GUIA DE SUPERVISIÓN 18 I

Nombre del cliente o usuario: __________________________________________________________________________

Domicilio del inmueble: ___________________________________________________________________________

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18.
I. Identificar a los clientes y usuarios con quienes realicen las propias Actividades sujetas a supervisión y verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial, así como recabar
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ANEXO 3
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vida
desDATOS Y DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN DE LOS CLIENTES O USUARIOS DE QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES, RESPECTO
Vuln DE AQUELLOS QUE SEAN PERSONAS FÍSICAS Y QUE DECLAREN SER DE NACIONALIDAD MEXICANA O DE NACIONALIDAD EXTRANJERA CON
erabl LAS CONDICIONES DE RESIDENTE TEMPORAL O RESIDENTE PERMANENTE, EN TÉRMINOS DE LA LEY DE MIGRACIÓN.
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que (aplicable a partir del 25 de julio de 2014)
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a) Asentar los siguientes datos:
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anter Apellido paterno, apellido materno y nombre(s), sin abreviaturas o, en caso de ser extranjero, los
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ii) Fecha de nacimiento
iii) País de nacimiento
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iv) País de nacionalidad
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nes Actividad, ocupación, profesión, actividad o giro del negocio al que se dedique el Cliente o Usuario,
v)
sigui para los casos en que se establezca una Relación de Negocios
entes
vi) Domicilio en el lugar de residencia, compuesto de los siguientes datos:
:
- Nombre de la calle, avenida o vía de que se trate, debidamente especificada
- Número exterior y, en su caso, interior
- Colonia o urbanización
Demarcación territorial, municipio o demarcación política
- similar que corresponda, en su caso;
Ciudad o población, entidad federativa, estado, provincia, departamento o demarcación política similar
- que corresponda, en su caso;
- Código postal y país
Número(s) de teléfono en que se pueda localizar, incluida la clave de larga distancia y, en su caso,
vii)
extensión, cuando cuenten con aquél
viii) Correo electrónico, en su caso
Clave Única de Registro de Población y la clave del Registro Federal de Contribuyentes, cuando cuente
ix) con ellas

Datos de la identificación con la que se identificó, consistentes en: nombre de la identificación;

x) autoridad que la emite, y número de la misma.

Adicionalmente, tratándose de personas que tengan su lugar de residencia en el extranjero y a la vez

cuenten con domicilio en territorio nacional en donde puedan recibir correspondencia dirigida a ellas,
se deberá asentar en el expediente los datos relativos a dicho domicilio, con los mismos elementos que
los contemplados en el numeral vi) anterior.

DOCUMENTOS QUE SE AGREGAN SE AGREGA NO SE AGREGA OBSERVACIONES

b) Incluir copia de los siguientes documentos:
Identificación, que deberá ser, en todo caso, un documento original oficial emitido por autoridad
competente, vigente a la fecha de vencimiento al momento de su presentación, no sea mayor a dos
i) años, que contenga la fotografía, firma y, en su caso, domicilio del propio Cliente o Usuario.

Para efectos de lo dispuesto por este numeral, se considerarán como documentos válidos de
identificación la credencial para votar expedida por el Instituto Nacional Electoral, así como cualquier
identificación vigente o que la fecha de vencimiento al momento de su presentación, no sea mayor a
dos años con fotografía y firma, emitida por autoridades mexicanas federales, estatales o municipales, y
las demás que, en su caso, apruebe la UIF. Asimismo, respecto de las personas físicas de nacionalidad
extranjera, se considerarán como documentos válidos de identificación, además de los anteriormente
referidos en este párrafo, el pasaporte o la documentación expedida por el Instituto Nacional de
Migración que acredite su condición de estancia en el país.

ii) Constancia de la Clave Única de Registro de Población, expedida por la Secretaría de Gobernación o
Comprobante que acredite el domicilio, cuando el domicilio manifestado por el Cliente o Usuario de
quien realice la Actividad Vulnerable no coincida con el de la identificación o ésta no lo contenga. En
este supuesto, será necesario que quien realice la Actividad Vulnerable recabe e integre al expediente
respectivo copia de un documento que acredite el domicilio del Cliente o Usuario, que podrá ser algún
recibo de pago por servicios domiciliados o estados de cuenta bancarios, todos ellos con una
iii) antigüedad no mayor a tres meses a su fecha de emisión, o el contrato de arrendamiento vigente a la
fecha de presentación por el Cliente o Usuario y registrado ante la autoridad fiscal competente, la
Constancia de inscripción en el Registro Federal de Contribuyentes, así como los demás que, en su
caso, apruebe la UIF.

Constancia por la que se acredite que quien realice la Actividad Vulnerable solicitó a su Cliente o
iv) Usuario información acerca de si tiene conocimiento de la existencia del Dueño Beneficiario, la cual
deberá estar firmada por el cliente o usuario.
En el supuesto en que la persona física manifieste que sí tiene conocimiento de la existencia del Dueño
Beneficiario, quien realice la Actividad Vulnerable deberá identificarlo de conformidad a lo dispuesto
en la fracción VII del artículo 12 de las presentes Reglas, cuando dicho Cliente o Usuario cuente con
dicha información.

Carta poder o copia certificada del documento expedido por fedatario público, según corresponda, para
el caso en que la persona física actúe como apoderado de otra persona, las cuales deberán cumplir los
términos establecidos en la legislación común, a fin de que se acrediten las facultades conferidas al
apoderado, así como copia de una identificación oficial y comprobante de domicilio de este, que
v) cumplan con los requisitos señalados en este Anexo respecto de dichos documentos, con independencia
de los datos y documentos relativos al poderdante.

