Máster en Gestión y Dirección de Recursos Humanos

Universidad Europea del Atlántico – FUNIBER

Equipo docente: Dr.(c) Leonel Menna & Dra. Susana Estefany de León Aldaco
Asignatura: IP092 - ISO 45001

CASO PRÁCTICO:

“PLAN DE PREVENCIÓN”

ELENA LÓPEZ ALONSO

1. El primer paso fue realizar un diagnóstico de la situación actual. Tras reunirse
con la Dirección y determinar el equipo de implantación, se pasó a pedir la
información de base. ¿Qué aspectos de la empresa considera que son los más
importantes a tratar en este punto del proceso?

Para llevar a cabo el análisis de este apartado y conocer los aspectos más importantes
que deben ser tratados en este punto del proceso, veo necesario hacer referencia al
modelo Deming, también conocido como ciclo PDCA, acrónimo de los pasos que
comprenden cada una de sus iniciales en inglés. “P” de planificar, “D”, de hacer, “C” de
verificar, y “A” de actuar. Dicha metodología fue popularizada en la década de los 50
por el profesor William Edward Deming, razón por la que se conoce por su apellido, sin
embargo, fue el físico norteamericano Walter Andrew Shewart quien realmente la creó
en el año 1939.
El modelo Deming es un sistema que tratar de buscar la optimización constante de las
actividades empresariales a través de la realización de una serie de etapas, las cuales una
vez finalizadas, se volverán a llevar a cabo de manera cíclica para garantizar así una
autoevaluación continua del proceso. Con esta metodología se pretende lograr una
atención continua sobre la mejora de la calidad de la empresa, permitiendo a los
profesionales evaluar su propio método de trabajo y mejorarlo continuadamente cuando
ello lo requiera. De esta manera los resultados de su aplicación influirán positivamente
en toda la organización, de hay que a menudo sea más utilizado a nivel organizacional
que a nivel operativo.

En nuestro supuesto nos encontramos con que necesitamos realizar una valoración
general para determinar los aspectos más importantes a tratar una vez determinado el
equipo de implantación tras reunirse con la dirección.
La dirección ocupa en primer lugar uno de los pilares claves en este proceso. El
compromiso de los altos cargos para la implementación de un adecuado y efectivo plan
de prevención es de suma importancia. La propia norma ISO 9001-2015 en su apartado
5.1 menciona la importancia del liderazgo y compromiso que debe mostrar la alta
dirección en la gestión de calidad de todo proceso. Es a estos a quienes les
corresponderá asumir ciertas responsabilidades relacionadas con la gestión y eficacia
del sistema, quienes asegurarán su política de calidad, así como también los objetivos
pretendidos, integrarán los requisitos del sistema de gestión en los procesos de negocio,
y promoverán el uso del enfoque a procesos. En definitiva, serán los encargados de
garantizar los recursos necesarios para que el sistema se desarrolle correctamente y de
manera efectiva conforme a los resultados pretendidos, promoviendo su mejora, y
haciendo presente su liderazgo. “El liderazgo efectivo no se basa en hacer discursos o
ser querido, el liderazgo efectivo se define por los resultados.” (Peter Drucker, 2000,
p.52)

Por otro lado, como bien sabemos, la seguridad laboral es una disciplina basada en un
conjunto de técnicas y procedimientos cuyo resultado final está enfocado en eliminar o
disminuir los riesgos de accidentes laborales, y esto se lleva a cabo a través del
desarrollo de una serie de acciones que permitan prevenir los riesgos que puedan
acontecer en un establecimiento de trabajo. En nuestro caso, veo primordial identificar
los riesgos frente los que nos podemos encontrar en nuestro establecimiento. Tener una
delimitación precisa de los riesgos existentes, nos permitirá focalizar el asunto de
gestión de una manera más concreta para su resolución. Riesgos, referentes tanto para
nuestros trabajadores como para los propios huéspedes que realizan actividades dentro
de la infraestructura, pudiéndose garantizar de esta manera la supresión o prevención de
estos.

