concurrencia,
igualdad, transparencia, entre otros.
7
Es dable resaltar que a lo largo de la historia, y en diferentes lugares, el tema de la violación
de la ley que encierra este refrán tuvo generosa recepción. Así, el primer Diccionario de la Real
Academia Española, el llamado Diccionario de Autoridades, toma nota de la expresión en su
edición de 1734: “Hecha la Ley, hecha la trampa: Frase con que se explica, que el aumentar nuevas
leyes, especialmente en el comercio y trato, suele dar ocasión para que discurran maliciosamente
trampearlas, o evadirse de la carga que imponen”. Otro hallazgo interesante fue encontrar que, en
Filosofía antigua poética (1596), Alonso López Pinciano escribió: “Las leyes justas moderaron esta
demasía y ordenaron que ningún cómico traxesse a la acción nombre particular de hombre alguno
por los escándalos que dello resultavan, y como, hecha la ley, se inventa la malicia; la inventaron
algunos poetas poniendo en sus escritos los propios nombres de los que querían reprehender
fuera de las acciones y representaciones”.
De tiempos más recientes, Sebastiá Famés en Paremiologia catalana comparada, comenta que en
catalán se usan expresiones con el mismo sentido: “Feta la llei, feta la trampa y Llei nova, trampa nova”.

Revista Jurídica de la Universidad de Palermo | ISSN 0328-5642 | pp. 273-286 Año 17, Nº 1 | Noviembre de 2019
Las debilidades en las contrataciones administrativas. ¿Puede la Ciencia... Agustín Bernardo Bonaveri

No obstante la añeja tradición de la elocuente frase de marras, me permito

modificar el orden de sus factores y expresar así un concepto un tanto diferente:
“Hecha la trampa, hecha la ley”.
La similitud entre ambas frases es grande y tienen las dos un mismo objeto:
dejar en evidencia como la práctica violenta el deber ser normativo.
La sutil diferencia radica en que en el primer caso existe una ley –en sentido
amplio, entendida como una norma general y abstracta, diseñada a priori sin
conocer en concreto a los actores y las diferentes particularidades de las situaciones
fácticas sobre las que regirá- que posteriormente es violada por aquellos a quienes
va dirigida; en tanto, en el segundo caso, la norma jurídica es redactada teniendo en
cuenta específicas y particulares situaciones a regular, y, por sobre todo, generando
las condiciones para alcanzar el resultado deseado.
Dentro de este accionar encuadra la inclusión de cláusulas cuyo cumplimiento
sólo es posible a uno o algunos oferentes, lo que se conoce como direccionamiento
de la contratación. En este sentido, puede señalarse como ejemplos “… la exigencia
de requisitos de admisibilidad sin posibilidad de subsanación, tales como estar
inscriptos en registros por determinada cantidad de tiempo; certificaciones que, por
la naturaleza de la prestación, no resultan relevantes; una antigüedad en el rubro que
sólo puede ser cumplimentada por muy pocos oferentes, una capacidad económica que
no tiene que ver con la naturaleza de los bienes o servicios que se solicitan, solicitar 277
en el Pliego Técnico características de un producto que sólo puede ser satisfecho por
un proveedor (ejemplo medidas o potencia de motores sin admitir sustitutos de la
competencia), siendo que otros bienes cumplen acabadamente con la finalidad…”.8
Ahora bien, es posible que la Administración detecte una necesidad que sólo
puede ser satisfecha por un proveedor. En tal caso puede contratar, pero debe
recurrir a los procedimientos de excepción previstos en la contratación directa
(por caso, por exclusividad o especialidad) fundando y acreditando expresamente
dichos extremos fácticos, conforme se señala en el apartado B) del presente punto.
Va de suyo que, en virtud de la génesis irregular de la norma, el resultado
deseado es espurio y por tanto contrario al interés público, interés que debe campear
en todo momento cuando de contrataciones administrativas se trata.
Como consecuencia de detectarse la inclusión de cláusulas con estas características
dirigidas a favorecer situaciones particulares, corresponde declarar la nulidad de
dichas cláusulas y si fueran separables del pliego particular o de especificaciones

También nos dice que en Italia existe la expresión: “Fatta la legge, pensata la malizia”. Es interesante
observar el parecido de la expresión italiana a la castellana de 1596: “Hecha la ley se inventa la malicia”.
Disponible en: [Link]
8
Cfr. Regazzoni, Carlos Javier (Director), Ley de Compras y Contrataciones de la Ciudad
Autónoma de Buenos Aires, comentada y concordada, Buenos Aires, Abeledo Perrot, 1ra ed.,
2015, p. 36.

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técnicas, deberá continuar el procedimiento de selección. Caso contrario corresponderá

declarar la nulidad de todo lo actuado, debiendo en ambos casos iniciarse actuaciones
sumariales para deslindar las responsabilidades de los agentes intervinientes.9
También puede debilitarse la contratación administrativa cuando se establece
en el llamado a ofertar un plazo muy escueto. Así, se resiente fundamentalmente
el principio de concurrencia, aunque también el de publicidad, ya que aún siendo
un plazo legal, es menester evaluar la razonabilidad de éste en el caso concreto, de
acuerdo a las características particulares de la contratación en cuestión.
Otro modo en que se debilita la función de la contratación administrativa
resulta ser cuando se produce la modificación de las bases del llamado a licitación
pública establecidas en los pliegos una vez realizada la apertura de las ofertas. Es
menester destacar que esta acción resulta antijurídica no obstante contar con la
anuencia de los oferentes.
De este modo se violentan varios principios de la contratación administrativa como
ser la publicidad (toda vez que se modifican los pliegos que fueron publicados para
conocimiento de los eventuales oferentes), la concurrencia (ya que atenta contra la
participación de interesados en virtud de un plexo normativo que a priori no le resulta
atractivo para efectuar una oferta pero que, de modificarse, en el caso a posteriori
de la apertura de ofertas, sí resulta atractivo y hubiera sido motivo para presentar su
278 oferta) y la igualdad (entre oferentes que se encontrarán en planos desiguales tras la
modificación de la normativa que los rige con posterioridad a la apertura de ofertas).
Otra variante irregular vinculada a la anterior resulta cuando se agrega en
la contrata cuestiones no previstas en los pliegos de bases y condiciones –cuya
jerarquía es superior respecto a la contrata-.

2. El abuso de la excepción

Otra situación que vulnera y debilita el sistema de las contrataciones públicas

es el abuso de las figuras de excepción al régimen general de contratación que es
la licitación pública.
Cabe aclarar que no se trata de cuestionar el uso legítimo de las figuras legales
previstas en la contratación directa, sino de poner el foco en aquellos casos en que su
uso no es conforme a las previsiones legales sino que lo excede de un modo irregular.
Tanto en el orden nacional como en el ámbito de la Ciudad de Buenos Aires,
la normativa prevé diferentes supuestos de excepción a la licitación pública que
suelen englobarse bajo el título de “contratación directa”.10 Va de suyo que estos

9
Ley N° 2095, de Compras y Contrataciones de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, BOCBA
N° 2557 del 02/11/2006, Art. 11.
10
La Ley de Compras y Contrataciones de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires Nº 2095, supra

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supuestos de excepción, por su propia naturaleza y por ser contrarios al principio

del régimen general, deben ser de aplicación e interpretación restrictiva por parte
de los operadores jurídicos.
Ahora bien, es menester destacar que dentro de los casos de contratación directa
se encuentran supuestos con diversos fundamentos que dan causa a la excepción.
Por caso, es posible hacer distinciones ante el supuesto de una contratación
directa cuando una licitación ha quedado desierta o fracasada, de aquel donde la
contratación directa se da por urgencia.
Si bien en ambos casos se contrata un bien o servicio mediante un procedimiento
de selección que no es la licitación pública, su causa es muy diferente y, por lo tanto,
los riesgos de afectación o el debilitamiento del sistema de contrataciones públicas
es también diferente, cuando se aplica la norma en forma abusiva.
Al respecto, cabe resaltar que a los fines de acceder legítimamente a este
régimen de contratación excepcional deben cumplirse estrictamente los requisitos
legales –toda vez que una contratación directa no implica una contratación fuera
de procedimiento- y en tal virtud debe cumplirse con la correspondiente afectación
presupuestaria preventiva, la publicación del acto administrativo que aprueba los
pliegos y hace el llamado a contratación por los plazos de ley, la competencia de los
agentes para realizar tales actos, la emisión de la orden de compra, etc.; y a su vez,
deben acreditarse y fundarse las razones y motivos por los cuales la Administración 279
se aparta del procedimiento general de la licitación pública: esto debe hacerse
a través de los informes técnicos y del pedido de la autoridad superior del área
requirente como así también explicitarse en la motivación del acto administrativo
que habilita la mentada contratación directa.11

nota 8, establece: Artículo 28.- CONTRATACIÓN DIRECTA: La contratación es directa cuando se

selecciona directamente al proveedor, debiendo encontrarse dicha medida debidamente fundada
y ponderada por la autoridad competente que la invoca en el expediente por el que tramita, sólo
en los siguientes casos:…
Los casos que la ley establece se basan, entre otros: urgencia; cuando una licitación o
concurso haya resultado desierto o fracasado; proveedores especializados, cuando se trate de
bienes o servicios prestados, fabricados o distribuidos exclusivamente por determinada persona
o entidad, siempre que no hubiese sustitutos convenientes; cuando medien razones de seguridad
pública, de emergencia sanitaria, cuando existan circunstancias extraordinarias o bien imprevisibles
derivadas de riesgo o desastre; cuando exista notoria escasez o desabastecimiento en el mercado
local de los bienes a adquirir; cuando se trate de reparaciones de máquinas, vehículos, equipos o
motores cuyo desarme, traslado o examen previo sea imprescindible para determinar la reparación
necesaria; entre otras.
11
En este sentido, el Máximo Tribunal Nacional expresó que “la actora no ha invocado ni
probado la observancia de estas disposiciones, y la existencia de normas en el orden municipal
que permitían la contratación directa en determinados supuestos (vgr. el decreto 725/90) no sirve,
en el caso, para justificar la excepción a la regla de la selección por medio de la licitación pública.
En efecto, si bien aquéllas posibilitaron que, en situaciones de emergencia, se pudiera contratar

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En esta línea, puede afirmarse que las contrataciones directas por razones
de urgencia, especialidad o por exclusividad son las más proclives, cuando se
deciden sin fundamento adecuado, a poner en crisis el sistema de contrataciones.
Respecto al requisito de la urgencia, la Procuración del Tesoro de la Nación
ha señalado que éste “debe ir plenamente acreditado mediante estudios técnicos,
objetivos, previos y serios que la califiquen como cierta ya que de modo alguno puede
quedar librado al criterio subjetivo de, funcionarios cuya apreciación exclusivamente
personal podría desvirtuar el sentido de la norma reglamentaria impuesta en defensa
del interés del Estado; de otro modo podría darse por supuesta una situación de
urgencia inexistente, generalizándose así un régimen de excepción que debe, como tal,
ser de interpretación y aplicación restrictiva (Dictámenes 89:106; 198:178; 211:155)”.
En tanto, sobre la excepción por especialidad ha dicho la Procuración del Tesoro
de la Nación: “Cabe recordar que sobre el punto de la especialidad este Organismo
ha sostenido en otras oportunidades que la necesidad de que se compruebe la
capacidad científica, técnica o artística del contratado para que la causal sea admisible
(Dictámenes 122:255) siguiendo el criterio que ‘la interpretación de las excepciones
al requisito de la licitación pública debe ser estricta y considerarse limitada por los
fines que la ley persigue al establecerla con carácter general’ (Dictámenes 113:221)”.
Asimismo, sostuvo que “La doctrina de los autores reclama como presupuestos de
280 esta excepción: a) la existencia de un ‘ejecutor especializado’; b) la fundamentación
documentada de la necesidad de la especialización para la prestación del servicio o
ejecución de la obra; c) la demostración de la capacidad especial y que acrediten la
profesionalización del cocontratante para la prestación concreta que se solicita y d)
la responsabilidad propia y exclusiva del contratado (Dictamen 198:178)”.
Por su parte, respecto a este supuesto de contratación directa por exclusividad,
la Oficina Nacional de Contrataciones, en su carácter de órgano rector del Sistema
Nacional de Contrataciones, se expidió en los siguientes términos: “Para que resulte
procedente la causal de contratación directa por exclusividad, deberán satisfacerse
los siguientes requisitos: 1) Acreditar que se trata de la adquisición de bienes o de
la contratación de servicios, cuya venta o prestación es exclusiva de quienes tienen
privilegio para ello o que sólo posee una determinada persona física o jurídica.

bajo modalidades distintas, para que tal proceder fuera válido, ello debía justificarse mediante los
informes pertinentes y con una adecuada motivación de los actos administrativos que determinaran
la aplicación del régimen excepcional, acreditando la real existencia de las circunstancias de
emergencia” (confr. Fallos: 323:3924).
A su vez, el TSJ de la Ciudad de Buenos Aires en autos “Sanecar SACIFIA c/ GCBA s/ cobro
de pesos s/ recurso de apelación ordinario” (05/11/2003) se expidió respecto a la necesidad
de la existencia de la afectación presupuestaria previa y de la posterior emisión de la orden de
compra para tener por válida una contratación directa.

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El privilegio sobre la venta del bien o servicio deberá acreditarse en el expediente

mediante la documentación que compruebe la exclusividad que detenta la persona
física o jurídica respectiva sobre la venta del bien o servicio objeto de la prestación.
En aquellos casos en que la exclusividad surja de normas específicas, se entenderá
acreditada y documentada con la sola cita de las normas pertinentes; 2) Deberá
acompañarse en el expediente un informe técnico que acredite la inexistencia de
sustitutos convenientes. La marca no constituye de por sí causal de exclusividad,
salvo que técnicamente se demuestre la inexistencia de sustitutos convenientes.
IV) La causal sub-examine responde a un criterio objetivo, en el sentido que la
circunstancia por la que se permite la posibilidad de contratar con un único oferente
recae en las cualidades objetivas del bien o servicio que se contrata, por ejemplo, en
el hecho que de ese bien o servicio sólo puede ser comercializado por determinado
contratista en virtud de un privilegio para ello (Cfr. Dictamen ONC Nº 863/12)”.
Estos tres supuestos constituyen vías de excepción que permiten evitar el tránsito
por el cauce general para la selección del cocontratante que es la licitación pública
a partir de la configuración intencional del supuesto fáctico que plantea la norma,
para, a partir de allí, contratar con el proveedor que se desea.
Es por ello que debe ponerse especial celo en el control de este tipo de modalidad
de excepción a efectos de preservar la transparencia en las contrataciones y el
acabado cumplimiento de los principios que las irradian. 281

3. El Parte de Recepción Definitiva y su reflejo (o no) de la realidad

Otro mecanismo fraudulento que corroe la teleología tuitiva de los recursos

públicos que persigue el régimen de contratación pública se verifica no ya en las
etapas previas de la contratación como hemos visto en los apartados A) y B) del
presente punto, sino una vez adjudicada la contratación y prestados los servicios
o entregados los bienes.
Al respecto, es dable recordar lo que señala Mairal respecto a la importancia
de controlar la ejecución del contrato y no sólo la parte más visible –fundada en el
principio de publicidad de los actos de gobierno- que es la licitación:
“Es un contrasentido monitorear cuidadosamente el procedimiento licitatorio y no
controlar con igual cuidado la ejecución del contrato. Siguiendo a los Estados Unidos,
deberíamos emplear el registro de grado de cumplimiento de los contratos como uno
de los factores que debieran incidir en la adjudicación de los nuevos contratos …
Porque de nada sirve adjudicar al proveedor que cotiza el precio más bajo si luego
no se controlan las cantidades que entrega o la calidad del producto entregado”.12

12
Mairal, Héctor A., “Las raíces legales de la corrupción o de cómo el derecho público fomenta
la corrupción en lugar de combatirla”, Revista RAP, Buenos Aires, 2007.

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Llegados a la instancia de ejecución del vínculo contractual, la ley establece

que el cocontratante debe cumplir en tiempo y forma con su oferta, con atención
a las modalidades y especificidades previstas en los pliegos.
Satisfecha la prestación a cargo del cocontratante, el procedimiento establece
que el órgano requirente debe emitir el Parte de Recepción Definitiva (PRD).
En tal sentido, el artículo 118 de la Ley Nº 2095 de la Ciudad de Buenos Aires
dispone: Recepción definitiva - Cada entidad debe designar el o los responsables de la
recepción definitiva de bienes o de la prestación de servicios, con la única limitación
de que esa designación no deba recaer, salvo imposibilidad material debidamente
fundada, en quienes hayan integrado la Comisión de Evaluación de Ofertas.
A los efectos de la conformidad definitiva, debe procederse previamente a la
confrontación de la prestación con las especificaciones del pedido, con la muestra
patrón o con la presentada por el adjudicatario y, en su caso, con los resultados de
la prueba que fuere necesario realizar, además de lo que dispongan las cláusulas
particulares del Pliego de Bases y Condiciones.
Es en esta instancia donde también puede afectarse la eficiencia del sistema de
contrataciones públicas, toda vez que la emisión del PRD puede no guardar un fiel
reflejo con la realidad.
Por caso, puede emitirse un PRD respecto a un servicio prestado deficientemente
282 o también vinculado a la recepción de los bienes contratados cuando estos no son
exactamente la cantidad declarada (cantidad inferior).

4. El pago

El pago es la contraprestación que recibe el cocontratante en el contrato

administrativo, tras haber prestado el servicio o haber hecho entrega del bien, y el
hecho que permite extinguir la obligación principal a cargo de la Administración.
En virtud de las características de la contratación administrativa, el pago suele
acaecer en última instancia dentro del iter procedimental de la contratación.
No obstante hallarse en las postrimerías del contrato, el hecho del pago –esencial
para el proveedor del Estado- también requiere de atención por parte de los poderes
públicos, a efectos de fortalecer la contratación administrativa y su teleología
vinculada al interés público.
Al respecto, señala Mairal: “Todo mecanismo que asegure la automaticidad
en el pago una vez verificado el cumplimiento de la respectiva prestación
contractual, así como el pago de facturas por estricto orden cronológico favorecerá
la transparencia”.13
Además, la incertidumbre en los plazos de pagos genera un vicio en las

13
Mairal, Héctor A., supra nota 12.

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contrataciones administrativas en donde los proveedores resguardan el valor de

los términos de intercambio a través de ofertas con precios más altos que los de
mercado, sobre todo en contextos inflacionarios tan habituales en nuestro medio.

III. Corolario. Cómo fortalecer las contrataciones administrativas

Lo expuesto hasta aquí permite vislumbrar la existencia de una fisura o grieta

entre el mundo normativo y la realidad o práctica de la Administración.
Esta grieta es, si se quiere, de un grado diferente al abismo lógico insondable
que separa al mundo del deber ser (el Derecho) del mundo del ser (la práctica de
la Administración) y que fuera señalado por el filósofo empirista David Hume.14
Se trata, más bien, de separaciones en el mismo plano, dentro del propio mundo
jurídico o deber ser.
No obstante, va de suyo que esa práctica se exterioriza mediante actos propios de
la Administración y de sus órganos. Sin embargo, esa exteriorización de la voluntad
de la Administración es expresión, aunque de un modo espurio, de un mandato
normativo. No es el caso de otras prácticas espurias de la Administración en las
cuales, sin cortapisa alguna, se recurre a hechos o acciones sin fundamento normativo.
En este sentido, la preparación de pliegos dirigidos a obtener un resultado distinto
al interés público que motivara la contratación o el uso abusivo de figuras de excepción 283
al principio general de la licitación pública –contrataciones directas basadas en la
urgencia, especialidad o exclusividad- son acciones que se despliegan dentro del
mundo jurídico distorsionando a través de herramientas normativas los fines propios
del obrar de la Administración, en esencia, la consecución del interés público.
Es posible que la práctica dentro de la Administración- vinculada a la celeridad,
el cumplimiento de metas y otros loables objetivos- atente contra el riguroso
cumplimiento de la ley y reduzca los márgenes de acción y de aplicación del Derecho,
14
Expone Hume en su Tratado sobre la naturaleza humana (Libro III, Parte I, Sección I) del año 1740:
“No puedo evitar añadir a estos razonamientos una observación que quizás puede tener alguna
importancia. En cada sistema de moralidad que he observado hasta ahora, encuentro siempre que el
autor procede algunas veces en la forma ordinaria de razonamiento, y establece la existencia de Dios,
o hace observaciones sobre asuntos humanos, cuando de repente soy sorprendido porque, en vez de
las usuales copulaciones de proposiciones «es» o «no es», me encuentro con proposiciones ninguna
de las cuales no está conectada con un «debe» o «no debe». Este cambio es imperceptible, pero es
sin embargo de consecuencias últimas; porque como este «debe», o «no debe», expresa alguna nueva
relación o afirmación, ésta debe necesariamente observarse y explicarse; al mismo tiempo debe darse
una razón para algo que parece completamente inconcebible: cómo esta nueva relación puede ser
una deducción de otras que son completamente diferentes de ella. Pero como los autores no toman
comúnmente esta precaución, debo intentar recomendarla a los lectores; y estoy persuadido que esta
pequeña atención subvertiría todos los sistemas vulgares de moralidad; y permite ver que la distinción
de vicio y virtud no se encuentra simplemente en las relaciones entre objetos, ni es percibida por la
razón”. En tal virtud, no es válido inferir conclusiones normativas a partir de premisas del ser.

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tanto específicamente en lo que a contrataciones públicas respecta como así también,

desde un punto de vista más amplio, al funcionamiento general de la Administración.
Va de suyo que no se intenta justificar este accionar y que en principio nada
obstaría para que la gestión de lo público y el cumplimiento de las normas se
realicen en perfecta sincronía, pero lo cierto es que la realidad demuestra, en los
distintos niveles de la Administración, que esto no siempre es así.
Siguiendo a Otto Nass, es dable señalar que la respuesta a los problemas
planteados en las contrataciones públicas no se encuentra en su totalidad en las
normas, sino que es menester recurrir a otras herramientas, como ser, por caso, la
Ciencia de la Administración.
Estas líneas carecen de la pretensión de hallar esas respuestas, pero sí encuentra
su razón de ser en plantear esta realidad de las debilidades en las contrataciones
públicas, explicitar algunas prácticas contrarias al interés público y vislumbrar, en
la Ciencia de la Administración, una posible vía de respuesta.
Ello implica pensar a la Administración desde un lugar diferente y que puede
ser complementario al jurídico. Señala Nass en el prólogo a su obra Reforma
Administrativa y Ciencia de la Administración: “La idea del intento que yo
emprendo con este libro ha surgido gradualmente en el curso de decenios de
trabajo administrativo práctico. Por el contacto diario con hombres y cosas, con la
284 experiencia cotidiana, he aprendido a considerar la Administración, prescindiendo
de todo artificio lógico, como un simple proceso vital, que sólo puede ser
adecuadamente entendido por un modo de pensar que pudiéramos llamar biológico.
La usual concepción de la Administración como sistema jurídico-mecánico,
que todavía domina el pensamiento científico, no explica suficientemente ni su
ordenación existencial, ni su trayectoria histórica, ni la individualidad creadora
de las personas en ella actuantes, y, como consecuencia, omite casi enteramente
el aspecto psicológico de las acciones administrativas”.15
En la Introducción recurría a una pregunta que aparece como leitmotiv ¿puede
la ciencia de la administración hacer algún aporte para el fortalecimiento de las
contrataciones públicas?
En un sentido más amplio, y teniendo en cuenta que el régimen de contrataciones
públicas, con la licitación pública como regla general, persigue el cuidado de los
recursos públicos por parte de la Administración, la pregunta puede reformularse
y hacerse más extensiva: ¿Puede la ciencia de la administración hacer algún aporte
para el fortalecimiento de la Administración?
La respuesta normativa parece ser insuficiente. Los tres casos analizados dan cuenta
de que desde el punto de vista jurídico-normativo la cuestión se encuentra reglada
adecuadamente y, no obstante ello, la práctica demuestra que el fin de satisfacer el interés

15
Nass, Otto, supra nota 4, p. 45.

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público del mejor modo posible a través del mecanismo de la contratación pública, falla.
Una vía alternativa para fortalecer el régimen de procedimientos para la
selección de los cocontratantes del Estado y mejorar la ejecución contractual con
éste puede provenir de la Ciencia de la Administración.
Específicamente, entiendo que habría que fortalecer los controles en los
circuitos internos de la Administración, fomentando un eficiente control cruzado
concomitante entre los diversos actores que participan en el procedimiento de
contratación y en la etapa de ejecución.
Así, por caso, se deben extremar los controles ante los requerimientos de las
áreas sustantivas al momento de analizar los pliegos que éstas remiten (caso A)
previo a su aprobación y posterior llamado a contratación directa.
Deben realizarse controles para garantizar que los pedidos de contratación se
basen en necesidades genuinas del área requirente, adecuadamente justificadas y
efectuadas en los plazos previstos en la planificación. En tal sentido, cabe recurrir
al Plan Anual de Compras y Contrataciones, el cual no debe ser un mero requisito
a cumplir sino que debe erigirse como una herramienta de gestión primordial.16
Por su parte, en los casos de solicitud de contratación directa por razones de urgencia,
especialidad o exclusividad, (caso B) el criterio para su aprobación debe ser restrictivo.
Asimismo, resulta esencial que se agreguen a las actuaciones la solicitud fundada
de la autoridad superior de la repartición requirente donde se expresen claramente 285
los fundamentos que llevan a apartarse del régimen general y que se encuentre
acompañada de los informes técnicos correspondientes, en los cuales de manera
circunstanciada se dé cuenta de los motivos específicos que fundan la urgencia o
la especialidad o la exclusividad según los casos.
Por su parte, con carácter previo a la emisión del PRD, (caso C) resulta
conveniente fortalecer los procesos comprendidos entre la entrega material de los
bienes, su constatación, la entrega de los documentos comerciales (factura, remito,
etc.) y la emisión del PRD.
Ello implica, entre otras cosas, crear un circuito de tres etapas que diferencie
al agente o agentes que reciben los bienes y suscriban el remito; un superior que
realice un informe donde conste la entrega satisfactoria de los bienes y por último,
la emisión del PRD por parte de la persona con competencia para ello.
Finalmente, en lo que respecta al pago (caso D), el expediente electrónico –
donde quede registrado el pago- resulta una herramienta muy útil, así como toda
sistematización en las áreas correspondientes (Contaduría y Tesorería) que propicie
16
La Ley de Compras y Contrataciones de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires Nº 2095,
supra nota 8, establece en su art. 12: “Cada unidad ejecutora de programas o proyectos elaborará
un Plan Anual de Compras y Contrataciones. Dicho plan debe prever los bienes y servicios que se
requerirán durante el ejercicio presupuestario, ajustado a la naturaleza de sus actividades y a los
créditos asignados en la Ley de Presupuesto de la Ciudad de Buenos Aires”.

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la transparencia en las decisiones de pago.

En esta línea, la creación de manuales de procedimiento – de donde surja
información sistematizada y detallada de tareas, responsabilidades y circuitos-
puede coadyuvar, junto con el cabal cumplimiento del procedimiento normativo,
al fortalecimiento del sistema de contrataciones administrativas. Ello incluye
el fortalecimiento de los controles, por caso el control dual, la segregación de
funciones, la supervisión y monitoreo, entre otros.
De este modo, tanto las herramientas que establece el derecho administrativo
como las que pueden obtenerse a través de la Ciencia de la Administración, permiten
desarrollar estrategias de control ex ante o concomitantes para prevenir las acciones
nocivas descriptas en este trabajo, ofreciendo una respuesta más eficiente a la
del castigo penal, siempre ex post y, a los efectos de proteger la consecución del
interés general, tardía.

IV. Bibliografía

Arenilla Sáez, Manuel, “Administración Pública y Ciencia de la Administración:

La Administración Pública entre Dos Siglos, Homenaje a Mariano Baena del
286 Alcázar, Instituto Nacional de Administración Pública, Madrid, 2010.

Hume, David, Tratado sobre la naturaleza humana, 1740.

Mairal, Héctor A., "Las raíces legales de la corrupción o de cómo el derecho público
fomenta la corrupción en lugar de combatirla", Revista RAP, Buenos Aires, 2007.

Nass, Otto, Reforma Administrativa y Ciencia de la Administración, Publicaciones

del Centro de Formación y Perfeccionamiento de Funcionarios, Hannover, 1950.

Nieto, Alejandro, El desgobierno de lo público, Editorial Ariel, Barcelona, 2008.

Regazzoni, Carlos Javier (Director), Ley de Compras y Contrataciones de la Ciu-

dad Autónoma de Buenos Aires, comentada y concordada, Buenos Aires, Abe-
ledo Perrot, 1ra ed., 2015.
Sánchez González, José Juan, “Notas sobre la Ciencia de la Administración
Pública”, en: Encrucijada, Revista Electrónica del Centro de Estudios en
Administración Pública de la Facultad de Ciencias Políticas y Sociales, Segundo
Número, mayo-agosto, México DF, Universidad Nacional Autónoma de México, 2009.
Disponible en: [Link]

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 DIRECTIVA N° 001-2019-OSCE/CD

BASES Y SOLICITUD DE EXPRESIÓN DE INTERÉS ESTÁNDAR PARA LOS PROCEDIMIENTOS DE

SELECCIÓN A CONVOCAR EN EL MARCO DE LA LEY N° 30225

I. FINALIDAD

Orientar a las Entidades sobre el contenido y obligatoriedad de la utilización de las

Bases y Solicitud de Expresión de interés Estándar para los procedimientos de
selección que convoquen en el marco de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del
Estado, y sus modificatorias.

II. OBJETO

Regular el contenido y obligatoriedad de la utilización de las Bases y Solicitudes de

Expresión de Interés Estándar que forman parte de la presente directiva.

III. ALCANCE

La presente directiva es de cumplimiento obligatorio para todas las Entidades que se

encuentran dentro del ámbito de aplicación de la normativa de contrataciones del
Estado, conforme al artículo 3 de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, y
sus modificatorias.

IV. BASE LEGAL

 Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, y sus modificatorias.

 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto
Supremo N° 344-2018-EF.

V. REFERENCIAS

En la presente directiva se utilizarán las siguientes referencias:

 Ley: Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, y sus modificatorias.

 Reglamento: Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado
mediante Decreto Supremo N° 344-2018-EF.
 Directiva: La presente directiva.
 OSCE: Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado.

Página | 1
 VI. DISPOSICIONES GENERALES

6.1. De conformidad con lo dispuesto en el literal f) del artículo 52 de la Ley, el OSCE

tiene la función de emitir directivas, documentos estandarizados y documentos
de orientación en materia de su competencia.

6.2. El numeral 47.3 del artículo 47 del Reglamento establece que el OSCE aprueba los
documentos estándar que debe utilizar obligatoriamente el comité de selección o
el órgano encargado de las contrataciones a cargo de los procedimientos de
selección que lleven a cabo las Entidades.

VII. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

7.1. DE LA PRESENTACIÓN DE LAS BASES ESTÁNDAR

Las Bases y Solicitudes de Expresión de Interés Estándar aprobadas por el OSCE

inician con una página que contiene el tipo de procedimiento y el objeto para el
que han sido diseñados. Asimismo, indica el instrumento con el cual se aprobó
dicho documento.

A continuación, en una segunda página se muestra la simbología utilizada en el

contenido de las Bases y Solicitudes de Expresión de Interés Estándar, las
características y parámetros que debe presentar el archivo electrónico y
contiene indicaciones acerca del uso de tal archivo.

La tercera página muestra lo que será la carátula o primera hoja propiamente del
documento que apruebe la Entidad. En esta página se consignará el tipo y objeto
del procedimiento, su nomenclatura, el número de convocatoria y finalmente, se
describe el objeto de la contratación.

7.2. CONTENIDO DE LAS BASES ESTÁNDAR

Las Bases y Solicitudes de Expresión de Interés Estándar elaboradas por el OSCE y

que forman parte de esta directiva, contienen las disposiciones y condiciones
generales de contratación.

Las Bases y Solicitudes de Expresión de Interés Estándar contienen una sección

general que contempla las reglas de procedimiento y de ejecución contractual
aplicables a los procedimientos de selección previstos en la normativa de
contrataciones del Estado.

Asimismo, contienen una sección específica que contempla las condiciones

particulares del procedimiento de selección, así como los formatos y anexos.
Corresponde a cada Entidad consignar la información que corresponda al objeto
de la convocatoria.

Página | 2
 Para su incorporación en el texto de las Bases y Solicitudes de Expresión de
Interés Estándar se ha incluido espacios a ser completados por cada Entidad, de
acuerdo al objeto de la convocatoria, a su naturaleza y complejidad, y a las
particulares condiciones que se hayan requerido para su contratación.

Las condiciones especiales incluyen, entre otras, las características técnicas de

los bienes, servicios u obras requeridos por la Entidad, el valor referencial, de ser
el caso, requisitos, montos, fechas, datos, así como toda condición relativa a la
ejecución de la prestación. Dicha información debe estar contenida y sustentada
en el respectivo expediente de contratación.

Además, la sección específica contiene los requisitos de calificación, los factores

de evaluación a determinar, la forma de acreditación, así como la metodología
de asignación de puntaje. La determinación de cada uno de los factores de
evaluación que serán aplicados en el procedimiento de selección es de exclusiva
responsabilidad del Comité de selección, con excepción de lo dispuesto en las
Bases de Concurso de Proyectos Arquitectónicos, debiendo tener en cuenta que
los factores deben permitir la selección de la mejor oferta en relación con la
necesidad que se requiere satisfacer.

Adicionalmente, en el texto de las Bases y Solicitudes de Expresión de Interés

Estándar se han incorporado notas denominadas “Importante” y notas al pie que
brindan información acerca de aspectos que deben ser considerados en el
momento de emplear dichos documentos.

7.3. DE LA OBLIGATORIEDAD

Las Bases y Solicitudes de Expresión de Interés Estándar que forman parte de la

presente directiva son de utilización obligatoria por parte de las Entidades en los
procedimientos de selección que convoquen, estando prohibido modificar la
sección general, bajo causal de nulidad del procedimiento de selección.

En el caso de la sección específica, ésta debe ser modificada mediante la

incorporación de la información que corresponde a la contratación en particular,
según las instrucciones previstas en dicha sección. Respecto de la proforma del
contrato puede incluirse cláusulas adicionales a las previstas o adecuar las que se
encuentran propuestas en dicha proforma, dependiendo del objeto del contrato,
siempre que dichas incorporaciones o adecuaciones no resulten contrarias a la
normativa de contrataciones del Estado.

7.4. ALCANCES

La presente directiva contiene las siguientes Bases y Solicitudes de Expresión de

Interés Estándar (publicadas en [Link]

Página | 3
 7.4.1. Respecto de la contratación de bienes

Bases Estándar de Licitación Pública

Bases Estándar de Adjudicación Simplificada
Bases Estándar de Subasta Inversa Electrónica

7.4.2. Respecto de la contratación de suministro

Bases Estándar de Licitación Pública

Bases Estándar de Adjudicación Simplificada

7.4.3. Respecto de la contratación de servicios

Bases Estándar de Concurso Público

Bases Estándar de Adjudicación Simplificada
Bases Estándar de Subasta Inversa Electrónica

7.4.4. Respecto de la contratación de consultoría en general

Bases Estándar de Concurso Público

Bases Estándar de Adjudicación Simplificada
Solicitud de Expresión de Interés Estándar para Selección de Consultores
Individuales

7.4.5. Respecto de la contratación de consultoría de obra

Bases Estándar de Concurso Público

Bases Estándar de Concurso de Proyectos Arquitectónicos
Bases Estándar de Adjudicación Simplificada

7.4.6. Respecto de la contratación de obras

Bases Estándar de Licitación Pública

Bases Estándar de Adjudicación Simplificada

VIII. DISPOSICIÓN FINAL

La presente directiva es aplicable a los procedimientos de selección que se

convoquen a partir de su entrada en vigencia.

Página | 4
 DIRECTIVA N° 004-2019-OSCE/CD

DISPOSICIONES SOBRE EL CONTENIDO DEL RESUMEN EJECUTIVO DE LAS

ACTUACIONES PREPARATORIAS

I. FINALIDAD

Orientar a las Entidades en la elaboración del resumen ejecutivo de las

actuaciones preparatorias de sus contrataciones.

II. OBJETO

Establecer el contenido del resumen ejecutivo de las actuaciones preparatorias y

la obligatoriedad de la utilización de los formatos de “Resumen Ejecutivo de las
actuaciones preparatorias” para los procedimientos de selección que se
convoquen para la contratación de bienes y servicios.

III. ALCANCE

La presente directiva es de cumplimiento obligatorio para las Entidades que se

encuentran bajo el ámbito de aplicación de la normativa de contrataciones del
Estado, conforme al artículo 3 de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del
Estado.

IV. BASE LEGAL

 Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, modificada por el Decreto

Legislativo N° 1444.
 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante
Decreto Supremo N° 344-2018-EF.

Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias,

modificatorias y conexas, de ser el caso.

V. REFERENCIAS

En la presente directiva se utilizarán las siguientes referencias:

 Directiva: La presente directiva.

 Entidades: Entidades bajo el alcance del ámbito de aplicación del numeral
3.1. del artículo 3 de la Ley.

Página | 1
  Ley: Ley de Contrataciones del Estado.
 OEC: Órgano encargado de las contrataciones.
 OSCE: Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado.
 Reglamento: Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
 Resumen Ejecutivo: Resumen ejecutivo de las actuaciones preparatorias.

VI. DISPOSICIONES GENERALES

6.1. El Resumen Ejecutivo es una síntesis estructurada de las actuaciones

preparatorias del procedimiento de selección, el cual debe ser publicado
conjuntamente con la convocatoria del procedimiento de selección para los
siguientes objetos: bienes, servicios en general, consultoría en general y
consultoría de obras.

6.2. El OEC es el responsable de elaborar, en forma previa a la aprobación del

expediente de contratación, el Resumen Ejecutivo, el que debe contener la
totalidad de la información que contempla la Directiva y los formatos que
forman parte de ella.

6.3. El Titular de la Entidad o el funcionario a quien se le haya delegado la

facultad de aprobación del expediente de contratación, deberá verificar en
forma previa, que el Resumen Ejecutivo haya sido elaborado conforme a lo
dispuesto en la presente Directiva y los formatos que forman parte de ella.

6.4. El OSCE supervisará de manera selectiva y/o aleatoria el cumplimiento de lo

señalado en la Directiva. Para tal efecto, se considera que la información
contenida en el Resumen Ejecutivo tiene carácter de declaración jurada y
corresponde estrictamente al contenido del expediente de contratación, en
observancia del principio de veracidad, bajo responsabilidad del OEC de la
Entidad.

VII. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

El Resumen Ejecutivo debe contener información referida a los siguientes

aspectos, conforme a lo requerido en los formatos detallados en el numeral VIII
de la Directiva:

7.1. BIENES

a) Datos generales de la contratación.

b) Información del requerimiento y sus modificaciones.

Página | 2
 c) Información relevante sobre las indagaciones en el mercado referida a
la existencia de la pluralidad de proveedores y marcas que cumplen a
cabalidad con el requerimiento; la posibilidad de distribuir la buena pro;
así como información que pueda utilizarse para los factores de
evaluación u otros aspectos que tengan incidencia en la eficiencia de la
contratación.

7.2. SERVICIOS EN GENERAL, CONSULTORÍA EN GENERAL Y CONSULTORÍA DE

OBRAS

a) Datos generales de la contratación.

b) Información del requerimiento y sus modificaciones.

c) En caso de consultoría de obras, información del valor referencial.

Se debe anexar el presupuesto de consultoría de obras al formato de
resumen ejecutivo.

d) Información relevante sobre las indagaciones en el mercado referida a la

existencia de la pluralidad de proveedores que cumplen a cabalidad con
el requerimiento; la posibilidad de distribuir la buena pro; así como
información que pueda utilizarse para los factores de evaluación u otros
aspectos que tengan incidencia en la eficiencia de la contratación.

VIII. FORMATOS

Los siguientes formatos que forman parte de la Directiva son de uso obligatorio
por parte de las Entidades:

1. Resumen Ejecutivo de las Actuaciones Preparatorias para bienes.

2. Resumen Ejecutivo de las Actuaciones Preparatorias para servicios.

Página | 3
 Dirección Técnico Normativa
Opinión

Expediente Nº 20231
T.D. 188622709

OPINIÓN Nº 037-2021/DTN

Solicitante: Ministerio de Salud

Asunto: Proceso de estandarización en contrataciones directas por situación

de emergencia

Referencia: Formulario S/N de fecha [Link].2021 - Consultas del Sector

Privado sobre la Normativa de Contrataciones del Estado.

1. ANTECEDENTES

Mediante el documento de la referencia, la Directora General de la Oficina General de

Asesoría Jurídica del Ministerio de Salud consulta sobre el proceso de estandarización en
las contrataciones directas celebradas bajo la causal de situación de emergencia, en el
marco de la normativa de Contrataciones del Estado.

Antes de iniciar el desarrollo del presente análisis, es necesario precisar que las consultas
que absuelve este Organismo Técnico Especializado son aquellas referidas al sentido y
alcance de la normativa de Contrataciones del Estado, planteadas en términos genéricos
y vinculadas entre sí, sin hacer alusión a asuntos concretos o específicos, de conformidad
con lo dispuesto por el literal n) del artículo 52 de la Ley de Contrataciones del Estado,
aprobada a través de la Ley N°30225 y modificada por el Decreto Legislativo N°1444;
así como por el numeral 3 del acápite II del Anexo N°2 de su Reglamento, aprobado
mediante Decreto Supremo Nº344-2018-EF y sus modificatorias.

En ese sentido, la conclusión de la presente opinión no se encuentra vinculada

necesariamente a situación particular alguna.

2. CONSULTA1 Y ANÁLISIS

Para efectos de la presente opinión se entenderá por:

• “Ley” a la aprobada mediante Ley N° 30225 y modificada por el Decreto

Legislativo N° 1444, vigente a partir del 30 de enero de 2019.

• “Reglamento” al aprobado mediante Decreto Supremo N° 344-2018-EF,

modificado por el Decreto Supremo N° 250- 2020-EF, vigente a partir del 05 de

1
En atención a la competencia conferida a la Dirección Técnico Normativa, se han revisado las consultas formuladas
por el solicitante a efectos de verificar el cumplimiento de los requisitos previstos en el Servicio Prestado en
Exclusividad N°3 del TUPA del OSCE “Consultas de Entidades Públicas sobre la Normativa de Contrataciones
del Estado”, advirtiéndose que la consulta N°02 plantea una situación específica referida a una contratación directa
bajo la causal de situación de emergencia, respecto de la cual se solicita que el OSCE determine en qué momento
debe regularizarse el proceso de estandarización, situación que excede la habilitación legal conferida a través del
Firmado digitalmente por FLORES
MONTOYA Carla Gabriela FAU literal n) del artículo 52 de la Ley a este Organismo Técnico Especializado; por tal motivo, dicha consulta no será
20419026809 soft
Motivo: Doy V° B° absuelta por este Organismo Técnico Especializado.
Fecha: 08.04.2021 15:31:12 -05:00
 2

setiembre de 2020

Dicho lo anterior, corresponde señalar que la consulta formulada es la siguiente:

2.1 “¿Se pueden realizar contrataciones directas ante una situación de emergencia
haciendo referencia a la fabricación o procedencia, procedimiento de
fabricación, marcas, patentes o tipos, origen o producción determinados, o
descripción que oriente la contratación hacia ellos específicas sin haber
implementado previamente el correspondiente proceso de estandarización?”
[sic].

Sobre la estandarización como parte de las actuaciones preparatorias

2.1.1 En principio corresponde señalar que las contrataciones públicas para la adquisición
de bienes, servicios u obras realizadas en el marco de la normativa de contrataciones
del Estado se desarrollan en tres fases: i) fase de actuaciones preparatorias; ii) fase
selectiva; y, iii) fase de ejecución contractual.

Considerando el tenor de la consulta formulada, es necesario señalar que, durante

la fase de actuaciones preparatorias, se realiza un conjunto de actividades tales
como la identificación de las necesidades que motivan la adquisición de bienes,
servicios u obras, la formulación del requerimiento destinado a la atención de dichas
necesidades, la determinación del costo de la contratación, entre otras.

Al respecto, cabe anotar que la fase de actuaciones preparatorias de los procesos de

contratación pública es realizada, en su integridad, por cada Entidad contratante, a
través de sus dependencias, las cuales deben observar lo dispuesto en la normativa
de contrataciones del Estado –entre otras normas que regulan diferentes sistemas
administrativos- y en la normatividad que regula el objeto a contratar, con el fin de
adoptar decisiones de gestión conducentes a la realización de sus fines y al uso
eficiente de los recursos públicos comprometidos en las contrataciones estatales2.

2.1.2 Ahora bien, como se indicó anteriormente, en la fase de actuaciones preparatorias

se determina –entre otros actos– la formulación del requerimiento para la
contratación de bienes, servicios u obras. Sobre el particular, de conformidad con
el artículo 16 de la Ley, en concordancia con el artículo 29 del Reglamento, dicha
formulación es responsabilidad del área usuaria de la Entidad3; para tal efecto, dicha
dependencia deberá determinar, de manera objetiva y precisa, las especificaciones
técnicas, términos de referencia o expediente técnico –según corresponda al objeto
a contratar– que contengan las características y/o requisitos funcionales relevantes
de la prestación requerida, a fin de cumplir la finalidad pública de la contratación y
las condiciones en las que dicha prestación debe ejecutarse.

Como regla general, es importante indicar que en la definición del requerimiento

no se debe hacer referencias a fabricación o procedencia, procedimiento de
2
Cfr. RETAMOZO LINARES, Alberto. (2018) “Contrataciones y Adquisiciones del Estado y normas de
control”. Doceava Edición. Lima: Gaceta Jurídica., p.432.
3
Entendida como la dependencia cuyas necesidades pretenden ser atendidas con determinada contratación o, que
dada su especialidad y funciones canaliza los requerimientos formulados por otras dependencias.
 3

fabricación, marcas, patentes o tipos, origen o producción determinados, ni

cualquier otra descripción que busque favorecer o descartar ciertos productos o
proveedores, u orientar la contratación hacia alguno en particular; salvo que la
Entidad haya implementado el correspondiente proceso de estandarización,
debidamente autorizado por su titular.

2.1.3 Al respecto, MORON URBINA refiere que la estandarización es “(…) una opción
discrecional de la planificación de las adquisiciones y compras estatales según la
cual se debe uniformizar o normalizar la demanda de nuevos bienes o servicios
complementarios o accesorios, en función del tipo de equipos o infraestructura
preexistente en la entidad, por ser imprescindibles para garantizar su
funcionalidad y/o operatividad”4. En ese contexto, tal definición resulta acorde con
la establecida en el Anexo de Definiciones del Reglamento, que señala a la
estandarización como un proceso de racionalización consistente en ajustar a un
determinado tipo o modelo los bienes o servicios a contratar, en atención a los
equipamientos preexistentes.

Como se aprecia, el proceso de estandarización constituye una excepción a la regla

general sobre la definición del requerimiento, basada en criterios técnicos y
objetivos, que permite –a efectos de adquirir bienes o servicios de carácter
complementarios o accesorio– la alusión a marcas, tipos o fabricantes específicos,
o cualquier otra descripción que oriente la contratación hacia ellos, con la finalidad
de garantizar la funcionalidad, operatividad o el valor económico del
equipamiento o infraestructura preexistente en la Entidad.

Adicionalmente, cabe precisar que, de conformidad con la Directiva N°004-2016-

OSCE/CD, que establece los lineamientos para la contratación en la que se hace
referencia a determinada marca o tipo particular, el carácter accesorio o
complementario de ciertos bienes o servicios respecto del equipamiento o
infraestructura de una Entidad no es suficiente para justificar un proceso de
estandarización, sino que, además será necesario acreditar que dichos bienes o
servicios resultan imprescindibles para garantizar la funcionalidad,
operatividad o valor económico de la infraestructura o equipamiento
preexistente.

Teniendo en cuenta ello, cuando el área usuaria considere que para efectuar una
contratación de bienes o servicios, resulta indispensable formular el requerimiento
haciendo referencia a fabricación o procedencia, procedimiento de fabricación,
marcas, patentes o tipos, origen o producción determinados o descripción que
oriente la contratación hacia ellos, dicha área deberá elaborar un informe
técnico de estandarización, debidamente sustentado, que servirá como base
para que el Titular de la Entidad apruebe la estandarización de los bienes o
servicios a contratar.

Así, aprobada la estandarización, el área usuaria remitirá al órgano encargado de

las contrataciones de la Entidad –conjuntamente con las especificaciones técnicas
o términos de referencia, según corresponda al objeto de la contratación– el informe
técnico de estandarización y el documento de aprobación, a fin de que dicho órgano

4
MORÓN URBINA, Juan Carlos. (2016) “La Contratación Estatal”. Primera Edición. Lima: Gaceta Jurídica.p.419-
420.
 4

realice las actividades necesarias para concretar la contratación del bien o servicio
requerido. Posteriormente, en los documentos que rigen el procedimiento de
selección debe agregarse el término “o equivalente", a continuación de la referencia
consignada; siendo responsabilidad de la Entidad establecer procedimientos o
mecanismos objetivos para determinar la equivalencia de la marca requerida.

Bajo los términos expuesto, se advierte que el proceso de estandarización es una

herramienta que las Entidades pueden utilizar –excepcionalmente- para incluir en
la definición del requerimiento determinadas referencias que orienten la
contratación, a razón de criterios técnicos y objetivos, debidamente sustentados;
siendo que dicho proceso, de ser el caso, es llevado a cabo en la fase de actuaciones
preparatorias.

Sobre la contratación directa por situación de emergencia

2.1.4 El artículo 27 de la Ley establece supuestos que, debido a razones coyunturales,

económicas o de mercado, facultan a las Entidades a contratar directamente con un
determinado proveedor, a fin de satisfacer oportunamente una necesidad pública.
Dichos supuestos constituyen las causales de contratación directa.

Sobre el particular, es importante señalar que la contratación directa es un

procedimiento de selección de naturaleza excepcional y no competitiva, que
solo procede cuando se configura alguna de las causales previstas en el artículo
27 de la Ley.

Entre dichas causales se encuentra la prevista en el literal b) del referido artículo, la

cual habilita a las entidades a contratar directamente ante una situación de
emergencia que puede derivar de los siguientes supuestos: i) acontecimientos
catastróficos, ii) situaciones que afectan la defensa o seguridad nacional, iii)
situaciones que supongan grave peligro de que ocurra alguno de los supuestos
anteriores, o iv) una emergencia sanitaria declarada por el ente rector del sistema
nacional de salud.

En ese contexto, se advierte que la situación de emergencia está determinada por

hechos de peligro o desastre que requieren la adopción de acciones de realización
efectiva e inmediata, de ahí que el artículo 100 del Reglamento establezca que en
tales situaciones la Entidad contrata de manera inmediata los bienes, servicios en
general, consultorías u obras estrictamente necesarios, tanto para prevenir los
efectos del evento próximo a producirse, como para atender los requerimientos
generados como consecuencia directa del evento producido, sin sujetarse a los
requisitos señalados en la normativa de contrataciones del Estado.

Ahora bien, en virtud de la causal de contratación directa por situación de

emergencia, exclusivamente5, se permite que la Entidad contratante regularice
aquella documentación referida a las actuaciones preparatorias, el informe o los
informes que contienen el sustento técnico legal de la Contratación Directa, la
resolución o acuerdo que la aprueba, así como el contrato y sus requisitos, que a la

5
Conforme a lo dispuesto en el numeral 101.4 del artículo 101 del Reglamento, “Se encentra prohibida la aprobación
de contrataciones directas en vía de regularización, a excepción de la causal de situación de emergencia”.
 5

fecha de la contratación no haya sido elaborada, aprobada o suscrita, según

corresponda.

Para tal efecto, conforme a lo dispuesto en el literal b) del artículo 100 del
Reglamento, tal regularización se efectúa, como máximo, dentro del plazo de diez
(10) días hábiles siguientes de efectuada la entrega del bien, o la primera entrega en
el caso de suministros, o del inicio de la prestación del servicio, o del inicio de la
ejecución de la obra.

Por lo expuesto, se aprecia que la contratación directa por situación de emergencia

es el único supuesto que permite que ciertas actuaciones involucradas en el proceso
de contratación sean regularizadas, incluso, después de que el proveedor
seleccionado haya iniciado la ejecución de sus prestaciones a cargo.

