MATRIZ DE
Objetivo
Identificar y controlar los riesgos del Proceso Distribución de Entregar el producto terminado (tela) de la empresa Fate
Producto empresa y los operarios del área.
CALIFICACIÓN VALORACIÓN DEL CONT
EVALUACIÓN TIPO DE
PROCESO RIESGO DEL RIESGO CONTROLES CONTROL
PROBAB IMPACTO ESTADO
Revisión y
El producto mantenimiento
es dañado periódico del
Gestión estado de las
durante el RARO MAYOR A estanterias en PREVENTIVO 50
Logística
proceso de que se
entrega transportan las
telas
El producto
es Revisión previa de
Gestión entregado la dirección de
POSIBLE MODERADO A entrega con el PREVENTIVO 10
Logística en la
ubicación cliente
equivocada
El producto
es Revisión nuevo
Gestión compromiso de
entregado PROBABLE MENOR A CORRECTIVO 10
Logística fuera de
entrega de
producto
tiempo
MATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESOS
Alcance
o (tela) de la empresa Fatextol Ltda en óptimas condiciones a sus clientes, en los tiempos establecidos para la entrega de los pedidos. Este
ea.
VALORACIÓN DEL CONTROL NUEVA CALIFICACIÓN
NUEVA TRATAMIENTO
EVALUACIÓN DEL RIESGO ACCIONES RESPONSABLE
EFICACIA TOTAL PROBAB IMPACTO
Mantener el
programa de
mantenimiento 1. Realizar y aplicar
programa de Gerente
50 100 2 2 B de las estanterias mantenimiento de Mantenimiento
en que se
transportan las estanterías
telas
1. Llamar siempre a
Realizar un los clientes antes
protocolo para
entrega de telas del envio para
validar la Asistente de
10 20 0 0 A donde siempre se información Logística
haga una revisión 2.
de la entrega del
pedido Planear las rutas de
entrega
1. Contactarse con
el cliente para
avisarle del retraso.
Desarrollar un
plan de 2. Hacer
nuevo compromiso Gerente de
contingencia en de entrega Logística/
0 10 0 0 A caso de que no se 3. Hacer gerente
vaya a cumplir
con la fecha de respectivo Producción
entrega seguimiento para
que la nueva fecha
se cumpla a
cabalidad.
ega de los pedidos. Este proceso involucra al Gerente de la
INICIO FIN INDICADORES
1. cantidad de producos
dañados /mes
2. cantidad de productos
May-05 Jun-05 dañados/total enviados
3. costo
productos dañados/mes
1. productos con entrega
May-05 Jun-05 equivocada 2.
pérdidas monetarias/mes
1. pedidos retrasados/mes
2. sobrecosto
May-05 Jun-05 total/mes 3.
negocios perdidos/mes
CALIFICACIÓN EVALUACIÓN DEL
RIESGO CONTROLES
PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO
Impacto inicial:
Consecuencias que Escriba los controles
Probabilidad inicial: puede ocasionar a la Cruzar las que se han
Que tan posible se calificaciones
Escriba el riesgo del puede materializar el organización la probabilidad e implementado para
proceso de estudio. riesgo descrito. materialización del impacto de acuerdo controlar, mitigar,
riesgo. corregir, prevenir el
Posibilidad de ocurrencia Se califica según la Se califica de con la Tabla 3, Hoja riesgo que se ha
de aquella situación que Tabla 1. Hoja Tablas acuerdo con la Tabla 2. Tablas de determinado. Escriba
pueda entorpecer el de Calificación, Calificación,
Hoja Tablas de el nombre de la
normal desarrollo de las como: RARO, calificación, como: identifique en que herramienta,
funciones de la IMPROBABLE, zona del mapa de
organización y le impiden el INSIGNIFICANTE, clasificación del indicador, política,
logro de sus objetivos POSIBLE, MENOR, riesgo se encuentra linamiento, acción,
PROBABLE Y instrumento, equipo
MODERADO, ubicado el riesgo con el cual controla el
CASI SEGURO. MAYOR O descrito
riesgo.
CATASTRÓFICO.
NUEVA
TIPO DE VALORACIÓN DEL CONTROL NUEVA CALIFICACIÓN EVALUACIÓ
CONTROL ESTADO EFICACIA TOTAL PROBABILIDAD IMPACTO N
Indique la nueva Indique la nueva Indique la
probabilidad si el
Corresponde total de la calificación del nueva zona
Establezca el Establezca la a la suma de valoración de los impacto si el total de
Indique para cada estado de las eficacia de las los resultados
controles
de la valoración de calificación
tipo de control si herramientas herramientas del Estado y
existentes indican
los controles del riesgo a
es de control de de control de de la Eficacia que se debe existentes indican partir de la
PREVENTIVO o acuerdo con
la Tabla 4.
