ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 009-2021-OCI/2911-SCC

CONTROL COCURRENTE
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY
HUARMEY – HUARMEY - ANCASH

“ADQUISICIÓN DE PLANTA GENERADORA DE

OXÍGENO MEDICINAL; CONSTRUCCIÓN DE AMBIENTE
COMPLEMENTARIO, EN EL HOSPITAL DE APOYO DE
HUARMEY”

HITO DE CONTROL N° 3 – OTORGAMIENTO DE LA

CONFORMIDAD

PERÍODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL

DEL 15 AL 21 DE JULIO DE 2021

TOMO I DE I

HUARMEY, DE 2021

“Decenio de la Igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

“Año del Bicentenario del Perú: 200 años de independencia.”
 INFORME DE HITO DE CONTROL
N°009 -2021-OCI/2911-SCC

“ADQUISICIÓN DE PLANTA GENERADORA DE OXÍGENO MEDICINAL;

CONSTRUCCIÓN DE AMBIENTE COMPLEMENTARIO, EN EL HOSPITAL DE APOYO DE
HUARMEY”

HITO DE CONTROL N° 3 – OTORGAMIENTO DE LA CONFORMIDAD

_____________________________________________________________________

ÍNDICE
_______________________________________________________________________________

Pág. N°

I. ORIGEN ............................................................................................................................ 3
II. OBJETIVOS ...................................................................................................................... 3
III. ALCANCE.......................................................................................................................... 3
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL .................................................. 3
V. SITUACIONES ADVERSAS .............................................................................................. 4
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL............................................ 12
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS ....... 13
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES
DE HITO DE CONTROLES ANTERIORES ................................................................... 13
IX. CONCLUSIONES ............................................................................................................ 13
X. RECOMENDACIONES ................................................................................................... 13
APÉNDICES

Informe de Hito de control N° 009-2021-OCI/2911-SCC Página 2 de 15

Periodo de evaluación de 15 al 21 de julio de 2021
 INFORME DE HITO DE CONTROL
N° 009-2021-OCI/2911-SCC
“ADQUISICIÓN DE PLANTA GENERADORA DE OXÍGENO MEDICINAL; CONSTRUCCIÓN
DE AMBIENTE COMPLEMENTARIO, EN EL HOSPITAL DE APOYO DE HUARMEY”

HITO DE CONTROL N° 3 – OTORGAMIENTO DE LA CONFORMIDAD

I. ORIGEN

El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional de la

Municipalidad Provincial de Huarmey, servicio que ha sido registrado en el Sistema de Control
Gubernamental – SCG con la orden de servicio n.° 2911-2021-010, en el marco de lo previsto en
la Directiva n.° 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo” aprobada mediante
Resolución de Contraloría n.° 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019 y sus modificatorias.

II. OBJETIVOS

2.1 Objetivo general

Determinar si el proceso a nivel de IOARR, contratación directa de bienes

“Adquisición de una planta generadora de oxígeno medicinal; construcción de ambiente
complementario en el establecimiento de Salud Huarmey, Ancash”; se realiza de acuerdo a lo
establecido en la normativa aplicable y estipulaciones contractuales vigentes.

2.2 Objetivo específico

Establecer si el proceso del otorgamiento de la conformidad de la contratación directa de

bienes n.° 002-2021-MPH/OEC, “Adquisición de una planta generadora de oxígeno medicinal;
construcción de ambiente complementario en el establecimiento de Salud Huarmey, Ancash”-
Componente Equipamiento, se realiza conforme a la normativa aplicable vigente.

III. ALCANCE

El servicio de control concurrente se efectuó a la evaluación del hito de control n.° 3 –

“Otorgamiento de la conformidad”, y que ha sido ejecutado del 15 al 22 de julio de 2021, en la
Municipalidad Provincial de Huarmey, plaza de armas s/n, distrito y provincia de Huarmey,
Ancash.
Firmado digitalmente por
VASQUEZ NUÑEZ Persyval FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 16:51:44 -05:00
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL

Mediante contrato de adquisición de bienes n.º 002-2021-MPH/GM “Adquisición de una planta

generadora de oxígeno medicinal; construcción de ambiente complementario en el(La) EESS
Huarmey, distrito de Huarmey, provincia de Huarmey, departamento de Ancash”, Componente
equipamiento, suscrito el 17 de marzo de 2021, entre la Municipalidad Provincial de Huarmey y la
empresa Servicios y Alternativas Técnicas Sociedad Anónima Cerrada - SERALT SA.C. Por un
monto total de S/480 000,00; en el cual en su cláusula décima: Recepción y conformidad de la
prestación señala:

“(…) La recepción será otorgada por el Encargado del Almacén de la Entidad y la conformidad
será otorgada por la Sub Gerencia de Obras Públicas en el plazo máximo de siete (7) días o
Firmado digitalmente por
PEJE QUESADA Carlos Jose
máximo quince (15) días, en caso requiera efectuar pruebas que permitan verificar el
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 17:05:24 -05:00
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Periodo de evaluación de 15 al 21 de julio de 2021
 cumplimiento de la obligación días de producida la recepción (…)” (el resaltado y subrayado
es nuestro).

