Anexo N° 03 Regresar

Formato para asignar los riesgos

“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO
Número F001-2022 Nombre del Proyecto POBLADO DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE
NUÑOA, PROVINCIA DE MELGAR - DEPARTAMENTO DE
PUNO"
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO 2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO

Fecha 7/2/2022 Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

[Link]ÓN DEL RIESGO 4.3 RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el Entidad
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

R001 Retraso por Correccion de Errores de Diseño Moderada X Realizar las correcciones necesarias, recalculos y conversar con los X
encargados del diseño a fin de solucionar los problemas lo mas antes posible.

R002 Sobrecostos y sobre-plazos Alto X Preever escenarios adversos climatologicos, y comprometer a la entidad X
ejecutora a la Culminacion total de la obra.
Negativa ante la disponibilidad del uso del Socializar los alcances del proyecto y comprometer a los beneficiarios y
R003 Terreno ocasionando retrasos por Moderada X poblacion intervenida a permitir el uso de sus terrenos para la normal X
paralizaciones forzadas. ejecucion de las actividades

Daños al proyecto por fallas Geologías y/o Revisar informacion geologica del proyecto en base a ensayos realizados,
R004 Geodinámicas. Alto X consultar a la poblacion el historial geodinamico de la zona y prever en todo X
momento la seguridad en la construccion en excavaciones y rellenos

Retrasos y sobrecostos por Reposicion de Revisar el inventario de las obras de reposicion planteadas, ademas de
R005 Infraestructura existente afectada durante la Moderada X establecer dialogo continuo con los usuarios de obras que posiblemente X
ejecucion de las actividades de construccion interfieran con el proyecto, a fin de establecer terminos de mutuo acuerdo de
reposicion de infraestructura.

Incumplimiento de la Normativa Ambiental y Tener un manejo adecuado de residuos solidos, basura y material toxico -
R006 posibles Multas y paralizaciones Moderada X contaminante, ademas de establecer actividades de recuperacion del medio X
ambiente al finalizar la obra.

Paralizaciones por hallazgo de restos Asegurar el CIRA aprobado y de encontrar restos arqueologicos comunicar a
R007 Arqueologicos Alto X las entidades correspondientes con tiempos adecuados para establecer X
medidas de proteccion y asegurar la integridad de ambas estructuras.

Retraso de inicio de obra por Falta de Licencia

Asegurar la aprobacion del expediente tecnico con todas las licencias
R008 Alto X necesarias, como son uso de aguas del ANA, CIRA y actas necesarias de la X
zona de influencia (uso de terrenos, canteras y fuentes de agua)

Retrasos, paralizaciones y accidentes por Preveer areas adecuadas de trabajo, equipo de proteccion ante lluvias y
R009 condiciones MedioAmbientales Moderada X granizadas, ademas de asegurar la integridad del recurso humano en todo X
momento.

Modificación del proyecto (Trazos, mal

proceso constructivo, incumplimiento de Esclarecer toda normativa aplicable a proyectos de inversion publica, y de ser
R010 plazos, incumplimiento de especificaciones Moderada X necesario actualizar el proyecto al nuevo marco legal, con modificaciones X
técnicas), por parte de los ejecutores del preferentemente no sustanciales.
proyecto de acuerdo a nuevas normativas
aprobadas

Accidentes y daño a los trabajadores durante Contar con el contrato de seguros contra accidentes necesarios y obligatorios,
R011 la ejecución de la obra Alto X ademas de verificar en todo momento el uso de EPP´s y correcta forma de X
trabajos, en especial los considerados de alto riesgo

Daños al proyecto por arrastre de material, Asegurar los cauces naturales, mediante limpiezas, descolmatacion y de ser
R012 Lodos y Huaycos. Muy Alto X necesario la modificacion de las mismas, asegurando que el agua pluvial no X
revalse y pueda ser derivado a un cauce natural mas controlado.

Daños al Proyecto por Temblores o Asegurar la existencia de rutas de escape, y evacuacion, ademas evitar en
R013 Terremotos Alto X todo momento el almacenado de material y equipos en lugares con bases X
inestables, altas o ubicadas al borde de una pendiente.

R014 Daños a la obra por Paros, Huelgas ajenas a Alto X Estar atentos a los conflictos sociales circundantes a la obra, a fin de poder X
la obra, durante la ejecución del proyecto. asegurar el personal humano, equipos y materiales de sufrir daño.