En relación con la premisa anterior, debemos destacar igualmente la importancia

necesaria de realizar una evaluación del sistema de gestión de riesgos seguidos por el
establecimiento, con el fin de averiguar su adecuación a la norma ISO 45001. Por esta
razón creo conveniente que se debe de requerir toda la documentación necesaria que nos
ayude a esclarecer su gestión de la seguridad y salud laboral. Todo ello con el objetivo
de valorar las acciones realizadas y determinar su adecuación al correcto
funcionamiento.

Otro aspecto necesario por valorar será la estructura organizacional de la empresa. La

adecuación del lugar de trabajo, los equipos de protección otorgados, las prácticas de
prevención implantadas, los recursos de los que disponen para desempeñar sus
laborales, su estado y su uso. Igualmente debemos atender las competencias y
capacidades de los integrantes, sus certificaciones, y sus conocimientos para un correcto
desarrollo que cumpla con la normativa. La planificación y el control interno a nivel
operacional, las contrataciones realizadas, el modo de instruirles y su preparación de
respuesta ante posibles emergencias, análisis de siniestralidad, planes de prevención y
vigilancia de salud etc. El factor humano cobra un papel fundamental, puesto que son
los trabajadores los encargados de garantizar el éxito de la empresa, y velar por su
correcto funcionamiento. “Las organizaciones están conformadas por personas, de las
cuales dependen para conseguir sus objetivos y cumplir sus misiones” (Chiavenato,
2005, p. 2).

Todos estos instrumentos forman parte de la valoración necesaria que se requiere para
lograr el proceso de implantación de la norma, puesto que su análisis inicial nos llevará
a posteriori a hacer uso de las herramientas necesarias para minimizar los riesgos de
accidentes en nuestra organización, proporcionando un lugar de trabajo óptimo al
empresario, en términos de seguridad y salud.

2. Elabore un listado de la información documentada que necesita para cada uno

de los siguientes puntos del plan de prevención:

Como bien sabemos todo sistema que sea implantado en una empresa debe de
encontrarse correctamente documentado, puesto que ello nos permite conocer los
procedimientos necesarios para realizar de la manera más adecuada las actividades
pretendidas, así como también gestionar el control de su eficacia. Los registros
documentales son considerados una herramienta fundamental en cada proceso de mejora
continua, puesto que estos nos permiten medir los resultados obtenidos y equipararlos
frente a los esperados obteniendo así un control continuado de lo realizado.
Todo plan de prevención debe de encontrarse correctamente documentado, de ahí la
necesidad de que en este supuesto procedamos a realizar una ejemplificación de lo que
debe de tener un establecimiento de turismo rural:

 ESTRUCTURA ORGANIZATIVA:
Entendemos por estructura organizativa a aquella asignación de poderes y
responsabilidades, distribuidas entre los integrantes de una organización, para la
realización de sus labores. Cada empresa tiene la libertad de estructurar su organización
en base a metas u objetivos deseados, de ahí la capacidad propia de cada una de ellas
para hacerlo a su libre elección y con los procedimientos previamente diseñados.
Documentación:
- Expectativas y diseño previo de lo que se espera sobre la implementación de un
SGSST
- Definición de la estructura de la empresa, objetivos, y previsiones
- Alcance del del SGSST en todas sus vertientes
- Determinación de los puestos de trabajo, descripción de las labores, y detalle de sus
responsabilidades

 EVALUACIÓN DE RIESGOS:
Cuando hablamos de la evaluación de riesgos es necesario tener en cuenta que para que
una empresa pueda actuar ante la presencia de alguno de ellos previamente es necesario
que lleve a cabo un análisis de los posibles riesgos existentes en su organización, su
clasificación, y su posterior evaluación para poder prevenirlos o subsanarlos de la mejor
manera posible.

