CODIGO : PG-18-F-03

MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGO Y OPORTUNIDAD ORGANIZACIONAL FECHA : 24/04/2017

VERSIÓN : 02

UM: Tambomayo SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN PAGINA : 1 DE 2

EVALUACIÓN DEL RIESGO

ANALISIS DEL RIESGO EVALUACIÓN INICIAL DE RIESGO GESTIÓN A REALIZAR RESIDUAL

CONSECUENCIA (C)

CONSECUENCIA (C)
PROBABILIDAD (P)

PROBABILIDAD (P)
DETECCIÓN (D)

DETECCIÓN (D)
Nº FUENTE DE RIESGO RIESGO
NIVEL CONTROL POR IMPLEMENTAR O NIVEL
ADMINISTRADOR (ES) ¿QUÉ PUEDE OCURRIR? CONSECUENCIA RIESGO REFORZAR RIESGO
DEL RIESGO ¿QUÉ PUEDE OCASIONAR? CONTROL EXISTENTE SEGUIMIENTO
(puede ser negativo o positivo) (P*C*D) (P*C*D)

MATRIZ CONTEXTO FODA O: Incrementar la rentabilidad de la Participación de la Gerente de Proyecto

1 - Gerente General empresa de manera sostenida para Crecimiento organizacional - Plan estratégico de la organización en las Reuniones de Comité Estratégico
F: Empresa económicamente rentable - Gerente de Proyecto aumentar su valor en tiempo Mensuales en Lima
0 0

- Personal con experiencia en minería Optimizar el soporte de los socios

MATRIZ CONTEXTO FODA subterránea. estratégicos (EXC Equipos, EXC
- Gerente General O: Generación de nuevos contratos o - Incremento de ganancias. - Planeamiento estratégico de la Administración) a INCIMMET para Revisar el cumplimiento de niveles
2 F: Posicionamiento en el mercado como - Gerente de Proyecto servicios adicionales - Generación de empleo. organización. responder oportunamente a los de servicios establecidos para los
- Seguimiento y medición de la velocidad requerimientos de cliente ante la socios estratégicos
especialistas en minería subterránea de respuesta a los requerimientos del generación de nuevos contratos o nuevos
cliente. servicios.
0 0

MATRIZ CONTEXTO FODA - Gerente General -Presupuesto aprobado para el

3 O: Mejorar la imagen de la organización - Incremento de ganancias. -Implementación de un software de
F: Certificación internacional del SGI SSOMAC - - Gerente de Proyecto y a la apertura de nuevos mercados - Crecimiento organizacional. mantenimiento del SIG SSOMA e gestión. Auditorias Internas y Externas
ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 - Jefe de Seguridad Implementación ISO 9001.
0 0

MATRIZ CONTEXTO FODA R: Incumplimiento de requisitos del -Penalidades por parte del cliente - Sistema Integrado de Gestión - Elaborar un plan de puntos de Ejecutar el Plan de Puntos de
4 - Gerente de Proyecto cliente por realizar trabajos bajo /Paralización de labores responsable de velar por la difusión de 3 4 2 24 inspección e identificar los equipos de
- Residente de Proyecto estándares de trabajo que se hayan seguimiento y medición y otros recursos Inspección y tomar acciones en 2 4 1 8
D: Resistencia al cambio de prácticas de trabajo enfoques de metodologías antiguas - Reproceso. modificado necesarios para su cumplimiento base a los hallazgos

MATRIZ CONTEXTO FODA - Gerente de Proyecto R: Incumplimiento de requisitos del - Programa de fortalecimiento de valores
- Destinar un presupuesto para la - Verificar el cumplimiento de la
5 D: Falta de soporte técnico (equipos) y logístico - Residente de Proyecto cliente por realizar trabajos con - Servicios existentes y/o potenciales organizacionales. 4 3 3 36 inversión en equipos y logística para ejecución del presupuesto 3 3 2 18
para la mejora continua e innovación en los - Jefe de Mantenimiento deficiente aplicación de innovación y deficientes - Consultoras de soporte para mejorar la aplicar innovación y mejora continua destinado
servicios existentes y/o potenciales - Jefe de almacén mejora continua cultura de la organización.

MATRIZ CONTEXTO FODA

- Gerente de Proyecto R:Incumplimiento de los requisitos -Penalidades por parte del cliente. -Reforzar el sistema de Gestión
6 - Residente de Proyecto - Sanciones y/o multas por parte del - Plan de Calidad y puntos de inspección 3 2 3 18
D: Deficiente competencia y cultura en la - Jefe de Seguridad legales y requisitos contractuales estado Ambiental
gestion de la calidad

- Capacitaciones en los procedimientos

de trabajo
- Seguimiento al cumplimiento de los
MATRIZ CONTEXTO FODA O: Gestionar las brechas de procedimientos de trabajo EXC ADM se encuentra realizando la
7 - Gerente de Proyecto competencias existentes en los Mejora en la productividad de los - Identificación de brechas de actualización del MOF y el Programa de
O: Estandarización de competencias del - Residente de Proyecto trabajos Desarrollo en función de las brechas
personal colaboradores competencias de personal identificadas
- Capacitaciones y actualizaciones técnica
en operaciones de equipos - por parte de
proveedores y/o especialistas.
0 0
MATRIZ CONTEXTO FODA Potenciar la Implementación del SGC
- Gerente de Proyecto O: Implementar el SGC para estandarizar Mejora en resultados y logro de objetivo Consultoría e implementación en conjuntamente con la Gerente de
8 O: Estandarizar procesos como parte de la - Residente de Proyecto procesos y competencias del personal estratégico ejecución Proyecto a través de reuniones diarias de
implementación y certificación del SGC Equipos especializados de mejora seguimiento y control
0 0

R: Presencia de ECM con costos más - Certificación de la norma ISO 9001:2015

MATRIZ CONTEXTO FODA bajos y estrategias más agresivas/Las - Análisis y mejora de procesos - - Revisión del cumplimiento del
- Gerente General empresas contratistas mas pequeñas en Pérdida de Cliente Revisión de Presupuestos, reducción de Ingeniero de Procesos. plan de certificación.
9 costos. 3 4 2 24 - Planes de mejora de procesos. 2 4 1 8
A: Existencia en el mercado de otras ECM con - Gerente de Proyecto relación a Incimmet, pueden ser una Plan estratégico de la organización - Equipos especializados de mejora de - Plan de acción de encuestas de
mejores costos o estrategias más agresivas. alternativa para las empresas mineras en procesos operacionales.
el corto plazo. - Medición de Satisfacción del cliente satisfacción.

MATRIZ CONTEXTO FODA R:Paralizacion de actividades economicas

- Gerente General pone en riesgo a empresas que han Pérdida economica para la empresa Protocolos de Reactivacion Economica Seguimiento al cumplimiento de los Reporte Semanal de Planes de
10 A: Paralización de actividades por Pandemia realizado importantes inversiones en contratista, empresas mineras, falta de Plan de Vigilancia y Control contra el 3 4 2 24 Protocolos de Bioseguridad para la 2 4 1 8
Mundial (Virus, Bacteria, microorganismo - Gerente de Proyecto renovación de flotas, innovación y inversiones Covid-19, u otro virus letal Reactivacion Economica Accion
Patogeno) formación del personal.