2.1.5 Ahora bien, teniendo en cuenta que la contratación directa por situación de
emergencia constituye un procedimiento de selección –aunque de naturaleza no
competitivo-, el requerimiento que motiva su realización sigue estando sujeto –
como regla general, y según el supuesto específico- a la prohibición de que su
contenido haga alusión a la fabricación o procedencia, procedimiento de
fabricación, marcas, patentes o tipos, origen o producción determinados, o
cualquier otra descripción que oriente la contratación hacia ellos; no obstante, de
implementarse el respectivo proceso de estandarización, conforme a lo previsto en
la normativa de contrataciones del Estado, tal prohibición sería exceptuada de la
regla general, incluso en el marco de dichos procesos de contratación.

En esa medida, considerando que el proceso de estandarización forma parte de las

actuaciones preparatorias, y que la normativa de contrataciones del Estado admite
la posibilidad de regularizar la documentación derivada de dicha fase –entre otros
documentos- sólo en aquellos procedimientos de selección de contratación directa
por situación de emergencia –dada la necesidad de atender y/o prevenir,
oportunamente, los efectos de la emergencia invocada-, es posible que el proceso
de estandarización sea materia de regularización, conforme a lo dispuesto en el
literal b) del artículo 100 del Reglamento.

Por consiguiente, es posible que el requerimiento de bienes y servicios que motiva

la realización de las contrataciones directas por situación de emergencia –
atendiendo a criterios técnicos y objetivos, debidamente sustentados por la Entidad
contratante– haga referencia a la fabricación o procedencia, procedimiento de
fabricación, marcas, patentes o tipos, origen o producción determinados, o
cualquier otra descripción que oriente la contratación hacia ellos, siempre que tal
determinación se justifique en el respectivo proceso de estandarización. En ese
contexto, cabe precisar que es responsabilidad de cada Entidad realizar la debida
estandarización e, inclusive, regularizar dicha actuación preparatoria, según
corresponda, conforme a lo establecido en el literal b) del artículo 100 del
Reglamento.

3. CONCLUSIÓN
En el marco de lo dispuesto por la normativa de Contrataciones del Estado, es
posible que el requerimiento de bienes y servicios que motiva la realización de las
contrataciones directas por situación de emergencia –atendiendo a criterios técnicos
 6

y objetivos, debidamente sustentados por la Entidad contratante– haga referencia a

la fabricación o procedencia, procedimiento de fabricación, marcas, patentes o
tipos, origen o producción determinados, o cualquier otra descripción que oriente
la contratación hacia ellos, siempre que tal determinación se justifique en el
respectivo proceso de estandarización. En ese contexto, cabe precisar que es
responsabilidad de cada Entidad realizar la debida estandarización e, inclusive,
regularizar dicha actuación preparatoria, según corresponda, conforme a lo
establecido en el literal b) del artículo 100 del Reglamento.

Jesús María, 7 de abril de 2021

Firmado digitalmente por SEMINARIO

ZAVALA Patricia Mercedes FAU
20419026809 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 09.04.2021 08:49:29 -05:00

PATRICIA SEMINARIO ZAVALA

Directora Técnico Normativa
ZCH/.
 Subdirección de Capacitación del OSCE
_____________________________________________________________________________________

El Expediente de Contratación

I. Definición

Todo procedimiento de contratación administrativa sujeto a la Ley de

Contrataciones del Estado – en adelante, la Ley – requiere de la tramitación del
respectivo Expediente de Contratación.

En sentido amplio, el Expediente de Contratación es el conjunto de documentos

que contiene todas las actuaciones relativas a la contratación de bienes,
servicios u obras. Se inicia con la formulación del requerimiento del área
usuaria y concluye con la culminación del contrato.

El Expediente de Contratación se origina en la fase de actos preparatorios y

sucesivamente irá incorporando documentos, dictámenes, decretos, acuerdos,
notificaciones, resoluciones, propuestas técnicas y económicas, y demás
diligencias hasta su cierre en la fase de ejecución contractual, específicamente
con la culminación del contrato.

El artículo 7° de la Ley prescribe lo siguiente:

“La Entidad llevará un Expediente de Contratación que contendrá todas las

actuaciones de proceso de contratación, desde el requerimiento del área
usuaria hasta la culminación del contrato, debiendo incluir las ofertas no
ganadoras. El referido expediente quedará bajo custodia del órgano encargado
de las contrataciones, conforme establezca el Reglamento”.

En efecto, el órgano encargado de las contrataciones tendrá a su cargo la

custodia y responsabilidad del expediente de contratación, salvo en el período
en el que dicha custodia esté a cargo del Comité Especial.

En concordancia con lo antes expuesto, la Dirección Técnico Normativa del

OSCE, mediante Opinión N° 058‐2009/DTN, señala que “El Expediente de
Contratación contendrá todas las actuaciones del proceso de contratación,
desde el requerimiento del área usuaria hasta la culminación del contrato,
incluyéndose las etapas y acciones en donde no interviene el órgano encargado
de las contrataciones de la Entidad”.

4
 Subdirección de Capacitación del OSCE
_____________________________________________________________________________________

De otro lado, conforme lo dispone el artículo 42º de la Ley, el Expediente de

Contratación se cerrará con la culminación del contrato. En el caso de los
contratos de bienes y servicios, éstos culminan con la conformidad de
recepción de la última prestación pactada y el pago correspondiente. En los
contratos de ejecución o consultoría de obras, estos concluyen con la
liquidación y el pago correspondiente; liquidación que será elaborada y
presentada a la Entidad por el contratista, conforme los plazos y requisitos
señalados en el Reglamento.

En sentido estricto, podemos afirmar que el Expediente de Contratación

comprende toda aquella documentación técnica y económica que debe ser
sometida a aprobación previa por el funcionario competente de la Entidad, a fin
de dar inicio al procedimiento de selección de postores para la contratación
definitiva.

De esta manera, en esta fase inicial y de conformidad con lo dispuesto por el

artículo 10° del Reglamento de la Ley, el Expediente de Contratación se inicia
con el requerimiento del área usuaria. Dicho expediente debe contener la
información referida a las características técnicas de lo que se va a contratar, el
estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, el valor referencial, la
disponibilidad presupuestal, el tipo de proceso de selección, la modalidad de
selección, el sistema de contratación, la modalidad de contratación a utilizarse
y la fórmula de reajuste de ser el caso. Cuando se trate de obras, se adjuntará
el expediente técnico respectivo – excepto en el caso de la modalidad de
concurso oferta – y, cuando corresponda, la declaratoria de viabilidad
conforme al Sistema Nacional de Inversión Pública.

Una vez aprobado el Expediente de Contratación, se incorporarán todas las

actuaciones que se realicen desde la designación del Comité Especial hasta la
culminación del contrato, incluyendo las ofertas no ganadoras.

El órgano encargado de las contrataciones es el responsable de remitir el

Expediente de Contratación al funcionario competente para su aprobación, de
acuerdo a sus normas de organización interna.

En el caso en que un proceso de selección sea declarado desierto, la nueva

convocatoria deberá contar con una nueva aprobación del Expediente de
Contratación sólo si este ha sido modificado en algún extremo.

5
 Subdirección de Capacitación del OSCE
_____________________________________________________________________________________

II. Finalidad e Importancia

La finalidad de la formulación del Expediente de Contratación es contar con la

base técnica y económica que permita a la Entidad obtener una oferta idónea,
con la calidad requerida o mejorada y a un costo o precio adecuado, en el
momento oportuno.

A su vez, la debida formulación del Expediente de Contratación nos permitirá:

• Cumplir las metas y objetivos de la Entidad, según lo establecido en sus

planes estratégicos y operativos.
• Aplicar los principios de eficacia, eficiencia y celeridad.
• Contar con un abastecimiento oportuno para la satisfacción de las
necesidades.
• Maximizar el valor del dinero.

Cabe destacar que el Expediente de Contratación reviste especial

trascendencia, toda vez que constituye un aspecto medular de la actuación
administrativa: la formulación del mismo determina en gran medida el
resultado favorable o no de la contratación [1]. Así, en la fase inicial, si se
presenta fallas en su elaboración, es posible la ocurrencia de diversas
eventualidades en las siguientes fases de contratación.

Por tanto, el éxito de la contratación dependerá de una adecuada formulación

del Expediente de Contratación; tanto de una debida definición de las
características técnicas y demás requerimientos mínimos, como de un
apropiado cálculo del valor referencial.

III. Contenido mínimo en la fase inicial

En su fase inicial, previo a su aprobación por parte del funcionario competente,

el Expediente de Contratación debe comprender aspectos indispensables,
como los que se enumeran a continuación:

1. El requerimiento del área usuaria con las respectivas características

técnicas mínimas (requerimientos técnicos mínimos).

6
 Subdirección de Capacitación del OSCE
_____________________________________________________________________________________

2. El estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, que entre otros

datos, contiene el valor referencial.
3. La certificación presupuestal.
4. El tipo de proceso de selección, la modalidad de selección, el sistema de
contratación, la modalidad de contratación a utilizarse y la fórmula de
reajuste, de ser el caso (Art. 10° RLCE).

En el caso de contrataciones relacionadas a la ejecución de Proyectos de

Inversión Pública, se deberá contar con la declaratoria de viabilidad en el marco
del SNIP (Sistema Nacional de Inversión Pública). Y tratándose de obras, se
requerirá adicionalmente el Expediente Técnico; salvo que la contratación se
realice bajo la modalidad de concurso oferta, en cuyo caso se anexará el
estudio de preinversión y el informe técnico sustentatorio de la declaratoria de
la viabilidad.

Una vez aprobado dicho expediente, será derivado al comité especial u órgano
encargado de contrataciones, según corresponda, para la elaboración de las
bases administrativas y la posterior convocatoria del proceso de selección.

Es preciso señalar que el Comité Especial, previo a la convocatoria del proceso,

tiene competencia para efectuar consultas sobre los alcances de la información
contenida en el Expediente de Contratación y sugerir las modificaciones del
caso. De producirse cambios, se requerirá nuevamente la aprobación del
Expediente de Contratación.

A continuación abordaremos cada uno de los aspectos que conforman el

Expediente de Contratación en la fase inicial:

A. Requerimientos técnicos mínimos de bienes y servicios

1. Requerimiento del área usuaria

En este rubro se desarrollará previamente:

a. El rol del área usuaria: La formalización del pedido. Requisitos

incongruentes y desproporcionados. Competencias – área usuaria
vs OEC.

Como se ha mencionado antes, el proceso de contratación comienza con la

definición del requerimiento, el cual se origina a través del pedido generado

7
 Subdirección de Capacitación del OSCE
_____________________________________________________________________________________

por una de las áreas usuarias de la Entidad. Esta etapa consiste en generar una
definición clara y precisa de los aspectos relevantes del producto o servicio que
se necesita comprar o contratar; es decir, indicar qué se requiere, bajo qué
condiciones, en qué plazo, dónde se debe efectuar la prestación, entre otros.

La definición del requerimiento marca el inicio del proceso de abastecimiento y

determina en gran medida el resultado del mismo. Si el requerimiento está bien
definido, los proveedores podrán ofertarnos mejor: podrán ofrecer productos o
servicios que se ajusten a nuestras necesidades. Asimismo nos permitirá contar
con criterios claros y explícitos para evaluar diversas opciones.

Por ello, indicamos que una buena definición de requerimientos nos ayudará a
ser:

• Eficaces: el hecho de detallar qué queremos y cómo lo queremos nos

permitirá satisfacer los objetivos de la Entidad.
• Transparentes: hará posible que todos los proveedores cuenten con la
información necesaria para participar en nuestras compras, en igualdad
de condiciones.
• Eficientes: ayudará a reducir el riesgo de destinar recursos en procesos
de compra infructuosos.

Una de las innovaciones de la Ley se encuentra en su artículo 13°, que indica lo

siguiente: “Sobre la base del Plan Anual de Contrataciones, el área usuaria
deberá requerir la contratación de los bienes, servicios u obras, teniendo en
cuenta los plazos de duración establecidos para cada proceso de selección, con
el fin de asegurar la oportuna satisfacción de sus necesidades. Al plantear su
requerimiento, el área usuaria deberá describir el bien, servicio u obra a
contratar, definiendo con precisión su cantidad y calidad, indicando la finalidad
pública (…)”

En efecto, nuestro ordenamiento vigente – a diferencia de lo regulado por la

norma anterior, incorpora al área usuaria como una de las dependencias a
cargo de las contrataciones [2] y dispone a su vez que como tal, debe solicitar
con la antelación debida la contratación de bienes, servicios u obras, debiendo
para ello considerar la programación formulada en el Plan Anual de
Contrataciones.

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Otra de las novedades de nuestra norma vigente también es que el área usuaria
debe señalar la finalidad pública de dicha contratación, en aras de garantizar el
uso adecuado de los recursos del Estado.

Es preciso referir que, conforme al artículo 13° de la Ley, la formulación de las

especificaciones técnicas debe ser realizada por el área usuaria en coordinación
con el órgano encargado de las contrataciones de la Entidad, evaluando en
cada caso concreto las alternativas técnicas y las posibilidades que ofrece el
mercado para la satisfacción del requerimiento.

Esta evaluación deberá permitir la concurrencia de la pluralidad de

proveedores en el mercado para la convocatoria del respectivo proceso de
selección. Debe evitarse incluir requisitos innecesarios cuyo cumplimiento sólo
favorezca a determinados proveedores.

El artículo 11° del Reglamento de la Ley estipula que:

“El área usuaria es la responsable de definir con precisión las características,

condiciones, cantidad y calidad de los bienes, servicios u obras que requiera
para el cumplimiento de sus funciones, debiendo desarrollar esta actividad de
acuerdo a lo indicado en el artículo 13º de la Ley. El órgano encargado de las
contrataciones con autorización del área usuaria y, como producto del estudio
de posibilidades que ofrece el mercado, podrá ajustar las características de lo
que se va a contratar (….)”

Como es el área usuaria quien se encarga de definir las características del bien,
servicio u obra que requiera; si, como resultado del estudio de posibilidades
que ofrece el mercado, el órgano de las contrataciones requiere ajustar dichas
características, podrá hacerlo previa autorización de dicha área.

En la formalización del pedido, el área usuaria debe evitar señalar requisitos

incongruentes y desproporcionados; como por ejemplo, que el personal
propuesto tenga determinados años de colegiatura, que el postor tenga
determinados años en el mercado, que el postor presente una carta de ser
empresa representante de la marca ofrecida, certificaciones de calidad, entre
otros.

Respecto a los términos de referencia para la contratación de servicios, éstos

deben detallar los alcances del mismo: el lugar y forma de ejecución, forma de

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pago, responsable de la supervisión, las características y requisitos que debería

cumplir el personal propuesto a fin de optimizar la prestación objeto de la
convocatoria, la cantidad de personal que se requiere, sus calificaciones y
experiencia, entre otros, dependiendo de la naturaleza de la prestación.

En determinadas contrataciones deberá tenerse en cuenta a su vez las leyes

específicas que rigen el objeto de convocatoria, como por ejemplo, para la
contratación del servicio de limpieza, seguridad y vigilancia, o mensajería.

Respecto a las especificaciones técnicas de los bienes, éstas deben cumplir

obligatoriamente con los reglamentos técnicos, normas metrológicas y/o
sanitarias nacionales, si las hubiere. Estas podrán incluir las condiciones
determinadas en las normas técnicas, si las hubiere.

Por tanto, corresponderá la verificación del uso de reglamentos sectoriales y

normas técnicas peruanas (INDECOPI) en la definición de las características
técnicas mínimas.

En cuanto a las certificaciones internacionales sobre la calidad de los bienes o

servicios que la Entidad requiera adquirir o contratar, el Organismo Supervisor
de las Contrataciones del Estado – OSCE ha señalado en diversas
oportunidades[3] que dichas certificaciones no pueden ser requerimientos
técnicos mínimos, pues no son una condición determinante para su
operatividad y podrían restringir la libre competencia.

En general, estas certificaciones acreditan una serie de estándares patrocinados

por la Organización Internacional para la Estandarización (ISO), los que son de
acogimiento voluntario, pues su cumplimiento no es exigido por norma
nacional alguna. Las normas ISO se refieren al sistema de calidad de una
organización y permiten establecer pautas organizativas entre sus diferentes
departamentos o servicios. Por esta razón no garantizarían, por sí solos, la
calidad de los productos en el caso de los procesos para la adquisición de
bienes.

Por tanto, una certificación ISO no puede constituir un requerimiento técnico

mínimo. Sólo puede ser considerado como factor de evaluación, a efectos de
premiar con puntaje el cumplimiento de ciertos estándares internacionales, en
el caso en que dicho factor observe criterios objetivos, razonables y

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congruentes con el objeto de la convocatoria y se haya precisado en las bases

los alcances de la certificación requerida[4].

Es preciso mencionar que el área usuaria puede solicitar apoyo a las diversas
dependencias de la Entidad en la determinación de los requerimientos técnicos
mínimos, según sea el caso.

Por lo antes expuesto, como parte de los requerimientos técnicos mínimos, el

Expediente de Contratación en su fase inicial debe contener obligatoriamente
la siguiente información:

Características Técnicas Mínimas (Términos de Referencia del servicio/

Especificaciones Técnicas de los bienes, los cuales deben ser descritos con la
precisión debida).
Plazo de entrega del bien/Plazo de ejecución del Servicio/Cómputo del plazo.
Lugar y forma de entrega.
Ítems/Paquetes, en este aspecto debe considerarse también el estudio de
posibilidades que ofrece el mercado, por ejemplo no podría convocarse por
paquetes si en el mercado no hay proveedores que puedan ejecutar la totalidad
de la prestación.
Sistema de Contratación: Suma Alzada, Precios Unitarios, Sistema Mixto (solo
para obras)[5].
Modalidad de Ejecución del Contrato.
Prestaciones Accesorias: adquisición de bienes más instalación, mantenimiento,
entre otros.
Reajuste, de ser el caso, tales como en las contrataciones de determinados
productos alimenticios, combustible, servicios de intermediación laboral por
incremento de la remuneración mínima vital.
Adelantos, si se concede o no.
Subcontratación, si se autoriza o no.
Normas relativas al objeto de contratación (intermediación laboral, suministro
de medicamentos, entre otros).
Las penalidades por atrasos injustificados (mora): por ejemplo en caso de
contrataciones que conllevan prestaciones accesorias debe ponerse especial
cuidado al momento de definir la fórmula para la aplicación de penalidades;
qué monto y plazo se tomará en cuenta.
Penalidades distintas a la mora, causales y procedimiento de aplicación.

Estandarización

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El artículo 2° de la Ley establece que las Entidades del Sector Público deben
efectuar las contrataciones en forma oportuna y bajo las mejores condiciones
de precio y calidad, a través del cumplimiento de los principios señalados en el
artículo 4° de la misma norma.

Asimismo, conforme al artículo 13º de la Ley, concordado con el artículo 11º

del Reglamento, constituye facultad exclusiva de las Entidades determinar las
características, condiciones, cantidad y calidad de los bienes, servicios u obras
que desea contratar para el cumplimiento de sus funciones. Para tales efectos,
deben considerar las alternativas técnicas y las posibilidades que ofrece el
mercado de manera tal que se permita la concurrencia de pluralidad de
proveedores.

En esa medida, el artículo 11º del Reglamento establece que “en la descripción
de las especificaciones técnicas no se podrá hacer referencia a marcas o
nombres comerciales, patentes, diseños o tipos particulares, fabricantes
determinados, ni descripción que oriente la contratación de marca, fabricante o
tipo de producto específico”. Sin embargo, se contempla excepcionalmente que
las Entidades podrán solicitar una marca o tipo de producto determinado
cuando ello responda a un proceso de estandarización debidamente
sustentado, bajo responsabilidad de su titular.

Complementando la definición de estandarización, el numeral 22) del Anexo

Único – Anexo de Definiciones del acotado Reglamento, señala que la
estandarización es el proceso de racionalización que consiste en ajustar a un
determinado tipo o modelo, los bienes o servicios a contratar, en atención a los
equipamientos preexistentes.

En concordancia con lo antes expuesto, la Directiva N° 010‐2009‐OSCE/CD,

establece los lineamientos, de estricto cumplimiento, para la contratación en la
que se hace referencia a determinada marca o tipo particular. Así, entre otros,
en el numeral VI.1. señala que “la estandarización es el proceso de
racionalización que una Entidad debe aplicar cuando le resulta inevitable
contratar un bien o servicio de una determinada marca o tipo particular, dado
que sólo este bien o servicio garantiza la funcionalidad, operatividad o valor
económico del equipamiento o infraestructura preexistente en la Entidad”.
Destaca a su vez, entre otros, en los numerales VI.2, VI.3 y VI.4, los
presupuestos que deben verificarse para que proceda la estandarización: el
contenido mínimo del informe técnico de estandarización y los lineamientos

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correspondientes a su aprobación, respectivamente. Asimismo precisa que le

corresponde al Titular de la Entidad su aprobación.

En ese contexto, siendo de exclusiva competencia y responsabilidad de la

Entidad la definición de la totalidad del requerimiento, corresponderá en cada
caso concreto, el debido análisis y la evaluación correspondiente a efectos de
aprobar la estandarización para solicitar una marca o tipo de producto
determinado, observando para ello los lineamientos establecidos por la
Directiva N° 010‐2009‐OSCE/CD.

Fraccionamiento

El fraccionamiento es definido en la doctrina como “(...) una acción fraudulenta

de un funcionario público consistente en el abierto desconocimiento de la
unidad física o jurídica de una contratación, para en vez de esta necesaria
unidad, aparentar una escasa cuantía en la adquisición y proceder así mediante
procedimientos más expeditivos, menos concurrentes, competitivos y que
garanticen unidad de trato a todos los potenciales postores” 1 .

En este mismo sentido, Mutis y Quinteros señalan que “(…) hay

fraccionamiento cuando de manera artificiosa se deshace la unidad natural del
objeto contractual, con el propósito de contratar directamente aquello que en
principio debió ser licitado o públicamente concursado” 2 .

En estas definiciones puede distinguirse principalmente dos elementos

concurrentes en la configuración del fraccionamiento indebido: un elemento
objetivo y tangible constituido por la división artificial de una contratación
unitaria debidamente programada; y, un elemento subjetivo, consistente en la
finalidad del funcionario de cambiar el tipo del proceso de selección.

La programación de las contrataciones debe realizarse de acuerdo al sistema de

abastecimiento[6] de bienes, servicios y obras en la Administración Pública, a
través de procesos técnicos de catalogación, adquisición, distribución, registro y
control, mantenimiento, recuperación de bienes y disposición final, que
aseguren su unidad, racionalidad y eficiencia.

1
Mutis, Andrés; y Quintero Andrés; La Contratación Estatal: análisis y perspectivas. Pontificia
Universidad Javeriana Colombia 2000, p. 176. Citado por Morón Urbina. Ibidem. Pág. 333.
2
Ibidem. Pág. 333.

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 Subdirección de Capacitación del OSCE
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En ese sentido, la programación de las contrataciones supone prever la

satisfacción oportuna de los bienes, obras y servicios requeridos por la Entidad,
en función a los objetivos y metas institucionales, así como sobre la base de la
respectiva disponibilidad presupuestaria asignada en la Ley de Presupuesto
aprobada en cada ejercicio fiscal. Supone también que se realicen los procesos
de selección que correspondan al objeto y monto total de la contratación.

Excepción a ello es el fraccionamiento, supuesto, en principio, proscrito por la

normativa de contrataciones del Estado, en tanto implica la división artificial,
intencional, dolosa de una contratación unitaria, con la finalidad de cambiar el
tipo de proceso de selección por procesos de menor rigurosidad en su trámite.

Así, el artículo 19° de la Ley prohíbe “fraccionar las adquisiciones de bienes, la

contratación de servicios y la ejecución de obras con el objeto de cambiar el tipo
de proceso de selección que corresponda”.

En esa misma línea, el artículo 20° del Reglamento establece que “no debe
dividirse una contratación para dar lugar al cambio de tipo de proceso de
selección (..)”.

De lo expuesto, se concluye que el fraccionamiento se configurará cuando la

Entidad, teniendo la posibilidad de prever sus necesidades y, en consecuencia,
programarlas, determina de forma deliberada la realización de varios procesos
menores en lugar de uno mayor[7], a fin de evadir la rigurosidad de este último.

No obstante, la propia normativa en el artículo 20° del Reglamento reconoce

determinados supuestos en los cuales no se configura el fraccionamiento
prohibido por Ley. Tales supuestos son:

“1. Estando acreditada la necesidad en la etapa de planificación, la Entidad

restringió la cantidad a contratar por no disponer a dicha fecha la disponibilidad
presupuestal correspondiente, situación que varía durante la ejecución del Plan
Anual de Contrataciones al contarse con mayores créditos presupuestarios no
previstos, provenientes de, entre otros, transferencias de partidas, créditos
suplementarios y recursos públicos captados o percibidos directamente por la
Entidad.

2. Con posterioridad a la aprobación del Plan Anual de Contrataciones, surja

una necesidad extraordinaria e imprevisible adicional a la programada, la cual
deberá ser atendida en su integridad a través de una contratación, salvo que

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 Subdirección de Capacitación del OSCE
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respecto de la contratación programada aun no se haya aprobado el Expediente

de Contratación.

3. Se contrate con el mismo proveedor como consecuencia de procesos de

selección con objetos contractuales distintos o en el caso que concurran
procesos de selección con contratos complementarios, exoneraciones o con
procesos bajo regímenes especiales.

4. La contratación se efectúe a través del Catálogo de Convenios Marco.

5. Se requiera propiciar la participación de las microempresas y pequeñas

empresas, en aquellos sectores donde exista oferta competitiva, siempre que
sus bienes, servicios y obras sean de la calidad necesaria para que la Entidad se
asegure el cumplimiento oportuno y los costos sean razonables en función a las
condiciones del mercado[8].

Contrariamente a lo antes expuesto, cuando las características técnicas de los

bienes, servicios u obras requeridos por la Entidad se diferencien de forma
relevante por las particularidades propias de cada uno de ellos, no podría
sostenerse la existencia de una identidad de los objetos de tales servicios –
elemento indispensable para que sea posible contratar dichos servicios de
forma conjunta a través de un único proceso de selección – y, por tanto, no se
configuraría fraccionamiento alguno si la Entidad convoca procesos
independientes para satisfacer sus necesidades[9].

Sin perjuicio de lo expuesto, cabe señalar que de acuerdo al literal h) del

numeral 3.3 del artículo 3º de la Ley, se encontrarán fuera del ámbito de
aplicación de la normativa de contratación pública “las contrataciones cuyos
montos, sean iguales o inferiores a tres (3) Unidades Impositivas Tributarias,
vigentes al momento de la transacción; salvo que se trate de bienes y servicios
incluidos en el Catálogo de Convenios Marco.”

Asimismo, conforme al artículo 19º del Reglamento, mediante el proceso de

selección según relación de ítems, la Entidad, teniendo en cuenta la viabilidad
económica, técnica y/o administrativa de la vinculación, podrá convocar en un
solo proceso la contratación de bienes, servicios u obras distintas pero
vinculadas entre sí con montos individuales superiores a tres (3) UIT’s, lo que
deberán tenerse en cuenta al momento de la contratación.

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A su vez, cabe señalar que conforme al artículo 20° del Reglamento de la Ley, la
contratación de bienes o servicios de carácter permanente, cuya provisión se
requiera de manera continua o periódica, se realizará por períodos no menores
a un (01) año.

Finalmente, la normativa contempla que en caso de incurrir en

fraccionamiento, el órgano encargado de las contrataciones asumirá la
responsabilidad correspondiente.

B. Estudio de las posibilidades que ofrece el mercado

Una de las instituciones que más relevancia tiene en materia de contratación

pública es el análisis del valor de contraprestación que las Entidades Públicas
(EP) están obligadas a determinar y abonar por el efectivo y correcto
cumplimiento de las prestaciones contratadas.

Esta institución, estimamos, ha sido más desarrollada en esta nueva legislación

y se han suprimido algunas características componentes que económicamente
no tenían mayor relevancia; y por otro lado, se ha descrito – de una forma
general – cuáles serían los requisitos de validez para tener legitimidad en el
monto establecido como valor referencial.

Uno de los primeros artículos que hacen – indirectamente – referencia al

estudio de las posibilidades que ofrece el mercado – en adelante, EPM – es el
artículo 13º de la Ley [10]. En este artículo se precisa – y creemos, de forma
muy acertada – que la formulación de las especificaciones técnicas deberá ser
realizada por el área usuaria en coordinación con el órgano encargado de las
contrataciones de la Entidad, evaluando en cada caso las alternativas técnicas y
las posibilidades que ofrece el mercado para la satisfacción del requerimiento.

Como puede advertirse, con esta disposición el legislador ha comprendido que

un estudio del precio de transacción responde al detalle del bien que se
pretende adquirir, así como a las condiciones que ésta – la transacción –
imponga. En efecto, la relación precio – bien estará influenciada sobre manera
por las características técnicas que la EP determine a través de su dependencia
usuaria. No es lo mismo adquirir una computadora de marca reconocida, que
comprar una computadora sin marca, ensamblada.

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 Subdirección de Capacitación del OSCE
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En el artículo 12º del Reglamento de la Ley se establece que el EPM se realizará

sobre la base de las características técnicas definidas por el área usuaria y
evaluará, entre otros aspectos, el valor referencial, la existencia de pluralidad
de marcas y/o postores, la posibilidad de distribuir la buena pro, información
que pueda utilizarse para la determinación de los factores de evaluación, la
pertinencia de realizar ajustes a las características y/o condiciones de lo que se
va a contratar, de ser necesario, y otros que resulten necesarios por tener
incidencia en la eficiencia de la contratación.

1. Fuentes de Información para el cálculo del valor referencial

El artículo 12º del Reglamento precisa que el estudio de posibilidades que

ofrece el mercado tomará en consideración, cuando exista la información y
corresponda, entre otros, los siguientes elementos: presupuestos y
cotizaciones actualizados, los que deberán provenir de personas naturales o
jurídicas que se dediquen a actividades materia de la convocatoria; nombres de
fabricantes, cuando correspondan, a través de postales y/o portales y/o
páginas web, catálogos, entre otros. Deberá emplearse como mínimo dos (2)
fuentes.

Asimismo indica que tomará en cuenta, cuando la información esté disponible,

datos como precios históricos, estructuras de costos, alternativas existentes
según el nivel de comercialización, descuentos por volúmenes, disponibilidad
inmediata de ser el caso, mejoras en las condiciones de venta, garantías y otros
beneficios adicionales, así como también la vigencia tecnológica del objeto de
la contratación de las Entidades.

Como puede advertirse, el tradicional concepto de que el EPM es sólo para

determinar el precio de lo que se pretende adquirir, se ha extendido ‐como es
lo económicamente correcto – a diversos componentes, y se ha establecido –
como ya se había mencionado – otros como requisitos de validez.

Así, se ha precisado que este EPM no sólo determina el precio, sino que éste es
sólo uno de los componentes; pero también se tiene como objetivo otros, que
también son relevantes, como por ejemplo: que se determine si existe o no
pluralidad de marcas y postores, analizar si el requerimiento de una entidad es
de tal magnitud que los proveedores del mercado no pueden abastecer la
totalidad y es necesario realizar una distribución[11], realizar modificaciones en
caso las detalladas por el usuario tengan errores (tal vez por los cambios

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 Subdirección de Capacitación del OSCE
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tecnológicos) y corregirlos[12]; y finalmente estudiar y encontrar elementos

que permitan una selección de propuestas eficientes, relacionando la calidad
con el precio[13].

2. Procedimiento para el cálculo del valor referencial

El estudio de posibilidades que ofrece el mercado tiene que encontrar, como se

ha señalado, algunos elementos vitales y no sólo el precio de transacción. Sin
embargo, se ha establecido otras condiciones para que sea válido; como por
ejemplo, la obligación de utilizar por lo menos dos fuentes, que pueden ser
cotizaciones, estructuras de costos, folletos, páginas web, entre otros. En este
orden de ideas, en principio, todos los EPM deben contener en su metodología
el uso de dos fuentes, salvo que, de acuerdo con el Comunicado 002‐2009‐
OSCE/PRE, [T1] no sea posible consultar más de una fuente[14].

Otra exigencia, si es posible de realizarla, es que el valor referencial del EPM

debe estar basado en presupuestos y cotizaciones actualizados provenientes de
personas naturales o jurídicas que se dediquen a actividades materia de la
convocatoria. Sobre este punto, si se utiliza cotizaciones o presupuestos, éstos
deben tener una antigüedad razonable[15] para no distorsionar los precios del
mercado.

Asimismo, el órgano encargado de las contrataciones debe asegurarse que

quienes cotizan y envían los presupuestos sean empresas que tienen relación
con el objeto de la convocatoria, lo que implicaría – aunque no se señala
expresamente – que en temas previos al proceso de selección también deban
asegurarse que quienes brindan información cuenten con experiencia en la
prestación materia de la convocatoria. Eso quiere decir que dentro de la
metodología las Entidades deberían solicitar información a quienes requieren
cotización, para que éstas acrediten que las actividades que realizan en el
mercado tienen relación con el objeto de la convocatoria; y esto se precisa pues
no siempre esta información suele estar acreditada en la metodología de las
EPM.

Otro de los aspectos que tiene que considerarse al establecer un precio es el

nivel de comercialización en que se transan en el mercado. Si determinamos los
precios en función de los productores y quienes participan en un proceso de
selección son los distribuidores, es posible que ante la ausencia del productor

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 Subdirección de Capacitación del OSCE
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como postor, el valor referencial no esté acorde con el monto en que se transa
el bien a ese nivel.

En ese orden de ideas, la dependencia logística debe cautelar que el precio

determinado no sea sólo el más bajo – que siempre será del productor o
fabricante por estar en el primer peldaño de la cadena – sino que verifique que
ésta posibilidad pueda ser materializada en el proceso de selección. En otras
palabras, debe confirmar que el productor o fabricante participa activamente
en procesos de selección y que participará en este proceso.

Asimismo, debe analizar si aceptar el precio cotizado de un proveedor que no

está inscrito en el RNP es idóneo para un proceso en particular pues si el precio
es muy reducido es evidente que quien cotiza no podrá ser – salvo que tramite
y logre su inscripción – contratista.

Es importante que la metodología que sea utilizada para la determinación del

valor referencial verifique que los valores consignados en las diversas fuentes
sean comparables entre ellas; nos referimos a las situaciones en las cuales las
condiciones del sector público no se replican en una contratación privada, pues
son otros costos y otras condiciones. Por ejemplo, un precio obtenido de un
folleto responderá a una transacción rápida y será determinado por el precio
unitario; mientras que una transacción en el sector público implicará un tiempo
para desarrollar el proceso de selección y que la prestación deba cumplirse
primero antes de proceder con el pago. En ese sentido, los costos involucrados
no serán los mismos; por lo que los precios tendrán una tendencia a la
variación entre un supuesto y otro, con lo cual compararlos sería distorsionar
los precios que se transan en el mercado en ámbitos distintos.

La normativa de contratación pública no afirma de forma categórica que la

metodología más eficiente sea determinar los precios más bajos, sino que hace
una atingencia indirecta cuando señala que las contrataciones deben realizarse
en las mejores condiciones de calidad y precio. Por tanto, puede inferirse
válidamente que lo que se pretende es una contratación eficiente antes que
una contratación barata, y que el precio elegido puede no ser el menor de los
cotizados u obtenidos en otras fuentes, pero que tiene un sustento en temas de
calidad o en mejoras a las condiciones en la prestación, como podría ser un
cumplimiento más rápido. Por ejemplo, una obra que normalmente dura cuatro
meses tiene un precio “x”, pero si lo quiero en menos tiempo, en sólo dos
meses, ello implicará que se trabaje dos o tres turnos al día, lo cual generará un

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 Subdirección de Capacitación del OSCE
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costo adicional a lo normalmente programado, que será mayor. Podemos

apreciar que no porque se trate de la misma obra los precios tienen que ser
iguales, sino que son las condiciones de la prestación las que determinarán el
costo y el monto final del contrato.

En relación con los descuentos por volúmenes, esta posibilidad es sólo eso, una
posibilidad. Las EP no pueden obligar a los proveedores a que se genere un
descuento por el volumen transado debido a que esto es una regla en costos
económicos, pero no es una obligación del proveedor respecto de sus
consumidores, y resulta ser un tratamiento preferente por el volumen
transado. Ahora bien, si el consumidor o adquiriente de los bienes resulta ser
un agente incumplido y cancela tarde los montos, entonces es evidente que los
proveedores no verán con eficiencia brindar descuentos porque el riesgo de
demora en el pago es muy elevado. Así, no resulta exigible que siempre y en
todo EPM exista pues un descuento por volúmenes.

3. Pluralidad de marcas y postores

Existe un punto importante que debe acreditarse en la metodología de EPM y

está referido a la acreditación de la existencia de pluralidad de marcas y/o
proveedores. La pregunta es cuándo este componente queda acreditado
fehacientemente, porque es posible que exista un universo de proveedores en
el mercado, pero que no quieran participar en procesos de selección.

Esta situación es una que normalmente vive el sector público: sea por las
razones que sea, existen agentes económicos que no ven atractivo contratar
con el Estado y su negativa no siempre es expresa. Citemos un ejemplo: Se
quiere contratar el servicio de almacenaje y se solicita cotizaciones a diversas
empresas; pero ninguna de ellas contesta la solicitud. Es evidente que existe
una pluralidad de marcas y proveedores. En este supuesto, ¿se ha acreditado la
pluralidad de marcas y proveedores? ¿Qué sucede aquí?

Aun cuando en el expediente de contratación, específicamente en el EPM, no

se encuentre respuesta a las cotizaciones y solo se cuente con la cotización de
quien viene prestando el servicio, ¿es posible determinar un precio? Estimamos
que sí, que las explicaciones deben constar en el expediente mismo, pues no
resulta razonable que una EP no pueda determinar un precio porque los
agentes económicos no quieren responder a los pedidos de cotización. En este
caso existen proveedores; sin embargo, no quieren ser contratistas del Estado.

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Otra pregunta que se puede realizar es ¿A cuántas empresas debo cotizar para
entender que existe pluralidad? ¿A una, a dos, a tres? Porque es imposible que
se solicite cotizaciones a todas las empresas que existen en el mercado. Aquí, el
criterio de la entidad debe primar y ser razonable en la elección del número de
proveedores; excepto que internamente se haya dispuesto un número
determinado; como por ejemplo, en una directiva o resolución ministerial para
una entidad concreta.

4. Los ajustes a las características técnicas mínimas

Una vez efectuado el estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, puede
darse el caso de la necesidad de efectuar algunos ajustes, tales como
precisiones a las características técnicas mínimas; por diversas razones, entre
ellas, el direccionamiento por falta de stock en el mercado, por discontinuidad
del producto, entre otros.

Como señala el artículo 11° del Reglamento, el órgano encargado de las

contrataciones, con la autorización del área usuaria y, como producto del
estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, podrá ajustar las
características de lo que se va a contratar.

5. Sugerencias para el establecimiento de factores de evaluación

Una vez efectuado el estudio de mercado, el órgano encargado de las

contrataciones puede sugerir factores de evaluación, que el comité especial al
momento de formular las bases podrá tomarlos en consideración si lo estima
pertinente, siendo entre otros, las mejoras adicionales sin costo.

C. Fuente de Financiamiento: El presupuesto involucrado en una compra

pública

Como toda contratación, ésta necesita el respaldo del presupuesto para asumir
los compromisos asumidos al momento de suscribir el contrato. Ahora bien,
como es razonable, se debe conocer si se tiene la disposición de fondos antes
de proyectar la contratación. Así lo ha establecido la normativa de contratación
pública al disponer que, antes de convocar los procesos de selección, la Entidad

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debe acreditar la disponibilidad de los recursos y la fuente de

financiamiento[16].

De otro lado, el artículo 18 del Reglamento precisa las condiciones de esta

disponibilidad y establece que la Oficina de Presupuesto o la que haga sus
veces deberá certificar la existencia de recursos a fin de garantizar que se
cuenta con el crédito presupuestario suficiente para comprometer el gasto en
el año fiscal correspondiente. Asimismo, señala que si la prestación devengará
en el año fiscal posterior al periodo de la convocatoria – por ejemplo, si se
convoca en el 2010 pero la prestación culmina en el 2011 – se certificará la
existencia de recursos para el ejercicio de la convocatoria y se deberá confirmar
que el gasto para el otro ejercicio será programado en el próximo presupuesto.

Esta disposición no es nueva pues ya se encuentra consignada en la Ley Nº

28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto Público. Por tanto, la
normativa de contratación pública solo recoge una disposición específica del
ámbito presupuestal y la traslada al sistema de compras públicas.

Finalmente se precisa que en la disponibilidad presupuestal debe consignarse

tanto la fuente de financiamiento así como la cadena funcional programática y
del gasto.

1. Clases de fuentes de financiamiento

Las fuentes de financiamiento que existen actualmente son los siguientes:

• Recursos ordinarios, que son fondos de libre programación generados por

los ingresos de la recaudación tributaria. Son administrados por el Gobierno
Central.
• Recursos directamente recaudados, que son ingresos generados y
administrados directamente por las Entidades Públicas. Por ejemplo, las
tasas que cobran por los servicios que prestan.
• Recursos por operaciones oficiales de crédito, que son ingresos
provenientes del endeudamiento externo.
• Recursos de donaciones y transferencias, que son ingresos financieros no
reembolsables.

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• Recursos determinados, que son ingresos que por ley están destinados a un
fin específico: (i) Canon, sobre canon, regalías, rentas de aduanas; (ii)
Contribuciones a fondos; (iii) FONCOMUN; (iv) Impuestos municipales.

2. La cadena funcional y programática del gasto

La cadena funcional programática y del gasto es la codificación que el Estado

tiene para registrar los gastos, y se dividen de acuerdo con los rubros y la
naturaleza del gasto. Aquí se clasifican los ingresos y gastos en genéricas,
subgenéricas y específicas.

Lo transcendente de esta disposición es que debe comprenderse que el Estado

tiene asignada una distribución de su presupuesto para componentes
específicos. Así, es posible que se cuente con presupuesto general pero
específicamente no se cuente con dinero suficiente para adquirir activos fijos o
gastos de inversión. En ese sentido, no es simplemente verificar que se cuente
con fondos suficientes de forma general; sino que es necesario que se confirme
que para los componentes específicos se cuente con el respaldo en dinero
suficiente para la contratación.

IV. El resumen ejecutivo

De conformidad con el artículo 10º del Reglamento, el Expediente de

Contratación debe contener la información referida a las características
técnicas de lo que se va a contratar, el estudio de las posibilidades que ofrece el
mercado, el valor referencial, la disponibilidad presupuestal, el tipo de proceso
de selección, la modalidad de selección, el sistema de contratación, la
modalidad de contratación a utilizarse y la fórmula de reajuste, de ser el caso.
(El subrayado es agregado).

Asimismo, el citado artículo señala que “el órgano encargado de las

contrataciones tiene a su cargo la custodia y responsabilidad del Expediente de
Contratación, salvo en el período en el que dicha custodia esté a cargo del
Comité Especial.”

Ahora bien, cabe señalar que el artículo 31º del Reglamento establece que el
Comité Especial es el encargado de la organización, conducción y ejecución del
proceso de selección, desde la preparación de las Bases hasta su culminación.
Para tal efecto, el Titular de la Entidad o el funcionario a quien se hubiera

23
 Subdirección de Capacitación del OSCE
_____________________________________________________________________________________

delegado la designación del Comité Especial, conjuntamente con la notificación

de designación, entregará al presidente del Comité Especial el Expediente de
Contratación aprobado y toda la información técnica y económica necesaria
que pudiera servir para cumplir el encargo.

Es así que, corresponde al Comité Especial elaborar las Bases del proceso de
selección, sobre la base la información contenida en el expediente de
contratación, así como convocar el proceso de selección. Para tal efecto, de
conformidad con el artículo 51º del Reglamento, es necesario publicar
conjuntamente con las Bases, un resumen ejecutivo del estudio de las
posibilidades que ofrece el mercado.

No obstante, si bien es obligación del Comité Especial publicar el resumen

ejecutivo, su elaboración corresponde al órgano encargado de las
contrataciones, pues es este órgano quien tiene a su cargo la elaboración del
estudio de las posibilidades que ofrece el mercado.

En ese contexto, la elaboración del resumen ejecutivo le corresponde al órgano

encargado de las contrataciones, específicamente al área, dependencia o
funcionario responsable de efectuarlo; quien deberá adjuntarlo al Expediente
de Contratación que será entregado al Comité Especial.

Respecto a los parámetros que debe tenerse en cuenta para elaborar dicho
resumen ejecutivo, deberá tenerse en cuenta lo dispuesto en el numeral 2 del
Comunicado Nº 002‐2009‐OSCE‐PRE, que precisa sobre el contenido del
resumen ejecutivo.

Dicho comunicado precisa que el resumen ejecutivo debe contener lo

siguiente: i) las fuentes empleadas para determinar el valor referencial del
proceso de selección, debiéndose tener en cuenta que debe existir como
mínimo dos (2) fuentes distintas; ii) los criterios, el procedimiento y/o
metodología utilizados a partir de las fuentes previamente identificadas, con la
finalidad de determinar el valor referencial del proceso de selección; iii) el valor
referencial del proceso de selección, así como su antigüedad; iv) información
adicional que, de ser el caso, resulte relevante en el estudio realizado por la
Entidad.

V. Aprobación del Expediente de Contratación

24
 Subdirección de Capacitación del OSCE
_____________________________________________________________________________________

En la fase inicial, el expediente de contratación debe ser aprobado por el

funcionario competente para ello. La normativa utiliza el término competente
debido a que al interior de una EP es posible que el Titular de la Entidad, quien
es el funcionario al que la Ley le ha otorgado, en principio, todas las
competencias y facultades en materia de contratación pública, delegue en otro
funcionario dicha competencia – la aprobación del expediente –.

A. Delegación de facultades

Debe quedar claro que es el Titular de la Entidad quien tiene, por norma, todas
las facultades en el ámbito de las contrataciones estatales. Sin embargo, puede
delegarlas a otro funcionario; excepto si la normativa establece expresamente
lo contrario. En el caso de la aprobación de expedientes no existe prohibición
expresa de delegación por lo que ésta – la delegación – puede materializarse
sin ningún tipo de inconveniente legal.

No obstante, es necesario señalar que la delegación que se realice debe tener

algunas formalidades, como por ejemplo, que ésta sea expresa. En otras
palabras, no se delega facultades de manera general, sino que quien delega
debe expresamente y de forma detallada enumerar las competencias y
facultades que está delegando. Asimismo, debe entenderse que quien recibe
las facultades no puede delegarlas nuevamente, pues éstas no le pertenecen y
fueron entregadas por quien tiene legalmente las competencias.

De otro lado, la delegación de facultades debe hacerse en razón del cargo y no

en razón de la persona, a fin de otorgarle eficiencia a la delegación. Imagínese
que se delegue a una persona específica ‐ nombre y apellido – y no en razón
del cargo, y esta persona deja de laborar o fallece, entonces la delegación
terminaría en el acto. Sin embargo, si se realiza en razón del cargo, como por
ejemplo, secretario general, no interesará quién asuma dicho cargo, pues la
delegación siempre podrá materializarse y ser jurídicamente válida.

B. El documento de aprobación del expediente

En relación con el documento para la aprobación, la normativa no establece

una formalidad específica; es decir, no señala que ésta sea mediante una
resolución, carta, oficio, proveído, etc., por lo que debe entenderse que la
Entidad, sobre la base de sus disposiciones internas podrá decidir el
instrumento idóneo para la aprobación. Así, será posible que se apruebe un

25
 Subdirección de Capacitación del OSCE
_____________________________________________________________________________________

Expediente de Contratación mediante una resolución o mediante un proveído o

cualquier documento escrito donde conste y se verifique la voluntad de
aprobación y además, se visualice que quien suscribe cuenta con las facultades,
sea que se trate del Titular de la Entidad o funcionario delegado.

Si un proceso de selección es declarado desierto, la nueva convocatoria deberá

contar con una nueva aprobación del expediente de contratación, sólo en caso
que haya sido modificado en algún extremo (artículo 10° del Reglamento).

El órgano encargado de las contrataciones es responsable de remitir el

Expediente de Contratación al funcionario competente para su aprobación, de
acuerdo a sus normas de organización interna.

[1] Por ejemplo, las especificaciones técnicas imprecisas, vacías de un bien, podrían generar una serie de
consultas, observaciones a las bases del proceso de selección; o, inclusive ante la ausencia de éstas,
podría finalmente comprarse un producto de baja o mala calidad y tener complicaciones en la etapa
contractual.
[2] Artículo 5° del Reglamento de la ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo
N° 184‐2008‐EF.
[3] A manera de ejemplo, cabe citar el Pronunciamiento 261‐2008/DOP.
[4] Al respecto, también cabe citar la Opinión N° 130‐2009/DTN.
[5] Artículo 40° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
[6]El sistema de abastecimiento en la Administración Pública es definido como “el conjunto
interrelacionado de políticas, objetivos, normas, atribuciones, procedimientos y procesos técnicos,
orientados todos ellos, al racional flujo, dotación o suministro, uso y conservación de medios materiales,
así como a aquellas acciones especializadas, trabajos o resultado, para asegurar la continuidad de los
procesos productivos que desarrollan las entidades públicas, integrantes de la administración pública”.
CASTAÑEDA SANTOS, Victoriano. “Manual de Abastecimiento de Bienes y Servicios”, Editorial
CEPREACCSA E.I.R.L, Perú, año 2003, pág. 14.
[7] La normativa en materia de contratación gubernamental relaciona la prohibición del fraccionamiento
con el cambio indebido de tipos de procesos de selección (Licitación Pública, Concurso Público,
Adjudicación Directa Pública, Adjudicación Directa Selectiva y Adjudicación de Menor Cuantía).
[8] “Los sectores no han sido determinados mediante Decreto Supremo de conformidad con lo
establecido en el artículo 19º de la Ley (…).
[9] Ver Opinión N° 007‐2009/DTN.
[10] La Ley de Contrataciones del Estado fue aprobado mediante el Decreto Legislativo 1017.
[11] Sobre este particular, es posible que una Entidad requiera una cantidad exorbitante de un bien
determinado en un plazo muy corto, por ejemplo, una emergencia acaecida en el territorio nacional, y
que la magnitud del requerimiento supere las posibilidades productivas de los productores o
distribuidores individuales. En ese punto, el EPM arrojaría que ninguno de los potenciales postores
estaría en posibilidad de abastecer individualmente con todo el requerimiento y en ese sentido, la

26
 Subdirección de Capacitación del OSCE
_____________________________________________________________________________________

entidad tendría que establecer, como una posibilidad, la distribución de la buena pro. Ahora bien, para
ello, es indispensable cuantificar el requerimiento y establecer claramente que los postores pueden
ofrecer la cantidad que estén en posibilidad de entregar y la forma en que el precio total (que puede
variar entre los postores dependiendo de la cantidad ofrecida) será evaluado para otorgarle un orden de
prelación.
[12] Un ejemplo que podemos brindar es aquel requerimiento de una laptop que tenga incorporado una
disquetera. Actualmente no existe este tipo de bienes, al menos no nuevas. En este supuesto, es más
seguro que los proveedores hagan ver este detalle y soliciten precisiones de que es con puertos USB o
que lo que pretenden adquirir no necesariamente sean nuevas porque pueden ofrecerse laptop con
esas características de segunda mano.
[13] En relación con este punto, es importante encontrar componentes que hagan la diferencia entre la
diversidad de calidades que pueden ser ofrecidas en un proceso de selección. Así, si se quiere adquirir
un automóvil con determinadas características técnicas, es evidente que si éstas son generales (para
evitar una acusación de direccionamiento) todas las marcas que tengan un modelo que se encuentre en
el rango podrán participar y estarán presentes automóviles chinos, coreanos, hindúes, japoneses,
españoles, entre otros. Ahora bien, es conocido que la calidad de un automóvil de origen chino no es la
misma que un automóvil de origen coreano o japonés. Puede argumentarse que todos cumplen las
especificaciones, pero no puede asegurarse que sean lo mismo, y la razón es que los precios varían de
forma sustancial; y no podemos olvidar que el precio de un producto es información que ofrece el
mercado al consumidor y que en la generalidad de los casos está en relación con la calidad que el
proveedor ofrece.
[14] Respecto del uso de por lo menos dos fuentes, el referido mencionado señala como posibilidad,
como era evidente, que en algunas transacciones la investigación del precio no puede soportar la
comparación de dos fuentes. Podemos señalar que en caso de impresiones, salvo que se trate del
mismo requerimiento del año pasado, no es posible encontrar otra fuente debido a que el precio de
esta prestación dependerá del tamaño de la impresión, los colores utilizados, el gramaje del papel, entre
otros, y esos componentes no se encuentran en las páginas web de los contratistas o en precios
históricos, salvo como hemos señalado que el requerimiento sea exactamente igual al del año pasado.
Otro supuesto podría ser el estudio de una consultoría para elaborar un expediente técnico pues éste
dependerá de algunas condiciones que no se repiten tales como calidad del terreno, diseño de la obra,
sistema constructivo, diseño arquitectónico, etc.
[15] En relación con la razonabilidad de la antigüedad, el OSCE emitió la Opinión 042‐2009‐DTN
mediante el cual señaló que si los precios históricos generan dudas respecto de la pertinencia la
dependencia logística puede reactualizarlo. Si es posible reactualizar los históricos, es evidente la
posibilidad de una cotización antigua también es aplicable pues el objeto de la opinión se centra en las
dudas que pueden generar los montos arrojados dentro de un estudio de las posibilidades que ofrece el
mercado.
[16] Disposición del artículo 12 de la Ley de Contrataciones del Estado.