Con fecha 12 de mayo del 2021 se realizó la recepción de la planta de oxígeno medicinal, para lo
cual firmaron por la empresa contratista el Sr. Luis Alfredo Pereira Zambrano y en representación
de la Entidad la sub gerente de Obras Públicas Ing. Jessika Jeaneatte Silva Burga, los siguientes
documentos:
 Chek list de entrega planta generadora de oxígeno.
 Acta de instalación y prueba de planta generadora de oxígeno.

En este último documento señalan lo siguiente:

De acuerdo a lo solicitado por el cliente, se deja constancia en este acto que se contó con la
presencia del Técnico especialista de la empresa SERALT S.A.C, y el responsable de recepcionar
la planta. En tanto a la recepción, se constata que:

1. Cumplimiento de las características técnicas, según el detalle de los términos de referencia

en la propuesta de SERALT SAC, así como las condiciones señaladas en la orden de
servicio y/o contrato.
2. La instalación, puesta en marcha y prueba operativa de la planta generadora de oxígeno,
considerando el protocolo de pruebas (según lo establecido en las bases).
3. Perfecto estado de funcionamiento del equipo, incluyendo todos los accesorios necesarios
para su instalación. Incluye el booster llenado de balones.
4. Constancia de capacitación en manejo, operación funcional, cuidado y conservación
básica del equipo.
En el presente hito de control se evaluará la conformidad de la prestación del contrato de
adquisición de bienes n.°002-2021-MPH/GM.” Adquisición de una planta generadora de oxígeno
medicinal; construcción de ambiente complementario en el(La) EESS Huarmey, distrito de
Huarmey, provincia de Huarmey, departamento de Ancash”, Componente Equipamiento, suscrito
el 17 de marzo de 2021.

V. SITUACIONES ADVERSAS
De la revisión efectuada al hito de control n.° 3 – “Otorgamiento de la conformidad “, se ha
identificado una (1) situación adversa que afecta o podría afectar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro de los objetivos del proceso: “Adquisición de una planta generadora de
oxígeno medicinal, construcción de ambiente complementario, en el Hospital de Apoyo Huarmey”,
las cuales se exponen a continuación:

1. LA ENTIDAD NO REALIZA LA CONFORMIDAD DE LA ADQUISICIÓN DE LA PLANTA DE

OXÍGENO, DEBIDO A QUE NO SE LOGRAN LEVANTAR LAS OBSERVACIONES DE
Firmado digitalmente por
VASQUEZ NUÑEZ Persyval FAU
VERIFICACIÓN Y PRUEBAS DE OPERATIVIDAD, INCUMPLIENDO EL PLAZO
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 16:51:44 -05:00
CONTRACTUAL, DEMORANDO LA TRANSFERENCIA AL HOSPITAL, PONIENDO EN
RIESGO SU CORRECTA OPERATIVIDAD Y FUNCIONAMIENTO ANTE EL INCREMENTO
DE CASOS COVID-19 POR UNA POSIBLE TERCERA OLA.

a) Condición:
a.1.) Conformidad del componente equipamiento

En el contrato de adquisición de bienes n.º 2-2021-MPH/GM “Adquisición de una planta

generadora de oxígeno medicinal; construcción de ambiente complementario en el (La)
EESS Huarmey, distrito de Huarmey, provincia de Huarmey, departamento de Ancash”,
Componente equipamiento, en la cláusula décima: Recepción y conformidad de la
Firmado digitalmente por
prestación señala:
PEJE QUESADA Carlos Jose
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 17:05:24 -05:00
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Periodo de evaluación de 15 al 21 de julio de 2021
 “(…) La recepción será otorgada por el Encargado del Almacén de la Entidad y la
conformidad será otorgada por la Sub Gerencia de Obras Públicas en el plazo máximo
de siete (7) días o máximo quince (15) días, en caso requiera efectuar pruebas que
permitan verificar el cumplimiento de la obligación días de producida la recepción
(…)” (el resaltado es nuestro).

Mediante acta n.° 040-2021-CG/GRAN-OCI-MPH, de 24 de mayo de 2021, se obtuvo la

documentación correspondiente a la recepción de la planta generadora de oxígeno
medicinal, que fue realizada por la sub gerente de Obras Públicas y no por el Encargado
de Almacén tal como lo indica el contrato, y se llevó acabo el día 12 de mayo de 2021.

Respecto a la conformidad de la prestación del contrato, mediante Oficio n.° 023-2021-

MPH-GI-DGDP de 30 de junio de 2021 remitido a este Órgano de Control Institucional, por
el Gerente de Infraestructura1, en el cual se adjunta el Informe n.° 381-2021-A-GM-
GI/SGOP de 25 de junio de 2021, de la revisión de dicha documentación se verificó lo
siguiente:

 La Municipalidad Provincial de Huarmey, mediante contrato de locación de servicios

profesionales n.°022-2021-MPH/GM de 24 de mayo de 2021, contrató al [Link].
[Link] José Ramón Martínez Chang para hacer las verificaciones de las
especificaciones técnicas de la planta generadora de oxígeno.

