Metodología de la
investigación criminal
2021-1
Jhaslen R. Ramírez Lemus
1) ¿Qué nota distintiva presenta el modelo de la Ley 94 de
1938?
2) ¿Qué nota distintiva presenta el modelo del Decreto
409 de 1971?
3)
Preguntas
¿Qué nota distintiva presenta el modelo del Decreto 50
de1987?
4) ¿Qué nota distintiva presenta el modelo del Decreto
2700 de 1991?
clave
5) ¿Qué nota distintiva presenta el modelo de la Ley 600
de 2000?
(2) Investigación criminal en la
historia de la legislación penal
colombiana
Ø Tendencia del modelo
• Prioritariamente inquisitivo (investigación)
• Decisión pública: sometida a jurados en ciertos delitos
• Sistema escrito (art. 140)
• Sumario: reunión de diligencias para comprobar delito (retrospectiva)
Ø Sin embargo, es reservado.
Ø Órganos de indagación e investigación
1) Funcionarios de instrucción (art. 60)
1) Ley 94 de
§ Magistrados (Corte y Tribunal)
§ Jueces (distrito, circuito, instrucción, municipales)
1938
§ Jueces de menores
§ Alcaldes e inspectores de policía (contravenciones infracciones menores)
§ Senado (fueros constitucionales)
Ø No previsión de autorizaciones judiciales para actividades de investigación
(funcionario de instrucción es juez)
Ø Medidas invasivas:
• Allanamiento (art. 320): con indicio grave de que se encuentre procesado u objetos para
comprobar cuerpo del delito, autores o partícipes.
• Registro de personas (Art. 321)
• Apertura de correspondencia (Art. 341). Interesado podrá presenciar diligencia
Ø Pruebas
1) Inspección ocular (art. 210): juez, funcionario de instrucción o comisionado
2) Indicios (art. 216)
• Uno solo no No plena prueba, salvo “que sea necesario o presunción legal no desvirtuada”
• EJ: falsificación de moneda
• Ej: persona que se encuentre con objeto de robo o hurto
3) Testimonio (Art. 224) por mismo funcionario de instrucción
§ Evalúa, entre otros, condiciones personales y sociales del testigo
§ Excepciones para eclesiásticos (art. 247)
4) Documentos (art. 251)
§ Públicos: plena prueba (resquicios de tarifa legal)
5) Confesión (art. 255)
1) Ley 94 de
6) Prueba pericial (art. 256)
§ Decretada por mismo juez o funcionario de instrucción
1938
§ Dictamen del perito no es por si prueba (art. 268): valoración judicial
Ø Audiencias con intervención de jurado (art. 480)
• Primero 5, a partir de 1951, 3 jurados.
• Delitos:
ü Traición a la patria, piratería, rebelión, sedición, asonada,
ü Peculado, concusión, cohecho, prevaricato
ü Falsificaciones, incendios
ü Violencia carnal, estupro, rapto, incesto
ü Homicidio, duelo, aborto, abandono y exposición de niños
ü comunes de eclesiásticos
Ø Posibilidad de comisionar a policía es limitada: para aprehender a persona (Art. 338)
Ø Tendencia del modelo:
• Prioritariamente inquisitivo (investigación)
• Decisión pública: sometida a jurados en ciertos delitos (hasta 1987)
• Sistema escrito
• Investigación de lo favorable y lo desfavorable (art. 335)
Ø Órganos de indagación e investigación
1) Funcionarios de instrucción (art. 48)
§ Magistrados (Corte y Tribunal)
§ Jueces (distrito, circuito, instrucción, municipales)
2) Decreto 409 §
§
Jueces de menores
Autoridades de policía (contravenciones y delitos baja relevancia: lesiones incapacidad
de 1971
menor 15 días, propiedad costo ínfimo) Art. 38
o Desaparece función en alcalde
§ Senado (fueros constitucionales)
Ø No previsión de autorizaciones judiciales para actividades de investigación
Ø Introducción de la figura de la “Cuasiflagrancia” (Art. 301)
• Aprehensión después de haberse cometido delito, con objetos, instrumentos o huellas
Ø Pruebas
1) Prueba plena: tarifa legal (Art. 217)
2) Prueba incompleta: dos o más pruebas incompletas son pruebas plenas (Art. 218)
3) Inspección judicial (Art. 223): juez, funcionario de instrucción o comisionado
• Acompañamiento de peritos
4) Indicios (art. 229)
• Uno solo No plena prueba, salvo “que sea necesario o presunción legal no desvirtuada”
• Ej: persona que se encuentre con objeto de robo o hurto
5) Testimonio (Art. 236) por mismo funcionario de instrucción
§ Evalúa, entre otros, condiciones personales y sociales del testigo
§ Excepciones para eclesiásticos (art. 240)
2) Decreto 409
§ Profesiones de confianza: (abogados, consejeros técnicos, médicos, profesionales sanitarios …)
§ *Relato espontáneo (art. 250) antes de formularse preguntas
6) Documentos (art. 261)
de 1971 7)
§ Públicos: plena prueba (resquicios de tarifa legal)
Confesión (art. 264)
8) Prueba pericial (art. 256)
§ Decretada por mismo juez o funcionario de instrucción
§ Dictamen del perito no es por si plena prueba (art. 278): valoración judicial
Ø Medidas invasivas:
• Allanamiento (Art. 355): persona con orden de captura, rescate de víctima, o armas se encuentren
allí.