27
 Instructivo:
Formulación de Especificaciones
Técnicas para la Contratación de
Bienes y Términos de Referencia para
la Contratación de Servicios y
Consultorías en General
Emitido mediante Resolución Nº423-2013-OSCE/PRE

SUB DIRECCIÓN DE NORMATIVIDAD – DIRECCIÓN TÉCNICO NORMATIVA

ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
 Instructivo: Formulación de Especificaciones
Técnicas para la Contratación de Bienes y
Términos de Referencia para la Contratación de
Servicios y Consultorías en General
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

Abog. Magali Rojas D.

Presidenta Ejecutiva.

Abog. Mary Ann Zavala P.

Directora Técnico Normativo.

Abog. Carla Flores M.

Subdirectora de Normatividad.

Abog. Christian Chocano D.

Supervisor del Equipo de Trabajo de Mejora de Procesos y Estandarización.

Abog. Vanessa Castro H.

Abog. Roy Álvarez C.
Ing. Denise Román B.
Equipo de Trabajo de Mejora de Procesos y Estandarización.

Elaborado en Octubre 2013

1
 ÍNDICE

1. Objetivo 4

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
2. Base Legal 4
3. Alcance 4
4. Definiciones 4
5. Abreviaturas 6
6. Disposiciones generales 7
7. Consideraciones previas a la elaboración 10
8. Estructura recomendada 10
9. Número de versión 10

Anexo Nº 1 – Determinación de las especificaciones técnicas para la contratación de bienes.

1. Denominación de la contratación 11
2. Finalidad pública 11
3. Antecedentes 11
4. Objetivos de la contratación 11
5. Alcance y descripción de los bienes a contratar 12
5.1 Características y condiciones 12
5.1.1 Características técnicas 12
5.1.2 Condiciones de operación 13
5.1.3 Embalaje y rotulado 14
5.1.4 Reglamentos Técnicos, Normas Metrológicas y/o Sanitarias nacionales 15
5.1.5 Normas técnicas 16
5.1.6 Impacto ambiental 16
5.1.7 Acondicionamiento, montaje o instalación 16
5.1.8 Modalidad de ejecución contractual 17
5.1.9 Transporte y Seguros 17
5.1.10 Garantía comercial 18
5.1.11 Disponibilidad de servicios y repuestos 18
5.1.12 Visita y muestras 19
5.2 Prestaciones accesorias a la prestación principal 19
5.2.1 Mantenimiento preventivo 19
5.2.2 Soporte técnico 20
5.2.3 Capacitación y/o entrenamiento 20
5.3 Requisitos del proveedor y/o personal 20
5.4 Lugar y plazo de ejecución de la prestación 21
5.5 Entregables 23
5.6 Otras obligaciones 24
5.7 Adelantos 24
5.8 Subcontratación 24
5.9 Confidencialidad 24
5.10 Medidas de control durante la ejecución contractual 25 SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
5.11 Pruebas para la conformidad de los bienes 25
5.11.1 Pruebas o ensayos para la conformidad de los bienes 25
5.11.2 Pruebas de puesta en funcionamiento para la conformidad de los bienes 26
5.12 Forma de pago 26
5.13 Fórmula de reajuste 26
5.14 Otras penalidades aplicables 27
5.15 Responsabilidad por vicios ocultos 27
5.16 Declaratoria de viabilidad 27
5.17 Normativa específica 28
6. Anexos 28

Anexo Nº 2 – Determinación de los términos de referencia para la contratación de servicios en general

1. Denominación de la contratación 29
2. Finalidad pública 29
3. Antecedentes 29
4. Objetivos de la contratación 29
5. Alcances y descripción del servicio 30
5.1 Actividades 30
5.2 Procedimiento 31
5.3 Plan de trabajo 31
2
 5.4 Recursos a ser provistos por el proveedor 31
5.5 Recursos y facilidades a ser provistos por la Entidad 32
5.6 Reglamentos Técnicos, Normas Metrológicas y/o Sanitarias nacionales 32
5.7 Normas técnicas 32
5.8 Impacto ambiental 33
5.9 Seguros 33
5.10 Prestaciones accesorias a la prestación principal 33
5.10.1 Mantenimiento preventivo 33
5.10.2 Soporte técnico 34
5.10.3 Capacitación y/o entrenamiento 34
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

5.11 Requerimientos del proveedor y de su personal 34

5.12 Lugar y plazo de prestación del servicio 36
5.13 Resultados esperados 38
5.14 Otras obligaciones del contratista 39
5.15 Adelantos 39
5.16 Subcontratación 39
5.17 Confidencialidad 40
5.18 Propiedad intelectual 40
5.19 Medidas de control durante la ejecución contractual 40
5.20 Forma de pago 40
5.21 Fórmula de reajuste 41
5.22 Otras penalidades aplicables 42
5.23 Responsabilidad por vicios ocultos 42
5.24 Declaratoria de viabilidad 42
5.25 Normativa específica 43
6. Anexos 43

Anexo Nº 3 – Determinación de los términos de referencia para la contratación de servicios de consultoría en

general
1. Denominación de la contratación 44
2. Finalidad pública 44
3. Antecedentes 44
4. Objetivos de la contratación 45
5. Alcances y descripción de la consultoría 45
5.1 Actividades 45
5.2 Metodología 46
5.3 Plan de trabajo 47
5.4 Recursos a ser provistos por el consultor 47
5.5 Recursos y facilidades a ser provistos por la Entidad 47
5.6 Reglamentos Técnicos, Normas Metrológicas y/o Sanitarias 48
5.7 Normas técnicas 48
5.8 Impacto ambiental 48
5.9 Seguros 49
5.10 Prestación accesoria a la prestación principal 49
5.10.1 Capacitación y/o entrenamiento 49
5.11 Requerimientos del consultor y de su personal 49
5.12 Lugar y plazo de prestación de la consultoría 52
5.13 Productos o entregables 53
5.14 Otras obligaciones del consultor 54
5.15 Adelantos 54
5.16 Subcontratación 55
5.17 Confidencialidad 55
5.18 Propiedad intelectual 55
5.19 Medidas de control durante la ejecución contractual 56
5.20 Forma de pago 56
5.21 Fórmula de reajuste 57
5.22 Otras penalidades aplicables 57
5.23 Responsabilidad por vicios ocultos 58
5.24 Declaratoria de viabilidad 58
5.25 Normativa específica 58
6. Anexos 59

Bibliografía 60

3
1. OBJETIVO

El presente instructivo tiene por objeto contribuir a que el área usuaria defina las Especificaciones Técnicas para
la contratación de bienes, y Términos de Referencia para la contratación de servicios o consultorías en general

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
(distintas a las consultorías de obra), en función a las necesidades de la Entidad, de forma clara, precisa y
organizada, lo cual permitirá obtener una oferta idónea, con la calidad requerida o mejorada y a un costo total
adecuado.

2. BASE LEGAL

a. Decreto Legislativo Nº 1017, que aprueba la Ley de Contrataciones del Estado, en adelante la Ley.
b. Decreto Supremo N° 184-2008-EF, que aprueba el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, en
adelante el Reglamento.
c. Resolución Ministerial Nº 789-2011-EF/10 que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones del
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE.
d. Directivas del OSCE.

Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias, modificatorias y conexas, de ser el caso.

3. ALCANCE

El presente documento no tiene naturaleza normativa, por tanto es de uso facultativo para las áreas usuarias de
las Entidades comprendidas en el numeral 3.1 del artículo 3 de la Ley, durante la formulación de las
Especificaciones Técnicas o Términos de Referencia. No es de aplicación en el caso de las contrataciones sujetas a
las modalidades de selección de Subasta Inversa y Convenio Marco.

En caso las Entidades opten por utilizar el presente instructivo, deberán tener en consideración que los aspectos a
establecer en dichas Especificaciones Técnicas o Términos de Referencia dependerán de las particularidades del
objeto de la contratación.

4. DEFINICIONES

A continuación se presentan definiciones que facilitarán la comprensión de los términos utilizados en el presente
instructivo.

4.1. Área usuaria: Dependencia cuyas necesidades pretenden ser atendidas con determinada contratación, o
que, dada su especialidad y funciones, canaliza los requerimientos formulados por otras dependencias.

4.2. Área técnica: Dependencia de la Entidad especializada en el bien o servicio que es materia de la
contratación. En algunos casos, el área técnica puede ser también área usuaria.

4.3. Acondicionamiento: Conjunto de actividades que consiste en adecuar un bien para un fin determinado o
específico. Asimismo, puede consistir en la disposición del lugar en las condiciones adecuadas para el
posterior montaje y/o instalación de los bienes. SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE

4.4. Bienes: Son objetos que requiere una Entidad para el desarrollo de sus actividades y cumplimiento de sus
fines.

4.5. Capacitación: Proceso sistemático de perfeccionamiento y/o adquisición de nuevos conocimientos,

habilidades y aptitudes para una mejor calificación, tendente a un mejor ejercicio de las labores.

4.6. Consultoría: Son los servicios profesionales altamente calificados que realiza una persona natural o jurídica
para la elaboración de estudios y proyectos; en la inspección de fábrica, peritajes de equipos, bienes y
maquinarias; en investigaciones, auditorías, asesorías, estudios de prefactibilidad y de factibilidad técnica,
económica y financiera, estudios básicos, preliminares y definitivos, asesoramiento en la ejecución de
proyectos y en la elaboración de términos de referencia, especificaciones técnicas y Bases de distintos
procesos de selección, entre otros.

4.7. Costo total: Es el valor resultante que contempla todos los aspectos referidos a las características y
condiciones del bien o servicio, tales como: (i) precio; (ii) el rendimiento y vida útil; (iii) las condiciones
comerciales, como los plazos de garantía, los plazos de entrega y las prestaciones asociadas o conexas,
entre otros; (iv) el tiempo de atención ante fallas o averías; (v) el costo por flete; (vi) el mantenimiento; y,
(vii) otros aplicables de acuerdo a la naturaleza de la contratación.

4
 4.8. Embalaje: Empaque adecuado dentro del cual se encuentra contenido los bienes que se transportan,
pudiendo ser cajas de cartón, cajas de madera, bolsas de papel, sacos de yute, jabas, cilindros, etc.

4.9. Entrenamiento: Es el aprendizaje que se desarrolla en el lugar de trabajo para mejorar el rendimiento
laboral. El entrenamiento se realiza mediante la práctica con las herramientas, equipos, documentos o
materiales que se utilizarán en forma cotidiana.

4.10. Especificaciones Técnicas: Descripción elaborada por la Entidad de las características fundamentales de los
bienes a ser contratados y de las condiciones en que se ejecutará la prestación. Puede incluir la descripción
de los procesos y métodos de producción de los mismos.
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

4.11. Flete: Es el costo de transporte de bienes. Existen diversos tipos de flete, los cuales pueden incluir la carga,
estiba, desestiba o descarga.

4.12. Garantía Comercial: Consiste en la obligación que asume el proveedor de proteger a la Entidad frente a
un riesgo de mal funcionamiento o pérdida total de los bienes contratados, derivados de desperfectos o
fallas ajenas al uso normal o habitual de los bienes, no detectables al momento que se otorgó la
conformidad.

4.13. Índice de Precios al Consumidor: Indicador estadístico que muestra las variaciones promedio de los precios
de los bienes y servicios consumidos habitualmente por el conjunto de familias de diversos niveles de
ingreso, en una determinada área geográfica.

4.14. Instalación: Consiste en adaptar ciertos bienes en el lugar apropiado, sin alterar lo ya existente en los
recintos, asegurando las terminaciones y la calidad de los accesorios, con el fin de hacer que dichos bienes
sean aptos para el uso al que se les destine.

4.15. Mantenimiento preventivo: Conjunto de medidas operacionales técnicas de control para prevenir y evitar
posibles problemas de los componentes de las máquinas y equipamientos que comprometan el rendimiento
y desempeño de los mismos y que puedan ejecutar normalmente su función. Permite detectar fallas
repetitivas, disminuir los puntos muertos por paradas, conservar y/o prolongar la vida útil de equipos,
disminuir costos de reparaciones, detectar puntos débiles en la instalación, entre otros. En tal sentido, tiene
por finalidad encontrar y corregir los problemas menores antes de que estos provoquen fallas.

4.16. Metodología: Conjunto de procedimientos racionales utilizados para alcanzar una gama de objetivos que
rigen en una investigación científica, una exposición doctrinal o tareas que requieran habilidades,
conocimientos o cuidados específicos.

4.17. Montaje: Es el proceso mediante el cual se ubica cada pieza en su posición definitiva dentro de una
estructura.

4.18. Norma Metrológica Peruana (NMP): Es el documento emitido por el Servicio Nacional de Metrología del
INDECOPI, de carácter obligatorio, que establece las características técnicas, metrológicas y los métodos
de ensayo de los medios de medición utilizados en transacciones comerciales, salud pública y otras que por
su importancia determine el Servicio. Asimismo, son también Normas Metrológicas Peruanas de carácter
obligatorio, aquellas que se refieren a la información metrológica que deben tener los envases y a las
tolerancias del contenido neto de los productos envasados.1

4.19. Norma Técnica: Documento aprobado por una institución reconocida, que prevé, para un uso común y
repetido, reglas, directrices o características para los productos o los procesos y métodos de producción
conexos, y cuya observancia no es obligatoria. También puede incluir prescripciones en materia de
terminología, símbolos, embalaje, marcado o etiquetado aplicables a un producto, proceso o método de
producción, o tratar exclusivamente de ellas. 2

1 Definición contemplada en el Reglamento para la elaboración y aprobación de Normas Metrológicas Peruanas, aprobado mediante Resolución
Nº 002-2012/SNM-INDECOPI.

2 Definición contemplada en el Decreto Supremo Nº 149-2005-EF, mediante el cual se dictan disposiciones reglamentarias al Acuerdo sobre
Obstáculos Técnicos al Comercio en el ámbito de bienes y al Acuerdo General sobre el Comercio de Servicios, en el ámbito de servicios, de la
OMC.
5
 4.20. Prestación: Es la conducta prometida por el obligado, sea cual sea su naturaleza, alcance y concreción.
Para efectos del presente instructivo puede ser la realización de la consultoría o del servicio o la entrega
del bien.

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
4.21. Prestación principal: Constituye la esencia de la contratación realizada por la Entidad.

4.22. Prestación accesoria: Está vinculada al objeto del contrato y existe en función de la prestación principal,
coadyuvando a que esta se viabilice, es decir, a que se haga efectiva según los términos y condiciones
previstos por la Entidad.

4.23. Procedimiento: Conjunto de acciones realizadas para la ejecución de una determinada actividad desde su
inicio hasta su término, indicando quién la realiza, cómo se hace, cuándo se hace, dónde se hace, por qué
se hace, etc., señalando además el tiempo para cada acción.

4.24. Reglamento Sectorial: Documento emitido por una Entidad competente que establece disposiciones
aplicables al Sector al que pertenece. Un Reglamento Sectorial puede contener un Reglamento Técnico.

4.25. Reglamento Técnico: Documento en el que se establecen las características de un producto o los procesos y
métodos de producción con ellas relacionados, con inclusión de las disposiciones administrativas aplicables,
y cuya observancia es obligatoria. También puede incluir prescripciones en materia de terminología,
símbolos, embalaje, marcado o etiquetado aplicables a un producto, proceso o método de producción, o
tratar exclusivamente de ellas 3 . También son considerados como Reglamentos Técnicos las Normas
Técnicas declaradas como de aplicación obligatoria mediante un dispositivo legal. 4

4.26. Requerimiento: Solicitud del bien o servicio formulada por el área usuaria. El documento de requerimiento
contiene la finalidad pública y los términos de referencia y/o especificaciones técnicas que servirán para
fijar las reglas del proceso de selección de contratistas.

4.27. Rótulo: Cualquier etiqueta u otra materia descriptiva o gráfica, que se haya escrito, impreso, estampado,
marcado en relieve o en bajo relieve o adherido al producto, su envase o empaque, destinada a informar
sobre las características de un producto.

4.28. Seguro: Contrato que garantiza la reparación o reposición total o parcial de los perjuicios surgidos por el
asegurado, por el cual paga una prima.

4.29. Servicio en general: La actividad o labor que realiza una persona natural o jurídica para atender una
necesidad de la Entidad, pudiendo estar sujeta a resultados para considerar terminadas sus prestaciones.

4.30. Soporte técnico: Es un grupo de servicios que proveen asistencia técnica para hardware, software u otros
bienes electrónicos o mecánicos, ayudando al usuario a resolver cualquier tipo de problema que surja en el
uso del mismo.

4.31. Términos de Referencia: Descripción elaborada por la Entidad de las características técnicas y de las
condiciones en que se ejecutará la prestación de servicios y de consultoría. SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE

4.32. Transporte: Constituye la movilización o traslado de mercaderías desde un lugar a otro.

5. ABREVIATURAS

EETT : Especificaciones Técnicas.

OSCE : Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado.
PAC : Plan Anual de Contrataciones.
SEACE : Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado.
SNIP : Sistema Nacional de Inversión Pública.
TDR : Términos de Referencia.

3 De acuerdo con lo señalado en el Decreto Supremo Nº 149-2005-EF, mediante el cual se dictan disposiciones reglamentarias al Acuerdo sobre
Obstáculos Técnicos al Comercio en el ámbito de bienes y al Acuerdo General sobre el Comercio de Servicios, en el ámbito de servicios, de la
OMC.
4 Considerando lo señalado en la Decisión 562 de la Comunidad Andina de Naciones, “Directrices para la elaboración, adopción y aplicación de
Reglamentos Técnicos en los Países Miembros de la Comunidad Andina y a nivel comunitario”,
6
 6. DISPOSICIONES GENERALES

6.1. El proceso de contratación se inicia con la definición del requerimiento, el cual surge a raíz de una
necesidad de la Entidad, y se concreta a través de una solicitud formal dirigida por el área usuaria al
órgano encargado de las contrataciones de la Entidad. El requerimiento debe contener las EETT o TDR.

6.2. La formulación de las EETT o TDR deberá ser realizada por el área usuaria en coordinación con el órgano
encargado de las contrataciones de la Entidad, evaluando en cada caso las alternativas técnicas y las
posibilidades que ofrece el mercado para la satisfacción del requerimiento. Esta evaluación deberá
permitir la concurrencia de la pluralidad de proveedores en el mercado para la convocatoria del
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

respectivo proceso de selección, evitando incluir requisitos innecesarios cuyo cumplimiento solo favorezca a
determinados postores.

6.3. En la formulación de las EETT o TDR se define en forma clara y precisa los aspectos sustanciales del bien,
servicio o consultoría que se necesita contratar, de modo tal que se precise qué se requiere, para qué se
necesita, cómo se requiere, dónde se debe efectuar la prestación, en qué plazo, qué requisitos mínimos
debe tener el proveedor y/o su personal, la forma de pago, qué área va a otorgar la conformidad, entre
otros aspectos.

6.4. Debe tenerse presente que una adecuada definición permitirá contar con aspectos claros y precisos para
evaluar las diferentes opciones que ofrece el mercado y que mejor se ajusten a las necesidades de la
Entidad.

6.5. Las características técnicas deberán sujetarse a criterios objetivos, razonables y congruentes con el bien,
servicio o consultoría requerida y su costo total. Por tanto, se deberá evitar incluir requisitos innecesarios
cuyo cumplimiento solo favorezca a un determinado sector del mercado o a ciertos proveedores, de modo
que no se afecte la concurrencia de la pluralidad de proveedores.

6.6. No se debe hacer referencia a marcas o nombres comerciales, patentes, diseños o tipos particulares,
fabricantes determinados, ni descripción que orienten la contratación de marca, fabricante o tipo de
producto específico, salvo que previamente la Entidad haya aprobado un proceso de estandarización 5.

6.7. Para la formulación de las EETT o TDR deberá atenderse a lo dispuesto en los reglamentos técnicos,
normas metrológicas y/o sanitarias nacionales. Asimismo, serán obligatorios los requisitos técnicos
establecidos en reglamentos sectoriales dentro del ámbito de su aplicación, siempre y cuando cuenten con
el refrendo del Ministerio de Economía y Finanzas, de acuerdo a lo dispuesto por los Decretos Leyes Nº
25629 y Nº 259096.

Adicionalmente, será necesario verificar la existencia de normas específicas que rijan el objeto de la
contratación, a fin de establecer su cumplimiento obligatorio en las EETT y los TDR.

6.8. Las normas técnicas nacionales, emitidas por la Comisión competente de Reglamentos Técnicos y
Comerciales del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad
Intelectual - INDECOPI, podrán ser tomadas en cuenta para la definición de los bienes y servicios que se
van a contratar mediante los procesos de selección.

6.9. El área usuaria deberá requerir la contratación de bienes, servicios o consultorías, teniendo en cuenta los
plazos para llevar a cabo sus procedimientos internos previos y los plazos de duración establecidos para
cada proceso de selección, con el fin de asegurar la oportuna satisfacción de sus necesidades, aún cuando
el proceso no sea llevado a cabo por la propia Entidad, sino por encargo o a través de una compra
corporativa7.

5 Ver Directiva Nº 010-2009-OSCE/CD “Lineamientos para la contratación en la que se hace referencia a determinada marca o tipo particular”.
6 De acuerdo a estas normas, ninguna Entidad, con excepción del Ministerio de Economía y Finanzas, puede irrogarse la facultad de dictar
medidas destinadas a restringir o impedir el libre flujo de mercancías mediante la imposición de trámites, requisitos o medidas de cualquier
naturaleza que afecten las importaciones o exportaciones. Asimismo, en el artículo 1 del Decreto Supremo Nº 149-2005-EF, mediante el cual se
dictan disposiciones reglamentarias al Acuerdo sobre Obstáculos Técnicos al Comercio en el ámbito de bienes y al Acuerdo General sobre el
Comercio de Servicios en el ámbito de servicios, de la OMC, se señala que los trámites o requisitos que afecten de alguna manera la libre
comercialización interna o la exportación o importación de bienes o servicios podrán aprobarse únicamente mediante Decreto Supremo
refrendado por el Ministerio de Economía y Finanzas y por el Sector.
7 Mecanismo de contratación que pueden utilizar las Entidades para que, a través de un proceso de selección único, puedan adquirir bienes o
contratar servicios en forma conjunta, en las mejores y más ventajosas condiciones para el Estado, aprovechando las economías de escala.

7
 6.10. La contratación de bienes o servicios de carácter permanente, cuya provisión se requiera de manera
continua o periódica, se debe requerir por períodos no menores a un (1) año.

6.11. El plazo de ejecución de las prestaciones puede ser hasta un máximo de tres (3) años, salvo que por leyes

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especiales o por la naturaleza de la prestación se requieran plazos mayores, siempre y cuando se adopten
las previsiones presupuestarias necesarias para garantizar el pago de las obligaciones.

En el caso de servicios de asesoría legal, como el patrocinio judicial, arbitral u otros similares, el plazo
podrá vincularse con la duración del encargo a contratarse.

Cuando se trate del arrendamiento de bienes inmuebles, el plazo original del arrendamiento podrá ser
hasta por un máximo de tres (3) años prorrogables en forma sucesiva por igual o menor plazo;
reservándose la Entidad el derecho de resolver unilateralmente el contrato antes del vencimiento previsto,
sin reconocimiento de lucro cesante ni daño emergente.

6.12. Para la adquisición y uso de licencias de software se debe adjuntar a las EETT, el Informe Técnico Previo
de Evaluación de Software8, el cual debe ser emitido por la Oficina de Informática, o la que haga sus
veces en la Entidad. En dicho Informe se debe determinar el tipo de licencia de software que resulte más
conveniente para atender el requerimiento formulado, de acuerdo a lo dispuesto en la Ley Nº 28612, “Ley
que norma el uso, adquisición y adecuación del software en la Administración Pública”, y su Reglamento,
aprobado mediante Decreto Supremo Nº 024-2006-PCM.

6.13. Para la adquisición de computadoras personales (de escritorio y portátiles) 9, en las EETT se deben incluir
de manera obligatoria el sistema operativo y la herramienta de ofimática base, de acuerdo a los perfiles
de usuarios determinados por la Entidad, las cuales deben tener la calidad de software legal, sea
propietario o libre, de conformidad con lo dispuesto en el Decreto Supremo Nº 076-2010-PCM, que
modifica el Decreto Supremo Nº 013-2003-PCM, mediante el cual se dictaron medidas para garantizar
la legalidad de la adquisición de programas de software en Entidades y dependencias del Sector Público.

La adquisición de todo tipo de computadoras requiere del Informe Técnico Previo de Evaluación de
Software.10

6.14. Para la contratación de servicios de publicidad con medios de comunicación televisiva, radial o escrita, la
formulación de los TDR debe considerar los requisitos y exigencias previstos en la Ley Nº 2887411, Ley
que regula la Publicidad Estatal. Asimismo, se debe adjuntar a los TDR el Plan de estrategia publicitaria,
la descripción y justificación de las campañas institucionales y comerciales que se pretendan llevar a cabo
y la propuesta y justificación técnica de la selección de medios de difusión, conforme a lo requerido en el
referido dispositivo legal.

8 De acuerdo con lo informado por la Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática (ONGEI), mediante Oficio Nº 203-2012-
PCM/ONGEI, toda adquisición y uso de licencias de software, así como la actualización, mantenimiento y renovación del software requieren del
Informe Técnico Previo de Evaluación de Software. No obstante, no se requerirá dicho Informe Técnico Previo en los siguientes casos: i) Cuando
se contrata el servicio de desarrollo de software, siempre y cuando el producto software final sea de propiedad de la Entidad que solicito su
desarrollo; ii) El software sea un componente más del hardware a adquirirse, el cual debe haber sido declarado así por el propio fabricante y SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
no ser de consumo masivo, sino uso exclusivo para el hardware especificado, de acuerdo a su documentación de origen; o, iii) Exista en la
Entidad un proceso de estandarización implementado y vigente.
9 Los bienes que se encuentren incluidos en los Catálogos Electrónicos de Convenio Marco de Computadoras de Escritorio y de Computadoras
Portátiles y que cumplan con las condiciones requeridas por las Entidades Contratantes, deben ser contratados obligatoriamente a través de
dichos Catálogos Electrónicos, salvo que la Entidad cuente con la autorización del OSCE para su no utilización conforme al numeral 8.4.3 de la
Directiva Nº 017-2012-OSCE/CD “Directiva de Convenio Marco”. En aquellos casos en que para la adquisición de computadoras personales
(de escritorio y portátiles) no corresponda utilizar la modalidad de Convenio Marco, será de aplicación lo señalado en el numeral 6.13.
10 De acuerdo con lo informado por la Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática (ONGEI), mediante Oficio Nº 203-2012-
PCM/ONGEI.
11 El artículo 3 de la Ley Nº 28874 ha establecido los siguientes requisitos que se deben cumplir para la autorización de realización de publicidad
estatal:
a) Plan de estrategia publicitaria acorde con las funciones y atribuciones de las entidades o dependencias; las mismas que deberán adecuarse a
los objetivos y prioridades establecidos en los programas sectoriales.
b) Descripción y justificación de las campañas institucionales y comerciales que se pretendan llevar a cabo.
c) Propuesta y justificación técnica de la selección de medios de difusión de acuerdo con el público objetivo y la finalidad que se quiere lograr,
la cobertura, duración de la campaña, equilibrio informativo e impacto de los mismos. Deberá sustentarse técnicamente la razón por la que
una determinada entidad o dependencia eligió a determinados medios de manera preferente, para no dar lugar a situaciones que
privilegien injustificadamente a empresas periodísticas determinadas.
d) Proyecto de presupuesto para llevar a cabo las acciones comprendidas en las campañas.

8
 6.15. En caso que la contratación de bienes o servicios esté relacionada a la ejecución de un proyecto de
inversión pública, debe contarse con la declaratoria de viabilidad en el marco del Sistema Nacional de
Inversión Pública – SNIP.

Los documentos que sustentan la declaración de viabilidad y/o que permiten verificar que se respeten los
parámetros bajo los cuales fue declarado viable el proyecto, son los siguientes12:

 Declaratoria de Viabilidad - Formatos SNIP 09, 10 u 11, según corresponda.

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 Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado de PIP viable -
Formato SNIP 15.

6.16. En la formulación podrán agruparse aquellos requerimientos distintos pero vinculados entre sí, teniendo en
cuenta la viabilidad económica, técnica y/o administrativa de la vinculación. Dicho agrupamiento podrá
determinar la realización de un proceso de selección por relación de ítems.

Asimismo, podrá agruparse la contratación de varios bienes o servicios de igual o distinta clase,
considerando que la contratación conjunta es más eficiente que efectuar contrataciones separadas de
dichos bienes o servicios. Dicho agrupamiento podrá determinar la realización de un proceso de selección
por paquete13.

6.17. En los requerimientos que comprendan prestaciones de diversa naturaleza, como por ejemplo bienes y
servicios, el objeto de la contratación se determina en función a la prestación de mayor incidencia
porcentual en el costo, de conformidad con el artículo 19 del Reglamento.

6.18. Cuando el área usuaria requiera la contratación de un bien o servicio deberá verificar en coordinación con
el órgano encargado de las contrataciones de la Entidad, que el bien o servicio requerido no se encuentre
en el Listado de Bienes y Servicios Comunes publicado en el SEACE ni en los Catálogos Electrónicos de
Convenio Marco.

6.19. Las EETT y los TDR deberán ser suscritos por el área usuaria y, de ser el caso, por el área técnica que
intervino en su elaboración. Por ejemplo, en el caso de productos informáticos o de tecnologías de la
información, la oficina de informática o la que haga sus veces es el área técnica; salvo en el caso en que
canaliza los pedidos informáticos de las dependencias de la Entidad, en cuyo supuesto actúa como área
usuaria. Asimismo, en el caso de servicios referidos a estudios de pre inversión, los TDR deben contar con
la aprobación de la Oficina de Programación e Inversiones (OPI) de la Entidad 14 , o la que haga sus
veces, por tratarse del área técnica.

6.20. El contenido de las EETT o TDR debe ser validado a través del estudio de posibilidades que ofrece el
mercado, el cual determina la pertinencia de realizar ajustes a las características y/o condiciones de lo
que se va a contratar.

12 Fuente: Directiva Nº 001-2011-EF/68.01, “Directiva del Sistema Nacional de Inversión Pública”, aprobada por Resolución Directoral Nº 003-
2011-EF/68.01.
13 De acuerdo con lo establecido en el artículo 19 del Reglamento, las Entidades preferentemente contratarán por paquete la elaboración de los
estudios de preinversión de perfil y factibilidad, según corresponda, debiendo preverse en los términos de referencia que los resultados de cada
nivel de estudio sean considerados en los niveles siguientes. Para la contratación de estudios de preinversión, el área usuaria en coordinación
con el órgano encargado de las contrataciones sustentará la convocatoria de los procesos de selección cuando tenga que realizarse por
paquete o en forma separada.
Asimismo, de acuerdo con el Memorando Nº 3395-2012-EF/63.01, remitido por el Ministerio de Economía y Finanzas adjunto al Oficio Nº
083-2012-EF/62.01, es posible que las Entidades contraten en forma conjunta, mediante un proceso de selección por paquete, los servicios
para la elaboración de los estudios de preinversión e inversión de un mismo Proyecto de Inversión Pública (PIP), siempre que tal contratación
resulte más eficiente que realizar contrataciones por separado y no se contraponga al ciclo del proyecto, aspecto que compete definir a cada
Entidad. En ese sentido, cuando una Entidad decida contratar por paquete la elaboración de los estudios de preinversión e inversión de un mismo
PIP, los términos de referencia deben establecer en forma diferenciada las actividades, contenidos y el equipo mínimo para la elaboración de
los estudios de preinversión y para la elaboración del expediente técnico; asimismo, debe precisarse en los términos de referencia que es
requisito indispensable obtener la declaratoria de viabilidad del proyecto previo a la elaboración del expediente técnico, debiendo, además,
respetarse los parámetros bajo los cuales fue declarado viable el PIP.
14 De acuerdo al literal k) del numeral 8.1 del artículo 8 de la Directiva Nº 001 -2011-EF/68.01, “Directiva del Sistema Nacional de
Inversión Pública”, aprobada por Resolución Directoral Nº 003 -2011-EF/68.01

9
7. CONSIDERACIONES PREVIAS A LA ELABORACIÓN

El usuario debe efectuar un análisis de su necesidad, a fin de obtener los elementos básicos para la definición de

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las EETT y/o TDR. En base a dicha información se seleccionan las características o actividades más relevantes,
para lo cual se recomienda utilizar el presente instructivo, como marco de referencia.
La siguiente pregunta podría contribuir a la preparación de las EETT y/o TDR:

 ¿Qué aspectos de la necesidad que deseo atender tienen que incluirse en las EETT o TDR para que la
contratación pueda contribuir al cumplimiento de los objetivos?

A continuación se enumeran algunas consideraciones que se podrán tener en cuenta antes de empezar con la
elaboración de las EETT y/o TDR:

 La definición de las EETT o TDR y la formulación del requerimiento, marca el inicio del proceso de
contratación y determina en gran medida el resultado del mismo. Si las EETT o TDR están bien definidos, los
proveedores podrán ofertar mejor, podrán ofrecer productos o servicios que se ajusten a nuestras
necesidades.

 En el contenido de las EETT o TDR el área usuaria debe evitar señalar requisitos incongruentes y
desproporcionados; como por ejemplo, que el personal propuesto tenga determinados años de colegiatura,
que el postor tenga determinados años en el mercado, que el postor acredite un número mínimo de clientes,
entre otros.

 En las EETT o TDR no se deben requerir certificaciones internacionales sobre la calidad de los bienes o
servicios a contratarse, como por ejemplo las certificaciones ISO, pues no son una condición determinante
para la operatividad de estos y podrían restringir la libre competencia.15

 Verificar la existencia de antecedentes de la prestación que se requiere contratar, para obtener información
acerca del plazo que demora concretar una contratación, el resultado alcanzado, el precio pagado, la
evaluación de la calidad del producto o servicio contratado, la evaluación del desempeño de los
contratistas, información sobre el mercado y los proveedores, etc.

 Investigar en el SEACE acerca de contrataciones previas realizadas por otras entidades públicas.

 Consultar con expertos siempre que la contratación requiera del conocimiento de aspectos técnicos que
resulten poco familiares o desconocidos.

 Definir la fecha probable en la que se requiere iniciar la prestación, para lo cual deberá tenerse en cuenta
que el período de gestión de compras, en condiciones normales, comprende desde la fecha de recepción del
requerimiento por el órgano encargado de las contrataciones de la Entidad, de acuerdo al tipo de proceso
de selección, hasta la fecha de suscripción del contrato o emisión de la respectiva orden de compra o de
servicio.
SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
8. ESTRUCTURA RECOMENDADA

A través de los Anexos Nº 1, 2 y 3 se proponen una estructura básica de lo que podría contener las EETT y los
TDR, para la contratación de bienes, servicios y consultorías distintas a las consultorías de obras,
respectivamente.

9. NÚMERO DE VERSIÓN

Versión inicial

15 Sin perjuicio que se puedan contemplar como factores de evaluación, conforme a lo establecido en la Directiva Nº 007-
2008/CONSUCODE/PRE “Disposiciones sobre la documentación, obligaciones y/o requerimientos que las Entidades del Estado, deben evitar
al elaborar las Bases de los procesos de selección”.

10
 ANEXO N° 1

DETERMINACIÓN DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS PARA LA CONTRATACIÓN DE BIENES

1. DENOMINACIÓN DE LA CONTRATACIÓN

Indicar una breve descripción del requerimiento, mediante la denominación del (los) bien(es) a ser contratado(s).
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Ejemplo:

 Denominación de la contratación: “Adquisición de vehículos automotores”.

2. FINALIDAD PÚBLICA

Describir el interés público que se persigue satisfacer con la contratación.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de vehículos automotores, podría considerarse lo siguiente:

“El presente proceso de selección busca contar con vehículos automotores (automóviles y camionetas)
que permitan renovar la flota vehicular, para el cumplimiento de las funciones y actividades propias de
la Entidad”.

3. ANTECEDENTES

Puede consignarse una breve descripción de los antecedentes considerados por el usuario para la determinación de la
necesidad. Se trata de una explicación general respecto del motivo por el cual se efectúa el requerimiento de
contratación de bienes.

Ejemplo:
 En el caso de adquisición de vehículos automotores, podría considerarse lo siguiente:

“La Entidad actualmente cuenta con un parque automotor obsoleto, con vehículos automotores
(automóviles y camionetas) que fueron adquiridos en el año 1990, los cuales presentan constantes
fallas de funcionamiento y se les debe realizar continuos mantenimientos correctivos, generando así
gastos onerosos, por lo que es necesario su reposición, para el cumplimiento de las funciones y
actividades propias de la Entidad”.

4. OBJETIVOS DE LA CONTRATACIÓN

Indicar con claridad el (los) objetivo(s) general(es) y el (los) objetivo(s) específico(s) de la contratación. Si se tiene
más de uno, mencionar cada uno de ellos en forma expresa. La descripción de los objetivos debe permitir al
proveedor conocer claramente qué beneficios pretende obtener la Entidad mediante la adecuada ejecución de las
prestaciones.

 Objetivo General: Identificar la finalidad general hacia la cual se deben dirigir los recursos y esfuerzos
relacionados a la necesidad de la contratación. El objetivo debe responder a la pregunta "qué" y "para qué".

 Objetivo Específico: Los objetivos específicos deben señalar con mayor precisión y detalle los propósitos
concretos que se deben alcanzar. Estos objetivos constituirán una guía para el contratista en la ejecución de las
prestaciones y una pauta de supervisión para la Entidad.

11
 Ejemplo:

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
 En el caso de adquisición de licencias de antivirus, podría considerarse lo siguiente:
 Objetivo General: Adquirir licencias de software antivirus, a fin de brindar seguridad a los equipos
de cómputo ante las amenazas de virus informáticos, minimizando así las interrupciones por caídas
del servicio.
 Objetivos Específicos:
- Proveer seguridad a las estaciones de cualquier tipo de ambiente corporativo.
- Proteger los distintos puntos de la red informática.
- Bloquear y eliminar virus, spyware, adware, rootkits, bots.
- Protección y bloqueo de virus, de manera independiente, proveniente de medios extraíbles, tales
como dispositivos de almacenamiento USB.

5. ALCANCE Y DESCRIPCIÓN DE LOS BIENES A CONTRATAR

 Deberá especificarse detalladamente el alcance de la información relacionada con las EETT, de acuerdo a la
naturaleza de los bienes a ser contratados, precisando la cantidad exacta o aproximada de bienes a requerirse.
En caso se prevea el suministro de bienes, se debe indicar la cantidad de bienes por cada entrega.

 Se deberá indicar que todos los bienes sean nuevos, sin uso, a menos que la Entidad haya previsto aceptar
bienes usados, en cuyo caso deberá verificarse que esta decisión no trasgreda los principios de Eficiencia,
Vigencia Tecnológica o Razonabilidad, y que además, maximice el valor de los fondos a ser utilizados.

 En caso el área usuaria establezca que la entrega de los bienes incluye su acondicionamiento, montaje,
instalación y/o puesta en funcionamiento, todas estas prestaciones serán consideradas como integrantes de la
prestación principal.

 En los casos que corresponda, deberá indicarse expresamente si la prestación principal consistente en la entrega
o suministro de bienes, conlleva la ejecución de prestaciones accesorias, tales como mantenimiento, reparación,
soporte técnico, capacitación y/o entrenamiento, o actividades afines.

5.1. Características y condiciones

5.1.1. Características técnicas

Indicar las características o atributos técnicos que debe cumplir el bien para satisfacer la necesidad de
la Entidad.

Así tenemos entre las más usuales:

SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
 Dimensiones: Forma, tamaño, medidas, peso, volumen, etc.
 Material, texturas, color (por ejemplo: cuero, tela de algodón, madera, metal, fierro, melamine,
etc.)
 Composición (química, nutricional, entre otras).
 Tensión, corriente, potencia, rendimiento, velocidad máxima alcanzable, etc.
 Unidad de medida: Se deberá utilizar las unidades de medida, de acuerdo al Catálogo Único de
Bienes, Servicios y Obras que administra el OSCE, o en su defecto, las unidades básicas de
medida, según el Sistema Internacional de Unidades (SI), para lo cual puede revisarse la dirección
[Link]
 Presentación del bien: Empaque (bolsa, caja, sixpack, etc) y cantidad de bienes o productos por
unidad de empaque.

Asimismo, en atención a la naturaleza o tipo de bien y las condiciones existentes en la Entidad, se

podrá exigir, según corresponda, características referidas a los siguientes aspectos técnicos:

 Año de fabricación mínimo del bien.

 Fecha de expiración.
 Repuestos.

16 Puede revisar la versión en castellano del Sistema Internacional de Unidades (SI) en la siguiente dirección: [Link]
12
  Accesorios.
 Condiciones que debe reunir para su almacenamiento.
 Compatibilidad con algún equipo o componente.
 Software que se requiere para su funcionamiento.

En caso que se haya aprobado el respectivo procedimiento de estandarización, indicar el documento a

través del cual se dio la aprobación, así como la marca o tipo particular17, el modelo, el número de
parte, la procedencia, entre otros datos definidos en el proceso de estandarización aprobado.
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de sillas giratorias de metal con brazos, podrían considerarse las siguientes
características técnicas:
 Diseño: Anatómico y Ergonómico.
 Base: Toda la estructura de acero llevará un recubrimiento de pintura horneada en polvo tacto
cuero fino delgado color negro. Base de nylon reforzada, tipo estrella, de cinco brazos con
garruchas de doble rueda de un diámetro de 2” con una capacidad de carga mínima por
garrucha de 30Kg.
 Asiento: Debe soportar una carga mínima de 150 Kg. Las tapas del asiento deben ser de
polipropileno negro. La altura del asiento será medido desde el nivel del piso hasta la cara
superior del asiento (centro), tendrá una altura entre 43 cm y 57 cm, este espaciamiento será
regulable en un rango mínimo de 10cm y máximo de 15 cm. Las sillas deben tener como fondo
44cm a 47cm y como ancho 46cm a 48cm. El asiento debe tener base de acero, con diseño
ergonómico, facilitando el uso prolongado y la inclinación del mismo.
 Respaldar: Debe tener como medidas, ancho 42cm a 44cm y altura 48cm a 50cm. Altura
graduable entre 48 y 56 cm., medido desde la base superior del asiento. Mínimo 6cm de
regulación y máximo 8cm. La profundidad deberá ser regulable, mediante una perilla.
 Brazos: De diseño anatómico y de color negro, relleno de poliuretano de alta densidad.
 Tapiz: De tela 100% fibras de polipropileno, color negro, repelente al agua. Costura
reforzada.
 Mecanismo: Con pistón neumático. Debe contar con una suspensión de columna de gas con funda
de polipropileno y mando mediante mecanismo de leva, mecanismo con una capacidad de carga
de 150Kg.

5.1.2. Condiciones de operación.

De ser el caso, se deberán señalar o precisar cuáles son las condiciones normales o estándar bajo las
cuales tiene que operar o funcionar el bien. En tal sentido, deberá indicarse el rango o tolerancia de
parámetros, tales como: temperatura, altitud, tiempo, humedad relativa, frecuencia, resistencia de
materiales, electricidad, vibraciones, potencia, voltaje, presión, entre otros.

Las condiciones de operación se dan, entre otros, en los siguientes bienes:

 Equipos de medición, interruptores, transformadores, motores, etc.

 Equipos accionados por motores y estaciones o puntos de control, etc.
 Equipos para bombeo de agua y saneamiento, etc.
 Equipos de cómputo, servidores, sistemas de comunicación, etc.
 Equipos médicos.
 Equipos de diversos tipos (equipos hidráulicos, radares, equipos de extinción de incendios,
dispositivos electrónicos, etc.)
 Máquinas de diversos tipos (grúas, vehículos de transporte de diversos tipos, tractores,
montacargas, retrocargadora, excavadoras, compactadores, etc.)
 Un subsistema (por ejemplo, una fuente de alimentación, generadores de energía eléctrica, etc.)
 Cilindros de diversos tamaños.
17 Según la Directiva Nº 010-2009-OSCE/CD, “Lineamientos para la contratación en la que se hace referencia a determinada marca o tipo
particular”, entiéndase por “tipo particular” a fabricante o proveedor específico, origen específico, patente, derecho de autor, diseño, tipo o
modelo.
13
 Ejemplo:

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
 En el caso de adquisición de switch de red, podría considerarse lo siguiente:
 Rango de temperatura (en funcionamiento): De 10 a 35 °C.
 Voltaje: 220 VAC.

5.1.3. Embalaje y rotulado.

De ser el caso, se debe precisar si la prestación comprende el embalaje y/o rotulado de los bienes
solicitados.

Embalaje

La naturaleza de los bienes, el modo del envío y las condiciones climáticas durante el tránsito y en
destino, determinan el embalaje requerido. De ser el caso, debe indicarse claramente el tipo de
embalaje o detalle técnico del mismo, en los cuales será empaquetado o envuelto el bien de manera
temporal, pensando en su manipulación, transporte y almacenaje.

Al respecto, es necesario establecer la diferencia entre:

 Embalaje primario o envase: Es el lugar donde se conserva la mercancía; está en contacto directo
con el producto.

 Embalaje secundario: Protege al embalaje primario y generalmente se descarta en el momento del

uso (no cumple una función ligada directamente al uso). Los tipos de embalaje secundario más
habituales son la caja de madera, caja de plástico, caja con tapa, cartón ondulado, cesta, estuche,
saco de papel, entre otros.

 Embalaje terciario: es el que está destinado a soportar grandes cantidades de embalajes

secundarios, a fin de que estos no se dañen o deterioren en el proceso de transporte y
almacenamiento entre la fábrica y el consumidor final.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de vacunas de uso humano, podría considerarse lo siguiente:

 Embalaje primario: Vidrio tipo 1, frasco incoloro.
 Embalaje secundario: Cajas de cartón plastificadas.
 Embalaje terciario: Cajas de teknopor con sachets de hielo seco. SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE

Rotulado

El rotulado tiene por objeto suministrar información sobre las características particulares de los
productos, su forma de elaboración, manipulación y/o conservación, sus propiedades, su contenido,
su fecha de expiración, limitaciones a su comercialización, entre otros.

En ese sentido, dependiendo de la naturaleza de los bienes y las condiciones climáticas, entre otros,
corresponde señalar el tipo de rotulado, su detalle técnico y la información que debe contener.

14
 Ejemplo:

 En el caso de adquisición de insumos para el programa de vaso de leche, se podrá requerir que el
rotulo de los productos contenga algunos de los siguientes aspectos:
 Programa del Vaso de Leche Ley Nº 24059.
 Distribución gratuita.
 Prohibida su venta.
 Nombre del producto.
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

 Declaración de ingredientes y aditivos.

 Nombre y dirección del Fabricante.
 Número de Registro Sanitario del producto.
 Fecha de Vencimiento.
 Código del lote.
 Condiciones de conservación.
 Componentes nutricionales.

5.1.4. Reglamentos Técnicos, Normas Metrológicas y/o Sanitarias nacionales

El área usuaria deberá identificar si existen reglamentos técnicos, normas metrológicas y/o sanitarias
nacionales que resulten aplicables de acuerdo al objeto y a las características de la contratación.

De existir algunos de estos documentos, deberá incorporarse en las EETT aquellos requisitos técnicos
que allí se señalan, indicándose expresamente de dónde provienen tales requisitos.

Ejemplo:
 laPara
Para adquisición de gasesde gases medicinales (por ejemplo, oxígeno), estos bienes deben cumplir con los
la adquisición
requisitos de rotulado, envases, ficha técnica e inserto establecidos en el D.S. Nº 016-2011-SA
medicinales,
“Reglamento para el Registro, Control y Vigilancia Sanitaria de Productos Farmacéuticos, Dispositivos
Médicos y Productos Sanitarios”. Asimismo, los envases deben contar con el correspondiente rotulado
aprobado por la Autoridad Nacional de Productos Farmacéuticos, Dispositivos Médicos y Productos
Sanitarios.
Ejemplo:

En caso que el Reglamento Técnico establezca en su contenido, el cumplimiento de normas técnicas

nacionales e internacionales, la Entidad deberá detallar cuáles de dichas normas técnicas resultan
aplicables.

Ejemplo:
 Para la adquisición de Postes de Concreto Armado, para la construcción de redes primarias, estos
deben cumplir con lo establecido en la R.D. Nº 026-2003-EM-DGE “Especificaciones Técnicas para el
Suministro de Materiales y Equipos de Líneas y Redes Primaria para Electrificación Rural” (publicada el
21/02/2004) y su modificatoria R.D. Nº 034-2008-EM-DGE (publicada el 21/10/2008), y en
particular con la “Especificación Técnica ETS-LP-01 Postes de Concreto Armado” y la Norma Técnica
Peruana “NTP 339.027 HORMIGON (CONCRETO). Postes de hormigón (concreto) armado para
líneas aéreas”, en su versión vigente.

Asimismo, cuando el Reglamento Técnico establezca que debe seleccionarse alguna de las normas
técnicas previstas en su contenido, la Entidad deberá determinar en las EETT la norma técnica
aplicable de acuerdo al objeto y a las características de la contratación.

15
 5.1.5. Normas técnicas18

Dependiendo de la naturaleza y tipo de bien, podrá consignarse las normas técnicas que resulten
aplicables.

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
De optarse por considerar Normas Técnicas, corresponde indicar el código y versión, título o nombre
y, de ser necesario, el campo de aplicación u objeto y la descripción de la norma técnica requerida.

Ejemplos:
 En el caso de adquisición de calzados, para la elaboración de las especificaciones técnicas se podrá
tomar en cuenta las condiciones determinadas en la Norma Técnica Peruana NTP 241.021:2007
“CALZADO. Calzado de caballero. Especificaciones y métodos de ensayo. 3a. ed.” y en la Norma
Técnica Peruana NTP 241.022:2007 “CALZADO. Calzado de dama. Especificaciones y métodos de
ensayo. 3a. ed.”

 En el caso de adquisición de vehículos, para la elaboración de las especificaciones técnicas se podrá

tomar en cuenta las condiciones determinadas en la Norma Técnica Peruana NTP 332.001:2009
“AUTOMOTORES. Vidrios de seguridad, para vehículos destinados al transporte terrestre. 2a. ed.”

5.1.6. Impacto ambiental

Para la contratación de bienes se tendrá en consideración criterios para garantizar la sostenibilidad

ambiental, procurando evitar impactos ambientales negativos. Así por ejemplo, las Entidades podrán
exigir el cumplimiento de los Límites Máximos Permisibles (LMP)19.

En caso que a través de un Reglamento Técnico se establezca el cumplimiento de normas referidas a

la sostenibilidad ambiental, deberá incorporarse en las EETT los requisitos técnicos que este señale,
indicando expresamente de dónde provienen tales requisitos, de conformidad con lo establecido en el
numeral 5.1.4.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de equipos de aire acondicionado, en las Especificaciones Técnicas se debe

requerir que dichos equipos funcionen con gas refrigerante ecológico.

5.1.7. Acondicionamiento, montaje o instalación

SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
De acuerdo al alcance de la prestación, podrá requerirse el acondicionamiento, montaje y/o
instalación de los bienes.

Acondicionamiento

De preverse el acondicionamiento, deberá indicarse el lugar, el detalle técnico de los trabajos que se
van a realizar y las condiciones óptimas de estabilidad, seguridad y eficacia que se necesitan para la
entrega y/o instalación y/o funcionamiento adecuado de los bienes.

