"MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL

CENTRO POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS – PROVINCIA CUTERVO -

CAJAMARCA"

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO Fecha 12/5/2023

"MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE

TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL CENTRO
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS –
2
DEL PROYECTO PROVINCIA CUTERVO - CAJAMARCA"

Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Errores o deficiencias en el diseño (variaciones topográficas
entre terreno y estudio topográfico, variaciones estructurales,
operatividad inadecuada entre ambientes para realizar
servicio).
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
Toma de información primaria
incompleta o no acorde con la realidad.

Causa N° 2
Deficiencias de expediente técnico.

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10 X

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Baja 0.10

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

0.010 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
- Expediente Técnico incompleto.
- Consultas, cuya absoluciòn determinan cambios en el expediente
técnico.

5.3 ACCIONES PARA DAR

- Revisión minuciosa del expediente técnico.
RESPUESTA AL RIESGO
- Consultar incertidumbres a equipo especialista.

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NUMERO Y FECHA DEL Número 2
1
DOCUMENTO Fecha 12/5/2023

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DATOS GENERALES Nombre del Proyecto POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS –
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Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R02
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Errores o deficiencias en obtención de datos y/o

procesamiento de información para realización del estudio de
mecánica de suelos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1

Toma de información primaria
incompleta o no acorde con la realidad.

Causa N° 2 Cambios ambientales adversos (lluvias

intentas durante la etapa de ejecución,
etc).

Causa N° 3 Personal especialista sin experiencia

para tomar datos y/o procesamiento de
información.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10 X

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Baja 0.10

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

0.010 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Realizadas las excavaciones para cimentaciones, se verifica
estratos diferentes a lo indicado en el EMS.
5.3 ACCIONES PARA DAR - Elaboración de estudios complementarios.
RESPUESTA AL RIESGO - Comunicación inmediata de especialista de incompatibilidades.

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NUMERO Y FECHA DEL Número 3
1
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DATOS GENERALES Nombre del Proyecto POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS –
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Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo

3
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R03
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Sobrecostos y/o sobre plazos durante el periodo de
construcción, que se originan por causas que abarcan
aspectos técnicos, ambientales o regulatorios y decisiones
adoptadas por las partes.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Decisiones tomadas por el contratista sin

la evaluación y aprobación de la
supervisión.

Causa N° 2 Uso de materiales de baja calidad o en

reemplazo de algún otro material, sin la
consulta previa.

Causa N° 3 Cambios ambientales adversos (lluvias

intentas durante la etapa de ejecución,
etc).

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10
Moderada 0.50 Moderada 0.20
Alta 0.70 Alta 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alta 0.80
Muy baja 0.10 Alta 0.40
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.040 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Consultas cuya absolución se realiza con demora y/o genera
prestaciones adicionales.
5.3 ACCIONES PARA DAR - Exigencia en el control de calidad de los materiales y procesos
RESPUESTA AL RIESGO constructivos. Trámites cumpliendo plazos contractuales.
Elaboración de estudios complementarios.

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NUMERO Y FECHA DEL Número 4

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DATOS GENERALES Nombre del Proyecto POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS –
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3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R04
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Aspecto geológico/geotécnico que se evidencia o generan en

el proceso de ejecuciòn, diferente a lo previsto en los
estudios elaborados en el expediente tècnico.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1

Estudios de preinversión deficientes

Causa N° 2
Estudios definitivos deficientes

Causa N° 3
Evento natural

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Alta 0.40

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.040 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Estudios preliminares no acordes a la realidad

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO - Elección adecuada de terreno donde se proyecta infraestructura.
- Elaboración de estudios complementarios.

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NUMERO Y FECHA DEL Número 5
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Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R05
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de interferencias/ servicios afectados que traduce en
la posibilidad de sobrecostos y/o sobre plazos de
construcción por una deficiente identificación y cuantificación
de las interferencias o servicios afectados.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 El contratista y/o su equipo especialista

no tiene conocimiento integral de los
servicios existentes en la zona del
proyecto y que pueden verse afectados
durante la etapa de construcción.

Causa N° 2 Trabajos de la obra interfieren y/o dañan

los servicios existentes.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Moderada 0.20

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.020 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Generación de molestia a vecinos por los servicios afectados.