 El ingeniero mecánico eléctrico, mediante carta n.°003/JJRMCH-IC/MPH de 16 de

junio de 2021, dirigida a la sub gerente de Logística y patrimonio2, emite el informe
del Proyecto: “Adquisición de una Planta Generadora de Oxigeno Medicinal;
construcción de ambiente complementario en la EESS de Huarmey-Huarmey-
Ancash”, en la que concluye que la planta se encuentra con observaciones y estas
deben ser subsanadas a la brevedad, salvo que algunas de ellas estén fuera del
alcance del contrato final. Las observaciones que realiza se detallan a continuación:

“(…)
 De acuerdo a la normativa actual vigente, el compresor de aire de preferencia
debería ser libre de aceite (refrigerado por aire) y el de oxígeno debe ser libre
de aceite indicado textualmente.
 El motor de compresor de aire, en la placa de características indica que su
nivel de tensión es de 230 o 460V. sin embargo, el nivel de tensión en red de
la concesionaria de energía es de 380V.
 Debe actualizar los diagramas, esquemas y/o planos de acuerdo a los equipos
Firmado digitalmente por instalados e identificar claramente cada uno de los componentes con sus
VASQUEZ NUÑEZ Persyval FAU
20131378972 soft códigos.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 16:51:44 -05:00  Solo se tiene una válvula de drenaje automática, la misma que se encuentra
en el tanque de aire húmedo.
 El volumen de los tanques de aire no coincide con la propuesta y la
información proporcionada en manuales.
 El compresor Booster no es de la capacidad indicada en la propuesta.
 El tanque de oxígeno no cuenta con válvula de drenaje automática.
 Las conexiones de oxígeno medicinal si bien es cierto la presión es baja
debería de utilizar tuberías rígida o flexible de cobre tipo “K” para uso
hospitalario.

Firmado digitalmente por 1 Ing. David de la Cruz Pizan

PEJE QUESADA Carlos Jose
FAU 20131378972 soft
2 Jenni Alegre Naturalich
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 17:05:24 -05:00
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  EL compresor Booster no tiene la frecuencia eléctrica de uso nacional 60Hz
sino 50Hz, lo cual incrementa las capacidades requeridas.

 Falta asegurar cada uno de los equipos instalados, se encuentran sobre

superficies inseguras.
 El ingreso y salida de aire se ve restringido debido al espacio existente y la
altura de las paredes.
 NO se logró verificar lo relacionado a las alarmas, debido a la falta de personal
de la contratista y simular fallas para observar la efectividad de dichas
alarmas.
 Existen puntos donde se observan presencia de oxidación.
 Así mismo, se observa goteo en las uniones de unas tuberías, falta ajuste.
 Los manómetros deberían ser mayor diámetro para una mejor lectura.

(…)”

Mediante Acta de entrega y recepción de información n.° 001-2021-CG/GRAN-OCI-MPH-

CC8 de 14 de julio de 2021, este Órgano de Control Institucional se constituyó en la oficina
de la Sub Gerencia de Obras Públicas, se recopiló la carta n.°347-2021-
MPH/GI/SGOP/JJSB de 12 de julio de 2021, dirigida al Ing. José Ramón Martínez Chang
con el asunto : Para su revisión y pronunciamiento del levantamiento de Observaciones,
por parte de la Subgerente de Obras Públicas, en la que se adjunta el Informe n.° 1277-
2021-MPH/GA/SGLYP, de 8 de julio de 2021, sobre el levantamiento de observaciones
realizadas por del proveedor SERALT S.A.C.; para un pronunciamiento con carácter de
urgencia.

Seguidamente, mediante Acta n.° 003-2021-CG/GRAN-OCI-MPH-CC8 de 22 de julio de

2021, la sub gerente de Obras Públicas3, entrega el informe n.° 500-2021-MPH-A-GM-
GI/SGOP, de 15 de julio de 2021, en el cual se incluye la carta n.°005/JJRMCH-IC/MPH,
de 14 de julio de 2021, emitido por el ingeniero4,que hace referencia que en respuesta a
la carta N° 347-2021-MPH/GI/SGOP/JJSB del 12 de julio de 2021, en la cual remiten el
levantamiento de observaciones realizada por el contratista SERALT S.A.C, luego de la
evaluación realizada por su persona, señala lo siguiente:
(…)
 Toda la información técnica, especificaciones técnicas y/o data sheet necesaria
de la planta suministrada, se ha solicitado en su momento para evaluación
correspondiente, la cual no me fue proporcionada.
 Se ha solicitado también en su momento la copia de la propuesta formal de la
empresa SERALT, no una cotización de la misma.
 También se ha solicitado el TDR definitivo, donde quede claramente definido el
Firmado digitalmente por alcance, características, especificaciones de la adquisición de la PGOM.
VASQUEZ NUÑEZ Persyval FAU
20131378972 soft  En ese sentido también se ha solicitado el pronunciamiento de la DIRESA a
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 16:51:44 -05:00 esos cambios.
 Respecto a la carta, presentada por la empresa SERALT; se observa que NO
ha levantado físicamente las observaciones planteadas, sino más bien las
ha considerado como errores de tipeo, que siendo así debió haber subsanado
en su debido momento.

Habiéndose solicitado la información y a la fecha no se tiene respuesta, por lo que

reitero dicho pedido se me entregue lo más pronto posible y así concluir con el servicio
de verificación de las especificaciones técnicas.