Montaje

En caso de preverse, para el montaje deberá indicarse que se realizará según los planos e
instrucciones del fabricante.

Resulta aplicable en el caso de motores, válvulas, bombas, instrumentos de medición, etc.

18 Puede revisar las Normas Técnicas Peruanas en la siguiente dirección:

[Link] 1
19 Puede revisar la siguiente dirección: [Link]

16
 Instalación

De preverse, para la instalación deberá indicarse el lugar, el procedimiento, los equipos y los
operarios necesarios, así como el espacio requerido para la realización de los trabajos de instalación.
Resulta aplicable para el caso de bienes tecnológicos, maquinarias y equipos de diverso tipo, entre
otros.
Para el acondicionamiento, montaje o instalación de los bienes, se debe tener en cuenta las
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

recomendaciones del fabricante, así como las normas de seguridad aplicables al objeto de la
contratación.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de discos de almacenamiento para servidores de red, se podrá requerir el montaje
e instalación de dichos bienes en el servidor de red. Para efectuar el montaje e instalación, se podrá
requerir que el personal se encuentre certificado por el fabricante de los discos de almacenamiento.

5.1.8. Modalidad de ejecución contractual

De acuerdo al alcance de la prestación, se puede establecer como modalidad de ejecución contractual

la de llave en mano, en virtud de la cual el proveedor ofrece los bienes, su instalación y puesta en
funcionamiento.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de equipos médicos que incluye su instalación y puesta en funcionamiento en un

establecimiento de salud, corresponde la modalidad de ejecución contractual “llave en mano”.

5.1.9. Transporte y Seguros

Transporte

Cuando la prestación incluya el transporte, la Entidad podrá considerar lo siguiente:

 Dependiendo de la naturaleza de los bienes, el modo del envío, distribución y las condiciones
climáticas, podrá establecerse el tipo y condiciones de transporte requerido. En dicho caso debe
señalarse el medio de transporte a ser utilizado, las características mínimas de los vehículos de
transporte, el personal mínimo que será requerido para la carga y descarga de los bienes, entre
otros aspectos.
 El medio de transporte debe contar con la documentación necesaria para su circulación y reunir las
condiciones de seguridad, de acuerdo a la naturaleza de los bienes a ser transportados. Asimismo,
puede exigirse la adopción de medidas necesarias, tales como contratar seguros, servicios de
carga y descarga, entre otros, que aseguren la entrega de los bienes en las condiciones requeridas.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de vacunas de uso humano, se podrá requerir que estos productos sean
transportados en camiones frigoríficos protegidos de la luz, con una temperatura entre 2 y 8 ºC.
 En el caso de adquisición de pescado congelado, se podrá requerir que estos productos sean transportados
en camiones frigoríficos protegidos de la luz, con una temperatura igual o inferior a – 18 ºC.

Seguros

De ser el caso, se deberá precisar el tipo de seguro que se exigirá al proveedor, la cobertura, el
plazo, el monto de la cobertura y la fecha de su presentación (a la suscripción del contrato, al inicio
17
 de la prestación, entre otros), tales como: seguro de transporte, de accidentes personales, seguro de
responsabilidad civil, seguro complementario de trabajo de riesgo, entre otros.

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
Ejemplo:

 En el caso de adquisición de equipos médicos que deben ser acondicionados e instalados en un hospital, se
podrá requerir que el proveedor contrate un seguro contra accidentes personales, a fin de proteger a su
personal durante el tiempo que dure la instalación, detallando la cobertura, su monto, el plazo y su
presentación a la Entidad antes del inicio de la instalación.

5.1.10. Garantía comercial

De preverse la garantía comercial, deberá indicarse lo siguiente:

Alcance de la garantía: Contra defectos de diseño y/o fabricación, averías o fallas de

funcionamiento, o pérdida total de los bienes contratados, entre otros supuestos que deben ser
especificados, ajenos al uso normal o habitual de los bienes y no detectables al momento que se
otorgó la conformidad.

Condiciones de la garantía: Indicar el procedimiento a utilizar para hacer efectiva la garantía y la

prestación a la que se obliga el proveedor de hacerse esta efectiva.

Período de garantía: Por tiempo (meses o años) o en virtud a una condición particular de uso del
bien.

Inicio del cómputo del período de garantía: A partir de la fecha en la que se otorgó la conformidad
al bien u otra aplicable al objeto de la contratación.

Ejemplos:

 En el caso de adquisición de discos de almacenamiento para servidores de red se puede requerir una
garantía comercial de un (1) año por defectos de diseño y/o fabricación, contados a partir de la fecha
en que se otorga la conformidad de recepción a los bienes. Dicha garantía cubre el reemplazo de los
discos en un plazo máximo de 72 horas de haberse notificado al contratista.
 En el caso de adquisición de automóviles, podrá requerirse una garantía comercial mínima de tres (3)
años o 100,000 Km. de recorrido, lo que ocurra primero. Dicha garantía cubre la reparación de los
vehículos (incluye mano de obra y reemplazo de los repuestos del vehículo) en un plazo máximo de 5
días calendario contados a partir del ingreso del vehículo en el concesionario autorizado. El contratista
debe entregar en calidad de reemplazo un vehículo de igual o mejores características que el vehículo en
reparación por el periodo que dure dicha reparación.

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5.1.11. Disponibilidad de servicios y repuestos

En función a la naturaleza de los bienes a adquirirse, corresponde a la Entidad evaluar si requerirá la

existencia de disponibilidad de servicios y repuestos en el mercado, teniendo en cuenta el avance
tecnológico.

De corresponder, indicar el período mínimo de disponibilidad de servicios y repuestos, el mismo que

debe ser razonable con la vida útil de los bienes a ser contratados. Asimismo, indicar la cantidad
mínima de concesionarios o talleres autorizados con capacidad de suministro de repuestos, teniendo
en cuenta el lugar donde se usará el bien y su alcance local o nacional, entre otros.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de vehículos a ser usados en la provincia de Huancayo del departamento de

Junín, se podrá requerir la disponibilidad de servicios y repuestos por el tiempo que dure la garantía
comercial. Asimismo, se podrá solicitar que el proveedor cuente como mínimo con dos (2) talleres
autorizados en la zona de uso del bien que suministren repuestos para dichos vehículos.

18
 5.1.12. Visita y muestras

Visita

En caso la Entidad prevea la realización de una visita por parte del proveedor al lugar de entrega,
de instalación o de puesta en funcionamiento de los bienes, se debe indicar el objeto de la visita, la
oportunidad de su realización (durante el proceso de selección o antes del inicio del servicio), el
período (expresado en días calendario) y el personal de la Entidad con el cual debe realizarse el
contacto (nombre y apellidos, cargo, teléfono, correo electrónico, entre otros). En todos los casos, la
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

realización de la visita será facultativa para el proveedor.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de equipos de aire acondicionado que incluye su acondicionamiento e

instalación, se podrá requerir en forma facultativa que el proveedor visite la Entidad, antes de presentar
sus propuestas, a fin de que verifique los lugares donde instalarán dichos equipos.

Muestras

De acuerdo a la naturaleza de los bienes, se podrá requerir la presentación de muestras para la

evaluación de la propuesta técnica, con el fin de que se verifique el cumplimiento de las EETT y de las
características físicas de los bienes.

En tal caso, deberá precisarse el número de muestras, la oportunidad y forma de entrega de las
mismas, el detalle de las pruebas o ensayos a los que serán sometidas, quien estará a cargo de dicha
evaluación y, de ser el caso, la metodología que para tal efecto se utilizará, la cual deberá ser clara,
precisa y objetiva.

La Entidad podrá solicitar adicionalmente al proveedor la presentación de una muestra dirimente, a

fin de que se pueda corroborar los resultados de la evaluación de la muestra original.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de calzados de cuero para el personal de la Entidad, se podrá requerir la

presentación de una muestra original y una muestra dirimente, como parte de la admisibilidad y/o
calificación y evaluación de propuestas. La muestra original podrá ser sometida a los siguientes
ensayos: Medición de superficies dimensionales, determinación del espesor del cuero, resistencia a la
flexión, resistencia a la tracción, resistencia al desgarro, determinación de pH, entre otros.

5.2. Prestaciones accesorias a la prestación principal

Entre otras, se podrán considerar como prestaciones accesorias, las siguientes:

5.2.1. Mantenimiento preventivo

De preverse, la Entidad debe indicar las características del mantenimiento preventivo, la

programación, el procedimiento, los materiales a emplear, el lugar en donde se brindará el
mantenimiento, entre otros.

Ejemplos:

 En el caso de adquisición de bomba hidráulica para equipos contra incendios, puede considerarse dos
(2) mantenimientos preventivos al año en las instalaciones de la Entidad, precisándose el procedimiento
respectivo y los materiales a utilizar.
 En el caso de adquisición de camionetas, puede considerarse dos (2) mantenimientos preventivos, a los
1,000 y 5,000 km., en los respectivos talleres del contratista, conforme al procedimiento y materiales
señalados por el fabricante.

19
 5.2.2. Soporte técnico

De preverse, la Entidad debe precisar el tipo de soporte técnico requerido, el procedimiento, el lugar
donde se brindará el soporte, el plazo en que se prestará el soporte, el tiempo máximo de respuesta,

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el perfil mínimo del personal que brindará dicho soporte, entre otros.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de servidores de red, se podrá requerir soporte técnico telefónico y ON SITE,
tipo 24 x 7 x 365, es decir durante las 24 horas del día, los 07 días de la semana y los 365 días del
año, durante el periodo de garantía, con un tiempo máximo de respuesta de 48 horas.

5.2.3. Capacitación y/o entrenamiento

Se considerará prestación accesoria a la capacitación y/o entrenamiento al personal de la Entidad a

realizarse en un periodo posterior a la entrega del bien.

De preverse como prestación accesoria la capacitación y/o entrenamiento, deberá indicarse el tema
específico, el número de personas a quienes estará dirigido, el momento y/o plazo en que se
realizará, la duración mínima (horas), el lugar de realización, el perfil del expositor, el tipo de
certificación que otorgará el proveedor, entre otros.

Ejemplo:
 En el caso de adquisición de servidores de red, se podrá requerir capacitación en la solución de
problemas primarios que no afecten la garantía de los equipos ofertados, el cual podría estar dirigido
a 8 profesionales de la Oficina de Informática, con un tiempo mínimo de duración de 36 horas, a
realizarse en las instalaciones de la Entidad dentro de los 20 días posteriores a la entrega de los
equipos. El perfil del expositor podría ser:
 Mínimo Grado de Bachiller en Ingeniería de Sistemas o Informática.
 Experiencia mínima de dos (2) años como capacitador en solución de problemas primarios en
Servidores de Red.

5.3. Requisitos del proveedor y/o personal

Del proveedor

De ser el caso, deberá precisarse si el proveedor requiere contar con una autorización, registro u otros SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
documentos similares, emitidos por el organismo competente, para ejecutar la prestación.

Ejemplo:

 Para la adquisición de insumos químicos o productos fiscalizados, se debe exigir al proveedor que esté
inscrito en el Registro Único de Control de Insumos Químicos y Productos Fiscalizados, administrado por
el Ministerio de la Producción.

Del personal

En el supuesto que la contratación de bienes incluya otras prestaciones, tales como adecuación, montaje,
instalación, capacitación y/o entrenamiento, soporte técnico, mantenimiento preventivo, entre otros, se
podrá establecer lo siguiente:

 La cantidad mínima de personal que necesitará el proveedor para ejecutar dichas prestaciones, el
perfil detallado que corresponde a cada integrante del personal solicitado, así como el cargo,
puesto o rol y responsabilidad que asumirá cada integrante.

20
  Para establecer el perfil de cada integrante del personal, se tendrá en cuenta:

- Formación académica: Se refiere al conjunto de capacidades y competencias que identifican la

formación de una persona para asumir en condiciones óptimas las responsabilidades propias del
desarrollo de funciones y tareas de un determinado encargo. La formación académica debe estar
directamente relacionada con el objeto de la contratación y obedecer a criterios objetivos y
razonables en función a la prestaciones que se van a ejecutar.
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

De preverse, se debe precisar el título20 de Técnico, Profesional Técnico o Profesional (universitario

o no universitario) o el grado académico21 requerido.

- Experiencia: Es el conocimiento o destreza alcanzada por la reiteración de una conducta en el

tiempo. De preverse experiencia mínima del personal, debe indicarse la especialidad y el tiempo
mínimo de dicha experiencia, expresado en meses o años.

- Capacitación y/o entrenamiento: De acuerdo a la naturaleza de las prestaciones a ejecutarse, se

podrá exigir que el personal cuente con capacitación y/o entrenamiento relacionado a dicha
prestación. Al respecto, deberá precisarse los temas materia de capacitación y/o entrenamiento, el
tiempo mínimo de duración, entre otros.

Ejemplo:
 Para la adquisición de switch de red que incluye su instalación y puesta en funcionamiento, se podrá
requerir que el personal cuente como mínimo con el título de Técnico en Informática, con experiencia
mínima de tres (3) años en la instalación y configuración de dichos equipos. Asimismo, se podrá
solicitar que el personal se encuentre certificado por el fabricante del equipo.

5.4. Lugar y plazo de ejecución de la prestación

Lugar

Señalar la dirección exacta donde se efectuará la entrega de los bienes, debiendo precisar el distrito,
provincia y departamento, así como alguna referencia adicional que permita su ubicación geográfica.

En caso se establezca más de un lugar de entrega, se recomienda incorporar un cuadro de distribución de

lugares de entrega. De preverse la entrega fuera de las instalaciones de la Entidad, como es el caso de una
agencia de transporte, instalaciones o almacén de terceros u otros, se deberá precisar si el proveedor
asumirá el flete, gastos de almacenaje, gastos de aduana, entre otros.

En el caso de contratar bienes de procedencia extranjera, de acuerdo al alcance de la prestación, se podrá

consignar la aplicación de valores EXW, FOB, CIF, DDP u otro Incoterm22.

20 De acuerdo con lo establecido en el artículo 28º de la Ley Nº 29394, Ley de Institutos y Escuelas de Educación Superior, los títulos que otorgan
los Institutos y Escuelas de Educación Superior son:

a) Técnico, para estudios de cuatro (4) semestres académicos.

b) Profesional técnico a nombre de la nación, en carreras con duración de seis (6) semestres académicos con mención en la respectiva
especialidad.
c) Profesional a nombre de la nación, por excepción en los casos de Institutos y Escuelas pedagógicos y los tecnológicos e institutos de los
sectores Defensa e Interior que a la fecha se encuentren funcionando con mención en la respectiva especialidad.

Asimismo, de acuerdo con el artículo 22 de la Ley Nº 23733, Ley Universitaria, modificada por el Decreto Legislativo Nº 739, las Universidades
otorgan en nombre de la Nación los títulos profesionales de Licenciado y sus equivalentes que tienen denominación propia así como los de
segunda especialidad profesional.

21 De acuerdo con lo establecido en el artículo 22 de la Ley Nº 23733, Ley Universitaria, solo las Universidades otorgan los grados académicos
de Bachiller, Maestro y Doctor.

22 De acuerdo con lo señalado por el Mg. Adm., Dr. Aníbal Sierralta Ríos en su informe “Aspectos de la contratación comercial internacional
cuando el Estado Peruano actúa como comprador y sus implicancias operativas y legales a la luz del artículo 3 del Decreto Legislativo Nº
1017”, los incoterms constituyen usos y prácticas del comercio internacional, organizados y delineados por una asociación privada, la
Cámara de Comercio Internacional de Paris - CCI, por tanto no tienen carácter imperativo, siendo su uso no obligatorio. Los incoterms tienen
por finalidad determinar claramente el punto en que una de las partes trasmite el riesgo a la otra en los contratos de compra venta
21
 Plazo

Señalar el plazo máximo de la prestación expresado en días calendario, pudiendo indicar además, el
plazo mínimo para realizar la prestación. Para establecer el plazo mínimo y máximo de ejecución de las

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
prestaciones, se debe tener en cuenta la información de mercado, tales como el plazo de importación de
productos, desaduanaje y preparación para su entrega, etc.

Asimismo, indicar el inicio del plazo de ejecución de las prestaciones, pudiendo ser a partir del día
siguiente de la formalización del contrato (sea por suscripción del documento contractual o recepción de la
orden de compra, según corresponda) o del cumplimiento de un hecho o condición determinados.

Ejemplos:
 En el caso de adquisición de camionetas, se puede establecer un plazo de entrega de 30 días
calendario, contados a partir del día siguiente de suscrito el contrato.
 En el caso de adquisición de un equipo de tomografía que debe ser instalado y puesto en
funcionamiento en un establecimiento de salud, se puede establecer el plazo de 90 días calendario
para la entrega, instalación y puesto en funcionamiento de dicho equipo, contados a partir del día
siguiente en que la Entidad le entregue al contratista el ambiente acondicionado donde se va realizar
la instalación.

En caso se establezca que la entrega de los bienes incluye su acondicionamiento, montaje, instalación y/o
puesta en funcionamiento, se entenderá que estas prestaciones formarán parte del plazo de la prestación
principal, pudiendo establecerse al interior del mismo los plazos para cada una de estas actividades.

Ejemplo:

 Plazo de entrega e instalación (prestación principal): 40 días calendarios.

 En el caso de adquisición de equipos de rayos x se puede establecer lo siguiente:

- Plazo de entrega : 30 días calendarios.

- Plazo de instalación : 10 días calendarios.
------------------------------
Plazo de la entrega e instalación : 40 días calendarios.
(prestación principal)

En el caso de suministro de bienes, además deberá precisarse el número de entregas y su periodicidad en el

correspondiente cronograma de entrega.

Ejemplo: SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE

 En el caso de suministro de agua de mesa sin gas en bidones de 20 litros, se puede establecer lo
siguiente:
Cronograma de entrega (cantidades) Cant.
Descripción U.M.
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC total
Agua de mesa sin
UND 50 50 50 30 30 30 30 30 30 30 30 50 440
gas x 20 litros.

El suministro involucra 12 entregas mensuales. Cada entrega se efectuará dentro de los cinco (5)
primeros días hábiles de cada mes.

internacional de mercaderías, a fin de garantizar el derecho de libre disposición de la mercadería (comprador) y el derecho de pago
(vendedor). En tal sentido, los incoterms detallan la responsabilidad de los contratantes y el lugar físico de su cumplimiento de una forma
simple y segura. Adicionalmente, se refieren a otros aspectos como el transporte, el seguro, la manipulación, el embalaje, la gestión y la
entrega de la documentación.

A la fecha de elaboración del presente instructivo, la versión vigente es Incoterms 2010 (Folleto 715), el cual se encuentra publicado en el
portal web de la Cámara de Comercio Internacional ([Link]
22
 En caso se establezcan prestaciones accesorias, se deberá precisar por separado el plazo de la prestación
principal y el de las prestaciones accesorias.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de vehículos, en la cual se considere como prestación accesoria dos (2)
mantenimientos preventivos, se pueden establecer los siguientes plazos:
 Plazo de entrega (prestación principal): 30 días calendario.
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

 Plazo para el mantenimiento preventivo (prestación accesoria):

- Primer mantenimiento: Al alcanzar los 1,000 Km. de recorrido, en el plazo de 1 día calendario,
luego de ingresado el vehículo al taller autorizado por el contratista.
- Segundo mantenimiento: Al alcanzar los 5,000 Km. de recorrido, en el plazo de 1 día calendario,
luego de ingresado el vehículo al taller autorizado por el contratista.

5.5. Entregables

Según se trate del tipo de bien, se podrá requerir, en forma complementaria a la entrega de los bienes
objeto de la contratación, la presentación de entregables. En dichos casos, se recomienda incluir una
sección que contenga el entregable o entregables que debe presentar el proveedor, así como el plazo de
presentación por entregable.

En esa medida, se podrán exigir manuales o documentos técnicos del bien, certificados de garantía,
documentos que acrediten el resultado de las pruebas o ensayos realizados, informes, entre otros.

De preverse la realización de pruebas o ensayos para la conformidad de los bienes, se deben precisar los
documentos que acrediten los resultados de dichas pruebas o ensayos.

De requerirse informes, se deberá señalar el tipo de informe y el alcance de su contenido.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de switch de red con entrega única, se podrá requerir que junto con la entrega
del bien, se presente la documentación técnica de funcionamiento, drivers de instalación y drivers de
configuración.

En el caso de suministro de bienes, se deberá detallar los entregables que correspondan a cada entrega.

Ejemplo:

 En el caso de suministro de reactivos de laboratorio, se podrá requerir que junto con cada entrega de
los bienes, se presente el respectivo Certificado de Análisis en el que se precise el número de lote y fecha
de vencimiento.

En caso se establezcan prestaciones accesorias, se deberá precisar por separado los entregables que
correspondan a la prestación principal y a la prestación accesoria.

Ejemplo:

 En el caso de la adquisición de un switch de red que considere como prestación accesoria una capacitación
en la solución de problemas de configuración de dichos equipos, dirigido a 8 profesionales de la Oficina
de Informática, se puede requerir la presentación de los siguientes entregables:
 Entregable de la prestación principal: Documentación técnica de funcionamiento, drivers de instalación
y drivers de configuración, a ser presentados junto con la entrega del bien.
 Entregable de la prestación accesoria: Certificados de capacitación para los participantes, a ser
presentados dentro de los 10 días siguientes de realizada la capacitación.

23
5.6. Otras obligaciones

Otras obligaciones del contratista

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
Se deberá precisar que el contratista es el responsable directo y absoluto de las actividades que realizará,
sea directamente o a través de su personal, debiendo responder por la ejecución de la prestación.

Indicar, de ser necesario, otras obligaciones que serán asumidas por el contratista, que tengan incidencia
directa en la ejecución de las prestaciones.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de uniformes, se podrá establecer un procedimiento para la toma de medida,

pre pruebas y arreglos de los uniformes, el cual debe ser cumplido por el contratista.

Otras obligaciones de la Entidad

Indicar, de ser necesario, las obligaciones que asumirá la Entidad durante la ejecución de la prestación. En
esta sección se podrá listar los recursos y facilidades que la Entidad brindará al contratista para la
ejecución de las prestaciones por parte del contratista.

Ejemplos:

 En el caso de adquisición de servidores de cómputo que incluye su instalación y puesta en

funcionamiento, la Entidad podría asumir la obligación de suministrar las licencias de los sistemas
operativos requeridos.
 En el caso de adquisición de un equipo de tomografía que incluye su acondicionamiento e instalación,
la Entidad asume la obligación de suministrar el ambiente físico en que el contratista debe efectuar el
acondicionamiento, montaje e instalación del equipo.
 En el caso de adquisición de un equipo biomédico que incluye su acondicionamiento, instalación y
puesta en funcionamiento, la Entidad asume la obligación de otorgar un ambiente físico para que el
contratista guarde sus herramientas de instalación.

5.7. Adelantos

De ser necesario, se podrá indicar si la Entidad otorgará adelantos y el porcentaje del mismo, el
cual no deberá exceder del treinta por ciento (30%) del monto del contrato original. SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE

5.8. Subcontratación

De ser el caso, se deberá indicar si resulta procedente que el proveedor subcontrate parte de las
prestaciones a su cargo, de ser así, deberá señalar el respectivo porcentaje, el cual no podrá exceder del
40% del monto total del contrato original.

De resultar procedente la subcontratación, se deberá señalar que el contratista es el único responsable de

la ejecución total de las prestaciones frente a la Entidad, y que las obligaciones y responsabilidades
derivadas de la subcontratación son ajenas a la Entidad. Asimismo, se deberá precisar que el subcontratista
debe estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores y no debe estar suspendido o inhabilitado para
contratar con el Estado.

5.9. Confidencialidad

De ser procedente, indicar la confidencialidad y reserva absoluta en el manejo de información a la que se

tenga acceso y que se encuentre relacionada con la prestación, quedando prohibido revelar dicha
información a terceros.

24
 En tal sentido, el contratista deberá dar cumplimiento a todas las políticas y estándares definidos por la
Entidad en materia de seguridad de la información. Dicha obligación comprende la información que se
entrega, así como la que se genera durante la ejecución de las prestaciones y la información producida una
vez que se haya concluido las prestaciones. Dicha información puede consistir en mapas, dibujos,
fotografías, mosaicos, planos, informes, recomendaciones, cálculos, documentos y demás documentos e
información compilados o recibidos por el contratista.

5.10. Medidas de control durante la ejecución contractual

En función a la naturaleza de los bienes y la necesidad, la Entidad podrá determinar medidas de control
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

(visitas de supervisión, inspección, entre otros), a ser realizadas durante la ejecución del contrato, es decir,
en la entrega de los bienes y/o en otro momento previsto durante la ejecución contractual. Las medidas de
control tienen por finalidad verificar el cumplimiento de las condiciones establecidas en el contrato.

De preverse, se deberá indicar en las EETT si estas serán programadas o inopinadas, cuántas serán como
mínimo, quién las realizará (personal de la Entidad y/o a través de terceros), dónde se realizará, cuándo
se realizará (en caso de ser programadas), cuál será el alcance de las mismas (si se utilizará alguna
normativa para su realización), si incluirá la toma de muestras y la realización de pruebas o ensayos, entre
otros. En el caso que las medidas de control previstas incluyan la realización de pruebas o ensayos, se debe
precisar la información necesaria para su realización, conforme a lo señalado en el numeral 5.11.1.

Asimismo, debe considerarse aspectos relativos al desarrollo de las medidas de control, para lo cual se
indicará con claridad:

 Áreas que coordinarán con el proveedor: Señalar las áreas o unidades orgánicas con las que el
proveedor coordinará sus actividades.

 Áreas responsables de las medidas de control: Señalar el área o unidad orgánica responsable de las
medidas de control previstas en la entrega de los bienes y/o en otro momento durante la ejecución
contractual.

 Área que brindará la conformidad: Señalar al área o unidad orgánica responsable de emitir la
conformidad: el Almacén y/u otra de la Entidad.

Se debe tener presente que el área usuaria es responsable de la existencia, estado y condiciones de
utilización de los bienes, de acuerdo con la Norma General del Sistema Nacional de Abastecimiento
(SA.07).

Ejemplo:

En el caso de suministro de alimentos, se podría considerar que durante la ejecución contractual se

realizará tres (3) supervisiones inopinadas en las instalaciones del Proveedor, a través de organismos
de inspección acreditados ante INDECOPI, a fin de verificar el cumplimiento de las condiciones
contractuales pactadas. Estas podrían incluir: la inspección de las instalaciones del proveedor:
reconocimiento de sus oficinas, plantas y/o talleres, maquinaria, equipos, condiciones de
almacenamiento del producto terminado; la toma de muestras del producto y su posterior ensayo (las
pruebas y los criterios a aplicar se encuentran señalados en su procedimiento para el Control de
Calidad Nº 001-2012). Asimismo, que los costos que estas demanden serán asumidos por el
proveedor.

5.11. Pruebas para la conformidad de los bienes

5.11.1. Pruebas o ensayos para la conformidad de los bienes

En función a la naturaleza de los bienes, se podrá requerir la realización de pruebas o ensayos

para la conformidad de los bienes entregados, con el fin de que se verifique el cumplimiento de las
EETT.

En dicho caso, se deberá indicar la relación de pruebas o ensayos requeridos para la conformidad
del bien, la cantidad de muestras a ser ensayadas que deberán ser entregadas por el contratista,
los parámetros de aceptación, quién realizará las pruebas o ensayos, quién asumirá el gasto de las

25
 pruebas o ensayos y la periodicidad con que estas se realizarán (en el caso de suministro).
Adicionalmente, en caso corresponda, precisar el personal de la Entidad que participará en dichas
pruebas, así como quién asumirá el gasto por el traslado del personal.

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
La Entidad podrá solicitar adicionalmente al contratista la presentación de una muestra dirimente, a
fin de que se pueda corroborar los resultados de las pruebas o ensayos de la muestra original.

5.11.2. Pruebas de puesta en funcionamiento para la conformidad de los bienes

En caso la prestación conlleve la puesta en funcionamiento del bien, indicar la relación de pruebas
de puesta en funcionamiento que deben realizarse sobre el bien, precisándose quién realizará las
pruebas y los parámetros de aceptación.

Las pruebas de puesta en funcionamiento deberán realizarse de acuerdo a las recomendaciones del
fabricante, según sea el caso.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de generadores de potencia, se podrá requerir la realización de pruebas de

puesta en funcionamiento, tales como la verificación de circuitos de enclavamiento, seguimiento y
comprobación de la aplicación de polaridades, entre otros.

5.12. Forma de pago

Deberá precisarse que el pago se realizará después de ejecutada la prestación y otorgada la conformidad,
salvo que por razones de mercado, el pago sea condición para la entrega de los bienes. Este último
supuesto debe ser sustentado por la Entidad.

Tratándose de suministros, deberá señalarse que el pago se realizará por cada prestación parcial (entrega),
luego de otorgada la conformidad correspondiente a cada entrega.

Ejemplo:

 En el caso de suministro de doscientos (200) bidones de agua de 20 litros, a realizarse en cuatro (4)
entregas de cincuenta (50) unidades cada una, se podrá establecer la siguiente forma de pago:
“El pago se realizará en cuatro (4) armadas o partes, luego de otorgada la conformidad por parte
del área de Almacén a cada entrega”.

5.13. Fórmula de reajuste SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE

Indicar, de ser necesario, la fórmula de reajuste, para lo cual se deberá tener en consideración lo siguiente:

 En los casos de contratos de ejecución periódica o continuada, pactados en moneda nacional, se

podrán considerar fórmulas de reajuste de los pagos que corresponden al contratista, conforme a la
variación del Índice de Precios al Consumidor que establece el Instituto Nacional de Estadística e
Informática - INEI, correspondiente al mes en que debe efectuarse el pago.

Cuando se trate de bienes sujetos a cotización internacional o cuyo precio esté influido por esta, no se
aplicará la limitación del Índice de Precios al Consumidor a que se refiere el párrafo precedente. En
dicho caso, no corresponde establecer una fórmula de reajuste, pues el reajuste estará dado por la
variación del precio al que se cotiza el bien en el mes en que se efectuará el pago, para lo cual es
necesario se prevea la forma en que se comprobará la variación del precio.

 No se podrán establecer fórmulas de reajuste cuando las propuestas deban ser expresadas en moneda
extranjera, a menos que se trate de bienes sujetos a cotización internacional o cuyo precio esté influido
por esta. En dicho caso, el reajuste estará dado por la variación del precio al que se cotiza el bien en
el mes en que se efectuará el pago, para lo cual es necesario se prevea la forma en que se
comprobará la variación del precio.

26
 5.14. Otras penalidades aplicables

Indicar, de ser necesario, penalidades distintas a la mora, las cuales deberán ser objetivas, razonables y
congruentes con el objeto de la contratación, hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento
(10%) del monto del contrato vigente o, de ser el caso, del ítem que debió ejecutarse, conforme a lo
establecido en el artículo 166 del Reglamento.

Para establecer estas penalidades, se recomienda elaborar un listado detallado de las situaciones,
condiciones, etc., que serán objeto de penalidad, los porcentajes o montos que le corresponden aplicar en
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

cada caso, así como también, la forma o procedimiento mediante el que se verificará la ocurrencia de los
incumplimientos.

Ejemplo:
Se puede establecer penalidades, entre otros, ante los siguientes incumplimientos:
 En el caso de adquisición de equipos biomédicos bajo la modalidad llave en mano, cuando el personal
no trabaje con el uniforme de seguridad requerido para la instalación.

5.15. Responsabilidad por vicios ocultos

Indicar el plazo máximo de responsabilidad del contratista por la calidad ofrecida y por los vicios ocultos
de los bienes ofertados (expresado en años), el cual no deberá ser menor de un (1) año contado a partir
de la conformidad otorgada. Se podrá establecer un plazo menor para bienes fungibles y/o perecibles,
siempre que su naturaleza no se adecúe a este plazo.

Ejemplo:

 En el caso de discos de almacenamiento, se podrá establecer que el plazo máximo de responsabilidad

del contratista es por un (1) año, contabilizado a partir de la conformidad otorgada.

5.16. Declaratoria de viabilidad23

Si los bienes requeridos provienen de un Proyecto de Inversión Pública, el área usuaria deberá
tener en consideración que la declaratoria de viabilidad se otorga a aquellos proyectos que se
encuentra enmarcados en el SNIP.

La Declaratoria de Viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversión. Se aplica a

un proyecto de inversión pública que a través de sus estudios de preinversión ha evidenciado ser
socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Política y con los Planes de
Desarrollo respectivos.

Asimismo, debe tomarse las previsiones necesarias para que los bienes a ser contratados respeten
los parámetros, bajo los cuales fue declarado viable el proyecto, incluyendo los costos,
cronograma, diseño u otros factores que pudieran afectar la viabilidad del mismo.

Los documentos que sustentan la declaración de viabilidad y/o que permiten verificar que se respeten los
parámetros bajo los cuales fue declarado viable el proyecto, son los siguientes:

 Declaratoria de Viabilidad - Formatos SNIP 09, 10 u 11, según corresponda.

 Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado de PIP viable -
Formato SNIP 15.

23 Fuente: Directiva Nº 001-2011-EF/68.01, “Directiva del Sistema Nacional de Inversión Pública”, aprobada por Resolución
Directoral Nº 003-2011-EF/68.01
27
 Ejemplo:

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
 En el marco de un Proyecto de Inversión Pública referido a la optimización de la capacidad de
atención de un establecimiento de salud, en el cual se hubiera considerado como un componente el
equipamiento, se podría requerir la adquisición de equipos médicos y de laboratorio.

5.17. Normativa específica

De ser el caso, indicar las normas legales que regulan o están vinculadas al objeto de la contratación.

Ejemplo:

 En el caso de adquisición de insumos químicos fiscalizados, la Ley Nº 28305 “Ley de Control de

Insumos Químicos y Productos Fiscalizados”, y su Reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo
Nº 053-2005-PCM.

6. ANEXOS

En esta sección se deberá adjuntar la información adicional que se considere relevante para la elaboración de las
EETT. Por ejemplo, de ser el caso, deberá adjuntarse el Informe Técnico de Estandarización y su respectiva Resolución
de aprobación, el Informe Técnico Previo de Evaluación de Software, los documentos que acrediten la declaración de
viabilidad, entre otros.

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28
 ANEXO N° 2

DETERMINACIÓN DE LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS EN GENERAL

1. DENOMINACIÓN DE LA CONTRATACIÓN

Indicar una breve descripción del requerimiento, mediante la denominación del servicio a ser contratado.

Ejemplo:
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

 Denominación de la contratación: “Servicio de Telefonía móvil”.

2. FINALIDAD PÚBLICA

Describir el interés público que se persigue satisfacer con la contratación.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de telefonía móvil, podría considerarse lo siguiente:

“El presente proceso busca mejorar el nivel de integración de la Entidad, así como mantener la
comunicación telefónica en forma inmediata entre funcionarios y personal de la Entidad, buscando elevar
los niveles de eficiencia y satisfacción de los usuarios internos y externos”.

3. ANTECEDENTES

Puede consignarse una breve descripción de los antecedentes considerados por el usuario para la determinación de la
necesidad. Se trata de una explicación general respecto del motivo por el cual se efectúa el requerimiento de
contratación del servicio.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de elaboración de contenidos y diagramación de material de

difusión, podría considerarse lo siguiente:
“La Entidad viene llevando a cabo una campaña de difusión a nivel nacional, a fin de informar a la
población sobre cómo prevenir el dengue en sus hogares. En ese sentido, con la finalidad de lograr
dicho objetivo, es necesario contratar el servicio de elaboración de contenidos y diagramación de los
respectivos materiales de difusión”.

4. OBJETIVOS DE LA CONTRATACIÓN

Indicar con claridad el(los) objetivo(s) general(es) y el(los) objetivo(s) específico(s) de la contratación. Si tiene más
de uno, mencionar cada uno de ellos en forma expresa. La descripción de los objetivos debe permitir al proveedor
interesado conocer claramente qué beneficios pretende obtener la Entidad mediante la adecuada ejecución de las
prestaciones.

 Objetivo General: Identificar la finalidad general hacia la cual se deben dirigir los recursos y esfuerzos
relacionados a la necesidad de la contratación. El objetivo debe responder a la pregunta "qué" y "para qué".

 Objetivo Específico: Los objetivos específicos deben señalar con mayor precisión y detalle los propósitos
concretos que se deben alcanzar. Estos objetivos constituirán una guía para el contratista en la ejecución de las
prestaciones y una pauta de supervisión para la Entidad.

29
 Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de telefonía móvil, podría considerarse lo siguiente:

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
 Objetivo General: Contratar a una empresa que brinde el servicio de telefonía móvil y red privada
corporativa para la comunicación oficial de la Entidad, con cobertura en todo el país a nivel
nacional, ininterrumpidamente las 24 horas del día durante el plazo de ejecución contractual.
 Objetivos Específicos:
- Contar con un servicio ininterrumpido para la totalidad de líneas contratadas.
- Contar con comunicación ilimitada, modalidad de red privada entre los usuarios de la Entidad y los
demás abonados que cuentan con el servicio de red privada móvil abierta por un periodo de 24
meses, con una cobertura a nivel nacional.

5. ALCANCES Y DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO

 Deberá especificarse el alcance del servicio a realizar, así como el detalle de las actividades a desarrollar para
tal efecto.

 En los casos que corresponda, deberá indicarse expresamente si la prestación principal conlleva la ejecución de
prestaciones accesorias, tales como mantenimiento, soporte técnico, capacitación o actividades afines.

 En caso que se haya aprobado el respectivo procedimiento de estandarización, indicar el documento a través del
cual se dio la aprobación, así como la marca o tipo particular 24 u otros datos definidos en el proceso de
estandarización aprobado.

5.1. Actividades

 Indicar el conjunto de actividades, acciones o tareas que llevará a cabo el proveedor mediante la
utilización de recursos humanos (personas que intervienen en la prestación del servicio).

En tal sentido, corresponde describir con precisión las actividades, acciones o tareas, definiendo su
secuencia y articulación, a fin de que se pueda identificar su contribución en el logro de los objetivos de
la contratación.

 Es conveniente utilizar un lenguaje preciso con verbos tales como: Elaborar, describir, definir, analizar,
redactar, presentar, supervisar, etc.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de toma de inventario físico de bienes patrimoniales, se pueden SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
establecer las siguientes actividades a ser llevadas a cabo por el personal del contratista:
 Efectuar el inventario físico al barrer de bienes patrimoniales, maquinarias, vehículos y equipos.
 Etiquetar los bienes, incluye un pre etiquetado y etiquetado final (con código de la SBN).
 Retirar etiquetas anteriores del año 2009.
 Conciliar la información con los registros contables patrimoniales.
 Determinar los bienes sobrantes (por cuentas contables y usuarios).
 Determinar los bienes faltantes (por cuentas contables y usuarios).
 Efectuar la valuación comercial y catalogación de los bienes sobrantes.
 Efectuar la valuación comercial de los bienes sujetos a baja.

24
Según la Directiva Nº 010-2009-OSCE/CD, “Lineamientos para la contratación en la que se hace referencia a determinada marca o tipo
particular”, entiéndase por “tipo particular” a fabricante o proveedor específico, origen específico, patente, derecho de autor, diseño, tipo o
modelo.
30
 5.2. Procedimiento

De acuerdo a la naturaleza del servicio, la Entidad podrá señalar el procedimiento que debe emplear el
proveedor en alguna o algunas de las actividades previstas para la realización del servicio.

Ejemplos:
 En el caso de contratación del servicio de toma de inventario físico de bienes, se podrá detallar el
procedimiento para el levantamiento de información “al barrer”.
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

 En el caso de contratación del servicio de mensajería, el procedimiento para la notificación de

resoluciones (actos administrativos), será el establecido en la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General.

5.3. Plan de trabajo

Es una herramienta de planificación y gestión que permite programar el trabajo durante el tiempo de
ejecución del servicio. El plan de trabajo debe contener la relación secuencial de actividades que permitan
alcanzar las metas y objetivos trazados, indicando los recursos que serán necesarios, las dificultades que
pueden encontrarse, los sistemas de control, así como el cronograma y la designación de responsables.

Al respecto, de acuerdo a la naturaleza del servicio, se podrá requerir la presentación de un plan de

trabajo, para lo cual deberá delimitarse el contenido, condiciones y la oportunidad de su entrega.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de reparación de ascensores, se podrá requerir que el

proveedor presente en el plazo de 10 días calendario posteriores a la suscripción del contrato, un
Plan de Trabajo que contenga la siguiente información:

 Metas y objetivos a alcanzar.

 Recursos necesarios.
 Línea de acciones para alcanzar las metas y objetivos (actividades).
 Responsable por actividad.
 Cronograma de actividades.
 Riesgos advertidos.

5.4. Recursos a ser provistos por el proveedor

De ser el caso, señalar el listado de bienes y servicios que el proveedor deberá brindar para llevar a cabo
el servicio. Por ejemplo, equipos, instalaciones, infraestructura física, suministro de mobiliario, hardware,
sistemas informáticos, sistemas de telecomunicación, software e instalación de red, materiales e insumos,
etc., señalando en qué cantidad, así como sus características técnicas y condiciones.

Ejemplo:

 En el caso de contratación de los servicios de toma de inventario físico de bienes patrimoniales, se

podrá requerir que el proveedor preste el servicio con 5 lectoras de códigos de barra, las cuales
deben tener las siguientes características mínimas:

 Pantalla LCD con luz y tamaño de letra ajustable.

 Base de comunicaciones con interface RS232 o USB.
 Batería recargable para más de 100 horas.
 Con 1 MB para programas y 2 MB de SRAM para datos.

31
 5.5. Recursos y facilidades a ser provistos por la Entidad

De ser el caso, listar los recursos y facilidades que la Entidad debe brindar al proveedor. El listado incluirá
la información, bienes o servicios necesarios para llevar a cabo el servicio. Por ejemplo, instalaciones u

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
oficinas, vehículos, equipos de comunicación, equipos de impresión, sistema de telecomunicaciones, etc.

Ejemplo:

 En el caso de la contratación del servicios de pintado o acondicionamiento de ambientes se podrá

establecer como obligación de la Entidad, proporcionar un espacio físico para que los trabajadores del
contratista se preparen antes del inicio de los trabajos, guarden materiales, herramientas, implementos
de seguridad o vestuario.

5.6. Reglamentos Técnicos, Normas Metrológicas y/o Sanitarias nacionales

El área usuaria deberá identificar si existen reglamentos técnicos, normas metrológicas y/o sanitarias
nacionales que resulten aplicables de acuerdo al objeto y a las características de la contratación.

De existir algunos de estos documentos, deberá incorporarse en los TDR aquellos requisitos técnicos que allí
se señalan, indicándose expresamente de dónde provienen tales requisitos.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de disposición final de residuos sólidos, los TDR deben cumplir
con lo establecido en el D.S. Nº 057-2004-PCM “Reglamento de la Ley Nº 27314 Ley General de
Residuos Sólidos”.

En caso que el Reglamento Técnico establezca en su contenido, el cumplimiento de normas técnicas

nacionales e internacionales, la Entidad deberá detallar cuáles de dichas normas técnicas resultan aplicables.

Ejemplo:
 Para la contratación del servicio de instalaciones eléctricas, estos deben cumplir con lo establecido en
la R.M. Nº 037-2006-MEM “Aprueban el Código Nacional de Electricidad”, el cual señala que se
debe cumplir, entre otras, con la Norma Técnica Peruana NTP 370.305 “Instalaciones Eléctricas en
Edificios. Protección para garantizar la seguridad. Protección contra los efectos térmicos”, en su
versión vigente. SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE

Asimismo, cuando el Reglamento Técnico establezca que debe seleccionarse alguna de las normas técnicas
previstas en su contenido, la Entidad deberá determinar en los TDR la norma técnica aplicable de acuerdo al
objeto y a las características de la contratación.

5.7. Normas técnicas25

Dependiendo de la naturaleza del servicio, podrá consignarse las normas técnicas que resulten aplicables.

De optarse por considerar Normas Técnicas, corresponde indicar el código y versión, título o nombre y, de
ser necesario, el campo de aplicación u objeto y la descripción de la norma técnica requerida.

25 Puede revisar las Normas Técnicas Peruanas en la siguiente dirección:

[Link]

32
 Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de mantenimiento y recarga de extintores, para la elaboración

de los términos de referencia se podrá tomar en cuenta las condiciones determinadas en la Norma
Técnica Peruana NTP 833.030:2012 “EXTINTORES PORTÁTILES. Servicio de inspección,
mantenimiento, recarga y prueba hidrostática. [Link].”

5.8. Impacto ambiental

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

Para la contratación de servicios se tendrá en consideración criterios para garantizar la sostenibilidad

ambiental, procurando evitar impactos ambientales negativos. Así por ejemplo, las Entidades podrán exigir
el cumplimiento de los Límites Máximos Permisibles (LMP) 26.

En caso que el Reglamento Técnico establezca en su contenido, el cumplimiento de normas técnicas

nacionales e internacionales referidas a la sostenibilidad ambiental, la Entidad deberá detallar cuáles de
dichas normas técnicas resultan aplicables.

Asimismo, cuando el Reglamento Técnico establezca que debe seleccionarse alguna de las normas técnicas
referidas a la sostenibilidad ambiental, previstas en su contenido, la Entidad deberá determinar en los TDR
la norma técnica aplicable de acuerdo al objeto y a las características de la contratación.

5.9. Seguros

Indicar de ser procedente, el tipo de seguro que se exigirá al proveedor, la cobertura, el plazo, el monto
de la cobertura y la fecha de su presentación (a la suscripción del contrato, al inicio de la prestación, entre
otros), tales como el seguro de accidentes personales, seguro de deshonestidad, seguro de responsabilidad
civil, seguro complementario de trabajo de riesgo, entre otros.

Ejemplo:

 En el caso de contratación de los servicios de limpieza y de seguridad privada desarrollada bajo la

modalidad de vigilancia privada, se podrán requerir la contratación de pólizas de seguro de
deshonestidad, de responsabilidad civil, entre otros, durante el plazo de ejecución contractual.

5.10. Prestaciones accesorias a la prestación principal

Entre otras, se podrán considerar como prestaciones accesorias, las siguientes:

5.10.1. Mantenimiento preventivo

De preverse, la Entidad deberá indicar las características del mantenimiento preventivo, la

programación, el procedimiento, los materiales a emplear, el lugar en dónde se brindará el
mantenimiento, entre otros.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de telefonía IP, se podrá requerir el mantenimiento preventivo de
los teléfonos IP y las consolas de operadora, el cual se realizará semestralmente en las instalaciones del
contratista, durante el periodo de ejecución del servicio.

26 Puede revisar la siguiente dirección: [Link]

33
 5.10.2. Soporte técnico

De preverse, la Entidad debe precisar el tipo de soporte técnico requerido, el procedimiento, el lugar
donde se brindará el soporte, el plazo en que se prestará el soporte, el tiempo máximo de respuesta,

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el perfil mínimo del personal que brindará dicho soporte, entre otros.

Ejemplo:

 En el caso de contratación de servicios de Internet, telefonía fija o telefonía móvil, se podrá requerir
soporte técnico por vía telefónica, tipo 8 x 5 x 365, es decir durante las 8 horas del día, los 5 días de
la semana y los 365 días del año, con un tiempo máximo de respuesta de 2 horas.

5.10.3. Capacitación y/o entrenamiento

Se considerará prestación accesoria a la capacitación y/o entrenamiento al personal de la Entidad

que deba realizarse en un periodo posterior al término de la ejecución del servicio.

De preverse como prestación accesoria la capacitación y/o entrenamiento, deberá indicarse el tema
específico, el número de personas a quienes estará dirigido, el momento y/o plazo en que se
realizará, la duración mínima (horas), el lugar de realización, el perfil del expositor, el tipo de
certificación que otorgará el proveedor, entre otros.

Ejemplo:
 En el caso de contratación del servicio de mantenimiento de subestación eléctrica, se podrá requerir
capacitación en operación de tableros de media tensión, el cual estará dirigido a 2 profesionales de la
Oficina de Servicios Generales de la Entidad, con un tiempo mínimo de duración de 12 horas, a
realizarse en las instalaciones de la Entidad dentro de los 15 días posteriores a la culminación del
mantenimiento de la subestación eléctrica.

5.11. Requerimientos del proveedor y de su personal

Requisitos del Proveedor

De ser el caso, deberá indicarse si el proveedor requiere de autorización, registro u otros documentos
similares, emitidos por el organismo competente, para ejecutar las prestaciones.

Ejemplos:
SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE

 En el caso de la contratación de los servicios de limpieza y seguridad privada desarrollada bajo la

modalidad de vigilancia privada, se requiere que las empresas estén inscritas en el Registro Nacional
de Empresas y Entidades que realizan actividades de Intermediación Laboral – RENEEIL, que es
administrado por el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.

 En el caso de la contratación del servicio de seguridad privada desarrollada bajo la modalidad de

vigilancia privada, se requiere que las empresas cuenten con su respectiva autorización de
funcionamiento otorgada por DICSCAMEC (De acuerdo con lo señalado en la Décima Disposición
Complementaria Transitoria del Decreto Legislativo Nº 1127, la referencia a la DICSCAMEC se
entenderá referida a la SUCAMEC).

Perfil del Proveedor

Precisar las características o condiciones mínimas que debe cumplir el proveedor, sea persona natural o
persona jurídica, tal como se indica a continuación. En caso se requiera la contratación de una persona
jurídica, solo señalar las características o condiciones mínimas referidas a la experiencia, de considerarla
necesaria.
34
 Formación Académica: Se refiere al conjunto de capacidades y competencias que identifican la formación
de una persona para asumir en condiciones óptimas las responsabilidades propias del desarrollo de
funciones y tareas de un determinado encargo. La formación académica debe estar directamente
relacionada con el objeto de la contratación y obedecer a criterios objetivos y razonables en función al
servicio que se pretende contratar.

De preverse, se debe precisar el título27 de Técnico, Profesional Técnico o Profesional (universitario o no

universitario) o el grado académico28 requerido.
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

Experiencia: Es el conocimiento o destreza alcanzada por la reiteración de una conducta en el tiempo. De

preverse, debe detallarse la experiencia requerida ya sea en la actividad y/o en la especialidad, así como
el tiempo mínimo de dicha experiencia en número de meses o años o la cantidad mínima de servicios
prestados.

Capacitación y/o entrenamiento: De acuerdo a la naturaleza del servicio requerido, se podrá exigir que el
proveedor cuente con capacitación y/o entrenamiento relacionado al servicio objeto de la contratación. Al
respecto, deberá precisarse los temas materia de capacitación y/o entrenamiento, el tiempo mínimo de
duración, entre otros.

Perfil del Personal

En caso se requiera la contratación de una persona jurídica, indicar la cantidad mínima de personal que
necesitará el proveedor para prestar el servicio, el perfil detallado que corresponde a cada integrante del
personal solicitado, así como el cargo, puesto o rol y responsabilidad que asumirá cada integrante.

Para establecer el perfil de cada integrante del personal, se tendrá en cuenta lo siguiente:

Formación Académica: Se refiere al conjunto de capacidades y competencias que identifican la formación

de una persona para asumir en condiciones óptimas las responsabilidades propias del desarrollo de
funciones y tareas de un determinado encargo. La formación académica debe estar directamente
relacionada con el objeto de la contratación y obedecer a criterios objetivos y razonables en función al
servicio que se pretende contratar.

De preverse, se debe precisar el título de Técnico, Profesional Técnico o Profesional (universitario o no

universitario) o el grado académico requerido.

Experiencia: Es el conocimiento o destreza alcanzada por la reiteración de una conducta en el tiempo. De

preverse experiencia mínima del personal, debe indicarse la especialidad y el tiempo mínimo de dicha
experiencia, expresado en meses o años.

Capacitación y/o entrenamiento: De acuerdo a la naturaleza del servicio requerido, se podrá exigir que el
personal cuente con capacitación y/o entrenamiento relacionado al servicio objeto de la contratación. Al
respecto, deberá precisarse los temas materia de capacitación y/o entrenamiento, el tiempo mínimo de
duración, entre otros.

27 De acuerdo con lo establecido en el artículo 28 de la Ley Nº 29394, Ley de Institutos y Escuelas de Educación Superior, los títulos que otorgan
los Institutos y Escuelas de Educación Superior son:
a) Técnico, para estudios de cuatro (4) semestres académicos.
b) Profesional técnico a nombre de la nación, en carreras con duración de seis (6) semestres académicos con mención en la respectiva
especialidad.
c) Profesional a nombre de la nación, por excepción en los casos de Institutos y Escuelas pedagógicos y los tecnológicos e institutos de los
sectores Defensa e Interior que a la fecha se encuentren funcionando con mención en la respectiva especialidad.