11
 EVALUACIÓN DEL RIESGO
ANALISIS DEL RIESGO EVALUACIÓN INICIAL DE RIESGO GESTIÓN A REALIZAR
RESIDUAL

CONSECUENCIA (C)

CONSECUENCIA (C)
PROBABILIDAD (P)

PROBABILIDAD (P)
DETECCIÓN (D)

DETECCIÓN (D)
Nº FUENTE DE RIESGO RIESGO NIVEL CONTROL POR IMPLEMENTAR O NIVEL
ADMINISTRADOR (ES) ¿QUÉ PUEDE OCURRIR? CONSECUENCIA
DEL RIESGO ¿QUÉ PUEDE OCASIONAR? CONTROL EXISTENTE RIESGO REFORZAR SEGUIMIENTO RIESGO
(P*C*D) (P*C*D)
(puede ser negativo o positivo)

MATRIZ DE COMPRENSIÓN DE LAS

NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES - Análisis Estratégico de la organización e Dentro de la Implementación del ERP se
implementación del plan estratégico. ha considerado el cierre de indicadores
10 INTERESADAS Gerente de Proyecto R: Que se obtenga una baja rentabilidad Empresa económicamente inestable - Establecimiento de indicadores de ROIC 1 5 2 10 diarios que permitan analizar las
en la unidad operativa Y ROA, margen operativo e índice de desviaciones diariamente y no esperar a
DIRECTORIO (Rentabilidad suficiente del liquidez fin de mes
proyecto)
0
MATRIZ DE COMPRENSIÓN DE LAS - Evaluación de cumplimiento de
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES R: Que no se cumpla las expectativas del Requisitos del cliente. - Implementación de procedimiento de - Encuesta de satisfacción del
INTERESADAS cliente debido a incumplimientos de sus - Procedimiento de atención de
11 Gerente de Proyecto requisitos o atención oportuna de Pérdida de Cliente Reclamos y quejas (PC-CAL-001). 2 4 2 16 medición de Satisfacción al cliente. cliente (SEMESTRAL) 1 4 2 8
- Certificación de la norma ISO 9001:2015 - Auditorias internas
GERENCIAS COORPORATIVAS (Mantener al sugerencias, reclamos y quejas) - Implementación de la norma ISO
Cliente Satisfecho ) 9001:2015

- Seguimiento diario de avances

MATRIZ DE COMPRENSIÓN DE LAS - Penalización del cliente. - Seguimiento semanal de indicadores de
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES - Revisión de los planes de acción
INTERESADAS R: Que no se cumpla con los objetivos y - Disminución del nivel de satisfacción Gestión. - Análisis y mejora de procesos de mejora de procesos.
12 Jefe de Oficina Técnica metas establecidas por la Alta Dirección del cliente. - Seguimiento mensual de indicadores de 4 5 1 20 - Elaborar e implementar proyectos de - Revisión de los planes de 3 5 1 15
- Baja rentabilidad del gestión (en proyectos/Sede central) mejora en la Unidad
Gerente de Proyecto (Cumplimiento de proyecto/organización - Equipos especializados de mejora de implementación
márgenes establecidos) procesos

- Optimizar el tiempo de firma de

MATRIZ DE COMPRENSIÓN DE LAS - Pagos puntuales (máximos hasta el contratos y documentar la entrega de
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES R: Incumplimiento de requisitos del - Perdidas en los procesos, último día laborable de mes). contratos de trabajo (Según requisito
INTERESADAS - Entrega mensual de boletas de pago. - Revisión mensual de nuevos
13 Administrador de Proyecto cliente por renuncias de personal clave incumplimiento de objetivos y metas. - Personal de Asistencia social en la 3 3 2 18 legal). controles a establecer 2 3 1 6
COLABORADORES (Cumplimiento de pagos de para organización y operación. - Penalizaciones del cliente. unidad. - Minimizar los record vacacionales del
personal (mejorar la metodología de
sueldos y derechos socio laborales) - Soporte legal en temas laborales programación de vacaciones)

MATRIZ DE COMPRENSIÓN DE LAS - Programar Auditorias de Requisitos del - Verificar el cumplimiento del Plan
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES - Implementador de cliente (CALIDAD) de Calidad del Proyecto
14 INTERESADAS Calidad R: Incumplimiento de los requisitos del Penalidades por parte del cliente Identificación de Requisitos del cliente. 4 3 3 36 - Elaborar el Plan de Calidad del Proyecto - Verificar el cumplimiento del Plan 2 3 2 12
cliente /Paralización de labores Inspecciones de frentes
- Jefe de Oficina Técnica - Elaborar Plan de Puntos de Inspección de Puntos de Inspección del
CLIENTE (Cumplimiento del Contrato) del Proyecto Proyecto

- Jefe de Operaciones Coordinar el horario de ingreso a las

15 - Topógrafo R: Incumplimiento de los requisitos del - Demoras en las mediciones labores cuando ya se cuente con las 3 2 2 12 Feedback en reuniones de cambio de
- Jefe de Oficina Técnica Cliente por labores no estandarizadas - Incumplimiento de actividades condiciones guardia y de planeamiento diarias
0
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
- Administrador R: Que no de cumpla con las metas - Demoras en la elaboración de planos Comunicación oportuna del corte y Ejecutar Back Up de información. Se debe
16 LEVANTAMIENTO TOPOGRÁFICO - Jefe de Oficina Técnica físicas diarias por cortes de energía 2 3 2 12 guardar la información en las carpetas
- Jefe de Operaciones eléctrica - Pérdida de información reconección de energía eléctrica compartidas del servidor. 0
17 - Jefe de Oficina Técnica R: Valorizaciones erróneas por equipos - Resultados erróneos de las mediciones Programa de mantenimiento y 2 3 2 12 Seguimiento al Plan de Calibración de
- Topógrafo descalibrados calibración Equipos 0
R: Que no se cumplan con las - Labor fuera de proyecto - Pintado de malla de perforación.
especificaciones de la malla de Implementación de plan de Puntos de Verificar el cumplimiento del Plan
18 perforación (Longitud de taladro, - sobre rotura. - Medición de longitud de taladores 4 2 2 16 inspección de Puntos de Inspección 2 1 2 4
CARACTERIZACION DE PROCESOS - Jefe de Operaciones - Voladura deficiente (flexómetro)
- Residente de Obra díametro)
PERFORACIÓN DE FRENTE - Jefe de Guardia R: Incumplimiento de requisitos del
19 cliente por falta de control de - Labor fuera de proyecto - Control de paralelismo (uso de 4 2 2 16 Implementación de plan de Puntos de Verificar el cumplimiento del Plan 2 1 2 4
paralelismo de taladros - sobre rotura. guiadores) inspección de Puntos de Inspección

- Penalización por parte cliente

- Jefe de Operaciones - Desestabilización de la labor. - Voladura controlada
20 - Residente de Obra R: Mala calidad del servicio por sobre- - Control del paralelismo en la Implementación de plan de Puntos de Verificar el cumplimiento del Plan
rotura de rocas en las labores ejecutadas - Incremento de costo (limpieza, perforación (uso de guiadores) 3 2 2 12 inspección de Puntos de Inspección 2 1 2 4
- Jefe de Guardia sostenimiento) - Control del factor de potencia.
- Demoras operativas