Documentación:
- Política de riesgos implantada en la empresa
- Clasificación de los riesgos existentes en el ámbito laboral
- Reporte de los sucesos acaecidos
- Informe de medidas de prevención y protocolo en caso de actuación

 PLANIFICACIÓN DE LA ACCIÓN PREVENTIVA:

En toda la organización es necesaria la existencia de una planificación preventiva antes
la aparición de posibles riesgos que impidan o dificulten sus labores. Por ello es
necesario que todos los integrantes que forman parte de dicho núcleo estén informados
de las actuaciones que deben llevar a cabo ante una repentina actuación de un plan de
acción. Las empresas serán las encargadas de ofrecer planes formativos a sus empleados
para que estos adquieran los conocimientos necesarios. De esta manera se logrará
reducir o minimizar los riesgos en caso de producirse.

Documentación:
- Manuales formativos a disposición de los empleados para la obtención de
conocimientos referentes al modo de actuación, planes de emergencia a seguir, y
capacitación
- Registro anual de las formaciones realizadas a los empleados
- Registro de inspecciones, mantenimientos periódicos de los recursos, análisis de los
procesos a seguir, y control de las instalaciones
- Planes de contingencia

 PROCEDIMIENTOS DE GESTIÓN PREVENTIVA:

Todas las empresas deben de tener los procedimientos requeridos por el sistema de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo, puesto que su obligatoriedad se encuentra
implícita en la ley, de ahí de su obligado cumplimiento. Independientemente qué
empresa sea, a qué se dedique, o los servicios que ofrezca.

Documentación:
- Determinación de los requisitos legales
- Objetivos y planes para alcanzarlos
- Evaluaciones de personal
- Simulacros
- Controles
- Mantenimiento de maquinaria
- Inspección puestos de trabajo periódicas
- Reconocimientos para evaluar la salud de los trabajadores
- Delimitación de responsabilidades
- Procedimientos previos a auditorias

 FORMACIÓN E INFORMACIÓN:
Para la correcta implantación de cualquier sistema empresarial, es necesario que
previamente los trabajadores se encuentren informados. La divulgación de dicha
información puede ser transmitida en forma de cursos, ciclos, grados, charlas o
reuniones proporcionadas al personal, con el objetivo de que adquieran desde los
conocimientos básicos de lo pretendido, hasta los conocimientos más específicos de su
función, ya que son ellos los protagonistas de la implantación de dicho sistema.
Documentación:
- Planes de formación, capacitación y prevención
- Evaluaciones periódicas a trabajadores y resultados
- Informes de mejora
- Seguimiento y medición de las actividades realizadas
- Entrevistas eventuales

 MATERIAL DE PROTECCIÓN:
Los trabajadores siempre deberán de desarrollar sus tareas dotados de las medidas o
medios necesarios para velar por su protección y seguridad como bien señala la
normativa. El empresario será el encargado de proporcionar los recursos mencionados a
cada integrante en función de la actividad desarrollada.
Estos medios adquieren un importante protagonismo, dado que en la mayoría de los
casos son los que evitan que se puedan sufrir mayores daños.

Documentación:
- Informe de accidentes previos
- Manuales para el correcto uso de los equipos proporcionados para la realización de
las tareas
- Plan de implementación y entrega de los EPP
- Control del uso y disposición de los EPP

 CONTROLES DEL ESTADO DE SALUD Y CONCLUSIONES:

La necesidad de controlar el estado de salud de los trabajadores es fundamental por eso
ante la probabilidad de producirse un accidente de trabajo o bien que de una actividad
laboral pueda derivarse un problema nocivo para la salud del trabajador será necesario
llevar a cabo un exhaustivo control de estos.

Documentación:
- Informes médicos
- Reportes periódicos de los controles de salud realizados
- Manuales de investigación sobre los riesgos contra la salud en el ámbito laboral
- Planes de reducción de riesgos contra la salud
  RELACION DE ACCIDENTES DE TRABAJO Y ENFERMEDADES
PROFESIONALES:
Los accidentes laborales pueden provocar lesiones en los trabajadores que lo realizan,
algunas como una lesión a nivel orgánico, funcional o psiquiátrico, o bien en las peores
situaciones, diferentes grados de invalidez o incluso la muerte.
La exposición a dichos factores de riesgos, inherentes a la actividad laboral, dan lugar a
que las empresas deban acogerse de la mejor manera a las regulaciones pertinentes a
dichas situaciones.

