El Proceso Penal

Mg. María Angélica Lazo Alburqueque

Magíster en Derecho Constitucional y Derechos Humanos por la UNP
Egresada del Programa de Maestría en Ciencias Penales por la USMP
Especialización en Violencia de Género y Litigación Oral por la Universidad de Salamanca.
Fiscal Adjunta Provincial Penal de Castilla
Indicaciones previas

• Elección de Delegado de Aula

• Revisión del sílabo.
• Delimitación de Objetivos del Curso.
• Delimitación de Ensayo – Dogmática (Trabajo Grupal)
• Delimitación del Trabajo Práctico Final (Trabajo Grupal)
Desarrollo Temático

Derecho Procesal Penal

El Proceso Común. Etapas
- La Investigación Preparatoria.
- Dirección de la Investigación.
- Etapas: La Investigación Preliminar.
- Formas de Inicio de la Investigación.
- Finalidad.
- Plazo.
- Pronunciamiento del Fiscal.
- Queja de derecho.
- Prohibición de nueva denuncia
DERECHO PROCESAL PENAL

FLORIAN lo define como “el conjunto de normas

jurídicas que regulan el proceso penal”. Por lo que el
proceso penal se convierte en su objeto de estudio.
Mientras FONTECILLA lo define como “la disciplina
jurídica de realización del Derecho Penal”. Afirmación
muy cierta, puesto que en él encontramos las normas
jurídicas necesarias para la imposición y posterior
aplicación de las consecuencias jurídicas previstas en
el Derecho Penal.
Estas normas jurídicas incluyen los principios que
rigen e inspiran el sistema procesal penal de un país,
así como regulan la organización y estructura de los
órganos e instituciones que actúan en el proceso.
EL PROCESO PENAL

Cuando una persona comete un delito ¿La sanción que se

aplica es inmediata? La respuesta es negativa porque entre la
violación de la norma y la aplicación de la sanción existe un
camino por recorrer: el proceso penal.
El proceso penal es el mecanismo a través del cual se vale el
Derecho Penal para aplicar la sanción al responsable de un
delito.
El proceso penal es un proceso de selección, a través del cual
se van destilando las notitia criminis hasta el punto de llegar
al juicio oral tan solo aquellos hechos punibles previamente
determinados, con autor conocido y con respecto al cual no
concurra evidencia sobre la existencia de alguna causa de
extinción o incluso de exención de la responsabilidad penal.
Es importante porque dilucida el conflicto que surge entre el
Ius puniendi estatal y el derecho a la libertad individual del
imputado desde el momento de la comisión del delito.
 FINES DEL
PROCESO

MEDIATO
INMEDIATO
ABSTRACTO
CONCRETO
(TRASCENDENTE)

APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

AL CASO CONCRETO PAZ SOCIAL EN JUSTICIA
 SISTEMAS
PROCESALES

ACUSATORIO INQUISITIVO

ACUSATORIO INQUISITIVO
GARANTISTA REFORMADO
Sistema Acusatorio

• El sistema acusatorio es el que primero aparece como una fórmula de solución de conflictos
habidos entre dos partes que son resueltos por un tercero, el juez.
• La actuación decisoria del tribunal y sus límites, está condicionada a la acción de un
acusador y al contenido de ese reclamo (Nemo iudex sine actore, ne procedat iudex ex
officio) y a la posibilidad de resistencia del imputado frente a la imputación que se le
atribuye.
• La distinción de la potestad punitiva entre acusación-acción y juicio-jurisdicción, representa
una garantía irremplazable para que el debido proceso constitucional sea justo. El
procedimiento se destaca por la existencia de un debate, generalmente público, oral,
continuo y contradictorio.
• En la valoración de la prueba impera el sistema de la íntima convicción y la sentencia es
fruto del resultado de la votación de una mayoría determinada o de la unanimidad de los
jueces.
• El acusado es sujeto de derechos y se encuentra en igualdad de posición que el acusador.
• ¿Cuáles son sus notas características?g
Sistema Inquisitivo

