MATRIZ DE ANÁLISIS DE RIESGOS
PROCESO NIVEL 1: compra de materia prima
Procedimiento: procedimiento de compras
Objetivo: comprar insumos de alta calidad y con buen precio
Responsable: jefe de produccion Riesgo Residual
Nivel de
Actividad Riesgo / oportunidad Causas (Factores Internos y Externos) Efectos Impacto Probabilidad
riesgo ACCIONES TACTICAS Responsable Fecha de cumplimiento
moderado posible alto formato de bienes gerencia 12-Apr
identificar los bienes que se necesitan no poner la cantidad correcta falta de comunicación con produccion no cumplir con la demanda
creacion y aprobacion de la solicitud de no tener los insumos para el siguiente menor remoto medio chequeo de orden a jefe de ventas 18-Apr
compra no se apruebe la orden el jefe no apruebe la orden pedido detalle
planificar capital en caso 27-Apr
pago de la orden de compra no tener suficiente capital subida de precios no cumplir con la demanda moderado remoto medio gerencia
de emergencias
6-May
esperar a otra carga atrasa la trasladar insumos en un
recepcion de los insumos los insumos en mal estado insumos cerca a la fecha de caducidad produccion mayor probable alto ambiente mas fresco jefe de almacen
MATRIZ DE ANÁLISIS DE RIESGOS
PROCESO NIVEL 1: control de calidad
Procedimiento: inspeccionar la calidad del producto terminado
Objetivo: asegurar la calidad en los productos que seran llevados al cliente
Responsable: Jefe de calidad Riesgo Residual
Actividad Riesgo / oportunidad Causas (Factores Internos y Externos) Efectos Probabilida Nivel de
Impacto ACCIONES TACTICAS Responsable Fecha de cumplimiento
d riesgo
definir el estandar mejorar los estandares la competencia presenta mejores estandares producto de mayor calidad mayor posible alto inspeccionar el producto gerencia 19-Apr
tener cuidado en la 28-Apr
recolectar las muestras contaminar el lote descuido al recolectar las muestras desechar un lote entero catastrofico probable extremo recoleccion gerencia
realizar el control de calidad el lote este en mal estado materia prima en mal estado perdida de insumos catastrofico posible alto formato de checklist jefe de calidad 12-May
identificar el problema de las mejorar el proceso productivo evitando la causa
analizar unidades desechadas unidades desechadas de las unidades desechadas reducir las unidades desechadas moderado remoto medio formato de causas jefe de calidad 26-May
7.4. GESTION DE RIESGOS
i. Probabilidad (P) de que ocurra o se materialice el riesgo
ii. Consecuencia (C) o impacto: daño que puede ocasionar
La probabilidad de ocurrencia se clasifica en:
Nivel de Probabilidad Valor Explicar el criterio
Improbable 1 evento puede ocurrir 1 vez al año
Remoto 2 evento puede ocurrir 3-4 veces al año
Posible 3 evento puede ocurrir 6-7 veces al año
Probable 4 evento puede ocurrir cada 2-3 meses
Casi seguro 5 evento puede ocurrir todos los meses
El nivel de consecuencia si esto ocurre, se clasifica en:
Nivel de Consecuencia Valor Explicar el criterio
Insignificante 1 no influye en perdidas economicas
Menor 2 influye poco en perdidas economicas
Moderado 3 influye una perdida economica visible
Mayor 4 influye una perdida economica significante
Catastrófico 5 influye una perdida economica de nivel mayor
c. Cuadro de estimación del nivel de riesgo
Nivel de Riesgo RANGO
Bajo 1-7
Medio 8 - 13
Alto 14 – 19
Extremo 20 – 25
IMPACTO Catastrófico Medio Alto Alto
Mayor Medio Medio Alto
Moderado Bajo Medio Alto
Menor Bajo Medio Medio
Insignificante Bajo Bajo Bajo
Improbable Remoto Posible
PROBABILIDAD
Dónde:
Bajo Los riesgos bajos deben ser objeto de seguimiento adecuado por parte
Medio Los riesgos moderados deben ser objeto de seguimiento por parte del
Alto Los riesgos altos requieren la atención del jefe del o Gerencia y este est
Extremo Los riesgos extremos deben ser revisados por el personal involucrado e
d. La tipología de acciones o estrategias para tratar los riesgos se definen como:
i. Evitar
ii. Compartir o Transferir
iii. Reducir
iv. Asumir
e. Luego de tomar las acciones correspondientes, se hallará el riesgo residual para dete
Extremo Extremo
Alto Extremo
Alto Alto
Medio Alto
Medio Medio
Probable Casi seguro
iento adecuado por parte de los responsables y ejecutores de los procesos. No requiere plan de acción.
eguimiento por parte del Jefe de área y de conocimiento de la coordinadora SGI. No requiere plan de acción
e del o Gerencia y este establece la estrategia de control del riesgo, cuando se considere pertinente
r el personal involucrado en el área, requieren la atención de gerentes quienes deben establecer e plan de acción a seguir.
se definen como:
riesgo residual para determinar si el riesgo fue controlado.