Documentación:
- Antecedentes en la empresa de accidentes producidos y el estado de la persona al
ocurrir
- Manuales de investigación sobre la probabilidad de sufrir enfermedades por el uso o
la cercanía con determinados recursos laborales
- Planes de acción correctiva y preventiva

3. Establezca unos objetivos generales para el establecimiento de turismo rural en

el contexto de la seguridad y salud laboral.

Como bien sabemos, las empresas deben de ser responsables y cumplir con los objetivos
de seguridad y salud laboral que afecten a sus empleados, de acuerdo con lo establecido
en la norma ISO 45001-2018. Dicha norma de carácter internacional surge como
resultado del esfuerzo de un comité de expertos especializados en la gestión de la
seguridad y salud laboral, y se encuentra destinada a proteger la seguridad y la salud de
los trabajadores de la empresa.
La adopción de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)
tiene como objetivo principal permitir que las empresas proporcionen a sus empleados
lugares de trabajo seguros y saludables, en los que se logren prevenir lesiones médicas,
y deterioros en su salud. Ello se encuentra relacionado con la actividad laboral y la
mejora continua, así como también con el desempeño de la seguridad y salud en el
trabajo.
Este sistema de gestión lo que pretende finalmente es proporcionar un marco de
referencia para gestionar los riesgos que pueden acaecer en el trabajo, proporcionando a
las empresas ciertas herramientas necesarias para conseguir un ambiente de trabajo
seguro, en el que se minimicen o eliminen los riesgos a través de las medidas de
prevención o procedimientos oportunos. La norma ISO 45001-2018 hace necesaria su
implementación con el objetivo de cumplir los requisitos que establece la ley. El fin
primordial del SG-SST consiste en la búsqueda permanente de la prevención y
promoción de la salud en el trabajo, y en consideración con lo dicho, decir que de ahí se
desprenden una serie de objetivos que se deben cumplir. El Decreto 1072 de 2015, en su
artículo [Link].18 hace referencia a ellos.
A continuación, en nuestro caso práctico enumeremos los objetivos generales que
consideramos apropiados a implantar en nuestro establecimiento turístico:

OBJETIVOS GENERALES:
 Implementar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Garantizando de esta manera un ambiente seguro y saludable para los empleados y
correcto desempeño de sus funciones.
(Periodo de implantación: un año)

 Desarrollar un plan de capacitación y prevención para los empleados.

Los empleados deben estar dotados de los conocimientos necesarios para la actuación
y prevención ante posibles riesgos que puedan devenir. De ahí la necesidad de
proporcionarles un plan elaborado, con todas las capacidades que deben adaptar en el
desarrollo de sus necesidades.
(Periodo de implantación: primer mes laboral)
- Cursos formativos
- Cursos de medidas de prevención de riesgos
- Cursos de primeros auxilios
- Exámenes anuales

 Evaluación y prevención de los posibles riesgos.

Es necesario tener identificados los posibles riesgos derivados del hospedaje de los
clientes y de las actividades que puedan realizar. Conociendo e identificando sus
alcances se podrán implantar medidas de control continuadas ante su posible aparición.
 (Ej: accidentes laborales, enfermedades, u otros incidentes)
- Análisis de las zonas
- Protecciones específicas en el mobiliario
- Reparación de zonas comunes

 Velar por el buen mantenimiento de las instalaciones y recursos.

Las instalaciones del establecimiento deberán de ser revisadas de manera periódica por
los técnicos especialistas en su mantenimiento para velar por el buen estado de éstas.
Igualmente, los recursos proporcionados al empleador para el desempeño de sus tareas
deberán de seguir el mismo control rutinario y remplazando aquellos que se
encuentren en mal estado.
- Personal de mantenimiento
- Revisiones periódicas técnicas
- Reposición de material y mantenimiento

 Cumplir con la normativa vigente.

