Auditorías de sistemas de gestión ISO
001, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21
Esquema
Ideas clave
¿Cómo estudiar este tema?
Objetivos y conocimientos que adquirir
Introducción
+ Información
Webgrafía
Bibliografía
Test 4
TEMA
Esquema
TEMA 4 – Esquema
Auditorías de sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 Y
SGE 21
Auditorías de Factores de éxito Clasificación de Conceptos y
certificación de la y pasos a seguir las auditorías definiciones
organización
Proceso sistemático,
Como elemento Auditoría interna o de primera parte. independiente y
Los conceptos de primero y documentado para
Auditoría externa o de segunda parte. obtener evidencias de la
auditoría y principal, que
certificación se ex ista el apoyo de Auditoría externa o de tercera parte. auditoría y ev aluarlas de
hallan relacionados, la Gerencia o Alta manera objetiva con el
pero no son lo Dirección. fin de determinar la
mismo. ex tensión en que se
cumplen los criterios de
auditoría.
© Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)
Ideas clave
4.1. ¿Cómo estudiar este tema?
Para estudiar este tema lee el capítulo 4, «Auditorías de sistemas de gestión ISO
9001, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21», del manual de la asignatura.
4.2. Objetivos y conocimientos que adquirir
Objetivos
Adquirir las competencias relacionadas con el conocimiento y manejo de las auditorías
de los sistemas de gestión.
Conocimientos
» Conceptos básicos de auditoría y definiciones de interés.
» Objetivos, razones y características de una auditoría.
» Clasificación de las auditorías.
» Factores de éxito y esquema de pasos a seguir en una auditoría.
» Proceso de certificación.
4.3. Introducción
En otras asignaturas de este Máster se han estudiado a fondo los sistemas de gestión de
las normas certificables de las familias de ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21.
El objetivo fundamental que se persigue en este tema no es otro que profundizar en los
conceptos básicos comunes a las auditorías de estos sistemas de gestión, dando unas
directrices que permitan conocer más a fondo esta herramienta primordial para evaluar
la eficiencia y la eficacia de un sistema de gestión establecido en base a una norma.
TEMA 4 – Ideas clave © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)
Para ello, se revisan los diferentes términos o conceptos que se deben tener en cuenta
dentro de la temática, para que se puedan diferenciar y utilizar correctamente en la
realización de los procesos de auditoría.
También se analiza la importancia de utilizar esta herramienta en las organizaciones,
definiendo las características y las categorías o tipos.
Finalmente, relacionado con las auditorías, se explica en qué consiste el proceso de
certificación. La certificación es una acción que realiza una empresa acreditada e
independiente de las partes interesadas de una empresa, mediante la que se pone de
manifiesto que se están cumpliendo los requisitos definidos en una norma concreta.
TEMA 4 – Ideas clave © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)
+ Información
Webgrafía
Entidad Nacional de Acreditación (ENAC)
ENAC. Página web oficial. [Link]
Entidad designada por el Gobierno, para operar en España como el único organismo
nacional de acreditación. Entre otras actividades, acredita a las empresas que pueden
certificar los sistemas de gestión de una organización.
Bibliografía
AENOR (2015). UNE-EN ISO 19011: Directrices para la auditoría de sistemas de
gestión. Madrid: UNE.
AENOR (2015). UNE-EN ISO 9000: Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y
vocabulario. Madrid: UNE.
AENOR. (2015). UNE-EN ISO 9001: Sistemas de gestión de la calidad. Requisitos.
Madrid: UNE.
AENOR (2015). UNE-EN ISO 14001: Sistemas de gestión de ambiental. Requisitos con
orientación para su uso. Madrid: UNE.
AENOR (2018). ISO 45001: Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
Requisitos y orientación para su uso. Madrid: UNE.
Bueno, S. y Gallego, M. D. (2010). Fundamentos organizativos de los sistemas
integrados de gestión. Granada: Grupo Editorial Universitario.
International Organization for Standardization (2018). ISO 19011:2018. Guidelines for
auditing management systems. Ginebra: ISO.
TEMA 4 – + Información © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)
International Organization for Standardization (2018). ISO 45001:2018. Occupational
health and safety management systems. Requirements with guidance for use. Ginebra:
ISO.
International Organization for Standardization (2015). Quality management systems.
Fundamentals and vocabulary. ISO 9000:2015. Ginebra: ISO.
International Organization for Standardization (2015). ISO 14001:2015. Environmental
management systems -Requirements with guidance for use. Ginebra: ISO.
Forética (2017). SGE21: Sistema de gestión ética y socialmente responsable. Madrid:
Forética.
Gatell, C. y Pardo, J. M. (2011). Factores que contribuyen al éxito de una auditoría
integrada. Madrid: AENOR.
López, P. (2015). Auditoría de los Sistemas de gestión de la calidad. Madrid: Fundación
Confemetal.
Sevilla, J. (2012). Auditorías integradas de sistemas de gestión. Madrid: Fundación
Confemetal.
TEMA 4 – + Información © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)
Test
1. Una auditoría es sinónimo de:
A. Inspección.
B. Supervisión.
C. Ambas respuestas son incorrectas.
2. La norma que sirve de guía para la realización de auditorías es la:
A. ISO 9011.
B. ISO 19011.
C. ISO 9000.
3. Las evidencias de auditoría son:
A. Los registros, las declaraciones de hechos o cualquier otra información pertinente
para los criterios de auditoría.
B. El grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra
los cuales se compara la evidencia de auditoría.
C. Los resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los
criterios de auditoría.
4. Las razones para realizar una auditoría son:
A. Llevar a cabo la evaluación inicial de un proveedor antes del establecimiento de
relaciones comerciales con él.
B. Encontrar y denunciar todas las no conformidades.
C. Saber cuántas acciones preventivas hay.
5. Las auditorías internas o de primera parte son las que realizan:
A. Los miembros de la propia organización o empresa o bien personas que actúan de
parte de esta, con fines que atañen a la propia organización.
B. Las personas encargadas por los clientes de la organización; suelen hacerse cuando
ya media un contrato.
C. Las organizaciones competentes y autorizadas para la certificación y concesión del
sello que refrenda.
TEMA 4 – Test © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)
6. Las auditorías operacionales consideran:
A. La verificación, que se cumplen los preceptos normativos que se aplican a la
organización en ese momento y lugar.
B. El examen de los elementos de un proceso para determinar si las actividades y los
resultados relativos a la calidad satisfacen a las disposiciones previamente establecidas
y si estas disposiciones se ejecutan efectivamente y son adecuadas para lograr los
objetivos y metas previstos.
C. No solo la responsabilidad derivada de incumplimientos legales, sino también las
posibles soluciones técnico-jurídicas, contando con su análisis de ventajas y
desventajas, ingresos y costes derivados, por lo que permiten la toma de decisiones.
7. Uno de los factores de éxito que deben cumplirse para que un proceso de auditoría
concluya satisfactoriamente es:
A. Que todos los miembros de la organización participen en ella.
B. Que exista el apoyo de la gerencia o alta dirección.
C. Que no se detecten no conformidades.
8. El primer paso para obtener la certificación es:
A. La presentación de acciones correctivas.
B. La revisión del control documental.
C. La solicitud de certificación.
9. Generalmente el período de validez en España del certificado de un sistema de gestión
suele ser de:
A. Indefinido.
B. Un año.
C. Tres años.
10. Una auditoría de primera parte también se puede denominar:
A. Externa.
B. Interna.
C. De certificación.
TEMA 4 – Test © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)