Nota: A efecto de verificar los datos y documentos correspondientes a la integración del expediente único de identificación, se debera considerar lo dispuesto en el segundo parrafo del artículo 13 de
las Reglas de Carácter General a que se refiere la LFPIORPI
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ón y 18. Quienes realicen las Actividades Vulnerables a que se refiere el artículo anterior tendrán las obligaciones siguientes:
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ales DATOS Y DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN DE LOS CLIENTES O USUARIOS DE QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES, RESPECTO DE
o AQUELLOS QUE SEAN PERSONAS MORALES DE NACIONALIDAD MEXICANA.
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(aplicable a partir del 25 de julio de 2014)
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a) Asentar los siguientes datos:
así
i)
com Denominación o razón social
o Fecha de constitución
ii)
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ii)
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Actividad, giro mercantil, actividad u objeto social para los casos en que
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se establezca una Relación de Negocios
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Domicilio, compuesto de los elementos siguientes:
v)
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-Nombre de la calle, avenida o vía de que se trate, debidamente especificada.
ació
n;
- Número exterior y, en su caso, interior.
- Colonia o urbanización.
- Demarcación territorial, municipio o demarcación política similar que
corresponda,
Ciudad en su caso.
o población, entidad federativa, estado, provincia, departamento o
- demarcación política similar que corresponda, en su caso.

- Código postal y país.

Número(s) de teléfono de dicho domicilio, incluida la clave de larga
vi) distancia y, en su caso, extensión, cuando cuenten con aquél.

ii) Correo electrónico, en su caso.

ii) Clave del Registro Federal de Contribuyentes, cuando cuente con ella.
Nombre(s) y apellidos paterno y materno o, en caso de ser extranjero, los
apellidos completos que correspondan y nombre (s), sin abreviaturas, así
como fecha de nacimiento, Clave del Registro Federal de Contribuyentes o
ix) Clave Única de Registro de Población del representante, apoderados legales o
personas que realicen el acto u operación a nombre de la persona moral de
que se trate. Asimismo, deberán recabar datos de su identificación,
consistentes en: nombre de la identificación; autoridad que la emite, y
número de la misma.
DOCUMENTOS QUE SE AGREGAN SE AGREGA NO SE AGREGA OBSERVACIONES
b) Incluir copia de los siguientes documentos relativos a la persona moral:
Testimonio o copia certificada del instrumento público que acredite su
constitución e inscripción en el registro público que corresponda, de
acuerdo con la naturaleza de la persona moral, o de cualquier instrumento en
i) el que consten los datos de su constitución y los de su inscripción en dicho
registro, o bien, del documento que, de acuerdo con su naturaleza o el
régimen que le resulte aplicable a la persona moral de que se trate,
acredite su existencia.
En caso de que la persona moral sea de reciente constitución y, en tal
virtud, no se encuentre aún inscrita en el registro público que corresponda
de acuerdo con su naturaleza, quien realice la Actividad Vulnerable de que
se trate deberá obtener un escrito firmado por persona legalmente facultada
que acredite su personalidad en términos del instrumento público que
acredite su constitución a que se refiere el inciso b) numeral iv) de este
Anexo, en el que conste la obligación de llevar a cabo la inscripción
respectiva y proporcionar, en su oportunidad, los datos correspondientes a
quien realice la Actividad Vulnerable.
ii) Cédula de Identificación Fiscal expedida por el SAT, en caso de contar con
ésta
Comprobante que acredite el domicilio a que se refiere el numeral v), del
inciso a) anterior, que podrá ser algún recibo de pago por servicios
domiciliados o estados de cuenta bancarios, todos ellos con una antigüedad
ii) no mayor a tres meses a su fecha de emisión, o el contrato de arrendamiento
vigente a la fecha de presentación por el Cliente o Usuario y registrado
ante la autoridad fiscal competente, la Constancia de inscripción en el
Registro Federal de Contribuyentes, así como los demás que, en su caso,
apruebe la UIF;
Testimonio o copia certificada del instrumento que contenga los poderes del
representante o apoderados legales, expedido por fedatario público, cuando
no estén contenidos en el instrumento público que acredite la constitución
de la persona moral de que se trate, así como la identificación de cada uno
de dichos representantes, apoderados legales o personas que realicen el acto
u operación a nombre de dicha persona moral, que deberá ser, en todo caso,
un documento original oficial emitido por autoridad competente, vigente o
que la fecha de vencimiento, al momento de su presentación no sea mayor a
iv) dos años, que contenga la fotografía, firma y, en su caso, domicilio de la
referida persona. Para efectos de lo dispuesto por este numeral, se
considerarán como documentos válidos de identificación la credencial para
votar expedida por el Instituto Nacional Electoral, así como cualquier
identificación vigente o que la fecha de vencimiento, al momento de su
presentación, no sea mayor a dos años con fotografía y firma, emitida por
autoridades mexicanas federales, estatales o municipales, y las demás que,
en su caso, apruebe la UIF.
Asimismo, respecto de las personas físicas de nacionalidad extranjera, se
considerarán como documentos válidos de identificación, además de los
anteriormente referidos en este numeral, el pasaporte o la documentación
expedida por el Instituto Nacional de Migración que acredite su condición de
estancia en el país, y
Constancia por la que se acredite que quien realice la Actividad Vulnerable
solicitó a su Cliente o Usuario información acerca de si tiene conocimiento
v) de la existencia del Dueño Beneficiario, la cual deberá estar firmada por el
cliente o usuarios.
En el supuesto en que el representante o apoderados legales de la persona
moral manifiesten que sí tienen conocimiento de la existencia del Dueño
Beneficiario, quien realice la Actividad Vulnerable deberá identificarlo de
conformidad a lo dispuesto en la fracción VII del artículo 12 de las
presentes Reglas, cuando dicho Cliente o Usuario cuente con dicha
información.
Nota: A efecto de verificar los datos y documentos correspondientes a la integración del expediente único de identificación, se debera considerar lo dispuesto en el segundo parrafo del artículo 13 de las Reglas de Carácter General a que se
refiere la LFPIORPI
 GUIA DE SUPERVISIÓN 18 I

