Formulación de proyectosde inversión

social
1. Horizonte de Evaluación
Expediente
técnico y/o Fase defuncionamiento
doc um entos Ejecución
equivalentes física
B enefic ios

Costo de inversión
Costo de operación y mantenimiento
Fase deejecución

Horizonte de evaluación
Para la definición del horizonte de evaluación la U F toma en cuenta los siguientes criterios:

El periodo que toma la fase de Ejecución del proyecto.

L a vida útil y/o la obsolescencia tecnológica de los activos principales.
Horizonte de evaluación para un PI de
infraestructura de riego

S e muestra el horizonte de evaluación para la tipología de proyecto “infraestructura de riego”, d o n d e se a s u m e u n

período de d o s (02) a ñ o s para el fase de Ej ecuci ón (que incluye la elaboración de los ex pedi entes técnicos o
d o c u m e nto s equivalentes, la construcció n del n u ev o sistema de riesgo, el fortalecimiento y asistencia técni ca s a la
junta de usuarios) y diez (10) a ñ o s pa ra la fase de F unci o na miento, siendo d o c e (12) a ñ o s el horizonte de evaluación.
2. Estimación de la demanda
El análisis de mercado, que co mp ren d e el

L a estimación y proyección de la demanda

estudio de la oferta y d ema n d a de los bienes
y/o servicios, permite determinar la brecha del
El área de influencia del
proyecto considerando la ca p a c i d a d de
proyecto.
producción optimizada estimada en el
diagnóstico de la U P para la atención de la
d ema n d a de los bienes y/o servicios durante su
horizonte de evaluación.

L a s variables que explican el

comportamiento de la
población demandante y de la
población demandada,
derivadas del diagnostico de la
población afectada
Tipos de población
Población Objetivo

Población Demandante
Efectiva

Población sin Población Demandante Potencial (carenciada

problema o que recibe el servicio de forma inadecuada)

Población de Referencia (vinculada al objetivo central del proyecto)

Población Total (Área de influencia)

Determinación de la población
Población
Población Población de Población
Servicio Dem andant Población objetivo Unidad demedida
Total Referencia Demandante Efectiva
e Potencial

Población en edad
escolar que no recibe Población % de la población
Servicio de Población en edad
los servicios
Población de la demandante potencial demandante efectiva
Educación escolar entre 6 y 1 1
educativos o lo recibe que solicita el servicio que el P I atenderá co n N.° de alumnos
localidad S a n
Básica regular años de la localidad
de forma inadecuada co n condiciones de servicios de educación matriculados al año
Sebastián
primaria S a n Sebastián calidad básica regular.
en la localidad S a n
Sebastián.

Población del área de

influencia que no % de la población
Población de la Población total del recibe el servicio de Población que solicita demandante efectiva
Servicio de Agua agu a potable o lo que el P I atenderá co n
N.° de litros/segundo
localidad S a n área de influencia de el servicio co n
Potable recibe de forma
L u ca s la localidad S a n L u ca s condiciones de calidad servicios de a gu a
inadecuada en la potable.
localidad S a n Lucas.

Población del Área de Población que b u scó

Población que reportó % de la población
influencia del atención en servicios
Servicios de Población de la establecimiento de
enfermedad o
públicos de salud
demandante efectiva N.° de atenciones de
atención médica localidad S a n salud (E ESS) co n
accidente (Población
(100% de población
que el P I atenderá co n salud (preventivas y
básica Marcos
internamiento de la
de referencia x % de
demandante
servicios de atención recuperativas)
morbilidad) médica básica.
localidad S a n Marcos potencial)
Brecha Oferta - Demanda
L a brecha oferta -d emanda se determina a partir de la comparación entre la d eman d a con
proyecto y la oferta optimizada estimada en el diagnóstico de la U P.

Demanda de
Oferta Brecha del
Servicios con
Optimizada proyecto
Proyecto
3. Análisis Técnico
Preguntas claves para el análisis técnico

• Cuá nto se producirá del bien y/o Alternativa de solución:

Tamaño servicio?
Conjunto de acciones que se
d erivan d el an álisis de los
• ¿Dónde se producirá el bien y/o servicio? medios fu n d a m en tales q u e
Localización conllevan al logro del
objetivo central del proyecto
de inversión.
• ¿Có mo se producirá el bien y/o servicio?
Tecnología A lternativa Téc n ic a : Se
genera a partir del análisis de
localización, tamaño y
• ¿Có mo se mitigarán los impactos tecnología de u na alternativa
Impacto ambiental negativos a la sociedad y al ambiente? de solución.