• El sistema inquisitivo aparece con posterioridad y se inspira en el Derecho Romano

imperial y fue perfeccionado por el Derecho canónico, sobre el que a su vez se asentó la
Inquisición laica, vigente en Europa continental desde el siglo XVIII.
• Se caracteriza por la concentración del poder procesal en el inquisidor, quien ostenta la
tarea de persecución y decisión.
• Este sistema aparece bajo el sustento de que la imposición de la pena y el proceso
propiamente no pueden depender de la voluntad de las partes y requiere de la
intervención de la autoridad estatal a fin de custodiar el interés de todos.
• También se observa el escaso valor que se otorga a la persona humana individual frente
al orden social. Por ello se considera al imputado como un simple objeto de
investigación; no contando con la posibilidad real de defenderse de la acusación
formulada en su contra.
• ¿Cuáles son sus notas características?
Sistema Inquisitivo-Acusatorio
• Se asienta en el Código de Instrucción Criminal francés de 1808, diseminado por
Europa como consecuencia del éxito de las ideas de la Revolución Francesa y
del dominio napoleónico.
• Este sistema recoge los aspectos más ventajosos de los sistemas acusatorio e
inquisitivo.
• El proceso se divide en dos etapas: la primera de instrucción o sumario donde
predomina el inquisitivo, por la escritura y su práctica secreta; y la segunda
etapa, llamada plenario o juicio, donde predominan las características de la
forma acusatoria: la oralidad, publicidad, concentración, contradicción y la
libre apreciación de la prueba.
• MAIER sostiene que este es el sistema que ha regido los países de Europa
continental después de la reforma del Siglo XIX, el mismo que supone un
compromiso que respeta las reglas fundamentales de la inquisición, pero
incorpora formas de realización acusatorias, por ello es que debe denominarse:
sistema inquisitivo reformado
Sistema Adversarial

• El modelo adversarial fue extraído del procedimiento penal anglosajón.

• Es un procedimiento de partes (adversary system), en el que estas
deciden sobre la forma de llevar a cabo la prueba, quedando la decisión
de culpabilidad en manos del jurado (veredict), mientras que el Juez
profesional (bench) se limita, en su caso, a la fijación de la pena
(sentence). La confesión de culpabilidad (guilty plea) permite pasar
directamente a la individualización de la pena.
• Entonces, no puede sorprender que desde hace cien años,
aproximadamente, los fiscales y las defensas se presten a negociar tal
reconocimiento (plea bargaining).
PRINCIPIOS PROCESALES
• Son aquellas máximas que configuran las características esenciales de un
proceso.
• ALZAMORA VALDEZ sostiene que los principios son categorías lógico-
jurídicas, muchas de las cuales han sido positivizadas en la Constitución
o en la Ley, cuya finalidad es señalar el marco dentro del cual debe
desenvolverse la actividad procesal. Los principios procesales rigen y
orientan el desarrollo del proceso penal.
• Sirven para describir y sustentar la esencia del proceso y, además, poner
de manifiesto el sistema procesal por el que ha optado el legislador.
• Son los fines de los principios procesales:
• Establecer los derechos y garantías de los justiciables.
• Limitar el poder público.
• Orientar la actividad quienes participan en el proceso.
• Incidir en la realización del proceso.
PRINCIPIOS PROCESALES
DERECHOS:
• TUTELA JUDICIAL
• DEBIDO PROCESO
• DERECHO DE DEFENSA
• PRESUNCIÓN DE INOCENCIA
PRINCIPIOS:
• INDUBIO PRO REO o FAVORABILIDAD
• JUEZ NATURAL
• PUBLICIDAD
• INSTANCIA PLURAL
• NE BIS IN IDEM
Tutela Jurisdiccional Efectiva

• El derecho a la tutela judicial implica que cuando una persona

pretenda la defensa de sus derechos o intereses legítimos, ella
debe ser atendida por un órgano jurisdiccional mediante un
proceso dotado de un conjunto de garantías mínimas.
• Se trata de un derecho constitucional que en su vertiente
subjetiva supone, en términos generales, un derecho a favor de
toda persona de acceder de manera directa o a través de
representante ante los órganos jurisdiccionales, de ejercer sin
ninguna interferencia los recursos y medios de defensa que
franquea la ley; de obtener una decisión razonablemente fundada
en derecho y de exigir la plena ejecución de la resolución.
Debido Proceso