3Ing. Jessika Jeaneatte Silva Burga.

Firmado digitalmente por 4Juan José Ramón Martínez Chang, contratado mediante contrato de locación de servicios profesionales n.° 022-2021-MPH/GM de 24 de
PEJE QUESADA Carlos Jose
FAU 20131378972 soft mayo de 2021, para hacer las verificaciones de las especificaciones técnicas de la planta generadora de oxígeno.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 17:05:24 -05:00
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Periodo de evaluación de 15 al 21 de julio de 2021
 Es de suma importancia que ambas partes Municipalidad Provincial de Huarmey y la
empresa SERALT, concilien la información correspondiente y así poder concluir mis
labores. (….)”

De todo lo expuesto anteriormente, se evidencia que todavía no se realiza la conformidad

por parte del área usuaria de la adquisición de la planta de oxígeno, por motivo que no se
le está brindando la información solicitada por el ingeniero contratado para hacer la
verificación de las especificaciones técnicas como el funcionamiento de la misma, a pesar
que se ha solicitado en reiteradas ocasiones; así también si bien la empresa contratista
SERALT, remitió su informe de levantamiento de las observaciones, luego de la evaluación
de las mismas, estas aún siguen subsistiendo y ya se venció el plazo para el otorgamiento
de la conformidad, conforme se muestra en la siguiente línea de tiempo.

IMAGEN N° 1
LINEA DE TIEMPO- TIEMPO TRANSCURRIDO DESDE LA RECEPCIÓN DE LA
PLANTA DE OXÍGENO A LA FECHA, SIN OTORGAMIENTO DE LA CONFORMIDAD

Plazo máximo para otorgar la

12- 05-2021 conformidad, de la adquisición 23-07-2021
de la planta de oxígeno.

Recepción de la
27- 05-2021 A la fecha aún no se
planta de oxígeno en
otorga la conformidad a
la Entidad.
la recepción de la
adquisición de la planta
de oxígeno.

Cincuenta y siete (57) días

Fuente: Acta n.° 003-2021-CG/GRAN-OCI-MPH-CC8, de 22 de julio de 2021.

Elaborado: Comisión de Control.

De la imagen precedente, se evidencia que luego de la recepción de la planta de oxígeno,

realizado el día 12 de mayo, han pasado cincuenta y siete (57) días y no se ha dado la
conformidad de la prestación, incumpliendo el plazo establecido por el contrato y también
pone en riesgo el funcionamiento y producción de la planta generadora de oxígeno
medicinal al no comprobarse de manera correcta las especificaciones técnicas a cargo del
ingeniero contratado para ello.
Firmado digitalmente por
VASQUEZ NUÑEZ Persyval FAU
20131378972 soft
Los hechos antes expuestos generan incumplimientos del contrato de adquisición de
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 16:51:44 -05:00 bienes n.º 2-2021-MPH/GM “Adquisición de una planta generadora de oxígeno medicinal;
construcción de ambiente complementario en el (La) EESS Huarmey, distrito de Huarmey,
provincia de Huarmey, departamento de Ancash”, que estableció un plazo máximo para
que el área usuaria brinde la conformidad el cual se encuentra ampliamente vencido.

a.2) Funcionamiento de la Planta de Oxigeno

Si bien hasta la fecha no se ha dado la conformidad de la prestación del contrato de

adquisición de bienes de la planta de oxígeno, dicha planta continúa operando desde su
inauguración.

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PEJE QUESADA Carlos Jose
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 17:05:24 -05:00
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Periodo de evaluación de 15 al 21 de julio de 2021
 Con fecha 15 de julio de 2021, la comisión de control se acercó al Hospital de Apoyo de
Huarmey, lugar en la que se encuentra instalada la planta de oxígeno, para solicitar
información e inspeccionar el funcionamiento de la planta en mención, para lo cual se suscribió
el acta n.° 002-2021-CG/GRAN-OCI-MPH-CC8.

IMAGEN N° 2
PLANTA GENERADORA DE OXIGENO MEDICINAL, UBICADO EN EL
HOSPITAL DE APOYO DE HUARMEY

Fuente: Toma fotográfica realizada por la comisión de control el 15 de julio del 2021

El director del hospital, Dr. Luis Antonio Valverde Cueva, manifestó tal como con costa en el
acta, que:

(...) “El funcionamiento de la planta de oxígeno es a demanda de los pacientes que lo

requieran y la mayor demanda fue en los meses de mayo y junio donde se llenaron
hasta 35 balones por día” (…)

El responsable de mantenimiento y operador de la planta de oxígeno 5 realizó el encendido de

la planta para verificar el funcionamiento y se procedió a hacer la inspección, donde se
visualizó el registro en la pantalla del panel de control de la planta, un nivel de pureza del
oxígeno producido de hasta 95%.
IMAGEN N° 3
ENCENDIDO DE PLANTA DE OXIGENO MEDICINAL

Firmado digitalmente por

VASQUEZ NUÑEZ Persyval FAU
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Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 16:51:44 -05:00

Fuente: Toma fotográfica realizada por la comisión de control el 15 de julio del 2021