Riesgo dedesastres • ¿Có mo se mitigará o se adaptará a los

y cambio climático efectos del cambio climático?
Diseño preliminar de las alternativas técnicas factibles
R e p resentac ió n g ráf ic a o es q u em á tic a de u n P I, Para proyectos de alta complejidad, este
d escrib e las c a rac terísticas f ísic a s y fu n c ion ales proceso comprende dos etapas:
principales de las alternativas técnicas factibles para
contar con una base referencial para la estimación de
costos.
El alcance y nivel de profundidad será de acuerdo a lo Etapa 1. Diseño
preliminar de las
establecido por el sector para el tipo de proyecto. E n Alternativas
caso no este establecido, la U F propondrá alcances y Técnicas Factibles
profundidad de acuerdo a la complejidad del proyecto.

El nivel de definición de la ingeniería para el diseño

preliminar puede comprender representaciones Etapa 2. Diseño
gráficas en planos básicos, esquemas de preliminar de la
Alternativa Técnica
necesidades de espacios y áreas, programas y/o Seleccionada
diagramas arquitectónicos, esbozo o croquis del
proceso de producción considerando los equipos
principales, entre otros.
4. Gestión del proyecto de Inversión
E s el proceso de planeamiento, ejecución, supervisión y control de las acciones que co n d u c en al logro del
objetivo central del proyecto por parte de la UEI. S e aborda en dos fases: ejecución y funcionamiento.

4.1 Fase de Ejecución

El objetivo de la gestión del proyecto en la fase de Ejecución es el logro de la conformación de la U P en
el diseño, plazo y costo qu e se planifique. Este análisis se debe desarrollar para las alternativas técnicas
factibles resultantes del análisis técnico

Contenido del acápite de gestión del proyecto, fase de Ejecución

b) Plan de c) Modalidad d) Condiciones

a) Organización previas parala
implementación de ejecución
Ejecución
4.1 Fase de Ejecución
a. Organización
S e d eb e rá eva lu ar, en fu n c ión d e l p roye c to, las
condiciones que deberá reunir la UEI, de acuerdo a esto L a UEI es el órgano técnico competente
propondrá las competencias, cap aci da d es necesarias, en c argad o de la c on d u c c ión ,
modalidad de organización y los recursos para u n a coordinación o el desarrollo de los
adecuada ejecución del proyecto. aspectos técnicos de la ejecución de
todos los co mp o n entes y/o activos de
un PI.
Teniendo en cuenta los siguientes criterios:

Competencias y funciones
C a p a c id ad técnica necesaria de acuerdo a la modalidad de ejecución.
C a p a c i d a d profesional, teniendo en cuenta la disponibilidad de recursos h u m a n o s co n los
perfiles requeridos y la ca rga laboral, entre otros.
4.1 Fase de Ejecución
b. Plan de implementación
Detalla las actividades y tareas necesarias para el logro de las metas del proyecto, estableciendo la
secuencia y ruta crítica, duración, responsables y los recursos necesarios.
S e requiere elaborar un c ro n o g ra ma realista de las actividades to m a n d o en cuenta los procedimientos de
contrataciones y adquisiciones en la fase de inversión que permita el control y el seguimiento a d e c u a d o de
los tiempos de ejecución.

Paso 1: Paso 2: Paso 3: Paso 4: Paso 5:

Establecer el Analizar Elaborar el Determinar Elaborar síntesis
plazo de interdep en d en c ia c ron og ram a requ erim ientos del plan de
ejecución entre actividades de recursos. implementación
y tareas
 Plan de implementación
Plazo
Actividades Tareas/Acciones (semanas) Responsables Mes 1 Mes 2 …

Elaboración de Td R 4

Elaboración de A c to s preparatorios, proceso de selección y 4 Gerencia

expediente forma del contrato
Reg i o na l de
técnico Elaboración de estudios 8 Infraestructura

A pro ba ci ó n de estudios 1

A c to s preparatorios, proceso de selección y

4 Gerencia
Elaboración de forma del contrato
Reg i o na l de
estudios parael
Elaboración E V A P 4 Infraestructura
EIA
Evaluación E V A P y certificación 4