- Penalización por parte cliente

- Jefe de Operaciones R: Incumplimiento del contrato por - Desestabilización de la labor. - Control del factor de potencia.
21 CARACTERIZACION DE PROCESOS - Residente de Obra sobre utilización o falta de control de - Incremento de costo (explosivos) - Autorización por parte del jefe de 3 2 2 12 Implementación de plan de Puntos de Verificar el cumplimiento del Plan 2 1 2 4
guardia para retiro de explosivos según inspección de Puntos de Inspección
- Jefe de Guardia Explosivos - Demoras operativas la cantidad requerida para la voladura.
CARGUÍO Y VOLADURA - sobre rotura
- Disminución de la productividad .
- Jefe de Operaciones R: Mala calidad del servicio por - Demoras en avances.
22 - Residente de Obra presencia de tiros Cortados - Problemas - Desciclado de labores - Verificación de calidad de explosivos. 3 2 2 12 Implementación de plan de Puntos de Verificar el cumplimiento del Plan 2 1 2 4
- Realizar el control de carguío y amarre. inspección de Puntos de Inspección
- Jefe de Guardia de Calidad - Mayor consumo de explosivos.
- Disminución de la productividad .
- Jefe de Operaciones R: Mala calidad del servicio por - Demoras en avances. - Verificación de calidad de explosivos.
- Realizar el control de carguío y amarre. Implementación de plan de Puntos de Verificar el cumplimiento del Plan
23 - Residente de Obra presencia de tiros soplados - Problemas - Desciclado de labores 3 2 2 12 inspección de Puntos de Inspección 2 1 2 4
- Jefe de Guardia de Calidad - Mayor consumo de explosivos. - Control de paralelismo de perforación.
- control de factor de potencia.
 EVALUACIÓN DEL RIESGO
ANALISIS DEL RIESGO EVALUACIÓN INICIAL DE RIESGO GESTIÓN A REALIZAR
RESIDUAL

CONSECUENCIA (C)

CONSECUENCIA (C)
PROBABILIDAD (P)

PROBABILIDAD (P)
DETECCIÓN (D)

DETECCIÓN (D)
Nº FUENTE DE RIESGO RIESGO NIVEL CONTROL POR IMPLEMENTAR O NIVEL
ADMINISTRADOR (ES) ¿QUÉ PUEDE OCURRIR? CONSECUENCIA
DEL RIESGO ¿QUÉ PUEDE OCASIONAR? CONTROL EXISTENTE RIESGO REFORZAR SEGUIMIENTO RIESGO
(P*C*D) (P*C*D)
(puede ser negativo o positivo)

- Jefe de Operaciones
R: Intoxicación de personal por elevada - Paralización de labores
24 - Residente de Obra concentración de gases de mina - Retraso en el inicio de labores Controlar el proceso de ventilación 1 3 2 6
CARACTERIZACION DE PROCESOS - Jefe de Guardia 0
VENTILACIÓN - Jefe de Operaciones R: Incumplimiento de metas físicas por - Paralización de labores Coordinar de manera permanente con
25 - Residente de Obra fallos en la instalación de energía - Retraso en el inicio de labores taller eléctrico 1 3 2 6
- Jefe de Guardia eléctrica
0
- Jefe de Operaciones R: Paralización de labores por accidentes Paralización de labores, daños a los - Inspección de labores a desatar.
26 - Residente de Obra debido a una inadecuada identificación - Liberación de área por parte de jefe 3 2 2 12 2 1 1 2
- Jefe de Guardia de rocas fracturadas a desatar equipos y personal inmediato y geomecánica
CARACTERIZACION DE PROCESOS
DESATADO - Capacitar constantemente al personal
- Jefe de Operaciones R: Retrasos / incumplimiento de - Paralización de labor en el desarrollo de las labores a ejecutar
27 - Residente de Obra requisitos por desconocimiento del - Retrasos en el término de las labores - Realizar inducción específica a los 2 2 2 8
- Jefe de Guardia trabajador al realizar la labor - Producto no conforme colaboradores nuevos, detallando el
procedimiento de desatado de rocas
0
-Mala instalación de elementos de
sostenimiento. - Control de la longitud de taladros.
R: Que no se cumpla con las - Pérdida en proceso (el cliente no
28 especificaciones de perforación de pagará por la mala instalación de - control de la longitud sobresaliente del 4 2 2 16 Implementación de plan de Puntos de Verificar el cumplimiento del Plan 2 1 2 4
taladro (Longitud y diámetro) pernos). perno(10-15 cm). inspección de Puntos de Inspección
- Pintado de malla de perforación
- Deficiencia en el mezclado y fraguado.
- Resistencia

R: Incumplimiento de la meta del

CARACTERIZACION DE PROCESOS proceso por materiales - Deficiencia en el mezclado y fraguado - Verificación de la calidad de materiales Implementación de plan de Puntos de Verificar el cumplimiento del Plan
29 - Jefe de Operaciones 4 2 2 16 2 1 2 4
- Residente de Obra (Resina/Cartuchos de cemento) en mal - Pérdida de la productividad. (Resina o cemento) inspección de Puntos de Inspección
SOSTENIMIENTO CON PERNO HELICOIDAL Y - Jefe de Guardia estado
MALLA
- Penalización
R: Incumplimiento de la meta del - Crear condiciones de riesgo. - Supervisión permanente.
30 proceso por no añadir la cantidad - Realizar constantemente prueba de pull 2 2 2 8
necesaria de cartuchos y resinas - Incumplimiento de Resistencia test
apropiada. 0
R: Incumplimiento de la meta del - Incumplimiento de programas de
31 proceso por falta de equipos y - Planificación semanal con el cliente.
materiales disponibles para la ejecución producción. - revisión de stock (almacén del cliente) 4 2 2 16
de trabajos. - Desciclado de labores
0
- Jefe de Operaciones R: Que no se cumplan con las
32 - Residente de Obra especificaciones del estandar de limpieza Reclamos del cliente - Supervisión permanente. 4 2 2 16
- Jefe de Guardia 0
CARACTERIZACION DE PROCESOS
- Jefe de Operaciones
LIMPIEZA - Residente de Obra R: Incumplimiento de requisito del - Incumplimiento de labores
33 - Jefe de Guardia cliente por equipo Scooptrams - Reclamos del cliente Programa de mantenimiento de equipos 3 2 2 12
inoperativo
- Jefe de Mantenimiento 0

- Jefe de Servicios R: Incumplimiento de requisito del Incumplimiento de programas - Indicador de disponibilidad de equipos.
34 CARACTERIZACION DE PROCESOS - Residente de Obra cliente por falta de disponibilidad de Baja productividad - Peronal de mantenimiento de Equipos. 3 2 2 12
- Jefe de Guardia Equipos Insatisfacción del cliente - Check list diairio de equipos
INSTALACIÓN Y REPARACIÓN DE TUBERÍAS DE 0
AGUA Y AIRE
- Jefe de Servicios R: Incumplimiento de requisito del Incumplimiento de programas - Control de los requerimientos
35 - Residente de Obra cliente por falta de disponibilidad de Baja productividad 2 3 2 12
- Jefe de Guardia materiales y herramientas Insatisfacción del cliente mensuales.
0
- Jefe de Servicios R: Incumplimiento del contrato por Incumplimiento de las tareas Preveer la cantidad de materiales a
36 - Residente de Obra inadecuado aprovisionamiento de programadas utilizar en la semana, diario 3 2 2 12
- Jefe de Guardia materiales 0
- Jefe de Servicios R: Incumplimiento del contrato por Cumplir con el mantenimiento
37 - Residente de Obra equipos en mal estado e inoperativos Retraso en el inicio de actividades programado a los equipos 3 2 2 12
- Jefe de Guardia 0
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
- Capacitaciónes constantes al personal
ESTANDARIZACIÓN DE LABORES - Jefe de Servicios R: Incumplimiento del contrato por ´falta - Bajo rendimiento en la producción sobre el trabajo a relizar
38 - Residente de Obra 2 2 2 8
- Jefe de Guardia de experiencia del personal - Incremento de los costos de producción - Reforzar los filtros de contratación de
personal 0
- Jefe de Servicios R: Paralización de labores por - Retraso en el inicio de actividades
Condiciones de trabajo preparadas para
39 - Residente de Obra condiciones inadecuadas del área de - Incumplimiento de las tareas realizar el trabajo 2 2 2 8
- Jefe de Guardia trabajo programadas 0
- Gestionar indicador de disponibilidad
- Jefe de Servicios R: Incumplimiento de requisito del - Incumplimiento de programas de equipos
40 CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS - Residente de Obra cliente por falta de disponibilidad de - Baja productividad - Programa de mantenimiento de 3 2 2 12
- Jefe de Guardia Equipos - Insatisfacción del cliente equipos
INSTALACIÓN Y DESINSTALACIÓN DE BOMBA - Check list diairio de equipos
0
SUMERGIBLE
 EVALUACIÓN DEL RIESGO
ANALISIS DEL RIESGO EVALUACIÓN INICIAL DE RIESGO GESTIÓN A REALIZAR
RESIDUAL

