78 SERIE: APRENDER A INVESTIGAR

6.2.3

. Mientras en la
observación y en la entrevista el número de unidades de análisis (obreros,
campesinos o empresarios) y el número de dimensiones o variables (edad,
sexo, ocupación o educación) eran limitados, en la encuesta el volumen de
información sobre las unidades y las variables es mucho mayor y a veces con-
siderablemente grande, debido a la utilización de técnicas de muestreo y a la
inferencia estadística.

Ésta es una gran ventaja en términos comparativos. Económicamente, si

bien el costo de una encuesta es relativamente elevado, a veces se obtiene una
mejor información con una encuesta, casi con el mismo esfuerzo invertido en
una observación o una entrevista. Desde el punto de vista de la precisión, éste
es, justamente, el otro punto esencial.

AI poder reducir el problema investigativo al lenguaje de variables, la

cuantificación se hace posible y garantiza al analista una mejor precisión que la
brindada por la observación y la entrevista.

No obstante Io anterior, ni la observación ni la entrevista ni la encuesta deben

verse como técnicas competidoras sino, por el contrario, como técnicas com-
plementarias, pues el investigador experimentado sabe que combinándolas
ágilmente, tomando por ejemplo la observación o la entrevista como paso inicial
de la encuesta, es mucho Io que se ganará, en conocimientos.

Se trata en esta unidad de identificar los elementos metodológicos que

constituyen una encuesta y distinguir diferentes tipos de situaciones, en las
cuales deberá aplicar una cierta clase de encuesta.

Para ser un diseñador y analista de encuestas, hay que saber relacionar los
principios metodológicos generales de su construcción con el contexto particular
en el que se desarrolla la encuesta.

Esto significa que una adecuada combinación de esos principios generales

con una experiencia constante en la aplicación de encuestas, es la mejor escuela
para ser un excelente investigador por encuesta.

Hoy en día la encuesta es el instrumento principal de trabajo de los socióIogos,

de los antropólogos y aun de los politólogos. Pero no sólo de ellos ni de los
demás científicos de las ciencias sociales; los fisicos, los químicos y los inge-
nieros la utilizan con mucha frecuencia, sobre todo cuando quieren examinar
los efectos sociales de los nuevos descubrimientos científicos e investigaciones
técnicas. Por ejemplo, para saber cuál es la edad de mayor productividad
intelectual entre los científicos, se aplica una encuesta a los científicos de
universidades, institutos y laboratorios de un país, o para saber cómo se forman
los grupos de investigadores, cómo y por qué surgen los Iíderes intelectuales
dentro de esos grupos, se aplican encuestas.
MÓDULO 3: RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN 79

Sea que la encuesta la apliquen los científicos de las ciencias sociales o de

las ciencias naturales, hay un elemento característico común a unos y a otros:
su interés por investigar la naturaleza de las relaciones sociales, sea que éstas
se den entre individuos, entre grupos o entre colectividades.

Pero no sólo los científicos están interesados por las relaciones y los pro-
blemas sociales, también los periodistas, los políticos, los formadores y los
admistradores necesitan estar informados.

Este instrumento
no es actual, ni siquiera de este siglo. A finales del siglo XVIII, en Francia, los
intendentes del antiguo régimen, así como los consejeros de la convención,
realizaron encuestas para sondear, especialmente en el último caso, la opinión
política de grupos de individuos. En Inglaterra, en este mismo siglo, los miem-
bros de las Comisiones Reales se preocuparon de reunir datos sociales y, un
poco más tarde, se emprendieron célebres encuestas sobre la miseria

Durante casi todo el siglo XIX, se efectuaron, también en Inglaterra y en

Francia, numerosas encuestas principalmente a obreros, para determinar sus
condiciones de vivienda, miseria, de vida, sus actitudes políticas, etc. A co-
mienzos del siglo XX se realizaron en Alemania estudios sobre la mano de
obra agrícola e industrial, con la dirección del conocido sociólogo Max Weber.
Pero es en los Estados Unidos donde, a partir de 1930, se origina el más
conocido y poderoso movimiento de estudios por encuesta, dando lugar a
toda una escuela de investigaciones.

Se pueden distinguir tres etapas fundamentales en la historia de la inves-

tigación por encuesta. En cada una de ellas se van generando y conformando
los elementos constitutivos y los principios generales de la técnica de la
encuesta.

Estas etapas son:

– : Durante el siglo XIX la encuesta se realizaba con el

objeto de aclarar las discusiones acerca de problemas sociales urgentes e
inmediatos (condiciones de vida, de vivienda, creencias), sin olvidar una
cuestión metodológica fundamental como es la cuantificación. Por ejemplo,
se medía el sentimiento religioso de las familias, examinando su presupuesto
y viendo cuánto dinero dedicaban a la iglesia, o examinando la asistencia a la
iglesia y las actitudes respecto a la religión.