Asimismo, de acuerdo con el artículo 22 de la Ley Nº 23733, Ley Universitaria, modificada por el Decreto Legislativo Nº 739, las Universidades
otorgan en nombre de la Nación los títulos profesionales de Licenciado y sus equivalentes que tienen denominación propia así como los de
segunda especialidad profesional.
28 De acuerdo con lo establecido en el artículo 22 de la Ley Nº 23733, Ley Universitaria, solo las Universidades otorgan los grados académicos
de Bachiller, Maestro y Doctor.
35
 Ejemplo:
 En el caso de contratación del servicio de toma de inventario físico de bienes patrimoniales, se podrá

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
requerir los siguientes perfiles:
 Perfil del proveedor:
- Experiencia mínima de tres años en servicios de toma de inventario.
 Perfil del personal propuesto:
- Un (1) supervisor del servicio: Poseer como mínimo grado académico de Bachiller en
Administración, Economía, Contabilidad o Ingeniería Industrial, con experiencia mínima de tres
(3) años en la supervisión y/o coordinación en servicios de toma de inventarios y conciliación
contable.
- Diez (10) verificadores: Poseer título de Profesional Técnico en Administración, o Contabilidad,
con experiencia mínima de dos (2) años en actividades de toma de inventario y conciliación
contable.
- Tres (3) digitadores: Poseer título de Técnico en Computación con experiencia mínima de dos
(2) años en digitación y con un (1) año de experiencia mínima en el manejo y/o migración del
Software de Inventario Mobiliario Institucional - SIMI de la SBN.

5.12. Lugar y plazo de prestación del servicio

Lugar

Señalar la dirección exacta donde se ejecutarán las prestaciones, si el lugar es propuesto por la Entidad,
debiendo precisar el distrito, provincia y departamento, así como alguna referencia adicional que permita
su ubicación geográfica. En caso se establezca que las prestaciones se van a realizar en varios lugares, se
recomienda incorporar un cuadro con las direcciones exactas de cada lugar.

En caso el servicio sea ejecutado en las instalaciones del contratista o en otro lugar que este deba
proporcionar, consignarlo de esa forma. En este último caso, de requerirse que las instalaciones que
proporcione el contratista para la realización del servicio, cuenten con determinadas características
mínimas, estas serán detalladas conforme al numeral 5.4.

Plazo

Señalar el plazo de prestación del servicio expresado en días calendario.

En los casos que corresponda, se podrá indicar el plazo máximo de prestación del servicio expresado en
días calendario, pudiendo indicar además, el plazo mínimo para realizar la prestación. Para establecer el
plazo mínimo y máximo de ejecución de las prestaciones se debe tomar como referencia la información de
mercado.
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Asimismo, indicar el inicio del plazo de ejecución de las prestaciones, pudiendo ser a partir del día
siguiente de la formalización del contrato (sea por suscripción del documento contractual o recepción de la
orden de servicio, según corresponda) o del cumplimiento de un hecho o condición determinados.

En caso se prevea que para el inicio del servicio, el contratista deba realizar en forma previa, la entrega
de bienes y servicios o la realización de otros trabajos de implementación (instalaciones, adecuaciones,
configuración, pruebas, entre otros), deberá precisarse además el plazo que corresponda a dichos
trabajos. Asimismo, se recomienda la suscripción de un Acta en la que se deje constancia de la fecha en que
culminaron los trabajos de implementación y de inicio del servicio.

36
 Ejemplos:

 En el caso de contratación del servicio de mensajería, se podrá considerar un plazo de ejecución de

365 días calendario, contabilizados a partir del día siguiente de suscrito el contrato.
 En el caso de contratación del servicio de elaboración de contenidos y diagramación de libros, se
podrá considerar un plazo máximo de ejecución de cuarenta y cinco (45) calendario, contabilizados a
partir del día siguiente en que la Entidad entregue las artes finales al contratista.
 En el caso de contratación del servicio de telefonía móvil, el inicio del servicio será contabilizado a
partir del día siguiente de suscrita el Acta de implementación del servicio, correspondiendo los
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siguientes plazos:
- Plazo para la implementación del servicio: 15 días calendario (luego de suscrito el contrato).
- Plazo de ejecución del servicio: 365 días calendario.

En el caso de servicios de ejecución periódica29, además debe indicarse el plazo para el cumplimiento de
las prestaciones parciales.

Ejemplo:

 En el caso de la contratación del servicio de elaboración de boletines informativos cuyo plazo de

ejecución es de 360 días calendario, el plazo de ejecución periódica será de 30 días calendario para la
entrega de cada boletín mensual.

En el caso de servicios de ejecución única 30 o continuada31, podrá establecerse plazos al interior del plazo
de ejecución con la finalidad que la Entidad pueda ejercer control del cumplimiento y/o avance del servicio.

Ejemplos:
 En el caso de contratación del servicio de implementación de enlaces de fibra óptica, cuyo plazo
máximo de ejecución es de 120 días calendario, podrá establecerse lo siguiente:
 Plazo para la instalación del cableado de fibra óptica: 60 días calendario.
 Plazo para la configuración del servicio y pruebas de operación: 30 días calendario.
 Plazo de marcha blanca: 30 días calendario.
 En el caso de contratación del servicio de implementación de enlaces de fibra óptica, el plazo máximo
de ejecución podrá ser de 120 días calendario.

En caso se establezcan prestaciones accesorias, se deberá precisar por separado el plazo de la prestación
principal y el de las prestaciones accesorias.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de implementación del sistema de detección y alarma contra
incendios, en el cual se considera como prestación accesoria la capacitación en el manejo del sistema,
se pueden establecer los siguientes plazos:

- Plazo para la implementación del sistema de detección y alarma contra incendios (prestación
principal): 30 días calendario.
- Plazo para la capacitación (prestación accesoria): Dentro de los 15 días posteriores a la
implementación del sistema de detección y alarma contra incendios.

29 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.

30 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.
31 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.
37
 5.13. Resultados esperados

Tras la contratación de un servicio se espera la recepción de las prestaciones correspondientes al mismo, es

decir, el desarrollo de las actividades o trabajos conforme a las características y condiciones previstas en

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los TDR, en tanto ello permitirá satisfacer la necesidad para lo cual se contrato. No obstante, en algunos
casos el avance de los trabajos, el resultado de los trabajos parciales o el trabajo concluido por el
proveedor se puede plasmar en la presentación de entregables o productos.

De ser ese el caso, se recomienda incluir una sección que contenga la relación de los entregables que debe
presentar el proveedor, detallando el número de entregables, el contenido de cada entregable, los plazos
de presentación y, de ser el caso, señalar cantidades, calidad, características y/o condiciones relevantes
para cumplir con cada entregable.

Asimismo, en caso corresponda que el proveedor presente informes o documentos como parte de los
entregables, se podrá señalar el medio en que serán presentados, así por ejemplo podrán ser presentados
físicamente o en medios magnéticos (CD, USB, etc).

Tratándose de entregables sucesivos que requieran la aprobación del entregable anterior para su ejecución
y entrega, se recomienda que se precise el plazo con el que contará la Entidad para verificar o revisar los
mismos y otorgar su aprobación.

En el caso de servicios de ejecución periódica 32, se deberá detallar los entregables que correspondan a
cada prestación parcial.

Ejemplo:

 En el caso de la contratación del servicio de elaboración de boletines informativos cuyo plazo de

ejecución es de 360 días calendario, los entregables corresponden a la presentación de cada uno de los
12 boletines informativos, a ser entregados cada 30 días calendario.

En el caso de servicios de ejecución única 33 o continuada34, se deberá detallar con claridad el entregable
que permite satisfacer la necesidad. Asimismo, podrá establecerse la presentación de entregables durante
la ejecución del servicio que permitan ejercer el control del cumplimiento y/o avance del servicio.

Ejemplos:

 En el caso de contratación del servicio de toma de inventario cuyo plazo de ejecución es de 60 días
calendario, el entregable será el inventario valorizado, el cual constituye el único entregable que
satisface la necesidad de la Entidad.
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 En el caso de contratación del servicio de reparación de maquinaria pesada, cuyo plazo de ejecución
es de 60 días calendario, el entregable a ser presentado al concluir el servicio será el certificado de
reparación y garantía.
 En el caso de contratación del servicio de alquiler de fotocopiadoras, cuyo plazo máximo de ejecución
es de 365 días calendario, pueden establecerse como entregables los informes o reportes mensuales
de ejecución del servicio, los cuales serán presentados dentro de los primeros 5 días hábiles del mes
siguiente en que se prestó el servicio.

En caso se establezcan prestaciones accesorias, se deberá precisar por separado los entregables que
correspondan a la prestación principal y a la prestación accesoria.

32 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.

33 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.
34 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.
38
 Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de diseño e implementación del portal web de una Entidad, en el
cual se considera como prestación accesoria la capacitación en actualización y mantenimiento de dicho
portal web, puede establecerse como entregables de la prestación accesoria los certificados de
participación en la referida capacitación, los cuales serán presentados dentro de los 5 días calendarios
posteriores a su realización.
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5.14. Otras Obligaciones del Contratista

El contratista es el responsable directo y absoluto de las actividades que realizará, sea directamente o a
través de su personal, debiendo responder por el servicio brindado.

Indicar, de ser necesario, otras obligaciones que serán asumidas por el contratista, que tengan incidencia
directa en la ejecución del servicio.

Ejemplo:

 En el caso de la contratación del servicio de montaje e instalación de infraestructura para eventos, se

podrá establecer como obligación del contratista la obtención del permiso municipal para la realización
de espectáculos públicos.

5.15. Adelantos

De ser necesario, se podrá indicar si la Entidad otorgará adelantos y el porcentaje del mismo, el
cual no deberá exceder del treinta por ciento (30%) del monto del contrato original.

El adelanto puede establecerse en servicios de ejecución única, continuada o periódica, en tanto la finalidad
del adelanto es otorgar liquidez al contratista para facilitar la ejecución de las prestaciones en las
condiciones y oportunidad pactadas en el contrato.

En el caso de servicios de ejecución única 35 se recomienda no establecer pagos parciales debido a que la
satisfacción de la necesidad se produce con la recepción del servicio y/o, según sea el caso, de su
respectivo entregable, por lo que este puede financiarse con la entrega de un adelanto al contratista.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de toma de inventario, cuyo plazo de ejecución es de 60 días
calendario, el inventario valorizado constituye el único entregable que satisface la necesidad de la
Entidad.
Puede establecerse un adelanto del 30% del monto del contrato, el cual puede financiar la realización
de los trabajos de levantamiento de información, conciliación contable y demás que correspondan al
servicio.

5.16. Subcontratación

De ser el caso, se deberá indicar si resulta procedente que el proveedor subcontrate parte de las
prestaciones a su cargo, de ser así, deberá señalar el respectivo porcentaje, el cual no podrá exceder del
40% del monto total del contrato original.

De resultar procedente la subcontratación, se deberá señalar que el contratista es el único responsable de

la ejecución total de las prestaciones frente a la Entidad, y que las obligaciones y responsabilidades
derivadas de la subcontratación son ajenas a la Entidad. Asimismo, se deberá precisar que el subcontratista
debe estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores y no debe estar suspendido o inhabilitado para
contratar con el Estado.

35 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.

39
 5.17. Confidencialidad

De ser procedente, indicar la confidencialidad y reserva absoluta en el manejo de información a la que se

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tenga acceso y que se encuentre relacionada con la prestación, quedando prohibido revelar dicha
información a terceros.

En tal sentido, el contratista deberá dar cumplimiento a todas las políticas y estándares definidos por la
Entidad, en materia de seguridad de la información. Dicha obligación comprende la información que se
entrega, como también la que se genera durante la realización de las actividades y la información
producida una vez que se haya concluido el servicio. Dicha información puede consistir en mapas, dibujos,
fotografías, mosaicos, planos, informes, recomendaciones, cálculos, documentos y demás documentos e
información compilados o recibidos por el contratista.

5.18. Propiedad Intelectual

De corresponder, se deberá precisar que la Entidad tendrá todos los derechos de propiedad intelectual,
incluidos sin limitación, las patentes, derechos de autor, nombres comerciales y marcas registradas respecto
a los productos o documentos y otros materiales que guarden una relación directa con la ejecución del
servicio o que se hubieren creado o producido como consecuencia o en el curso de la ejecución del servicio.

A solicitud de la Entidad, el contratista tomará todas las medidas necesarias, y en general, asistirá a la
Entidad para obtener esos derechos.

5.19. Medidas de control durante la ejecución contractual

En función a la naturaleza de los servicios y la necesidad, la Entidad podrá determinar medidas de control
(visitas de supervisión, inspección, entre otros), a ser realizadas durante la ejecución del contrato, es decir,
durante el desarrollo del servicio. Las medidas de control tienen por finalidad verificar el cumplimiento de
las condiciones establecidas en el contrato.

De preverse, se deberá indicar en los TDR si estas serán programadas o inopinadas, cuántas serán como
mínimo, quién las realizará (personal de la Entidad y/o a través de terceros), dónde se realizará, cuándo se
realizará (en caso de ser programadas) y cuál será el alcance de las mismas (si se utilizará alguna
normativa para su realización, entre otros).

Asimismo, deberá considerarse aspectos relativos al desarrollo de las medidas de control, para lo cual se
indicará con claridad:

 Áreas que coordinarán con el proveedor: Señalar las áreas o unidades orgánicas con las que el
proveedor coordinará sus actividades.

 Áreas responsables de las medidas de control: Señalar el área o unidad orgánica responsable de las
medidas de control previstas durante el desarrollo del servicio y/o en otro momento durante la SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
ejecución contractual.

 Área que brindará la conformidad: Señalar al área o unidad orgánica responsable de emitir la
conformidad: el área usuaria del servicio y/o área técnica, de ser el caso.

Se debe tener presente que el área usuaria es responsable de la existencia, estado y condiciones de los
servicios, de acuerdo con la Norma General del Sistema Nacional de Abastecimiento (SA.07).

5.20. Forma de pago

Deberá precisarse que el pago se realizará después de ejecutada la prestación y otorgada la conformidad,
salvo que, por razones de mercado, el pago sea condición para la prestación del servicio. Este último
supuesto debe ser sustentado por la Entidad.

En el caso de servicios de ejecución periódica 36 podrá indicarse que el pago se realizará por cada
prestación parcial. La forma de pago debe señalar la equivalencia del pago (pudiendo ser un porcentaje

36 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.

40
 del monto total del contrato) a realizar luego que se otorgue conformidad a la prestación parcial, en el
caso de contrataciones bajo el sistema de suma alzada.

Ejemplos:

 En el caso de la contratación del servicio de elaboración de boletines informativos cuyo plazo de

ejecución es de 360 días calendario y el plazo de ejecución periódica de 30 días calendario para la
entrega de cada boletín mensual, podrá señalarse que el pago se realizará en 12 armadas de igual
valor por la entrega de cada boletín, luego de otorgada la respectiva conformidad.
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 En el caso de la contratación del servicio de elaboración de catálogos electrónicos, cuyo plazo de

ejecución es de 240 días calendario y el plazo de ejecución periódica de 60 días calendario para la
entrega de cada catálogo electrónico, podrá señalarse que el pago se realizará en 4 armadas, cada una
equivalente al 25% del monto total del contrato, luego de otorgada la conformidad a la entrega de
cada catálogo electrónico.

En el caso de servicios de ejecución única 37 se recomienda establecer el pago en una sola oportunidad (sin
considerar pagos parciales) después de ejecutada la prestación, es decir, de recibido el servicio y/o, según
sea el caso, su respectivo entregable que satisface la necesidad.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de toma de inventario, cuyo plazo de ejecución es de 60 días
calendario, el pago se realizará después de entregado el inventario valorizado, el cual constituye el
único entregable que satisface la necesidad de la Entidad, previo otorgamiento de la respectiva
conformidad.

En el caso de servicios de ejecución continuada 38 se debe indicar la periodicidad en que se efectuará el

pago. Asimismo, la forma de pago debe señalar la equivalencia del pago (pudiendo ser un porcentaje del
monto total del contrato) a realizar luego que se otorgue conformidad al servicio ejecutado en el periodo
establecido, en el caso de contrataciones bajo el sistema de suma alzada.

Ejemplos:

 En el caso de contratación del servicio de seguridad privada desarrollada bajo la modalidad de vigilancia
privada, cuyo plazo de ejecución es de 365 días calendario, el pago se realizará en 12 armadas
mensuales de igual valor, luego de otorgada la conformidad.
 En el caso de contratación del servicio de Internet, cuyo plazo de ejecución es de 365 días calendario, el
pago se realizará en 12 armadas mensuales de igual valor, luego de otorgada la conformidad al servicio
ejecutado en el mes anterior.

5.21. Fórmula de reajuste

Indicar, de ser necesario, la fórmula de reajuste, para lo cual se deberá tener en cuenta lo
siguiente:

 En los casos de contratos de ejecución periódica o continuada, pactados en moneda nacional, se podrán
considerar fórmulas de reajuste de los pagos que corresponden al contratista, conforme a la variación
del Índice de Precios al Consumidor que establece el Instituto Nacional de Estadística e Informática -
INEI, correspondiente al mes en que debe efectuarse el pago.

 No se podrán establecer fórmulas de reajuste cuando la propuesta deba ser expresada en moneda
extranjera.

37 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.

38 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.
41
 5.22. Otras penalidades aplicables

Indicar de ser necesario, penalidades distintas a la mora, las cuales deberán ser objetivas, razonables y
congruentes con el objeto de la contratación, hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento

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(10%) del monto del contrato vigente o, de ser el caso, del ítem que debió ejecutarse, conforme a lo
establecido en el artículo 166 del Reglamento.

Para establecer estas penalidades, se recomienda elaborar un listado detallado de las situaciones,
condiciones, etc., que serán objeto de penalidad, los porcentajes o montos que le corresponden aplicar en
cada caso, así como también, la forma o procedimiento mediante el que se verificará la ocurrencia de los
incumplimientos.

Ejemplos:

En el caso de contratación del servicio de seguridad privada desarrollada bajo la modalidad de vigilancia
privada, se pueden establecer penalidades, entre otros, ante los siguientes incumplimientos:
Nº INCUMPLIMIENTO PENALIDAD
1 El agente de seguridad no porta en su turno el Carné de
identificación personal vigente, otorgado por DICSCAMEC (De
acuerdo con lo señalado en la Décima Disposición 5% de la UIT (La penalidad se
Complementaria Transitoria del Decreto Legislativo Nº 1127, la aplicará por ocurrencia)
referencia a la DICSCAMEC se entenderá referida a la
SUCAMEC)
2 El contratista cambie al personal propuesto sin contar con la 10% de la UIT (La penalidad se
autorización previa de la Entidad. aplicará por ocurrencia)
3 El puesto de vigilancia armado no cuente con el armamento 10% de la UIT (La penalidad se
solicitado. aplicará por ocurrencia)

5.23. Responsabilidad por vicios ocultos

Indicar el plazo máximo de responsabilidad del contratista por la calidad ofrecida y por los vicios ocultos
de los servicios ofertados (expresado en años), el cual no deberá ser menor de un (1) año contado a
partir de la conformidad otorgada.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de mantenimiento correctivo de equipos de aire acondicionado,

se podrá establecer que el plazo máximo de responsabilidad del contratista es por un (1) año.

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5.24. Declaratoria de viabilidad39

Si el servicio requerido proviene de un Proyecto de Inversión Pública, el área usuaria deberá tener en
consideración que la declaratoria de viabilidad se otorga a aquellos proyectos que se encuentran
enmarcados en el SNIP.

La Declaratoria de Viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversión. Se aplica a un

proyecto de inversión pública que a través de sus estudios de preinversión ha evidenciado ser socialmente
rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Política y con los Planes de Desarrollo
respectivos.

Asimismo, debe tomarse las previsiones necesarias para que el servicio a ser ejecutado respete los
parámetros, bajo los cuales fue declarado viable el proyecto, incluyendo los costos, cronograma, diseño u
otros factores que pudieran afectar la viabilidad del mismo.

Los documentos que sustentan la declaración de viabilidad y/o que permiten verificar que se respeten los
parámetros bajo los cuales fue declarado viable el proyecto, son los siguientes:

39 Fuente: Directiva Nº 001-2011-EF/68.01, “Directiva del Sistema Nacional de Inversión Pública”, aprobada por Resolución
Directoral Nº 003-2011-EF/68.01
42
  Declaratoria de Viabilidad - Formatos SNIP 09, 10 u 11, según corresponda.
 Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado de PIP viable -
Formato SNIP 15.

Ejemplo:

 En el marco de un Proyecto de Inversión Pública referido al mejoramiento de la infraestructura,

equipamiento y gestión académica de una Universidad, en el cual se hubiera considerado como un
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componente el desarrollo de talleres de capacitación, se podría requerir la contratación de servicios de

capacitación.

5.25. Normativa específica

De ser el caso, indicar las normas legales que regulan o están vinculadas al objeto de la contratación.

Ejemplo:

 En el caso de contratación de servicio de limpieza, la Ley Nº 27626 “Ley que regula la actividad de
empresas especiales de servicios y de las cooperativas de trabajadores”, y su Reglamento, aprobado
mediante Decreto Supremo Nº 003-2002-TR, entre otros.

6. ANEXOS

En esta sección se deberá adjuntar la información adicional que se considere relevante para la elaboración de los TDR
y que no haya sido posible incluirla dentro de los mismos. Por ejemplo, en el caso de contratación de servicios de
publicidad con medios de comunicación televisiva, radial o escrita, deberá adjuntarse el Plan de estrategia
publicitaria, la descripción y justificación de las campañas institucionales y comerciales que se pretendan llevar a cabo
y la propuesta y justificación técnica de la selección de medios de difusión, conforme a lo requerido en la Ley Nº
28874, Ley que regula la Publicidad Estatal.

43
 ANEXO N° 3

DETERMINACIÓN DE LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS DE

CONSULTORÍA EN GENERAL

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1. DENOMINACIÓN DE LA CONTRATACIÓN

Indicar una breve descripción del requerimiento y señalar la denominación de la consultoría a ser contratada.

Ejemplo:

 Denominación de la contratación: “Servicio de consultoría para la elaboración del Plan Estratégico

Institucional”.

2. FINALIDAD PÚBLICA

Describir el interés público que se persigue satisfacer con la contratación.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración del Plan Estratégico
Institucional, podría considerarse lo siguiente:
“Considerando los nuevos lineamientos en materia de planeamiento, sumado a este el enfoque de
presupuesto por resultados, se requiere contar con lineamientos rectores de la gestión en el mediano
plazo, que permitan optimizar la gestión de esta Institución en beneficio de sus clientes internos y
externos. En este contexto, se ha considerado prioritaria la elaboración del Plan Estratégico
Institucional-PEI de la Entidad para el período 2013-2017, por lo cual se requiere la contratación de
una consultoría para la elaboración del citado instrumento de gestión”.

3. ANTECEDENTES

Puede consignarse una breve descripción de los antecedentes considerados por el usuario para la determinación de la
necesidad. Se trata de una explicación general respecto del motivo por el cual se efectúa el requerimiento de
contratación del servicio de consultoría.

Los antecedentes pueden comprender también definiciones o términos para evitar interpretaciones ambiguas.

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Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración del Plan Estratégico
Institucional, podría considerarse lo siguiente:
“La Entidad requiere alinear su Plan Estratégico a los objetivos estratégicos del Plan Estratégico
Sectorial Multianual de su sector, así como también contribuir al cumplimiento del Plan Estratégico de
Desarrollo Nacional denominado el Plan Bicentenario: el Perú hacia el 2021, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 054-2011-PCM. Asimismo, en el artículo 2º, del citado Plan, señala que las
entidades conformantes del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico ajustarán sus Planes
Estratégicos a los objetivos estratégicos de desarrollo nacional previstos en el Plan Bicentenario: El Perú
hacia el 2021; teniendo que proponer para cada eje estratégico los objetivos, lineamientos,
prioridades, metas y programas estratégicos. En este contexto, además, siendo una de las funciones de
la Oficina de Planeamiento, la de elaborar y proponer las líneas de acción y objetivos estratégicos en
función a los lineamientos planteados por el sector, preparar la propuesta para la formulación del Plan
Estratégico Institucional, entre otros, se tiene la necesidad de contar con un instrumento de gestión de
planeamiento que oriente las actividades y metas de la Entidad, considerando para ello el presupuesto
por resultados”.

44
 4. OBJETIVOS DE LA CONTRATACIÓN

Indicar con claridad el (los) objetivo(s) general(es) y el (los) objetivo(s) específico(s) de la contratación. Si tiene más
de uno, mencionar cada uno de ellos en forma expresa. La descripción de los objetivos debe permitir al consultor
interesado conocer claramente qué beneficios pretende obtener la Entidad mediante la adecuada ejecución de las
prestaciones.

 Objetivo General: Identificar la finalidad general hacia la cual se deben dirigir los recursos y esfuerzos
relacionados a la necesidad de la contratación. El objetivo debe responder a la pregunta "qué" y "para qué".
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 Objetivo Específico: Los objetivos específicos deben señalar con mayor precisión y detalle los propósitos
concretos que se deben alcanzar. Estos objetivos constituirán una guía para el consultor en la ejecución del
servicio y una pauta de supervisión para la Entidad.

Ejemplo
 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración del Plan Estratégico
Institucional, podría considerarse lo siguiente:
 Objetivo General: Contratar los servicios de una consultora que realice la formulación de proyectos de
desarrollo institucional y procesos de gestión a nivel estratégico, a fin de elaborar de manera
participativa el Plan Estratégico Institucional – PEI 2013-2017, de la Entidad.
 Objetivos Específicos:
- Determinación de rol estratégico institucional.
- Elaboración de diagnóstico institucional situacional de la Entidad teniendo en cuenta la problemática
de los servicios brindados, así como de la gestión institucional.
- Determinación de objetivos estratégicos generales y, objetivos estratégicos específicos.
- Determinación de acciones estratégicas.
- Determinación de indicadores de desempeño a nivel de objetivos estratégicos generales, específicos
y acciones estratégicas.

5. ALCANCES Y DESCRIPCIÓN DE LA CONSULTORÍA

 La consultoría implica la prestación de servicios profesionales altamente calificados, cuya realización requiere
una preparación especial en una determinada ciencia, arte o actividad, de manera que quien los provea o
preste sea experto, tenga conocimientos o habilidades muy específicos. Generalmente, son actividades intensivas
en desarrollo intelectual, siendo particularmente importante para la ejecución exitosa del servicio de consultoría
requerido, la comprobada competencia y experiencia del profesional.

 Deberá especificarse el alcance del servicio de consultoría a realizar, así como el detalle de las actividades a
desarrollar para tal efecto.

 En los casos que corresponda, deberá indicarse expresamente si la prestación principal conlleva la ejecución de
prestaciones accesorias.

 En caso que se haya aprobado el respectivo procedimiento de estandarización, indicar el documento a través
del cual se dio la aprobación, así como la marca o tipo particular40 u otros datos definidos en el proceso de
estandarización aprobado.

5.1. Actividades

 Indicar el conjunto de actividades, acciones o tareas que llevará a cabo el consultor mediante la
utilización de recursos humanos (personas que intervienen en la prestación del servicio de consultoría),
distinguiendo entre las actividades de campo y los que comprenden el trabajo de gabinete o de oficina.

40Según la Directiva Nº 010-2009-OSCE/CD, “Lineamientos para la contratación en la que se hace referencia a determinada marca o tipo
particular”, entiéndase por “tipo particular” a fabricante o proveedor específico, origen específico, patente, derecho de autor, diseño, tipo o
modelo.
45
 En tal sentido, corresponde describir con precisión las actividades, acciones o tareas, definiendo su
secuencia y articulación, a fin de que se pueda identificar su contribución en el logro de los objetivos de
la contratación.

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 Es conveniente utilizar un lenguaje preciso con verbos tales como: Elaborar, describir, definir, analizar,
redactar, presentar, supervisar, etc.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la evaluación del sistema de seguridad de
la información, se pueden establecer las siguientes actividades a ser llevadas a cabo por el personal
del consultor:
 Evaluar las estrategias de contingencia implementadas donde se ejecutan las aplicaciones críticas
de la Entidad con su correspondiente evaluación técnica.
 Evaluar los procedimientos de activación del centro de cómputo alterno.
 Evaluar los planes de contingencia para cada combinación de escenario/tolerancia del negocio,
dado que en dichos planes se cuentan con descripciones que establecen acciones a llevar a cabo,
cuándo ejecutarlas, por cuánto tiempo se deberán mantener en vigencia y quiénes son los
responsables de cada rol.
 Evaluar el Plan de Contingencia, mediante la realización de una prueba (simulada), a fin de
asegurar su eficacia, vigencia y actualización.

5.2. Metodología

La Entidad podrá señalar la metodología que debe emplear el consultor para la realización de alguna o
algunas de las actividades de la consultoría.

En caso la Entidad no consigne la metodología a ser aplicada por el consultor durante la ejecución de la
consultoría, indicar si esta debe ser proporcionada, ya sea por el postor como parte de su propuesta técnica
o por el consultor como parte del plan de trabajo a ser presentado en la ejecución de la consultoría.

Ejemplos:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la evaluación de un programa público, en

el cual los TDR contemplan la realización de una encuesta por muestreo, el alcance debe ser no solo
temático sobre las ventajas a investigar, sino también geográfico. En este sentido, es importante
precisar si el alcance de la evaluación es local, regional o nacional, así como también la unidad de
muestreo (por ejemplo, vivienda) y la unidad de análisis (por ejemplo, hogares o personas). Es muy
importante, si se requiere una muestra aleatoria, que su diseño considere los aspectos detallados en
la tabla adjunta, además de especificar el tipo de muestra a utilizar y su justificación.

Aspectos a definir Especificaciones requeridas

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Universo de la muestraDescripción de la población bajo estudio de la operación estadística
(hogares, individuos, establecimientos, etc.)
Diseño y tamaño de la Información sobre el marco muestral y los procedimientos utilizados
muestra para seleccionar los encuestados. El tamaño de muestra seleccionado y
su distribución también deben ser indicados.
Factores de expansión El uso de procedimientos muestrales puede hacer necesaria la aplicación
de ponderadores para la producción precisa de resultados estadísticos.
Descripción de los criterios y del uso de ponderadores en el análisis de
la información. Si alguna fórmula de ponderación ha sido desarrollada,
proveer la fórmula, definir sus elementos e indicar cómo la fórmula es
aplicada a los datos.

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración de un estudio de

preinversión a nivel de factibilidad, se deberá señalar el procedimiento a utilizarse en la recopilación
de información (cuestionarios, entrevistas, encuestas, entre otros), fuentes de información a revisar,
así como el enfoque metodológico para abordar aspectos como el diagnóstico, el análisis de la
oferta y demanda, el dimensionamiento de las alternativas de solución, la evaluación social del
proyecto, entre otros, conforme a la Directiva Nº 001-2011-EF/68.01, “Directiva del Sistema
Nacional de Inversión Pública”, aprobada por Resolución Directoral Nº 003-2011-EF/68.01.

46
 5.3. Plan de trabajo

Es una herramienta de planificación y gestión que permite programar el trabajo durante el tiempo de
ejecución de la consultoría. El plan de trabajo debe contener la relación secuencial de actividades que
permitan alcanzar las metas y objetivos trazados, indicando los recursos que serán necesarios, las
dificultades que pueden encontrarse, los sistemas de control, así como el cronograma y la designación de
responsables.

Al respecto, de acuerdo a la naturaleza del servicio de consultoría, se podrá requerir la presentación de un

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

plan de trabajo, para lo cual deberá delimitarse el contenido, condiciones y la oportunidad de entrega.

Ejemplo:
 En el caso de contratación del servicio de consultoría para realizar la evaluación del ambiente laboral
en una Entidad, se podrá requerir que el consultor presente en el plazo de 10 días calendario
posteriores a la suscripción del contrato, un Plan de Trabajo que contenga la siguiente información:
- Metas y objetivos a alcanzar.
- Recursos necesarios.
- Línea de acciones para alcanzar las metas y objetivos (actividades).
- Responsable por actividad.
- Cronograma de actividades.
- Riesgos advertidos.

5.4. Recursos a ser provistos por el consultor

De ser el caso, señalar el listado de bienes y servicios que el consultor deberá proveer para llevar a cabo la
consultoría. Por ejemplo, instalaciones, infraestructura física, suministro de mobiliario, hardware, sistemas
informáticos, sistemas de telecomunicaciones, software e instalaciones de red, materiales e insumos, etc.,
señalando en qué cantidad, así como sus características técnicas y condiciones.

5.5. Recursos y facilidades a ser provistos por la Entidad

De ser el caso, listar los recursos y facilidades que la Entidad debe proveer al consultor. El listado incluirá la
información, bienes o servicios necesarios para llevar a cabo la consultoría. Por ejemplo, instalaciones u
oficinas, vehículos, equipo de comunicación, equipo de impresión, sistema de telecomunicaciones, etc. En el
caso de evaluaciones que involucren trabajo de campo, estos recursos y facilidades constituyen una parte
fundamental del trabajo de la consultoría.

Señalar la información o documentación a ser entregada por la Entidad al consultor y aquella a la que
puede recurrir, dónde la puede encontrar y, cuando sea el caso, la persona que la puede suministrar. Se
recomienda designar a un responsable de la Entidad que pueda suministrar la información, ya sea por una o
varias áreas de la Entidad.

Si para realizar la consultoría se requiere visitar propiedad privada u otras Entidades, o consultar
información que no es de propiedad de la Entidad contratante, la Entidad se debe comprometer a solicitar
los permisos o autorizaciones necesarios para tal fin, y esta responsabilidad debe ser explícitamente
definida en los TDR.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para determinar el público objetivo de un estudio
determinado, que comprenda la visita a diversas instituciones u organismos para la obtención de
información, la Entidad debe gestionar previamente, los permisos o autorizaciones que correspondan.

47
 5.6. Reglamentos Técnicos, Normas Metrológicas y/o Sanitarias

El área usuaria deberá identificar si existen reglamentos técnicos, normas metrológicas y/o sanitarias
nacionales que resulten aplicables de acuerdo al objeto y a las características de la contratación.

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
De existir algunos de estos documentos, deberá incorporarse en los TDR aquellos requisitos técnicos que allí
se señalan, indicándose expresamente de dónde provienen tales requisitos.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración de una Guía de Vigilancia
Sanitaria de Productos Farmacéuticos, los TDR deben cumplir con lo establecido en la R.M. Nº 016-
2011-SA “Reglamento para el Registro, Control y Vigilancia Sanitaria de Productos Farmacéuticos,
Dispositivos Médicos y Productos Sanitarios”.

En caso que el Reglamento Técnico establezca en su contenido, el cumplimiento de normas técnicas

nacionales e internacionales, la Entidad deberá detallar cuáles de dichas normas técnicas resultan aplicables.

Ejemplo:

 Para la contratación del servicio de consultoría para la implementación del sistema de seguridad de la
información, se debe cumplir con lo establecido en la R.M. Nº 129-2012-PCM “Aprueban el uso
obligatorio de la Norma Técnica Peruana NTP-ISO/IEC 27001:2008 EDI Tecnología de la
Información. Técnicas de Seguridad. Sistemas de gestión de seguridad de la Información. Requisitos,
en todas las Entidades integrantes del Sistema Nacional de Informática”, y en particular con la Norma
Técnica Peruana NTP-ISO/IEC 27001:2008 EDI Tecnología de la Información. Técnicas de
Seguridad. Sistemas de gestión de seguridad de la Información. Requisitos.

Asimismo, cuando el Reglamento Técnico establezca que debe seleccionarse alguna de las normas técnicas
previstas en su contenido, la Entidad deberá determinar en los TDR, la norma técnica aplicable de acuerdo
al objeto y a las características de la contratación.

5.7. Normas técnicas41

Dependiendo de la naturaleza del servicio de consultoría, podrá consignarse las normas técnicas que
resulten aplicables.

De optarse por considerar Normas Técnicas, corresponde indicar el código y versión, título o nombre y, de SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
ser necesario, el campo de aplicación u objeto y la descripción de la norma técnica requerida.

Ejemplo:

 En el caso de contratación de servicio de auditoría de sistemas de gestión de la calidad, para la

elaboración de los términos de referencia se podrá tomar en cuenta las condiciones determinadas en la
Norma Técnica Peruana NTP ISO 19011:2012 “Directrices para la auditoría de los sistemas de
gestión. 2a. ed.”

5.8. Impacto ambiental

Para la contratación de servicios de consultoría se tendrá en consideración criterios para garantizar la

sostenibilidad ambiental, procurando evitar impactos ambientales negativos. Así por ejemplo, las Entidades
podrán exigir el cumplimiento de los Límites Máximos Permisibles (LMP) 42.

41 Puede revisar las Normas Técnicas Peruanas en la siguiente dirección:

[Link]
42 Puede revisar la siguiente dirección: [Link]

48
 En caso que el Reglamento Técnico establezca en su contenido, el cumplimiento de normas técnicas
nacionales e internacionales referidas a la sostenibilidad ambiental, la Entidad deberá detallar cuáles de
dichas normas técnicas resultan aplicables.

Asimismo, cuando el Reglamento Técnico establezca que debe seleccionarse alguna de las normas técnicas
referidas a la sostenibilidad ambiental, previstas en su contenido, la Entidad deberá determinar en los TDR
la norma técnica aplicable de acuerdo al objeto y a las características de la contratación.

5.9. Seguros
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

Indicar de ser procedente, el tipo de seguro que se exigirá al consultor, la cobertura, el plazo, el monto de
la cobertura y la fecha de su presentación (a la suscripción del contrato, al inicio de la prestación, entre
otros), tales como el seguro de accidentes personales, seguro de deshonestidad, seguro de responsabilidad
civil, seguro complementario de trabajo de riesgo, entre otros.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración de estudios de preinversión a

nivel de factibilidad, en los cuales se tenga que realizar visitas de campo, estudio de suelos,
levantamiento topográfico, entre otros, el consultor debe contratar seguros contra accidentes
personales para su personal, por el periodo en que se realice tal consultoría.

5.10. Prestación accesoria a la prestación principal

Entre otras, se podrá considerar como prestación accesoria, la siguiente:

5.10.1. Capacitación y/o entrenamiento

Se considerará prestación accesoria a la capacitación y/o entrenamiento al personal de la Entidad

que deba realizarse en un periodo posterior al término de la ejecución del servicio de consultoría.

De preverse como prestación accesoria la capacitación y/o entrenamiento, deberá indicarse el tema
específico, el número de personas a quienes estará dirigido, el momento y/o plazo en que se
realizará, la duración mínima (horas), el lugar de realización, el perfil del expositor, el tipo de
certificación que otorgará el consultor, entre otros.

Ejemplo:
 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración de proyectos de inversión, se
podrá requerir capacitación en la formulación de proyectos, la cual podría estar dirigida a 5
profesionales de la Oficina de Programación e Inversiones (OPI) de la Entidad, por un tiempo mínimo
de duración de 12 horas, a realizarse en las instalaciones de la Entidad dentro de los 15 días
posteriores a la presentación de los proyectos de inversión.

5.11. Requerimientos del consultor y de su personal

Requisitos del consultor

De ser el caso, deberá indicarse si el consultor requiere de autorización, registro u otros documentos
similares, emitidos por el organismo competente, para ejecutar las prestaciones.

Ejemplos:

 En el caso de contratación de servicios de asesoría en temas de seguridad privada, se requiere que las
empresas cuenten con su respectiva autorización de funcionamiento otorgado por DICSCAMEC (De
acuerdo con lo señalado en la Décima Disposición Complementaria Transitoria del Decreto Legislativo
Nº 1127, la referencia a la DICSCAMEC se entenderá referida a la SUCAMEC).

49
 Asimismo, es necesario hacer explícitas las limitaciones o prohibiciones que de no respetarse conllevarían
para el consultor incurrir en conflicto de interés.

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
Ejemplo:

 En la contratación del servicio de consultoría para la evaluación del desarrollo de programas

educativos, el consultor no podrá ser una firma que haya formado parte de la ejecución de uno o
algunos de los programas a ser evaluados.

Perfil del consultor

Precisar las características o condiciones mínimas que debe cumplir el consultor, sea consultor individual o
persona jurídica (firma consultora), tal como se indica a continuación. En caso se requiera la contratación
de una persona jurídica, solo señalar las características o condiciones mínimas referidas a la experiencia,
de considerarla necesaria.

Formación Académica: Se refiere al conjunto de capacidades y competencias que identifican la formación

de una persona para asumir en condiciones óptimas las responsabilidades propias del desarrollo de
funciones y tareas de un determinado encargo. La formación académica debe estar directamente
relacionada con el objeto de la contratación y obedecer a criterios objetivos y razonables en función al
servicio de consultoría que se pretende contratar.

Se debe señalar el título43 de Profesional Técnico o Profesional (universitario o no universitario) o el grado

académico44 requerido.

Especialización: Se podrá exigir que el consultor cuente con especialización y/o capacitación relacionada
al servicio de consultoría objeto de la contratación. Al respecto, deberá precisarse los temas materia de
especialización y/o capacitación, el tiempo mínimo de duración, entre otros, según sea el caso.

Experiencia: Es el conocimiento o destreza alcanzada por la reiteración de una conducta en el tiempo. Se

debe detallar la experiencia requerida ya sea en la actividad y/o en la especialidad, así como el tiempo
mínimo de dicha experiencia en número de meses o años o la cantidad mínima de servicios prestados.

Perfil del Personal

En caso se requiera la contratación de una persona jurídica, indicar la cantidad mínima de personal que se
necesitará para prestar el servicio de consultoría, así como el cargo, puesto o rol y responsabilidad que
asumirá cada integrante, distinguiendo entre todo el personal, el que es clave para la ejecución de la
consultoría, debiendo en este caso además, describir el perfil de cada integrante. Para la definición del
personal clave se debe tener en consideración que este se refiere a aquellos integrantes sin los cuales no se
podrá lograr los objetivos de la consultoría (personal que tiene los cargos, puestos o roles más
importantes). SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE

Para establecer el perfil de cada integrante del personal, se tendrá en cuenta lo siguiente:

- Personal clave:

Formación Académica: Se refiere al conjunto de capacidades y competencias que identifican la

formación de una persona para asumir en condiciones óptimas las responsabilidades propias del

43 De acuerdo con lo establecido en el artículo 28 de la Ley Nº 29394, Ley de Institutos y Escuelas de Educación Superior, los títulos que otorgan
los Institutos y Escuelas de Educación Superior son:
a) Técnico, para estudios de cuatro (4) semestres académicos.
b) Profesional técnico a nombre de la nación, en carreras con duración de seis (6) semestres académicos con mención en la respectiva
especialidad.
c) Profesional a nombre de la nación, por excepción en los casos de Institutos y Escuelas pedagógicos y los tecnológicos e institutos de los
sectores Defensa e Interior que a la fecha se encuentren funcionando con mención en la respectiva especialidad.

Asimismo, de acuerdo con el artículo 22 de la Ley Nº 23733, Ley Universitaria, modificada por el Decreto Legislativo Nº 739, las Universidades
otorgan en nombre de la Nación los títulos profesionales de Licenciado y sus equivalentes que tienen denominación propia así como los de
segunda especialidad profesional.
44 De acuerdo con lo establecido en el artículo 22 de la Ley Nº 23733, Ley Universitaria, solo las Universidades otorgan los grados académicos
de Bachiller, Maestro y Doctor.
50
 desarrollo de funciones y tareas de un determinado encargo. La formación académica debe estar
directamente relacionada con el objeto de la contratación y obedecer a criterios objetivos y razonables
en función al servicio de consultoría que se pretende contratar.

Se debe precisar el título de Profesional Técnico o Profesional (universitario o no universitario) o el

grado académico requerido.

Especialización: Se podrá exigir que el personal cuente con especialización y/o capacitación
relacionada al servicio de consultoría objeto de la contratación. Al respecto, deberá precisarse los
temas materia de especialización y/o capacitación, el tiempo mínimo de duración, entre otros, según
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

sea el caso.

Experiencia: Es el conocimiento o destreza alcanzada por la reiteración de una conducta en el tiempo.

Se debe indicar la especialidad y el tiempo mínimo de dicha experiencia, expresado en meses o años.

- Otro personal:

En el caso del personal que no es clave, bastará con que se describa de manera general el personal
que se requiere. En caso la Entidad opte por establecer un perfil, podrá efectuarse de acuerdo a lo
siguiente:

Formación Académica: Se refiere al conjunto de capacidades y competencias que identifican la

formación de una persona para asumir en condiciones óptimas las responsabilidades propias del
desarrollo de funciones y tareas de un determinado encargo. La formación académica debe estar
directamente relacionada con el objeto de la contratación y obedecer a criterios objetivos y razonables
en función al servicio de consultoría que se pretende contratar.

De preverse, se debe precisar el título de Técnico, Profesional Técnico o Profesional (universitario o no

universitario) o el grado académico requerido.

Experiencia: Es el conocimiento o destreza alcanzada por la reiteración de una conducta en el tiempo.

De preverse experiencia mínima del personal, debe indicarse la especialidad y el tiempo mínimo de
dicha experiencia, expresado en meses o años.

Capacitación y/o entrenamiento: De acuerdo a la naturaleza del servicio requerido, se podrá exigir
que el personal cuente con capacitación y/o entrenamiento relacionado al servicio de consultoría
objeto de la contratación. Al respecto, deberá precisarse los temas materia de capacitación y/o
entrenamiento, el tiempo mínimo de duración, entre otros.

Ejemplo:

 En el caso de contratación de una persona jurídica para que realice el servicio de consultoría de
evaluación del ambiente laboral en una Entidad, se podrá requerir los siguientes perfiles:
 Perfil del consultor:
Experiencia mínima de tres (3) años en servicios de evaluaciones, diagnósticos y/o procesos de
mejoramiento del clima y cultura organizacional.
 Perfil del personal propuesto:
 Personal clave:
- Un (1) Jefe de Equipo: Poseer como mínimo título profesional universitario en Psicología,
Administración o Ingeniería Industrial, con especialización o diplomado en Clima
Organizacional y/o Cultura Organizacional. Debe tener una experiencia mínima de dos (2)
años como jefe de equipo, supervisor y/o coordinador en actividades de evaluación,
diagnóstico y/o proceso de mejoramiento del clima y cultura organizacional.
- Un (1) especialista: Poseer como mínimo grado académico de Bachiller en Psicología,
Administración o Ingeniería Industrial, con especialización o diplomado en Clima
Organizacional y/o Cultura Organizacional. Debe tener una experiencia mínima de un (1)
año en actividades de evaluación, diagnóstico y/o proceso de mejoramiento del clima y
cultura organizacional.
 Otro personal:
- Un (1) asistente administrativo.

51
 5.12. Lugar y plazo de prestación de la consultoría

Lugar

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
Señalar la dirección exacta donde se ejecutarán las prestaciones, si el lugar es propuesto por la Entidad,
debiendo precisar el distrito, provincia y departamento, así como alguna referencia adicional que permita su
ubicación geográfica. En caso se establezca que las prestaciones se van a realizar en varios lugares, se
recomienda incorporar un cuadro con las direcciones exactas de cada lugar.

En caso el servicio de consultoría sea ejecutado en las instalaciones del consultor o en otro lugar que este
deba proporcionar, consignarlo de esa forma. En este último caso, de requerirse que las instalaciones que
proporcione el consultor para la realización del servicio, cuenten con determinadas características mínimas,
estas serán detalladas conforme al numeral 5.4.

Plazo

Señalar el plazo de prestación del servicio de consultoría expresado en días calendario.

En los casos que corresponda, se podrá indicar el plazo máximo de prestación del servicio expresado en
días calendario, pudiendo indicar además, el plazo mínimo para realizar la prestación. Para establecer el
plazo mínimo y máximo de ejecución de las prestaciones se debe tomar como referencia la información de
mercado.

Asimismo, indicar el inicio del plazo de ejecución de las prestaciones, pudiendo ser a partir del día siguiente
de la formalización del contrato (sea por suscripción del documento contractual o recepción de la orden de
servicio, según corresponda) o del cumplimiento de un hecho o condición determinados.

En caso se prevea que para el inicio del servicio, el consultor deba realizar en forma previa, la entrega de
bienes y servicios o la realización de trabajos de implementación (instalaciones, adecuaciones,
configuración, pruebas, entre otros), deberá precisarse además el plazo que corresponda a dichos trabajos.
Asimismo, se recomienda la suscripción de un Acta en la que se deje constancia de la fecha en que
culminaron los trabajos de implementación y de inicio del servicio de la consultoría.

Ejemplos:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración de estrategia de

comunicación, se podrá considerar un plazo de ejecución de 90 días calendario, contabilizados a partir
del día siguiente de suscrito el contrato.

 En el caso de contratación del servicio de consultoría en análisis financiero, se podrá considerar un

plazo máximo de ejecución de 60 días calendario, contabilizados a partir del día siguiente en que la
SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
Entidad entregue la documentación financiera a ser analizada.

En el caso de servicios de consultoría de ejecución periódica 45 , además debe indicarse el plazo para el
cumplimiento de las prestaciones parciales.

Ejemplo:

 En el caso de la contratación del servicio de consultoría para la elaboración de análisis financieros,

cuyo plazo de ejecución es de 360 días calendario, el plazo para la elaboración de cada informe de
análisis financiero será de 30 días calendario.

En el caso de servicios de consultoría de ejecución única 46 o continuada 47 , podrá establecerse plazos al

interior del plazo de ejecución con la finalidad que la Entidad pueda ejercer control del cumplimiento y/o
avance del servicio.

45 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.

46 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.
52
 Ejemplos:

 En el caso de contratación de servicio de consultoría para la elaboración de un perfil de inversión

pública cuyo plazo máximo de ejecución es de 140 días calendario, podrá establecerse lo siguiente:
- Plazo para la presentación del primer informe de
avance que contenga el diagnóstico y la línea de base : 60 días calendario.
- Plazo para elaborar estudio técnico y socio económico
que determine los componentes : 60 días calendario.
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

- Plazo para presentar el perfil : 20 días calendario.

Plazo máximo total del servicio : 140 días calendario.

 En el caso de contratación de servicio de consultoría para la elaboración de un perfil de inversión

pública, el plazo máximo de ejecución podrá ser de 140 días calendario.

En caso se establezcan prestaciones accesorias, se deberá precisar por separado el plazo de la prestación
principal y el de las prestaciones accesorias.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la implementación del sistema de seguridad de
la información, en el cual se considera como prestación accesoria la capacitación en procedimientos de
gestión de contraseñas, se pueden establecer los siguientes plazos:
- Plazo para la presentación del entregable final (prestación principal): 120 días calendarios.
- Plazo para la capacitación (prestación accesoria): 10 días calendarios, contados desde el día
siguiente de emitida la conformidad al entregable final.

5.13. Productos o entregables

Se deberá incluir una sección que contenga la relación de los entregables que debe presentar el consultor,
detallando el número de entregables, el contenido de cada entregable, los plazos de presentación y, de ser
el caso, señalar cantidades, calidad, características y/o condiciones relevantes para cumplir con cada
entregable.

Asimismo, en caso corresponda que el consultor presente informes o documentos como parte de los
entregables, se podrá señalar el medio en que serán presentados, así por ejemplo podrán ser presentados
físicamente o en medios magnéticos (CD, USB, etc).

Tratándose de entregables sucesivos que requieran la aprobación del entregable anterior para su ejecución
y entrega, se recomienda que se precise el plazo con el que contará la Entidad para verificar o revisar los
mismos y otorgar su aprobación.

En el caso de servicios de consultoría de ejecución periódica 48 , se deberá detallar los entregables que
correspondan a cada prestación parcial.

Ejemplo:

 En el caso de la contratación del servicio de consultoría para la elaboración de análisis financieros,

cuyo plazo de ejecución es de 360 días calendario, los entregables corresponden a la presentación de
cada uno de los 12 informes de análisis financiero a ser entregados cada 30 días calendario.

47 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.

48 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.
53
 En el caso de servicios de consultoría de ejecución única49 o continuada50, se deberá detallar con claridad
el entregable que permite satisfacer la necesidad. Asimismo, podrá establecerse la presentación de
entregables durante la ejecución el servicio que permitan ejercer el control del cumplimiento y/o avance del
servicio de consultoría.