CONSECUENCIA (C)

CONSECUENCIA (C)
PROBABILIDAD (P)

PROBABILIDAD (P)
DETECCIÓN (D)

DETECCIÓN (D)
Nº FUENTE DE RIESGO RIESGO NIVEL CONTROL POR IMPLEMENTAR O NIVEL
ADMINISTRADOR (ES) ¿QUÉ PUEDE OCURRIR? CONSECUENCIA
DEL RIESGO ¿QUÉ PUEDE OCASIONAR? CONTROL EXISTENTE RIESGO REFORZAR SEGUIMIENTO RIESGO
(P*C*D) (P*C*D)
(puede ser negativo o positivo)
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS

INSTALACIÓN Y DESINSTALACIÓN DE BOMBA

SUMERGIBLE
- Jefe de Servicios R: Incumplimiento de requisito del - Incumplimiento de programas
- Control de los requerimientos
41 - Residente de Obra cliente por falta de disponibilidad de - Baja productividad mensuales. 2 3 2 12
- Jefe de Guardia materiales y herramientas - Insatisfacción del cliente 0
- Administrador R: Incumplimiento de metas físicas por - Mantenimiento preventivo a las
42 - Jefe de guardia falta de transporte de personal Retraso en el inicio de las actividades unidades 1 3 2 6
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS 0
- Selección del personal idóneo
TRASLADO DE PERSONAL - Administrador R: Paralización de labores por deficiente Accidentes de tránsito (conductor)
43 1 3 2 6
- Jefe de guardia experiencia del conductor - Capacitación y entrenamiento
constante al conductor 0
- Jefe de Operaciones R: Que no se cumpla con las
44 - Residente de Obra especificaciones de perforación de . Incumplimiento de estandar - Inclinometros en los equipos raptoy y 4 2 2 16
- Jefe de Guardia taladro. cabolt
0
CARACTERIZACION DE PROCESOS - Perforación de otro taladro (Cabolt)
- Jefe de Operaciones R: Incumplimiento de especificaciones - Incumplimiento del estandar de - Reinstalado del cable (raptor)
45 SOSTENIMIENTO CON CABLE BOLTING CON - Residente de Obra por inadecuada inyección de cemento resistencia - Uso de respiradero (cable bolting con 4 2 2 16
EQUIPO RAPTOR - Jefe de Guardia (por fallas en el equipo) raptor) 0
- Jefe de Operaciones R: Incumplimiento de metas físicas por - Disminución de la productividad . Revisar el Stock de materiales brindados
46 - Residente de Obra - Demoras en avances. 3 2 2 12
- Jefe de Guardia falta de materiales (Cable de acero) - Insatisfacción del cliente por el cliente.
0
- Jefe de Servicios R: Incumplimiento de metas físicas por
47 - Residente de Obra Retraso en el inicio de las actividades Mantenimiento preventivo de equipos 1 2 2 4
- Jefe de Guardia equipos para traslado inoperativos
0
- Jefe de Servicios R: Paralización de labores por
48 - Residente de Obra herramientas manuales y de poder en Daños a los equipos y personal Inspección periódica de herramientas 2 2 2 8
utilizando check List correspondiente
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS - Jefe de Guardia mal estado 0
INSTALACIÓN DE TUBERÍAS DE RELLENO - Jefe de Servicios R: Incumplimiento de tareas
49 - Residente de Obra programadas por inadecuado Incumplimiento a los requisitos del Planificación y control de salida de 3 2 2 12
- Jefe de Guardia abastecimiento de materiales cliente materiales
0
- Jefe de Servicios R: Incumplimiento de tareas Incumplimiento a los requisitos del Control de líneas de relleno a partir de la
50 - Residente de Obra programadas por deterioro prematuro 2 2 2 8
- Jefe de Guardia de línea de relleno cliente puesta en operación
0
- Jefe de Servicios R: Incumplimiento a las taras
51 - Residente de Obra programadas por deficiente Incumplimiento a los requisitos del Control de salida y entrada de materiales 3 2 2 12
cliente
- Jefe de Guardia abastecimiento de materiales 0
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS - Jefe de Servicios R: Retraso en el inicio de las actividades Incumplimiento a los requisitos del
52 - Residente de Obra Mantenimiento programado 1 2 2 4
CONSTRUCCIÓN DE MUROS - Jefe de Guardia por equipos inoperativos cliente
0
- Capacitación y entrenamiento de
- Jefe de Servicios R: Producto o servicio no conforme por Incumplimiento a los requisitos del personal
53 - Residente de Obra personal con falta de entrenamiento cliente - Reforzar los filtros de contratación de 2 3 2 12
- Jefe de Guardia 0
personal

- Implementación de una aplicación ERP - Verificar la implementación del

para integrar el sistema de negocios de la ERP
organización. - Verificar que se cumplen los
54 Jefe de Almacén Obra R: Paralización de labores por materiales Mala calidad de trabajos, accidentes. Alcanzar periódicamente maestro de 4 2 2 16 - Establecer tiempos para la aprobación tiempos para la aprobación de 2 2 2 8
inadecuados recibidos en obra materiales (semanal) de ordenes de compra órdenes de compra
- Verificar que se cumplen las
- Cumplimiento de fechas para el envío fechas establecidas para el envío
de requerimientos.
de requerimientos

- Implementación de una aplicación ERP - Verificar la implementación del

R: Retrasos en el inicio de actividades Sobrecosto de las operaciones, baja Alcanzar periódicamente maestro de para integrar el sistema de negocios de la ERP
55 Jefe de Almacén Obra pordesconocimiento de los códigos por productividad. materiales (semanal) 4 3 2 24 organización. - Verificar que se cumplen las 2 3 2 12
parte de los usuarios - Cumplimiento de fechas para el envío fechas establecidas para el envío
de requerimientos. de requerimientos

CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS - Programa de Inventarío de materiales. - Verificar la adecuada gestión de

R: Demora en la llegada de materiales Sobrecosto de las operaciones, baja Verificar cumplimiento de seguimiento - Implementación de una aplicación ERP inventarios
56 GESTIÓN DE ALMACENES Jefe de Almacén Obra solicitados por requerimientos a productividad. de requerimientos, tomando acciones 4 2 2 16 para integrar el sistema de negocios de la - Verificar la implementación del 3 1 2 6
destiempo. organización. ERP

- Implementar el procedimiento de
R: Demora en la llegada de materiales control de Productos no conformes. Verificar la implementación del
57 Jefe de Almacén Obra solicitados por incumplimiento en las Sobrecosto de las operaciones, baja Hacer seguimiento a la atención de los 4 3 2 24 - Revisión y mejora del procedimiento de procedimiento de control de 3 3 2 18
fechas indicadas de los requerimientos - productividad. proveedores compras (Compras- Sede central)- Incluir
(Central) especificaciones para el tratamiento de productos no conformes
productos no conformes.
 CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
EVALUACIÓN DEL RIESGO
GESTIÓN DE ALMACENES ANALISIS DEL RIESGO EVALUACIÓN INICIAL DE RIESGO GESTIÓN A REALIZAR
RESIDUAL