Nombre del cliente o usuario: __________________________________________________________________________

Domicilio del inmueble: ___________________________________________________________________________

Artículo 18. Quienes realicen las Actividades Vulnerables a que se refiere el artículo anterior tendrán las obligaciones siguientes:

I. Identificar a los clientes y usuarios con quienes realicen las propias Actividades sujetas a supervisión y verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial, así como recabar copia de la documentación;

ACTIVIDAD VULNERABLE:_________________________________________________________

ANEXO 4 BIS

DATOS Y DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN DE LOS CLIENTES O USUARIOS DE QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES, RESPECTO DE
AQUELLOS QUE SEAN PERSONAS MORALES MEXICANAS DE DERECHO PÚBLICO

(aplicable a partir del 25 de julio de 2014)

DATOS A SEÑALAR DE LOS CLIENTES O USUARIOS

a) Asentar los siguientes datos:
i)Nombre de la persona moral mexicana de derecho público que corresponda;
ii)Fecha de creación o de constitución;
ii)Domicilio, compuesto de los elementos siguientes:
- Nombre de la calle, avenida o vía de que se trate, debidamente especificada.
- Número exterior y, en su caso, interior.
- Colonia o urbanización.
- Demarcación territorial, municipio o demarcación política similar que
corresponda, en su caso.
Ciudad o población, entidad federativa, estado, provincia, departamento o
- demarcación política similar que corresponda, en su caso.

- Código postal y país.

Número(s) de teléfono de dicho domicilio, incluida la clave de larga
iv) distancia y, en su caso, extensión, cuando cuenten con aquél.

v) Correo electrónico, en su caso.

vi) Clave del Registro Federal de Contribuyentes, cuando cuente con ella.
Nombre(s) y apellidos paterno y materno, sin abreviaturas, así como fecha de
nacimiento, clave del Registro Federal de Contribuyentes o Clave Única de
ii) Registro de Población de los servidores públicos que realicen el acto u
operación a nombre de la persona moral mexicana de derecho público de que se
trate.
DOCUMENTOS QUE SE AGREGAN SE AGREGA NO SE AGREGA OBSERVACIONES
b) Incluir copia de los siguientes documentos relativos a la persona moral:
i) Documento que sirva para acreditar su legal existencia;
ii) Cédula de Identificación Fiscal expedida por el SAT, en caso de contar con
ésta
Comprobante que acredite el domicilio a que se refiere el numeral iii), del
inciso a) anterior, que podrá ser algún recibo de pago por servicios
domiciliados o estados de cuenta bancarios, todos ellos con una antigüedad
ii) no mayor a tres meses a su fecha de emisión, o el contrato de arrendamiento
vigente a la fecha de presentación por el Cliente o Usuario y registrado
ante la autoridad fiscal competente, la Constancia de inscripción en el
Registro Federal de Contribuyentes, así como los demás que, en su caso,
apruebe la UIF, y
Documento que sirva para comprobar las facultades de los servidores públicos
que realicen el acto u operación a nombre de la persona moral mexicana de
derecho público, para la cual deberá estarse a lo que dispongan las leyes,
reglamentos, decretos o estatutos orgánicos que las creen y regulen su
constitución y operación y, en su caso, copia certificada de su nombramiento
o por instrumento público expedido por fedatario, según corresponda, así
como la identificación de cada uno de los servidores públicos que realicen
el acto u operación a nombre de la persona moral mexicana de derecho
público, que deberá ser, en todo caso, un documento original oficial emitido
iv) por autoridad competente, vigente o que la fecha de vencimiento, al momento
de su presentación, no sea mayor a dos años, que contenga la fotografía,
firma y, en su caso, domicilio de la referida persona. Para efectos de lo
dispuesto por este numeral, se considerarán como documentos válidos de
identificación la credencial para votar expedida por el Instituto Nacional
Electoral, así como cualquier identificación vigente o que la fecha de
vencimiento, al momento de su presentación, no sea mayor a dos años con
fotografía y firma, emitida por autoridades mexicanas federales, estatales o
municipales y, las demás que, en su caso, apruebe la UIF. (Anexo adicionado
D.O.F. 24 julio 2014)
Nota: A efecto de verificar los datos y documentos correspondientes a la integración del expediente único de identificación, se debera considerar lo dispuesto en el segundo parrafo del artículo 13 de las Reglas de Carácter General a que se
refiere la LFPIORPI
 GUIA DE SUPERVISIÓN 18 I

Nombre del cliente o usuario: __________________________________________________________________________