La medición de actitudes a través de la encuesta dio su primer paso

importante.

Las actitudes son ciertos tipos de conducta humana no susceptibles de

observación directa, por ejemplo, el sentimiento religioso, cuya existencia o
80 SERIE: APRENDER A INVESTIGAR

identidad deben inferirse de lo que puede ser observable (asistencia a la iglesia,

cuánto dinero dan las familias a la iglesia).

– El sondeo es
un procedimiento basado en entrevistas o encuestas aplicadas a muestras
de individuos, para conocer rápida y aproximadamente la conducta futura o
las intenciones de actuación de tales individuos.

– Una
definición de la naturaleza de los conceptos claves para el análisis de encuestas
y determinación, con base en esos conceptos de la manera de proceder a un
análisis riguroso de las relaciones existentes entre ellos.

Estamos en condiciones de identificar los elementos constitutivos prin-

cipales de una encuesta:

• Definición y operacionalización de los conceptos de la encuesta.

• Diseño del cuestionario de la encuesta. Construir las preguntas y dis-

ponerlas ordenadamente.

• Diseño de la muestra. Definir a qué tipo de población se va a hacer la

encuesta.

• Trabajo de campo de la encuesta. Se debe hacer una prueba previa al

cuestionario y aplicarlo a los encuestados.

• Registro de la encuesta. Constituir un libro código para consignar los datos

obtenidos mediante el formulario.

Con esto, se puede hacer una primera definición de Io que es una encuesta:

“Técnica destinada a obtener información primaria, a partir de un número

representativo de individuos de una población, para proyectar sus resultados
sobre la población total”.

Con un ejemplo se puede examinar rápidamente cómo se efectúan y se

cumplen los elementos en una encuesta determinada.

En una encuesta realizada en la Universidad Nacional en Diciembre de

1981 sobre “la situación de los campesinos parceleros en Colombia”, se partió
de la siguiente hipótesis general:

“La propiedad parcelaria campesina en Colombia resiste la descomposición

e incluso se consolida –frente a las grandes propiedades agrícolas– gracias
MÓDULO 3: RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN 81

al sobre trabajo individual del campesino y de su familia y a la organización

técnica de su parcela”*

A partir de esta hipótesis general, se planteó como una hipótesis de trabajo

la siguiente:

“El padre de familia continúa siendo el principal organizador de la producción

de la parcela, pero debe vender esporádicamente su fuerza de trabajo o permitir
que sus hijos Io hagan, para garantizar la estabilidad económica de su parcela”.

Los conceptos que se debían investigar eran: producción, trabajo, relacio-

nes familiares, estabilidad financiera.

La primera tarea era construir indicadores observables de los conceptos

anteriores, con el fin de poder avanzar en la investigación.

Un indicador es un referente empírico directo, observable y medible, que

simboliza y sustituye a un concepto o variable no observable o medible
directamente. A través del indicador se estudia el concepto o variable. Por
ejemplo, de la variable trabajo se tomaron como indicadores:

• Tiempo de trabajo en la parcela o fuera de ella.

• Distribución de la jornada de trabajo.
• División del trabajo en la parcela.
• Formas de contratación del trabajo en la parcela o fuera de ella.

Sobre la base de la operacionalización de los conceptos, es decir con

base en los indicadores observables, se pasó a construir las preguntas del
cuestionario. Siguiendo con los indicadores de la variable trabajo, se formularon
las siguientes preguntas:

¿Cuántos de sus hijos viven con usted?

¿Cuántos le ayudan en su parcela?
¿Con qué frecuencia?

* Jaramillo Jaime, La propiedad parcelaria en Colombia, Departamento de Sociología, Uni-

versidad Nacional, 1981.
82 SERIE: APRENDER A INVESTIGAR

¿Cuáles de las labores son realizadas por miembros de la familia y cuáles

son jornaleros?

¿Trabaja usted ocasionalmente como jornalero o en parcelas o fincas

vecinas?

¿Trabajan sus hijos ocasionalmente en fincas vecinas, también?

¿Les paga usted a sus hijos por su trabajo?

Como la encuesta iba dirigida a campesinos de la zona central del país,

se escogieron 100 familias de las veredas del municipio de Villeta, según un
diseño muestral específico. La unidad de análisis era la familia.

Comprendió dos fases. En la primera, se sometió a prueba o a pre-test el

formulario con 15 familias campesinas, con el fin de encontrar inconsistencias
y evitar los errores en las preguntas.

Por ejemplo, como las parcelas y fincas de la zona son exclusivamente

productoras de caña, con otros cultivos sólo para el autoconsumo, las
preguntas...

¿En qué cultivos ha trabajado usted como jornalero?

¿Cuánto tiempo hace que se siembra caña en esta finca o parcela?

¿Existían antes otros cultivos?