5.3 ACCIONES PARA DAR - Evitar sobre excavación, entendimiento de alcances.

RESPUESTA AL RIESGO - Participaciòn de personal profesional con experiencia.

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NUMERO Y FECHA DEL Número 6
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Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R06
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de
incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
correctoras definidas en la aprobación de los estudios
ambientales.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Disposición inadecuada de residuos

sólidos y líquidos
Causa N° 2 Generación de gases y material
particulado que impactan negativamente
a la calidad del aire

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Alta 0.40

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.040 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Aparición de vectores de enfermedades transmisibles, como
mosquitos en agua estancada, roedores, etc.

5.3 ACCIONES PARA DAR - Contratista provee recipientes apropiados para sustancias
RESPUESTA AL RIESGO altamente tóxicas y otros residuos; disposiciòn correcta de residuos.
- Manejo adecuado y oportuno de àreas a disturbar tanto en obra
como en botaderos, canteras y àreas de proveedores relacionadas a
la ejecuciòn de la obra.

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NUMERO Y FECHA DEL Número 7
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3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R07
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos
arqueológicos significativos que generen la interrupción del
normal desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos
establecidos en el contrato o sobrecostos en la ejecución de
las mismas.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1

Contratista no elabora y tramita PMA

Causa N° 2 Ministerio de Cultura no aprueba plan de

manejo arqueològico.
Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Alta 0.40

4.3
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

0.040 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Indicio de restos arqueológicos en la zona del proyecto.

5.3 ACCIONES PARA DAR - Contar con personal especializado el cual compruebe la
RESPUESTA AL RIESGO inexistencia de restos arqueológicos.

Anexo N°01
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NUMERO Y FECHA DEL Número 8
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Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R08
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la
no obtención de alguno de los permisos y licencias que
deben ser expedidas por las instituciones u organismos
públicos distintos a la Entidad contratante y que es necesario
obtener por parte de ésta antes del inicio de las obras de
construcción.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Falta de los documentos previos al inicio

de la obra.
Causa N° 2 Tiempo de aprobación de los
documentos a cargo de organismos
públicos distintos a la entidad.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Alta 0.40

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

0.040 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Días de retraso en el inicio de obra programado.

5.3 ACCIONES PARA DAR Coordinar y determinar que permisos y/o tràmites se requieren para
RESPUESTA AL RIESGO iniciar obra.

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NUMERO Y FECHA DEL Número 9
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Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R09
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso
fortuito, cuyas causas no resultarían imputables a ninguna de
las partes.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Eventos naturales.

Causa N° 2 Movimientos sociales.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10 X

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Baja 0.10

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.010 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO - Acceso no factible a obra.
- Paralizaciòn de actividades.
5.3 ACCIONES PARA DAR - Tramitar seguro CAR al inicio de obra.
RESPUESTA AL RIESGO - Elaboraciò de estudios complementarios.
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Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 10
1
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DATOS GENERALES Nombre del Proyecto POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS –
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Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R010
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Riesgos regulatorios o normativos de implementar las
modificaciones normativas pertinentes que sean de
aplicación pudiendo estas modificaciones generar un impacto
en costo o en plazo de la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Nuevas tecnologías requeridas dada la
complejidad de la obra
Causa N° 2 Ley modificatoria entra en vigencia

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Moderada 0.20

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.020 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO No aplica

5.3 ACCIONES PARA DAR - Coordinar sobre modificatorias con involucrados

RESPUESTA AL RIESGO
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Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 11
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DATOS GENERALES Nombre del Proyecto POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS –
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Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R011
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a
terceros.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Falta de capacitación en seguridad y
salud ocupacional.

Causa N° 2 Contratista no brinda el equipo de

protección necesario a todos los
trabajadores

Causa N° 3 Incorrecta o deficiente señalización de

seguridad

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy baja 0.05

Baja 0.30 X Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Baja 0.30 Alta 0.40

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.120 Prioridad del Riesgo MODERADA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO - No todos los trabajadores cuentan con el equipo de protección
adecuado
- Señalización de seguridad ubicada en lugares no visibles.