Domicilio del inmueble: ___________________________________________________________________________

Artículo 18. Quienes realicen las Actividades Vulnerables a que se refiere el artículo anterior tendrán las obligaciones siguientes:

I. Identificar a los clientes y usuarios con quienes realicen las propias Actividades sujetas a supervisión y verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial, así como recabar
copia de la documentación;

ANEXO 5
DATOS Y DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN DE LOS CLIENTES O USUARIOS DE QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES, RESPECTO DE AQUELLOS QUE SEAN PERSONAS FÍSICAS
EXTRANJERAS, CON LAS CONDICIONES DE ESTANCIA DE VISITANTE O DISTINTA A LAS
ESTABLECIDAS EN LA FRACCIÓN I DEL ARTÍCULO 12 DE LAS PRESENTES REGLAS, EN TÉRMINOS DE LA LEY DE MIGRACIÓN.

(aplicable a partir del 25 de julio de 2014)

DATOS A SEÑALAR DE LOS CLIENTES O USUARIOS

a) Asentar los siguientes datos:
i) Apellidos completos que correspondan y nombre(s), sin abreviaturas;
ii) Fecha de nacimiento
iii) País de nacimiento
iv) País de nacionalidad

v) Actividad, ocupación, profesión, actividad o giro del negocio al que se dedique el Cliente o Usuario, para los casos en que se establezca una
Relación de Negocios
vi) Domicilio de su lugar de residencia, compuesto de los elementos siguientes
- nombre de la calle, avenida o vía de que se trate, debidamente especificada
- Número exterior y, en su caso, interior
- Colonia o urbanización

- Demarcación territorial, municipio o demarcación política

similar que corresponda, en su caso;

-
Ciudad o población, entidad federativa, estado, provincia, departamento o demarcación política similar que corresponda, en su caso;
- Código postal y país

vii)
Datos del documento con el que se identificó, consistentes en: nombre de la acreditación; autoridad que la emite, y número de la misma.
Adicionalmente, tratándose de personas que tengan su lugar de residencia en el extranjero y a la vez cuenten con domicilio en territorio
nacional en donde puedan recibir correspondencia dirigida a ellas, se deberá asentar en el expediente los datos relativos a dicho domicilio, con
los mismos elementos que los contemplados en este Anexo.

DOCUMENTOS QUE SE AGREGAN SE AGREGA NO SE AGREGA OBSERVACIONES

b) Incluir copia de los siguientes documentos relativos a la persona física:
Pasaporte o documento original oficial emitido por autoridad competente del país de origen,
vigente o que la fecha de vencimiento, al momento de su presentación, no sea mayor a dos
i) años, que contenga la fotografía, firma y, en su caso, domicilio del referido Cliente o
Usuario, que acredite su nacionalidad;

Documento oficial expedido por el Instituto Nacional de Migración, que acredite su internación o legal estancia en el país, cuando cuente con
ii) este;
Comprobante que acredite el domicilio de su lugar de residencia, cuando el domicilio
manifestado por el Cliente o Usuario a quien realice la Actividad Vulnerable no coincida con
el de la identificación o ésta no lo contenga. En este supuesto, será necesario que quien
realice la Actividad Vulnerable recabe e integre al expediente respectivo copia de un
documento que acredite el domicilio del Cliente o Usuario, que podrá ser algún recibo de
pago por servicios domiciliados o estados de cuenta bancarios, todos ellos con una
antigüedad no mayor a tres meses a su fecha de emisión, o el contrato de arrendamiento
iii)
vigente a la fecha de presentación por el Cliente o Usuario y registrado ante la autoridad
fiscal competente, la Constancia de inscripción en el Registro Federal de Contribuyentes,
así como los demás que, en su caso, apruebe la UIF.

Lo previsto en el párrafo anterior será aplicable cuando se realice cualquiera de las

Actividades Vulnerables previstas en las fracciones II –salvo en los casos de tarjetas
prepagadas e instrumentos de almacenamiento de valor monetario–, IV, V, VIII, IX, X, XI, XII
y XV del artículo 17 de la Ley;
Para la realización de las Actividades Vulnerables previstas en las fracciones I, II –salvo en
los casos de tarjetas de crédito o de servicios–, III, VI, VII, XIII y XIV del artículo 17 de la
Ley, quienes realicen la Actividad Vulnerable de que se trate deberán recabar e integrar al
expediente respectivo una constancia firmada por el Cliente o Usuario donde manifieste el
domicilio y los elementos contemplados en el numeral vi) del inciso a) del presente Anexo;

Constancia por la que se acredite que quien realice la Actividad Vulnerable solicitó a su Cliente o Usuario información acerca de si tiene
iv) conocimiento de la existencia del Dueño Beneficiario, la cual deberá estar firmada por los que participen directamente en el acto u operación.

En el supuesto en que la persona física manifieste que sí tiene conocimiento de la existencia del Dueño Beneficiario, quien realice la Actividad
Vulnerable deberá identificarlo de conformidad a lo dispuesto en la fracción VII del artículo 12 de las presentes Reglas, cuando dicho Cliente
o Usuario cuente con dicha información, y

Carta poder o copia certificada del documento expedido por fedatario público, según corresponda, para el caso en que la persona física actúe
como apoderado de otra persona, las cuales deberán cumplir los términos establecidos en la legislación común, a fin de que se acrediten las
facultades conferidas al apoderado, así como copia de una identificación oficial y comprobante de domicilio de este, que cumplan con los
v) requisitos señalados en este Anexo respecto de dichos documentos, con independencia de los datos y documentos relativos al poderdante.