• Apertura de correspondencia (Art. 374) en presencia de sindicado.
• Registro personal (Art. 377) motivo fundado de que ocultan objetos de investigación.
• Nueva: Interceptación de telecomunicaciones: “buscar pruebas judiciales” (art. 376)
Ø Nuevo: Policía judicial (art. 282)
q Composición
• Cuerpo auxiliar de la rama jurisdiccional del poder público
• Dirigida por Procuraduría General de la Nación
• Personal especializado de Policía Nacional
v *Ocasionalmente alcaldes (art. 287) urgencia y falta.
v Policía y DAS: posibilidad “a falta de policía judicial o mientras ella
interviene” (Art. 288)
2) Decreto 409 q Funciones-atribuciones (Art. 289)
de 1971 • Diligencias de indagación: con mismo valor que practicadas por juez
• Recibir denuncias
• Flagrancias: inspeccionar sin orden judicial, preservar pruebas, levantar
cadáveres, levantar croquis, ordenar pruebas técnicas, registro de
personas
q Diligencias de policía judicial son reservadas (Art. 304)
Ø Tendencia del modelo:
• Prioritariamente inquisitivo (investigación)
• Decisión pública: sometida a jurados en ciertos delitos (Art.
417- hasta 1987)
• Sistema escrito
• Investigación de lo favorable y lo desfavorable (art. 179)
Ø Órganos de indagación e investigación
3) Decreto 181 1) Surge Fiscalía General de la Nación: como investigadora y
de 1981 acusadora (Art. 87 y 247)
2) Se termina de institucionalizar Policía judicial y Medicina
Legal como auxiliares de investigación (Art. 248)
Ø Previsión de orden judicial para algunas actividades de
investigación
Ø Pruebas
1) Inspección (Art. 195)
• De Fiscalía
• De Juez
2) Indicios (art. 200)
• Hecho indicador debe estar probado
3) Testimonio (Art. 203)
§ Posbilidad de que interrogue también parte defensora (junto a acusadora)
§ Ya no evalúa predominantemente condiciones personales y sociales del testigo
ü Naturaleza del objeto percibido, estado de sanidad del sentir, circunstancias de modo,
tiempo y lugar (etc.)
3) Decreto 181 § Excepciones para eclesiásticos (art. 206)
§ Profesiones de confianza: (abogados, consejeros técnicos, médicos,
de 1981 profesionales sanitarios …)
§ Relato espontáneo se estandariza antes del interrogatorio (art. 208)
4) Confesión (art. 217)
a) Simple: reconocimiento de hecho que se imputa
b) Calificada: reconocimiento bajo causal de justificación o inculpbalidad
5) Dictamen pericial (art. 222) – Creación sistema laboratorios policía
judicial y medicina legal
§ Posibilidad del defensor de requerir peritaje (art. 233)
§ Criterio similar de valoración que testimonio (Art. 240)
6) Documentos (art. 241)
§ Desaparece tarifa legal amplia. Documento se presume auténtico hasta
demostrar falsedad
Ø Medidas invasivas:
• Allanamiento y registro (Art. 289)
• Policia judicial por iniciativa propia
• Fiscalía
• O en cumplimiento de orden de juez.