5.3 ACCIONES PARA DAR - Control estricto y permanente de las condiciones de seguridad en
RESPUESTA AL RIESGO el desarrollo de la obra, almacenamiento, etc.
- Informar de posibles peligros en obra.
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Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 12
1
DOCUMENTO Fecha 12/5/2023

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DATOS GENERALES Nombre del Proyecto POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS –
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3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R012
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entrega de valorizaciones mensuales a destiempo o sin la
documentación técnica, administrativa que la respalden y
generen sobrecostos en la ejecución.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Metrados formulados erróneamente

Causa N° 2 Discrepancias respecto a la

formulación, aprobación o
valorización de los metrados entre el
contratista y el supervisor o la misma
Entidad.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Moderada 0.20

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.020 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Desacuerdos entre supervisor y/o contratista

5.3 ACCIONES PARA DAR - Ajustar metrados de cada valorización, correspondientes a cada
RESPUESTA AL RIESGO una las partidas del presupuesto de obra, así como ir
progresivamente practicanddo la pre-liquidación de obra.
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Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 13
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3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R013
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Incumplimiento de subcontratistas (personal externo)
provocando retrasos en la ejecución de la obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Falta de supervisión a subcontratos

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Moderada 0.20

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.020 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Demoras en el cumplimiento de contratos

5.3 ACCIONES PARA DAR - Contratación de externos fiables (empresas con las que ya se haya
RESPUESTA AL RIESGO trabajado y hayan demostrado cumplimiento de plazos y calidad)
 "MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL
CENTRO POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS – PROVINCIA CUTERVO -
CAJAMARCA"

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 14
1
DOCUMENTO Fecha 12/5/2023

"MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE

TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL CENTRO
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS –
2
DEL PROYECTO PROVINCIA CUTERVO - CAJAMARCA"

Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R014
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Renuncia de personal especialista

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Incumplimiento de contrato

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Alta 0.40

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.040 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO - Falta de compromiso del personal y/o Entidad

5.3 ACCIONES PARA DAR - Firma de compromisos de participación y responsabilidad del

RESPUESTA AL RIESGO personal clave
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CENTRO POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS – PROVINCIA CUTERVO -
CAJAMARCA"

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 15
1
DOCUMENTO Fecha 12/5/2023

"MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE

TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL CENTRO
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS –
2
DEL PROYECTO PROVINCIA CUTERVO - CAJAMARCA"

Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R015
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Nivel freático cercano a la superficie.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Lluvias intensas.

Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 X Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Moderada 0.50 Moderada 0.20

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.100 Prioridad del Riesgo MODERADA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Ejecución de la obra en tiempo de lluvias.

5.3 ACCIONES PARA DAR - Hacer un drenaje adecuado para bajar el nivel freático
RESPUESTA AL RIESGO
- Realizar un
mejoramiento de suelos.
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CENTRO POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS – PROVINCIA CUTERVO -
CAJAMARCA"

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 16
1
DOCUMENTO Fecha 12/5/2023

"MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE

TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL CENTRO
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS –
2
DEL PROYECTO PROVINCIA CUTERVO - CAJAMARCA"

Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R016
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Ampliación de plazo por deficiente capacidad de respuesta a
consultas.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
Proyectista no resuelve consultas sobre
dudas en alguno de los items del
expediente técnico.

Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy baja 0.05

Baja 0.30 X Baja 0.10 X

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Baja 0.30 Baja 0.10

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.030 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Existencia de consultas por absolver.

5.3 ACCIONES PARA DAR - La entidad debe requerir oportunamente la absolución del
RESPUESTA AL RIESGO proyectista externo.
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CAJAMARCA"

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 17
1
DOCUMENTO Fecha 12/5/2023

"MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE

TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL CENTRO
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS –
2
DEL PROYECTO PROVINCIA CUTERVO - CAJAMARCA"

Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R017
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deficiencias en el seguimiento y control en la ejecución de la
obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Poca presencia en la obra de
profesionales responsables para
supervisar la obra.
Causa N° 2 Poca presencia en la obra de
profesionales responsables para la
ejecución de la obra.
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 X Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Moderada 0.50 Moderada 0.20

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.100 Prioridad del Riesgo MODERADA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Existen inspecciones de seuimiento programados por realizar.