A c to s preparatorios, proceso de selección y

5
Ejecución de forma del contrato Gerencia
obras Reg i o na l de
Ejecución de obras (acciones1) 12
infraestructur Infraestructura
a Recepción, liquidación y transferencia 1
4.1 Fase de Ejecución
c. Modalidad de Ejecución
Especificar la modalidad de ejecución del PI. L a U F deberá sustentar los criterios aplicados para
la selección.
P ued e ex istir u n a c o m b ina c ión de m o d alid ad es d ep en d ien d o de las c a p ac id ades de la
institución.
Tipo de ejecución

Administración directa

Administración indirecta- por contrata

Administración indirecta- Asociación público privada

Administración indirecta- Núcleo Ejecutor

Administración indirecta- Obras por impuestos

4.1 Fase de Ejecución
d. Condiciones previas para la ejecución Acuerdos institucionales sobre saneamiento
Tener en cuenta los aspectos técnicos y regulatorios relacionados
físico legal
al proyecto que garanticen el inicio oportuno de la ejecución.
Terreno de propiedad privada, carta de
Ejecución Estado Situacional intención del propietario en la cual éste
declare su voluntad de vender y se
Saneamiento físico legal especifiquen el área y precio solicitado por
Factibilidad de servicios de agua, m2, o una intención de donación.
d esa g ü e y electricidad Terreno de una comunidad campesina,
Certificado de parámetros d oc u mento de cesión en uso, especificando el
urbanísticos área y el tiempo de la cesión.
Cumplimiento de permisos y Terreno del Estado, documento de la máxima
autorizaciones autoridad de la entidad a la cual está
asignado, declarando su voluntad de
Otros transferirlo a la entidad titular de la U P sujeta
a intervención, si fuera el caso.
4.2 Fase de Funcionamiento
Contenido del acápite de gestión del proyecto, fase de Funcionamiento

Instrumentos parala gestión Condiciones previas para el

Entidad a cargo de la O&M
de la UnidadProductora inicio de laoperación

UP existente: plantear los ajustes Nueva UP: identifica r lo s L a s pruebas y la puesta en marcha de la UP
en su organización para la instrumentos que apo ya n la intervenida con el fin de verificar su eficiente
a de cu ada o pe ra c ió n y gestión de la UP, los recursos funcionamiento.
mantenimiento. humanos y activos propios de la Difusión a la población del inicio de
gestión. operaciones de la U P.
Nueva UP: describir las Recurs o s humanos entrenados para operar
características de la organización UP existente: plantear los ajustes la UP.
de la entidad que se hará cargo que se requieran en los Verificar que la entidad a cargo de la O&M
de la operación y mantenimiento. instrumentos de gestión, sobre la disp on g a de lo s rec u rso s p a ra in icia r la
base del diagnóstico de la UP. prestación del servicio.
L o s instrumentosde gestión.
Haber establecido los procesos y protocolos
para la operación y el mantenimiento
preventivo y correctivo.
4.3 Gestión integral de riesgos en la ejecucióny
funcionamiento
L a gestión de los riesgos tiene el propósito de prevenir o
mitigar problemas mayores que terminen siendo Clasificación
onerosos para los fines del proyecto. de riesgos Internos
C on d ic ion es
L a U F deberá identificar los riesgos que pueden afectar
administrativas propias de
las fa ses de Ej ecución y Funcionamiento y proponer las la gerencia del proyecto
medidas de gestión de los referidos riesgos.

Sistematización de riesgos Externos

A sp ec to s ambientales o
Posibilidad del entorno del mismo y se
de Impact tendrán en cuenta co mo
Tipo de Descripción ocurrencia o (bajo, Medidas de supuestos para el
riesgo del riesgo (baja, mitigación cumplimiento de los
medio, alto)
media, alta) objetivos en la matriz de
marco lógico.
5. Costos del Proyecto
U n a vez determinadas las metas físicas de cada alternativa técnica factible analizada, se estimará los
respectivos costos a precios de mercado.

