Dirección General de Asuntos jurídicos
autoridad central en materia de cooperación
jurídica internacional
cartilla
cooperación juridica
internacional
CARTILLA
cooperación jurídica internacional
MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES
DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS
ROGELIO MAYTA
Ministro de Relaciones Exteriores
CLAUDIA BARRIONUEVO
Directora General de Asuntos Jurídicos
Bolivia, 2021
COOPERACIÓN JURIDICA INTERNACIONAL
Dirección General de Asuntos jurídicos
autoridad central en materia de cooperación
jurídica internacional
cartilla
cooperación juridica
internacional
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MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES
¿QUÉ ES LA COOPERACIÓN JURÍDICA INTERNACIONAL?
La cooperación jurídica internacional es el mecanismo por el cual
un Estado en calidad de requirente, solicita a otro en su condición
de requerido la asistencia jurídica, judicial, fiscal o administrativa
para la ejecución de determinados actos o diligencias, en el marco
de un proceso y de conformidad a un instrumento internacional
(tratado, acuerdo, convenio, etc.) ratificado y a falta del mismo en
virtud al principio de reciprocidad.
La cooperación jurídica internacional debe ser solicitada por la
autoridad competente judicial, fiscal o administrativa a través de
la Autoridad Central y canalizada por ésta de manera directa a la
Autoridad Central del Estado requerido o por la vía diplomática.
¿CÓMO SE CLASIFICA LA COOPERACIÓN
JURÍDICA INTERNACIONAL?
La cooperación jurídica internacional, considerando al Estado donde
surge el requerimiento, puede ser activa y pasiva:
a. Activa
Es activa cuando se actúa como Estado requirente originándose la
solicitud en una autoridad competente boliviana ya sea judicial, fiscal
o administrativa y es presentada ante la Autoridad Central boliviana
para que ésta la transmita a la Autoridad Central del Estado requerido.
b. Pasiva
Es pasiva cuando se actúa como Estado requerido y la solicitud proviene
de la Autoridad Central del Estado requirente a la Autoridad Central
boliviana, para que ésta la transmita a las autoridades competentes
judiciales, fiscales o administrativas nacionales.
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COOPERACIÓN JURIDICA INTERNACIONAL
¿QUÉ ES UNA AUTORIDAD CENTRAL EN MATERIA
DE COOPERACIÓN JURÍDICA INTERNACIONAL?
Autoridad Central es la entidad designada por cada Estado, en el marco de los
instrumentos internacionales multilaterales o bilaterales, encargada de canalizar o
transmitir las solicitudes de cooperación jurídica internacional a la Autoridad Central
extranjera y a las autoridades competentes que operativizan la cooperación jurídica
internacional. Dichos instrumentos prevén la obligación de efectuar esta designación
e informar a los demás Estados que forma parte.
Por ejemplo el Artículo 4 de la Convención Interamericana sobre Exhortos y Cartas
Rogatorias, y el Artículo 3 de Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua
en Materia Penal, establecen que los Estados deben informar cual es la Autoridad
Central designada para recibir y transmitir la cooperación jurídica internacional.
Se constituye una obligación de cada Estado, al ratificar un instrumento internacional
de carácter multilateral o bilateral, designar a su Autoridad Central.
¿EXISTE OTRA FORMA DE TRANSMISIÓN DE LAS SOLICITUDES
DE COOPERACIÓN JURÍDICA INTERNACIONAL?
La Convención Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias
dispone que las transmisiones al órgano requerido pueden ser
realizadas por las propias partes interesadas, por vía judicial, por
intermedio de los funcionarios consulares o agentes diplomáticos
o por la Autoridad Central del Estado requirente o requerido según
el caso. Este aspecto varía según el instrumento internacional
aplicado, así como la normativa de cada Estado, debiendo las
solicitudes ajustarse a las formalidades previstas.
En el Estado boliviano, las solicitudes de cooperación de las
autoridades competentes bolivianas y extranjeras, deben ser
transmitidas a través de la Autoridad Central.
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MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES
¿CUÁL ES LA AUTORIDAD CENTRAL EN BOLIVIA?
El Estado boliviano, en el Numeral 9, Parágrafo II del Artículo 4 de la
Ley N° 465, de 19 de diciembre de 2013, del Servicio de Relaciones
Exteriores del Estado Plurinacional de Bolivia, establece como
atribución del Ministro de Relaciones Exteriores “Ejercer el rol de
autoridad central en materia de cooperación jurídica, judicial, fiscal
y administrativa internacional, procurando que las autoridades
competentes del país y las instancias requeridas en el exterior
cumplan diligentemente sus funciones legales.”
En tal sentido, en Bolivia la Autoridad Central es el Ministerio
de Relaciones Exteriores que ejerce ese rol por mandato legal,
siendo el ente encargado de transmitir o canalizar las solicitudes
de cooperación jurídica, judicial, fiscal o administrativa hacia
el exterior y para velar por el cumplimiento de las obligaciones
asumidas en los instrumentos internacionales.
¿QUIÉNES SON LAS AUTORIDADES COMPETENTES
EN LA COOPERACIÓN JURÍDICA INTERNACIONAL?
Las autoridades competentes son aquellas
que solicitan o las encargadas de cumplir
con los actos o diligencias encomendadas a
través de las Autoridades Centrales; según
la naturaleza del requerimiento y la etapa
del proceso estas pueden ser autoridades
judiciales, fiscales o administrativas.