... no se justificaban y tuvieron que ser suprimidas, dado el carácter mo-

noproductor de la zona encuestada. De las 200 preguntas iniciales se redujo
el cuestionario a 170, de las cuales 36 fueron opcionales.

En la segunda fase, se aplicó el cuestionario ya corregido y reelaborado,

mediante un grupo de encuestadores y supervisores debidamente entrenados.

Se construyó el libro código. Consiste en una guía para fijar un rótulo o

código a cada una de las preguntas de la encuesta. Las respuestas abiertas o
de respuesta libre se recodificaron, es decir, se les fijaron alternativas de
respuestas dadas. Así, a la pregunta:

• Si usted pudiera vender su finca, ¿en qué le gustaría trabajar?

MÓDULO 3: RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN 83

Se le fijaron los siguientes códigos con base en las diferentes y numerosas

respuestas dadas por los campesinos.

a. De obrero de fábrica en la ciudad 0

b. De transportador 1
c. Vendedor o comerciante 2
d. Artesano 3
e. Empleado de oficina 4
f. Policía o militar 5

A las preguntas cerradas o de respuesta fija, simplemente se les fijó el

número (0,1,2 ....) o se les suprimieron las alternativas de respuestas sobran-
tes. Después de la codificación viene una etapa de análisis estadístico de los
datos.

Ahora se puede dar ya una definición más precisa de la encuesta.

“La encuesta es un instrumento que revela, a partir de cierto número de

individuos, las relaciones generales entre las características de un gran número
de variables, mediante un procedimiento estímulo-respuesta homogéneo”.

. En la mencionada encuesta sobre “La

situación de los campesinos parceleros en Colombia”, quedaron claros tres
aspectos principales:

– Se buscó establecer, de manera confiable, una relación entre ciertos fe-

nómenos o características (variable dependiente) y una o más causas
(variables independientes): la estabilidad económica de la parcela (variable
dependiente) está determinada por la venta de fuerza de trabajo (variable
independiente) del padre de familia y de sus hijos.

– Esta relación se procuró establecer para una población restringida (zona

de Villeta) y no para una población grande y heterogénea (todos los cam-
pesinos parcelarios de Colombia).

– La encuesta se realizó en un momento determinado: 1983, y no en distintos

espacios de tiempo.

Los primeros aspectos permiten establecer una distinción muy importante

de las situaciones que debe enfrentar el analista de encuestas para construir
su diseño.

a. Situaciones en que sea necesario utilizar un diseño explicativo de encuesta,

allí donde se desea verificar una hipótesis dada, por tanto, una relación
entre una variable independiente y una dependiente, hipótesis derivada de
alguna teoría más amplia.
84 SERIE: APRENDER A INVESTIGAR

Ejemplos (nótese la relación entre dos variables):

• Encuesta efectuada a familias de Bogotá, Medellín, Cali para determinar

los efectos de la inflación sobre el nivel de vida familiar.

• Encuesta aplicada a los obreros de la fábrica de Chocolate Corona

para examinar la maternidad y las obligaciones familiares sobre el
ausentismo.

• Encuesta a los obreros del Distrito para investigar en qué medida los
obreros con mayor educación tienen mejores posibilidades de en-
contrar empleo.

b. Situaciones en que es necesario emplear un diseño descriptivo de encuesta

allí donde se quiere principalmente la medición de una o más variables
dependientes.

Ejemplos (nótese el interés en una sola variable):

• Encuesta a profesores de enseñanza primaria para determinar sus

niveles de capacitación.

• Encuesta a estudiantes universitarios latinoamericanos de Brasil,

Colombia, Méjico y Panamá, para determinar la preocupación científico-
técnica que proporcionan las instituciones educativas superiores.

• Encuestas a empresarios colombianos del sector metalmecánico para

examinar la capacidad de producción de tecnología autóctona en sus
fábricas.

Las diferencias fundamentales entre los dos diseños mencionados antes son:

a. Busca verificar una o varias hipótesis.

b. Para asegurar una relación significativa entre causa y efecto procura

excluir factores extraños distintos de los tomados en la hipótesis.

c. Restringe la población o universo estudiado para excluir otras fuentes

de variación.

d. Población muy homogénea.

a. No plantea hipótesis.
MÓDULO 3: RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN 85

b. Explora un gran número de factores.

c. Población lo más grande posible.
d. Población heterogénea.

Ahora se entiende por qué la investigación “La situación de los campesinos

parcelarios en Colombia”, utilizó un diseño explicativo de encuesta.
a. Buscaba probar una o más hipótesis.
b. Estableció una población restringida.
c. Investigó una población homogénea.