El establecimiento deberá de regirse en todo momento por la normativa aplicable en el
momento de su existencia, de manera que las bases legales asentadas deberán ser
aplicadas en su régimen más estricto para garantizar y evadir problemas legales.
- Revisiones legales
- Asesoramiento jurídico

 Exámenes médicos
Las revisiones periódicas de los empleados son necesarias para garantizar que poseen
un buen estado de salud en el ejercicio de sus funciones. Sobre todo, la de aquellos
empleados que por el riesgo implícito de su labor así lo requieran.
- Reconocimiento médico anual

Tabla I

A los requisitos generales, veo conveniente sumar otros, que bajo mi punto de vista
también adquieren una determinada consideración:
- Controles continuos de prevención
 - Externalizar el buen uso de las medidas de seguridad a los clientes
- Identificación de fenómenos meteorológicos frecuentes en la zona para
prevenir sus devastadoras consecuencias
- Fomentar la colaboración entre empleados para que, en caso de daño, se
ayuden.

La implantación de este sistema puede suponer mayores exigencias para las pequeñas
empresas en comparación con las grandes, que previamente gozan de una estructura
organizacional mayor planificada. No obstante, la norma ISO ofrece la flexibilidad
necesaria para adecuar su normativa en función del tamaño de las organizaciones,
simplificando los inconvenientes que pudiera derivarse. En nuestro caso, hemos optado
por unos objetivos generales que deben de estar presente en cualquier sistema de
seguridad y salud laboral que debe componer cualquier empresa. Conociendo la
normativa, y sus procedimientos, cada organización implementara las pautas y
modificaciones más aconsejables para su correcto funcionamiento.
Los objetivos de GS-SST han sido elaborados teniendo en cuentas siempre las
siguientes premisas: deben de ser claros, medibles, cuantificables y con unas metas
definidas; adecuados a las características de la empresa; coherentes con el plan de
trabajo anual en función de las prioridades identificadas; estar debidamente
documentados; ser compatibles con la normativa; y ser evaluados con frecuencia.

4. Redacte una política de salud y seguridad en el trabajo para el establecimiento

de turismo rural.

Nuestro caso práctico versa sobre un establecimiento turístico situado en un ambiente

rural. Bien es cierto que, en los últimos años, y según varios estudios señalan, desde
finales del año 2019 la demanda de establecimientos rurales se ha visto incrementada
exponencialmente. Dicho incremento se debe principalmente a que el turista actual se
encuentra más interesado en buscar entornos relajados, alejados de los ruidos de los
núcleos urbanos. El turista inicia una búsqueda de paz, y tranquilidad, que lo lleve a
disfrutar de la naturaleza, y sus encantos.
Sin embargo, esta propaganda que, idealizada el entorno rural, como un entorno seguro
y alejado de los riesgos de la ciudad, no es del todo real puesto que existen factores
tanto a nivel externo como a nivel interno que dificultan en gran medida las labores de
los trabajadores que se desarrollan en dicho ámbito. Riesgos y peligros que acontecen
sobre sus tareas diarias, y que es necesario atajar con las correspondientes políticas de
seguridad, de ahí la necesidad de que nuestro establecimiento “POSADA RURAL S.A”
tenga una política de seguridad acorde a sus condiciones, y esta es la siguiente:

POLITICA DE SALUD Y SEGURIDAD DE POSADA RURAL S.A.

