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Auditoría Estratégica en Cerro Verde SAA

El documento describe los pasos para realizar una auditoría en la empresa minera Cerro Verde. Primero, se define el objetivo general de evaluar los procesos estratégicos de las áreas funcionales de finanzas, recursos humanos, producción y marketing. Luego, se realiza un análisis preliminar de cada área y se determina el alcance de la auditoría. Finalmente, se elabora un programa de trabajo con actividades, responsables y fechas para aplicar durante el desarrollo de la auditoría.

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Korayma Martínez
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Auditoría Estratégica en Cerro Verde SAA

El documento describe los pasos para realizar una auditoría en la empresa minera Cerro Verde. Primero, se define el objetivo general de evaluar los procesos estratégicos de las áreas funcionales de finanzas, recursos humanos, producción y marketing. Luego, se realiza un análisis preliminar de cada área y se determina el alcance de la auditoría. Finalmente, se elabora un programa de trabajo con actividades, responsables y fechas para aplicar durante el desarrollo de la auditoría.

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1.

EMPRESA INVESTIGADA: CERRO VERDE SAA


Giro de la empresa: Es una compañía peruana, se dedica a la elaboración de productos
industriales, de consumo masivo, líder a nivel nacional. Lo detallaré los conceptos según las
fases explicadas en clase
PLANEACIÓN

→ Primero comenzamos con definir la evaluación que realizaremos en la empresa minera,


en este caso son las deficiencias que existen en las 4 áreas funcionales (Finanzas,
RRHH, Producción y marketing). Objetivo general: “Evaluar todos los procesos
estratégicos de las 4 áreas de la empresa Cerro Verde”
→ Seguido a eso según los objetivos planteados en cada área se realizará un análisis y
estudio preliminar para cada área.
→ El paso anterior nos permitirá determinar el alcance como un diagnóstico administrativo
→ Luego realizamos el programa de trabajo dónde se incluye los procesos
administrativos, actividades a realizar según nuestros objetivos de cada área las fechas
estipuladas para su aprobación y en suma es dónde se asigna el personal que en este
caso somos el grupo 1.
DESARROLLO

→ En esta etapa se aplicó el programa de trabajo elaborado en la planeación


→ Seguido usamos las técnicas de auditoría como:
→ Evaluación del control interno a través de los cuestionarios a los colaboradores,
para obtener la información necesaria y validada
→ De esa forma podremos recopilar información en papeles de trabajo y notas de
trabajo en la matriz de funciones y análisis documental.
→ Luego hicimos la matriz BSG para señalar la documentación necesaria según el
enfoque de cada área estudiada de la empresa Cerro Verde.
→ Luego para ampliar la información y documentación de la empresa realizamos una
guía de entrevista a los gerentes o supervisores
→ Finalmente, según toda información seleccionamos los hallazgos con su evidencia
y recomendaciones.
→ Revisión inicial de la información
2.

• INFORMACIÓN DE LA EMPRESA; Es necesario conocer su rubro, misión, visión,


objetivos, de esa forma se tendrá en cuenta la estructura de la auditoria.
• POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE LA EMPRESA: Como la empresa es de
construcción y venta de departamentos, es necesario conocer sus políticas debido a que
tienen mayor riesgo operativo.
• DETERMINAR LOS OBJETIVOS DE LAS AREAS ESTUDIADAS: Es fundamental
saber los objetivos de cada área para corroborar si se están cumpliendo o cuales son
las deficiencias y sí están alineados con el objetivo general de la empresa
• DETERMINAR EL ALCANCE: Mediante este alcance podremos saber que técnicas de
auditorías serán las ideales.
• PROGRAMA DE TRABAJO: Aquí lo que se tiene que hacer es definir todas las
actividades estipulando cargos y fechas para que sean validadas y continuar con la
auditoria.
• CUESTIONARIO A LOS COLABORADORES: Según los objetivos específicos de cada
área se formularán preguntas a los colaboradores para recopilar información
• GUIA DE ENTREVISTA A LOS DIRECTIVOS: Permitirá seguir con la información
necesaria y también se formulará las preguntas abiertas según a los objetivos
específicos de cada área.
• MATRIZ DE FUNCIONES Y ANALISIS DOCUEMNTAL: Se debe poner las funciones
de cada área y a través de que se elaborará el análisis documental.
• MATRIZ DE HALLAZGO DE LAS DEFICIENCIAS: Finalmente todo esta
documentación nos permitirá hallar las deficiencias de la empresa.

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