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
Ejemplos:
 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración de un perfil de inversión
pública, cuyo plazo de ejecución es de 140 días calendario, el entregable será el perfil de inversión
pública, el cual constituye el único entregable que satisface la necesidad de la Entidad.
 En el caso de contratación del servicio de consultoría para el diseño e implementación de un sistema
de gestión de la calidad, se podrán establecer los siguientes entregables de avance:
- Informe de diagnóstico de los procesos a certificar con el sistema de gestión de la calidad.
- Informe del diseño de implementación del sistema de gestión de la calidad.
- Informe de implementación final del sistema de gestión de la calidad.

En caso se establezcan prestaciones accesorias, se deberá precisar por separado los entregables que
correspondan a la prestación principal y a la prestación accesoria.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la implementación del sistema de control
interno, en el cual se considera como prestación accesoria la capacitación en control interno bajo el
marco de referencia integrado COSO durante el plazo de 10 días calendarios posteriores a la
conformidad del entregable final, puede establecerse como entregables de la prestación accesoria los
certificados de participación en la referida capacitación, los cuales serán presentados dentro de los
primeros 5 días calendarios posteriores a su realización.

5.14. Otras Obligaciones del consultor

El consultor es el responsable directo y absoluto de las actividades que realizará, ya sea directamente o a
través de su personal, debiendo responder por el servicio de consultoría brindado.

Indicar, de ser necesario, otras obligaciones que serán asumidas por el consultor, que tengan incidencia
directa en la ejecución del servicio de consultoría.

Ejemplo:
SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
 En el caso de la contratación del servicio de consultoría para el desarrollo de imagen institucional, se
podrá establecer como obligación del consultor realizar los trámites de registro ante INDECOPI del
logotipo de la Entidad.

5.15. Adelantos

De ser necesario, se podrá indicar si la Entidad otorgará adelantos y el porcentaje del mismo, el
cual no deberá exceder del treinta por ciento (30%) del monto del contrato original.

El adelanto puede establecerse en servicios de consultoría de ejecución única, continuada o

periódica, en tanto la finalidad del adelanto es otorgar liquidez al consultor para facilitar la
ejecución de las prestaciones en las condiciones y oportunidad pactadas en el cont rato.

49 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.

50 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.
54
 En el caso de servicios de consultoría de ejecución única 51 se recomienda no establecer pagos
parciales debido a que la satisfacción de la necesidad se produce con la recepción del respectivo
entregable, por lo que este puede financiarse con la entrega de un adelanto al consultor.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la implementación de un sistema de gestión

de la calidad, cuyo plazo de ejecución es de 120 días calendario, la implementación del sistema de
gestión de la calidad constituye el único entregable que satisface la necesidad de la Entidad.
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

Puede establecerse un adelanto del 30% del monto del contrato, el cual puede financiar la realización
de los trabajos de diagnóstico de los procesos a certificar con el sistema de gestión de la calidad y
demás que correspondan al servicio de consultoría.

5.16. Subcontratación

De ser el caso, se deberá indicar si resulta procedente que el consultor subcontrate parte de las prestaciones
a su cargo, de ser así, deberá señalar el respectivo porcentaje, el cual no podrá exceder del 40% del
monto total del contrato original.

De resultar procedente la subcontratación, se deberá señalar que el consultor es el único responsable de la

ejecución total de las prestaciones frente a la Entidad, y que las obligaciones y responsabilidades derivadas
de la subcontratación son ajenas a la Entidad. Asimismo, se deberá precisar que el subcontratista debe estar
inscrito en el Registro Nacional de Proveedores y no debe estar suspendido o inhabilitado para contratar
con el Estado.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración del estudio de preinversión a
nivel de perfil para el mejoramiento de los servicios turísticos públicos del pueblo artesanal de
Huancas, ubicado en la provincia de Chachapoyas del departamento de Amazonas, que incluye como
parte de las prestaciones a cargo del consultor, la realización de encuestas en dicho pueblo artesanal,
se podrá establecer en los términos de referencia que el consultor podrá subcontratar dicha prestación
a un tercero, no pudiendo exceder esta subcontratación del 40% del monto total del contrato original.

5.17. Confidencialidad

De ser procedente, indicar la confidencialidad y reserva absoluta en el manejo de información a la que se

tenga acceso y que se encuentre relacionada con la prestación, quedando prohibido revelar dicha
información a terceros.

En tal sentido, el consultor deberá dar cumplimiento a todas las políticas y estándares definidos por la
Entidad, en materia de seguridad de la información. Dicha obligación comprende la información que se
entrega, como también la que se genera durante la realización de las actividades y la información
producida una vez que se haya concluido el servicio de consultoría. Dicha información puede consistir en
mapas, dibujos, fotografías, mosaicos, planos, informes, recomendaciones, cálculos, documentos y demás
documentos e información compilados o recibidos por el consultor.

5.18. Propiedad Intelectual

De corresponder, se deberá precisar que la Entidad tendrá todos los derechos de propiedad intelectual,
incluidos sin limitación, las patentes, derechos de autor, nombres comerciales y marcas registradas respecto
a los productos o documentos y otros materiales que guarden una relación directa con la ejecución del
servicio de consultoría o que se hubieren creado o producido como consecuencia o en el curso de la
ejecución del servicio.

A solicitud de la Entidad, el consultor tomará todas las medidas necesarias, y en general, asistirá a la
Entidad para obtener esos derechos.

51 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.

55
 Ejemplo:

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración de una Guía Metodológica,
se podrá establecer que los derechos de propiedad, derechos de autor y otros derechos de cualquier
naturaleza, sobre todo material producido bajo las estipulaciones de los TDR, serán concedidos
exclusivamente a la Entidad.

5.19. Medidas de control durante la ejecución contractual

En función a la naturaleza de los servicios y la necesidad, la Entidad podrá determinar medidas de control
(visitas de supervisión, inspección, entre otros), a ser realizadas durante la ejecución del contrato, es decir,
durante el desarrollo del servicio de consultoría. Las medidas de control tienen por finalidad verificar el
cumplimiento de las condiciones establecidas en el contrato.

De preverse, se deberá indicar en los TDR si estas serán programadas o inopinadas, cuántas serán como
mínimo, quién las realizará (personal de la Entidad y/o a través de terceros), dónde se realizará, cuándo
se realizará (en caso de ser programadas) y cuál será el alcance de las mismas (si se utilizará alguna
normativa para su realización, entre otros).

Asimismo, deberá considerarse aspectos relativos al desarrollo de las medidas de control, para lo cual se
indicará con claridad:

 Áreas que coordinarán con el consultor: Señalar las áreas o unidades orgánicas con las que el consultor
coordinará sus actividades.

 Áreas responsables de las medidas de control: Señalar el área o unidad orgánica responsable de las
medidas de control previstas durante el desarrollo del servicio de consultoría y/o en otro momento
durante la ejecución contractual.

 Área que brindará la conformidad: Señalar al área o unidad orgánica responsable de emitir la
conformidad: el área usuaria del servicio y/o área técnica, de ser el caso.

Se debe tener presente que el área usuaria es responsable de la existencia, estado y condiciones de los
servicios, de acuerdo con la Norma General del Sistema Nacional de Abastecimiento (SA.07).

5.20. Forma de pago

Deberá precisarse que el pago se realizará después de ejecutada la prestación y otorgada la conformidad,
salvo que, por razones de mercado, el pago sea condición para la prestación del servicio de consultoría.
Este último supuesto debe ser sustentado por la Entidad.
SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
En el caso de servicios de consultoría de ejecución periódica52 podrá indicarse que el pago se realizará por
cada prestación parcial. La forma de pago debe señalar la equivalencia del pago (pudiendo ser un
porcentaje del monto total del contrato) a realizar luego que se otorgue conformidad a la prestación
parcial, en el caso de contrataciones bajo el sistema de suma alzada.

Ejemplos:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración de análisis financieros cuyo
plazo de ejecución es de 360 días calendario y el plazo de ejecución periódica de 30 días calendario
para la entrega de cada informe de análisis financiero, podrá señalarse que el pago se realizará en 12
armadas de igual valor por la entrega de cada informe, luego de otorgada la respectiva conformidad.
 En el caso de contratación del servicio de consultoría para el estudio de medición de la satisfacción del
cliente de una empresa del Estado, cuyo plazo de ejecución es de 240 días calendario y el plazo de
ejecución periódica de 60 días calendario para la entrega de cada estudio de medición, podrá señalarse
que el pago se realizará en 4 armadas, cada una equivalente al 25% del monto total del contrato, luego
de otorgada la conformidad a la entrega de cada estudio de medición.

52 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.

56
 En el caso de servicios de consultoría de ejecución única53 se recomienda establecer el pago en una sola
oportunidad (sin considerar pagos parciales) después de ejecutada la prestación, es decir, de recibido el
respectivo entregable que satisface la necesidad.

Ejemplo:

 En el caso de la contratación del servicio de consultoría para la actualización de manuales de

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

procedimientos, cuyo plazo de ejecución es de 120 días calendario, el pago se podrá realizar después
de realizada la actualización de los manuales, la cual constituye el único entregable que satisface la
necesidad de la Entidad, previo otorgamiento de la respectiva conformidad.

En el caso de servicios de consultoría de ejecución continuada54 se debe indicar la periodicidad en que se

efectuará el pago. Asimismo, la forma de pago debe señalar la equivalencia del pago (pudiendo ser un
porcentaje del monto total del contrato) a realizar luego que se otorgue conformidad al servicio ejecutado
en el periodo establecido, en el caso de contrataciones bajo el sistema de suma alzada.

5.21. Fórmula de reajuste

Indicar, de ser necesario, la fórmula de reajuste, para lo cual se deberá tener en cuenta lo
siguiente:

 En los casos de contratos de ejecución periódica o continuada, pactados en moneda nacional, se podrán
considerar fórmulas de reajuste de los pagos que corresponden al consultor, conforme a la variación del
Índice de Precios al Consumidor que establece el Instituto Nacional de Estadística e Informática - INEI,
correspondiente al mes en que debe efectuarse el pago.

 No se podrán establecer fórmulas de reajuste cuando la propuesta deba ser expresada en moneda
extranjera.

5.22. Otras penalidades aplicables

Indicar de ser necesario, penalidades distintas a la mora, las cuales deberán ser objetivas, razonables y
congruentes con el objeto de la contratación, hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento
(10%) del monto del contrato vigente o, de ser el caso, del ítem que debió ejecutarse, conforme a lo
establecido en el artículo 166 del Reglamento.

Para establecer estas penalidades, se recomienda elaborar un listado detallado de las situaciones,
condiciones, etc., que serán objeto de penalidad, los porcentajes o montos que le corresponden aplicar en
cada caso, así como también, la forma o procedimiento mediante el que se verificará la ocurrencia de los
incumplimientos.

Ejemplos:

En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración de un perfil de inversión pública,
se pueden establecer penalidades, entre otros, ante los siguientes incumplimientos:

Nº INCUMPLIMIENTO PENALIDAD
1 El consultor cambie al personal clave propuesto sin contar con la 10% de la UIT (La penalidad se
autorización previa de la Entidad. aplicará por ocurrencia)

53 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.

54 Ver numeral 2.1.3 de la Opinión Nº 058-2011/DTN.
57
 5.23. Responsabilidad por vicios ocultos

Indicar el plazo máximo de responsabilidad del consultor por la calidad ofrecida y por los vicios ocultos de
los servicios ofertados (expresado en años), el cual no deberá ser menor de un (1) año contado a partir de

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
la conformidad otorgada.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración de un perfil de inversión

pública, se podrá establecer que el plazo máximo de responsabilidad del consultor es por un (1) año.

5.24. Declaratoria de viabilidad55

Si el servicio requerido proviene de un Proyecto de Inversión Pública, el área usuaria deberá tener en
consideración que la declaratoria de viabilidad se otorga a aquellos proyectos que se encuentra enmarcados
en el SNIP.

La Declaratoria de Viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversión. Se aplica a un

proyecto de inversión pública que a través de sus estudios de preinversión ha evidenciado ser socialmente
rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Política y con los Planes de Desarrollo respectivos.

Asimismo, debe tomarse las previsiones necesarias para que el servicio a ser ejecutado respete los
parámetros, bajo los cuales fue declarado viable el proyecto, incluyendo los costos, cronograma, diseño u
otros factores que pudieran afectar la viabilidad del mismo.

Los documentos que sustentan la declaración de viabilidad y que permiten verificar que se respeten los
parámetros bajo los cuales fue declarado viable el proyecto, son los siguientes:
 Declaratoria de Viabilidad - Formatos SNIP 09, 10 u 11, según corresponda.
 Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado de PIP viable -
Formato SNIP 15.

Ejemplo:

 En el marco de un Proyecto de Inversión Pública referido a la ampliación y mejoramiento del sistema de

agua potable y alcantarillado para la quebrada de Manchay del distrito de Pachacamac, en el cual se
hubiera considerado que la evaluación Ex Post del proyecto lo va a realizar una agencia independiente, se
podría requerir la contratación del servicio de consultoría para la realización de dicha evaluación.

SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE

5.25. Normativa específica

De ser el caso, indicar las normas legales que regulan o están vinculadas al objeto de la contratación.

Ejemplo:

 En el caso de contratación del servicio de consultoría para la elaboración de estudios de preinversión a

nivel de factibilidad, se podría mencionar como normativa específica a la Directiva Nº 001-2011-
EF/68.01, aprobada mediante Resolución Directoral Nº 003-2011-EF/68.01.

55 Fuente: Directiva Nº 001-2011-EF/68.01, “Directiva del Sistema Nacional de Inversión Pública”, aprobada por Resolución
Directoral Nº 003-2011-EF/68.01
58
 6. ANEXOS

En esta sección se deberá adjuntar la información adicional que se considere relevante para la elaboración de los TDR
y que no haya sido posible incluirla dentro de los mismos. Por ejemplo, el estudio de preinversión a nivel de perfil
para la contratación del estudio de preinversión a nivel de factibilidad.
Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General

59
Bibliografía

 ALVARADO MAIRENA, José. Gestión del Abastecimiento en la Administración Pública, 2da. Edición. Lima: Centro
Interamericano de Asesoría Técnica - CIAT, 2006. 755p.

Instructivo: Formulación de Especificaciones Técnicas para la Contratación de Bienes y Términos de Referencia para la Contratación de Servicios y Consultorías en General | ORGANISMO
 CASTAÑEDA SANTOS, Victoriano. Glosario Práctico de Términos para la Gestión Administrativa. Lima:
CEPREACCSA E.I.R.L., 2000. 1285p.

 INES CELLE, María. Documento Técnico Lineamientos Administrativos para la elaboración de Términos de
Referencia y Especificaciones Técnicas. Lima: GOVERNA S.A.C., 2009. 10p.

 Oficina de las Naciones Unidas de Servicios para Proyectos – UNOPS. Manual de Adquisiciones, 2010. 155p.

 Centro Latinoamericano de Administración para el Desarrollo – Banco Mundial. Guía para la elaboración de
Términos de Referencia orientados a la contratación de servicios de consultoría para la evaluación de programas
y proyectos gubernamentales, 2009. 55p.

SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE

60
 GUÍA RÁPIDA PARA LA ABSOLUCIÓN DE
CONSULTAS Y OBSERVACIONES,
PUBLICACIÓN DEL PLIEGO ABSOLUTORIO E
INTEGRACIÓN DE BASES
VERSIÓN 1.1 DIRECCIÓN DEL SEACE
FECHA: 03/12/2019 SUBDIRECCIÓN DE GESTIÓN FUNCIONAL DEL SEACE
 Tenga en cuenta que…

 Para todos los procedimientos de selección convocados

a partir del 30/01/2019, el registro para la etapa de
“Absolución de consultas y observaciones”, será a
través del formulario electrónico (antes archivo Excel).

 Las entidades convocantes registrarán la absolución de

las consultas u observaciones enviadas por el proveedor
a un determinado procedimiento.
 En caso no existan consultas u observaciones, el SEACE
generará el Acta de No formulación de Consultas y
Observaciones, el cual podrá ser visualizado en la ficha
de selección del procedimiento.
 Para publicar el Pliego Absolutorio, deberá hacerlo desde
la Integración de Bases.

DIRECCIÓN DEL SEACE

SUBDIRECCIÓN DE GESTIÓN FUNCIONAL DEL SEACE
1 Ingrese al “Listado de
Actividades”.
2
Seleccione esta opción
para ingresar al registro de
Absolución de consultas u
observaciones.

Recuerde:
A partir del 30/01/2019 deberá registrar
la absolución de consultas y
observaciones a través del formulario
electrónico (antes archivo Excel).
3 Seleccione esta opción
para registrar la
absolución por cada
consulta u observación.
 4
Proceda a registrar la
absolución, luego
seleccione “Guardar
Borrador”.
5 Para culminar con la actividad, debe registrar todas
las consultas u observaciones, visualizando el
indicador “Sí” por cada registro.
Puede realizar modificaciones al registro mientras la
actividad no haya culminado.

PARA PUBLICAR EL PLIEGO ABSOLUTORIO, DEBERÁ

HACERLO DESDE LA ACTIVIDAD “INTEGRACIÓN DE
LAS BASES”.
 6
Ingrese a esta actividad
para publicar el Pliego
Absolutorio e Integración
de Bases.
 7 Adjunte el archivo de las bases integradas y
seleccione el botón “Publicar”.

8
El Pliego Absolutorio y
las Bases Integradas,
se publicarán de
manera conjunta y se
mostrarán en la Ficha
de Selección del
procedimiento.
 9
El “Pliego de
absolución de
consultas y
observaciones” y las
“Bases Integradas”
se muestran en la
Ficha de Selección.
 En caso de existir más de una versión del Pliego Absolutorio e Integración de
10 Bases, este se mostrará a través de la opción:

B
Consultas
Para cualquier consulta, puede comunicarse a:

SEDE CENTRAL:

Av. Gregorio Escobedo cuadra 7 - Jesús María Lima 11, Lima – Perú

CENTRO DE CONSULTAS DEL OSCE:

(01) 614 - 3636

Opción 2 – Consultas SEACE

CONSULTAS VIRTUALES: consultas@[Link]

También puede acercarse a cualquiera de nuestras Oficinas Zonales.

[Link]
 Manual de
Usuario Proveedor

Versión 2.0

CÓMO REGISTRAR UNA

FORMULACIÓN DE
CONSULTAS Y OBSERVACIONES
ELECTRÓNICAS
PRODUCTO: MANUAL DE USUARIO PROVEEDOR
MÓDULO: MÓDULO SELECCIÓN – SEACEv3.0

CONTENIDO

INTRODUCCIÓN ................................................................................... 3
1. Registro de Participación Electrónica ...................................................... 4
2. Formulación de Consultas y/u Observaciones Electrónica ............................. 4
2.1. Listado de Formulación de consultas y observaciones ................................. 4
2.2. Registro de la formulación de consultas y/u observaciones (opción Nuevo) ........ 5
2.3. Modificar registro de las consultas y/u observaciones ................................ 10
2.4. Eliminar registro de las consultas y/u observaciones ................................. 10
2.5. Enviar registro de las consultas y/u observaciones ................................... 11
2.6. Visualizar detalle del registro de las consultas y/u observaciones .................. 13
2.7. Búsqueda de registros de las consultas y/u observaciones .......................... 13
2.8. Exportar a Excel los registros de las consultas y/u observaciones ................. 14
3. Consultas. .................................................................................... 14

Fecha de Actualización:
Versión: 2.0 Asunto: Formulación de consultas y observaciones electrónicas.
22/01/2019

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PRODUCTO: MANUAL DE USUARIO PROVEEDOR
MÓDULO: MÓDULO SELECCIÓN – SEACEv3.0

INTRODUCCIÓN

De acuerdo con el artículo 48.2 de la Ley de Contrataciones del Estado, el Organismo

Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE establece la forma en que se aplica
progresiva y obligatoriamente las contrataciones electrónicas a los métodos de contratación.
Asimismo, conforme al artículo 72 del Reglamento de la Ley, los procedimientos de
selección que se realizan en forma electrónica se llevan a cabo y difunden, íntegramente a
través del SEACE, conforme a la Directiva que emita OSCE.

Motivo por el cual, a partir del 09 de agosto del 2018, en los procedimientos de licitación
pública, concurso público y adjudicación simplificada para la contratación de bienes,
servicios y obras, los proveedores deberán efectuar de manera obligatoria la formulación de
consultas y observaciones en forma electrónica a través del SEACE, no siendo válida su
remisión física. De igual manera, las Entidades deberán absolver de manera electrónica a
través de la funcionalidad prevista en el SEACE, las consultas y observaciones presentadas
por los proveedores.

En mérito a ello, el OSCE, ha creado el presente manual dirigido a los proveedores del
Estado que participen en las procedimientos con la etapa de formulación de consultas y
observaciones en forma electrónica, el cual describe los pasos a seguir para efectuar el
registro de la “Formulación de Consultas y Observaciones electrónicas a las Bases”, por lo
tanto este documento constituye un documento de ayuda básica para estas funcionalidades.

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Versión: 2.0 Asunto: Formulación de consultas y observaciones electrónicas.
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REGISTRO DE INFORMACIÓN DE UNA FORMULACIÓN DE CONSULTAS Y

OBSERVACIONES ELECTRÓNICAS

1. Registro de Participación Electrónica

Luego de ingresar al SEACE a través de su Certificado SEACE, realizará el registro de

participación en el procedimiento de selección seleccionado e ingresará a “Visualizar listado
de Actividades”.

Imagen 1: Visualizar Listado de actividades

Para realizar el registro de participación puede ver la Guía de Registro de Participantes

Electrónico, que se encuentra en el Portal del SEACE [Link]

2. Formulación de Consultas y/u Observaciones Electrónica

Para ingresar al registro de la formulación de las consultas y/u observaciones, seleccione la

opción “Mis procedimientos de Selección”, ubique el procedimiento de selección deseado e
ingrese al formulario “Visualizar listado de actividades”.

2.1. Listado de Formulación de consultas y observaciones

Ubique la actividad "Formulación de consultas y observaciones (Electrónica)” y seleccione la

opción “Listado de Formulación de consultas y observaciones” de la columna "Acciones de la
actividad".

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Imagen 2: Opción Listado de consultas y observaciones

A continuación se mostrará el formulario “Registrar Formulación de consultas y

observaciones” con las opciones: “Nuevo” y “Enviar”.

Imagen 3: Formulario Registrar Formulación de consultas y observaciones

2.2. Registro de la formulación de consultas y/u observaciones (opción Nuevo)

Para realizar el registro de la formulación de consultas u observaciones, seleccione la opción

“Nuevo”.

Imagen 4: Opción Nuevo

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Versión: 2.0 Asunto: Formulación de consultas y observaciones electrónicas.
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Seguidamente, se mostrará el formulario para el registro de la formulación de consultas y

observaciones.

Imagen 5: Registrar Formulación de consultas y observaciones

2.2.1. Campos a llenar para la Formulación de consultas y/u observaciones

A. Tipo Formulación: Muestra las opciones Consulta y Observación. Podrá seleccionar una
de ellas, según sea el caso.

Imagen 6: Campo Tipo de Formulación

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Versión: 2.0 Asunto: Formulación de consultas y observaciones electrónicas.
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MÓDULO: MÓDULO SELECCIÓN – SEACEv3.0

B. Acápite de las Bases: Se registrará la información de la sección, numeral, literal y

página, para ello ingrese valores cuando corresponda.

Recuerde que tiene un máximo de números de caracteres por cada campo:

 Sección: Corresponde a un listado en el cual deberá indicar dónde se ubica en las
Bases, el motivo de su consulta u observación, podrá ser: General, Específico y Anexos.
 Numeral, tiene hasta un máximo de 10 de caracteres.
 Literal, tiene hasta un máximo de 10 de caracteres.
 Página, tiene hasta un máximo de 4 de caracteres.

Imagen 7: Campo Sección

Imagen 8: Campos Numeral, Literal, Página

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Versión: 2.0 Asunto: Formulación de consultas y observaciones electrónicas.
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MÓDULO: MÓDULO SELECCIÓN – SEACEv3.0

C. Consulta u observación: Deberá registrar el detalle completo de su consulta u

observación. Tiene un máximo de 5000 caracteres. Puede ampliar a voluntad este
campo, seleccionando el vértice del cuado de texto .

Imagen 9: Campo Consulta u Observación

D. Artículo y norma que se vulnera (en el caso de observaciones): Deberá detallar el

artículo o norma que se vulnera cuando sea una observación. Esta información es
obligatoria solo cuando el tipo de formulación es "Observación". El tamaño permitido de
la celda es de 100 caracteres. Puede ampliar a voluntad este campo, seleccionando el
vértice del cuado de texto .

Imagen 10: Campo Artículo y norma que se vulnera (en el caso de observaciones)

Fecha de Actualización:
Versión: 2.0 Asunto: Formulación de consultas y observaciones electrónicas.
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Una vez concluido el registro de las consultas y/u observaciones, seleccione el botón
“Guardar Borrador”.

Imagen 11: Opción Guardar Borrador

Cabe precisar que el estado en borrador no es la finalización del registro de consulta,

el cual finaliza cuando seleccione el botón Enviar.

Imagen 12: Registro guardado en borrador

Fecha de Actualización:
Versión: 2.0 Asunto: Formulación de consultas y observaciones electrónicas.
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MÓDULO: MÓDULO SELECCIÓN – SEACEv3.0

2.3. Modificar registro de las consultas y/u observaciones

Al estar el registro en estado “Borrador”, podrá realizar modificaciones al registro de

formulación de consultas y/u observaciones a través de la opción “Modificar”.
Esta opción seguirá mostrándose en caso no haya culminado la formulación de consultas u
observaciones o no haya enviado de manera definitiva la información guardada.

Imagen 13: Opción Modificar

2.4. Eliminar registro de las consultas y/u observaciones

Para eliminar un registro guardado en borrador, seleccione la opción “Eliminar” de la columna

Acciones.

Imagen 14: Opción Eliminar

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MÓDULO: MÓDULO SELECCIÓN – SEACEv3.0

2.5. Enviar registro de las consultas y/u observaciones

Luego de ingresar la información, deberá enviar el registro de la formulación de consultas y/u

observaciones en forma definitiva, para lo cual seleccionará la opción “Enviar”.
Tenga en cuenta que puede continuar registrando sus formulaciones
de consultas u observaciones en caso no haya culminado la fecha y
hora de la etapa de “Formulación de consultas y observaciones”
indicado en el cronograma.

Imagen 15: Opción Enviar

El sistema solicita la confirmación del envío, para lo cual deberá seleccionar "Aceptar", caso
contrario seleccione la opción “Cancelar”.

Imagen 16: Mensaje de confirmación

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El sistema muestra un mensaje confirmando el envío en forma exitosa.

Imagen 17: Mensaje exitoso

Nota: Se puede verificar que el registro de la formulación de consultas y/u

observaciones, muestra el estado “Enviado”,
Es decir no se permite modificaciones al registro enviado.

Imagen 18: Estado de registro enviado

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MÓDULO: MÓDULO SELECCIÓN – SEACEv3.0

2.6. Visualizar detalle del registro de las consultas y/u observaciones

Luego de enviar las consultas y/u observaciones, seleccione la opción “Ver detalle” para
visualizar lo registrado.

Imagen 19: Opción Ver detalle

2.7. Búsqueda de registros de las consultas y/u observaciones

Para ubicar sus registros guardados en borrador o enviados, seleccione una opción del
campo “Estado de registro” y seguidamente el botón “Buscar”.

Imagen 20: Filtro de búsqueda

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MÓDULO: MÓDULO SELECCIÓN – SEACEv3.0

2.8. Exportar a Excel los registros de las consultas y/u observaciones

Una vez culminado la etapa de Formulación de consultas y observaciones, el sistema

permitirá exportar a Excel, el listado con la información registrada.

Imagen 21: Opción Exportar a Excel

3. Consultas.
En caso requiera efectuar consultas podrá comunicarse a:

SEDE CENTRAL:

Av. Gregorio Escobedo cuadra 7 - Jesús María Lima 11, Lima – Perú

CENTRO DE CONSULTAS DEL OSCE:

614 3636

Opción 1 – Consultas RNP

Opción 2 – Consultas SEACE

Opción 3 – Consultas legales

Opción 4 – Consultas generalas

CONSULTAS VIRTUALES: consultas@[Link]

También puede acercarse a cualquiera de nuestras Oficinas Zonales.

[Link]

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Versión: 2.0 Asunto: Formulación de consultas y observaciones electrónicas.
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Subdirección de Gestión Funcional
del SEACE
PRODUCTO: MANUAL DE USUARIO PROVEEDOR
MÓDULO: MÓDULO SELECCIÓN – SEACEv3.0

Fecha de Actualización:
Versión: 2.0 Asunto: Formulación de consultas y observaciones electrónicas.
22/01/2019

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Dirección del SEACE Página : 15 de 15 OSCE - SEACE
Subdirección de Gestión Funcional
del SEACE
 Guía Práctica N° 5

¿Cómo se formula el requerimiento?

Mg. Ana Teresa Revilla V.

Presidenta Ejecutiva

Abog. Patricia Seminario Z.

Directora Técnico Normativa

Abog. Carla Flores M.

Subdirectora de Normatividad

Abog. Christian Chocano D.

Supervisor de Mejora de Procesos y Estandarización

C.P.C. Iris Pacheco C.

Ing. Karin Sánchez S.

Elaborada en junio de 2017

 ¿Cómo se formula el requerimiento?

El requerimiento es la solicitud formulada para contratar un bien, servicio u obra que

satisfaga las necesidades de una Entidad. La formulación del requerimiento da inicio al
proceso de contratación y determina, en gran medida, el éxito del mismo.

1. ¿Qué comprende el requerimiento?

El requerimiento debe contener las Especificaciones Técnicas en el caso de bienes,

Términos de Referencia en el caso de servicios o Expediente Técnico en el caso de obras;
además, debe incluir los requisitos de calificación que correspondan según el objeto de
la contratación.

1.1 Especificaciones técnicas, términos de referencia o Expediente Técnico

Consiste en la descripción objetiva y precisa de:

 Las características del bien, servicio y obra a requerir (dimensiones,

material, composición, entre otros).

 Los requisitos funcionales relevantes para cumplir con la finalidad pública

(resistencia de materiales, potencia, temperatura, humedad relativa,
entre otros, de ser el caso).

 Las condiciones en las que debe ejecutarse la contratación (lugar, plazo,

penalidades, forma de pago, obligaciones, entre otros).

Debe incluir las exigencias previstas en leyes, reglamentos técnicos, normas

metrológicas y/o sanitarias, reglamentos y demás normas que regulan el objeto
de la contratación con carácter obligatorio.

Además puede incluir disposiciones previstas en normas técnicas de carácter

voluntario, siempre que (i) sirvan para asegurar el cumplimiento de los requisitos
funcionales o técnicos, (ii) se verifique que existe en el mercado algún organismo
que pueda acreditar el cumplimiento de dicha norma técnica y (iii) no
contravengan las normas de carácter obligatorio.
Guía Práctica ¿Cómo se formula el requerimiento?

Recuerda que:

No se debe hacer referencia a fabricación o procedencia, procedimiento de

fabricación, marcas, patentes o tipos, origen o producción determinados, ni
descripción que oriente la contratación hacia ellos, salvo que la Entidad haya
aprobado una estandarización, conforme a la Directiva N° 004-2016-OSCE/CD1

1
Tratándose de material bibliográfico puede incluirse referencias, siempre que se cumplan las
condiciones establecidas en el artículo 8.4 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

1
 1.2 Requisitos de calificación

Buscan determinar que los postores cuentan con las capacidades necesarias para
ejecutar el contrato y deben ser acreditadas documentalmente. Se agrupan en
tres rubros (capacidad legal, capacidad técnica y profesional, experiencia del
postor). Los requisitos de calificación se extraen de las especificaciones técnicas,
términos de referencia o expediente técnico, salvo la representación legal y
experiencia del postor, los cuales se consignen directamente como requisitos de
calificación.

A la fecha, las Bases Estándar prevén los requisitos de calificación detallados en

el Anexo N° 1 de esta Guía.

Recuerda que:

La Entidad no puede imponer requisitos de calificación distintos a los señalados en

las Bases Estándar aprobadas por OSCE.

2. ¿Quién formula el requerimiento?

El área usuaria es responsable de la adecuada formulación del requerimiento, debiendo

asegurar la calidad técnica y reducir la necesidad de su reformulación por errores o
deficiencias técnicas que repercutan en el proceso de contratación.

En el caso de obras, la elaboración del expediente técnico está a cargo de la

dependencia de la Entidad que, según las normas de organización interna, tiene
asignada dicha función o del consultor de obra contratado para el efecto.

Dependencia cuyas necesidades pretenden ser atendidas con determinada

contratación, o que, dada su especialidad y funciones, canaliza los requerimientos
formulados por otras dependencias, que colabora y participa en la planificación de las
contrataciones, y realiza la verificación técnica de las contrataciones efectuadas a su
requerimiento, previas a su conformidad.

Recuerda que:

Las especificaciones técnicas, los términos de referencia así como los requisitos de
calificación pueden ser formulados por el órgano encargado de las contrataciones,
a solicitud del área usuaria, cuando por la naturaleza del objeto de la contratación
dicho órgano tenga conocimiento para ello, debiendo tal formulación ser aprobada
Guía Práctica ¿Cómo se formula el requerimiento?

por el área usuaria.

3. ¿Cuándo se formula el requerimiento?

Durante el primer trimestre del año, el órgano encargado de las contrataciones

requerirá a las áreas usuarias, la remisión de los requerimientos a ser contratados en el
año fiscal siguiente.

Puede utilizarse la estructura recomendada incluida como Anexos 2 y 3 de esta Guía.

2
 4. ¿Qué criterios generales deben guiar la formulación del requerimiento?

4.1 Finalidad pública

Los requerimientos deben estar orientadas a satisfacer fines de interés público,

que se reflejan en las actividades previstas en el Plan Operativo Institucional de
la Entidad, así como las acciones y objetivos estratégicos del Plan Estratégico
Institucional – PEI. Por ejemplo:

Plan Estratégico Institucional - Objetivo Estratégico

Reducir la desnutrición crónica en niños de 0 a 3 años

Plan Estratégico Institucional - Acción Estratégica

Niños < 36 meses con vacuna completa

Plan Operativo Intitucional - Actividad

Vacunar a niños < 36 meses

Cuadro de Necesidades
Vacunas

Requerimiento
EETT y Requisitos de Calificación para la contratación de vacunas

4.2 Objetividad

El requerimiento debe formularse de forma objetiva y precisa, proporcionando

acceso en condiciones de igualdad al proceso de contratación y no tienen por
efecto la creación de obstáculos que perjudiquen la competencia del mercado.

4.3 Razonabilidad

El requerimiento debe sujetarse a criterios razonables y congruentes, debiéndose

evitar incluir exigencias y formalidades costosas, innecesarias, incongruentes o
desproporcionadas así como adoptar prácticas que limiten o afecten la libre
Guía Práctica ¿Cómo se formula el requerimiento?

competencia de proveedores.

4.4 Oportunidad

Debe asegurarse la oportuna satisfacción de la necesidad de la Entidad, teniendo

en cuenta los plazos para gestionar la contratación desde la formulación del
requerimiento hasta el perfeccionamiento del contrato, en condiciones normales,
de acuerdo al tipo de procedimiento.

3
 Recuerda que:

Es importante verificar si la prestación requerida ha sido contratada anteriormente

por la propia Entidad o por otra. Así, revisando los antecedentes que obran en la
Entidad o a través del SEACE se puede obtener información relevante para definir
el requerimiento, tales como las características y condiciones de contratación,
información sobre el mercado y los proveedores, entre otros.

5. ¿Se puede modificar el requerimiento?

El requerimiento puede ser modificado con el estudio de mercado durante los actos
preparatorios con aprobación del área usuaria.

Asimismo, durante el procedimiento de selección, con ocasión de consultas y

observaciones, siempre que el área usuaria haya autorizado su modificación, y cuente
con la aprobación de la dependencia que aprobó el expediente de contratación.
Guía Práctica ¿Cómo se formula el requerimiento?

4
 Anexo N° 01
Requisitos de Calificación previstos en las Bases Estándar:
Licitación Pública, Concurso Público y Adjudicación Simplificada

Servicios en Consultoría en Consultoría de Obras

Bienes
Requisitos de Calificación General General Obras Licitación Pública Adjudicación Simplificada
Obligatorio Facultativo Obligatorio Facultativo Obligatorio Facultativo Obligatorio Facultativo Obligatorio Facultativo Obligatorio Facultativo
Capacidad

Representación Sí Sí Sí Sí Sí Sí
Legal

De ser el De ser el De ser el De ser el

Habilitación No aplica
caso caso caso caso
No aplica Sí Sí Sí Sí Sí
Capacidad Técnica y

Equipamiento Estratégico
Profesional

Infraestructura Estratégica No aplica Sí No aplica No aplica No aplica No aplica

Calificaciones del personal

No aplica Sí Sí Sí Sí Sí
o plantel profesional clave

Experiencia del personal o

Sí 2 Sí Sí Sí Sí Sí
plantel profesional clave

Facturación Sí Sí No aplica No aplica No aplica No aplica

No aplica No aplica No aplica Sí No aplica No aplica

Experiencia del postor

Tiempo de experiencia
Guía Práctica ¿Cómo se formula el requerimiento?

Experiencia en la actividad No aplica No aplica No aplica Sí No aplica No aplica

Experiencia en la
No aplica No aplica Sí Sí No aplica No aplica
especialidad

Experiencia en obras en
No aplica No aplica No aplica No aplica Sí Sí
general

Experiencia en obras
No aplica No aplica No aplica No aplica Sí Sí
similares

2
En caso que el objeto de la convocatoria sea la adquisición de bienes bajo la modalidad de ejecución llave en mano, cuando se requiera personal para la instalación y puesta
en funcionamiento.

5
 Anexo N° 02
Estructura recomendada del requerimiento de Bienes
REQUERIMIENTO N° …-2017-…

I. Especificaciones Técnicas

1. Denominación de la contratación

2. Finalidad pública

3. Antecedentes

4. Objetivos de la contratación

5. Características y condiciones de los bienes a contratar

5.1 Descripción y cantidad de los bienes
5.2 Características técnicas
5.3 Requisitos según leyes, reglamentos técnicos, normas metrológicas y/o sanitarias,
reglamentos y demás normas
5.4 Impacto ambiental
5.5 Condiciones de operación
5.6 Embalaje y rotulado
5.6.1 Embalaje
5.6.2 Rotulado
5.7 Modalidad de ejecución
5.8 Transporte
5.9 Seguros
5.10 Garantía comercial
5.11 Disponibilidad de servicios y repuestos
5.12 Prestaciones accesorias a la prestación principal
5.12.1 Mantenimiento preventivo
5.12.2 Soporte técnico
5.12.3 Capacitación y/o entrenamiento
5.13 Lugar y plazo de ejecución de la prestación
5.13.1 Lugar
5.13.2 Plazo

6. Requisitos y recursos del proveedor

6.1 Requisitos del proveedor
6.2 Recursos a ser provistos por el proveedor

7. Otras consideraciones para la ejecución de la prestación

7.1 Otras obligaciones
7.1.1 Otras obligaciones del contratista
7.1.2 Otras obligaciones de la Entidad
7.2 Adelantos
7.3 Subcontratación
7.4 Confidencialidad
Guía Práctica ¿Cómo se formula el requerimiento?

7.5 Medidas de control durante la ejecución contractual

7.6 Conformidad de los bienes
7.6.1 Área que recepcionará y brindará la conformidad
7.6.2 Pruebas o ensayos para la conformidad de los bienes
7.6.3 Pruebas de puesta en funcionamiento para la conformidad de los bienes
7.7 Forma de pago
7.8 Fórmula de reajuste
7.9 Otras penalidades aplicables
7.10 Responsabilidad por vicios ocultos

II. Requisitos de Calificación

Conforme al Anexo N° 1 de la presente Guía, según corresponda al objeto de la contratación.

6
 Anexo N° 03
Estructura recomendada del requerimiento de Servicios

REQUERIMIENTO N°… -2017-…

I. Términos de Referencia

1. Denominación de la contratación

2. Finalidad pública

3. Antecedentes

4. Objetivos de la contratación

5. Características y condiciones del servicio a contratar

5.1 Descripción y cantidad del servicio a contratar
5.2 Actividades
5.3 Procedimiento
5.4 Plan de trabajo
5.5 Requisitos según leyes, reglamentos técnicos, normas metrológicas y/o sanitarias,
reglamentos y demás normas
5.6 Impacto ambiental
5.7 Seguros
5.8 Prestaciones accesorias a la prestación principal
5.8.1 Mantenimiento preventivo
5.8.2 Soporte técnico
5.8.3 Capacitación y/o entrenamiento
5.9 Lugar y plazo de prestación del servicio
5.9.1 Lugar
5.9.2 Plazo
5.10 Resultados esperados

6. Requisitos y recursos del proveedor

6.1 Requisitos del proveedor
6.2 Recursos a ser provistos por el proveedor
6.2.1 Equipamiento
A. Equipamiento estratégico
B. Otro equipamiento
6.2.2 Infraestructura estratégica (solo servicios en general)
6.2.3 Personal
A. Personal clave
a. Personal 1
i. Actividades
ii. Perfil
b. Personal 2
i. Actividades
ii. Perfil
Guía Práctica ¿Cómo se formula el requerimiento?

B. Otro personal

7. Otras consideraciones para la ejecución de la prestación

7.1 Otras obligaciones
7.1.1 Otras obligaciones del contratista
7.1.2 Recursos y facilidades a ser provistos por la Entidad
7.1.3 Otras obligaciones de la Entidad
7.2 Adelantos
7.3 Subcontratación
7.4 Confidencialidad
7.5 Propiedad intelectual
7.6 Medidas de control durante la ejecución contractual
7.7 Conformidad de la prestación

7
 7.8 Forma de pago
7.9 Fórmula de reajuste
7.10 Otras penalidades aplicables
7.11 Responsabilidad por vicios ocultos

II. Requisitos de Calificación

Conforme al Anexo N° 1 de la presente Guía, según corresponda al objeto de la contratación.

Guía Práctica ¿Cómo se formula el requerimiento?

8
 Guía Práctica N° 2

¿Cómo se determina el mejor puntaje en los

procedimientos de selección para la ejecución
de obras?

Mg. Ana Teresa Revilla V.

Presidenta Ejecutiva

Abog. Patricia Seminario Z.

Directora Técnico Normativa

Abog. Carla Flores M.

Subdirectora de Normatividad

Abog. Christian Chocano D.

Supervisor de Mejora de Procesos y Estandarización

C.P.C. Iris Pacheco C.

Ing. Karin Sánchez S.

Elaborada en junio de 2017

 ¿Cómo se determina el mejor puntaje en los procedimientos
de selección para la ejecución de obras?
Con la entrada en vigencia de las modificaciones a la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones
del Estado,1 y a su Reglamento (en adelante, el Reglamento),2 en los procedimientos
convocados para la ejecución de obras se ha implementado una nueva manera de establecer
el límite mínimo de las ofertas, así como una nueva fórmula para determinar el mejor puntaje
del precio de la oferta.

A continuación, se explica, paso a paso, cómo se determina el mejor puntaje en los

procedimientos de selección para la ejecución de obras, conforme a lo dispuesto por el
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

PASO 1

Verificar que las ofertas contengan los documentos requeridos para su admisión

En la apertura del sobre que contiene la oferta, el Comité de Selección verifica la

presentación de los documentos obligatorios requeridos en las bases para admitir las
ofertas, conforme a lo indicado en los numerales 1, 2, 3 y 5 del artículo 31 del Reglamento.
De no cumplir lo requerido, el Comité de Selección considera la oferta no admitida.
Guía Práctica ¿Cómo se determina el mejor puntaje en los procedimientos de selección para la ejecución de obras?

PASO 2

Verificar que las ofertas se encuentren dentro de los límites del valor referencial

El Comité de Selección devuelve las ofertas que no se encuentren dentro de los límites del
valor referencial, teniéndolas por no admitidas. Por tanto, debe verificar que las ofertas no
excedan el valor referencial en más del diez por ciento (10%) ni se encuentren por debajo
en un veinte por ciento (20%) del promedio de las ofertas admitidas incluido el valor
referencial.

Por ejemplo, en una Licitación Pública para la ejecución de una obra cuyo valor referencial
asciende a un millón de soles (S/ 1 000 000.00), se presentan las siguientes ofertas:

Postores Precio de la oferta

Empresa A S/ 1,050,000.00
Empresa B S/ 900,000.00
Empresa C S/ 990,000.00
Empresa D S/ 1,110,000.00
Empresa E S/ 800,000.00

1
Modificada por Decreto Legislativo N° 1341, que entró en vigencia el 03.04.2017
2
Modificado por Decreto Supremo N° 056-2017-EF, que entró en vigencia el 03.04.2017

1
 Postores Precio de la oferta

Empresa F S/ 940,000.00
Empresa G S/ 730,000.00

 Para verificar el cumplimiento del límite máximo del valor referencial, se debe
obtener el porcentaje que representa cada oferta respecto del valor referencial,
eliminando aquellas que superan el ciento diez por ciento (110%). Tal como se
muestra a continuación:

Límite superior del

Postores Precio de la oferta % del VR
Valor Referencial
Empresa A S/ 1,050,000.00 105%
Empresa B S/ 900,000.00 90%
Empresa C S/ 990,000.00 99%
Empresa D S/ 1,110,000.00 111% S/ 1 100,000.00
(110%)
Empresa E S/ 800,000.00 80%
Empresa F S/ 940,000.00 94%
Empresa G S/ 730,000.00 73%

De la verificación de las ofertas presentadas, se advierte que la oferta de la empresa

D supera el valor referencial (111%) por lo cual no se admite su oferta. Las demás
ofertas no exceden el límite superior.
Guía Práctica ¿Cómo se determina el mejor puntaje en los procedimientos de selección para la ejecución de obras?

 Para verificar el cumplimiento del límite mínimo del valor referencial, se debe
obtener dicho límite. Para ello, se calcula el promedio de las ofertas admitidas
incluyendo el valor referencial, restando luego un veinte por ciento (20%). Tal como
se muestra a continuación:

Datos a promediar Precio de la Oferta

Valor referencial S/ 1,000,000.00

Empresa A S/ 1,050,000.00
Empresa B S/ 900,000.00
Empresa C S/ 990,000.00
Empresa E S/ 800,000.00
Empresa F S/ 940,000.00
Empresa G S/ 730,000.00

Promedio de las ofertas A, B, C,

E, F y G y el Valor Referencial
S/ 915,714.285714
- 20% S/ 183,142.857143
Límite inferior del Valor
Referencial
S/ 732,571.43

Del resultado obtenido se advierte que la oferta del postor G se encuentra por
debajo del límite inferior por lo tanto no se admite su oferta. Las demás ofertas no
se encuentran por debajo del límite inferior.

2
 Recuerda que:

Si el límite inferior tiene más de dos decimales, se aumenta en un dígito el valor

del segundo decimal.

Si durante el desarrollo de la admisión, se hubiese requerido la subsanación de la

oferta a alguno de los postores, conforme al artículo 39 del Reglamento, se debe
esperar el resultado de la subsanación en el plazo otorgado, a efectos de calcular
el límite inferior del valor referencial con todas las ofertas que hayan sido
admitidas.

PASO 3

Determinar cuál es el precio ofertado que obtiene el máximo puntaje

Se debe identificar cuál es la oferta más próxima al promedio de las ofertas admitidas que
quedan en competencia incluyendo el valor referencial, a efectos de asignarle el máximo
puntaje. Así, en el ejemplo antes mencionado:

Promedio de ofertas A, B, C, E
Postor Precio de la Oferta
y F y el Valor Referencial
Empresa A S/ 1,050,000.00
Guía Práctica ¿Cómo se determina el mejor puntaje en los procedimientos de selección para la ejecución de obras?

Empresa B S/ 900,000.00
Empresa C S/ 990,000.00 S/ 946,666.666666667
Empresa E S/ 800,000.00
Empresa F S/ 940,000.00

Le Empresa F es quien tiene la mejor oferta, al ubicarse más cerca al promedio.

 Si la evaluación del precio es el único factor, la Empresa F obtendría cien (100)

puntos.

 Si existen otros factores de evaluación además del precio, la Empresa F obtendría

el puntaje máximo asignado al factor “Precio” en las Bases.

PASO 4

Asignar puntaje a los demás precios ofertados

Una vez otorgado el máximo puntaje a la oferta más próxima al promedio de las ofertas
admitidas que quedaron en competencia incluyendo el valor referencial, se otorga puntaje
a las demás ofertas, según la fórmula establecida en el literal a) del artículo 54.6 del
Reglamento:

𝐎𝐦
𝐏𝐢 = 𝐱 𝐏𝐌𝐏
𝐎𝐦 + |𝐎𝐦 − 𝐎𝐢|

3
 Donde:

i = Oferta
Pi = Puntaje de la oferta a evaluar
Oi = Precio i
Om = Precio de la oferta más próximo al promedio de ofertas validas incluido el
valor referencial
PMP = Puntaje máximo del precio

Recuerda que:

En la fórmula, las dos barras ǀǀ representan el valor absoluto de un número,

esto es el valor numérico sin tener en cuenta su signo, sea este positivo (+)
o negativo (-).

 Si la evaluación del precio es el único factor, PMP será igual a cien (100). Entonces
al aplicar la fórmula a cada una de las ofertas del ejemplo antes mencionado, la
Empresa A obtiene el siguiente puntaje:

𝟗𝟒𝟎, 𝟎𝟎𝟎
𝑷𝒊 = 𝒙 𝟏𝟎𝟎
𝟗𝟒𝟎, 𝟎𝟎𝟎 + |𝟗𝟒𝟎, 𝟎𝟎𝟎 − 𝟏 𝟎𝟓𝟎, 𝟎𝟎𝟎|
Guía Práctica ¿Cómo se determina el mejor puntaje en los procedimientos de selección para la ejecución de obras?

𝐏𝐢 = 𝟖𝟗. 𝟓𝟐

Y los demás postores obtendrían los siguientes resultados:

Postores Precio de la oferta Puntaje

Empresa A S/ 1,050,000.00 89.52

Empresa B S/ 900,000.00 95.92
Empresa C S/ 990,000.00 94.95
Empresa E S/ 800,000.00 87.04

 Si existen otros factores de evaluación además del precio, PMP será igual al puntaje
máximo asignado al factor “Precio” en las Bases.

PASO 5

Determinar la oferta con el mejor puntaje

 Si la evaluación del precio es el único factor, el orden de prelación se asignará en

función de los resultados de la aplicación de la fórmula. En el ejemplo antes
mencionado:

4
 Orden de
Postores Precio de la oferta Puntaje
prelación
Empresa F S/ 940,000.00 100 1
Empresa B S/ 900,000.00 95.92 2
Empresa C S/ 990,000.00 94.95 3
Empresa A S/ 1,050,000.00 89.52 4
Empresa E S/ 800,000.00 87.04 5

La empresa F obtiene el mayor puntaje y el 1er lugar en el orden de prelación.

Recuerda que:

En una Licitación Pública, en el supuesto de que dos o más ofertas obtengan el

mismo puntaje, obtiene el mejor orden de prelación aquella oferta más cercana
por debajo del promedio.

En caso de empate en puntaje y en oferta económica, el orden de prelación se

determina por sorteo.

En el caso de Adjudicaciones Simplificadas el orden de prelación se determina

conforme al numeral 1 del artículo 69 del Reglamento.
Guía Práctica ¿Cómo se determina el mejor puntaje en los procedimientos de selección para la ejecución de obras?

 Si existen otros factores de evaluación además del precio, para determinar la mejor
oferta se debe adicionar el puntaje respectivo de los otros factores de evaluación
establecidos en las Bases.

Recuerda que:

En una Licitación Pública, si dos (2) o más ofertas empatan, la determinación del
orden de prelación de las ofertas empatadas se realiza a través de sorteo.

En el caso de Adjudicaciones Simplificadas el orden de prelación se determina

conforme al numeral 1 del artículo 69 del Reglamento.

Además recuerda que cuando la obra se ejecute fuera de la provincia de Lima y Callao y
el monto del valor referencial del procedimiento o de algún ítem no supere los novecientos
mil Soles (S/ 900,000.00), a solicitud del postor se asigna una bonificación equivalente al
diez por ciento (10%) sobre el puntaje total obtenido a aquellos postores con domicilio en
la provincia donde se ejecuta la obra, o en las provincias colindantes, sean o no
pertenecientes al mismo departamento o región. El domicilio es el consignado en la
constancia de inscripción ante el RNP.

5
 PASO 6

Calificar las ofertas de los postores que obtuvieron el primer y segundo lugar

Culminada la evaluación, el Comité de Selección debe determinar si los postores que

obtuvieron el primer y segundo lugar, según el orden de prelación, cumplen con los
requisitos de calificación especificados en las bases.

