Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
(Hoja de Datos del Riesgo)
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO
Ubicación Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA.
(Marcar X) Considerar Alcance, Tiempo, Costo, Calidad
(Marcar X)
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo = Prioridad
0.000
Probabilidad x Impacto del Riesgo
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO
5.4 GESTION DEL RIESGO ASIGNADO A:
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
1 de 5
B2: Registrar un número correlativo (alfanumérico) y la fecha en que se emite dicho documento.
C7: Asignar un número correlativo para identificar cada riesgo.
C8: Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden utilizarse una variedad de
técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de información (lluvia de ideas,
entrevistas), análisis FODA, listas de chequeo, etc.
C9: Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es posible que una causa pueda generar
más de un riesgo identificado.
C13: Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda que se ubica a la derecha del valor
numérico respectivo.
C20: La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de ocurrencia y el impacto estimado.
Asimismo, se determina de manera automática la prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en
cuenta los criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
C26: Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner en práctica la estrategia de
respuesta al riesgo.
C27: Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a la estrategia seleccionada en
el numeral 5.1
C28: Indicar el responsable de la gestión del riesgo analizado.
E24: Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a través de acciones específicas. Las
acciones tendientes a reducir la probabilidad no necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
E25: Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a adoptar si el riesgo se materializa.
G13: Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que se ubica a la derecha del valor
numérico respectivo.
H24: Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en cuenta que en determinados casos,
evitar el riesgo puede generar la modificación de las condiciones iniciales del proyecto.
H25: Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la responsabilidad de la respuesta (por
ejemplo: contratar un seguro, establecer una cláusula de indemnización, entre otros).
2 de 5
Matriz de Probabilidad e Impacto (Mapa de Calor)
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
Para seleccionar el nivel de impacto en la ejecución de la obra , considerar los objetivos del proyecto:
- Alcance Cambios en el alcance incial del proyecto
- Cronograma Cambios en el cronograma inicial del proyecto
- Costo Cambios en el presupuesto asignado
Escalas de impacto de un riesgo sobre los principales objetivos del proyecto
IMPACTO Muy Bajo (0.05) Bajo (0.10) Moderado (0.20) Alto (0.40) Muy Alto (0.80)
Cambios mínimos que no Cambios que afectan al Cambios que afectan al Cambios que afectan al Cambios que afectan al
Alcance afectan ni al presupuesto presupuesto y/o al presupuesto y/o al presupuesto y/o al presupuesto y/o al
ni al cronograma cronograma en <3% cronograma entre 4-7% cronograma entre 8-10% cronograma en >10%
Retraso del cronograma <3 Retraso del cronograma Retraso del cronograma Retraso del cronograma Retraso del cronograma
Cronograma días entre 3 a 5 días entre 6 a 10 días entre 11 a 15 días >15 días
Aumento del presupuesto Aumento del presupuesto Aumento del presupuesto Aumento del presupuesto Aumento del presupuesto
Costo <3% entre 3-8% entre 8-15% entre 16-25% >25%
3 de 5
Formato para asignar los riesgos
Número Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha Ubicación Geográfica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA (Marcar X) 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo
Nombres y Apellidos del responsable de su
Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
4 de 5
A2: Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la fecha en que se emite dicho documento.
A7: Asignar un número correlativo (alfanumérico) para identificar cada riesgo.
B7: Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de información
(lluvia de ideas, entrevistas), análisis FODA, listas de chequeo, etc.
C7: Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de acuerdo al análisis realizado.
D6: Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda correspondiente.
H6: Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
K6: Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
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