Firmado digitalmente por

PEJE QUESADA Carlos Jose
FAU 20131378972 soft
5 Wilson Martin Quinde Mena
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 17:05:24 -05:00
Informe de Hito de control N° 009-2021-OCI/2911-SCC Página 8 de 15
Periodo de evaluación de 15 al 21 de julio de 2021
 IMAGEN N° 4
PANEL DE CONTROL DE PLANTA GENERADORA DE OXIGENO-
NIVEL DE PUREZA DE OXIGENO PRODUCIDO

Fuente: Toma fotográfica realizada por la comisión de control el 15 de julio del 2021

IMAGEN N° 5
LLENADO DE BALÓN DE OXÍGENO 10M3-HOSPITAL DE APOYO
DE HUARMEY

Fuente: Toma fotográfica realizada por la comisión de control el 15 de julio del 2021

Al realizar la inspección del almacenaje de los balones de oxígeno se verificó que faltan
cadenas de sujeción que eviten la caída de dichos balones. Asimismo, se observó que no se
cuenta con las señalizaciones de advertencia o precaución, emergencia y evacuación, señales
de obligación, prohibición, protección contra incendios, entre otras establecidas en la
normativa aplicable, que adviertan, por ejemplo, que en dicho lugar es un área de producción
y solo se debe tener acceso el personal autorizado, rutas de evacuación en caso de alguna
Firmado digitalmente por
VASQUEZ NUÑEZ Persyval FAU emergencia, protección personal para el ingreso como uso de audífonos o lentes.
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Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 16:51:44 -05:00
Para ello, el numeral 7.1. Criterios para Señalización del Capítulo VII. Disposiciones Generales
de la Norma Técnica de Salud n.° 037-MINSA/OGDN-V.01 para Señalización de Seguridad
de los Establecimientos de Salud y Servicios Médicos de Apoyo, aprobada con Resolución
Ministerial n.° 897-2005-MINSA, establece que, “Todo establecimiento de salud y servicio
médico de apoyo debe contar con señalización de seguridad, en sus diferentes clases, cada
una de las cuales tiene finalidad especifica.”

Asimismo, se advierte que el ambiente donde se encuentra instalada la planta de oxígeno, no

cuenta con un sistema contra incendios, ni dispositivos de seguridad como extintores, que
puedan contrarrestar situaciones de fuego, ya que el personal se encuentra expuesto a un
lugar en el que se está trabajando con oxígeno, y se corre el riesgo de que se susciten
Firmado digitalmente por
PEJE QUESADA Carlos Jose
explosiones.
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 17:05:24 -05:00
Informe de Hito de control N° 009-2021-OCI/2911-SCC Página 9 de 15
Periodo de evaluación de 15 al 21 de julio de 2021
 Al respecto el Articulo 629 del reglamento de seguridad industrial, aprobada por Decreto
Supremo n.° 42-F de 22 de mayo de 1964, indica “En el almacenaje de cilindros o tellas de
acero con gases industriales o medicinales (...), se exigirá por lo menos un extinguidor de
20 lbr. De gas carbónico o polvo químico seco, como medida de prevención para extinguir
cualquier conato de incendio.”

IMAGEN N° 6
BALONES DE OXÍGENO MEDICINAL SIN CADENAS DE SUJECIÓN

Fuente: Toma fotográfica realizada por la comisión de control el 15 de julio del 2021

IMAGEN N° 7
PLANTA DE OXIGENO MEDICINAL SIN SEÑALIZACIÓN CORRESPONDIENTE

Firmado digitalmente por

VASQUEZ NUÑEZ Persyval FAU
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Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 16:51:44 -05:00
Fuente: Toma fotográfica realizada por la comisión de control el 15 de julio del 2021

El director del hospital menciona que en medida que la planta de oxígeno aún se encuentre
en posesión de la Municipalidad Provincial de Huarmey, no se puede realizar la programación
del mantenimiento funcional de dicho equipamiento, tal como consta en el acta n.° 002-2021-
CG/GRAN-OCI-MPH-CC8 de 15 de julio de 2021, donde manifestó lo siguiente:

(…) “Es importante que se agilice los trámites administrativos por parte de la
Municipalidad para que pueda transferirse la planta al Hospital de Apoyo de Huarmey
y realizar su programación de mantenimiento funcional.” (…)

Firmado digitalmente por

PEJE QUESADA Carlos Jose
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 17:05:24 -05:00
Informe de Hito de control N° 009-2021-OCI/2911-SCC Página 10 de 15
Periodo de evaluación de 15 al 21 de julio de 2021
 En consecuencia, hasta la fecha no se han levantado las observaciones de carácter técnico a
los equipos de la planta de oxígeno hechas por el ingeniero contratado por la entidad para las
verificaciones de las especificaciones técnicas, por siguiente no se puede asegurar el correcto
funcionamiento de la planta, asimismo se tiene observaciones en cuanto la señalización y
almacenaje de los balones de oxígeno.

Por consiguiente, al no darse la conformidad, se viene demorando la transferencia de la planta

oxígeno al hospital de Huarmey, y por lo tanto no se podría incluir dicha planta en la
programación de mantenimiento funcional para que la planta opere con normalidad y se
garantice la producción adecuada del oxígeno medicinal para la población que lo requiera por
un posible incremento de pacientes afectado por Covid-19 ante una posible tercera ola de
contagios.