Nota: A efecto de verificar los datos y documentos correspondientes a la integración del expediente único de identificación, se debera considerar lo dispuesto en el segundo parrafo del artículo 13
de las Reglas de Carácter General a que se refiere la LFPIORPI
 GUIA DE SUPERVISIÓN 18 I

Nombre del cliente o usuario: __________________________________________________________________________

Domicilio del inmueble: ___________________________________________________________________________

Artículo 18. Quienes realicen las Actividades Vulnerables a que se refiere el artículo anterior tendrán las obligaciones siguientes:

I. Identificar a los clientes y usuarios con quienes realicen las propias Actividades sujetas a supervisión y verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial, así como recabar copia de la documentación;

ANEXO 6

DATOS Y DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN DE LOS CLIENTES O USUARIOS DE QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES, RESPECTO DE AQUELLOS QUE SEAN PERSONAS
MORALES DE NACIONALIDAD EXTRANJERA.

(aplicable a partir del 25 de julio de 2014)

DATOS A SEÑALAR DE LOS CLIENTES O USUARIOS

a) Asentar los siguientes datos:
i) Denominación o razón social
ii) Fecha de constitución
iii) País de nacionalidad
iv)
Actividad, giro mercantil, u objeto social para los casos en que se establezca una Relación de negocios
Clave del Registro Federal de Contribuyentes o, en su caso, número de identificación fiscal de su país de nacionalidad,
v)
cuando cuente con ellas
vi) Domicilio, compuesto de los elementos siguientes
- nombre de la calle, avenida o vía de que se trate, debidamente especificada
- número exterior y, en su caso, interior
colonia o urbanización
- demarcación territorial, municipio o demarcación política similar que corresponda, en su caso
ciudad o población, entidad federativa, estado, provincia, departamento o demarcación política similar que corresponda,
-
en su caso
- código postal y país
Número(s) de teléfono de dicho domicilio, incluida la clave de larga distancia y, en su caso, extensión, cuando cuenten
vii)
con aquél
viii) Correo electrónico, en su caso, y

Nombre(s) y apellidos paterno y materno o, en caso de ser extranjero, los apellidos completos que correspondan y
ix) nombre(s), sin abreviaturas, así como fecha de nacimiento, clave del Registro Federal de Contribuyentes o Clave Única
de Registro de Población del representante, apoderados legales o personas que realicen el acto u operación a nombre de
la persona moral de que se trate. Asimismo, deberán recabar datos de su identificación,consistentes en: nombre de la
identificación;autoridad que la emite, y número de la misma
DOCUMENTOS QUE SE AGREGAN SE AGREGA NO SE AGREGA OBSERVACIONES
b) Incluir copia de los siguientes documentos relativos a la persona moral:
i) Documento que compruebe su constitución

Comprobante que acredite el domicilio a que se refiere el numeral vi), del inciso a) anterior, que podrá ser algún recibo
de pago por servicios domiciliados o estados de cuenta bancarios, todos ellos con una antigüedad no mayor a tres meses
ii) a su fecha de emisión, o el contrato de arrendamiento vigente a la fecha de presentación por el Cliente o Usuario y
registrado ante la autoridad fiscal competente, la Constancia de inscripción en el Registro Federal de Contribuyentes, así
como los demás que, en su caso, apruebe la UIF

Testimonio o copia certificada del instrumento que contenga los poderes del representante o
apoderados legales, expedido por fedatario público, cuando no estén contenidos en el
documento que compruebe la constitución de la persona moral de que se trate, así como la
identificación de dichos representantes, apoderados legales o personas que realicen el acto
iii)
u operación con dicha persona moral, que deberá ser, en todo caso, un documento original
oficial emitido por autoridad competente, vigente o que la fecha de vencimiento, al momento
de su presentación, no sea mayor a dos años a la fecha de su presentación, que contenga
la fotografía, firma y, en su caso, domicilio de la referida persona

Para efectos de lo dispuesto por este numeral, se considerarán como documentos válidos de identificación la credencial
para votar expedida por el Instituto Nacional Electoral, así como cualquier identificación vigente o que la fecha de
vencimiento, al momento de su presentación, no sea mayor a dos años con fotografía y firma, emitida por autoridades
mexicanas federales, estatales y municipales, y las demás que, en su caso, apruebe la UIF. Asimismo, respecto de las
personas físicas de nacionalidad extranjera, se considerarán como documentos válidos de identificación, además de los
anteriormente referidos en este párrafo, el pasaporte o la documentación expedida por el Instituto Nacional de
Migración que acredite su condición de estancia en el país. En el caso de aquellos representantes o apoderados legales
de nacionalidad extranjera no cuenten con pasaporte, la identificación deberá ser, en todo caso, un documento original
oficial emitido por autoridad competente del país de origen, vigente o que la fecha de vencimiento, al momento de su
presentación, no sea mayor a dos años a la fecha de su presentación, que contenga la fotografía, firma y, en su caso,
domicilio del citado representante. Para efectos de lo anterior, se considerarán como documentos válidos de
identificación, la licencia de conducir y las credenciales emitidas por autoridades federales del pais que se trate.

