PORTAL FATCA
Manual de la plataforma para usuarios finales
REGISTRO DE USUARIO
Información importante antes de proceder con el Registro
o Debe contar con la carta de autorización de la entidad, la cual debe contener la información de las personas
designadas: nombre completo, cédula de identidad y cargo que ocupa, debe estar firmada por una autoridad
competente de la entidad y ser suministrada al correo de Asistencia Fatca: Asistenciafatcadgii@[Link].
o Las personas designadas por la entidad como usuarios para el Portal FATCA deben tener conocimiento sobre la ley
y la data a ser suministrada, sobre todo deben ser personas comprometidas con el uso de la plataforma y tener
confidencialidad para los fines.
o Para proceder con el registro deben contener el GIIN Number proporcionado por la IRS para su entidad.
Nota: Cualquier aclaración que necesite antes de proceder con el registro o apoyo para el mismo no dude en contactar
a Asistencia Fatca a través de las vías correspondientes.
1 Se selecciona nuevo
Selecciona aquí para
usuario para registrarse
registrarse
como nuevo usuario
2 Se coloca el correo institucional 3 Da click
4 Llegara un código al correo proporcionado luego de
darle click a “Enviar OTP”, el OTP es válido por 15
minutos
5 Colocar el Captcha indicado en el dibujo señalado
6 Seleccionar 7 Da click
Nota: Cada vez que se ingresa al portal siempre
pedirá el OTP y llegará al correo registrado.
1
2
3
4
6 7
¿Cómo completar el paso 1.
del registro?
1 Se selecciona para registrarse como
Usuario Administrador, este debe siempre
registrarse antes del secundario, el
Usuario Secundario agotará los mismos
pasos, sin embargo, no selecionara esta
opción.
2 Se selecciona GIIN Único en caso de que
en su entidad solo exista un único GIIN
1 2 ante la IRS, en caso de que existan
múltiples y los mismos usuarios lo
administraran, seleccionar Múltiple GIIN.
3 4
3 Se coloca el GIIN Number registrado en la
IRS para su entidad.
5
4 Se coloca el email institucional, el mismo
que utilizó al principio del registro, esto
solo lo completará el Usuario
Administrador, al Usuario Secundario le
saldrá completada con la información del
usuario administrador al igual que el resto
de la información.
5 El Usuario Administrador debe siempre
colocar la opción de “Participating Foreign
Financial Institution”.
Ejemplo.- Paso 1 Completado
¿Cómo completar el paso 2.
del registro?
1 El email saldrá automáticamente..
2 Debe colocar el nombre completo,
suminsitrado en la carta de
autorización
3 Colocar el género: femenino o
masculino
1 2 3 4 Colocar la dirección de la entidad
5 Colocar la nacionalidad
4 5 6 6 Colocar fecha de nacimineto, en el
orden de año, mes y día
Número de teléfono de la entidad,
7 8 9 7 colocar sin guiones
Designación, cargo que ocupa en la
10 entidad, el mismo colocado en la
8
carta de autorización suministrada por
la entidad
Número de identidad nacional,
9 colocar sin guiones
10 Se presentará en verde si esta todo
completado y le da click en la flecha
para continuar
Ejemplo.- Paso 2 Completado
¿Cómo completar el paso 3.
del registro?
1 Debe cargar el documento de
identidad, cédula o pasaporte.
2 Debe cargar la carta de autorización
suministrada por su entidad en
donde designa los usuarios
1 2
¿Cómo completar el paso 4.
del registro?
Debe completar los campos
indicados de la contraseña la cual
debe ser estrictamente confidencial.
Las preguntas de seguridad que
colocara deben ser recordadas con
exactitud para recuperar la
contraseña.
Último paso del registro
APROBACIÓN DE
USUARIOS
• Una vez completado el paso anterior le
presentará una ventana de éxito que le
indica que debe esperar ser aprobado por
un administrador de Asistencia FATCA.
• Al momento de la aprobación del usuario
si lo colocado en los pasos del registro
corresponden a la carta de autorización de
la entidad, le llegará un correo en donde le
indica que su usuario ha sido aprobado con
éxito y puede ingresar a la plataforma para
proceder con los reportes correspondientes.
CONOCIMIENTOS GENERALES DEL
PORTAL LUEGO DEL REGISTRO
INICIO DEL PORTAL
1 2 3 4 5 6
Mi información
En esta opción presenta toda la información registrada en el proceso del registro, en esta sección se permite modificar las informaciones guardadas anteriormente incluyendo la contraseña, dándole
click sobre el lápiz
TIPOS DE REPORTE:
MANUAL –XML- EN 0
PROCESO PARA REPORTAR
XML
FORMATO XML
1
Ejemplo disponible del XML
3
4
1 En el tipo de cumplimiento seleccionar FATCA
2 Colocar el año que va a reporter
3 Colocar XML para este caso
4 Completado todos los campos, se le da click a la flecha de siguiente
1
1 2 Tipo de datos: Modo en que cargará la data, en el cual se despliega:
Tipo de sumisión: Tipo de reporte que se cargará el archivo, se
despliega: – New data (Nueva data): Cuando se carga por primera vez el
XML para el año a reportar
-Archivo final: Data para reporte final
-Archivo de prueba: Data para validar si posee errores y realizar las – Corrected Data (Data corregida): Cuando se corrige la data que
correcciones ya fue cargada y presentaba errores
Estas son las dos únicas opciones comunes que recomendamos
utilizar
Se carga el XML en este recuadro
Colocada la información de su correspondencia, según la explicación anterior, se procede a cargar el archivo XML, debe aparecer los dos cotejos
para continuar dándole click a .
