Generalidades de la auditoría interna
EVIDENCIA: AA1-EV1
INFORME EJECUTIVO
Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por sus conocimientos
sobre el tema de auditoría, así como por su entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema
de gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del mismo.
Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa definido usar la
norma ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas para realizar un
buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material del programa.
La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador de textos
(Ejemplo: Word), expresado en los siguientes puntos:
1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo evidenciaría el
cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde labora o en otra
empresa de la cual conozca su funcionamiento?
Escriba su respuesta en la siguiente tabla:
Empresa:
Principio de auditoria ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una
Auditoría liderada por usted?
1. Integridad La integridad de mi trabajo como analista de calidad es realizar las
pruebas y si algo está mal informar los hallazgos encontrados
2. Presentación Ecuánime Una realización transparente de un informe lo más preciso y cercado
,que sea real .Su evidencia un hallazgo con el objetivo preciso de
otorgarle a la empresa una mejora continua a los procesos de
fabricación
3. Debido cuidado profesional De acuerdo a la planificación de la norma, mi profesionalismo y
responsabilidad en mi cargo
4. Confidencialidad En la extrema discreción para la auditoria, y solo darle la
información al personal involucrado para unas posibles correcciones
5. Independencia Dedicación compromiso. El adecuado estudio que ayude a evaluar
de manera clara y transparente de manera eficiente tomando las
necesidades de la empresa
Generalidades de la auditoría interna
6. Enfoque basado en la evidencia Mis hallazgos encontrados de acuerdo con los protocolos y
procedimientos adecuados de acuerdo a la norma ,que garantice
eficiencia para la empresa
2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra empresa
si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:
Empresa:
Tipo de Aspectos
auditoría a Objetivo de la Alcance de la Criterios de Equipo Cliente de la
ejecutar auditoría auditoría auditoría auditor auditoría
1-Primera Conocer y Area Cumplimiento Evaluación y Gerencia de
evaluar cómo se administrativa ,ár del listado y seguimiento de laboratorios
encuentra ea de calidad verificación personal Sanofi y
actualmente el interna de cada administrativo y asociados
estado de la área de calidad
empresa
2-Segunda Por medio de un Gerencia en el Cumplimiento de Comisión La empresa
agente externo área los estándares y inspectora
conocer el estado administrativa y lineamientos por externa que este
actual de la de calidad el auditor en calificada
empresa protocolo para
los procesos
3-Tercera Verificar y Area de Cumplimiento Evaluación y Departamentos
analizar el medicamentos del proceso de seguimiento del de calidad y
cumplimiento de para hipertensos análisis encargado o producción
los resultados de (HPLC)Proporci encargados del
las reglas onamineto de las proceso
cantidades
exactas de los
componentes
permitidas por el
medicamento
según lo
establecido y
permitido
3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.
-Pude comprender los tipos de auditorías su estructura, que errores se deben evitar y sobre
todo la integridad que debe tener el auditor, debe ser de una manera muy transparente sin
tomar parte por nadie
-También pude comprender la importancia que tiene una auditoria para la empresa, pues esta
es un mecanismo de control que bien usado resulta ser muy eficiente
Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a Actividad 1 / Evidencias / AA1-Ev1
Informe Ejecutivo.