Cédula de Identificación Fiscal expedida por el SAT o en su defecto, comprobante de asignación del número de
iv) identificación fiscal, emitido por autoridad competente de su país de nacionalidad, cuando cuenten con cualquiera de
éstas, y
Constancia por la que se acredite que quien realice la Actividad Vulnerable solicitó a su Cliente o Usuario información
v) acerca de si tiene conocimiento de la existencia del Dueño Beneficiario, la cual deberá estar firmada por los que
participen directamente en el acto u operación.
En el supuesto en que el representante o apoderados legales de la persona moral manifiesten que sí tienen conocimiento
de la existencia del Dueño Beneficiario, quien realice la Actividad Vulnerable deberá identificarlo de conformidad a lo
dispuesto en la fracción VII del artículo 12 de las presentes Reglas, cuando dicho Cliente o Usuario cuente con dicha
información
 GUIA DE SUPERVISIÓN 18 I

Nombre del cliente o usuario: __________________________________________________________________________

Domicilio del inmueble: _________________________________________________________________________

Artículo 18. Quienes realicen las Actividades Vulnerables a que se refiere el artículo anterior tendrán las obligaciones siguientes:
I. Identificar a los clientes y usuarios con quienes realicen las propias Actividades sujetas a supervisión y verificar su identidad basándose en
recabar copia de la documentación;

ANEXO 6 BIS
DATOS Y DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN DE LOS CLIENTES O USUARIOS DE QUIENES REALICEN A
DE AQUELLOS QUE SEAN EMBAJADA, CONSULADO U ORGANISMO INTERNACIONAL, ACREDITADO ANT
O RESIDENCIA EN NUESTRO PAÍS.
(aplicable a partir del 25 de julio de 2014)

DATOS A SEÑALAR DE LOS CLIENTES O USUARIOS

a) Asentar los siguientes datos:
i) Denominación o nombre;

ii) Fecha de establecimiento en territorio nacional o clave del Registro Federal de Contribuyentes;

iii) Domicilio, compuesto de los elementos siguientes :

- Nombre de la calle, avenida o vía de que se trate, debidamente especificada
Número exterior y, en su caso, interior
- colonia o urbanización

-
Demarcación territorial, municipio o demarcación política similar que corresponda, en su caso

- Ciudad o población, entidad federativa, estado, provincia, departamento o demarcación política

similar que corresponda, en su caso
- Código postal y país

iv) Número(s) de teléfono de dicho domicilio, incluida la clave de larga distancia y, en su caso,
extensión, cuando cuenten con aquél
v) Correo electrónico, en su caso, y

Nombre(s) y apellidos paterno y materno, sin abreviaturas, así como fecha de nacimiento, clave
vi) del Registro Federal de Contribuyentes o Clave Única de Registro de Población del
representante, apoderados legales o personas que realicen el acto u operación a nombre de la
persona moral de que se trate. Asimismo, deberán recabar datos de su identificación,
consistentes en: nombre de la identificación; autoridad que la emite, y número de la misma;
DOCUMENTOS QUE SE AGREGAN
b) Incluir copia de los siguientes documentos relativos a la persona moral:
Documento que compruebe su constitución, representación o establecimiento en nuestro país,
i)
como puede ser el certificado de matrícula consular;
 Comprobante que acredite el domicilio a que se refiere el numeral vi), del inciso a) anterior,
ii) que podrá ser algún recibo de pago por servicios domiciliarios o estados de cuenta bancarios,
todos ellos con una antigüedad no mayor a tres meses a su fecha de emisión, o el contrato de
arrendamiento vigente a la fecha de presentación por el Cliente o Usuario y registrado ante la
autoridad fiscal competente, la Constancia de inscripción en el Registro Federal de
Contribuyentes, así como los demás que, en su caso, apruebe la UIF

Testimonio o copia certificada del instrumento que contenga los poderes del representante o
apoderados legales, expedido por fedatario público, cuando no estén contenidos en el
iii) documento que compruebe la constitución de la persona moral de que se trate, así como la
identificación de dichos representantes, apoderados legales o personas que realicen el acto u
operación con dicha persona moral, que deberá ser, en todo caso, un documento original oficial
emitido por autoridad competente, vigente a la fecha de su presentación, que contenga la
fotografía, firma y, en su caso, domicilio de la referida persona

Para efectos de lo dispuesto por este inciso, se considerarán como documentos válidos de
identificación la credencial para votar expedida por el Instituto Federal Electoral, así como
cualquier identificación vigente con fotografía y firma, emitida por autoridades federales,
estatales y municipales, y las demás que, en su caso, apruebe la UIF. Asimismo, respecto de las
personas físicas de nacionalidad extranjera, se considerarán como documentos válidos de
identificación, además de los anteriormente referidos en este párrafo, el pasaporte o la
documentación expedida por el Instituto Nacional de Migración que acredite su condición de
estancia en el país. En el caso de aquellos representantes o apoderados legales que se
encuentren fuera del territorio nacional y que no cuenten con pasaporte, la identificación deberá
ser, en todo caso, un documento original oficial emitido por autoridad competente del país de
origen, vigente a la fecha de su presentación, que contenga la fotografía, firma y, en su caso,
domicilio del citado representante. Para efectos de lo anterior, se considerarán como
documentos válidos de identificación, la licencia de conducir y las credenciales emitidas por
autoridades federales del país de que se trate. La verificación de la autenticidad de los citados
documentos será responsabilidad quien realice la Actividad Vulnerable