Generalmente, la encuesta se halla limitada en cuanto a su localización

temporal y por tanto no constituye propiamente una técnica caracterizada sobre
la observación prolongada.
Por ejemplo, en la encuesta a profesores de enseñanza primaria para
determinar sus niveles de capacitación, lo máximo que el investigador puede
hacer es especificar cuál será el período más apropiado para su estudio.
Hay que tener en cuenta una limitación inherente a la investigación por el
método de encuestas y es que se efectúa esencialmente en un corto espacio
de tiempo.
Aunque la duración del trabajo de campo pueda extenderse de una a varias
semanas e incluso a varios meses, el período relevante es aquel en el cual se
reunieron los datos, inclusive, si se formulan preguntas que se refieren his-
tóricamente a grandes extensiones de tiempo, los problemas relacionados
con la distorsión de los recuerdos limitan el procedimiento.
La encuesta de diseño explicativo también tiene la misma limitación, pero
existe un tipo de diseño que pretende solucionar en algo ese problema y es el
diseño de Panel, o sea, encuestas sucesivas en distintos espacios de tiempo
a los mismos individuos.
Si los acontecimientos están en constante cambio, es necesario, a veces,
tomar la decisión de efectuar una serie de encuestas en distintos momentos,
con el fin de determinar la tendencia del fenómeno y caracterizar sus aspectos
más estables. Por ejemplo: Las compañías de datos hacen estudios de panel
a los partidos políticos, para determinar los efectos de la propaganda política,
sobre las preferencias políticas de los votantes. Así, se pueden estudiar (si las
elecciones presidenciales fueran en marzo de 1996) las preferencias políticas
de un barrio obrero en julio de 1995, diciembre de 1995 y febrero de 1996.
Las encuestas aplicadas en estos tres espacios diferentes de tiempo,
permiten apreciar si la propaganda política está surtiendo efecto o si es ne-
cesario cambiarla en algún sentido.
86 SERIE: APRENDER A INVESTIGAR

. Existen diversos tipos de encuesta que se utilizan en situaciones

con propósitos explicativos diferentes.

Recordemos qué es una encuesta de diseño explicativo:

Es aquella que tiene como tarea fundamental verificar una hipótesis, es

decir, una relación entre una o más variables independientes y una variable
dependiente.

Es aquel en el cual la verificación de la

hipótesis se puede efectuar mediante la manipulación de los determinantes
(variables independientes) que constituyen el foco del análisis.

Ejemplos:
– Encuesta a los obreros de una fábrica sobre los efectos de cambio de
iluminación en los sitios de trabajo en el rendimiento per-cápita.
– Encuesta acerca de las dietas de los niños de los CAIP (Centros de Aten-
ción Preescolar) del Distrito, en relación con un programa de refuerzos
adelantado por el Ministerio de Salud.

Es un tipo particular del

diseño experimental, en el cual los factores que han sido manejados o pueden
ser manejados por un organismo de acción social, se estudian desde el punto
de vista de la ayuda que brindan para determinar un fenómeno. Aquí el objeto
inmediato es la aplicación, modificación o cambio de algún estado de cosas,
tomando como base el conocimiento probado de los factores en juego.

Ejemplos:
– Encuesta a los obreros de una planta de ensamblaje de automóviles, para
determinar cómo la cohesión (unidad interna) de cada grupo de trabajo
(electricistas, mecánicos, pintores, etc.) significa una elevación de la pro-
ductividad del trabajo.
– Encuesta para evaluar los efectos de una campaña contra la drogadicción
en 100 planteles de bachillerato del distrito especial.

Es aquella que se preocupa en averiguar cómo

contribuye una serie de factores a la determinación de algún fenómeno, facto-
res o causas posibles, dadas en un ámbito desconocido.

Ejemplos:
– Encuesta a estudiantes universitarios sobre los efectos que producen los
problemas psicosociales familiares sobre el bajo rendimiento académico.
MÓDULO 3: RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN 87

– Encuesta emprendida por el Ministerio de Trabajo para investigar si los

movimientos de población hacia las ciudades grandes o intermedias del
país afectan la oferta de empleo en las fábricas.

El objeto fundamental no es
explicar una situación actual sino hacer una estimación de algún estado de
cosas futuro.

Ejemplos:
– Encuesta en el Centro Regional de Población de Bogotá sobre los posibles
efectos de la migración a la ciudad, en la demanda de servicios públicos
urbanos.
– Encuesta nacional de hogares del DANE para determinar la composición
de los hogares y de la vivienda y su relación con las necesidades inmediatas
de bienestar social de la población.

Es aquel en el que el analista

investiga su problema haciendo uso del material de encuestas realizadas
previamente con otros propósitos.

Ejemplo:
El conocido sociólogo Robert E. Cole, en su famoso estudio comparativo
entre la industria americana y la japonesa, titulado Work, Movility and Par-
ticipation, 1980, se basó para el análisis en las diferentes encuestas hechas
por instituciones oficiales como el Centro de Productividad del Japón, la Agencia
de Planeación Económica de los Estados Unidos, el Instituto Japonés del
Trabajo y la Federación Japonesa de Asociaciones de Empleadores.