En ese sentido, respecto al ejemplo antes citado, se debe verificar si las ofertas de las
Empresas F y B, cumplen con los requisitos de calificación establecidos en las bases.

Recuerda que:

Para que el Comité de Selección otorgue la buena pro a las ofertas que superen el valor
referencial hasta el límite previsto en el artículo 28 de la Ley, se debe contar con la
certificación de crédito presupuestario suficiente y la aprobación del Titular de la
Entidad, previa opinión favorable del área usuaria, salvo que el postor que hubiera
obtenido el mejor puntaje total acepte reducir su oferta económica.
Guía Práctica ¿Cómo se determina el mejor puntaje en los procedimientos de selección para la ejecución de obras?

6
 N° 66, 2011
pp. 195-221

La transparencia en la ley de contrataciones

del Estado
The transparency in state procurement law
Ana Teresa Revilla Vergara*

Resumen: A partir de The Global Competitiveness Report 2010–2011, se

presenta la situación del Perú a nivel internacional en cuatro indicadores re-
lacionados al manejo de fondos públicos: desviación de fondos públicos; pa-
gos irregulares y sobornos; favoritismo en las decisiones de los funcionarios del
gobierno; y despilfarro del gasto público. Se compara al Perú con España y los
países más grandes de América Latina, y se observa que está en un nivel inter-
medio, aunque por encima de la mayoría de los países de América Latina. Tam-
bién se identifican los principales aspectos que contribuyen a la transparencia
en las compras públicas, ello a partir de la Ley de Contrataciones aprobada por
el decreto legislativo 1017: la existencia del Registro Nacional de Proveedores;
limitar la participación como proveedores del Estado hasta doce meses después
de haber ejercido el cargo a los altos funcionarios del Estado, a sus parientes
cercanos y a los altos funcionarios de los gobiernos regionales y locales en el
gobierno regional o local en el que fueron autoridad; la obligatoriedad de que
toda entidad pública cuente con un Plan Anual de Contrataciones, el Sistema
Electrónico de Contrataciones del Estado y la prohibición del fraccionamiento.
Se mencionan también otros aspectos de la normativa que no facilitarían la
transparencia, entre los cuales está no registrar información por parte de las
entidades públicas por los bienes y servicios adquiridos y obras ejecutadas por
debajo de 3 unidades impositivas tributarias (UIT) —que en 2011 equivalen
a S/. 10 800—, y se toma en cuenta, además, que estos son aproximadamente
cien mil procesos.
Palabras clave: Corrupción – transparencia – fondos públicos – vigilancia so-
cial – Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado – Plan Anual de Con-
trataciones – Registro Nacional de Proveedores –Tribunal de Contrataciones
del Estado

Abstract: Since “The Global Competitiveness Report 2010–2011” the global

situation of Peru is based on four indicators related to the management of public
funds: deviation of public funds, irregular payments and bribes, favoritism in de-
cisions of government officials, and wasteful public spending. Comparing Peru
to Spain and the largest countries in Latin America, it was observed that Peru is
at an intermediate level, but above most Latin American countries.
Based on the Procurement Law approved by the Legislative Decree 1017, the
main aspects that contribute to transparency in public procurement can be

* Es abogada y egresada de la Maestría en Derecho Constitucional de la PUCP. Asimismo, se

desempeña como docente en esa misma casa de estudios y es expositora acreditada, con gran
experiencia en el sector público, del Organismo de Contrataciones del Estado (osce). Ha sido
viceministra de Promoción del Empleo y de la Micro y Pequeña Empresa, asesora de la Presidencia
de consucode, jefa del proyecto Transparencia en las Adquisiciones Estatales, entre otros.
Actualmente integrante de la Oficina de Control de la Magistratura como representante de las
facultades de derecho de las cinco universidades privadas más antiguas.
 196 identified: the existence of the National Registry of Suppliers, limiting partici-
pation as State providers until 12 months after having served State officials,
their close relatives, and senior officials from regional and local governments
in the Regional or Local Government in which they were authority; the re-
quirement that every public entity has an Annual Procurement Plan, an State
Procurement electronic system and fractionation prohibition. This article also
mentions other legal aspects that could obstruct transparency such as not
registering the information from public entities for goods and services pur-
chased under 3 ITU (S/. 10.800), taking into account that these processes are
approximately 100.000.
Key words: Corruption – transparency – public funds – social monitoring –
state procurement electronic system – annual procurement plan– national
register of suppliers – state procurement tribunal

CONTENIDO: INTRODUCCIÓN.- I. EL PERÚ EN COMPARACIÓN CON

OTROS PAÍSES DEL MUNDO.- II. LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO.-
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.

I n t r o d u cc i ó n
La inexistencia de un buen sistema de vigilancia en el uso de los re-
cursos públicos coadyuva a la creación de ambientes propicios para la
corrupción. La Ley de Contrataciones del Estado ha introducido im-
portantes mecanismos que permiten una adecuada supervisión, pero en
otros casos los cambios producidos no favorecen la transparencia en las
adquisiciones del Estado.
La construcción de un sistema de contrataciones en nuestro país ha per-
mitido empezar a sentar las bases para facilitar el control social y reducir
parcialmente la corrupción y orientación de los procesos de selección
por parte de funcionarios del Estado encargados de las compras públicas.
Este es un camino en el que hay mucho por hacer. Lo avanzado hasta el
Ana Teresa Revilla Vergara

momento, sin embargo, permite observar y vigilar mejor los procesos de

selección de las entidades públicas. Si bien puede darse el caso de autori-
dades que buscan la forma de “favorecer” con contratos del Estado a fa-
miliares, amigos, allegados o empresas que financiaron su campaña, esto
puede ser, hoy en día, mejor fiscalizado y monitoreado por la ciudadanía,
el periodismo de investigación y la Contraloría General de la República.
En el el cuarto informe cuatrimestral de marzo de 20111, que aprobó la
Comisión Especial Multipartidaria Permanente encargada del control,
el seguimiento y la evaluación del Plan Nacional de Lucha contra la

1 En <[Link]
/449CFC9835F6BF300525784F005D43B7/$FILE/[Link]>.

Derecho PUCP, N° 66, 2011 / ISSN 0251-3420

 66

Corrupción del Congreso de la República, se señala que existen un total

de 1 365 procesos judiciales por presunta corrupción, reportados por la
contraloría. Estos procesos involucran a 76 581 funcionarios, de los cua-
les 218 son funcionarios del gobierno central; 13 837 de los gobiernos
197
regionales; y 62 526 de los gobiernos locales. Estas cifras evidencian que La transparencia
en la ley de
hay un serio problema de corrupción especialmente con los funcionarios
contrataciones
de los gobiernos regionales y locales. Si tomamos en cuenta el proceso
del Estado
de descentralización en el que se han transferido funciones y recursos a
los gobiernos regionales y locales, vemos que el tema es especialmente The
relevante. transparency
in state
procurement
I . E l P e r ú e n c o m pa r a c i ó n c o n o t r o s pa í s e s law
del mundo
El informe elaborado por el World Economic Forum, denominado
The Global Competitiveness Report 2010–20112, nos permite evaluar
la situación en la que se encuentra el Perú y compararla con otros
(139) países del mundo. Consideramos de suma importancia esta
herramienta, pues permite identificar el grado de avance o retroceso del
Perú, así como compararlo con los demás. Este informe cuenta con doce
indicadores básicos: destacan los de institucionalidad3, infraestructura,
ambiente macroeconómico, salud y educación primaria e innovación.
Dentro del indicador básico referido a la institucionalidad, encontramos
los siguientes:
– desviación de fondos públicos (“1.03. Diversion of public funds”);
– pagos irregulares o sobornos (“1.05 Irregular payments and
bribes”);
– favoritismo en las decisiones de los funcionarios del gobierno
(“1.07 Favoritism in decisions of government officials”); y
– despilfarro del gasto público (“1.08 Wastefulness of government
spending”).
Ana Teresa Revilla Vergara

Considero relevante presentar la ubicación del Perú en cada uno de

ellos, y compararlo a su vez con otros países de Latinoamérica y España.

I.1. Desviación de fondos públicos4

Frente a la pregunta de ¿cuán común es la distracción de fondos públi-
cos a empresas, individuos, o grupos debido a la corrupción en nuestro
país?, considerando a 1 como “muy común”, y 7 “como nunca sucede”,

2 En <[Link]
3 El nombre del indicador es institutions.
4 Schwab, Klaus. “World Economic Forum. The Global Competitiveness Report 2010 –2011”, p. 368.
En <[Link]

Derecho PUCP, N° 66, 2011 / ISSN 0251-3420

 198 el país que mejor está considerado es Nueva Zelandia, con un puntaje
6,6. Perú aparece en el número 86 del ranking de un total de 139 países,
con un puntaje de 3,1.
Haciendo una comparación con otros países de América Latina, como
se puede observar de la tabla que se presenta a continuación, vemos que
Perú está por debajo de Uruguay Chile y Costa Rica, aunque por encima
de México, Colombia, Brasil, Argentina, Ecuador, Venezuela y Paraguay.

Orden País Puntaje

1 Nueva Zelanda 6,6
30 Uruguay 5,1
35 Chile 4,6
49 Costa Rica 4,1
50 España 4,0
86 Perú 3,1
98 México 2,8
106 Colombia 2,6
119 Bolivia 2,3
121 Brasil 2,3
123 Argentina 2,6
135 Ecuador 2,0
137 Venezuela 1,9
138 Paraguay 1,9

I.2. Pagos irregulares y sobornos5

Este indicador representa el promedio de las siguientes preguntas de
Ana Teresa Revilla Vergara

opinión:
¿En su país, cuán común es para las firmas hacer pagos adicionales o
sobornos vinculados con?:
− importaciones y exportaciones;
− utilidades públicas;
− pago del impuesto anual;
− concesión de contraltos públicos y licencias;
− obtención de decisiones judiciales favorables.

5 Ibíd., p. 370.

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 66

La respuesta a cada pregunta está entre los rangos de 1 (muy común) a

7 (nunca ocurre).
Aquí también observamos que el país mejor considerado es Nueva Ze-
199
landia, con un puntaje de 6.6. Perú se encuentra en el nivel medio: está La transparencia
en el puesto 66 de 139 países, con un puntaje de 4.1, por debajo de en la ley de
Chile, Uruguay, España y Costa Rica: contrataciones
del Estado
Orden País Puntaje
The
1 Nueva Zelanda 6,6 transparency
in state
24 Chile 5,7 procurement
32 Uruguay 5,4 law

39 España 5,0

52 Costa Rica 4,6

66 Perú 4,1

71 Brasil 4,0

74 El Salvador 3,9

90 Colombia 3,6

91 México 3,6

103 Ecuador 3,3

115 Argentina 3,1

120 Bolivia 2,9

129 Venezuela 2,7

131 Paraguay 2,7

Ana Teresa Revilla Vergara

I.3. Favoritismo en las decisiones de los funcionarios del

gobierno 6
Este indicador se encuentra más vinculado al tema de las compras gu-
bernamentales. La pregunta que se formuló aquí estaba relacionada a
¿cuán extendido está dentro de nuestro país las autoridades muestren
favoritismo con firmas bien conectadas e individuos, cuando deciden
sobre políticas y contratos públicos? La referencia es 1 = siempre mues-
tran favoritismo y 7 = nunca muestran favoritismo.

6 Ibíd., p. 372.

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 200 Se puede observar que el país que mejor está es Suecia, con un puntaje
de 6,0; Perú se encuentra en una ubicación intermedia, en el puesto 73
de 139 países, con un puntaje de 2,9, nuevamente por debajo de Chile,
Uruguay, Costa Rica y España:

Orden País Puntaje

1 Suecia 6,0

21 Chile 44,3

24 Uruguay 4,1

39 Costa Rica 3,6

57 España 3,2

73 Perú 2,9

74 Brasil 2,9

83 México 2,8

112 Ecuador 2,6

118 Colombia 2,5

128 Bolivia 2,3

133 Paraguay 2,2

135 Venezuela 2,0

137 Argentina 1,9

129 Venezuela 2,7

131 Paraguay 2,7

Este es un tema sobre el que nos queda todavía mucho por recorrer. A
Ana Teresa Revilla Vergara

pesar de que hemos desarrollado un sistema de compras gubernamen-

tales, se presentan situaciones en las que las autoridades del Estado no
asumen un rol de independencia e imparcialidad, como debiera ser.

I.4. Despilfarro del gasto público7

En relación con el empleo del gasto público, este indicador deja al Perú
en una muy buena ubicación. Aquí figura como el segundo país latinoa-
mericano, después de Chile. Si bien han existido importantes denuncias
en contra de gobiernos locales por ejecutar algunas obras de poca o nin-
guna utilidad, no constituye la mayoría.

7 Ibíd., p. 373.

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 66

Frente a la pregunta ¿cómo considera usted el gasto público en su país?,

tomando como 1 = sumamente derrochador y 7 = sumamente eficien-
te en el suministro de bienes necesarios y servicios, Perú está en el núme-
ro 38 del ranking de 139 países, con un puntaje de 3,8. El país que mejor
201
está es Singapur, con un puntaje de 6,1. La transparencia
en la ley de
contrataciones
Orden País Puntaje
del Estado
1 Singapur 6,1
The
26 Chile 4,2 transparency
in state
38 Perú 3,8
procurement
46 Costa Rica 3,6 law
81 México 3,1
87 Colombia 3,0
97 Uruguay 2,8
101 España 2,7
107 Bolivia 2,6
127 Paraguay 2,2
133 Ecuador 2,1
134 Argentina 2,1
136 Brasil 1,8
137 Venezuela 1,7

Al parecer, los distintos sistemas de control de gasto impuestos en los úl-

timos años en nuestro país por el Ministerio de Economía y Finanzas han
dado un buen resultado. Un factor adicional que ha contribuido a esta
situación puede ser la generación de un sistema de compras públicas en
Ana Teresa Revilla Vergara

el país, que ha permitido disponer de mejores precios en bienes, servicios

y obras adquiridas por entidades del sector público.

II . L e y d e C o n t r a t a c i o n e s d e l E s t a d o
El sistema de contrataciones que se ha venido impulsando en el país
durante los últimos años intenta ordenar el tema de las adquisiciones
para garantizar imparcialidad, transparencia y publicidad de los proce-
sos de selección para adquirir bienes, servicios u obras8. Si bien en esto

8 El artículo 4 de la Ley de Contrataciones (decreto legislativo 1017) recoge los principios de promoción
del desarrollo humano, moralidad, libre concurrencia y competencia, imparcialidad, razonabilidad,
eficiencia, publicidad, transparencia, economía, vigencia tecnológica, equidad y sostenibilidad
ambiental.

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 202 no existe un nivel de consenso, pues hay quienes consideran que “estas
medidas van en contra de la eficiencia y eficacia en la gestión adminis-
trativa pública al priorizar unos principios antes que otros y no tomar en
cuenta aspectos importantes de la realidad del mercado peruano”9, es
importante identificar qué normas de contrataciones favorecen efecti-
vamente a la transparencia en los procesos de selección que realizan las
Entidades del sector público y cuáles no.

II.1. Aspectos que ayudan a la transparencia

En el sistema de contrataciones peruano, hemos identificado algunos
aspectos que consideramos de especial relevancia y que ayudan a la
transparencia. Entre ellos están la existencia de un Registro Nacional de
Proveedores; las limitaciones que se han señalado para ser contratista;
la creación y la obligatoriedad del Plan Anual de Contrataciones del Es-
tado; la creación del Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado
(seace); y la prohibición del fraccionamiento.

II.1.1. Registro Nacional de Proveedores

La existencia de un Registro Nacional de Proveedores en el cual deben
inscribirse todas las personas naturales o jurídicas que desean participar
como proveedores del Estado constituye una importante herramienta
para la transparencia. Identificar quién o quiénes son proveedores de las
entidades públicas permite hacer un mejor monitoreo sobre los provee-
dores, a fin de disponer de información de con quién se está contratando
realmente —dado que no permite la suplantación de identidad— y, en
caso de incumplimiento por parte de los proveedores, posibilita aplicar
las sanciones correspondientes.
Las entidades públicas carecían de información cierta del proveedor al
que le adquirían bienes, servicios u obras. Esta situación se ha supera-
do gracias a la existencia del registro. En el caso de que un proveedor
Ana Teresa Revilla Vergara

presente información inexacta o documentación falsa, la ley (artículo

9) señala que se declara nula su inscripción en el registro. Los proveedo-
res solo podrán solicitar su reinscripción en el referido registro luego de
transcurridos dos años desde que quedó administrativamente firme la
resolución que declaró la nulidad.
Una práctica común en el interior de las entidades públicas era tener
un registro interno de los proveedores con los cuales trabajaban. Esto
generaba muchos vínculos entre los proveedores y los responsables de
las oficinas de logística y abastecimiento. Por ello, la Ley de Contrata-
ciones ha dispuesto expresamente la prohibición de llevar un registro
de proveedores a las entidades. De esta forma, se busca garantizar el

9 Tomamos como referencia las ideas del ingeniero Luis de la Flor, de la osce.

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 66

principio de libre concurrencia y competencia consagrado en el artículo

4 de la Ley de Contrataciones del Estado. La idea de este principio es
fomentar de manera más amplia, objetiva e imparcial la concurrencia, la
pluralidad y la participación de postores.
203
La transparencia
La implementación del Registro Nacional de Proveedores constituye en la ley de
entonces un elemento de apoyo para las entidades públicas en la toma contrataciones
de decisiones de adquisiciones y contrataciones. Facilita la identifica- del Estado
ción y la validación de proveedores y simplifica la presentación de docu- The
mentos por parte de ellos. transparency
in state
procurement
II.1.2. Impedimento para ser contratista
law
Otro elemento que suscita cierto nivel de discrepancia es el impedimen-
to de participar como postores y/o contratista hasta doce meses después
de haber dejado el cargo a autoridades y funcionarios de alto nivel. Esta
norma se promulgó como respuesta al abuso que se produjo en nuestro
país, por parte de quienes se aprovechaban de su situación privilegiada
en un alto cargo público para beneficiarse directa o indirectamente10.
Los funcionarios de alto nivel que se encuentran bajo esta prohibición
son “el Presidente y los Vicepresidentes de la República, los Congre-
sistas, los Ministros y Viceministros, los Vocales de la Corte Suprema
de Justicia, los titulares y los miembros del órgano colegiado de los Or-
ganismos Constitucionales Autónomos”. Esta prohibición se extiende
también “al cónyuge, conviviente o los parientes hasta el cuarto grado
de consanguinidad y segundo de afinidad”.
Esta norma se emitió con la idea de proteger también de situaciones de
favoritismo a parientes cercanos entre los funcionarios de los gobier-
nos locales y regionales. La ley prohíbe que a nivel regional participen
como postores o contratistas —hasta doce meses después de haber deja-
do el cargo— presidentes, vicepresidentes y consejeros de los gobiernos
regionales; y, en el ámbito de su jurisdicción, los vocales de las cortes
Ana Teresa Revilla Vergara

superiores de justicia, los alcaldes y regidores, así como sus cónyuges,

convivientes o los parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y
segundo de afinidad.
Están impedidos de ser proveedores del Estado, además las personas ju-
rídicas y a las personas jurídicas sin fines de lucro:
g) En el ámbito y tiempo establecidos para las personas señaladas en los
literales precedentes, las personas jurídicas en las que aquellas tengan
o hayan tenido una participación superior al cinco por ciento (5%) del

10 Este fue el caso de un ex ministro de Economía, quien tenía una empresa que se benefició con
importantes procesos de selección mientras ejercía el cargo.

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 204 capital o patrimonio social, dentro de los doce (12) meses anteriores a
la convocatoria.
h) En el ámbito y tiempo establecidos para las personas señaladas en los
literales precedentes, las personas jurídicas sin fines de lucro en las que
aquellas participen o hayan participado como asociados o miembros de
sus consejos directivos, dentro de los doce (12) meses anteriores a la
convocatoria.

El objetivo de esta norma es limpiar el proceso de selección de todo

interés que pueda interferir con los propios de la entidad para solicitar
la adquisición de un bien o servicio, o la ejecución de una obra a una
persona natural o jurídica independiente de todo vínculo familiar o de
autoridad.
Sin embargo, a pesar de lo dispuesto en la Ley de Contrataciones y en
su reglamento, al parecer se han producido situaciones que han evadi-
do estos impedimentos. Así, en los considerandos del DS.046-2011-EF
publicado recientemente11 “se ha observado que los proveedores que se
encuentran impedidos para contratar con el estado vienen utilizando
diversos mecanismos con el objeto de eludir dicha condición, por lo que
es necesario establecer nuevos impedimentos”, por lo cual se ha adicio-
nado como impedimento, para ser participante, postor y/o contratista, a
las personas naturales o jurídicas “a través de las cuales una autoridad,
funcionario público, empleado de confianza, servidor público o provee-
dor pretenda eludir su condición de impedido valiéndose de cualquier
modalidad de reorganización societaria y/o la utilización de testaferros
para participar en un proceso de selección”12.

II.1.3. Plan Anual de Contrataciones del Estado

La obligatoriedad de contar con un Plan Anual de Contrataciones
(pac), además de ser una excelente herramienta de planificación, es cla-
ve para la transparencia y permite hacer un control ciudadano. El pac
Ana Teresa Revilla Vergara

debe ser aprobado por el titular de la entidad13. En él deben consignarse

todos los bienes, servicios y obras que se requerirán durante el año fis-
cal, así como los montos estimados y los tipos de procesos de selección
previstos, con independencia del régimen que las regule, o su fuente de
financiamiento14. Este debe ser publicado en el Sistema Electrónico de
Contrataciones del Estado (seace)15.

11 Viernes 25 de marzo de 2011.

12 Artículo 2, en virtud del cual se modifica el artículo 237 del reglamento de la Ley de Contrataciones
del Estado.
13 Al ser el titular de la entidad el responsable de la aprobación del pac, se garantiza que este tiene
conocimiento de todos los bienes, servicios y obras que se van a convocar durante el ejercicio
presupuestal, por lo que se lo responsabiliza de las decisiones referidas a estos campos.
14 Artículo 8 de la Ley de Contrataciones del Estado (decreto legislativo 1017).
15 En <[Link]

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 66

La introducción del pac causó mucho revuelo en el interior de las enti-

dades del sector público, a pesar de que se realizó en forma gradual. En
un primer momento, la elaboración del plan anual de contrataciones fue
voluntaria y se presentaba de manera física. Es aquí cuando el Consejo
205
Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (consucode), La transparencia
en la ley de
hoy Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (osce), rea-
contrataciones
lizó un proceso de difusión masiva sobre la necesidad de su elaboración,
del Estado
acompañado de un permanente proceso de capacitación y monitoreo de
entidades para asesorarlas en su elaboración. En un segundo momento, The
y ya con la implementación del seace, se dispuso su obligatoriedad. transparency
in state
Para impulsar su obligatoriedad, se estableció la nulidad de oficio, la procurement
convocatoria y/o realización de cualquier licitación pública, concurso law
público, adjudicación directa pública o selectiva y adjudicación de me-
nor cuantía (programable) que haya sido efectuada sin la aprobación de
pac correspondiente al año fiscal en curso o que no haya sido programa-
da e incluida en dicho pac (artículo 3, directiva 005-2009-osce/CD).
Hoy en día, prácticamente todas las entidades públicas (más de 2 600)
cumplen con la obligación de publicar el Plan Anual de Contrataciones
en el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado, lo que eviden-
temente constituye un avance importante en la planificación que reali-
zan las entidades y en la transparencia de la gestión.
Desde la creación del pac, el número de planes registrados en
consucode —en un primer momento— y posteriormente inscritos en
el seace ha venido en aumento año a año:

Número de planes anuales

Año
inscritos en osce

2002 387
2003 805
Ana Teresa Revilla Vergara

2004 987
2005 1592
2006 1941
2007 2348
2008 2534
2009 2585
2010 2603

2011 2492*
Fuente: Elaboración propia sobre datos del seace.

* Al 10 de mayo de 2011.

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 206 Como podemos observar, al inicio fueron muy pocas las entidades que
publicaron sus planes anuales de contrataciones, pero una vez que esto
fue obligatorio, y gracias a la difusión realizada, podemos afirmar que
prácticamente el universo de los funcionarios de las oficinas de admi-
nistración o logística de las entidades saben que deben elaborar el pac e
incluir en él los procesos de selección.
La publicación en el pac16 permite que los ciudadanos podamos observar
qué bienes, obras o servicios que están programando adquirir o contra-
tar los ministerios, los gobiernos locales y los gobiernos regionales, y de
qué tipo de proceso se trata. Si es una menor cuantía, una adjudicación
directa selectiva o pública, un concurso público o una licitación pública,
cuánto está programando gastar tentativamente la entidad en la adqui-
sición de dicho bien o servicio o en la construcción de la obra, para
cuándo está programando la entidad su convocatoria y con qué fuente
de financiamiento cuenta17.
El 2010 se registraron más de 110 mil procesos de selección en los planes
anuales de contrataciones de las entidades del sector público:
Número de procesos de selección registrados en los planes anuales de
contrataciones de las entidades del sector público
Servicios en general
Consultorías obras
Arrendamiento de

Suministros
consultoría
Servicio de

Servicios
Seguros

Totales
Bienes
bienes

Obras
Año

2004 334 18 719 850 6 030 306 2 130 11 229 1 365 3 182 44 145

2005 1 284 46 979 1 887 10 281 534 7 144 4 807 31 945 408 105 269

2006 1 526 59 714 2 923 11 757 560 9 884 5 922 43 535 0 135 821

2007 1 537 74 041 5 152 16 181 564 11 266 98 45 869 0 154 708

2008 1 711 94 378 7 972 18 131 563 15 337 2 486 58 254 0 198 834
Ana Teresa Revilla Vergara

2009 0 67 605 8 851 17 735 0 0 39 959 0 0 134 150

2010 0 57 009 5 743 14 258 0 0 33 264 0 0 110 274

2011 0 29 914 2 267 9 138 0 0 21 748 0 0 63 067

Fuente: Elaboración propia sobre datos del seace al 10 de mayo de 2011.

16 En <[Link]
17 Como mínimo, el Plan Anual de Contrataciones debe contar con el siguiente contenido: el objeto de
la contratación, la descripción de los bienes, servicios u obras a contratar y el correspondiente código
asignado en el catálogo, el valor estimado de la contratación, el tipo de proceso que corresponde al
objeto y su valor estimado —así como la modalidad de selección, la fuente de financiamiento, el tipo
de moneda, los niveles de centralización o desconcentración de la facultad de contratar, y la fecha
prevista de la convocatoria (artículo 7 del reglamento de la Ley de Contrataciones, decreto supremo
184-2008-EF).

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 66

La obligatoriedad de registrar el plan anual por parte de las entidades pú-

blicas fue lo que produjo un salto en el número de procesos registrados,
entre un año (2004) y otro (2005).
207
También se puede observar el crecimiento sustancial del número total La transparencia
de procesos de selección realizado por las aproximadamente 2 700 en- en la ley de
tidades del estado. Dicho aumento alcanza su pico en 2008 y decae en contrataciones
2009. Esto se debe a que, en febrero de aquel año, entró en vigencia el del Estado
decreto legislativo 1017, que dispone que se encuentran al margen de The
la Ley de Contrataciones del Estado los procesos menores a 3 UIT y el transparency
decreto legislativo 1057 en virtud del cual se regula el régimen especial in state
de contratación administrativa de servicios y se modifican los contratos procurement
de servicios no personales que tenían suscritas muchas personas que tra- law
bajaban en la administración pública18.
El valor estimado de los procesos de selección que figuran en los planes
anuales de contrataciones de las entidades del sector público estuvo el
año pasado en cerca de 46 mil millones de soles (ver tabla de página
siguiente).
Debido a la publicación de los procesos de selección en el pac, por ejem-
plo, sabemos que para este año 2011:
– El Congreso de la República ha registrado que va a utilizar
S/. 26 702 802 para la adquisición de bienes, servicios y obras.
Tiene programada una licitación pública por la suma de
S/. 1 275 755 para la adquisición de cartuchos de tinta, tóner
para impresora y CD ROM. Asimismo, para el mes de agosto, se
ha programado la adquisición de 130 medallas para los nuevos
congresistas, a un valor estimado de S/. 140 010 (lo que equivale
a más de mil soles por medalla); una licitación pública para la ad-
quisición de papel bond por S/. 729 806; un software de interco-
nectividad de plataformas (solución de integración de sistemas)
por S/. 855 000, entre otros19.
Ana Teresa Revilla Vergara

– La sede central del gobierno regional de Ancash, de un monto

total de su plan anual de S/. 224 215 621 4420, tiene programada

18 La cuarta disposición complementaria final señala que “Las entidades comprendidas en la presente
norma quedan prohibidas en lo sucesivo de suscribir o prorrogar contratos de servicios no personales
o de cualquier modalidad contractual para la prestación de servicios no autónomos. Las partes están
facultadas para sustituirlos antes de su vencimiento, por contratos celebrados con arreglo a la
presente norma”.
19 En <[Link]
eue_codigo=6&ag_anho=2011&ag_codigo=1&_CALIFICADOR_=PORTLET.[Link].79&_
REGIONID_=1&_PORTLETID_=103&_ORDERID_=0&_PAGEID_=20&_CONTENTID_=79&_
USERID_=<!--USERID-->&_PRIVILEGEID_=1>.
20 En <[Link]
REGIONID_=1&_PORTLETID_=103&_PRIVILEGEID_=1&_ORDERID_=0&_PAGEID_=20&_
CONTENTID_=79&_USERID_=%3C%21--USERID--%3E&_EVENTNAME_=&_OBJECTFIRE_=&_
OBJECTEVENT_=&scriptdo=PKU_PLAN_ANUAL.doview&ag_anho=2011&ag_desc=gobierno+regi
onal+de+ancash>.

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 Ana Teresa Revilla Vergara

208
Valor estimado de los procesos de selección en los planes anuales de contrataciones de las entidades del sector público
Arrendamiento Consultorías Servicio de Servicios en
Año Bienes Obras Seguros Servicios Suministros Totales
de bienes obras consultoría general

2004 38 740 062 5 651 697 195 204 252 788 2 436 206 052 162 101 842 243 486 011 2 646 938 920 825 435 889 1 252 010 882 13 460 869 641

2005 78 697 715 8 711 271 974 200 615 950 3 749 941 370 284 354 564 369 506 281 473 383 376 2 815 669 789 79 699 934 16 763 140 952

2006 81 667 882 16 067 603 284 268 756 056 6 269 986 456 293 431 506 444 907 303 329 987 908 3 468 046 480 0 27 224 386 875

2007 98 320 153 13 454 497 868 465 914 921 7 812 888 946 234 953 553 579 654 144 4 116 373 5 447 766 032 0 28 098 111 991

2008 130 934 535 34 201 538 356 603 474 333 10 565 130 073 306 080 167 692 202 013 205 977 047 11 528 146 153 0 58 233 522 696

2009 0 28 594 110 804 1 027 895 487 18 155 950 025 0 0 10 359 667 193 0 0 58 137 623 509

2010 0 17 278 522 477 961 358 505 18 039 771 098 0 0 9 519 773 796 0 0 45 799 425 877

2011 0 14 002 638 423 461 972 400 9 070 975 525 0 0 5 811 875 650 0 0 29 347 461 998

Fuente: Elaboración propia sobre datos del seace al 10 de mayo de 2011.

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 66

la ejecución de 199 procesos de elección entre los que encon-

tramos la ejecución de importantes obras de infraestructura21.
– Echarate, del valle de la Convención, departamento del Cus-
209
co, al ser rico en yacimientos de hidrocarburos, es el distri- La transparencia
to con mayor canon minero. De un presupuesto ascendente a en la ley de
S/. 19 162 698,08, se puede observar que las autoridades del go- contrataciones
bierno local, en lugar de realizar procesos de selección para la del Estado
ejecución de las obras, han decidido hacerlas ellos mismos. Así,
entre los procesos de selección, podemos observar que para el The
mes de febrero tenía programada una subasta inversa electróni- transparency
ca para adquirir petróleo D-2 y gasolina de 84 y de 90 octanos in state
procurement
por un monto ascendente a S/. 2 017 613 “para varias obras”; la
law
realización de un concurso público por un monto ascendente a
S/. 450 000 para el servicio de alquiler de volquete 15 metros
cúbicos que serviría durante la obra de mejoramiento y cons-
trucción de la carretera Miraflores-Manto Real; la contratación
del servicio de un tractor oruga de 220 caballos de fuerza por un
monto estimado de S/. 192 000; la contratación del servicio de
cargador frontal de 160-195 caballos de fuerza por un monto de
S/. 100 000; la adquisición de cemento Portland para la obra de
mejoramiento y construcción la carretera Miraflores-Manto Real
por un monto estimado de S/. 154 000, entre otros.
De esta información se deduce que la municipalidad está optando por
realizar ella directamente las obras, lo cual implica alquilar los servicios
diversos y los insumos que para ello se requieran. Ello, en nuestra opi-
nión, no es lo más apropiado, por la desnaturalización de funciones que
se produce y porque, en términos generales, las obras cuestan y tardan
más. Muchos gobiernos locales, sin embargo, siguen esta modalidad de
“administración directa” para ejecutar obras con la intención de dar tra-
bajo a la población de la localidad.
Ana Teresa Revilla Vergara

II.1.4. Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado

Este sistema ha sido fundamental para permitir el acceso a todos los
ciudadanos de la vigilancia sobre los procesos de contratación pública en

21 Entre ellas, pueden citarse el mejoramiento de la capacidad resolutiva de los servicios del puesto
de salud (Jimbe) del distrito de Cáceres del Perú (Santa, Ancash), por un valor estimado de
S/. 2 501 595,25; la construcción y el mejoramiento de la infraestructura educativa del Instituto Superior
Tecnológico Eleazar Guzmán Barrón (Huaraz, Ancash), por un monto estimado de S/. 4 337 211,85;
la reconstrucción y el equipamiento de la institución educativa pública Santa Inés (distrito de Yungay,
Ancash), por un monto estimado de S/. 11 203 387,80; el mejoramiento y la ampliación del sistema
de riego Ruricocha (distrito de Acochaca, provincia de Asunción en la región Ancash), por un monto
estimado de S/. 5 135 355,58; el mejoramiento del sistema de irrigación Mishacocha-Cashan-Allma
(provincia de Huaraz, Ancash), por un monto estimado de S/. 4 726 293,62. En <[Link]
[Link]/[Link]?scriptdo=PKU_PROCESOS_PLAN_ANUAL.doview&ag_eue_codigo=33&ag_
anho=2011&ag_codigo=1&ag_desc_proc=%&av_proc_name=&ag_currenpage=1&_CALIFIC
ADOR_=PORTLET.[Link].79&_REGIONID_=1&_PORTLETID_=103&_ORDERID_=0&_
PAGEID_=20&_CONTENTID_=79&_USERID_=<!--USERID-->&_PRIVILEGEID_=1>.

Derecho PUCP, N° 66, 2011 / ISSN 0251-3420

 210 nuestro país. El seace es “el sistema electrónico que permite el intercambio
de información y difusión sobre las contrataciones del Estado, así como la
realización de transacciones electrónicas”22. Es desarrollado, administrado
y operado por el Organismo Supervisor de la Contrataciones del Estado23.
Las entidades que se encuentran comprendidas24 dentro de los alcances de
la Ley de Contrataciones están obligadas a registrar en el seace todos los
actos realizados en cada proceso de selección que convoque, los contratos
suscritos y su ejecución, bajo responsabilidad. Las entidades que están ex-
ceptuadas de registrar información en el seace están obligadas a remitir a la
Contraloría General de la República una relación de todas las convocatorias
realizadas en dicho período, con la documentación que permita apreciar su
resultado, dentro de los quince días siguientes al cierre de cada trimestre25:
La obligatoriedad de publicidad en el seace incluye a las contrataciones
que realicen las entidades cualquiera fuese el régimen legal o fuente
de financiamiento al que se sujete la contratación estatal. La informa-
ción que se registra en el seace debe ser idéntica a aquella que se tiene
como documento final para la realización de cualquier acto ya sea en el
proceso de selección contrato o su ejecución; bajo responsabilidad del
funcionario que hubiese solicitado la activación del Certificado seace y
de aquél que hubiera registrado la información26.
En este sistema electrónico se consignan, además de los Planes Anuales
de Contrataciones, las bases, la absolución de consultas, la absolución
de observaciones a ellas, los pronunciamientos que hubiesen, las bases
integradas, el cuadro comparativo y/o las actas en virtud de las cuales
se otorga la buena pro al postor ganador, la resolución de los recursos
de apelación, y la resolución de recursos de revisión —si los hubiese—.
Antes de la existencia del seace, los únicos que accedían a las bases de
un proceso de selección eran “los postores”; ello limitaba enormemente
la participación de posibles postores que no se enteraron del proceso.
Hoy en día, al ser un sistema de acceso público, permite fiscalizar e iden-
Ana Teresa Revilla Vergara

tificar posibles actos de corrupción o inconducta funcional. Han sido

22 Artículo 67, decreto legislativo 1017.

23 Artículo 68 del decreto legislativo 1017.
24 Estas son (a) el gobierno nacional, sus dependencias y reparticiones; (b) los gobiernos regionales,
sus dependencias y reparticiones; (c) los gobiernos locales, sus dependencias y reparticiones; (d)
los organismos constitucionales autónomos; (e) las universidades públicas; (f) las sociedades de
beneficencia y las juntas de participación social; (g) las fuerzas armadas y la Policía Nacional del
Perú; (h) los fondos de salud, de vivienda, de bienestar y demás de naturaleza análoga de las fuerzas
armadas y de la Policía Nacional del Perú; (i) las empresas del Estado de Derecho público o privado,
ya sean de propiedad del gobierno nacional, regional o local, y las empresas mixtas bajo control
societario del Estado; y (j) los proyectos, programas, fondos, órganos desconcentrados, organismos
públicos del Poder Ejecutivo, instituciones y demás unidades orgánicas, funcionales, ejecutoras y/o
operativas de los poderes del Estado, así como los organismos a los que alude la Constitución
Política del Perú y los demás que sean creados y reconocidos por el ordenamiento jurídico nacional.
25 Artículo 45. Ley de contrataciones del Estado (decreto legislativo 1017).
26 R. 424-2010-OSCE-PRE, numeral VI-E (aprueban directiva 008-2010/OSCE-CD, que establece
disposiciones aplicables al registro de información de los procesos de selección y otros actos en el
Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado [seace]).

Derecho PUCP, N° 66, 2011 / ISSN 0251-3420

 66

muchos los casos en los que los periodistas de investigación han identi-
ficado “procesos dirigidos” o a un postor beneficiado, de un momento a
otro, con muchos procesos.
211
La ley obliga a las entidades públicas a utilizar el seace “sin perjuicio La transparencia
de la utilización de otros regímenes especiales de contratación estatal, en la ley de
según se establezca en el Reglamento” (artículo 68). contrataciones
del Estado
Señala además que “El Reglamento establecerá los criterios de incor-
poración gradual de las Entidades al Sistema Electrónico de Contrata- The
ciones del Estado (seace), considerando la infraestructura y condicio- transparency
nes tecnológicas que éstas posean o los medios disponibles para estos in state
efectos” (artículo 68). En el seace aparece el registro de la cantidad de procurement
procesos convocados desde 2005 a la fecha. law

En lo que se refiere a los montos de los procesos convocados, pode-

mos observar que ha ido en permanente aumento: su pico se registra en
2009, año en el que gobierno dictó una serie de medidas para impulsar el
gasto público a fin de que esto redunde en la economía del país.
El año 2010 registra menos convocatorias informadas también por el au-
mento a 3 UIT de los procesos que están fuera de la Ley de Contrataciones.
Comparando la información registrada por las entidades del sector pú-
blico sobre el valor estimado de los procesos de selección en los planes
anuales de contrataciones con los montos de las convocatorias informa-
das, tenemos lo siguiente:

Valor estimado de los procesos de Convocatorias informadas

selección en los planes anuales de por tipo de entidad /
contrataciones de las entidades del Montos convocados*
sector público

2004 13 460 869 641 **

2005 16 763 140 952 12 145 825 723

Ana Teresa Revilla Vergara

2006 27 224 386 875 18 648 862 946

2007 28 098 111 991 18 939 506 498

2008 58 233 522 696 41 851 876 628

2009 58 137 623 509 55 139 057 823

2010 45 799 425 877 40 661 540 458

2011*** 29 347 461 998 13 172 012 463

* Estas cifras corresponden a los procesos convocados, no a los que fueron adjudicados.
** No se registran datos.
*** al 10 de mayo de 2011.

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 Ana Teresa Revilla Vergara

Convocatorias informadas por tipo de entidad - montos convocados

212
Sociedad de Entidad de
Gobierno Instancia Gobierno Gobierno Gobierno Entidades del
Año Beneficencia Tratamiento TOTALES
Central Descentralizada Distrital Provincial Regional FONAFE
Pública Empresarial

2005 4 897 749 658 1 136 831 576 954 656 351 531 560 860 9 728 521 750 485 439 651 066 532 3 213 746 788 12 145 825 723

2006 5 540 624 166 1 389 178 081 1 511 202 482 1 041 752 228 25 314 775 1 515 821 404 1 152 833 157 6 472 136 653 18 648 862 946

2007 6 374 737 875 1 775 159 010 2 916 282 602 1 703 315 146 14 448 787 1 730 004 591 992 259 103 3 433 299 384 18 939 506 498

2008 6 364 899 002 2 317 080 737 5 122 069 678 2 214 031 867 20 132 775 2 444 622 440 616 492 154 22 752 547 974 41 851 876 628

2009 14 697 893 962 2 753 280 148 7 537 982 242 3 226 656 886 18 493 228 5 349 723 371 1 295 138 079 20 259 889 908 55 139 057 823

2010 12 564 672 863 3 169 096 673 6 316 587 738 3 470 450 546 47 074 536 7 504 531 351 2 549 244 599 5 039 882 152 40 661 540 458

2011 5 713 473 306 902 966 177 649 377 312 287 099 302 3 597 969 376 625 117 92 412 180 2 500 881 939 10 526 433 302

Fuente: Elaboración propia sobre datos del seace al 10 de mayo de 2011.

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 66

Se observa una importante diferencia entre lo señalado en el plan anual

y lo efectivamente convocado. Las cifras entre lo programado y real-
mente convocado se acercan mucho más en 2009. Las diferencias que
se observan en 2011 obedecen a que los procesos todavía no han sido
213
convocados. La transparencia
en la ley de
El seace es una herramienta de muchísima utilidad. Considero que ha contrataciones
sido uno de los más grandes aciertos para uniformizar procesos, trans- del Estado
parentar los procesos de contrataciones, promover la participación de The
pluralidad de postores y permitir la vigilancia social. transparency
in state
procurement
II.1.5. La prohibición del fraccionamiento
law
Es clave para evitar la distorsión de los tipos procesos de selección. Las
entidades deben planificar la adquisición de bienes, servicios y obras por
lo menos para un año27. Esta planificación permite reducir el número
de procesos de contratación, pero sobre todo permite reducir costos por
volumen, lo que favorece a la economía de la propia entidad.
La ley de Contrataciones del Estado prohíbe expresamente el fraccio-
namiento:
Artículo 19.- Prohibición de fraccionamiento
Queda prohibido fraccionar la contratación de bienes, de servicios y la
ejecución de obras con el objeto de modificar el tipo de proceso de selec-
ción que corresponda, según la necesidad anual. No se considera frac-
cionamiento a las contrataciones por etapas, tramos, paquetes o lotes
posibles en función a la naturaleza del objeto de la contratación o para
propiciar la participación de las pequeñas y micro empresas en aquellos
sectores económicos donde exista oferta competitiva.

Por “fraccionar” se entiende la adquisición de los mismos bienes en más

de una oportunidad durante un mismo ejercicio fiscal. En esta figura
también se puede caer con la adquisición de servicios u obras que se
Ana Teresa Revilla Vergara

“dividen” para modificar el tipo de proceso de selección al que le co-

rrespondería el íntegro del bien, servicio u obra que requiere la entidad.
Los tipos del proceso de selección son menor cuantía, adjudicación di-
recta selectiva, adjudicación directa pública, concurso público, y lici-
tación pública. Es importante identificar el valor referencial del bien,
servicio u obra, a fin de estimar correctamente el tipo de proceso de
selección a seguir.
La ley de presupuesto establece anualmente los valores para cada
proceso. Para el año fiscal 2011, ha fijado los siguientes valores:

27 La contratación de bienes o servicios de carácter permanente, cuya provisión se requiera de manera

continua o periódica, se realizará por periodos no menores a un año (artículo 20 del reglamento).

Derecho PUCP, N° 66, 2011 / ISSN 0251-3420

 214 Tipo de proceso

Licitación pública

Concurso público
Bienes

>= 400 000

Servicios

= 400 000
Obras

>= 1 800 000

Adjudicación directa Pública < de 400 000 < de 400 000 < de 1 800 000

> de 200 000 > de 200 000 > de 900 000

Selectiva <= de 200 000 <= de 200 000 <= de 900 000

>= de 40 000 >= de 40 000 >= de 180 000

Menor cuantía < de 40 000 < de 40 000 < de 180 000

> de 10 800 > de 10 800 > de 10 800

Con la prohibición del fraccionamiento de los procesos de selección, se

busca que los bienes, servicios u obras que requiere una entidad sean ad-
quiridos conforme lo disponen las normas de contrataciones para todos
los procesos de esa misma envergadura. El órgano encargado de las con-
trataciones en cada entidad está obligado de garantizar el cumplimiento
de estas disposiciones.

II.2. Aspectos que no ayudan a la transparencia

II.2.1. Está fuera de los alcances de la Ley de Contrataciones la adquisición
de bienes servicios u obras que estén por debajo de 3 Unidades
Impositivas Tributarias
La Ley de Contrataciones del Estado aprobada mediante el decreto
legislativo 1017 trajo como una de sus novedades el aumentar de 1 a
3 UIT la adquisición de bienes, servicios y obras que se encuentran al
margen de la Ley de Contrataciones del Estado. Hoy en día ello equivale
a S/. 10 80028.
Esto fue muy bien recibido por los funcionarios públicos, pues les otorga
Ana Teresa Revilla Vergara

un mayor nivel de discrecionalidad en la toma de decisiones al flexibili-

zar la norma, lo cual les permite a las entidades ejecutar de una manera
rápida, ágil y directa:
[…] hasta antes de la vigencia de la LCE, los contratos administrativos
que oscilaban entre montos mayores a una (1) UIT y menores a tres (3)
UITs [sic]. Significaban un porcentaje importante dentro del conjunto
de las contrataciones que realiza el Estado, de tal manera, que ahora en
adelante, existirá un gran número de convocatorias que no serán publi-

28 “Artículo3 inc.3.3 […] la presente norma no es de aplicación para: […] h) Las contrataciones cuyos
montos, sean iguales o inferiores a tres (3) Unidades Impositivas Tributarias, vigentes al momento de
la transacción; salvo que se trate de bienes y servicios incluidos en el Catálogo de Convenios Marco”.

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 66

cadas en el seace, originando con ello que diversos postores no puedan

acceder a dichas convocatorias, lo cual al no generarse competencia, las
entidades no obtendrán los mejores precios del mercado sobre un bien,
simplemente porque dichos precios no resultan competitivos29.
215
La transparencia
Va a depender de los funcionarios encargados de las adquisiciones el en la ley de
promover la diversidad de proveedores. Es muy importante que se difun- contrataciones
da el resultado de estas decisiones, pues, al no hacerlo, no se transparen- del Estado
ta la gestión ni permite la vigilancia ciudadana. The
Como podemos observar, las adjudicaciones de menor cuantía (AMC) transparency
se han reducido de 234 021 en 2008 a 78 250 (33,4% menos) en 2009 in state
y a 57 023 (24% menos) en 2010. Son más de 170 000 procesos que es- procurement
law
capan a la ley de contrataciones, dentro de los cuales están los contratos
Contratos Administrativos de Servicios, que se estiman en 70 000. Esto
no se condice con el principio de libre concurrencia y competencia a
que hace referencia el artículo 4, inciso c, de la ley, que señala: “En los
procesos de contrataciones se incluirán regulaciones o tratamientos que
fomenten la más amplia, objetiva, e imparcial concurrencia, pluralidad y
participación de postores”.
Al haber eliminado de la aplicación de la ley a esos procesos y al no
publicarse la decisión de los funcionarios, se establecen vínculos con
un grupo selecto de proveedores y ello limita la participación de otros.
Si bien puede ser una medida que facilita la gestión, sería conveniente
evaluar los mecanismos de publicidad de estas operaciones para impul-
sar una mayor participación de proveedores e impulsar la transparencia.

II.2.2. Las entidades —y no el osce— se pronuncian respecto de los

cuestionamientos formulados a las bases que no fueron acogidos
por el Comité Especial, siempre que el valor referencial del proceso
sea inferior a 300 UIT
Las bases constituyen la parte más importante del proceso de selección.
Ana Teresa Revilla Vergara

Estas son aprobadas por el titular de la entidad o por el funcionario a

quien le hayan delegado dicha facultad. Ellas deben contener los meca-
nismos que fomenten la mayor concurrencia y participación de postores
en función a:
– el objeto del proceso y la obtención de la propuesta técnica y
económica más favorable;
– el detalle de las características técnicas de los bienes, servicios u
obras a contratar;

29 Córdova Schaefer, Jesús. La nueva ley de contratación del Estado. Lima: Ediciones Caballero
Bustamante, 2009, pp. 38-39.

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 Ana Teresa Revilla Vergara

Convocatorias informadas por tipo de proceso

216

Año
ADP
ADS
AMC
BP
CMA
CME
CONV
CP
CPI
CPN
DIR
DU 020-2009
DU 041-2009
DU 078 2009 (AD)
DU 078 2009 (AMC)
DU 078 2009 (CP)
DU 078 2009 (LP)
EXO
INTER
LP
LPI
LPN
PES
PFN
RES
RES
SEIPS
TOTALES

2005 2 485 12 932 110 111 0 0 0 991 969 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 157 0 989 5 194 0 0 0 0 3 129 836

2006 3 044 17 223 143 141 0 12 217 7 047 1 227 0 0 101 0 0 0 0 0 0 1 503 79 1 393 2 63 61 237 0 0 0 175 350

2007 3 225 21 680 177 418 0 83 1 467 2 236 1 162 0 0 951 0 0 0 0 0 0 1 757 948 1 734 0 0 183 72 0 0 0 212 916

2008 4 025 29 967 234 021 0 54 972 2 533 1 302 0 0 854 0 0 0 0 0 0 1 963 1 197 2 244 0 0 14 0 0 0 0 279 146

2009 6 282 37 188 78 250 0 303 1 125 1 648 1 901 0 0 882 3 619 2 363 533 255 187 2 434 1 200 3 469 0 0 14 0 0 0 0 138 656

2010 6 058 34 607 57 023 0 75 1 064 433 1 967 0 0 973 1 823 3 215 608 397 234 2 083 56 3 255 0 0 6 0 0 702 0 113 580

2011 1183 6 754 12 255 0 32 332 203 364 0 0 359 0 6 8 0 0 4 591 410 751 0 0 1 0 0 281 0 23 534

Fuente: Elaboración propia sobre datos del seace al 10 de mayo de 2011.

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 66

– el lugar de entrega, elaboración o construcción, así como el plazo

de ejecución, según el caso;
– las garantías;
217
– los plazos y mecanismos de publicidad, la definición del sistema La transparencia
y/o modalidad a seguir; en la ley de
– el método de evaluación y calificación de propuestas; contrataciones
del Estado
– la proforma de contrato, el valor referencial, los mecanismos que
aseguren la confidencialidad de las propuestas; y The
– el cronograma del proceso de selección30. transparency
in state
El cronograma de las bases debe establecer un plazo para la presentación procurement
de consultas y observaciones a su contenido, así como otro plazo para law
su absolución.
Mediante las consultas, se formulan pedidos de aclaración a las disposi-
ciones de las bases, y a través de las observaciones los postores pueden
cuestionarlas en lo relativo al incumplimiento de las condiciones míni-
mas o de cualquier disposición en materia de contrataciones del Estado
u otras normas complementarias o conexas que tengan relación con el
proceso de selección.
La absolución de las consultas y observaciones deben ser absueltas por
el Comité Especial mediante un pliego por escrito, debidamente funda-
mentado y sustentado, sea que las acoja, lo haga parcialmente o no lo
haga. El pliego deberá contener la identificación de cada participante
que las formuló, las consultas presentadas y la respuesta para cada una
de ellas. Deberá ser notificado a través del seace y a los correos electró-
nicos de los participantes, de ser el caso (reglamento, artículo 54). Tanto
las respuestas a las consultas como las observaciones a las bases que se
acogieron se consideran como parte integrante de ellas31.
Si alguno de los postores no está de acuerdo con la respuesta del Comité
Especial, la anterior Ley de Contrataciones señalaba que se podía apelar
Ana Teresa Revilla Vergara

esta decisión al consucode32; no lo veía la misma entidad, sino que se

derivaba a un organismo externo.