En el caso de aquellos representantes o apoderados legales que se encuentren fuera del territorio
nacional y que no cuenten con pasaporte, la identificación deberá ser, en todo caso, un
documento original oficial emitido por autoridad competente del país de origen, vigente o que
la fecha de vencimiento, al momento de su presentación, no sea mayor a dos años, que
contenga la fotografía, firma y, en su caso, domicilio del citado representante.
Para efectos de lo anterior, se considerarán como documentos válidos de identificación, la
licencia de conducir y las credenciales emitidas por autoridades federales del país de que se
trate;

iv) Cédula de Identificación Fiscal expedida por el SAT o en su defecto, comprobante de

asignación del número de identificación fiscal, emitido por autoridad competente de su país de
nacionalidad, cuando cuenten con cualquiera de éstas, y
 v) Constancia por la que se acredite que quien realice la Actividad Vulnerable solicitó a su Cliente
o Usuario información acerca de si tiene conocimiento de la existencia del Dueño Beneficiario,
la cual deberá estar firmada por los que participen directamente en el acto u operación.

En el supuesto en que el representante o apoderados legales de la persona moral manifiesten

- que sí tienen conocimiento de la existencia del Dueño Beneficiario, quien realice la Actividad
Vulnerable deberá identificarlo de conformidad a lo dispuesto en la fracción VII del artículo 12
de las presentes Reglas, cuando dicho Cliente o Usuario cuente con dicha información.
Nota: A efecto de verificar los datos y documentos correspondientes a la integración del expediente único de identificación, se debera consid
de las Reglas de Carácter General a que se refiere la LFPIORPI
SIÓN 18 I

________________________
___________________________

s obligaciones siguientes:
y verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial, así como

BIS
S DE QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES, RESPECTO
CIONAL, ACREDITADO ANTE EL GOBIERNO MEXICANO, CON SEDE
ESTRO PAÍS.
ulio de 2014)

S CLIENTES O USUARIOS

SE AGREGA NO SE AGREGA OBSERVACIONES

co de identificación, se debera considerar lo dispuesto en el segundo parrafo del artículo 13
 GUIA DE SUPERVISIÓN 18 I

Nombre del cliente o usuario: __________________________________________________________________________

Domicilio del inmueble: _________________________________________________________________________

Artículo 18. Quienes realicen las Actividades Vulnerables a que se refiere el artículo anterior tendrán las obligaciones siguientes:
I. Identificar a los clientes y usuarios con quienes realicen las propias Actividades sujetas a supervisión y verificar su identidad basándose en
recabar copia de la documentación;
ANEXO 7

DATOS Y DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN DE LOS CLIENTES O USUARIOS DE QU

ACTIVIDADES VULNERABLES, RESPECTO DE AQUELLOS QUE SEAN PERSONAS MORAL
ENTIDADES REFERIDAS EN EL ANEXO 7-A DE LAS PRESENTES REGL
(aplicable a partir del 25 de julio de 2014)

DATOS A SEÑALAR DE LOS CLIENTES O USUARIOS

a) Asentar los siguientes datos:
i) Denominación o razón social
ii) Actividad u objeto social cuando se establezca una Relación de Negocios;
iii) Fecha de constitución o clave del Registro Federal de Contribuyentes;

Domicilio compuesto de los elementos siguientes: nombre de la calle, avenida o vía de que se
trate, debidamente especificada; número exterior y, en su caso, interior; colonia o urbanización;
iv) demarcación territorial, municipio o demarcación política similar que corresponda, en su caso;
ciudad o población, entidad federativa, estado, provincia, departamento o demarcación política
similar que corresponda, en su caso; código postal y país;

v) Número(s) de teléfono de dicho domicilio, incluida la clave de larga distancia y, en su caso,

extensión, cuando cuenten con aquél;
vi) Correo electrónico, en su caso, y

Nombre(s) y apellidos paterno y materno, sin abreviaturas, así como fecha de nacimiento, clave
vii) del Registro Federal de Contribuyentes o Clave Única de Registro de Población del
representante, apoderados legales o personas que realicen el acto u operación a nombre de la
persona moral de que se trate. Asimismo, deberán recabar datos de su identificación,
consistentes en: nombre de la identificación; autoridad que la emite, y número de la misma.

Para el caso de Dependencias y Entidades públicas federales, estatales o municipales deberán de asentar los datos a
estas Reglas.
Nota: A efecto de verificar los datos y documentos correspondientes a la integración del expediente único de identificación, se debera consid
13 de las Reglas de Carácter General a que se refiere la LFPIORPI
SIÓN 18 I

________________________
___________________________

s obligaciones siguientes:
y verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial, así como

IENTES O USUARIOS DE QUIENES REALICEN

E SEAN PERSONAS MORALES, DEPENDENCIAS Y
A DE LAS PRESENTES REGLAS.
lio de 2014)

CLIENTES O USUARIOS

es deberán de asentar los datos a que se refiere el inciso a) del Anexo 4 Bis de
glas.
co de identificación, se debera considerar lo dispuesto en el segundo parrafo del artículo
 GUIA DE SUPERVISIÓN 18 I

Nombre del cliente o usuario: __________________________________________________________________________

Domicilio del inmueble: _________________________________________________________________________

Artículo 18. Quienes realicen las Actividades Vulnerables a que se refiere el artículo anterior tendrán las obligaciones siguientes:
I. Identificar a los clientes y usuarios con quienes realicen las propias Actividades sujetas a supervisión y verificar su identidad basándose en
como recabar copia de la documentación;
ANEXO 7 BIS