1 de 29
 Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 29
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 001-2022
1 DOCUMENTO Fecha 7/2/2022

“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE NUÑOA, PROVINCIA DE
2 PROYECTO MELGAR - DEPARTAMENTO DE PUNO"

Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Retraso por Correccion de Errores de Diseño
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Deficiencias de Calidad de Infraestructura o Diseño
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo Prioridad

=Probabilidad x 0.060 del Riesgo Moderada
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Errores de Calculos de Diseño o un mala calidad establecida

* Documentar a la entidad acerca de los errores encontrados, para poder realizar alguna
cooperacion con los consultores a fin de realizar aclaraciones de diseño, sea por error humano,
error de calculo o simplemente omision de datos.

ACCIONES PARA DAR * De ser el caso realizar un recalculo en base a los diseños establecidos, asi poder tener en
5.3 RESPUESTA AL RIESGO claro las consideraciones de diseño, y de ser necesario mejorar la geometria y calidad de la
infraestructura.
* En todo los casos el encargado de la constuccion debera verificar las caracteristicas de los
diseño previa construccion, asi evitar futuras actividades de demolicion y por consiguiente
perdidas de materiales por correccion.

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Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

4 de 29
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 002-2022
1 DOCUMENTO Fecha 7/2/2022

“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE NUÑOA, PROVINCIA DE
2 PROYECTO MELGAR - DEPARTAMENTO DE PUNO"

Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R002

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Sobrecostos y sobre-plazos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Ineficiencia
politicos
tecnina de la entidad, factores climaticos e intereses

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo Prioridad

=Probabilidad x 0.200 del Riesgo Alto
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Condiciones Climaticas adversas que generan demasiadas interrupciones de trabajo, intereses
politicos que ocasionan falta de asignacion presupuestal e ineficiencia de los ejecutores,
generando desfase de avance fisico y financiero.
5.3
*En cuanto a las condiciones climaticas adversas, preveer siempre las actividades según las
proyecciones de entidades como senamhi, ademas de consultar siempre a los pobladores
acerca de las diferentes temporadas; siempre poner en buen recuado al personal humano, y
asegurar ubicacion adecuada para los diferentes materiales y equipos.
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
*Ante una posicion politica desfavorable, organizar con el personal de la zona, poblacion y
Beneficiarios reuniones con las entidades responsables de la ejecucion y supervision, donde
se logra compromisos firmados de interes de terminar la obra, asi tambien participar en el
control de las actividades de obra a fin de evitar malas practicas profesionales.

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 003-2022
1 DOCUMENTO Fecha 7/2/2022

“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE NUÑOA, PROVINCIA DE
2 PROYECTO MELGAR - DEPARTAMENTO DE PUNO"

Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R003

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Negativa ante la disponibilidad del uso del Terreno ocasionando retrasos por
paralizaciones forzadas
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Falta de socializacion delarea
Proyecto y falta de compromisos del
usuaria
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo Prioridad

=Probabilidad x 0.060 del Riesgo Moderado
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Inconformidad o Desconocimiento de la poblacion sobre los objetivos del proyecto, a si como
oposicion a la entrega de areas necesarias para la diferente infraestructura.

* Documentar la socializacion del Proyecto durante la elaboracion del Proyecto y antes de

iniciar el mismo, mediante reuniones participativas, donde se pueda establecer compromisos
firmados en actas de libre disponibilidad de terreno, aguas y Material de Cantera.

5.3 ACCIONES PARA DAR * Plantear y poner en marcha un plan de capacitacion en la organización, gestion y aplicación
RESPUESTA AL RIESGO de tecnicas de riego, donde un representante del proyecto interactue con los beneficiarios, asi
dar alcances mas personalizados.

6 de 29
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO

* Promover la participacion de los comuneros y en especial beneficiarios, en las diferentes

actividades, como es la toma de personal de mano de obra, para asegurar un compromiso de
ejecucion de actividades.

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Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

8 de 29
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 004-2022
1 DOCUMENTO Fecha 7/2/2022
“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO
DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE NUÑOA, PROVINCIA DE
2 PROYECTO MELGAR - DEPARTAMENTO DE PUNO"
Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R004

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Daños al proyecto por fallas Geologías y/o Geodinámicas.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Dinamica geologica local y de grandes masas no previstas

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

4
Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo Prioridad

=Probabilidad x 0.120 del Riesgo Alto
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Ocurrencia de Vuelco, asentamientos o deslizamientos
5.3 *Durante la elaboracion del expediente tecnico se realizo un recorrico con el Especialista de
Geologia, el cual dara alcance de la naturaleza del suelo mediante ensayos necesarios, asi
plantear la ubicación de la diferente infraestructura.