“POSADA RURAL S.A” realiza sus actividades promoviendo la protección de

la seguridad y de la salud de sus empleados y de sus huéspedes, queriendo garantizar en
todo momento una estancia segura, y libres riesgos.
Por esta razón, la empresa se compromete a garantizar el buen estado del alojamiento,
así como la seguridad en la práctica de las actividades y servicios ofrecidas a sus
huéspedes a través de la identificación, evaluación y control de toda clase de riesgos por
los que pudieran verse afectados. Siendo prioridad absoluta en todo momento su
subsanación o eliminación del lugar. En todo caso será la empresa la encargada de velar
por la seguridad y salubridad prometida, haciéndose responsable mediante la ejecución
de un sistema de gestión y control de seguridad eficiente, enfocado a la mejora continua,
que permita afrontar dichos riesgos. La cultura preventiva de la empresa deberá ser
implantada en todos los trabajadores que la integran, puesto que todos somos
responsables de actuar de acuerdo con la normativa vigente en cuanto a salud y trabajo
se refiere, de manera que con esfuerzo y dedicación todos nos comprometamos a su
debido cumplimiento.

De acuerdo con los expuesto, “POSADA RURAL S.A.” se compromete a asumir los
siguientes compromisos:

 Protección de las personas que se encuentren en interior del alojamiento o bien

en sus inmediaciones realizando alguno de los servicios ofrecidos,
proporcionando unas condiciones de trabajo seguras y saludables con el objetivo
de prevenir lesiones o deterioro de la salud
 Asignación de recursos técnicos, humanos, y materiales para el correcto
desarrollo de las actividades, así como información sobre su correcto uso en
caso de ser necesario.
  Velar por el mantenimiento de los recursos proporcionados y realizar
inspecciones sobre ellos
 Planes de prevención puestos a disposición del personal de la empresa para
conocer los posibles riesgos existentes y su manera de actuar en caso de existir.
 Planes de autoprotección que sirvan de ayuda para saber prevenirlos
 Identificación y control de los posibles riesgos que tienen lugar en el entorno
laboral
 Conocimiento de los objetivos SST por parte de todos los empleados
 Cumplimiento de la normativa vigente adecuada a las circunstancias de la
empresa, como la Ley de Prevención de Riesgos Laborales, ISO etc.
 Favorecer el compañerismo entre los trabajadores
 Existencia de una buena comunicación y dialogo a través de reuniones
periódicas que sirvan para conocer la peligrosidad de los riesgos existentes por
todos los integrantes, así como alentar su participación en la aplicación y
revisión de medidas de SST
 Conocer los registros existentes sobre accidentes laborales, así como sus
estadísticas sobre lesiones o enfermedades en las zonas rurales
 Hacer controles médicos rutinarios y velar por las personas más vulnerables
 Compromiso del equipo directivo de realizar evaluaciones continuas para
verificar el buen cumplimiento del programa

La política de seguridad de nuestra empresa deberá ser comunicada a todos los

miembros de la organización con el objetivo de que todos en consonancia logremos
hacer cumplir los epígrafes mencionados y poder velar el buen uso de nuestra política
de salud y seguridad en el trabajo.

Fdo: Dra. del establecimiento “POSADA RURAL”

5. Explique las etapas por las que pasaría un proceso de auditoría externa
identificando los roles de los actores implicados en cada una de las fases.

La auditoría de prevención puede ser definida como señala la Ley 31/1995 de

Prevención de Riesgos Laborales y el Reglamento de los Servicios de Prevención RD
 39/1997 como un instrumento de gestión que persigue reflejar la imagen del sistema de
prevención de riesgos laborales de una empresa, valorando su eficacia y detectando las
deficiencias que puedan ocasionar incumplimientos de la normativa vigente en ese
momento para permitir tomar decisiones dirigidas a su perfeccionamiento.
Las auditorías deben desarrollarse mediante el correspondiente análisis documentado,
sistemático y sobre todo objetivo. En el caso de las auditorias externas, el o los
responsables encargados de llevarlas a cabo, deben de ser personal ajeno a la empresa
auditada, que no mantenga ningún tipo de vinculación comercial, financiera, o familiar
con esta o con sus miembros, para garantizar así la total independencia en sus
actividades. Además, dicho personal deberá de estar dotado de las competencias
técnicas necesarias para llevarla acabo y de la autoridad jurídica competente en base a la
auditoria desarrollada. Lo que se persigue finalmente con las auditorias de prevención
es evaluar la integración de la prevención de riesgos adaptada por la empresa, así como
su sistema en sí.
La realización de auditorías deberá de ser vistas por las organizaciones como un
instrumento de mejora continua para su correcto funcionamiento y como un incentivo
de competitividad empresarial. En todo caso, siempre deberá verse como una
combinación entre las evaluaciones de cumplimiento y su eficacia, de manera que se
pueda conocer a través de ella si se cumple lo estipulado, y si lo cumplido es útil para la
empresa.