CONSECUENCIA (C)

CONSECUENCIA (C)
PROBABILIDAD (P)

PROBABILIDAD (P)
DETECCIÓN (D)

DETECCIÓN (D)
Nº FUENTE DE RIESGO RIESGO NIVEL CONTROL POR IMPLEMENTAR O NIVEL
ADMINISTRADOR (ES) ¿QUÉ PUEDE OCURRIR? CONSECUENCIA
DEL RIESGO ¿QUÉ PUEDE OCASIONAR? CONTROL EXISTENTE RIESGO REFORZAR SEGUIMIENTO RIESGO
(P*C*D) (P*C*D)
(puede ser negativo o positivo)

R: Desabastecimiento de materiales en Capacitación en el conocimiento de Verificar la eliminación o reducción

58 Jefe de Almacén Obra obra por desconocimiento de los Sobrecosto de las operaciones, baja --- 3 3 2 18 productos que se trabajan en UM, por de errores en los envíos de 2 2 2 8
productos que se trabajan en Mina por productividad. parte de Almacén de Obra / Central productos por parte del nivel
parte del personal del nivel central (pasantías) central

- R: Incumplimiento del Resultado - Control diario de la producción. - Implementación de una aplicación ERP
59 Jefe de Oficina Técnica operativo esperado. Término de contrato con cliente. - Control y planeamiento Semanal 3 3 2 18 para integrar el sistema de negocios de la Verificar la implementación del ERP 2 2 2 8
- Entrega de programa semanal a los
- R: Penalizaciones por parte del cliente. Jefes de guardia. organización.

- Inspección de labores previo a la

R: Baja rentabilidad por descuentos y valorización.
retenciones en la valorización por Impacto en el Resultado operativo - Inspecciones por parte de Geo
60 Jefe de Oficina Técnica incumplimiento de los requisitos del esperado. mecánica, inspección de estandarización 3 2 2 12
cliente (incumplimientos de estándar,
sobre rotura, materiales mal instalados, Pérdida de ganancias. de labores.
- Medición con el cliente previa a la
etc.) valorización.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS 0

PLANEAMIENTO Y CONTROL - Implementación de una aplicación ERP

para integrar el sistema de negocios de la
organización. Verificar la mejora en la gestión de
61 Jefe de Oficina Técnica R: Sobrecostos por inadecuado control Cierre de operaciones - Informe mensual 3 3 3 27 - Mejorar el ingreso diario de vales de la información diaria, para llevar un 3 2 2 12
de costos - Reporte semanal de inventarios salida de materiales de almacén. adecuado control de costos
- Reducir la frecuencia de reporte de
consumos/ inventarios por parte de
almacén.

Incumplimiento del Resultado operativo Ingreso diario de partes diarios a una

esperado. base de datos. - Implementación de una aplicación ERP
62 Jefe de Oficina Técnica R: Baja productividad Incumplimiento de programa Análisis de datos. 3 3 2 18 para integrar el sistema de negocios de la Verificar la implementación del ERP 2 2 2 8
organización.
semanal/mensual Reuniones semanales
Jefe de Mantenimiento de R: Sobrecostos por retrabajos de Disminución de la rentabilidad en la - Verificación del equipos durante la
63 Equipos reparación de una máquina. obra. recepción 3 2 3 18
0

- Programación semanal de
mantenimiento de equipos
R: Incumplimiento de la meta operativa (comunicación del plan semanal - - Se debe de establecer % de stock - Verificar el cumplimiento de stock
Jefe de Mantenimiento de por falta de recursos (fallas en los Incumplimiento de programas de durante la reuniones de planeamiento). mínimo para los repuestos y materiales de seguridad para los repuestos y
64 CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS Equipos componentes de la máquina, falta de producción. - Inspección diaria de equipos . 3 2 3 18 de alta rotación materiales de alta rotación 2 2 2 8
- Revisión e ingreso de registros de - Llevar el stock actualizado de materiales - Verificar el cumplimiento del
personal, etc) inspección de equipos(check list diario) por equipos stock de materiales por equipos
MANTENIMIENTO E INSTALACIÓN DE EQUIPOS
'- Requerimientos
mensuales/emergencia.

R: Que se presenten interrupciones en Paralización de operaciones

65 Jefe de Mantenimiento de las operaciones por realizar el Incumplimiento de programas de Revisión de equipos luego del 3 2 3 18
Equipos mantenimiento de manera incorrecta mantenimiento por parte del Operador.
(interno o proveedor) producción.
0
66 Administrador de Proyecto R: Incumplimiento de las labores por
falta de personal
Sobrecostos, pérdida de rentabilidad, Coordinación constante con RRHH Lima 3 3 2 18
descuentos del cliente 0
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
Verificar el cumplimiento de las
67 RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE PERSONAL Administrador de Proyecto R: Incumplimiento de labores por falta Sobrecostos, pérdida de rentabilidad, --- 3 4 3 36 Implementar entrevistas técnicas al entrevistas técnicas al personal, 2 2 2 8
de personal capacitado descuentos del cliente personal antes de contratación por parte de los jefes inmediatos

- Demora en el proceso de afiliación en

R: Reprogramación de labores por
68 Administrador de Proyecto personal que no evidencie documentos la UM Revisión de documentos antes de 2 3 2 12
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS necesarios para su ingreso a UM - Demora en el inicio de las actividades ingreso a UM
del colaborador ingresante
ADMINISTRACIÓN DE PERSONAL 0
R: Incumplimiento de la tareas por Medidas disciplinarias para personal que
69 Administrador de Proyecto personal que no ingresa a UM con su Accidentes e incidentes de trabajo. no comunica con anticipación su 2 3 2 12
guardia inasistencia 0

CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS R: Elevada rotación de personal por Coordinaciones continuas con RRHH
70 Administrador de Proyecto pagos a destiempo o errores en los Incumplimiento de las labores Lima para el pago de beneficios, backup 3 3 2 18
Contingencia laboral
COMPENSACIONES Y BENEFICIOS pagos de información.
0
R: Labores mal ejecutadas por Incumplimiento de los requisitos del Seguimiento al programa de capacitación
71 Administrador de Proyecto desconocimiento del personal cliente y al desempeño de los colaboradores 3 2 2 12
0
R: Desempeño por debajo del estandar
72 Administrador de Proyecto esperado por promociones o ascensos Incumplimiento de los requisitos del Gestión y seguimiento a los 2 3 2 12
cliente colaboradores en base a objetivos
incorrectos 0
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
GESTIÓN DEL TALENTO
 EVALUACIÓN DEL RIESGO
ANALISIS DEL RIESGO EVALUACIÓN INICIAL DE RIESGO GESTIÓN A REALIZAR
RESIDUAL

CONSECUENCIA (C)

CONSECUENCIA (C)
PROBABILIDAD (P)

PROBABILIDAD (P)
DETECCIÓN (D)

DETECCIÓN (D)
Nº FUENTE DE RIESGO RIESGO NIVEL CONTROL POR IMPLEMENTAR O NIVEL
ADMINISTRADOR (ES) ¿QUÉ PUEDE OCURRIR? CONSECUENCIA
DEL RIESGO ¿QUÉ PUEDE OCASIONAR? CONTROL EXISTENTE RIESGO REFORZAR SEGUIMIENTO RIESGO
(P*C*D) (P*C*D)
(puede ser negativo o positivo)

CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
- Renuncias no deseadas del personal
73 GESTIÓN DEL TALENTO Administrador de Proyecto R: Incremento en la rotación de personal - Deficiencia en el cumplimiento de Implementar estrategias de fidelización 2 2 2 8
al colaborador
labores
0

