Scribd
Cargar
829 vistas4 páginas

Procesos y Riesgos en la SMV

Este documento presenta un análisis de los principales procesos y riesgos de una empresa. Inicialmente, se desarrolla una matriz de riesgos que identifica riesgos operacionales, tecnológicos y estratégicos en áreas como almacén, recursos humanos e integración de datos. Luego, se aplica un cuestionario de 5 preguntas para evaluar los controles implementados. Finalmente, se proveen recomendaciones para mitigar riesgos a través de medidas como registro de recetas, contratación de seguros y cre

Cargado por

Catherin Alejandra Ruiz Nuñez
Derechos de autor
© All Rights Reserved
Nos tomamos en serio los derechos de los contenidos. Si sospechas que se trata de tu contenido, reclámalo aquí.
Formatos disponibles
Descarga como DOCX, PDF, TXT o lee en línea desde Scribd
829 vistas4 páginas

Procesos y Riesgos en la SMV

Este documento presenta un análisis de los principales procesos y riesgos de una empresa. Inicialmente, se desarrolla una matriz de riesgos que identifica riesgos operacionales, tecnológicos y estratégicos en áreas como almacén, recursos humanos e integración de datos. Luego, se aplica un cuestionario de 5 preguntas para evaluar los controles implementados. Finalmente, se proveen recomendaciones para mitigar riesgos a través de medidas como registro de recetas, contratación de seguros y cre

Cargado por

Catherin Alejandra Ruiz Nuñez
Derechos de autor
© All Rights Reserved
Nos tomamos en serio los derechos de los contenidos. Si sospechas que se trata de tu contenido, reclámalo aquí.
Formatos disponibles
Descarga como DOCX, PDF, TXT o lee en línea desde Scribd

UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DEL PERÚ

TEMA:
“Identificar los principales procesos de una empresa.”

DOCENTE:
Henry Antonio Rodríguez

ELABORADO POR:

Catherin Alejandra Ruiz Nuñez

Chiclayo, 2023
El siguiente trabajo de análisis se desarrollará en comprender que el procesamiento de información y los controles establecidos contribuye a un adecuado
reporte financiero. Primero realizaremos una matriz de riesgo y luego un cuestionario de 5 preguntas. A continuación, se desarrolla
PROCESO ORIGEN DE LA
EN DONDE TIPO DE DESCRIPCIÓN CAUSA PROBABILIDAD IMPACTO NIVEL NIVEL CONTROLES
SE RIESGO DEL RIESGO DE DE RESPUESTAS A UTILIZAR
IDENTIFIC Interna Externa Tipo Nivel Tipo Nivel RIESGO RIESGO
A EL TOTAL
RIESGO

Adulteración Implementar
RIESGO de la receta de registro de la
Almacén OPERACIONAL cerveza X Posible 2 Alto 6 12 Alto Mitigar receta antes
de realizar la
elaboración
de la bebida.

La Reunión y
Proyectos RIESGO competencia X Posible 2 Alto 6 12 Alto Transferir acuerdos
OPERACIONAL de bebidas en para
el marcado. implementar
nuevos
productos.
Alguna queja
de los
RRHH RIESGO trabajadores, X X Posible 2 Alto 6 12 Alto Transferir Contratación
OPERACIONAL conllevando a de seguros
un proceso
judicial.
Filtrar La
información de información
Integración RIESGO los proyectos e X X Posible 2 Alto 6 12 Alto Mitigar solo debe ser
de datos TECNOLOGICO investigaciones manejada por
que la empresa el gerente o
Backus realiza. dueño

Crear un APP
RIESGO que nos ayude Reunión con
Comercial ESTRATÉGICO a captar más X Posible 2 Alto 6 12 Alto Mitigar los ingenieros
ventas. de sistemas
para evaluar
dicho
proyecto.

DISEÑO SEGÚN ORGANIZACIÓN CUMPLIMIENTO


N° ELEMENTOS (evaluación del auditor)
SI NO N/A CALIFICACIÓN P/T HECHO POR
1 ¿Se implementó
algún método X Positiva
confiable ante Jefe de almacén
robos de
almacén?
2 ¿Se realizó
nuevos X Deficiente Departamento de producción
medicamentos?
3 ¿Se contrató algún
seguro o medida X Positiva RRHH
ante reclamos de
los trabajadores?
4 ¿Se creó una
medida de X Positiva Departamento de seguridad
seguridad?
5 ¿Se detuvo la
producción del X Deficiente Departamento de producción
producto dañino?

También podría gustarte