DATOS DE IDENTIFICACIÓN DE LOS CLIENTES O USUARIOS QUE SEAN PERSONAS MORALES MEXICA
REFERIDAS EN EL ANEXO 7 BIS -A DE LAS PRESENTES REGLAS.
(aplicable a partir del 25 de julio de 2014)

DATOS A SEÑALAR DE LOS CLIENTES O USUARIOS

a) Asentar los siguientes datos:
i) Nombre de la persona moral de derecho público que corresponda;
ii) Fecha de creación o clave del Registro Federal de Contribuyentes, y

Domicilio, compuesto de los elementos siguientes: nombre de la calle, avenida o vía de que se
trate, debidamente especificada; número exterior y, en su caso, interior; colonia o urbanización;
iii) demarcación territorial, municipio o demarcación política similar que corresponda, en su caso;
ciudad o población, entidad federativa, estado, provincia, departamento o demarcación política
similar que corresponda, en su caso, y código postal, y

Nombre(s) y apellidos paterno y materno, sin abreviaturas, así como fecha de nacimiento de los
iv) funcionarios o servidores públicos que realicen el acto u operación a nombre de la dependencia,
entidad, oficina u organismo de que se trate.

Nota: A efecto de verificar los datos y documentos correspondientes a la integración del expediente único de identificación, se debera consid
del artículo 13 de las Reglas de Carácter General a que se refiere la LFPIORPI
N 18 I

________________________
___________________________

s obligaciones siguientes:
y verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial, así

RSONAS MORALES MEXICANAS DE DERECHO PÚBLICO,

S PRESENTES REGLAS.
2014)

ENTES O USUARIOS

co de identificación, se debera considerar lo dispuesto en el segundo parrafo

 GUIA DE SUPERVISIÓN 18 I

Nombre del cliente o usuario: __________________________________________________________________________

Domicilio del inmueble: _________________________________________________________________________

Artículo 18. Quienes realicen las Actividades Vulnerables a que se refiere el artículo anterior tendrán las obligaciones siguientes:
I. Identificar a los clientes y usuarios con quienes realicen las propias Actividades sujetas a supervisión y verificar su identidad basándose en
copia de la documentación;
ANEXO 8

DATOS Y DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN DE LOS CLIENTES O USUARIOS DE QUIENES REALICEN A

AQUELLOS QUE SEAN FIDEICOMISOS.
(aplicable a partir del 25 de julio de 2014)

DATOS A SEÑALAR DE LOS CLIENTES O USUARIOS

a) Asentar los siguientes datos:
i) Denominación o razón social del fiduciario;
ii) Número, referencia o identificador del fideicomiso;

iii)
Clave del Registro Federal de Contribuyentes del fideicomiso, cuando cuente con ella, y

Nombre(s) y apellidos paterno y materno, sin abreviaturas, así como, fecha de nacimiento,
clave del Registro Federal de Contribuyentes o Clave Única de Registro de Población del
apoderado legal o delegado fiduciario que, con su firma, puedan obligar al fideicomiso para
iv)
efectos de la realización del acto u operación de que se trate. Asimismo, deberán recabar datos
de la identificación con la que se identificó, consistentes en: nombre de la identificación;
autoridad que la emite, y número de la misma;

DOCUMENTOS QUE SE AGREGAN

b) Incluir copia de los siguientes documentos relativos a la persona moral:

i) Testimonio o copia certificada del instrumento que contenga la constitución del fideicomiso;

ii) Cédula de Identificación Fiscal del fideicomiso, expedida por el SAT, en caso de contar con
ésta, y
 Testimonio o copia certificada del instrumento que contenga los poderes del apoderado legal o
delegado fiduciario, expedido por Fedatario Público, cuando no estén contenidos en el
instrumento público que acredite la constitución del fideicomiso de que se trate, así como la
identificación de cada uno de los referidos apoderados legales o delegados fiduciarios, que
deberá ser, en todo caso, un documento original oficial emitido por autoridad competente,
iii) vigente o que la fecha de vencimiento, al momento de su presentación, no sea mayor a dos
años, que contenga la fotografía, firma y, en su caso, domicilio de la referida persona.

Para efectos de lo dispuesto por este numeral, se considerarán como documentos válidos de
identificación la credencial para votar expedida por el Instituto Nacional Electoral, así como
cualquier identificación vigente o que la fecha de vencimiento, al momento de su presentación,
no sea mayor a dos años con fotografía y firma, emitida por autoridades mexicanas federales,
estatales o municipales, y las demás que, en su caso, apruebe la UIF.

Asimismo, respecto de las personas físicas de nacionalidad extranjera, se considerarán como

documentos válidos de identificación, además de los anteriormente referidos en este párrafo, el
pasaporte o la documentación expedida por el Instituto Nacional de Migración que acredite su
condición de estancia en el país.
Nota: A efecto de verificar los datos y documentos correspondientes a la integración del expediente único de identificación, se debera consid
las Reglas de Carácter General a que se refiere la LFPIORPI
VISIÓN 18 I

________________________
___________________________

s obligaciones siguientes:
y verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial, así como recabar

S DE QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES, RESPECTO DE

FIDEICOMISOS.
de julio de 2014)

OS CLIENTES O USUARIOS

SE AGREGA NO SE AGREGA OBSERVACIONES

co de identificación, se debera considerar lo dispuesto en el segundo parrafo del artículo 13 de