*En todo momento conversar con los pobladores acerca del historial geodinamico de la zona,
mediante posibles fallas no previstas en la elaboracion del expediente, a fin de tener mayor
ACCIONES PARA DAR acercamiento acerca del comportamiento geologico y geodinamico de la zona en cuestion.
RESPUESTA AL RIESGO
*Durante el proceso constructivo preveer siempre la correcta ejecucion de apuntalado, altura
de excavacion y reforzamiento de puntos vulnerables.

*En caso de presentarse fenomenos intempestivos, poner en buen recaudo el personal

humano, ademas de asegurar todas las herramientas y materiales en lugares adecuados.

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

9 de 29
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 005-2022
1 DOCUMENTO Fecha 7/2/2022

“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE NUÑOA, PROVINCIA DE
2 PROYECTO MELGAR - DEPARTAMENTO DE PUNO"

Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R005

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Retrasos y sobrecostos por Reposicion de Infraestructura existente afectada durante la
ejecucion de las actividades de construccion
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Falta de identificacion y cuantificacion de Infraestructura
Existente
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo Prioridad

=Probabilidad x 0.060 del Riesgo Moderado
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Falta de identificacion y cuantificacion de Infraestructura Existente, debido principalmente a la
minima participacion con la comunidad

* Durante el proceso de Elaboracion del expediente tecnico se realizo el replanteo de todo el

proyecto, donde en compañía de las autoridades se verifico las diversas infraestructura
existente que se superpone a la del proyecto, por lo tanto se planteo obras de mitigacion para
permitan la continuidad de servicio de ambas infraestructuras.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO *De encontrar en campo infraestructura existente siempre recurrir al dialogo, a fin de lograr la
reposicion de esta una vez realizadas los trabajos, a fin de garantizar la integridad de ambas
infraestructuras.

* Promover la participacion de los comuneros y en especial beneficiarios, en las diferentes

actividades.

10 de 29
Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

11 de 29
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 006-2022
1 DOCUMENTO Fecha 7/2/2022

“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE NUÑOA, PROVINCIA DE
2 PROYECTO MELGAR - DEPARTAMENTO DE PUNO"

Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R006

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Incumplimiento de la Normativa Ambiental y posibles Multas y paralizaciones
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Desconocimiento de la normativa
esta
ambiental y nula aplicación de

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo Prioridad

=Probabilidad x 0.060 del Riesgo Moderado
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Malas practicas Constructivas por desconocimiento de la normas ambientales

*Preveer en todo momento los trabajos de limpieza, almacenado de desperdicios y cuidado del
medio ambiente.

*Realizar un plan de manejo ambiental, donde se prevea la recomposicion de las capas

ACCIONES PARA DAR naturales de flora una vez culminado el proyecto.
5.3 RESPUESTA AL RIESGO
*Controlar y fiscalizar en todo momento el transporte de material contaminante o toxico, por lo
tanto se dispondra embases de transporte adecuados con tapas adecuadas y un almacenado
correcto y de ocurrir algun accidente, tomar las medidas correctivas del caso y avisar a los
entes reguladoras.

12 de 29
Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

13 de 29
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 007-2022
1 DOCUMENTO Fecha 7/2/2022

“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE NUÑOA, PROVINCIA DE
2 PROYECTO MELGAR - DEPARTAMENTO DE PUNO"

Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R007

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Paralizaciones por hallazgo de restos Arqueologicos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Hallazgo de restos arqueologicos
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo Prioridad

=Probabilidad x 0.120 del Riesgo Alto
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Hallazgo de restos arqueologicos y posible daño por obras de costruccion.
*Durante la elaboracion del Expediente Tecnico se realizo la acreditacion mediante un
Certificado de Inexistencia de Restos Arqueologicos (CIRA),asi dar la libre disponibilidad de
ejecucion de obra por parte del Ministerio de Cultura.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO *De encontrar restos arqueologicos, se debera interruptir los trabajos en ese punto y comunicar
a las entidades responsables, siempre considerando un tiempo adecuado de respuesta, asi
poder llegar a un acuerdo y poder aplicar las modificaciones que permita respetar la integridad
del resto arqueologico y permitir el normal funcionamiento de proyecto.