Una vez el investigador ha

definido el problema a estudiar y decida que el método apropiado para abordarlo
es la encuesta, el primer paso que necesariamente tiene que dar es preguntarse
qué tipo de datos o de información es la pertinente y qué es lo que debo observar
a través de la encuesta.

Las soluciones que se dan a estas preguntas serán la base para la cons-
trucción de las preguntas de la encuesta, pues a través de estos estímulos
verbales es que se logra que un individuo o conjunto de individuos manifiesten
lo que piensan, lo que saben o lo que hacen.

Las preguntas del cuestionario son el instrumento y la guía de la información

que necesitamos; pero no podemos proceder a ciegas ya que precisamos un
indicio de lo que vamos a preguntar.

El investigador debe construir de manera cuidadosa las preguntas de la

encuesta para que sean válidas, es decir, que midan lo que pretenden medir.
88 SERIE: APRENDER A INVESTIGAR

Para elaborar el cuestionario se debe tener en cuenta el propósito de la prueba,

el tiempo, el número de personas examinadas, las instalaciones, la población
a quien va dirigida, la habilidad para redactar los ítems, la longitud de la prueba
y la dificultad de las preguntas.

Los conceptos y variables mediante los cuales se ha definido el problema

de investigación, son ya una guía para reconstruir los datos que necesitamos,
pues al señalar exactamente lo que incluyen y lo que excluyen constituyen
definiciones de lo que debe observarse y de lo que no debe observarse.

. Lo fundamental de una encuesta reside en que se limita a

agotar todas las posibilidades inherentes a un lenguaje de variables, procu-
rando construir y manejar datos cuantitativos. El gran problema en la utilización
de encuestas es cómo traducir a variables las ideas sobre un problema deter-
minado.

El problema es de precisión cuantitativa; de ahí que la elaboración de las

preguntas requiere de mucho cuidado y de la ayuda de los indicadores, que
son justamente la guía para la construcción de preguntas exactas.

Ahora bien, ¿por qué es tan importante la correcta y precisa formulación

de las preguntas de una encuesta?

La razón de ello está en un punto concluyente: en la pregunta tenemos ya,

de antemano, la respuesta. Por eso son muy importantes las preguntas exactas
y precisas. La calidad de la respuesta depende, en alto grado, de la calidad de
la pregunta. Preguntas incoherentes e imprecisas van a recibir respuestas
del mismo tenor.

Además, una pregunta fuerte, interesante, profunda, comunica a la res-

puesta parte de su fuerza, de su interés y de su profundidad. Las preguntas
que no se pueden contestar son aquellas que no tienen arraigo en nada, ni
encuentran punto de apoyo en el pensamiento de quien contesta, el cual, ante
la incoherencia e imprecisión de la pregunta, no sabe qué responder.

Muchas encuestas pierden parte de su eficacia o fracasan del todo porque

las preguntas han sido elaboradas sin tener en cuenta:

– Ciertos principios metodológicos.

– Un conocimiento mínimo del contexto particular en el que se desarrolla la

encuesta.

Por ejemplo, la siguiente pregunta no se puede formular lo mismo a un

obrero de ciudad que a un campesino.
MÓDULO 3: RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN 89

Si usted piensa en los trabajadores de otros países latinoamericanos, ¿cree

usted que se encuentran más o menos en las mismas condiciones que los
trabajadores colombianos o que, por el contrario, se encuentran en condiciones
muy diferentes?

En las mismas condiciones ______

En condiciones muy diferentes ______
No sabe ______

Con seguridad el campesino no va a poder responder la pregunta, pues,

aparte de lo extensa, tiene conceptos e ideas que él no capta claramente, ya
que su universo cultural y la diversidad de comprensión de los contenidos son
muy diferentes de los de la población urbana.

El hombre de la ciudad está sometido a otros esquemas de abstracción y

quizá para él sea más fácil resolver ese tipo de preguntas, complejas o
relativamente complejas. No sucede así con el campesino, por lo que por
incomprensión o malos entendidos la encuesta va a estar falseada por una
serie de errores.

Este problema de los errores nos conduce a un problema más grande:

¿En qué medida algunas técnicas de recolección de datos como la en-

cuesta, proporcionan información más confiable y segura que otros métodos
(la observación, la entrevista)?

Dicho de una manera más clara, el diseñador y analista de encuestas

deberá afrontar las siguientes cuestiones para tratar de disminuir las posi-
bilidades de error:

¿Hasta dónde es posible inferir, a partir de expresiones verbales (orales o

escritas), la verdadera posición de una persona respecto a algunas actitudes
que se están investigando?

