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Riesgos en Operaciones Financieras

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leidy natalia bautista reyes
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RIESGO GRAVEVAD PROBABILIDAD

se pueden presentar operaciones


sospechosas de lavado de activos,
en la entidad ya que el
Muy alta Baja
personal es poco profesional.
(SARLAF

Falta de capacitación y
conocimiento del personal de caja
sobre los productos y servicios que
Alta Alta
ofrecen

Fraude o actividades ilícitas por


Muy alta Baja
parte de los colaboradores

Posibles sanciones por


incumplimiento de normativa. Muy alta Medio
(SARO)

Errores y omisiones en el registro


Alta Medio
de transacciones

No tienen la disposición para


atender al usuario cuando se acerca
Alta Alta
a la caja a realizar cualquier
tramite

Incidentes de seguridad que


comprometan la integridad de las Muy alta Baja
transacciones

Deficiencias en la gestión de
Muy alta Alta
efectivo y control de caja

Incumplimiento de los
procedimientos y protocolos de Muy alta Alta
atención al cliente

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