R: Mal clima laboral por personal - Renuncias no deseadas del personal Implementar estrategias de fidelización
74 Administrador de Proyecto desmotivado - Deficiencia en el cumplimiento de al colaborador 2 2 2 8
labores
0
R: Mal clima laboral por falta de - Renuncias no deseadas del personal Presentar plan de actividades con
75 Asistenta Social presupuesto para el desarrollo de - Deficiencia en el cumplimiento de 2 2 2 8
actividades de integración labores anticipación
0
CARACTERIZACION DE PROCESOS
- Solicitar mobiliarios deteriorados en los
R: Baja productividad por inadecuada
76 BIENESTAR SOCIAL Asistenta Social habitabilidad por uso de mobiliario de Sobrecostos, pérdida de rentabilidad, RQ mensuales 1 3 2 6
campamento descuentos del cliente - Realizar mantenimiento preventivo a
los mobiliarios 0
77 Asistenta Social R: Información errada del colaborador Suscripción erronea de seguros, EPS y Actulizar ficha social 2 3 2 12
en ficha social otros beneficios 0
R: Incumplimiento de los requisitos Multas, contingencias laborales, cierre Presentar con antipación antes de fin de
78 Jefe de Seguridad legales por falta de presupuesto para 2 3 2 12
SSOMA de operaciones año el presupuesto anual de SSOMA
0
R: Daño al Medio Ambiente, lesiones, Coordinar con los Jefes de Área para que
Jefe de Seguridad pérdidas de días de trabajo, pérdidas
79 CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS Residente de Obra económicas por falta de Cultura de Multas, contingencias laborales, cierre el personal asista a las diferentes 2 3 2 12
de operaciones reuniones de concientización en temas
Gerente de Proyecto Seguridad y Medio Ambiente del SSOMA.
SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO personal
AMBIENTE 0
R: Incumplimiento de objetivos del
Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional Sensibilzar a la Gerencia y Supervisión en
80 Jefe de Seguridad y Medio Ambiente por falta de Multas, contingencias laborales, cierre los lienamientos de los obejtivos del 2 3 2 12
involucramiento de la Gerencia y de operaciones Programa Anual de SSOMA
supervisión de linea
0
O: Implementación de un nuevo Integración de la gestión y las Proceso SIG incluido dentro de la
81 Implementador SIG software de gestión operaciónes de la organización implementación del ERP Se elabora RFP incluida funcionalidad SIG
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS 0 0
Pérdida del soporte documentario del - Back UP
82 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Implementador SIG R: Pérdida de información del SIG Sistema Integrado de Gestión - Antivirus en la PC 1 3 3 9
- Plataforma Site 0
- Pérdida de la información
83 CARACTERIZACIÓN DE PROCESO Implementador de Calidad R: Pérdida de información del Sistema de documentada Sensibilización en control de documentos 2 3 2 12
Gestión de la Calidad - Uso de documentos obsoletos 0
GESTIÓN DE CALIDAD - PLANIFICACIÓN R: Mala ejecución de labores por equipos Inventariar los equipos de medición
84 Implementador de Calidad descalibrados Incumplimiento de requisito del cliente utilizados en mina 3 3 2 18
0
Diseñar herramientas que ayuden a
85 Implementador de Calidad R: Ineficiencia en la ejecución de las Incumplimiento de requisito del cliente identificar las actividades y controles de 2 2 2 8
operaciones las operaciones 0
R: Demora en la aplicación de métodos Baja productividad, descuentos, Realizar seguimiento a la elaboración,
86 Implementador de Calidad de trabajo actualizados penalizaciones, etc. revisión y aprobación de documentos 3 3 2 18
0

R: Inadecuada identificación de - Brechas negativas de conocimientos y Elaborar herramientas de identificación

capacidades no cubierta de necesidades de capacitación y un plan
87 CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS Implementador de Calidad necesidades de capacitación y - Deficiencias en el incumplimiento de las de seguimiento al desempeño del 3 2 2 12
fortalecimiento de capacidades actividades programadas colaborador
GESTIÓN CALIDAD - EJECUCIÓN 0

- Brechas negativas de conocimientos y Diseñar estrategias para el incentivo y

R: Incumplimiento en las capacitaciones capacidades no cubierta
88 Implementador de Calidad programadas - Deficiencias en el incumplimiento de las motivación de asistencia y cumplimiento 3 2 2 12
actividades programadas del programa anual de capacitacioes
0
R: Inventario de equipos de medición - Equipos de medición en mal estado Actualizar inventario de equipos de
89 Implementador de Calidad - Equipos de medición inoperativos 3 2 2 12
desactualizado - Equipos de medición descalibrados medición
0
Verificar la implantación de
R: Incumplimiento de indicadores de Incumplimiento de los requisitos del Implantar oportunidades de mejora para oportunidades de mejora para
90 Implementador de Calidad procesos Sistema de Gestión de la Calidad --- 3 4 2 24 el potencial incumplimiento de prevenir el incumplimiento de 2 3 2 12
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS indicadores indicadores de proceso
GESTIÓN CALIDAD - SEGUIMIENTO
R: Incumplimiento de los planes y
91 Implementador de Calidad programas del Sistema de Gestión de la Incumplimiento de los requisitos del Realizar seguimiento al cumplimiento de 3 3 2 18
Calidad Sistema de Gestión de la Calidad planes y programas
0
 EVALUACIÓN DEL RIESGO
ANALISIS DEL RIESGO EVALUACIÓN INICIAL DE RIESGO GESTIÓN A REALIZAR
RESIDUAL

CONSECUENCIA (C)

CONSECUENCIA (C)
PROBABILIDAD (P)

PROBABILIDAD (P)
DETECCIÓN (D)

DETECCIÓN (D)
Nº FUENTE DE RIESGO RIESGO NIVEL CONTROL POR IMPLEMENTAR O NIVEL
ADMINISTRADOR (ES) ¿QUÉ PUEDE OCURRIR? CONSECUENCIA
DEL RIESGO ¿QUÉ PUEDE OCASIONAR? CONTROL EXISTENTE RIESGO REFORZAR SEGUIMIENTO RIESGO
(P*C*D) (P*C*D)
(puede ser negativo o positivo)

R: Desconocimiento en el uso de Baja probabilidad para la mejora Capacitación al personal en técnicas de

92 Implementador de Calidad herramientas de mejora continua continua de los procesos solución de problemas 3 3 1 9
0

CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
GESTIÓN CALIDAD - MEJORA CONTINUA
 EVALUACIÓN DEL RIESGO
ANALISIS DEL RIESGO EVALUACIÓN INICIAL DE RIESGO GESTIÓN A REALIZAR
RESIDUAL

CONSECUENCIA (C)

CONSECUENCIA (C)
PROBABILIDAD (P)

PROBABILIDAD (P)
DETECCIÓN (D)

DETECCIÓN (D)
Nº FUENTE DE RIESGO RIESGO NIVEL CONTROL POR IMPLEMENTAR O NIVEL
ADMINISTRADOR (ES) ¿QUÉ PUEDE OCURRIR? CONSECUENCIA
DEL RIESGO ¿QUÉ PUEDE OCASIONAR? CONTROL EXISTENTE RIESGO REFORZAR SEGUIMIENTO RIESGO
(P*C*D) (P*C*D)
(puede ser negativo o positivo)

R: Dificultad para identificar las causas Deficiente tratamiento de problemas de Capacitación al personal en técnicas de
93 Implementador de Calidad raíces de los problemas los procesos solución de problemas 3 3 1 9
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS 0