• El debido proceso implica el respeto, dentro de todo el proceso, de los derechos y

garantías mínimas con que debe contar todo justiciable, para que una causa pueda
tramitarse y resolverse en justicia.
• Este principio debe observarse en todas las instancias de todos los procesos, inclusive
administrativos, a fin de que las personas puedan defender adecuadamente sus derechos
ante cualquier acto del Estado que pueda afectarlos.
• El debido proceso tiene dos dimensiones: formal y sustantiva; en el primero, los
principios y reglas que lo integran tienen que ver con las formalidades estatuidas; en el
segundo, se relaciona con los estándares de justicia como la razonabilidad y
proporcionalidad que toda decisión judicial debe contener.
• Mientras la tutela judicial supone tanto el derecho de acceso a los órganos de justicia, es
decir, una concepción garantista y tutelar que encierra todo lo concerniente al derecho
de acción frente al poder-deber de la jurisdicción, el derecho al debido proceso, en
cambio, significa la observancia de los derechos fundamentales esenciales del procesado,
principios y reglas exigibles dentro del proceso como instrumento de tutela de los
derechos subjetivos.
Derecho de Defensa

• El derecho de defensa no es exclusivo de la justicia penal.

• Derecho que le asiste a toda persona a quien se le atribuye la comisión
de un delito. Garantiza al imputado la asistencia técnica de un abogado
defensor (defensa técnica) y le concede la capacidad de oponerse a la
pretensión punitiva (defensa material).
• No sólo se limita a la protección del inculpado, sino también le alcanza
a otras partes como el actor civil, el tercero civil, etc.
Oportunidad de la Defensa Técnica
• En la investigación preliminar. Las diligencias actuadas en la etapa policial con
la intervención del Ministerio Público y las practicadas por el propio Fiscal
Provincial, con asistencia del defensor, que no fueran cuestionadas, mantienen su
valor probatorio para los efectos del juzgamiento.
• Durante la instrucción. Los defensores de oficio que desempeñen el cargo en los
juzgados de Instrucción, son designados anualmente por la respectiva Corte
Superior y los servicios que prestan a los inculpados les son de abono.
• Durante el juicio oral o plenario. Los defensores de los acusados concurren a
las audiencias y presentan conclusiones escritas en todas las incidencias que se
produzcan y de su defensa oral. Asimismo, suscriben y hacen las observaciones
que juzguen convenientes a las actas de los debates judiciales. La Audiencia no
puede realizarse sin la presencia del acusado y de su defensor.
• Durante la ejecución de la sentencia. Si bien el Código de Ejecución Penal no se
refiere expresamente a la defensa, ésta se encuentra implícita en el tramite de
los beneficios penitenciarios que son realizados ante el juez. De hecho, los
establecimientos penitenciarios cuentan con defensores quienes en la práctica
vienen realizando tareas propias de los abogados de oficio.
Presunción de Inocencia

• Se trata de una presunción iuris tantum por la cual nadie puede ser
considerado culpable hasta que así se declare por sentencia condenatoria,
la cual debe obtenerse únicamente debido a una suficiente actividad
probatoria, producida con las garantías procesales, que pueda entenderse
de cargo, de la cual se pueda deducir la responsabilidad del procesado.
• El derecho a la presunción de inocencia obliga al órgano jurisdiccional a
realizar una actividad suficiente que permita desvirtuar el estado de
inocente del que goza todo imputado, pues éste no puede ser condenado
solo sobre la base de simples presunciones.
Indubio Pro Reo