14 de 29
Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

15 de 29
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 008-2022
1 DOCUMENTO Fecha 7/2/2022

“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE NUÑOA, PROVINCIA DE
2 PROYECTO MELGAR - DEPARTAMENTO DE PUNO"

Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R008

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Retraso de inicio de obra por Falta de Licencias
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 No entrega de Certificados, permisos o licencias de entidades
distintas a la entidad ejecutora.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo Prioridad

=Probabilidad x 0.120 del Riesgo Alto
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Demora en la entrega de Certificados y Licencias, o falta de tramite de las mismas

*Debe de asegurarse la aprobacion del expediente con todos lo permisos necesarios, en este
caso el de uso del agua por parte de la Autoridad Local del Agua y el Certificado de
Inexistencia de Restos Arqueologicos (CIRA) por parte del ministerio de Cultura.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
*De encontrar Licencias en tramite, se debera de posponer la fecha de inicio de obra y priorizar
la adquisicion de las mismas, mediante el apoyo de la entidad, ademas de ser necesario
realizar la correcciones de las mismas y tramites de nuevos permisos.

16 de 29
Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

17 de 29
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 009-2022
1 DOCUMENTO Fecha 7/2/2022

“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE NUÑOA, PROVINCIA DE
2 PROYECTO MELGAR - DEPARTAMENTO DE PUNO"

Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R009

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Retrasos, paralizaciones y accidentes por condiciones MedioAmbientales
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Condiciones Climaticas Adversas
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo Prioridad

=Probabilidad x 0.100 del Riesgo Moderado
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condiciones Climaticas de Mucho Sol, Granizada, Neblina y Lluvias atipicas.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO * Verificar en campo siempre las condiciones de trabajo, si se presenta una excesiva radiacion
solar, preveer el uso de gorras, cascos y tomar pausas bajo sombra, evitar siempre la
deshidratacion y fatiga.

* Para el caso de presentarse lluvias repentinas, granizada o neblina, evitar realizar actividades
con materiales pesados o transporte de estas, dado que la topografia puede ocasionar caida
del personal.

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

18 de 29
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 010-2022
1 DOCUMENTO Fecha 7/2/2022

“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE NUÑOA, PROVINCIA DE
2 PROYECTO MELGAR - DEPARTAMENTO DE PUNO"

Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R010

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Modificación del proyecto (Trazos, mal proceso constructivo, incumplimiento de plazos,
incumplimiento de especificaciones técnicas), por parte de los ejecutores del proyecto
de acuerdo a nuevas normativas aprobadas

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Aprobacion de nuevas normativas nacionales

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo Prioridad

=Probabilidad x 0.060 del Riesgo Moderado
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Modificaciones sustanciales del proyecto por el residente y/o supervisor,ocasionando riesgo de
paralizaciones, falta de presupuesto, desabastecimiento de materiales, retrasos, desfase del
avance fisico - financiero.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO *Esclarecer toda normativa aplicable a proyectos de inversion publica, y de ser necesario
actualizar el proyecto al nuevo marco legal, con modificaciones preferentemente no
sustanciales.

*En caso de tener que realizar modificaciones al expediente base, se debera contar con
tiempos adecuados para replantear dichas modificaciones, de ser el caso recurrir a la
paralizacion a fin de asegurar la ejecucion con expedientes actualizados.

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 011-2022
1 DOCUMENTO Fecha 7/2/2022

“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE NUÑOA, PROVINCIA DE
2 PROYECTO MELGAR - DEPARTAMENTO DE PUNO"

Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R011

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Accidentes y daño a los trabajadores durante la ejecución de la obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Falta de implementacion de un plan de seguridad y errores
Causa N° 1 humanos
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo Prioridad

=Probabilidad x 0.200 del Riesgo Alto
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Incidentes que pudieron ocasionar accidente en obra

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO *Transferir el riesgo a una aseguradora, mediante la poliza SCTR (seguro contra todo riesgo),
para los trabajadores durante la ejecucion del proyecto.

*Realizar las charlas de seguridad previo inicio de las actividades, dichas charlas deberan de
contar con un plan de manejo contra accidentes, primeros auxilios y uso adecuado de EPP´s.

*Realizar la entrega adecuada de EPP´s, ademas de fiscalizar el uso adecuado de estas.

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

20 de 29
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 012-2022
1 DOCUMENTO Fecha 7/2/2022

“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE NUÑOA, PROVINCIA DE
2 PROYECTO MELGAR - DEPARTAMENTO DE PUNO"

Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R012

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Daños al proyecto por arrastre de material, Lodos y Huaycos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Lluvias excesivas, Extraordinarias y Atipicas.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo Prioridad

=Probabilidad x 0.080 del Riesgo Muy alto
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Excesivas lluvias y condiciones topograficas.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO *Durante la elaboracion del expediente se realizo un recorrido de campo con los ingenieros
encargados de cada area, tomando mayor interes en el Geologo e Ingeniero de Proyectos y
autoridades locales, en la cual se definio la ubicación de las diferentes infraestructuras y
consultas a los pobladores de los posibles peligros.