¿Qué partes intervienen en una auditoría?

o Cliente: la empresa que contrata con la entidad auditoria la realización de la auditoria.

Encargada a su vez de proporcionar los recursos necesarios para su correcto desarrollo;
aprobar los criterios de composición del equipo auditor; recibir el informe de auditoría;
determinar las acciones a emprender.

o Auditado: la empresa. Equivalente al anterior.

o Equipo auditor: persona física o jurídica que lleva a cabo la auditoría. Dentro de este
equipo podemos diferenciar:
- Auditor jefe: persona que asume la total responsabilidad de la auditoria;
determina el equipo encargado de realizarla; dirige las actividades, su alcance;
soluciona los problemas que se presenten; cumplir y hacer cumplir las normas;
mantener relación directa con el cliente.
-Observador: futuro auditor jefe que acude para aprender o ·testigo llamado por
la empresa auditada. Se encarga de cooperara y colaborar en las funciones
otorgadas; realizarlas con plena objetividad; reunir y analizar evidencias;
documentar los hallazgos; proteger la documentación.

ETAPAS DEL PROCESO DE AUDITORIA EXTERNA

1. SOLICITUD DE AUDITORÍA
En esta fase la empresa es la encargada de iniciar el proceso al ponerse en contacto con
la entidad auditora encargada de realizar la auditoria, debiendo de estar siempre ésta
última acreditada por una autoridad laboral.
El auditor será el encargado de visitar previamente la empresa para adecuar sus futuras
tareas a las complejidades de la entidad y poder crear así un programa acorde con lo
previamente observado. Igualmente se encargará de designar al personal de auditoría
que velará por la realización de la auditoría y les asignará sus labores. Además,
establecerá una duración determinada de ésta y un coste aproximado que pasará a la
entidad auditada.
Durante esta etapa es esencial que se comprueben ciertas premisas antes de iniciar el
proceso y es que se disponga de la documentación suficiente para evaluarla, tanto a
nivel de prevención de riesgos laborales, como en materia de planificación preventiva;
que se cuente con los recursos necesarios para su desarrollo; y que exista buena
voluntad por ambas partes para su desarrollo.

2. PLAN DE AUDITORIA
Durante esta fase se produce la entrega de un documento por parte de la entidad
auditora a la empresa auditada, en el cual se recogen los detalles acerca del desarrollo de
la auditoria. Dicho plan se trazará teniendo en cuenta la información recogida con
anterioridad.
El plan constara de varios puntos, como pueden ser los siguientes:
- Documentación y normativa aplicable
- Objetivo y alcance de la auditoria
- Tipo de instalaciones y complejidad de los procesos a desarrollar
- Definición del equipo auditor
- Ámbito de desarrollo
- Identificación de las funciones
- Identificación de elementos SGPRL prioritarios
- Duración del periodo
- Calendario de reuniones
- Requisitos legales y de confidencialidad

En definitiva, el conjunto de todos los aspectos a tratar durante la duración del proceso.
Dicho plan será trasladado a la empresa auditada como hemos dicho y deberá de ser
aprobado por el consentimiento de ambas partes para poder desarrollarse. Cualquier
modificación que se quiera realizar deberá de ser consensuada y aprobada también de
manera bilateral.
Una vez programado el sistema operacional del plan, definidas las tareas de cada uno de
los miembros del equipo, y siendo conocido el proceso de desarrollo por todos, se podrá
dar comienzo a la siguiente fase.