3) Decreto 181
• *Nuevas:
• Recoger instrumentos para cometer falsificación
de 1981 • Recoger armas de fuego o sustancias que produzcan dependencia
psíquica
• Interceptación de telecomunicaciones y correspondencia (Arts. 285 y
286)
• De forma reservada. Sin informar al sindicado (correspondencia)
• Examen médico-legal del procesado
• Embriaguez, intoxicación
Ø Policía judicial: ligera reconfiguración (art. 263)
q Composición
• Ahora bajo órdenes de Fiscalía General de la Nación
3) Decreto 181 • Pueden ser llamados como testigos
de 1981 v Ya no alcaldes
v No es expresa atribución excepcional al DAS
Ø Tendencia del modelo:
• Prioritariamente inquisitivo (investigación)
• Decisión pública: sometida a jurados (de conciencia) en ciertos delitos (Art. 505- ahora
limitado a rebelión y sedición-conexos- hasta 1987)
• Sistema escrito (Art. 149)
• Pero empiezan a incluirse principios de oralidad, en interrogatorio (Art. 150)
• Investigación de lo favorable y lo desfavorable (Art. 358)
• Reserva implica a partes intervinientes (Art. 250)
o Pero “indagación preliminar” puede ser adelantada por Cuerpo Técnico de Policía de
manera reservada hasta que se reciba versión del imputado (art. 342)
4) Decreto 50 Ø Órganos de indagación e investigación
1) Se mezcla dentro de “Ministerio Público” a la Procuraduría y a la Fiscalía (Art. 121)
de 1987 §
§
“Procurar sanción de infractores de la ley penal” –
Más de investigación: diferencia más clara entre indagación e investigación
2) Se retorna al Juez de Instrucción (Art. 313)
§ Radicados (cabecera de distrito), ambulantes (posibilidad de envío a cualquier
municipio) y permanentes (para juzgados superiores y de distrito)
3) Aparición del “Cuerpo Técnico de policía judicial” (art. 326)
§ Dirección Nacional de Instrucción Criminal
§ Alcaldes como autoridades excepciones del CTPJ (Art. 322)
v Informes rendidos bajo anonimidad (Art. 336)
• Protección de identidad del funcionario
• Identificación por número y presunción de autenticidad por certificación de Dirección
Ø Pruebas
1) Inspección (Art. 262)
• Ahora requiere orden judicial
2) Prueba pericial (art. 266)
3) Documentos (Art. 279)
4) Decreto 50 • Autenticidad solo presumida para el documento público
4) Testimonio (Art. 285)
de 1987 § Surge testimonio en audiencia pública (Art. 293)
§ Valoración por “sana crítica” (Art. 295)
5) Confesión (art. 296)
a) Mantiene simple y calificada
6) Indicios (art. 302)
• Hecho indicador debe estar probado
Ø Medidas invasivas:
• Reserva general: auto motivado de disposición de medidas invasivas
“hasta tanto el juez considere que ello puede interferir en desarrollo
de diligencia” (Art. 367)
• Allanamiento y registro (Art. 368)
4) Decreto 50 • Funcionario de instrucción debe ordenar y motivar
de 1987 • Correspondencia (art. 371)
• Retención: reservada
• Apertura: en presencia del sindicado
• Interceptación de comunicaciones telefónicas (art. 375)
• Examen del procesado (Art. 274)
• Amplio
Ø Tendencia del modelo:
• Prioritariamente inquisitivo (investigación)
• Introduce principio de contradicción (art. 7) y publicidad (art. 8)
• Desaparecen Jurados (Art. 3 ley 58 de 1993)
• Sistema escrito (Art. 156) Aunque recogido en audio y video
cuando fuere posible
• Investigación “integral”(Art. 249 y 333)
5) Decreto 2700 • Reserva en investigación para quienes no sean sujetos procesales
• Juicio público
de 1991 Ø Órganos de indagación e investigación
1) Separa definitivamente Fiscalía de Procuraduría (Art. 120)
§ Fiscalía investiga y acusa
2) Ministerio Público (Art. 131)
§ Como garantía de derechos humanos y vigilancia conducta del juez y
del fiscal
3) Distingue entre investigación previa e instrucción
Ø Pruebas (ahora como medios)
1) Inspección (Art. 259)
• En investigación previa: no requiere autorización judicial
• Restantes, sí
2) Prueba pericial (art. 264)
§ Nombrado-Decretado por funcionario judicial
5) Decreto 2700 3) Documentos (Art. 279)
• Autenticidad presumida en general
de 1991 4) Testimonio (Art. 285)
§ Figura jueces regionales (post. Sin rostro):
o Reserva identidad de testigos (Art. 293): colocación de huella en lugar de firma
5) Confesión (art. 296)
a) Desaparece división entre simple y calificada
6) Indicios (art. 303)
• Hecho indicador debe estar probado
Ø Medidas invasivas:
• Figura de la Investigación previa reservada (art. 319) antes de
apertura de instrucción
o Policía judicial (motu propio) Fiscal solo la cierra.