¿Dice la verdad la gente cuando es encuestada por medio de un cues-

tionario? ¿Hasta dónde los encuestados no dicen lo que piensan sino lo que el
encuestador quiere oír?

¿En qué medida es posible inferir lo que una persona dice, lo que piensa?
¿En qué medida es posible inferir la conducta de una persona a partir de sus
expresiones verbales?

Como se ve, estas preguntas son bastante serias y complejas y queda la

impresión de que la encuesta es una técnica con grandes posibilidades de
error. Sin embargo, la confiabilidad en la recolección de la información aumenta
con la técnica de la encuesta, pues dispone de una serie de procedimientos y
reglas que hacen que los errores disminuyan.
90 SERIE: APRENDER A INVESTIGAR

Desde el punto de vista técnico, la encuesta es un

conjunto de estímulos sistemáticos, es decir de estímulos que se mantienen
constantes e iguales para todas las unidades de análisis. Lo que garantiza
que podamos obtener una serie de datos precisos de la encuesta es que
todos los sujetos o unidades encuentren significativas todas las preguntas.

Pero la encuesta es también un conjunto de repuestas sistemáticas, o

sea un conjunto de categorías de respuesta que se mantiene constante, de
manera que las respuestas de los sujetos a los estímulos se registran sobre
un conjunto predeterminado de pre-respuestas o respuestas precodificadas.

Respuestas no sistemáticas son aquellas como las de las entrevistas en

que se toman textualmente las respuestas, respetando todas las variaciones
individuales posibles.

No debe entenderse por respuesta sistemática aquella en que se man-

tienen constantes las respuestas mismas, pues ello carecería de sentido al
no producir ningún tipo de información.

Estamos ya en capacidad de dar una definición de la encuesta, desde el

punto de vista técnico:

Una encuesta es un conjunto de estímulos sistemáticos aplicados a deter-

minadas unidades de análisis, sobre la base de un conjunto de respuestas
predeterminadas.

Esta es la encuesta en sentido estricto. Pero ese conjunto de estímulos

sistemáticos puede aplicarse sobre la base de respuestas no sistemáticas,
según las necesidades del contexto donde se realiza la encuesta.

Para elaborar una buena encuesta, el investigador debe definir cuida-

dosamente el objetivo de la prueba y especificar claramente el universo del
contenido. Las preguntas se deben formular en forma tal que estén bien de-
finidas y procurando utilizar información que dominen las personas de la
muestra. Se debe evitar el uso de palabras inútiles, así como el direcciona-
miento de las personas.

Nos disponemos ahora a examinar los principios metodológicos básicos

para la preparación del cuestionario.

Hay que seguir tres etapas:

a. Definir la naturaleza de las preguntas:
Contenido de las preguntas, si son preguntas de hecho, proyectadas, de
control, etc.
Grado de libertad de las respuestas: si son respuestas cerradas o res-
puestas abiertas.
MÓDULO 3: RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN 91

b. Traducir los indicadores a preguntas.

c. Disponer las preguntas en el cuestionario.

Preguntar es tratar de obtener información

acerca de lo que una persona o conjunto de personas conoce, cree o espera,
siente o desea, intenta hacer, hace, ha hecho; conviene examinar, así sea
rápidamente, la naturaleza de las preguntas que se van a utilizar.

Preguntas sobre hechos. Aquellas que proporcionan una información

básica del conocimiento que el individuo tiene acerca de las características
de sí mismo y de su medio. Por ejemplo:

¿Cuál es su edad?
¿Cuántos años de educación ha cursado?
¿Cuál es su ingreso?
¿Cuántos hermanos tiene?
¿Cuál es su ocupación?

Preguntas sobre creencias. Cuando lo que se desea saber no son los

hechos objetivos sino lo que la gente cree u opina sobre ciertos hechos, pro-
porcionando así un relato de sus creencias. Por ejemplo:

¿Cuál es la cualidad más importante que debe tener un profesor de su

facultad?

¿Qué tan importante considera usted terminar su carrera universitaria?

¿Cuál es la causa que usted cree más importante para alcanzar el éxito
profesional?

¿Le interesan a usted las próximas elecciones?

Preguntas sobre sentimientos. Aquellas destinadas a conocer las posibles

reacciones emocionales de las personas. Por ejemplo:

¿Piensa que usted es feliz?

¿Se siente usted a menudo deprimido y triste?

¿Está satisfecho con su trabajo actual?

Preguntas de control. Hay dos tipos diferentes: aquellas en las que la

respuesta en sí es menos importante que su significación profunda, consi-
derada como un indicio de un hecho u opción que el individuo interrogado no
quiere revelar directamente, y también, aquellas que se emplean para comparar
una respuesta con otra en el mismo cuestionario.
92 SERIE: APRENDER A INVESTIGAR

Por ejemplo:

Cuando celebra una fiesta en su casa, ¿a quién invita? (Para medir in-
tegración social).