L o s costos históricos obtenidos

Precisar las fu entes de co rrespo nden a diferentes
Tener el mayor cuidado posible
info rm a c ió n y fech a s en la s fechas, por lo que es necesario
en la identificación de los costos,
cuales se sustentan los costos. uniformarlos a una sola fecha, la
fu n da m entalm ente lo s qu e se
Asimismo, S e contar con una cual debe ser la del momento
refieren a la inversión inicial, a fin
bas e de costos unitarios de la inicial del horizonte de evaluación
de minimizar modificaciones
entidad u otras entidades de la (o momento inicial del flujo de
significativas durante la fase de
zona, revistas especializadas en co sto s). P a ra ello, se deben
Ejecución que pueden conllevar
co sto s de co n stru c c ió n, ajustar lo s co sto s,
significativos costos monetarios y
información histórica de costos actualizándolos, por ejemplo, con
en retraso en alcanzar los
de O & M que la entidad posee, el índice de precios al por mayor
objetivos del proyecto
entre otros o la variación del tipo de cambio
5. Costos del Proyecto
a. Estimación de costos de inversión
Dentro de la estructura de costos de inversión que usualmente se incluyen están:
E lab o rac ió n de e xp e d iente técn ic o o d o c u m en to equivalente.

E lab o rac ió n de estu d ios c om p le m entario s especializados

Ejecución de obras. Pasos para estimar el costo total de

C o sto para la continuidad del servicio durante la inversión delproyecto
fase de Ejecución.
Adquisición de terrenos, equipos, mobiliario, Paso 1 Paso 2
vehículos. Articulación de Estimación del
Contratación de servicios diversos asociados a la metas físicas y costo total de
ejecución del proyecto (por ejemplo intangibles). los precios inversión del
S u p ervisió n de estu d ios , o b ras, e q u ip am ientos , unitarios. proyecto.
consultorías y servicios.
Liquidaciones.
Gestión del proyecto.
Estudio de Línea B a s e
b. Estimación de costos de inversión en fase de funcionamiento
Corresponden a las intervenciones sobre
Pasos para la estimación de los costos de inversiones en la
aquellos activos del proyecto cuya vida
fase de Funcionamiento
ú til c u lm in a d entro d el h o rizonte de
evaluación o que por obsolescencia
tecnológica sea necesario reemplazar
durante la fase de funcionamiento para Paso 1 Paso 2 Paso 3
Id e ntifica c ió n Estimación del Identificación
c o ntin u ar p rod u c ien d o los serv ic io s de los activos costo de las del período de
previstos. requeridos. inversiones. inversiones.

Programación por inversiones en la fase de Funcionamiento

Unidad de Periodo de funcionamiento (años)
Activos Cantidad
Medida 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Nro.
Compactador 3 3
vehículos
…
Activo n
c. Estimación de costos de operación y mantenimiento incrementales

Correctivo: Corrige fallas o averías observadas.

a. Inmediato
Costos de Operación: b. Diferido
Costos de Mantenimiento:
To d o s aquellos incurridos
To d o s aquellos incurridos
para desarrollar el proceso
para preservar la capacidad Preventivo: S e realiza previo a que se produzca
productivo de bienes y
de producción o el nivel de el accidente o avería por deterioro.
servicios. Ejemplo: sueldos,
servicio de la infraestructura a . P ro g ra ma d o
materiales e insumos,
y maquinaria. b. Predictivo
servicios básicos, etc.
c . D e oportunidad

Costos de inversiones y O&M incrementales en la fase de Funcionamiento

Paso 1 Paso 2 Paso 3

Estimación de los Estimación de los Estimación de los
costos de O & M en la costos de O & M en la costos de O & M
situación con proyecto. situación sin proyecto. incrementales
c. Estimación de costos de operación y mantenimiento incrementales

Costos de inversiones y O&M incrementales en la fase de

Funcionamiento

Costos con – Costos sin = Costos

proyecto proyecto incrementales
d. Flujo de costos incrementales a precios de mercado
Año 1 Año 2 … Año n
SITUACIÓN CONPROYECTO

Fase de Ejecución
C o n la estimación de los Acciones
costos a precios de
mercado durante el Fase de Funcionamiento
horizonte de evaluación, C o sto s de inversiones (A)
se elaborarán los flujos
C o sto s de O & M “ con proyecto” (B)
de costos incrementales
para cada una de las SITUACIÓN SINPROYECTO
alternativas técnicas
C o sto s de O & M “ sin proyecto” ( C )
factibles a evaluar,
pudiendo organizarse COSTOS INCREMENTALES
por activo C o sto s de inversión ( C 1 + C 2 + C 3 + … )
C ostos de inversiones (A) en la fase de
funcionamiento
C o sto s de O & M ( B - C )
Total