30 Artículo 26 del decreto legislativo 1017.

31 Artículo 28 del decreto legislativo 1017.
32 El anterior reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (decreto supremo 084-2004-
PCM), como su modificatoria (decreto supremo 107-2007-EF), señalaban que: “Artículo 116°.-
Elevación de observaciones al consucode. Los observantes tienen la opción de solicitar quelas
Bases y los actuados del proceso sean elevados al consucode dentro de los tres (3) días hábiles
siguientes al vencimiento del término para absolverlas. Dicha opción no solo se originara cuando
las observaciones formuladas no sean acogidas por el Comité Especial, sino, además, cuando el
mismo observante considere que el acogimiento declarado por el Comité Especial continua siendo
contrario a lo dispuesto por el artículo 25° de la Ley, cualquier otra disposición de la normativa sobre
contrataciones y adquisiciones del Estado u otras normas complementarias o conexas que tengan
relación con el proceso de selección” (subrayado nuestro).

Derecho PUCP, N° 66, 2011 / ISSN 0251-3420

 218 La ley vigente ha otorgado esta facultad al titular de la entidad en última
instancia, siempre que el valor referencial del proceso de selección sea
igual o menor a 300 UIT33:
Artículo 28.- […]
En caso que el Comité Especial no acogiera las observaciones formula-
das por los participantes, éstos podrán solicitar que las Bases y los actua-
dos del proceso sean elevados al Organismo Supervisor de las Contrata-
ciones del Estado – osce, siempre que el Valor Referencial del proceso
de selección sea igual o mayor a trescientas (300) Unidades Impositivas
Tributarias (UIT).
Si el Valor Referencial es menor al monto señalado en el párrafo prece-
dente, las observaciones serán absueltas por el Titular de la Entidad en
última instancia.
El procedimiento y plazo para tramitar las consultas y observaciones se
fijará en el Reglamento.

Al restarle al osce la facultad de pronunciarse en todos los casos que los

postores observan las bases, se limita su actuación para aquellos en los
que el valor referencial es igual o mayor a 300 UIT. Ello ha generado un
giro de 180 grados con relación al rol que venía desempeñando como
unificador de criterios, con una consecuente dispersión de respuestas
por las entidades. Como señala Martínez Zamora:
[…] no es difícil adivinar que progresivamente veremos una proli-
feración de requisitos particulares, exigencias desproporcionadas o
excluyentes y, en general, una acelerada diferenciación adversa de las
bases que aprueben las entidades, que serán las únicas encargadas de
resolver las controversias en la formulación de las bases en todos los
procesos que alcancen hasta las 300 UIT. Resulta dudoso, en este sen-
tido, que el control disuasivo que ejercía la sola posibilidad de elevar
las bases al consucode pueda ser suplida con controles posteriores
o denuncias, sin una presencia definida como etapa del proceso de
Ana Teresa Revilla Vergara

selección. Se rompe con ello el sueño de criterios de interpretación

uniformes y requisitos homogéneos, aspecto que no podrá ser cumpli-
do por el método de control ex post que ahora caracteriza el régimen
de contratación pública34.

Dado que cada entidad va a resolver según su propio criterio, se

pueden llegar a generar respuestas contradictorias ante los mismos
problemas. Los proveedores tendrán una multiplicidad de criterios
de interpretación, pues solo llegarán al osce las observaciones que se
planteen en un número reducido de procesos de selección. Esta norma

33 Para el 2011, equivale a S/. 1 080 000.

34 Martínez Zamora, Marco Antonio. “¿Quo vadis osce? La reforma a ciegas del nuevo régimen de
contratación estatal”. Revista Jurídica del Perú, tomo 96, febrero 2009, pp. 27-28.

Derecho PUCP, N° 66, 2011 / ISSN 0251-3420

 66

ha reducido sustancialmente la actuación del osce respecto de los

cuestionamientos formulados a las bases que no fueron acogidos por
el Comité Especial.
219
La transparencia
II.2.3. Las entidades resuelven en única y última instancia administrativa en la ley de
los recursos que se interpongan, derivados de los procesos de contrataciones
selección siempre que el valor referencial de los mismos no supere del Estado
las 600 UIT
Con la nueva ley de contrataciones, se ha reducido también sustancial- The
mente la competencia del Tribunal de Contrataciones del Estado para transparency
resolver las discrepancias que surjan entre la entidad y los participantes in state
o postores en un proceso de selección. Mediante el recurso de apelación, procurement
law
se pueden impugnar los actos dictados desde la convocatoria de un pro-
ceso de selección hasta antes de la celebración del contrato. El recurso
de apelación sólo podrá interponerse luego de otorgada la buena pro.
Esta norma genera dos situaciones. Primero, le otorga a la misma la en-
tidad la facultad de resolver la mayoría de los casos en los que se pro-
duzcan impugnaciones. Con esta situación pueden registrarse entidades
que no actúen con la imparcialidad requerida. De otro lado, se produce
una gran diversidad de respuestas, algunas de ellas contradictorias, por
parte de las más de 2 700 entidades en los casos que se interpongan re-
cursos de apelación. Esta nueva ley (artículo 53) señala que “el recurso
de apelación será conocido y resuelto por el Titular de la Entidad siem-
pre y cuando el valor referencial del proceso no supere las seiscientas
(600) Unidades Impositivas Tributarias (UIT). En caso el valor referen-
cial del proceso de selección sea superior a dicho monto, los recursos de
apelación serán conocidos y resueltos por el Tribunal de Contrataciones
del Estado”.
Entonces, solo los casos en los que el proceso de selección tenga un
valor referencial igual o mayor a 600 UIT —es decir, el equivalente a
2 160 000 soles durante 2011— son vistos por el Tribunal de Contrata-
Ana Teresa Revilla Vergara

ciones del Estado35.

Los actos impugnables dentro de un proceso de selección son:
– los dictados por el Comité Especial o el órgano encargado de
las contrataciones, según corresponda, durante el desarrollo del
proceso de selección;
– los expedidos luego de haberse otorgado la buena pro y hasta
antes de la celebración del contrato;

35 Cuando la apelación se haya interpuesto ante el Tribunal de Contrataciones del Estado, el titular de
la entidad está obligado a remitir el expediente correspondiente dentro del plazo máximo de tres días
desde que esta ha sido requerida. El incumplimiento de dicha obligación por parte de la entidad será
comunicado a la Contraloría General de la República.

Derecho PUCP, N° 66, 2011 / ISSN 0251-3420

 220 – los emitidos por el titular de la entidad que afecten la continuación
del proceso de selección, distintos de aquellos que resuelven
recursos de apelación, tales como nulidad de oficio, cancelación
u otros36.
Este recurso solo puede interponerse luego de otorgada la buena pro.
Con la nueva ley se aumentó también la garantía que se exige para la
interposición del recurso de apelación. Se subió de 1% a 3% del valor
referencial del proceso de selección o del ítem que se decida impugnar.
En cualquier caso, la norma afirma que la garantía no podrá ser menor
al 50% de 1 UIT. La garantía debe otorgarse en favor del osce y de la
entidad, cuando corresponda.
En opinión de Córdova Schaefer: “La intención de este dispositivo
fue la de reducir los incentivos de interposición de recursos impug-
nativos maliciosos o temerarios, pero también desalienta al postor
que compite legítimamente, mientras que la Entidad tiene el incen-
tivo de negar dichos recursos en vista que se queda con el depósito
de la garantía”37.
La decisión de esta norma de limitar la actuación del Tribunal de Con-
trataciones del Estado, así como la de trasladar esta competencia a las
propias entidades que son las que llevan los procesos de selección, no
ayuda a la transparencia. No se va a producir una unidad de criterio
para resolver controversias similares y, al ser la misma entidad la que
resuelve, corre el riesgo de perder imparcialidad frente a lo resuelto por
el Comité Especial.

III . C o n c l u s i o n e s y r e c o m e n d a c i o n e s
1. Al encontrarse en una situación intermedia en comparación con los
otros países del mundo en relación con los indicadores de “desviación
de fondos públicos”, “pagos irregulares y sobornos”, “despilfarro del
Ana Teresa Revilla Vergara

gasto público” y “favoritismo en las decisiones de los funcionarios

del gobierno”, el Perú está mejor ubicado que muchos de los países
latinoamericanos. Se encuentra, sin embargo, por debajo de Chile,
Uruguay, España y Costa Rica, lo que evidencia que en este aspecto
hay todavía mucho por hacer.
2. Gracias a la obligatoriedad de la inscripción de los planes anuales de
contratación, al Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado,
al Registro Nacional de Proveedores y a la existencia de normas que
referidas a la prohibición de ser contratistas a los parientes de altos
funcionarios y la prohibición del fraccionamiento, el Estado peruano

36 Artículo 105, decreto supremo 184-2008-EF (reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado).
37 Córdova Schaefer, Jesús. Ob. cit., p. 188.

Derecho PUCP, N° 66, 2011 / ISSN 0251-3420

 66

cuenta con importantes herramientas que permiten a cualquier ciu-

dadano monitorear y fiscalizar el uso de los recursos públicos.
3. No obstante, algunas modificaciones recientes, orientadas a otorgar
221
mayor discrecionalidad a los funcionarios sobre los recursos públicos, La transparencia
afectan la transparencia. Al dejar al margen de la Ley de Contrataciones en la ley de
aquellas adquisiciones que estén por debajo de 3 UIT (S/. 10 800), se contrataciones
han reducido en más de 100 mil los procesos registrados en el seace. del Estado
Queda pendiente una modificación normativa que al menos obligue
la inscripción en el seace del producto adquirido, el monto pagado The
por la entidad, la oportunidad en que se realizó el pago y el proveedor transparency
beneficiado. in state
procurement
4. Es importante evaluar la decisión de trasladar a las entidades y no al law
osce las observaciones a las bases y los recursos de impugnación por
nuevos requisitos que algunas entidades puedan establecer de mane-
ra arbitraria, así como la eliminación de criterios de interpretación
uniformes.

Ana Teresa Revilla Vergara

Derecho PUCP, N° 66, 2011 / ISSN 0251-3420

Université d'Orléans
From the SelectedWorks of Luiggi V. Santy Cabrera

April, 2020

El respeto del principio “non bis in ídem” en la

jurisprudencia del Tribunal de Contrataciones del
Estado
Luiggi V. Santy Cabrera, Université d'Orléans

Available at: [Link]

 JURISPRUDENCIA
ADMINISTRATIVA

EL RESPETO DEL PRINCIPIO NON BIS IN IDEM

EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL
DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
¿La nulidad del acto administrativo como sanción administrativa?

Luiggi V. Santy Cabrera*

TEMA RELEVANTE

En el presente artículo el autor realiza un análisis con relación a las particularida-

des del principio non bis in idem y a su aplicación por parte del Tribunal de Con-
trataciones del Estado. Asimismo, precisa que la declaración de nulidad de oficio
busca declarar inválido un acto administrativo y que la realiza el funcionario jerár-
quico superior al que expidió el acto que se invalida, salvo que este no se encuentre
sometido a subordinación jerárquica, mientras que en el procedimiento administra-
tivo sancionador se busca determinar la responsabilidad administrativa por la comi-
sión de una infracción.

PALABRAS CLAVE: Derecho Administrativo sancio- I. EL DERECHO ADMINISTRATIVO SAN-

nador / Non bis in idem / Nulidad / Infracción / Sanción / CIONADOR EN LAS CONTRATACIO-
Arbitrariedad NES PÚBLICAS

Recibido: 02/02/2020 El procedimiento sancionador en general

establece una serie de pautas mínimas comu-
Aprobado: 06/02/2020
nes para que las entidades administrativas

* Ex presidente de la Comisión de Estudio de Control Gubernamental del Colegio de Abogados de Lima (CAL).
Docente universitario del curso de Derecho Administrativo en la Facultad de Derecho y en la Unidad de Pos-
grado de Derecho de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Doctorado en Derecho Público con espe-
cialidad en Derecho Administrativo Económico por la Universidad de Orleans, Francia. Magíster en Derecho,
Economía y Gestión, con mención en Derecho y Administración Pública por la Universidad de Orleans, Francia.
Máster en Derecho y Contencioso Público por la Universidad de Orleans, Francia. Estudios de especialización
en Derecho Administrativo en la Escuela de Derecho de la Universidad de La Sorbona de París (Universidad de
París 1 Panteón-Sorbona).

DIÁLOGO CON LA JURISPRUDENCIA | Nº 259 • ABRIL 2020 • ISSN: 1812-9587 • pp. 205-217 205
 Ley del Procedimiento Administrativo
Comentario relevante General, con fe de erratas del 30 de marzo de
del autor 2017. Asimismo, la referida Ley N° 27444
fue modificada después por los dos decretos
El Tribunal Constitucional ha seña- legislativos siguientes:
lado que, dentro de esta última
identidad (de fundamento o de a. El Decreto Legislativo Nº 1367, decreto
contenido de lo injusto), no pueden que modificó nuevamente los alcances
equipararse las sanciones adminis- del artículo 242 de la Ley N° 27444,
publicado en el diario oficial El Peruano
trativas (pertenecientes al Derecho
el 29 de julio de 2018.
Administrativo sancionador) y las
sanciones penales (pertenecientes al b. El Decreto Legislativo N° 1452, decreto
Derecho Penal), pues ambas obede- que incorporó distintas modificaciones a
cen a fundamentos jurídicos distin- la Ley N° 27444, publicado en el diario
tos, por tanto, no podría equipararse oficial El Peruano el 16 de setiembre de
el juzgamiento realizado a nivel 2018.
jurisdiccional con el procedimiento
sancionador realizado a nivel admi- Tal como se aprecia, posterior a la publi-
nistrativo. cación de dicho TUO, se modificó nueva-
mente la Ley N° 27444 a través de los decre-
tos legislativos N° 1367 y N° 1452; en ese
sentido, ante las diversas modificaciones a
con competencia para la aplicación de san- la Ley N° 27444, el mencionado TUO apro-
ciones a los administrados la ejerzan de bado por Decreto Supremo Nº 006-2017-
manera previsible y no arbitraria1; es así JUS fue derogado por el Decreto Supremo
que el Derecho Sancionador Administrativo Nº 004-2019-JUS2, el cual aprueba el nuevo
como parte del Derecho Sancionador Gene- TUO de la Ley N° 27444, que se encuen-
ral está sujeto a reglas específicas y prede- tra vigente desde el 26 de enero de 2019.
terminadas que protegen al administrado de Por tanto, las siguientes referencias normati-
un accionar arbitrario, de tal modo que solo vas se harán conformes al nuevo TUO de la
se sancionen las conductas realmente lesivas Ley N° 27444; esto es, a partir del Decreto
para el ordenamiento público. Supremo Nº 004-2019-JUS.

Las reglas y parámetros del procedimiento De otro lado, las sanciones administrativas
sancionador regulados en la Ley N° 27444, en el ámbito del régimen de contratación
Ley del Procedimiento Administrativo estatal y de conformidad con el artículo 50
General, y, posteriormente, en el Decreto de la Ley Nº 30225, Ley de Contrataciones
Supremo Nº 006-2017-JUS, decreto que del Estado, modificada por el Decreto Legis-
aprobó el Texto Único Ordenado (TUO) lativo N° 1341, modificada recientemente
de la Ley Nº 27444 (TUO que recoge las por el Decreto Legislativo N° 14443, se dife-
modificatorias de los Decretos Legislativos rencian entre distintas clases de sanciones,
Nºs 1272, 1295 y 1308 a la Ley N° 27444), mediante las cuales el Tribunal sanciona a

1 Resolución Nº 00488-2013-SERVIR/TSC-Segunda Sala, FJ 16.

2 Publicado el 25 de enero de 2019 en el diario oficial El Peruano, con fe de erratas de 2 de febrero de 2019.
3 Publicado en el diario oficial El Peruano el 16 de setiembre de 2018 con fe de erratas de 27 de setiembre de 2018.

206 pp. 205-217 • ISSN: 1812-9587 • ABRIL 2020 • Nº 259 | DIÁLOGO CON LA JURISPRUDENCIA
 ANÁLISIS Y CRÍTICA JURISPRUDENCIAL

los proveedores, participantes, postores y/o garantía en favor del administrado que por
contratistas. un mismo hecho no podrá ser sancionado
dos veces (dimensión material), ni podrá
II. EL NON BIS IN IDEM EN LA JURISPRU- ser objeto de dos procesos distintos (dimen-
DENCIA DEL TRIBUNAL DE CONTRA-
TACIONES DEL ESTADO sión procesal), operando como un límite a
la acción persecutoria y sancionadora pro-
1. Marco legal pia del Estado de modo que tenga una sola
oportunidad para ejercer su ius puniendi”
Conforme al inciso 11 del artículo 248 del
(p. 454).
Texto Único Ordenado (TUO) de la Ley
Nº 27444, el principio non bis in idem señala Además, el ne bis in idem es un principio
que: “(…) no se podrán imponer sucesiva que informa la potestad sancionadora del
o simultáneamente una pena y una san- Estado, el cual impide –en su formulación
ción administrativa por el mismo hecho en material– que una persona sea sancionada o
los casos en que se aprecie la identidad del castigada dos veces por una misma infrac-
sujeto, hecho y fundamento. Dicha prohi- ción cuando exista identidad de sujeto, hecho
bición se extiende también a las sanciones y fundamento. En su formulación procesal,
administrativas, salvo la concurrencia del en cambio, tal principio comporta que “nadie
supuesto de continuación de infracciones a pueda ser juzgado dos veces por los mismos
que se refiere el inciso 7 (…)”. hechos”, es decir, que un mismo hecho no
2. Marco teórico pueda ser objeto de dos procesos distintos o,
si se quiere, que se inicien dos procesos con
En relación al principio non bis in idem, Gui- el mismo objeto. Con ello se impide la duali-
llermo Cabanellas lo define como un afo- dad de procedimientos, así como el inicio de
rismo latino que significa ‘no dos veces un nuevo proceso cuando concurra la refe-
sobre lo mismo’ (Cabanellas, 1992, p. 175) ; rida triple identidad entre ambos procesos4.
por su parte, De León Villalba califica el non
bis in idem, o también llamado ne bis in idem Asimismo, en las sentencias –Expedientes
como un criterio de interpretación o solución N°s 02050-2002-AA/TC y 02868-2004-AA/
al constante conflicto entre la idea de seguri- TC– se ha precisado que este principio del
dad jurídica y la búsqueda de justicia mate- ne bis in ídem, en tanto límite a la potes-
rial, que tiene su expresión en un criterio tad sancionadora del Estado, se encuentra
de la lógica, de que lo ya cumplido no debe contenido implícitamente en el artículo 139
volverse a cumplir. Esta finalidad, agrega el inciso 3) de la Norma Fundamental que con-
referido autor, se traduce en un impedimento sagra el derecho al debido proceso. Este se
procesal que negaba la posibilidad de inter- vulnera cuando recaen sobre la misma per-
poner una nueva acción, y la apertura de un sona dos o más sanciones o juzgamientos y
segundo proceso con un mismo objeto. (De existe identidad de sujeto (eadem personae),
León Villalba, 1998, pp. 388-389). hecho (eadem rea) y fundamento (eadem
causa petendi). En ese sentido, el Tribunal
Al respecto, Morón Urbina (2018) señala que Constitucional ha señalado que, dentro de
este principio non bis in idem “constituye la esta última identidad (de fundamento o de

4 Sentencia emitida por el Tribunal Constitucional con fecha 16 de abril de 2003. Recurso extraordinario inter-
puesto por doña Flor de Milagros Ramos Colque a favor de Carlos Israel Ramos Colque contra la sentencia de la
Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fecha 10 de mayo de 2002, que declaró impro-
cedente la acción de amparo de autos (Expediente Nº 2050-2002-HC/TC).

DIÁLOGO CON LA JURISPRUDENCIA | Nº 259 • ABRIL 2020 • ISSN: 1812-9587 • pp. 205-217 207
contenido de lo injusto), no pueden equipa- y disciplinarias corresponden a finalidades
rarse las sanciones administrativas (pertene- distintas”, por lo que al no presentarse identi-
cientes al Derecho Administrativo sanciona- dad de fundamento no se considera afectado
dor) y las sanciones penales (pertenecientes el principio ne bis in idem. (fundamento 3).
al Derecho Penal), pues ambas obedecen a
fundamentos jurídicos distintos, por tanto, 2.1. Marco jurisprudencial: Resolución
no podría equipararse el juzgamiento reali- N° 2351-2019-TCE-S3
zado a nivel jurisdiccional con el procedi- 2.1.1. Antecedentes
miento sancionador realizado a nivel admi-
nistrativo, y menos impedirse que la sede En el presente trabajo abordaremos la Reso-
jurisdiccional penal se vea imposibilitada de lución N° 2351-2019-TCE-S3 del 15 de
pronunciarse debido a lo resuelto en sede agosto de 2019, en la cual se evidencia como
administrativa5. antecedente lo siguiente: mediante la Reso-
lución N° 2036-2019-TCE-S3 del 16 de
Al respecto, tal como lo ha sostenido el Tri-
julio de 2019, el Tribunal de Contrataciones
bunal Constitucional en la sentencia del
del Estado (en adelante, el Tribunal) resol-
Expediente Nº 00012-2006-PI/TC, el Dere-
vió sancionar a la empresa AD & J Inge-
cho Penal debe representar el medio o
nieros Constructores E.I.R.L. por el periodo
recurso más gravoso para limitar o restringir
de seis (6) meses de inhabilitación tempo-
el derecho a la libertad de las personas y, por
ral, por la comisión de la infracción refe-
tanto, debe reservarse para las violaciones
rida a haber presentado información inexacta
más intolerables, y, precisamente esta con-
ante el Registro Nacional de Proveedores -
sideración del Derecho Penal como última
RNP, tipificada en el literal h) del numeral
ratio lo distingue de otros órdenes sancio-
50.1 del artículo 50 de la Ley N° 30225, Ley
natorios, como por ejemplo el administra-
de Contrataciones del Estado (en adelante,
tivo sancionador. Por su naturaleza, estruc-
la Ley), actualmente tipificada en el literal
tura y fines, ambos órdenes (administrativo
i) del mismo numeral y artículo del Texto
y penal) no pueden ser equiparados6, en con-
Único Ordenado de la Ley de Contrataciones
secuencia, esta situación no excluye que sea
del Estado, aprobada con Decreto Supremo
indispensable que la sede penal se encuen-
tre vinculada por el principio de proporcio- N° 082-2018-EF. Asimismo, es pertinente
nalidad, de modo que al imponer la respec- precisar que, la referida empresa AD & J
tiva sanción penal o sus penas accesorias se Ingenieros Constructores E.I.R.L. incurrió
pueda considerar también, entre otros facto- en la infracción mencionada en el marco de
res que concurran, la sanción administrativa su trámite de renovación de inscripción como
ya impuesta7. ejecutor de obras ante la Dirección del Regis-
tro Nacional de Proveedores (en adelante, la
De otro lado, en la sentencia del Expediente DRNP), bajo vigencia de la Ley N° 30225 y
Nº 02292-2006- PHC/TC, el Tribunal Cons- su Reglamento, el Decreto Supremo N° 350-
titucional señaló que “las sanciones penales 2015-EF (en adelante el Reglamento).

5 Sentencia emitida por el Tribunal Constitucional con fecha 13 de setiembre de 2010. Recurso de agravio consti-
tucional interpuesto por don Jorge Eduardo Sánchez Rivera contra la resolución expedida por la Sexta Sala Civil
de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 305, su fecha 29 de octubre de 2009, que declaró infundada la
demanda de amparo de autos (Expediente N° 00361-2010-PA/TC).
6 Ídem.
7 Ídem.

208 pp. 205-217 • ISSN: 1812-9587 • ABRIL 2020 • Nº 259 | DIÁLOGO CON LA JURISPRUDENCIA
 ANÁLISIS Y CRÍTICA JURISPRUDENCIAL

En ese sentido, los principales fundamentos

de la Resolución N° 2036-2019-TCE rela- Comentario relevante
cionados al principio del non bis in idem fue- del autor
ron los siguientes:
De otro lado, en la sentencia del
Con relación a lo alegado por la empresa Expediente Nº 02292-2006- PHC/
AD & J Ingenieros Constructores E.I.R.L. en TC, el Tribunal Constitucional
sus descargos (sobre la posible afectación al señaló que “las sanciones pena-
principio del non bis in idem), respecto a que les y disciplinarias corresponden a
la declaratoria de nulidad del acto adminis- finalidades distintas”, por lo que al
trativo mediante el cual se aprobó su renova- no presentarse identidad de fun-
ción de inscripción como ejecutor de obras,
damento no se considera afectado
implica una sanción administrativa, por lo
el principio ne bis in idem. (funda-
que no corresponde que el Tribunal lo san-
mento 3).
cione, ya que con ello se vulneraría el prin-
cipio non bis in idem, se precisó que la deci-
sión de la DRNP no constituye una sanción
administrativa, ya que solamente es la con- Directiva N° 008-2012/OSCE/CD. De igual
secuencia jurídica que corresponde a la vul- manera, mediante formulario de Trámite y/o
neración por parte de aquella al principio impulso de expediente administrativo y
de presunción de veracidad, por lo que la escrito s/n del 23 de julio de 2019, presenta-
nulidad del acto administrativo no le retira dos en la misma fecha ante la Oficina Des-
su derecho a participar y contratar con el concentrada del OSCE, ubicada en la ciudad
Estado, ni restringe su derecho de efectuar de Huancayo, y recibidos el 24 del mismo
o realizar nuevos trámites de renovación de mes y año por la Mesa de Partes del Tribu-
inscripción ante dicho registro. nal, la empresa AD&J Ingenieros Construc-
tores E.I.R.L. (en adelante el Impugnante)
Asimismo, se indicó que el Tribunal tiene, interpuso recurso de reconsideración contra
entre sus funciones, la de aplicar sanciones la referida Resolución N° 2036-2019-TCE-
de multa, inhabilitación temporal o defini- S3 del 16 de julio de 2019, solicitando que
tiva a los proveedores, participantes, posto- se deje sin efecto legal el extremo en que se
res y/o contratistas, según corresponda en le sanciona, puesto que, según refiere, dicha
cada caso; mientras la DRNP no tiene com- resolución se emitió contraviniendo los prin-
petencia para imponer sanciones a los admi- cipios que rigen en un Estado de Derecho,
nistrados, ya que dicha facultad le compete tales como la libertad de empresa, trabajo,
exclusivamente al Tribunal. En ese sentido, legalidad y debido proceso, señalando lo
se señaló que no existe mérito para consi- siguiente:
derar que la sanción por parte del Tribunal
constituya una vulneración al principio del En relación a la cuestión previa, referida
non bis in idem. a la posible afectación al principio del
non bis in idem, sostiene que la nulidad
De otro lado, la Resolución N° 2036-2019- realizada por la DRNP sí constituye una
TCE-S3 fue notificada a la empresa AD&J sanción administrativa, ya que los efec-
Ingenieros Constructores E.I.R.L. y a la enti- tos están detallados en el numeral 12.1
dad el 16 de julio de 2019, mediante publi- del artículo 12 del TUO de la LPAG, en
cación en el Toma Razón Electrónico del el cual se precisa que “(…) la declarato-
OSCE, conforme a lo establecido en la ria de nulidad tendrá efecto declarativo

DIÁLOGO CON LA JURISPRUDENCIA | Nº 259 • ABRIL 2020 • ISSN: 1812-9587 • pp. 205-217 209
 y retroactivo a la fecha del acto, salvo De lo expuesto, analizaremos si se vulneró el
derechos adquiridos de buena fe por referido principio de non bis in idem.
terceros, en cuyo caso operará a futuro
(…)”. 2.1.2. Análisis del caso concreto

Además, refiere que el numeral 17.2 del Al respecto, el Impugnante sostiene en su

artículo 17 del TUO de la LPAG señala que recurso de reconsideración lo siguiente:
la declaratoria de nulidad tiene eficacia anti- a) De conformidad con el numeral 12.1 del
cipada. En ese sentido, sostiene que la reso- artículo 12 y el numeral 17.2 del artículo
lución mediante la cual la DRNP declaró la 17 del TUO de la LPAG, la declarato-
nulidad de oficio del acto administrativo que ria de nulidad tendrá efecto declara-
aprobó su trámite de renovación de inscrip- tivo y retroactivo a la fecha del acto,
ción como ejecutor de obras, y su constancia salvo derechos adquiridos de buena fe
electrónica, constituye una sanción adminis- por terceros, en cuyo caso operará a
trativa, ya que le restringe derechos, puesto futuro, y que la declaratoria de nulidad
que ello le impidió inscribirse como partici- tiene eficacia anticipada. En relación a
pante y/o ser postor en los procedimientos de ello, refiere que la sanción administrativa
selección que convoque el Estado. constituye una posición jurídica nueva
y desfavorable que disminuye o debilita
Al respecto, refiere que la sanción admi-
alguna esfera jurídica de los administra-
nistrativa constituye una posición jurídica
dos, porque se les priva de un derecho,
nueva y desfavorable que disminuye o debi-
por haber vulnerado una norma legal,
lita alguna esfera jurídica de los administra-
lo cual, según refiere, ocurrió en el pre-
dos, porque se les priva de un derecho por
sente caso, ya que la nulidad de oficio
haber vulnerado una norma legal, lo cual,
del acto administrativo que aprobó su trá-
según señala, ocurrió en el presente caso, y
mite de renovación de inscripción como
que la DRNP consumó una sanción admi-
ejecutor de obras y su constancia elec-
nistrativa, en tanto la declaratoria de nulidad
trónica constituye una sanción adminis-
implicó que su representada desapareciera
trativa que restringió sus derechos a ser
temporalmente del mercado como provee-
participante y postor en los procedimien-
dora del Estado.
tos de selección que convoque el Estado,
De otro lado, refiere que la denuncia penal ocasionando que su representada desapa-
interpuesta en su contra tiene preeminencia rezca temporalmente del mercado como
sobre el procedimiento administrativo san- proveedora del Estado.
cionador, conforme lo dispone el artículo
b) De otro lado, sostiene que la denuncia
III del Título Preliminar del Código Proce-
penal interpuesta en su contra tiene pre-
sal Penal. Por su parte, refiere que el prin-
eminencia sobre el procedimiento admi-
cipio de non bis in idem impide la acumu- nistrativo sancionador, conforme lo dis-
lación de sanciones contra el individuo, ya pone el artículo III del Título Preliminar
que, de lo contrario, se vulneraría el princi- del Código Procesal Penal.
pio de tipicidad. Al respecto, señala que, en
el presente caso, se le estaría sancionando c) Por su parte, señala que el principio de
por los mismos supuestos en materia penal non bis in idem impide la acumulación
y administrativa, por lo que corresponde que de sanciones contra el individuo, ya que,
se archive el presente procedimiento admi- de lo contrario, se estaría vulnerando el
nistrativo sancionador. principio de tipicidad. Al respecto, refiere

210 pp. 205-217 • ISSN: 1812-9587 • ABRIL 2020 • Nº 259 | DIÁLOGO CON LA JURISPRUDENCIA
 ANÁLISIS Y CRÍTICA JURISPRUDENCIAL

que, en el presente caso, se le estaría san- controlar y limitar la potestad sancio-

cionando por los mismos supuestos en nadora del Estado. Siendo así, resulta
materia penal y administrativa; por lo pertinente traer a colación el princi-
que, según refiere, corresponde que se pio del non bis in idem, el cual intenta
archive el presente procedimiento admi- resolver la concurrencia del ejercicio
nistrativo sancionador. de poderes punitivos o sancionadores
mediante la exclusión de la posibili-
Asimismo, con relación a los argumentos dad de imponer sobre la base de los
presentados por el Impugnante en su recurso mismos hechos dos o más sanciones
de reconsideración, es pertinente mencionar administrativas o una sanción admi-
que estos fueron materia de pronunciamiento nistrativa y otra de orden penal.
por la Sala en la Resolución impugnada, por
lo que el Tribunal planea reproducir las con- Cabe precisar, en este punto, que el
sideraciones que fueron analizadas en su principio non bis in idem no es de
oportunidad, las mismas que se muestran a aplicación únicamente ante una dua-
continuación: lidad configurada en un proceso penal
y un procedimiento administrativo
“(…) sancionado, sino que dicho princi-
Cuestión previa: sobre la posible afec- pio se hace extensivo incluso a pro-
tación al principio del non bis in idem cedimientos de la misma naturaleza
jurídica, como es el caso de los pro-
6. Con relación a lo expuesto por el Pro- cedimientos administrativos sancio-
veedor en sus descargos, referido a nadores, de allí la importancia de su
que el Tribunal no puede imponerle observancia en todo proceso admi-
doble sanción por el mismo hecho, nistrativo sancionador, como el que
sino vulneraría el principio non bis nos ocupa.
in idem; es pertinente señalar que el
derecho administrativo sancionador 7. En tal sentido, conviene recordar
se rige por principios, los cuales cons- que el principio del non bis in idem,
tituyen elementos que el legislador en términos generales, contiene dos
ha considerado básicos para encau- acepciones: una material y otra
sar, controlar y limitar la potestad procesal. En su acepción material
sancionadora del Estado, así como dicho principio supone que nadie
la liberalidad o discrecionalidad de puede ser castigado dos veces por un
la administración en la interpretación mismo hecho, puesto que tal proce-
de las normas existentes, en la inte- der constituye un exceso del poder
gración jurídica para resolver aque- sancionador, contrario a las garantías
llo no regulado, así como para desa- propias del Estado de Derecho. En
rrollar las normas administrativas su acepción procesal significa que
complementarias. nadie puede ser juzgado dos veces
por los mismos hechos, es decir que
Así, tenemos que el procedimiento un mismo hecho no puede ser objeto
administrativo sancionador se rige de dos procesos distintos o, si se
por principios, los cuales constitu- quiere, que se inicien dos procesos
yen elementos que el legislador ha cuando exista identidad de sujetos,
considerado básicos para encausar, hechos y fundamentos.

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 los hechos denunciados o enjui-
El Tribunal del OSCE ciados deben ser los mismos.
dice:
- Identidad de fundamentos:
El Tribunal con relación a que se alude a la identidad entre los bie-
ha iniciado un proceso penal en nes jurídicos protegidos y los inte-
contra del representante/legal del reses tutelados por las distintas
normas sancionadoras.
Impugnante, por la comisión del
delito de falsa declaración en proce- 8. Ahora bien, el Proveedor ha seña-
dimiento administrativo en agravio lado en sus descargos que la Reso-
del OSCE, a raíz de la declaración lución N° 922-2017- CE/DRNP, a
efectuada en el trámite de renova- través de la cual, el RNP declaró la
ción de inscripción como ejecutor nulidad del acto administrativo que
de obras, y, según este, dicho pro- aprobó su renovación de inscripción
ceso penal prevalece sobre el pro- como ejecutor de obras, “le ha reti-
cedimiento administrativo sancio- rado su derecho de participar y con-
nador, además que de sancionársele tratar con el Estado”, es decir, le ha
en ambas instancias se vulneraría el impuesto una sanción administrativa,
principio de non bis in idem. por lo que alega que el Tribunal no
puede imponerle una nueva sanción
por el mismo hecho, sino vulneraría
el principio non bis in idem.
En ambas acepciones, la aplica-
ción del principio de non bis in idem 9. Respecto a la resolución expedida por
impide que una persona sea san- el RNP, cabe resaltar que la declara-
cionada por una misma infracción ción de nulidad del acto administra-
cuando exista la triple identidad con tivo que aprobó su renovación ins-
la concurrencia de los siguientes cripción como ejecutor de obras no
elementos: constituye una sanción administra-
tiva, ya que solamente es la conse-
- Identidad de sujeto: debe ser la cuencia jurídica que corresponde a
misma persona a la cual se le ini- la vulneración, por parte de aquel, al
ciaron dos procedimientos idén- principio de presunción de veracidad,
ticos, es decir, que el sujeto afec- que establece que en la tramitación
tado sea el mismo, cualquiera que del procedimiento administrativo se
sea la naturaleza o autoridad judi- presume que los documentos y decla-
cial o administrativa que enjuicie raciones formulados por los adminis-
y con independencia de quien sea trados en la forma prescrita responden
el acusador u órgano concreto que a la verdad de los hechos que ellos
haya resuelto. afirman, presunción admite prueba en
contrario.
- Identidad de hechos: se refiere
a los acontecimientos suscitados Por lo tanto, estando a lo expuesto,
penados o sancionados (formula- dicha nulidad no le “retira su dere-
ción material), o sobre los cuales cho de participar y contratar con el
se inició el procedimiento idén- Estado”, como alega el Proveedor,
tico (ámbito procesal). Es decir, tampoco le impide ni restringe su

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derecho de efectuar o realizar nue- de dicho registro. También se precisó que

vos trámites de renovación de ins- solo el Tribunal tiene la función de aplicar
cripción ante dicho registro. sanciones (tales como multa, inhabilitación
temporal o definitiva) a los proveedores, por
Asimismo, cabe señalar que por dis- lo que el RNP no puede imponer sanciones
posición del literal b) del artículo 59 a los administrados. En ese sentido, se con-
de la LCE (L30225), el Tribunal de cluyó que la posible sanción a imponer por
Contrataciones del Estado tiene entre
parte del Tribunal no constituye una vulnera-
otras funciones la de aplicar sancio-
ción al principio del non bis in idem.
nes de multa, inhabilitación tempo-
ral y definitiva a los proveedores, par- De lo expuesto, el Tribunal indica que “(…)
ticipantes, postores y/o contratistas, debe tenerse en cuenta que la declaración de
según corresponda en cada caso; por nulidad de oficio es distinta a la imposición
lo que el RNP no tiene competencia de una sanción en el marco de un procedi-
para imponer sanciones a los admi- miento administrativo sancionador, debido
nistrados, ya que solo el Tribunal es a que mediante la primera se busca decla-
competente para ello. rar inválido un acto administrativo que emi-
tió la Administración Pública con la existen-
10. En tal sentido, no existiendo mérito
para considerar que la posible san- cia de un vicio, lo cual se encuentra a cargo
ción a imponer por parte de este Tri- del funcionario jerárquico superior al que
bunal constituya una vulneración al expidió el acto que se invalida, salvo que
Principio del non bis in idem, corres- este no se encuentre sometido a subordina-
ponde desestimar lo argumentado por ción jerárquica, en cuyo caso, la nulidad es
el Proveedor, en este extremo (…)”. declarada por el mismo funcionario; en tanto
(El resaltado es nuestro) que un procedimiento administrativo sancio-
nador busca determinar la existencia de res-
Al respecto, el Tribunal precisa que, con- ponsabilidad administrativa por la comisión
forme se señaló en la resolución impugnada, de una infracción previamente tipificada por
la resolución expedida por el RNP, a diferen- ley y, consecuentemente, aplicar una san-
cia de lo alegado por el Impugnante, no cons- ción. Cabe señalar que en este último caso el
tituye una sanción administrativa, puesto que único órgano competente para determinar la
se trata de una consecuencia jurídica por la responsabilidad administrativa y aplicar san-
vulneración al principio de presunción de ciones en materia de contratación pública es
veracidad que establece que los documentos el Tribunal.
y declaraciones formuladas por los adminis-
trados responden a la verdad de los hechos En ese sentido, mientras que un procedi-
que ellos afirman, lo cual admite prueba en miento administrativo sancionador se dirige
contrario; además, la nulidad del acto admi- contra un administrado, para demostrar que
nistrativo que aprobó su renovación de ins- este cometió una conducta considerada como
cripción como ejecutor de obras no le retira infracción, el procedimiento de nulidad de
su derecho a participar y contratar con el oficio es una revisión de oficio de un acto de
Estado, ni le impide que pueda realizar un la misma Administración para demostrar que
nuevo trámite de renovación de inscripción este es contrario a la normativa (…)”8.

8 Resolución N° 2351-2019-TCE-S3 de 15 de agosto de 2019.

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Además, el Tribunal indica que debe tenerse no estaba impedido para contratar con el
en cuenta que tanto el tercer párrafo del Estado, cuando lo cierto es que sí lo estaba
numeral 46.1 del artículo 46 de la Ley como al momento de presentar su declaración ante
el segundo párrafo del artículo 236 del Regla- el RNP.
mento establecen que el RNP declarará la
nulidad de oficio del acto administrativo que En ese sentido, el Tribunal precisa que con la
emita, cuando se compruebe que el admi- nulidad de oficio del trámite que aprueba la
nistrado realizó una falsa declaración rela- vigencia de inscripción en el RNP de un pro-
cionada, entre otros, al literal k) del artículo veedor en un determinado registro (como en
11 de la Ley. Dicha disposición también se el presente caso, el de ejecutor de obras), este
encuentra contenida en el numeral 6.7 de la deja de contar con un requisito para ser par-
Directiva N° 016-2016-OSCE/CD Procedi- ticipante, postor y/o contratista del Estado en
miento para la inscripción, renovación, des- los procedimientos de selección que se con-
cripción, aumento de capacidad máxima de voquen con objetos referidos a dicho regis-
contratación, ampliación de especialidad y tro (ejecutor de obras); sin embargo, ello
categorías e inscripción de subcontratos de no le restringe su derecho de participar, ser
ejecutores y consultores de obra en Regis- postor y/o contratista del Estado en los pro-
tro Nacional de Proveedores (RNP), aplica- cedimientos de selección cuyos objetos de
ble al trámite realizado por el Impugnante. convocatoria sean distintos (proveedor de
Asimismo, el numeral 34.3 del artículo 34 bienes, de servicios o de consultor de obras)
del TUO de la Ley N° 27444 establece que, al registro en el que se declaró la nulidad de
cuando se compruebe fraude o falsedad en oficio (de ejecutor de obras), por lo que, a
la declaración, información o en la docu- diferencia de lo señalado por el Impugnante
mentación presentada por el administrado, la en su recurso de reconsideración, la decisión
Entidad considerará no satisfecha la exigen- adoptada por la DRNP no lo “desapareció
cia respectiva para todos sus efectos, proce- temporalmente del mercado como provee-
diendo a declarar la nulidad del acto admi- dor del Estado”.
nistrativo sustentado en dicha declaración,
No obstante lo señalado, debe tenerse en
información o documento, e imponer a quien
cuenta que el Impugnante estaba impedido
lo haya empleado una multa a favor de la
de ser participante, postor y/o contratista del
Entidad (la cual, según el Tribunal, no resulta
Estado en virtud de lo dispuesto en el literal
aplicable al presente caso, por tratarse de una
k) del artículo 11 de la Ley, desde la fecha en
norma especial) y, de ser el caso, se comuni-
que la empresa AD&J Ingenieros Consulto-
cará al Misterio Publico para que interponga
res Sociedad Anónima Cerrada, con la cual
la acción penal correspondiente.
compartía el mismo socio y representante
Así, según el Tribunal, la declaratoria de legal, quedó inhabilitada temporalmente por
nulidad de oficio del acto administrativo que el Tribunal mediante la Resolución N° 227-
aprobó el trámite de renovación de la ins- 2014-TC-S1 del 14 de febrero de 2014 (es
cripción como ejecutor de obras del Impug- decir, desde el 3 de noviembre de 2015); por
nante no constituye una sanción administra- lo que este, durante dicho periodo, no debió
tiva sino un remedio jurídico expresamente realizar trámite de inscripción, renovación,
previsto por la normativa, que declaró invá- aumento de capacidad máxima de contrata-
lido un acto administrativo que no debió ción, ampliaciones de especialidad ante la
emitirse, al encontrarse este viciado por una DRNP, ni participar, ser postor y/o suscri-
declaración que no era concordante con la bir contratos con el Estado, ya que en todos
realidad, dado que el Impugnante señaló que los casos, aquel hubiese realizado una falsa

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declaración respecto a no encontrarse impe-

dido para contratar con el Estado. Comentario relevante
del autor
Por tanto, agrega el Tribunal, debe tenerse en
cuenta que, a diferencia de la declaratoria de La determinación de responsabili-
nulidad de oficio que puede ser emitida por dad penal no implica la configura-
el superior jerárquico del funcionario que la ción de responsabilidad administra-
emitió o por este, según corresponda, la san- tiva en el presente procedimiento,
ción administrativa en materia de contratación ni esta última –traducida en la impo-
pública es una facultad atribuida única y exclu- sición de una sanción– conducirá
sivamente al Tribunal, el cual determinará si necesariamente a la asignación de
los administrados cometieron alguna de las responsabilidad penal, por tratarse
infracciones previstas en la normativa de con-
de procedimientos con parámetros
tratación estatal, entre las cuales se encuen-
de evaluación, reglas y principios
tra aquella concerniente a la presentación de
distintos, los mismos que no conver-
información inexacta ante el RNP. Además,
gen de forma integral.
el Tribunal señala que debe tenerse en cuenta
que, de conformidad con lo dispuesto en la
normativa de contratación pública, las sancio-
nes a imponer consisten en multa, inhabilita- De otro lado, el Tribunal señala que en el
ción temporal y definitiva, siendo las últimas recurso de reconsideración el Impugnante se
dos las que corresponden imponer en el caso ha limitado a señalar que la “declaratoria de
de que se incurra en la infracción que le ha nulidad tiene eficacia anticipada”, sin preci-
sido imputada al Impugnante. sar los motivos por los que lo menciona, por
lo que ello no ameritó un mayor análisis por
En ese sentido, el Tribunal precisa que lo parte del referido Tribunal.
alegado por el Impugnante respecto a que la
DRNP ya le impuso una “sanción administra- En cuanto a lo señalado por el Tribunal con
tiva” carece de asidero, puesto que, como se relación a que se ha iniciado un proceso penal
indicó, la decisión adoptada por dicha direc- en contra del representante/legal del Impug-
ción se tomó en virtud de una disposición nante, por la comisión del delito de falsa
legal, como consecuencia jurídica de haberse declaración en procedimiento administrativo
comprobado que el Impugnante realizó una en agravio del OSCE, a raíz de la declara-
falsa declaración en su trámite al señalar ción efectuada en el trámite de renovación de
que no se encontraba impedido para contra- inscripción como ejecutor de obras, y, según
tar con el Estado, motivo por el cual, en su este, dicho proceso penal prevalece sobre el
oportunidad, se aprobó un trámite, cuando procedimiento administrativo sancionador,
no correspondía; en ese sentido, la declarato- además que de sancionársele en ambas ins-
ria de nulidad del acto administrativo, según tancias se vulneraría el principio de non bis
lo previsto en la normativa de contratación in idem, cabe señalar que, respecto a la falsa
pública, no constituye una sanción adminis- declaración, el artículo 411 del Código Penal
trativa, y asimismo, porque tampoco ha sido regula el delito de falsa declaración en proce-
emitida por el único órgano competente para dimiento administrativo, conforme se detalla
emitirla, como es el Tribunal. a continuación:

DIÁLOGO CON LA JURISPRUDENCIA | Nº 259 • ABRIL 2020 • ISSN: 1812-9587 • pp. 205-217 215
 “Artículo 411.- Falsa declaración en la asignación de responsabilidad penal, por
procedimiento administrativo tratarse de procedimientos con parámetros
de evaluación, reglas y principios distintos,
El que, en un procedimiento administra- los mismos que no convergen de forma inte-
tivo, hace una falsa declaración en rela- gral, más aún cuando en el presente pro-
ción a hechos o circunstancias que le cedimiento administrativo sancionador lo
corresponde probar, violando la presun- que se evalúa es la responsabilidad admi-
ción de veracidad establecida por ley, nistrativa por el incumplimiento de deberes
será reprimido con pena privativa de legales propios del régimen de contratación
libertad no menor de uno ni mayor de pública, hecho que evidentemente atenta
cuatro años”. contra el principio de presunción de vera-
De lo expuesto, el Tribunal precisa que si cidad que debe guiar toda actuación de los
bien a la fecha de emisión de la presente administrados.
Resolución N° 2351-2019-TCE-S3 del 15 de De lo señalado, el Tribunal trae a colación el
agosto de 2019 (materia del presente análi- artículo 264 del TUO de la Ley N° 27444,
sis) se encuentra en trámite una investigación
que establece lo siguiente:
ante la Primera Fiscalía Provincial Penal de
Lima, en virtud de la denuncia efectuada por “Artículo 264.- Autonomía de
la DRNP, debe precisarse que los delitos que responsabilidades
se persiguen en dicha instancia poseen natu-
raleza distinta de las infracciones adminis- 264.2 Los procedimientos para la exigen-
trativas. Asimismo, el Tribunal indica que la cia de la responsabilidad penal o civil no
infracción tipificada se encuentra referida a afectan la potestad de las entidades para
la presentación de información inexacta, lo instruir y decidir sobre la responsabilidad
que no significa imputar la inexactitud en sí administrativa, salvo disposición judicial
a aquel que la consignó, puesto que las nor- expresa en contrario”.
mas sancionan el hecho de presentar infor-
mación inexacta en sí misma, no la autoría Por tanto, el Tribunal advierte que las deter-
o participación en su inexactitud, aspectos minaciones de responsabilidad penal y admi-
que sí se ventilan en el ordenamiento neta- nistrativa son ámbitos de acción que no se
mente penal. superponen entre sí, razón por la cual este
Tribunal puede y debe emitir pronuncia-
Asimismo, el Tribunal remarca que en el miento respecto de la responsabilidad admi-
ámbito penal el proceso se sigue contra la nistrativa que pueda recaer en el Impug-
persona natural que, por ejemplo, declaró nante, pues esta posee naturaleza distinta a la
información inexacta ante la Administra- responsabilidad penal. Al respecto “(…) La
ción Pública, a diferencia del ámbito de las respuesta evidente, como trataré de demos-
contrataciones públicas, en donde el sujeto trar, es que se trata de dos sistemas puniti-
activo siempre será el postor, proveedor, vos distintos integrados por normas diferen-
participante, contratista y/o subcontratista. tes: en uno castiga el Poder Judicial y en otro
En relación con ello, cabe reiterar que la el Ejecutivo; en uno a través de un proceso
determinación de responsabilidad penal no judicial y en otro mediante un procedimiento
implica la configuración de responsabilidad administrativo sancionador (…). Así que no
administrativa en el presente procedimiento, será indiferente la opción entre pena judi-
ni esta última –traducida en la imposición cial o sanción administrativa (…)”. (Alar-
de una sanción– conducirá necesariamente a cón, 2014, p. 137)

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En ese sentido, el Tribunal resuelve que no aplicar una sanción. Cabe señalar que en este
resulta amparable la solicitud formulada último caso el único órgano competente para
por el Impugnante respecto a declarar no ha determinar la responsabilidad administrativa
lugar a su responsabilidad en el presente pro- y aplicar sanciones en materia de contrata-
cedimiento sancionador, por tanto, no se pre- ción pública es el Tribunal.
senta una vulneración al principio de non bis
in idem. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Alarcón. L (2014). Los confines de las sancio-
CONCLUSIÓN nes: en busca de la frontera entre Derecho
Penal y Derecho Administrativo sancio-
La declaración de nulidad de oficio es distinta
nador. Revista de Administración Pública
a la imposición de una sanción en el marco (195). p. 137.
de un procedimiento administrativo sancio-
nador, debido a que mediante la primera se Cabanellas, G. (1992). Repertorio jurídico de
busca declarar inválido un acto administra- principios generales del Derecho, locu-
tivo que emitió la Administración Pública ciones, máximas y aforismos latinos y cas-
con la existencia de un vicio, lo cual se tellanos. (Cuarta edición). Buenos Aires:
encuentra a cargo del funcionario jerárquico Heliasta S.R.L.
superior al que expidió el acto que se inva-
De León Villalba, F. (1998). Acumulación de
lida, salvo que este no se encuentre sometido
sanciones penales y administrativas: Sen-
a subordinación jerárquica, en cuyo caso, la
tido y alcance del principio ne bis in idem.
nulidad es declarada por el mismo funciona-
Barcelona: Editorial Bosch.
rio; en tanto que un procedimiento adminis-
trativo sancionador busca determinar la exis- Morón Urbina, J. C. (2018). Comentarios a
tencia de responsabilidad administrativa por la Ley del Procedimiento Administrativo
la comisión de una infracción previamente General (decimotercera edición). Lima:
tipificada por ley y, consecuentemente, Gaceta Jurídica.

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