GESTIÓN CALIDAD - MEJORA CONTINUA R: Incumplimiento de iniciativas de

mejora continua por poca disponibilidad - Incumplimiento del indicador de ideas Destinar horas administrativas para
94 Implementador de Calidad de tiempo para reuniones y de mejora implementadas reuniones y coordinaciones que aborden 3 2 2 12
la mejora continua
planteamiento de mejoras
0

- Capacitación de formación de auditores

CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS R: Deficiente identiticación de internos en las normas ISO 9001, ISO - Sensibilización a los auditados acerca de - Verificar se realice la
No mejora del Sistema Integrado de 14001 y OHSAS 18001 la finalidad de la auditoría interna sensibilización a los auditados
95 Implementador de Calidad oportunidades de mejora en auditorías Gestión - Formación de auditores internos como 3 3 3 27 - Sensibilización a los auditados acerca de - Verificar se realice la 2 3 2 12
GESTIÓN CALIDAD - AUDITORÍA INTERNA internas.
auditores acompañantes en primera la finalidad de la auditoría interna sensibilización a los auditados
auditoría interna

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Ing. Juan Pablo Bueno Pampas Ing. Alejandro Rodriguez Chacon Ing. Alejandro Rodriguez Chacon

Implementador de Calidad / Implementador SIG Gerente de Proyecto Gerente de Proyecto

FECHA: 12/09/2020 FECHA: 15/09/2020 FECHA: 15/09/2020

 CODIGO : PG-18-F-03

MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGO Y OPORTUNIDAD ORGANIZACIONAL FECHA : 24/04/2017

VERSIÓN : 01
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN PAGINA : 1 DE 2

EVALUACIÓN INICIAL DE EVALUACIÓN DEL

ANALISIS DEL RIESGO GESTIÓN A REALIZAR
RIESGO RIESGO RESIDUAL

PROBABIL
PROBABIL

DETECCIÓ

DETECCIÓ
CONSECU

CONSECU
ENCIA (C)

ENCIA (C)
RIESGO

IDAD (P)

IDAD (P)
Nº FUENTE DE RIESGO NIVEL CONTROL POR IMPLEMENTAR O NIVEL

N (D)
N (D)
ADMINISTRADOR (ES) ¿QUÉ PUEDE OCURRIR? CONSECUENCIA
CONTROL EXISTENTE RIESGO REFORZAR SEGUIMIENTO RIESGO
DEL RIESGO ¿QUÉ PUEDE OCASIONAR?
(P*C*D) (P*C*D)
(puede ser negativo o positivo)

- Análisis Estratégico de la organización e

implementación del plan estratégico.
REQUISITOS DE PARTES INTERESAS Que se obtenga una baja rentabilidad en la
1 GERENTE DE OBRA - Empresa económicamente inestable - Establecimiento de indicadores de ROIC 1 5 2 10
DIRECTORIO (Rentabilidad suficiente del proyecto) unidad operativa
Y ROA, margen operativo e índice de
liquidez

- Evaluación de cumplimiento de Requisitos

Que no se cumpla las expectativas del cliente del cliente. - Implementación de procedimiento de
- Encuesta de satisfacción del
REQUISITOS DE PARTES INTERESAS GERENCIAS debido a incumplimientos de sus requisitos o - Procedimiento de atención de Reclamos y medición de Satisfacción al cliente.
2 GERENTE DE OBRA - Pérdida de Cliente 2 5 2 20 cliente (SEMESTRAL) 1 5 2 10
COORPORATIVAS(Mantener al Cliente Satisfecho ) atención oportuna de sugerencias, reclamos y quejas (PC-CAL-001). - certificación de la norma ISO
- Auditorias internas
quejas) - Implementación de la norma ISO 9001:2015
9001:2015

- Seguimiento diario de avances

- Seguimiento semanal de indicadores de
- Revisión de los planes de
REQUISITOS DE PARTES INTERESAS GERENCIA DE - Penalización del cliente. Gestión. - Análisis y mejora de procesos
Que no se cumpla con los objetivos y metas acción de mejora de procesos.
3 OBRA(Cumplimiento de objetivos y metas JEFE DE OFICINA TECNICA - Disminución del nivel de satisfacción del cliente. - Seguimiento mensual de indicadores de 4 5 1 20 - Elaborar e implementar proyectos de 3 5 1 15
establecidas - Revisión de los planes de
establecidas ) - Baja rentabilidad del proyecto/organización gestión (en proyectos/Sede central) mejora en la Unidad
implementación
- Equipos especializados de mejora de
procesos

-Identificación de Requisitos del cliente.

Inspecciones de frentes.
- Auditorias de Requisitos del cliente
- Seguimiento diario, semanal y mensual de - Seguimiento al tratamiento de
REQUISITOS DE PARTES INTERESAS GERENCIA DE IMPLEMENTADOR DE (CALIDAD).
Penalidades por parte del cliente /Paralización de los programas de producción. observaciones/AC/AP/OM.
4 OBRA(Cumplimientos de los Requisitos de calidad CALIDAD/JEFE DE OFICINA Que se incumpla con los requisitos del cliente 4 3 2 24 - Procedimiento de tratamiento de 3 3 2 18
labores - Levantamiento de observaciones - Seguimiento al tratamiento de
del cliente) TECNICA productos y servicios no conformes.
emitidas por el cliente. productos no conformes.
- Procedimiento de atención de Reclamos y
quejas (PC-CAL-001).

- Optimizar el tiempo de firma de

- Pagos puntuales (máximos hasta el último
contratos y documentar la entrega de
día laborable de mes).
REQUISITOS DE PARTES INTERESAS EMPLEADOS - Perdidas en los procesos, incumplimiento de contratos de trabajo (Según requisito
Renuncias de personal clave para organización - Entrega mensual de boletas de pago. - Revisión mensual de nuevos
5 Y OBREROS (Cumplimiento de pagos de sueldos y ADMINISTRADOR DE OBRA objetivos y metas. 3 3 2 18 legal). 2 3 1 6
y operación. - Personal de Asistencia social en la controles a establecer
derechos socio laborales) - Penalizaciones del cliente. - Minimizar los record vacacionales del
unidad.
personal (mejorar la metodología de
- Soporte legal en temas laborales
programación de vacaciones)

- Evaluación anual de desempeño.

REQUISITOS DE PARTES INTERESAS EMPLEADOS GERENCIA DE - Perdidas en los procesos e incumplimiento de
- Programas de retención de talentos
Y OBREROS (Oportunidad de crecimiento OBRA/JEFATURAS DE Renuncias de personal clave para organización objetivos y metas debido al tiempo en que tarda el
6 - Promoción de personal (cambios de 3 3 2 18
profesional, promociones y reconocimiento al AREA/ADMINISTRACION DE y operación. reclutamiento, selección contratación e inducción
cargo), incrementos salariales en función al
desempeño) OBRA de personal
desempeño.