Se debe garantizar la operatividad y funcionamiento de la planta para así estar alineados con
el “Plan de Respuesta ante la segunda y Posible Tercera Ola Pandémica por Covid 19 en el
Perú, 2021”, aprobado mediante Resolución Ministerial n.° 835-2021 MINSA de 9 de julio de
2021.

b) Criterio:

Los hechos antes descritos inobservan los siguientes criterios:

Decreto de Urgencia n.° 025-2020, Dictan medidas urgentes y excepcionales

destinadas a reforzar el Sistema de Vigilancia y Respuesta Sanitaria frente al COVID-
19 en el territorio nacional publicado el 11 de marzo de 2020.

Articulo 1.- Objetivo

La presente norma tiene como objeto dictar medidas urgentes destinadas a reforzar el
sistema de vigilancia y respuesta sanitaria frente al grave peligro de la propagación de la
enfermedad causada por un nuevo coronavirus (COVID 19) en el territorio nacional, a
efectos de establecer mecanismos inmediatos para la protección de la población y
minimizar el impacto sanitario de situaciones de afectación de esta.
Articulo 6.- Autorización para la adquisición y transferencia de bienes y servicios.
(…)
6.2 Asimismo autorícese al Ministerio de Salud, sus organismos públicos adscritos, los
establecimientos de salud, los establecimientos de salud de los Gobiernos Regionales Y
ESSALUD, a realizar la prestación de servicios complementarios que permitan brindar los
servicios de salud para la atención inmediata de la población afectada y/o garantizar la
continuidad de los mismos.”
Firmado digitalmente por
VASQUEZ NUÑEZ Persyval FAU
20131378972 soft Texto Único Ordenado de la Ley n.°30225, Ley de Contrataciones del Estado,
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 16:51:44 -05:00 aprobado mediante Decreto Supremo n.° 082-2019-EF publicado el 13 de marzo del
2019.
“(…)
Artículo 2. Principios que rigen las contrataciones

Las contrataciones del Estado se desarrollan con fundamento en los siguientes principios,
sin perjuicio de la aplicación de otros principios generales del derecho público que resulten
aplicables al proceso de contratación.

Firmado digitalmente por

PEJE QUESADA Carlos Jose
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Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 17:05:24 -05:00
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 Los principios sirven de criterio de interpretación para la aplicación de la presente norma
y su reglamento, de integración para solucionar sus vacíos y como parámetros para la
actuación de quienes intervengan en dichas contrataciones:
(…)
f) Eficacia y Eficiencia. El proceso de contratación y las decisiones que se adopten en
su ejecución deben orientarse al cumplimiento de los fines, metas y objetivos de la Entidad,
priorizando estos sobre la realización de formalidades no esenciales, garantizando la
efectiva y oportuna satisfacción de los fines públicos para que tengan una repercusión
positiva en las condiciones de vida de las personas, así como del interés público, bajo
condiciones de calidad y con el mejor uso de los recursos públicos.

Reglamento de la Ley n.º 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado con
Decreto Supremo n.º 344-2018, vigente desde 30 de enero 2019 y sus modificatorias,
que señala lo siguiente:

CULMINACIÓN DE LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL

Artículo 168º. Recepción y conformidad
168.1. (…) En el caso de bienes, la recepción es responsabilidad del área de almacén y la
conformidad es responsabilidad de quien se indique en los documentos del procedimiento
de selección.
168.2. La conformidad requiere del informe del funcionario responsable del área usuaria,
quien verifica dependiendo de la naturaleza de la prestación, la calidad, cantidad y
cumplimiento de las condiciones contractuales, debiendo realizar las pruebas que fueran
necesarias.
Tratándose de órdenes de compra o de servicio, la conformidad puede consignarse en
dicho documento.

Contrato de adquisición de bienes n.º 002-2021-MPH/GM” Adquisición de una planta

generadora de oxígeno medicinal; construcción de ambiente complementario en
el(La) EESS Huarmey, distrito de Huarmey, provincia de Huarmey, departamento de
Ancash”, Componente equipamiento, suscrito el 17 de marzo de 2021.

Cláusula décima: Recepción y conformidad de la prestación.

“La recepción y conformidad de la prestación se regula por lo dispuesto en el artículo 168
del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. La recepción será otorgada por
el Encargado del Almacén de la Entidad y la conformidad será otorgada por la Sub
Gerencia de Obras Públicas en el plazo máximo de siete (7) días o máximo quince
(15) días, en caso requiera efectuar pruebas que permitan verificar el cumplimiento de la
Firmado digitalmente por obligación días de producida la recepción”.
VASQUEZ NUÑEZ Persyval FAU
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Motivo: Doy Visto Bueno
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c) Consecuencia

Hasta la fecha, la conformidad de la planta generadora de oxigeno medicinal, no se ha

realizado, ello genera demora en la transferencia del equipamiento al Hospital de Huarmey
y no se puede programar su mantenimiento funcional, esto pone en riesgo su correcta
operatividad y funcionamiento ante el incremento de casos Covid-19 por una posible
tercera ola de contagios en la población.