• MIXAN MASS sostiene que si al final del proceso no se ha logrado

establecer fehacientemente la veracidad o la falsedad de la imputación,
el lógico efecto de la sentencia debe ser la absolución.
• En el caso de la duda no se ha probado plenamente la inocencia o la
culpabilidad del acusado, por lo que es pertinente emplear el apotegma
jurídico en virtud del cual es preferible absolver a un culpable que
condenar a un inocente.
• El indubio pro reo también establece el caso de duda o conflicto de leyes
penales en el tiempo. De esta manera se obliga al juzgador aplicar la ley
más favorable, pero esta regla sólo es aplicable en el derecho penal
sustantivo debido a que es donde se presenta el conflicto de normas en el
tiempo, es decir, que a un mismo hecho punible le sean aplicables la
norma vigente al momento de la comisión del delito y la de ulterior
entrada en vigencia
Juez Natural

• El principio del Juez Natural implica que el órgano judicial haya sido
creado por una norma legal que lo ha investido de jurisdicción y
competencia con anterioridad al inicio de la actuación judicial. Desde esta
perspectiva, la asignación de competencia judicial necesariamente debe
haberse establecido con anterioridad al inicio del proceso, garantizándose
así que nadie pueda ser juzgado por un juez ex post facto o por un juez ad
hoc.
• Las reglas de competencia objetiva, funcional y territorial son previstas
por ley orgánica.
• No basta que el principio del juez natural sea recogido por los textos
constitucionales, sino que es necesario instaurar aquellos institutos que
doten a los justiciables de los medios para llevar el uso de este derecho al
terreno práctico. El instituto de la recusación está destinado justamente a
cuestionar la imparcialidad e independencia del juez en la resolución de
la causa.
Publicidad

• La publicidad del proceso hace referencia al derecho que tiene toda la

sociedad de tener acceso a él, asistir a las diligencias como forma de
garantizar la seguridad jurídica.
• La publicidad permite el control de la justicia penal por parte de la sociedad.
“Si la potestad de administrar justicia surge del pueblo, con mayor razón el
pueblo debe controlar el procedimiento”.
• Clases de Publicidad:
• Publicidad inmediata. Asistencia personal.
• Publicidad mediata. Medios de comunicación social.
• Publicidad interna. Para los sujetos procesales.
• Publicidad externa. Para la ciudadanía.
• Excepciones: 215º y 218º del CPPS.
Instancia Plural

• Este principio permite recurrir razonablemente las resoluciones ante las instancias
superiores de revisión final.
• El derecho a la pluralidad de instancias constituye una garantía consustancial del derecho
al debido proceso mediante el cual se persigue que lo resuelto por un juez de primera
instancia pueda ser revisado por un órgano funcionalmente superior, y de esa manera se
permita que lo resuelto por aquél sea objeto de un doble pronunciamiento jurisdiccional
y que garantice una sentencia justa.
Ne bis in idem

• De acuerdo con lo señalado en el Diccionario de Rafael DE PINA VARA, el principio ne bis

in idem “es la expresión latina que niega la posibilidad legal de promover un nuevo
juicio sobre una cuestión ya resuelta en otro anterior, o de sancionar dos veces una
misma infracción de cualquier género”.
• Este principio prohíbe la doble persecución penal y la doble sanción.
• Una persona no puede ser perseguida ni sancionada dos veces por el mismo hecho, aún
cuando las sanciones correspondan a distintos órganos.
Aplicación de la Norma Procesal

• “En el derecho penal material, la aplicación inmediata de las normas determina que
a un hecho punible se le aplique la pena vigente al momento de su comisión; en
tanto que, en el derecho procesal, el acto procesal está regulado por la norma
vigente al momento en que éste se realiza”. (Sentencia Nº 1300-2002-HC/TC).
• Artículo VII TP “La ley procesal penal es de aplicación inmediata, incluso al proceso
en trámite, y es la que rige al tiempo de la actuación procesal. Sin embargo,
continuarán rigiéndose por la Ley anterior, los medios impugnatorios ya interpuestos,
los actos procesales con principio de ejecución y los plazos que hubieran empezado.
La ley procesal referida a derechos individuales que sea más favorable al imputado,
expedida con posterioridad a la actuación procesal, se aplicará retroactivamente,
incluso para los actos ya concluidos, si fuera posible”.
Recordando

Investigación
Etapa Intermedia
Diligencias
Preliminares Juzgamiento

Sobreseimiento Alegatos de
Investigación Apertura
Preparatoria Actividad
Acusación
Probatoria
Alegatos de Cierre
Sentencia
Importante saber