5.3 ACCIONES PARA DAR - La entidad debe efectuar periódicas inspecciones con fines de
RESPUESTA AL RIESGO efectuar el seguimiento y cumplimiento de contrato.
 Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO Fecha 12/5/2023
"MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE
TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto CENTRO POBLADO EL ARENAL, DISTRITO
2 SANTO TOMÁS – PROVINCIA CUTERVO -
DEL PROYECTO
CAJAMARCA"
Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO Ramb-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deterioro de la vegetación natural en sus alrededores o
áreas aledañas
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Destrucción de vegetación natural
fuera del área de construcción, por
depósitos de materiales

Causa N° 2 Destrucción de vegetación natural

fuera del área de construcción, por
acceso de maquinaria pesada al lugar
de la obra

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
OBRA
Muy baja 0.10 Muy baja 0.05
Baja 0.30 Baja 0.10 X
Moderada 0.50 X Moderada 0.20
Alta 0.70 Alta 0.40
Muy alta 0.90 Muy alta 0.80
Moderada 0.50 Baja 0.10
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.050 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pérdida de vegetación natural en alrededores

5.3 ACCIONES PARA DAR Analizar con el contratista la localización del Proyecto para evitar
RESPUESTA AL RIESGO afectar áreas de especial interés desde el punto de vista de la
fauna y flora.
 Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 2
1
DOCUMENTO Fecha 12/5/2023
"MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE
TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto CENTRO POBLADO EL ARENAL, DISTRITO
2 SANTO TOMÁS – PROVINCIA CUTERVO -
DEL PROYECTO
CAJAMARCA"
Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de interferir con los planes para el control de la
erosión (taludes, protección de laderas, etc)
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Inestabilidad de taludes naturales o
artificiales, por medio de excavaciones
y cortes para la cimentación de obras.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
OBRA
Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05
Baja 0.30 Baja 0.10
Moderada 0.50 Moderada 0.20 X
Alta 0.70 Alta 0.40
Muy alta 0.90 Muy alta 0.80
Muy baja 0.10 Moderada 0.20
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.020 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condiciones geológicas distintas a lo previsto en los estudios de
la fase de formulación
5.3 ACCIONES PARA DAR - Elegir adecuadamente la localización para la implantación de
RESPUESTA AL RIESGO las obras de reconstrucción.
- Exigir al contratista que evite la excavación o corte de terreno
que generen impactos negativos, debe hacerse las consultas del
caso.
 Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 3
1
DOCUMENTO Fecha 12/5/2023
"MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE
TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto CENTRO POBLADO EL ARENAL, DISTRITO
2 SANTO TOMÁS – PROVINCIA CUTERVO -
DEL PROYECTO
CAJAMARCA"
Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Proyecto se encuentra sobre un área ecológicamente
frágil, o en una zona con condiciones naturales peligrosas
o de alto riesgo ante la ocurrencia de fenómenos naturales

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Estudios de preinversión deficientes

Causa N° 2 Estudios definitivos deficientes

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
OBRA
Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05
Baja 0.30 Baja 0.10
Moderada 0.50 Moderada 0.20
Alta 0.70 Alta 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alta 0.80
Muy baja 0.10 Alta 0.40
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.040 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO estudios preliminares no acordes a la realidad

5.3 ACCIONES PARA DAR - Elegir adecuadamente la localización para la implantación de la

RESPUESTA AL RIESGO obra de infraestructura.
- En casos especialmente críticos prever una estructura de
protección para el establecimiento, asegurando además su
acceso en cualquier situación.
 Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 4
1
DOCUMENTO Fecha 12/5/2023
"MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE
TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto CENTRO POBLADO EL ARENAL, DISTRITO
2 SANTO TOMÁS – PROVINCIA CUTERVO -
DEL PROYECTO
CAJAMARCA"
Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI004
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de contaminación del suelo, afectación de la
calidad de fuentes de agua (superficiales o subterráneas),
y la calidad del aire
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Disposición inadecuada de residuos
sólidos y líquidos
Causa N° 2 Generación de gases y material
particulado que impactan
negativamente a la calidad del aire