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL

La información y documentación que la comisión de control ha revisado y analizado durante el
desarrollo del servicio de control concurrente al hito de control n.°3 denominado “Otorgamiento
Firmado digitalmente por
de la Conformidad”, se encuentra detallada en el Apéndice n.° 1.
PEJE QUESADA Carlos Jose
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VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS
Durante la ejecución del presente servicio del control concurrente, la comisión de control no emitió
reporte de avance ante situaciones adversas.

VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE

HITO DE CONTROLES ANTERIORES
Las situaciones adversas comunicadas en los informes de hitos de control anteriores respecto de
las cuales la Entidad aún no ha adoptado acciones preventivas y correctivas, o éstas no han sido
comunicadas a la comisión de control, se detallan en el Apéndice n.° 2.

IX. CONCLUSIONES
Durante la ejecución de control concurrente al Hito de control n.° 3: “Otorgamiento de la
Conformidad”, se ha advertido una (1) situación adversa, que afectan o podrían afectar la
continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la: “Adquisición de planta
generadora de oxígeno medicinal; construcción de ambiente complementario, en el Hospital de
Apoyo Huarmey”, las cuales han sido detalladas en el presente informe.

X. RECOMENDACIONES
1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el presente Informe de hito de control, el cual
contiene una (1) situación adversa identificada como resultado del del servicio de control
concurrente al hito de control n.° 3: “Otorgamiento de la Conformidad”, con la finalidad que se
adopten las acciones preventivas y correctivas que corresponden, en el marco de sus
competencias y obligaciones en la gestión institucional, con el objetivo de asegurar la
continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso.

2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad, que debe comunicar a la comisión de control,

las acciones preventivas o correctivas que implemente respecto a las situaciones adversas
contenida en el presente informe de control concurrente.

Huarmey, 26 de julio de 2021

Firmado digitalmente por PEJE Firmado digitalmente por VASQUEZ

QUESADA Carlos Jose FAU 20131378972 NUÑEZ Persyval FAU 20131378972 soft
soft Motivo: Soy el autor del documento
Motivo: Soy el autor del documento Fecha: 27-07-2021 16:53:22 -05:00
Fecha: 27-07-2021 17:07:39 -05:00

Carlos Peje Quesada Persyval Vásquez Nuñez

Supervisor Jefe de Comisión
Comisión de Control Comisión de Control

Firmado digitalmente por PEJE

QUESADA Carlos Jose FAU 20131378972
soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 27-07-2021 17:06:35 -05:00

___________________________
Carlos José Peje Quesada
Jefe del Órgano de Control Institucional
Municipalidad Provincial de Huarmey

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Periodo de evaluación de 15 al 21 de julio de 2021
 APÉNDICE N° 1
DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD

1. LA ENTIDAD NO REALIZA LA CONFORMIDAD DE LA ADQUISICIÓN DE LA PLANTA DE

OXÍGENO, DEBIDO A QUE NO SE LOGRAN LEVANTAR LAS OBSERVACIONES DE
VERIFICACIÓN Y PRUEBAS DE OPERATIVIDAD, INCUMPLIENDO EL PLAZO
CONTRACTUAL, DEMORANDO LA TRANSFERENCIA AL HOSPITAL, PONIENDO EN
RIESGO SU CORRECTA OPERATIVIDAD Y FUNCIONAMIENTO ANTE EL INCREMENTO DE
CASOS COVID-19 POR UNA POSIBLE TERCERA OLA.

n.° Documento

1 Acta n.º 001-2021-CG/GRAN-OCI-MPH-CC8, de 14 de julio de 2021

2 Acta n.º 002-2021-CG/GRAN-OCI-MPH-CC8 de 15 de julio de 2021.

3 Oficio n.° 023-2021-MPH-GI-DGDP de 30 de junio de 2021

4 Acta n.°003-2021-CG/GRAN-OCI-MPH-CC8 de 22 de julio de 2021

Firmado digitalmente por

VASQUEZ NUÑEZ Persyval FAU
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Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 16:54:43 -05:00

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Periodo de evaluación de 15 al 21 de julio de 2021
 APÉNDICE N° 2

SITUACIONES ADVERSAS QUE SUBSISTEN DEL INFORME DE HITO DE CONTROL ANTERIOR

Informe de Hito de Control n.° 1: ACTUACIONES PREPARATORIAS Y DETERMINACIÓN DEL VALOR

ESTIMADO

1. Número de situaciones adversas identificadas: 2

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 0
3. Relación de situaciones adversas que subsisten:

Informe de Hito de Control n.° 2: RECEPCION DEL COMPONENTE EQUIPAMIENTO

1. Número de situaciones adversas identificadas: 1

2. Número de situaciones adversas que subsisten:1
3. Relación de situaciones adversas que subsisten:

 LA ENTIDAD INAUGURA PLANTA DE OXÍGENO MEDICINAL, SIN EMBARGO, NO SE HA

REALIZADO LA RECEPCIÓN DE LA PRESTACIÓN DEL COMPONENTE EQUIPAMIENTO,
SITUACIÓN QUE PONE EN RIESGO LA TRANSPARENCIA DE LA CONTRATACIÓN, LA CALIDAD
Y CUMPLIMIENTO DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, ASI COMO PODRÍA GENERAR
CONTROVERSIAS CON EL PROVEEDOR.