Completado el paso anterior, le arrojará una ventana que indica que el archivo fue únicamente cargado, pero no validado, en ese
momento nos dirigmos a la opción de “Estado del Informe”
En la sección Estado del Informe el usuario puede validar el estatus que se encuentra la data cargada por año correspondiente, donde pasa por diferentes
fases.
• Si el mismo le genere un error puede darle click y le presenta el tipo de error que posee el archivo cargado.
• Si desea borrar el archivo cargado para ese año, puede hacerlo dándole click sobre el lápiz que le saldrá disponible.
Nota importante:
- Los errores que presenta el archivo cargado debe validarlo en el XML, para estos fines, puede consultar la Guía XML y verificar la información correcta a colocar en el campo que le indica el error.
- Estado del informe es únicamente para el formato XML.
PROCESO PARA REPORTAR
MANUAL
FORMATO MANUAL
1
2
3
4
1 En el tipo de cumplimiento se debe colocar siempre FATCA
2 Colocar el año que va a reportar, para esta opción no puede estar cargado un archivo en formato XML
3 En modo del envío del informe colocar Manual
4 Una vez que todo este completado seleccionar la flecha de siguiente
1
En esta opción le presenta todos los detalles de la entidad
2
En esta opción es para añadir las cuentas a reportar
Dar click para añadir las cuentas a reportar
❑ Una vez que le demos click a la opción “Añadir cuentas” se desplegara la siguiente pantalla:
1 Seleccione el tipo de cuenta que va a reportar, si pertenece
a una persona jurídica (entidad) o una persona física
(individual)
1 3
2 2 Tipo de Producto que el cliente posee en la entidad
reportante, En este caso recomendamos utilizar ‘Contract
Account”
3 Cuenta cerrada? debe seleccionarla en caso de que la
cuenta a reportar este cerrada.
4 5 6
4 Nombre de la persona a reportar
5 Apellido de la persona a reportar
7 8 9
6 Fecha de Nacimiento de la persona a reportar, se debe
colocar año-mes-día
7 TIN: es el número de identificación de contribuyente
utilizado por el Servicio de Impuestos Internos (IRS), Este
número el cliente lo recopila en las debidas diligencias que
10 11 12 se le realiza anterior al reporte. En caso de no obtenerlo
debe completar colocando nueve veces A, Ej. AAAAAAAAA
13 14 15 16 8 Dirección de la persona a reportar, si no posee en la debida
diligencia la de Estados Unidos puede utilizar la del país
residente
17 9 País de nacionalidad
10 Número de cuenta del producto a reportar de la persona
11 Saldo total del producto que está reportando, persona fisica
US$50M en adelante y persona juridical US$250M en
18 adelane
CONTINUACIÓN
12 Código de moneda: esta siempre será US$ Dollar,en caso
de la cuenta ser en peso DOP, verificar “Norma de Sobre
Conversion de Moneda” en el acuerdo, Anexo I. Pág 17
3 punto 4.
1 2
13 Intereses devengados en el producto a reportar, en caso de
no haber devengado intereses debe colocar 0
14 Dividendo devengados en el producto a reportar, en caso de
4 5 6 no haber devengado intereses debe colocar 0
15 Ingresos brutos devengados en el producto a reportar, en
caso de no haber devengado intereses debe colocar 0
7 8 9
16 Otros: se refiere a otro tipo de ingreso generado del
producto a reportar, en caso de no haber devengado otro
ingreso debe colocar 0
10 11 12
17 Una vez todo completado, seleccionar añadir a la cuenta,
puede visualizarla en “Cuentas Asociadas” puede salvarla o
añadir todas las cuentas y luego salvar.
13 14 15 16
18 Al dar click en salvar se le presentara arriba en la opción
“Cuenta Asociadas”
17
18
Ejemplo FORMATO MANUAL (Completado) 1 Añadir más cuenta, le perimite añadir cuentas adicionales
para ese año
1
2 En caso de querer modificar una de las cuentas ya añadidas,
solo debe seleccionar la cuenta y la misma se desplegará
2 para su modificación.
3
3 En caso de querer eliminar una cuenta añadida, solo debe
dar click sobre el zafaconcito.
4 Cuando termine de modificar la cuenta, dar click al boton
modificar.
4
PROCESO PARA REPORTAR
EN 0
REPORTAR EN 0
1
2
3
4
1 En el tipo de cumplimiento se debe colocar siempre FATCA
2 Colocar el año que va a reportar, para esta opción no puede estar cargado un archivo en formato XML
3 En modo del envío del informe colocar Manual
4 Una vez que todo este completado seleccionar la flecha de siguiente
1
En esta opción le presenta todos los detalles de la entidad
Presiona el botón, NIL significa NULO,
por lo que estará seleccionando 2
reportar en 0 para ese año
Presionar OK
Presionar OK
Seleccionar salvar para
finalizar
Dar click