Implementador de Calidad/Jefe Penalidades por parte del cliente /Paralización de Identificación de Requisitos del cliente. Auditorias de Requisitos del cliente
7 CLIENTE (Cumplimiento del Contrato) Que se incumpla con los requisitos del cliente 4 3 3 36 0
de Oficina Técnica labores Inspecciones de frentes (CALIDAD)

- Incumplimiento de programas de producción por

falta de personal. - Cumplimiento de la Directiva de
8 CLIENTE (Generación de puestos de trabajo) ADMINISTRADOR DE OBRA Proceso lento de afiliación de personal - Penalizaciones del cliente por incumplimiento de promoción de empleo local (Documento 2 3 1 6 0
requisitos del contrato y por falta de personal. externo)
- Quejas por parte de la comunidad

Optimizar el soporte de los socios

estratégicos (EXC Equipos, EXC
Administración) a INCIMMET para Revisar el cumplimiento de
CLIENTE (Capacidad de la organización para brindar Generación de nuevos contratos o servicios Incremento de ganancias. - Personal con experiencia en minería
9 GERENCIA DE OBRA 0 responder oportunamente a los niveles de servicios establecidos 0
soluciones integrales en minería subterránea ) adicionales Generación de empleo. subterránea.
requerimientos de cliente ante la para los socios estratégico
generación de nuevos contratos o
nuevos servicios.
 CODIGO : PG-18-F-03

MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGO Y OPORTUNIDAD ORGANIZACIONAL FECHA : 24/04/2017

VERSIÓN : 02
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN PAGINA : 2 DE 2

EVALUACIÓN RIESGOS
Tabla 1: NIVEL DE PROBABILIDAD Tabla 2: NIVEL DE CONSECUENCIA Tabla 3: DETECCIÓN

Seguridad y Salud
NIVEL DESCRIPCIÓN NIVEL Medio Ambiente Imagen Continuidad Operacional Económico NIVEL DESCRIPCIÓN
Ocupacional

Conocimineto por parte de los Paralización del proceso de más de 1

Daño ambiental se extiende más
5 5 medios internacionales, daño mes o paralización definitiva. Riesgo de
Mínimo una vez al día Más de una muerte allá del perímetro de trabajo y es Más de $ 100 000 5 Imposible o difícil de Detectar
(Casi cierto) (Catastrófica) irreparable del nombre y de la sobrevivencia del negocio. Impacto
irreversible
marca de la organización grave. Insatisfacción total del cliente.

Paralización del proceso de más de 1

Conocimineto por parte de los
Daño ambiental se extiende más semana y menos de un mes.
4 Una vez (pasado una 1 4 Una muerte o lesiones medios nacionales, afectación del
allá del perímetro de trabajo y es Insatisfacción Formal del Cliente. Entre $ 10 000 Y $ 100 000 4 Baja detectibilidad
(Probable) semana y hasta 1 mes) (Mayor) permanentes nombre y de la marca de la
reversible (en más de 5 años) Desempeño afectado entre el 50 a
organización a largo plazo
75%. Dificil recuperación.

Paralización del proceso de más de 1

Conocimineto por parte de la
Daño ambiental dentro del día hasta 1 semana. Insatisfacción del
3 Una vez (pasado 1 mes y 3 Lesiones temporales, Junta Directiva o Titular minero,
perimetro de trabajo y es reversible Cliente. Reclamos por canales Entre $ 5000 Y $ 10 000 3 Moderada
(Posible) hasta 1 año) (Moderado) requiere tratamiento médico. apertura de investigación por
(en el intervalo de 1 año a 5 años) regulados. Desempeño impactado entre
partes de entes de control
el 25% y 50%

Paralización del proceso de 1 día.

Daño ambiental dentro del Conocimiento interno de Gerente
2 Una vez (pasado 1 año 2 Tratamiento de primeros Impacto leve en la operación.
perimetro de trabajo y es reversible del Proyecto o Área, Dueños de Entre $ 1000 Y $ 5000 2 Alta
(Improbable) hasta 5 años) (Menor) auxilios Desempeño impactado entre el 25% y
(en menos de 1 año). Proceso
5%.

Daño ambiental dentro del Paralización del proceso con corrección

1 1 Incidentes sin daño al Conocimiento interno de Jefes o
Más 5 años perimetro de trabajo y de inmedita. Impacto no significativo en el Hasta $ 1000 1 Garantizada
(Raro) (Insignificante) personal Supervisores de Área o Proceso
remediación inmediata. proceso, menor al 5% de desempeño.

EVALUACIÓN OPORTUNIDADES
Tabla 1: NIVEL DE PROBABILIDAD Tabla 2: NIVEL DE CONSECUENCIA
Seguridad y Salud
NIVEL DESCRIPCIÓN NIVEL Medio Ambiente Imagen Continuidad Operacional Económico
Ocupacional

Se espera un beneficio que

Se espera un beneficio que
conlleve a evitar, conocimineto
Se espera un beneficio que conlleve a evitar daño ambiental Se espera un beneficio que conlleve a
E 5 por parte de los medios
Mínimo una vez al día conlleve a evitar más de una que se extienda más allá del evitar paralización del proceso de más Más de $ 100 000
(Casi cierto) (óptimo) internacionales, daño irreparable
muerte perímetro de trabajo y sea de 1 mes o paralización definitiva
del nombre y de la marca de la
irreversible
organización

Se espera un beneficio que

Se espera un beneficio que
conlleve a evitar, conocimineto
Se espera un beneficio que conlleve a evitar daño ambiental Se espera un beneficio que conlleve a
D Una vez (pasado una 1 4 por parte de los medios
conlleve a evitar una muerte que se extiende más allá del evitar paralización del proceso de más Entre $ 10 000 Y $ 100 000
(Probable) semana y hasta 1 mes) (Mayor) nacionales, afectación del nombre
o lesiones permanentes perímetro de trabajo y es de 1 semana y menos de un mes
y de la marca de la organización
reversible (en más de 5 años)
a largo plazo

Se espera un beneficio que

Se espera un beneficio que
Se espera un beneficio que conlleve a evitar, conocimineto
conlleve a evitar daño ambiental Se espera un beneficio que conlleve a
C Una vez (pasado 1 mes y 3 conlleve a evitar lesiones por parte de la Junta Directiva o
dentro del perimetro de trabajo y es evitar paralización del proceso de más Entre $ 5000 Y $ 10 000
(Posible) hasta 1 año) (Moderado) temporales o requierimiento Titular minero, apertura de
reversible (en el intervalo de 1 año de 1 día hasta 1 semana
de tratamiento médico. investigación por partes de entes
a 5 años)
de control

Se espera un beneficio que Se espera un beneficio que Se espera un beneficio que

B Una vez (pasado 1 año 2 conlleve a evitar el conlleve a evitar daño ambiental conlleve a evitar, conocimiento Se espera un beneficio que conlleve a
Entre $ 1000 Y $ 5000
(Improbable) hasta 5 años) (Bajo) tratamiento de primeros dentro del perimetro de trabajo y es interno de Gerente del Proyecto o evitar paralización del proceso de 1 día
auxilios reversible (en menos de 1 año). Área, Dueños de Proceso

Se espera un beneficio que Se espera un beneficio que

Se espera un beneficio que Se espera un beneficio que conlleve a
A conlleve a evitar daño ambiental conlleve a evitar, conocimiento
Más 5 años conlleve a evitar incidentes evitar paralización del proceso con Hasta $ 1000
(Raro) (Insignificante) dentro del perimetro de trabajo y interno de Jefes o Supervisores
sin daño al personal corrección inmedita
de remediación inmediata. de Área o Proceso

Tabla 4: CRITERIOS PARA LA TOMA DE ACCIONES

NIVEL DE RIESGO
RIESGOS NEGATIVOS
ACCION A TOMAR

No debe comenzarse el trabajo hasta que no se haya establecido medidas de control. Si se está
Extremo (45 - 125) trabajando debe controlarse el riesgo mediante el refuerzo del control y/o implementar controles
adicionales. Pueden que se precisen controles/inversiones considerables para controlar el riesgo.

Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinado las medidas/inversiones necesarias.
Alto (20 - 44) Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se ésta realizando, debe remediarse el problema
mediante controles/inversiones precisas.

Gestionar el riesgo mediante controles (existentes y/o por implementar). Se requiere

Medio (10 a 19) comprobaciones periódicas para verificar que se mantiene las medidas de control.

Bajo (1 a 9) No se necesita adoptar ninguna acción. Asumir el riesgo