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
OBRA
Muy baja 0.10 Muy baja 0.05
Baja 0.30 X Baja 0.10
Moderada 0.50 Moderada 0.20 X
Alta 0.70 Alta 0.40
Muy alta 0.90 Muy alta 0.80
Baja 0.30 Moderada 0.20
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.060 Prioridad del Riesgo MODERADA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Aparición de vectores de enfermedades transmisibles, como
mosquitos en agua estancada, roedores, etc.
5.3 ACCIONES PARA DAR - Exigir al contratista de prever recipientes apropiados para
RESPUESTA AL RIESGO sustancias altamente tóxicas y otros residuos, para luego ser
eliminados de forma correcta.
- Proveer si se requiere incineradores.
- Exigir que se desmonte, demuela correctamente intervenciones
y obras provisionales, sin dejar componentes que pueden
constituir, en el futuro, peligro o fuente de contaminación
ambiental.
 Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 5
1
DOCUMENTO Fecha 12/5/2023
"MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE
TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto CENTRO POBLADO EL ARENAL, DISTRITO
2 SANTO TOMÁS – PROVINCIA CUTERVO -
DEL PROYECTO
CAJAMARCA"
Ubicación geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI005
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de contaminación sonora en áreas urbanas y
rurales por medio de equipos y maquinaria pesada
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Exposiciones agudas a niveles de
ruido por encima de 80-85
decibeles(dB).

Causa N° 2 Exposiciones diarias y a largo plazo de

niveles de ruido por encima de 65 dB.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
OBRA
Muy baja 0.10 Muy baja 0.05
Baja 0.30 Baja 0.10 X
Moderada 0.50 X Moderada 0.20
Alta 0.70 Alta 0.40
Muy alta 0.90 Muy alta 0.80
Moderada 0.50 Baja 0.10
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.050 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Generación de molestia a vecinos por los ruidos que se generan.

5.3 ACCIONES PARA DAR - Programar un horario de las actividades que generen ruidos
RESPUESTA AL RIESGO mayores a 65 db.
 "MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL CENTRO POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS –
PROVINCIA CUTERVO - CAJAMARCA"

Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

"MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO

DE TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL
Número Nombre del Proyecto CENTRO POBLADO EL ARENAL, DISTRITO
2. DATOS GENERALES SANTO TOMÁS – PROVINCIA CUTERVO -
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO CAJAMARCA"

Fecha 12/5/2023 Ubicación Geográfica Distrito santo Tomas, Cutervo

4. PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3. INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL

3.1. CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el MARCO DEL PLAN Entidad /
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo Supervisor

Errores o deficiencias en el diseño

- Revisión minuciosa del expediente
(variaciones topográficas entre terreno y
técnico.
R01 estudio topográfico, variaciones BAJA X X
- Consultar incertidumbres a equipo
estructurales, operatividad inadecuada
especialista.
entre ambientes para realizar servicio).

Errores o deficiencias en obtención de

- Elaboración de estudios complementarios.
datos y/o procesamiento de información
R02 BAJA X - Comunicación inmediata de especialista X
para realización del estudio de mecánica
de incompatibilidades.
de suelos
 "MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL CENTRO POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS –
PROVINCIA CUTERVO - CAJAMARCA"

Sobrecostos y/o sobre plazos durante el

- Exigencia en el control de calidad de los
periodo de construcción, que se originan
materiales y procesos constructivos.
R03 por causas que abarcan aspectos BAJA X X
Trámites cumpliendo plazos contractuales.
técnicos, ambientales o regulatorios y
Elaboración de estudios complementarios.
decisiones adoptadas por las partes.

Aspecto geológico/geotécnico que se

evidencia o generan en el proceso de - Elección adecuada de terreno donde se
R04 ejecuciòn, diferente a lo previsto en los BAJA X proyecta infraestructura. X
estudios elaborados en el expediente - Elaboración de estudios complementarios.
tècnico.

Riesgo de interferencias/ servicios

afectados que traduce en la posibilidad de - Evitar sobre excavación, entendimiento de
sobrecostos y/o sobre plazos de alcances.
R05 BAJA X X
construcción por una deficiente - Participaciòn de personal profesional con
identificación y cuantificación de las experiencia.
interferencias o servicios afectados.

- Contratista provee recipientes apropiados

Riesgo ambiental relacionado con el para sustancias altamente tóxicas y otros
riesgo de incumplimiento de la normativa residuos; disposiciòn correcta de residuos.
R06 ambiental y de las medidas correctoras BAJA X - Manejo adecuado y oportuno de àreas a X
definidas en la aprobación de los estudios disturbar tanto en obra como en botaderos,
ambientales. canteras y àreas de proveedores
relacionadas a la ejecuciòn de la obra.