3. REUNION INICIAL
Esta etapa dará comienzo con una reunión inicial como su propio nombre indica de una
media hora (más si es necesario) entre los miembros del equipo auditor y la
empresa/cliente. En ella se tratarán todos los aspectos que se consideren necesarios para
debatir, y se realizarán las matizaciones o modificaciones necesarias para su cometido.
Por normal general esta reunión se realiza para conocerse personalmente entre los
integrantes del proceso, para revisar los objetivos y el alcance del plan, para establecer
horarios, canales de comunicación, y procedimientos a emplear, así como también para
comunicar los requisitos de seguridad que deben de regirse durante la existencia del
procedimiento.

4. BÚSQUEDA DE EVIDENCIAS
Dante el desarrollo de esta etapa el auditor lo que hace es iniciar una búsqueda de
evidencia a través de diferentes métodos para obtener sus propias conclusiones. Lo
puede gestionar mediante la realización de entrevistas, examen de documentos,
observación de actividades, procedimientos de muestreo etc. La información obtenida
por él será debidamente contrastada y revisada por el equipo de profesionales para
determinar finalmente los puntos sobresalientes que no se ajusten a lo debido.
Las evidencias obtenidas deberán de ser documentadas de manera clara y detallada para
posteriormente ser utilizadas para mostrárselas a la enditad auditada y que éste pueda
reconocer su veracidad. Bien es cierto que, nunca se pondrán a recopilar todos y cada
uno de los fallos destacables de una empresa porque este proceso se realiza de forma
general de modo que se obtenga una perspectiva global del trabajo realizado, sin
embargo, la visión en conjunto de los resultados otorgados es bastante significativa para
poder identificar los errores cometidos.

5. REUNIÓN FINAL
Durante esta etapa el auditor se reúne con la dirección de la entidad auditada y con los
responsables de las funciones auditadas, que por norma general suelen ser los mismos
que los reunidos en la reunión inicial.
En ella se exponen los resultados de la auditoría realizada, presentándose los fallos
cometidos y asegurándose de que estos sean entendidos y comprendidos por todos los
miembros de la reunión. Posteriormente y ante la aparición de discordancias entre los
presentes se intentarán resolver en ese momento, y ante la ausencia de ellas,
directamente se agradecen por el trabajo realizado y la colaboración proporcionada.

6. INFORME DE AUDITORÍA
Para finalizar con el proceso de auditoría se llevará a cabo un informe final en el que se
reflejen los objetivos y el alcance tenido en la auditoría, la metodología empleada, los
criterios de evaluación seguidos y los resultados finales de la misma.
Sin lugar a duda el informe constituye el producto final de la auditoria, recogiendo
todos los elementos claves en su desarrollo. Será realizado por el auditor jefe quien a su
vez será el encargado de entregárselo al cliente. Todo su contenido estará verificado y
firmado por él, puesto que es el responsable final de su precisión.
En cuanto al contenido del informe debemos señalar que debe ser objetivo claro y
conciso, en el que no encontremos contradicciones sino la realidad expuesta de manera
detallada y argumentada. En él se informarán de todos los hallazgos encontrados
durante la auditoria y un resumen de las evidencias que lo soportan, igualmente se
incluirán de manera detallada las fechas de realización de la auditoria, el resumen del
proceso realizado, la identificaciones de todos los participantes en ella, las
desconformidades encontradas, las observaciones pertinentes así como finalmente las
conclusiones de la auditoría, resaltando aquellos aspectos que se deben de modificar o
eliminar, así como aquellos otros que se pueden mejorar. No se otorgará una resolución
de las mismas sino que tiene que ser la propia empresa la encargada de localizarlas y
solventarlas por ella misma.
Finalmente quiero señalar que, es el auditor jefe quien informara al cliente los plazos
establecidos para la entrega del documento, teniendo en cuenta la confidencialidad de
dichos documentos y su debida protección ante posibles agentes externos, debiendo ser
solamente entregados bien a la autoridad laboral pertinente o al responsable de los
trabajadores.
BLIBIOGRAFÍA:

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