¿Qué hace usted en su tiempo libre fuera del trabajo? (Para medir autodo-
minio o autocontrol).

¿Considera usted que ver televisión y oír radio es mejor pasatiempo que la
lectura de libros? (Para medir el grado de exposición y dependencia respecto
a los medios de comunicación).

La respuesta en sí es menos importante que su significación profunda,

considerada como un indicio de un hecho u opción que el individuo interrogado
no quiere revelar directamente, y también, aquellas que se emplean para
comparar una respuesta con otra en el mismo cuestionario.

Respecto al grado de libertad de las preguntas, éstas pueden clasificarse

en dos tipos:

a) Preguntas de alternativa fija de respuesta. Aquellas en las cuales las

respuestas de los interesados están limitadas a un número determinado
de opciones. Por ejemplo:

¿Tiene usted un automóvil propio?

Sí ______
No ______

¿Cuántas horas trabaja usted a la semana?

40 ______
Entre 20 y 39 ______
Menos de 20 ______

b) Preguntas de alternativa abierta. Son las que están diseñadas para permitir
una respuesta libre del interrogado. Por ejemplo:

¿Qué hace usted los domingos y días de fiesta?

__________________________________________________________
__________________________________________________________

¿Por qué razones usted desea cambiar de oficio?

__________________________________________________________
__________________________________________________________
MÓDULO 3: RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN 93

Diferencias entre las encuestas de pregunta abierta y pregunta cerrada:

PREGUNTA ABIERTA PREGUNTA CERRADA

• El individuo organiza y expresa su res- • El individuo elige la respuesta entre

puesta con sus mismas palabras. varias alternativas.

• Son más cortas, con menos confiabi- • Son más largas, objetivas, válidas y
lidad y validez. confiables.

• El individuo invierte la mayor parte del • El individuo invierte la mayor parte del
tiempo pensando y escribiendo. tiempo leyendo y pensando.

• La calidad depende en gran medida • La calidad depende de la competen-

de la habilidad del examinador. cia de quien la elaboró.

• Son relativamente más fáciles de ela- • Son más difíciles de elaborar pero
borar pero más difíciles de tabular. más fáciles de tabular.

• La tabulación de las respuestas varía • La tabulación de las respuestas es más

de acuerdo a corrector. precisa e independiente del corrector.

• Está más expuesta a la manipulación • Está más expuesta a la adivinación.

del examinado.

Estos dos tipos de opciones (abierta y cerrada) tienen sus ventajas e

inconvenientes. Las abiertas permiten efectuar una encuesta menos superficial;
mediante ellas se perciben más fácilmente las actitudes y opiniones del
individuo, sus motivaciones y significados. Por su parte las cerradas tienen la
ventaja de ser fáciles de examinar, de interpretar y de codificar. Por el contrario,
las abiertas quedan muchas veces al arbitrio de la subjetividad, primero, en la
transcripción de la respuesta por el encuestador y después, en su interpretación
por el codificador. Además, las abiertas desconciertan a menudo a los sujetos
de la encuesta, quienes al no poder responder necesitan de la ayuda del
encuestador, lo que puede dar origen a fenómenos de sugestión que distor-
sionan los datos, originando muchos errores.

Lo importante en esta etapa

es lograr traducir a conjuntos, más o menos especificados de preguntas, los
indicadores ya definidos. No existe una regla fija en cuanto al número de
preguntas que se requieren para cada indicador. La experiencia recomienda
que mientras un indicador sencillo sólo requiere una pregunta, un indicador
más completo va a exigir dos o más preguntas. Por ejemplo, si el indicador es
la edad, bastará hacer una pregunta: ¿Cuál es su edad?
94 SERIE: APRENDER A INVESTIGAR

Si el indicador es (en el proyecto sobre “Investigación científica en la

Universidad Colombiana”) la proporción entre tiempo de investigación/tiempo
docencia, habrá que hacer otras preguntas:

¿Cuántas horas semanales dedica usted a la docencia?

¿Cuántas horas semanales dedica usted a la investigación?

Y así habrá otras preguntas. Una regla muy práctica e importante para
construir las preguntas es la de tener en cuenta el tiempo, no sólo el indicador
sino también otras dimensiones de la variable dada. Por ejemplo, la variable -
educación informal, podrá tener como indicador “los años en cursos o estudios
diferentes de la primaria o bachillerato” y traducirse en una pregunta como la
siguiente:

Además de la educación formal, ¿qué otro tipo de cursos o estudios ha

realizado usted?

Sin embargo, existen varias dimensiones asociadas a la educación informal

que pueden traducirse en nuevas preguntas que enriquecerán la encuesta.
Por ejemplo:

¿En qué tipo de institución hizo usted otros cursos?