Firmado digitalmente por

VASQUEZ NUÑEZ Persyval FAU
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Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 16:54:43 -05:00

Firmado digitalmente por

PEJE QUESADA Carlos Jose
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Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-07-2021 17:05:24 -05:00
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Periodo de evaluación de 15 al 21 de julio de 2021
 ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY

“Año del Bicentenario del Perú: 200 años de independencia”

“Decenio de la Igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

Huarmey, 27 de julio de 2021.

OFICIO N°197 -2021-CG/GRAN-OCI-MPH

Señor
Elmer Alfonso Dueñas Espíritu
Alcalde
Municipalidad Provincial de Huarmey
Plaza Independencia s/n
Huarmey/Huarmey/Ancash

ASUNTO : Comunicación de Informe de Hito de Control N°009-2021-OCI/2911-SCC

REF. : a) Artículo 8° de la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría General de la República, y sus modificatorias.
b) Directiva N° 002-2019-CG/NORM, “Servicio de Control Simultáneo", aprobada con
Resolución de Contraloría N° 115-2019-CG, del 28 de marzo de 2019 y sus
modificatorias.

Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el servicio de

Control Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o responsable de la dependencia,
y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la existencia de situaciones adversas que afectan
o podrían afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso, a
fin que se adopten oportunamente las acciones preventivas y correctivas que correspondan.

Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada al Hito de

Control N°3: “Otorgamiento de la Conformidad”, objeto del control concurrente del proceso: “Adquisición de
planta generadora de oxigeno medicinal; construcción de ambiente complementario, en el Hospital de
Apoyo Huarmey”, comunicamos que se ha identificado la situación adversa contenida en el Informe de Hito
de Control N°009-2021-OCI/2911-SCC, que se adjunta al presente documento.

En tal sentido, solicitamos que una vez adoptadas las acciones que correspondan, éstas
sean informadas a la brevedad a la Comisión de Control.

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

Atentamente,

Firmado digitalmente por PEJE

QUESADA Carlos Jose FAU 20131378972
soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 27-07-2021 17:01:17 -05:00

C/c
Archivo
P/T
CPQ/etm

Huarmey ciudad de la cordialidad

Plaza Independencia S/N – Pabellón N° 03 - oci@[Link]
 Firmado digitalmente por VASQUEZ
NUÑEZ Persyval FAU 20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 30-07-2021 10:15:30 -05:00

CÉDULA DE NOTIFICACIÓN ELECTRÓNICA N° 00000002-2021-CG/2911

DOCUMENTO : OFICIO N° 197-2021-GRAN/OCI-MPH

EMISOR : CARLOS JOSE PEJE QUESADA - JEFE DE OCI - MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL DE HUARMEY - ÓRGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL

DESTINATARIO : ELMER ALFONSO DUEÑAS ESPIRITU

ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY
CONTROL

DIRECCIÓN : CASILLA ELECTRÓNICA N° 20142747155

TIPO DE SERVICIO
CONTROL
GUBERNAMENTAL O : SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO
PROCESO
ADMINISTRATIVO

N° FOLIOS : 16

________________________________________________________________________________

Sumilla: Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada al Hito de

Control N°3: "Otorgamiento de la Conformidad", objeto del control concurrente del proceso:
"Adquisición de planta generadora de oxigeno medicinal; construcción de ambiente complementario,
en el Hospital de Apoyo Huarmey", comunicamos que se ha identificado la situación adversa
contenida en el Informe de Hito de Control N°009-2021-OCI/2911-SCC, que se adjunta al presente
documento.

Se adjunta lo siguiente:

1. OFICIO N°197-2021-CG[F]

2. INFORME DE HITO DE CONTROL

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: [Link] e ingresando el siguiente código de verificación:
YHBT12A
 CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR

DOCUMENTO : OFICIO N° 197-2021-GRAN/OCI-MPH

EMISOR : CARLOS JOSE PEJE QUESADA - JEFE DE OCI - MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL DE HUARMEY - ÓRGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL

DESTINATARIO : ELMER ALFONSO DUEÑAS ESPIRITU

ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY
CONTROL

________________________________________________________________________________

Sumilla:
Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada al Hito de Control
N°3: "Otorgamiento de la Conformidad", objeto del control concurrente del proceso: "Adquisición de
planta generadora de oxigeno medicinal; construcción de ambiente complementario, en el Hospital
de Apoyo Huarmey", comunicamos que se ha identificado la situación adversa contenida en el
Informe de Hito de Control N°009-2021-OCI/2911-SCC, que se adjunta al presente documento.

Se ha realizado la notificación con el depósito de los siguientes documentos en la CASILLA

ELECTRÓNICA N° 20142747155:
1. CÉDULA DE NOTIFICACIÓN N° 00000002-2021-CG/2911
2. OFICIO N°197-2021-CG[F]
3. INFORME DE HITO DE CONTROL

NOTIFICADOR : PERSYVAL VASQUEZ NUÑEZ - MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY - CONTRALORÍA GENERAL DE LA

REPÚBLICA

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: [Link] e ingresando el siguiente código de verificación:
YLNO1PW