Riesgo arqueológico que se traduce en

hallazgos de restos arqueológicos
significativos que generen la interrupción - Contar con personal especializado el cual
R07 del normal desarrollo de las obras de BAJA X compruebe la inexistencia de restos X
acuerdo a los plazos establecidos en el arqueológicos.
contrato o sobrecostos en la ejecución de
las mismas.
 "MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD DE LAS CALLES DEL CENTRO POBLADO EL ARENAL, DISTRITO SANTO TOMÁS –
PROVINCIA CUTERVO - CAJAMARCA"

Riesgo de obtención de permisos y

licencias derivado de la no obtención de
alguno de los permisos y licencias que
deben ser expedidas por las instituciones Coordinar y determinar que permisos y/o
R08 BAJA X X
u organismos públicos distintos a la tràmites se requieren para iniciar obra.
Entidad contratante y que es necesario
obtener por parte de ésta antes del inicio
de las obras de construcción.

Riesgos derivados de eventos de fuerza

mayor o caso fortuito, cuyas causas no - Tramitar seguro CAR al inicio de obra.
R09 BAJA X X
resultarían imputables a ninguna de las - Elaboraciò de estudios complementarios.
partes.

Riesgos regulatorios o normativos de

implementar las modificaciones
normativas pertinentes que sean de - Coordinar sobre modificatorias con
R10 BAJA X X
aplicación pudiendo estas modificaciones involucrados
generar un impacto en costo o en plazo de
la obra.

- Control estricto y permanente de las

Riesgos vinculados a accidentes de condiciones de seguridad en el desarrollo
R11 MODERADA X X
construcción y daños a terceros. de la obra, almacenamiento, etc.
- Informar de posibles peligros en obra.

- Ajustar metrados de cada valorización,

Entrega de valorizaciones mensuales a
correspondientes a cada una las partidas
destiempo o sin la documentación técnica,
R12 BAJA X del presupuesto de obra, así como ir X
administrativa que la respalden y generen
progresivamente practicanddo la pre-
sobrecostos en la ejecución.
liquidación de obra.
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PROVINCIA CUTERVO - CAJAMARCA"

- Contratación de externos fiables

Incumplimiento de subcontratistas
(empresas con las que ya se haya
R13 (personal externo) provocando retrasos en BAJA X X
trabajado y hayan demostrado
la ejecución de la obra
cumplimiento de plazos y calidad)

- Firma de compromisos de participación y

R14 Renuncia de personal especialista BAJA X X X
responsabilidad del personal clave

- Hacer un drenaje adecuado para bajar el

nivel freático
R15 Nivel freático cercano a la superficie. MODERADA X X

- Realizar un mejoramiento de suelos.

- La entidad debe requerir oportunamente

Ampliación de plazo por deficiente la absolución del proyectista externo.
R16 BAJA X X
capacidad de respuesta a consultas.

- La entidad debe efectuar periódicas

inspecciones con fines de efectuar el
Deficiencias en el seguimiento y control en
R17 MODERADA X seguimiento y cumplimiento de contrato. X X
la ejecución de la obra.
 ANEXO N°02
CÉDULA DE NOTIFICACIÓN POR MEDIOS ELECTRÓNICOS
(CORREO ELECTRÓNICO)

CÉDULA N°
FECHA: DIA…………….………MES…………….……...AÑO……………………

DESTINATARIO
(En caso de Consorcio indicar denominación de este y
nombre de los que lo integran)
DIRECCIÓN ELECTRÓNICA DEL DESTINATARIO
(Según Contrato o documento comunicando cambio)
DIRECCIÓN FÍSICA DEL DESTINATARIO
(Según Contrato o documento comunicando cambio)

DOCUMENTO NOTIFICADO

CONTENIDO
(Indicar los documentos que se remiten conjuntamente
con la Cédula de Notificación)
ASUNTO / SUMILLA
(Indicación del asunto y breve reseña de contenido
VENCIMIENTO (Señalar último día del plazo para que la DIA: MES: AÑO:
Entidad notifique pronunciamiento)
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD
DE OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

2. IMPACTO EN LA 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta