LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 1/7/2023
"CREACION DEL SISTEMA DE REDES DE AGUA
POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL CENTRO POBLADO
Nombre del Proyecto JAHUAY DEL DISTRITO DE GROCIO PRADO -
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE CHINCHA - DEPARTAMENTO DE ICA”
Ubicación Geográfica CENTRO POBLADO JAHUAY
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos de obtención de permisos y licencias.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 no contar con permiso de licencia ambiental
Causa N° 2 plan de desvios
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05 x
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Muy bajo 0.050
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.005 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
retraso inminente
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
NO SE PRESENTA RIESGO ALGUNO
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
2 de 14
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 1/7/2023
"CREACION DEL SISTEMA DE REDES DE AGUA
POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL CENTRO POBLADO
Nombre del Proyecto JAHUAY DEL DISTRITO DE GROCIO PRADO -
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE CHINCHA - DEPARTAMENTO DE ICA”
Ubicación Geográfica CENTRO POBLADO JAHUAY
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos de eventos de fuerza mayor o caso fortuito
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Estos riesgos son los inesperados en la
ejecución del proyecto ya que formarían parte
Causa N° 1 de vicios ocultos, los cuales se deben prevenir
en parte con los diversos estudios solicitados
en la elaboración del expediente.
Se puede presentar por un impacto o
Causa N° 2 desplome de material excedente de las
excavaciones que afectan a la obra
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
incremento de costos
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO contar con planos de interferencias al momento que se esten
realizando los trabajos de excavacion para asi evitar todo tipo de
problemas.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 1/7/2023
"CREACION DEL SISTEMA DE REDES DE AGUA
POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL CENTRO POBLADO
Nombre del Proyecto JAHUAY DEL DISTRITO DE GROCIO PRADO -
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE CHINCHA - DEPARTAMENTO DE ICA”
Ubicación Geográfica CENTRO POBLADO JAHUAY
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de errores o deficiencias en el diseño
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Los riesgos se manifiestan cada vez que se
vuelve difícil descomponer las tareas en
elementos más simples y manejables. Puesto
Causa N° 1
que cada partida a ejecutarse guarda relación
entre sí, esto debe reflejarse en el contenido
del expediente.
Los geométricos, hojas de cálculo y estudios
de suelos deben guardar relación y estos ser
Causa N° 2
verificados con antelación a ejecutarse las
partidas que Los soliciten.
las rutas críticas de las partidas de mayor
incidencia deben ser evaluadas de manera
Causa N° 3
constante para prevenir riesgos en tiempos de
ejecución.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Retraso del calendario de ejecución de obra
5.3 ACCIONES PARA DAR Los especialistas que participen en la ejecución de la obra deberán
RESPUESTA AL RIESGO verificar los estudios realizados en la etapa de elaboración del
expediente técnico no solo en gabinete sino también en campo.
Acondicionar apropiadamente la oficina temporal en obra.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 1/7/2023
"CREACION DEL SISTEMA DE REDES DE AGUA
POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL CENTRO POBLADO
Nombre del Proyecto JAHUAY DEL DISTRITO DE GROCIO PRADO -
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE CHINCHA - DEPARTAMENTO DE ICA”
Ubicación Geográfica CENTRO POBLADO JAHUAY
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R004
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a
terceros.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 ocurrencia de un fenómeno natural
Falta de EPP o incorrecto uso de equipos de
Causa N° 2
proteccion personal
Causa N° 3 Falta de señalizacion en el lugar de la obra
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05 x
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Muy bajo 0.050
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.005 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Carencia o insuficiencia de equipos de protección y
señalización de seguridad
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Brindar charlas de seguridad en el trabajo a todo el personal.
Supervisar la utilización y uso correcto de los equipos de protección
personal.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
7 de 14
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
9 de 14
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"CREACION DEL SISTEMA DE REDES DE AGUA POTABLE Y
Nombre del ALCANTARILLADO DEL CENTRO POBLADO JAHUAY DEL DISTRITO
Número
2. DATOS GENERALES Proyecto DE GROCIO PRADO - PROVINCIA DE CHINCHA - DEPARTAMENTO DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO ICA”
DEL PROYECTO
Ubicación
Fecha 1/7/2023 CENTRO POBLADO JAHUAY
Geográfica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo
Riesgos de optencion de Muy Baja
R001 X No existe riesgo alguno. x x
permisos y licencias Prioridad
contar con planos de interferencias al momento que se
Riesgos de eventos de fuerza esten realizando los trabajos de excavacion para asi evitar
R002 Baja Prioridad X x
mayor o caso fortuito todo tipo de problemas.
Los especialistas que participen en la ejecución de la obra
deberán verificar los estudios realizados en la etapa de
elaboración del expediente técnico no solo en gabinete
Riesgo de errores o deficiencias sino también en campo.
R003 Baja Prioridad X x x
en el diseño Acondicionar apropiadamente la oficina temporal en obra.
Brindar charlas de seguridad en el trabajo a todo el
personal.
Riesgos vinculados a accidentes
Supervisar la utilización y uso correcto de los equipos de
R004 de construcción y daños a Baja Prioridad X x x
protección personal.
terceros.
Establecer turnos adicionales.
Nombres y Apellidos del responsable
Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
de su elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
10 de 14
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
Calificación Rango Descripción
La ocurrencia de un fenómeno natural o la ejecución de
ALTO
> = 2,5 la obra durante época de lluvia.
Riesgos vinculados a accidentes de construcción y
MEDIO
daños a terceros.
> 2,0 a < 2,5
Los geométricos, hojas de cálculo y estudios de suelos
BAJO deben guardar relación y estos ser verificados con
antelación a ejecutarse las partidas que los soliciten
< = 2,0
Calificación Rango Descripción
no asegura que la materialización del mismo no se
presente, por lo cual se debe adelantar las acciones
> = 2,5 INACEPTABLE
inmediatas con el fin de asegurar la efectividad del
control
debe evaluarse mediante auditorias o seguimiento
permanente con el fin de garantizar el resultado
> 2,0 a < 2,5 MODERADO
satisfactorio del proceso mediante la mitigación del
riesgo.
el riesgo no se ha materializado y mediante la
aplicación de estos controles se puede asegurar que el
< = 2,0 ACEPTABLE
riesgo es aceptable y se controlará a través de
seguimiento frecuente.
Anexo N° 04
Formato para Identificar y Proponer Estrategias de Mejora en el Componente de Gestion de Riesgos Orientado a Incrementar la Resilencia de la
Infraestructura
"CREACION DEL SISTEMA DE REDES DE AGUA
POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL CENTRO
Nombre del
Número POBLADO JAHUAY DEL DISTRITO DE GROCIO
1. NÚMERO Y FECHA DEL 2. DATOS GENERALES DEL Proyecto
PRADO - PROVINCIA DE CHINCHA -
DOCUMENTO PROYECTO DEPARTAMENTO DE ICA”
Ubicación
Fecha 1/7/2023 CENTRO POBLADO JAHUAY
Geográfica
ESTRATEGIAS TECNICAS ORIENTADAS A INCREMENTAR LA RESILENCIA ANTE UN FENOMENOS NATURALES
COMPONENTES
DEL SISTEMA
Señalizacion y/o Intrerpretacion o
Cambio de Colocacion de Estructuras de Salidas de Zanja(s) de Otros(Estructura
Material(es) Anclajes
Sistema de rehabilitacion de No Aplica
Refuerzo Desague Coronacion Pozos a Tierra Metalica)
Alarma
Captaciones
Reservorios X X
Planta de
Tratamiento de
Agua Potable
Pozos de Aguas
Subterranea
Redes de Agua
Potable X
Lineas de
Impulsion
X
Lineas de
Aduccion
X
Sistemas de
Valvulas
Sistemas de
Bombeo
Redes de
Alcantarillado
X X X X
Camaras de
Bombeo X X
Planta de
Tratamiento y
Aguas X X
Residuales
Colector X X X X
Nombres y
Nombres y Apellidos del responsable de su Apellidos del
elaboración responsable de
su aprobación
DNI: Cargo:
13 de 14
Anexo N° 04
Formato para Identificar y Proponer Estrategias de Mejora en el Componente de Gestion de Riesgos Orientado a Incrementar la Resilencia de la
Infraestructura
Dependencia:
14 de 14