Anexo N° 03
MATRIZ DE RIESGOS DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE OBRA:
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISIÓN DE AGUA PARA
Número IGR - 01/YCA Nombre del Proyecto RIEGO EN EL RESERVORIO POCPOC DEL DISTRITO DE MANGAS
- PROVINCIA DE BOLOGNESI - DEPARTAMENTO DE ANCASH”
2. DATOS GENERALES DEL
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO PROYECTO CUI N° 2569547
Fecha 2/25/2023 Ubicación Geográfica MANGAS - BOLOGNESI - ANCASH
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
CATEGORÍA DE RIESGOS
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
1. Riesgos en Estudios y/o Diseñ os No aplica
Se realizará n coordinaciones para tomar medidas
2. Técnicos y/o operativos y/o de ejecució n de Durante la ejecucion del proyecto, pueden ver preventivas contra los cambios climaticos,
la Obra. 2.01 problemas climaticos, como lluvias e inundaciones Media X proteger los materiales contra lluvias, detectar X
que generaran demoras en la ejecucion. zonas donde se generren huaicos, ubicar zonas
altas donde se evacuaran en casos de emergencias.
Coordinació n con la Municipalidad distrital de
3. Riesgo en Saneamiento Físico Legal y Paralizació n de la obra por falta de precisió n del Casma para actualizar la Resolució n de Alcaldía
Autorizaciones Municipales y Organismos 3.01 á rea autorizada para la ejecució n de la obra. Baja X mediante la cual se emitirá la disponibilidad del X
terreno.
Seguimiento continuo de los materiales extraídos
4. Riesgo en Estudios de Suelos: Geoló gico 4.01 Problema durante la excavaciones para cimientos Baja X en las excavaciones respecto a lo planificado. X
y/o Geotécnico debido al tipo de terreno (estrato). Coordinar con los especialistas del EMS.
5. Riesgo de Interferencias o Servicios
Afectados No aplica
Afectació n del ornamento del pueblo donde se La ejecucion del Proyecto generara riesgos sociales
6. Riesgos Sociales y/o Ambientales y/o de 6.01 construye la obra, así como contaminació n sonora, Media X y ambientales que pudiera afectar a la població n de X
Seguridad y Salud Ocupacional seguridad en obra y enfermedades e la zona de intervenció n. Acciones para
implemnetacion del Plan COVID 19. implementar el Plan COVID 19.
7. Riesgo Arqueoló gico No aplica
Coordinar con la Municipalidad distrital de San
8. Riesgos de Obtenció n de Permisos y Se puede requerir permiso ante la Municipalidad Marcos para poder depositar desmontes y material
Autorizaciones 8.01 Distrital de San Marcos para el uso de botaderos. Media X X
excavado en botaderos municipales.
9. Riesgos por fuerza mayor o caso fortuito. No aplica
10. Jurídicos y/o legales y/o documentales
y/o regulatorios. No aplica
11. Administrativos No aplica
12. Financieros y/o de Mercado. No aplica
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboració n aprobació n
DNI: Cargo:
Dependencia:
1 de 10
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nú mero IGR - 01/YCA
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/25/2023
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISIÓ N DE AGUA
Nombre del Proyecto PARA RIEGO EN EL RESERVORIO POCPOC DEL DISTRITO DE
MANGAS - PROVINCIA DE BOLOGNESI - DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO ANCASH” CUI N° 2569547
Ubicació n Geográ fica MANGAS - BOLOGNESI - ANCASH
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 2.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Durante la ejecucion del proyecto, pueden ver problemas climaticos,
3 como lluvias e inundaciones que generaran demoras en la ejecucion.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
El distrito de Mangas es una zona lluviosa, con
precipitaciones en epocas de diciembre a marzo
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuació n del Riesgo =Probabilidad
Prioridad
x 0.100 del Riesgo Prioridad Baja
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Control perió dicamente las lluvias y obtener informacion sobre el
clima, para poder afrontarlos.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL Programar la ejecucion de la Obra, en epocas de Abril a Noviembre,
5.3 RIESGO tomando en cuenta que en esos meses la presipitacion es muy baja
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboració n aprobació n
DNI: Cargo:
Dependencia:
2 de 10
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nú mero IGR - 01/YCA
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/25/2023
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISIÓ N DE AGUA
PARA RIEGO EN EL RESERVORIO POCPOC DEL DISTRITO DE
Nombre del Proyecto MANGAS - PROVINCIA DE BOLOGNESI - DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO ANCASH” CUI N° 2569547
Ubicació n Geográ fica MANGAS - BOLOGNESI - ANCASH
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Paralizació n de la obra por falta de precisió n del á rea autorizada para
la ejecució n de la obra.