o Unidades de Fiscalía y Ministerio Público especiales
• Allanamiento y registro (Art. 343)
5) Decreto 2700 • Funcionario de instrucción debe ordenar y motivar
• Posibilidad sin orden escrita:
de 1991 o Casos de flagrancia
• Correspondencia (art. 347 y 349)
• Retención: reservada
• Apertura: en presencia del sindicado
• Interceptación de comunicaciones telefónicas (art. 375)
• Examen médico o clínico del imputado (Art. 263)
• Amplio
Ø Tendencia del modelo:
• Prioritariamente inquisitivo (investigación), apertura a modelo
mixto
• Introduce principio de contradicción (art. 7) y publicidad (art. 8)
• Sistema escrito (Art. 147) Aunque recogido en audio y video
cuando fuere posible
• Investigación “integral”(Art. 20)
o Búsqueda de “Verdad real” (Art. 234)
6) Ley 600 de • Reserva en investigación para quienes no sean sujetos procesales
2000 • Juicio público
Ø Órganos de indagación e investigación
1) Consolidación Fiscalía (art. 112)
§ Investigación e instrucción
2) Ministerio Público (Art. 131)
§ Como garantía de garantías fundamentales, patrimonio público,
defensa del orden jurídico
3) Distingue entre investigación previa e instrucción
Ø Medios de prueba
1) Inspección (Art. 244)
• En investigación previa: no requiere autorización judicial
• Restantes, sí
2) Prueba pericial (art. 249)
§ Nombrado-Decretado por funcionario judicial
3) Documentos (Art. 259)
6) Ley 600 de • Autenticidad presumida en general
4) Testimonio (Art. 266)
2000 § Desaparecen testimonios bajo reserva
§ Testimonio de referencia (de oídas) excepcionalmente aceptado (vía
jurisprudencial). No prueba única
5) Confesión (art. 280)
6) Indicios (art. 284)
• Hecho indicador debe estar probado
7) *Institucionalización de la Cadena de Custodia (art. 288), protección
e inspección de la escena (art. 290)
Ø Medidas invasivas:
• Figura de Providencias reservadas (art. 293), ya no directamente
policía judicial
• Investigación previa a iniciativa de Policía Judicial en Fflagrancia
(315)
o Distinto de labores previa de identificación: bajo dirección. Exposiciones-
entrevistas sin valor testimonial (art. 314)
§ Allanamiento (Art. 294)
§ Orden judicial
6) Ley 600 de § Flagrancia: incluso sin estar abierto al público, policía judicial ingresa sin
orden judicial
2000 • Correspondencia (art. 297 y 299)
• Retención: reservada
• Apertura: en presencia del imputado
• Interceptación de comunicaciones telefónicas (art. 301)
• Reglas:
o Dentro de 48 horas de dada la orden
o En atapa de investigación dentro de 24 horas remitir a Dirección de Fiscalías
• Examen médico o paraclínico (Art. 248)
• Comprobación conducta punible, circunstancias y grado de responsabilidad
del procesado
Ø Tendencia del modelo:
• Acusatoria
• Oral
7) Ley 906 de • Sin investigación integral
2004
• Indagación: de corte inquisitiva aunque apertura formal a actividad
de la defensa
Metodología de la
investigación criminal
2021-1
Jhaslen R. Ramírez Lemus