Sena _______
Empresa o negocio _______
Correspondencia _______
Radio, TV _______
Institución educativa _______

¿Qué tipo de cursos hizo en el Sena?

Aprendizaje _______
Habilitación _______
Complementarios _______
Otros _______

¿Qué edad tenía usted cuando terminó estos cursos? _________

Elaborar un cuestionario
no consiste simplemente en colocar las preguntas unas tras de otras, sin
alguna sucesión lógica, sino que es preciso seguir ciertas reglas generales
pare evitar errores.

Respecto al orden de las preguntas en el cuestionario, el principal problema

que hay que evitar es el de la contaminación de las preguntas, es decir que
MÓDULO 3: RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN 95

unas influyan sobre las otras, desconcierten al interrogado, lo pongan a la

defensiva, etc. Para evitar el contagio de las preguntas se pueden seguir dos
reglas prácticas:

a) Dispersar las preguntas en el conjunto del cuestionario, en forma de alejar

una de otra aquellas que arriesguen contagiarse.

b) Se pueden disponer las preguntas en forma de embudo; o sea, colocando

primero las preguntas generales y después las particulares y especiales,
evitándose así las sugestiones de unas a otras.

En relación con el número apropiado de preguntas, en el total del cues-

tionario y el número de preguntas relativas al mismo tema, también se pueden
observar dos normas.

a) Ese número no debe ser muy elevado, pues se corre el riesgo de fatigar al
interrogado, quien responderá con más dificultad.

b) Sobre el número de preguntas relacionadas con el mismo tema, eso

dependerá de la naturaleza misma del problema investigado, yendo desde
unas pocas hasta un gran número sobre un mismo aspecto, que es lo que
se llama una batería. Todo un cuestionario puede ser una batería, diseñada
para alcanzar una gran profundidad en el análisis.

De acuerdo con la estructura de las preguntas se recomienda organizar la

prueba de tal forma que se vaya progresando en la complejidad de las
operaciones mentales. Así, se recomienda iniciar con las preguntas de falso-
verdadero, sí-no, correcto-incorrecto; seguir con las de respuesta corta y las
de elección múltiple, y dejar para el final de la encuesta las preguntas que
impliquen escalas de evaluación y las de tipo ensayo o de respuesta abierta.

Finalmente, respecto a la presentación del cuestionario, conviene no utilizar

columnas en él, pues puede ser una fuente de error. Es importante que haya
mucho espacio disponible para comentarios y para evitar confusiones. Las
recomendaciones generales para el diseño tipográfico del cuestionario son:

Estímulo (o pregunta) (en letras mayúsculas)

Respuesta (en letras minúsculas)
Instrucciones (entre paréntesis)

Por ejemplo, en una encuesta sobre salud algunas preguntas serían:

Pregunta Nº 1
¿Estuvo usted enfermo durante la semana pasada y antepasada?

Sí ______
No ______
96 SERIE: APRENDER A INVESTIGAR

Si la respuesta es Sí, conteste las preguntas 2 y 3; si es No, continúe con

la pregunta N° 4.

Pregunta Nº 2
¿Cuál o cuáles fueron las enfermedades?

Pregunta Nº‘ 3
¿A quién consultó estas enfermedades?
Médico _____ Farmacéutico ______
Enfermera _____ Tegua ______
Comadrona _____ Otros ______

El procedimiento generalmente requiere que el

entrevistador realice preguntas separadas y registre las respuestas que da el
entrevistado. Es importante asegurar la plena colaboración del sujeto para
que suministre la información deseada. El entrevistador debe motivar su par-
ticipación.
Una de las principales ventajas es que la gente usualmente responde
cuando es confrontada en persona. También ofrece la posibilidad de que el
entrevistador explique y amplíe la pregunta. La mayor limitación es el alto costo
involucrado, seguida de la necesidad de adiestrar correctamente a los
encuestadores a fin de evitar sesgos.
La información puede obtenerse de las personas
de la muestra a través de entrevistas telefónicas. Estas son menos costosas
que las personales.
Un problema importante de las encuestas por teléfono es el estableci-
miento de un marco que corresponda fielmente a la población. La razón es
que, por ejemplo, el directorio telefónico tiene muchos números que no co-
rresponden a hogares y muchos hogares tienen número que no aparece en el
directorio. Además hay hogares sin servicio telefónico que, de hecho, estarían
fuera de la muestra.
Se recomienda que la encuesta telefónica se realice en un período más
corto que la personal, porque los entrevistados tienden a impacientarse más
fácilmente cuando se está hablando por teléfono. Con cuestionarios bien
diseñados y encuestadores adiestrados, las encuestas telefónicas pueden
ser tan exitosas como las personales.
Este método implica que los cuestionarios sean
enviados por correo para que los individuos escogidos en la muestra se los
autoapliquen. El cuestionario debe diseñarse cuidadosamente para motivar la
participación de los respondientes.