*Durante la ejecucion de la obra estar atento a las diferentes entidades de Informacion

Hidrometeorologica, como Senamhi, ademas conversar con los pobladores acerca de la
existencia de puntos Vulnerables que se puedan encontrar dentro del ambito de la obra.

*En base a la informacion local, asegurar los cauces naturales, mediante limpiezas,
descolmatacion y de ser necesario la modificacion de las mismas, asegurando que el agua
pluvial no revalse y pueda ser derivado a un cauce natural mas controlado.

*En caso de presentarse fenomenos intempestivos, poner en buen recaudo el personal

humano, ademas de asegurar todas las herramientas y materiales en lugares adecuados
donde no sean alcanzados por alguna corriente de agua.

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

21 de 29
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 013-2022
1 NÚMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Fecha 7/2/2022

“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE NUÑOA, PROVINCIA DE
2 PROYECTO MELGAR - DEPARTAMENTO DE PUNO"
Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R013

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Daños al Proyecto por Temblores o Terremotos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Movimientos sismicos
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo Prioridad

=Probabilidad x 0.120 del Riesgo Alto
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Presencia repentina de Sismos o movimientos Teluricos
5.3 ACCIONES PARA DAR *Durante el proceso de elaboracion de expediente tecnico, considerar el impacto sismico en
RESPUESTA AL RIESGO infraestructura importante, en especial aquellas que pueden sufrir impacto por su excesiva
rigidez como son las bocatomas.

*Asegurar la existencia de rutas de escape, y evacuacion, ademas evitar en todo momento el

almacenado de material y equipos en lugares con bases inestables, altas o ubicadas al borde
de una pendiente.

*En trabajos de construccion promover simulacros de accion temprana ante sismos.

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

22 de 29
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 014-2022
1 DOCUMENTO Fecha 7/2/2022

“CREACION DEL ESPACIO DEPORTIVO EN EL CENTRO POBLADO

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto DE QUEÑUACHAMACA DEL DISTRITO DE NUÑOA, PROVINCIA DE
2 PROYECTO MELGAR - DEPARTAMENTO DE PUNO"

Ubicación Geográfica LOCALIDAD NUÑOA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R014

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Daños a la obra por Paros, Huelgas ajenas a la obra, durante la ejecución del proyecto.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Huelgas, paros o atentados realizados por terceros
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo Prioridad

=Probabilidad x 0.120 del Riesgo Alto
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Movilizaciones de los pobladores
5.3 ACCIONES PARA DAR *Contar con las Instalaciones adecuadas para el almacenamiento de materiales y equipos
RESPUESTA AL RIESGO valiosos, a fin de evitar su daño por parte de terceros.

*Crear una brigada participativa de proteccion, seguridad y Salud, la cual se encargue de

prevenir y solucionar problemas de trifulcas y enfrentamientos.
*Estar atentos a los conflictos sociales circundantes a la obra, a fin de poder asegurar el
personal humano, equipos y materiales de sufrir daño.

*Entablar siempre el dialogo con los representantes de las diferentes organizaciones sociales,
a fin de establecer mutuos acuerdos y evitar daños innecesarios a la obra.

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

23 de 29
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

1 Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la fecha en que se
emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.

3.1 Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para identificar cada
riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden utilizarse una
3.2 variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de
información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc.

3.3 Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es posible que una causa
pueda generar más de un riesgo identificado.

4.1 Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda que se ubica a la
derecha del valor numérico respectivo.

4.2 Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que se ubica a la
derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de ocurrencia y el impacto

4.3 estimado. Asimismo, se determina de manera automática la prioridad del riesgo motivo de análisis (alta,
moderada, baja), teniendo en cuenta los criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la metodología del PMBOK, se
precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a través de acciones
específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no necesariamente son las mismas para disminuir
el impacto del riesgo.
5.1 Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en cuenta que en
determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a adoptar si el riesgo se
materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la responsabilidad de la
respuesta.

5.2 Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner en práctica la
estrategia de respuesta al riesgo.

5.3 Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a la estrategia
seleccionada en el numeral 5.1
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 Anexo N° 02 Regresar
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

26 de 29
27 de 29
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

1 Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la fecha en que se
emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.

3.1 Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para identificar cada
riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden utilizarse una
3.2 variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de
información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc.

3.3 Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de acuerdo al análisis
realizado.

4.1 Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda correspondiente.

4.2 Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a la estrategia
seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
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