Investigación Preparatoria
• El Hecho denunciado Una vez satisfecho lo
constituye delito. anterior más los
Diligencias Preliminares

• Es justiciable requisitos de
penalmente procedibilidad:
• No concurren causas • Diligencias útiles y
de extinción pertinentes
• La acción penal no • Diligencias de cargo
prescribe y de descargo
• Identificación de
• Objetivo
imputado y
esclarecimiento del
agraviado.
hecho
Cuándo un hecho No constituye delito

• Análisis de tipicidad.
Nos encontraremos en este supuesto, ante la inconcurrencia de algún
elemento del delito que impida su configuración plena. Por tanto,
ante la ausencia de acción, atipicidad objetiva o subjetiva, existencia
de causas de justificación o de inculpabilidad se considerará que el
hecho no constituye delito.

Ejemplo:
La conducta probada es la portación de un juguete que es idéntica a
un arma de fuego. El delito que se le imputó es la portación de un
arma de fuego
Cuándo un hecho es Justiciable Penalmente
• Calificación del hecho (estudio fáctico y juicio de subsunción típica)

- Hecho sí es típico: La conducta calza en la descripción típica del

delito invocado, sin embargo no puede ser perseguible penalmente.
Es decir, este supuesto está reservado para aquellos supuestos
vinculados con el elemento sistemático de punibilidad, así como las
excusas absolutorias y causas de restricción de la pena (verbigracia;
condiciones objetivas de punibilidad y las excusas absolutorias)
Un ejemplo de excusa absolutoria es la relación de parentesco en los
delitos patrimoniales no violentos (art. 268) y en el encubrimiento
(art. 454), por flagrantes consideraciones de conveniencia a tenor de
las cuales el legislador decide no castigar.
¿Qué mecanismo de defensa se interpone?

Excepción de Improcedencia de
Acción
¿Qué mecanismo de defensa se interpone?

La excepción de improcedencia de acción es un medio

técnico de defensa que otorga al justiciable la potestad
de cuestionar preliminarmente la procedencia de la
imputación ejercida en su contra, cuando el hecho
denunciado no constituye delito o no es justiciable
penalmente
Cuáles son las Causas de extinción de la acción
Penal

• Artículo 78 CP
- Muerte del imputado
- Prescripción de acción penal
- Amnistía
- Derecho de Gracia
- Autoridad de Cosa Juzgada
- Acción Privada
Proceso Penal
Investigación

Común
Etapa
Intermedia

Juzgamiento
 CLASES DE PROCESOS I

ORDINARIO
COMUNES u
SUMARIO
Siguiendo el criterio de ORDINARIOS FALTAS
SAN MARTÍN CASTRO, los
procesos penales se ALTOS DIGNATARIOS
pueden clasificar de la
siguiente manera: MAGISTRADOS DEL PJ
ESPECIALIDADES Y MP
PROCEDIMENTAL REOS AUSENTES
ES TID
DELITOS FISCALES
TERRORISMO
CLASES DE PROCESOS II

POR DELITO PRIVADO:

PROCEDIMIENTOS -DELITOS CONTRA EL HONOR
(PROCESOS) -DELITOS DE PRENSA
ESPECIALES COLABORACIÓN EFICAZ
TERMINACIÓN ANTICIPADA
HOMONIMIA
PROCEDIMIENTOS AUDIENCIA PÚBLICA
AUXILIARES EXTRAORDINARIA
EXTRADICIÓN
 Actividad en Equipos

En grupo realizarán análisis dogmático y crítico sobre los

siguientes temas:
1.- Características y Problemática del Sistema Acusatorio.
2.- Características y Problemática del Sistema Inquisitivo.
3.- Características y Problemática del Sistema Adversarial
4.- Características y Problemática del Sistema Mixto
5.- Diferencia entre Presunción de Inocencia e Indubio Pro Reo.
6.- Aplicación de Medios Técnicos de Defensa
7.- Investigación Preparatoria (Diligencias Preliminares)
8.- Tutela de Derechos
9.- Control de Plazos
10.- Cadena de Custodia.