3
Zona eriaza, documento de libre disponibilidad
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 de la propiedad firmada por la poblacion
demandante
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuació n del Riesgo =Probabilidad Prioridad
x 0.120 del Riesgo
Prioridad Moderada
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir
Riesgo
5 Comunicació n de la Municipalidad Distrital de Mangas en respuesta al
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
conocimiento sobre el inicio de obra.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL Coordinació n con la Municipalidad Distrital de Mangas y el comité de
5.3 RIESGO riego, para garantizar la disponibilidad del terreno.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboració n aprobació n
DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 10
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nú mero IGR - 01/YCA
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/25/2023
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISIÓ N DE AGUA
PARA RIEGO EN EL RESERVORIO POCPOC DEL DISTRITO DE
Nombre del Proyecto MANGAS - PROVINCIA DE BOLOGNESI - DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO ANCASH” CUI N° 2569547
Ubicació n Geográ fica MANGAS - BOLOGNESI - ANCASH
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 4.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Problema durante la excavaciones para cimientos debido al tipo de
3 terreno (estrato).
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Estructura de suelo.
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuació n del Riesgo =Probabilidad
Prioridad
x 0.030 del Riesgo
Prioridad Baja
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir
Riesgo
5 Identificació n de la cantidad de material extraído por niveles de
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
profundidad.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL Seguimiento continuo de los materiales extraídos en las excavaciones
5.3 RIESGO respecto a lo planificado. Coordinar con los especialistas del EMS.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboració n aprobació n
DNI: Cargo:
Dependencia:
4 de 10
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nú mero IGR - 01/YCA
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/25/2023
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISIÓ N DE AGUA
PARA RIEGO EN EL RESERVORIO POCPOC DEL DISTRITO DE
Nombre del Proyecto MANGAS - PROVINCIA DE BOLOGNESI - DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO ANCASH” CUI N° 2569547
Ubicació n Geográ fica MANGAS - BOLOGNESI - ANCASH
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 6.01
Afectació n del ornamento del pueblo donde se construye la obra, así
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO como contaminació n sonora, seguridad en obra y enfermedades e
implemnetacion del Plan COVID 19.
3
La ejecucion del proyecto implica
necesariamente la generació n de desmonte, así
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 como contaminació n sonora que pudiera afectar
a la població n de la zona de intervenció n.
Implementacion del Plan COVD 19 para una
correcta seguridad en el trabajo.
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 X Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Alta 0.700 Bajo 0.100
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuació n del Riesgo =Probabilidad Prioridad
x 0.070 del Riesgo
Prioridad Moderada
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Quejas de la població n.
Gran volumen del material extraído de la excavació n.
La ejecucion del Proyecto generara riesgos sociales y ambientales que
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL
5.3 RIESGO pudiera afectar a la població n de la zona de intervenció n. Acciones
para implementar el Plan COVID 19.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboració n aprobació n
DNI: Cargo:
Dependencia:
5 de 10
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Nú mero IGR - 01/YCA
1 DOCUMENTO
Fecha 2/25/2023
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISIÓ N DE AGUA
PARA RIEGO EN EL RESERVORIO POCPOC DEL DISTRITO DE
Nombre del Proyecto MANGAS - PROVINCIA DE BOLOGNESI - DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO ANCASH” CUI N° 2569547
Ubicació n Geográ fica MANGAS - BOLOGNESI - ANCASH
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 8.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Se puede requerir permiso ante el ALA Barranca para el permiso de
ejecucion de obra.
3
Se requiere autorizacion de permisos de ALA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
Barranca, para la jecucion de la obra y se
requiere coordinar con la entidad para el uso
oportuno.
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuació n del Riesgo =Probabilidad Prioridad
x 0.100 del Riesgo Prioridad Moderada
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Comunicació n de Ala Barranca, acerca del inicio de la obra y su
paralizacion
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL Coordinar con la Municipalidad Distrital de Mangas para poder
5.3 RIESGO gestionar los permisos.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboració n aprobació n
DNI: Cargo:
Dependencia:
6 de 10
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
1 Registrar un nú mero correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la
fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicació n geográ fica del proyecto correspondiente.
3.1 Asignar un nú mero correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
3.2 pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisió n de documentació n del proyecto,
técnicas de recolecció n de informació n (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de
chequeo, etc.
3.3 Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es posible
que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda que se
4.1 ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecució n de la obra marcando con una X en la celda que se
4.2
ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuació n del riesgo se obtiene automá ticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automá tica la prioridad
4.3 del riesgo motivo de aná lisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los criterios definidos
en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la metodología
del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
5.1 Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificació n de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
5.2 Detallar el indicador que alertará sobre la materializació n del riesgo y que habilitará a poner en
prá ctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizará n para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a
5.3 la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
9 de 10
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un nú mero correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la
1 fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicació n geográ fica del proyecto correspondiente.
3.1 Asignar un nú mero correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisió n de documentació n del proyecto,
3.2 técnicas de recolecció n de informació n (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de
chequeo, etc.
3.3 Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de acuerdo al
aná lisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1 correspondiente.
4.2 Detallar las acciones que se realizará n para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a
la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestió n del riesgo analizado.