acuerdo con del Control,
la Tabla 4. con el fin de modificar este
que se debe
modificar este
nueva
calificación
CORRECTIVO Hoja Tablas Hoja Tablas determinar si
campo, de
campo, de acuerdo dada y según
acuerdo con la
Calificación Calificación se recalcula el Tabla 5, Hoja con la Tabla 5, Hoja la Tabla 3,
nivel Tablas de Hoja Tablas
Tablas de Calificación Calificación
Calificación
TRATAMIENTO
DEL RIESGO ACCIONES
Determine las
acciones que
se llevarán a
Indique que cabo de
tratamiento del acuerdo al
tratamiento
riesgo será
aplicado prescrito con
el fin de
mejorar el
nivel del
riesgo
TABLA 1. CALIFICACIÓN DE PROBABILIDAD DE OCURRENCIA DE UN RIESGO
DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN
RARO El evento puede ocurrir solo en circunstancias
1
excepcionales
2 IMPROBABLE El evento puede ocurrir en algún momento
3 POSIBLE El evento podría ocurrir en algún momento
PROBABLE El evento probablemente ocurriría en la
4
mayoría de las circunstancias
Se espera que el evento ocurra en la mayoría
5 CASI SEGURO
de las circunstancias
TABLA 2. CALIFICACIÓN DEL IMPACTO EL RIESGO
DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN
Si el hecho llegara a presentarse, tendría
1 INSIGNIFICANTE consecuencias o efectos mínimos sobre la
organización
Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo
2 MENOR
impacto o efectos sobre la organización
Si el hecho llegara a presentarse, tendría
3 MODERADO medianas consecuencias o efectos sobre la
organización
Si el hecho llegara a presentarse, tendría
4 MAYOR medianas consecuencias o efectos sobre la
organización
Si el hecho llegara a presentarse, tendría
5 CATASTRÓFICO desastrozas consecuencias o efectos sobre la
organización
ILIDAD DE OCURRENCIA DE UN RIESGO
FRECUENCIA
No se ha presentado en los últimos 5 años
Al menos una vez en los últimos 5 años
Al menos una vez en los últimos 2 años
Al menos una vez en el último año
Más de una vez al año
TABLA 4. VALORACIÓN DE LOS CONTROLES
PARÁMETROS CRITERIOS
No existe herramienta para ejercer el control
Posee una herramienta para ejercer control sin un uso sistemático
ESTADO DEL CONTROL
Posee una herramienta para ejercer control que se usa de manera sistemática y
técnica
No hay seguimento a la eficacia del control
Están definidos los responsables de la ejecución del control y del seguimiento,
EFICACIA DEL CONTROL pero no se hace en la frecuenciay no se toman decisiones sobre los resultados
Seguimento al del seguimiento y del control
control
Están definidos los responsables de la ejecución del control y del seguimiento, la
frecuencia sobre los resultados del seguimiento y del control es adecuada y se
toman decisiones sobre los resultados del seguimiento a los controles
TABLA 3. MAPA PARA LA CALIFICACIÓN DE UN RIESGO
PUNTAJES IMPACTO
PROBABILIDAD 2. 3.
1.
0 MENOR
INSIGNIFICANTE MODERADO
10 1 RARO B B M
50 2 IMPROBABLE B B M
0 3 POSIBLE B M A
10 4 PROBABLE M A A
50 5 CASI SEGURO A A E
Zona de riesgo Acción probable
B: Zona de riesgo baja Asumir el riesgo
M: zona de riesgo moderada asumir el riesgo, reducir el ries
Reducir el riesgo,evitar, compar
A: Zona de riesgo alta
transferir el riesgo
Reducir el riesgo,evitar, compar
E: Zona de riesgo extrema
transferir el riesgo
CIÓN DE UN RIESGO
TABLA 5. RECALIFICACIÓN DEL NIVEL DEL RIESGO.
De acuerdo con el resultado de la valoración de los controles existente
MPACTO
4. 5. DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA LA PROBABILIDAD O EL
MAYOR CATASTRÓFICO RANGO DE SE REPOSICIONA EL NIVEL DEL RIESGO EN LA TABLA 3
CALIFICACIÓN DE LOS
CONTROLES cuadrante a disminuir en
A A probabilidad
A E 0-50 0
E E 51-75 1
E E 76-100 2
E E
Acción probable
Asumir el riesgo
asumir el riesgo, reducir el riesgo
Reducir el riesgo,evitar, compartir o
transferir el riesgo
Reducir el riesgo,evitar, compartir o
transferir el riesgo
O.
la valoración de los controles existentes
NTROL AFECTA LA PROBABILIDAD O EL IMPACTO,
NA EL NIVEL DEL RIESGO EN LA TABLA 3
cuadrante a disminuir impacto
2
MATRIZ DE RI
Objetivo
CALIFICACIÓN VALORACIÓN DEL CONT
EVALUACIÓN TIPO DE
PROCESO RIESGO DEL RIESGO CONTROLES CONTROL
PROBAB IMPACTO ESTADO
MATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESOS
Alcance
VALORACIÓN DEL CONTROL NUEVA CALIFICACIÓN
NUEVA TRATAMIENTO
EVALUACIÓN DEL RIESGO ACCIONES RESPONSABLE
EFICACIA TOTAL PROBAB IMPACTO
INICIO FIN INDICADORES