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COOPERACIÓN JURIDICA INTERNACIONAL
¿CUÁL ES EL RELACIONAMIENTO DE LA AUTORIDAD CENTRAL?
Debido a que la cooperación jurídica internacional es transmitida
o canalizada por la Autoridad Central boliviana esta se relaciona
con las Autoridades Centrales extranjeras de los diferentes Estados
que envían y reciben las solicitudes de cooperación jurídica
internacional.
A su vez la Autoridad Central boliviana, se interrelaciona con las
autoridades judiciales, fiscales o administrativas nacionales que
solicitan y operativizan la cooperación jurídica internacional.
En ese entendido, la Autoridad Central boliviana no se relaciona
de manera directa con las partes intervinientes en el proceso
en que se origina la cooperación, debiendo éstas dirigirse a
las autoridades competentes para canalizar sus solicitudes de
cooperación y realizar el seguimiento correspondiente.
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MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES
¿CUÁL ES EL MARCO NORMATIVO EN BOLIVIA PARA
SOLICITAR LA COOPERACIÓN JURÍDICA INTERNACIONAL?
Las autoridades competentes judiciales, fiscales o administrativas en el territorio boliviano
deben solicitar cooperación jurídica internacional para el cumplimiento de actos o diligencias
en territorio del Estado requerido a través de exhortos suplicatorios o requerimientos de
asistencia penal, de conformidad a los requisitos y formalidades previstos en los instrumentos
internacionales ratificados por el Estado boliviano y a falta de Acuerdo, Convenio o Tratado
conforme al principio de reciprocidad.
En la legislación nacional el Parágrafo I del Artículo 494 de la Ley Nº 439 de 19 de noviembre
de 2013, Código Procesal Civil y el Artículo 145 de Ley Nº 1970 de 25 de marzo de 1999,
Código Procedimiento Penal, contienen los requisitos mínimos que deben contener las
solicitudes según la materia y la etapa del proceso.
FLUJOGRAMA COOPERACIÓN ACTIVA
Juez
boliviano o
FGE
MRE Bolivia
Autoridad MRE Bolivia
Central Autoridad
Central
Autoridad
Autoridad
Central
Central
Extranjera
Extranjera
Autoridad
Competente
Extranjera
Abreviación
MRE = Ministerio de Relaciones Exteriores
6 FGE = Fiscalía General del Estado
COOPERACIÓN JURIDICA INTERNACIONAL
¿CUÁL ES EL MARCO NORMATIVO EN BOLIVIA PARA
ATENDER LA COOPERACIÓN JURÍDICA INTERNACIONAL?
El Artículo 495 de la Ley Nº 439 de 19 de noviembre de 2013, Código Procesal Civil y el
Artículo 138 de Ley N° 1970 de 25 de marzo de 1999, Código Procedimiento Penal, establecen
el marco normativo para que las autoridades nacionales puedan atender las solicitudes
de cooperación jurídica internacional presentadas por los Estados requirentes, así como
las previsiones de los instrumentos internacionales ratificados por el Estado boliviano o el
principio de reciprocidad ante la falta de aquellos.
FLUJOGRAMA COOPERACIÓN PASIVA
Autoridad
Competente
Extranjera
Autoridad Autoridad
Central Central
Extranjera Extranjera
MRE Bolivia MRE Bolivia
Autoridad Autoridad
Central Central
TSJ o FGE TSJ o FGE
(Bolivia) (Bolivia)
(UAJI)
TDJ o FD TDJ o FD
(Bolivia) (Bolivia)
Autoridad
judicial
o fiscal
Abreviaciones
boliviana
MRE = Ministerio de Relaciones Exteriores
TSJ = Tribunal Supremo de Justicia
FGE = Fiscalía General del Estado
TDJ = Tribunal Departamental de Justicia
FD = Fiscalía Departamental 7
MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES
¿CUÁLES SON LOS REQUISITOS PARA LA COOPERACIÓN
JURÍDICA INTERNACIONAL ACTIVA?
N° REQUISITOS DESCRIPCION
Las solicitudes de cooperación jurídica internacional (exhortos
suplicatorios y requerimientos de asistencia penal) deben ser
1 Nota de Solicitud presentados al Ministerio de Relaciones Exteriores mediante carta
formal emitida por la autoridad judicial, fiscal o administrativa
competente.
Deberán remitirse en dos ejemplares con la información precisa
que facilite el cumplimiento del acto o diligencia describiendo
Exhortos y su objeto de manera clara e invocar el instrumento internacional
2 requerimientos de ratificado por el Estado boliviano y el Estado requerido en virtud
asistencia penal del cual se efectuará la cooperación, ante la inexistencia de dicho
instrumento internacional la solicitud deberá realizarse al amparo
del principio de reciprocidad.
Deberá acompañarse toda la documentación que sustente la
solicitud, como son las actuaciones procesales o la información que
Documentación permitirá a la autoridad competente en el Estado requerido dar
3
pertinente cumplimiento a la diligencia encomendada, dicha documentación
deberá contar con la rúbrica de la autoridad competente boliviana
que emitió la solicitud.
Todos los documentos a ser enviados a un Estado cuyo idioma
oficial sea distinto al castellano deberán estar traducidos por un
Traducción al idioma
traductor certificado, es decir, aquella persona acreditada por
4 oficial del Estado
una representación diplomática como traductor. El Ministerio de
requerido
Relaciones Exteriores no realiza la traducción de los documentos
presentados.
En caso de que la solicitud de cooperación jurídica internacional
sea dirigida a un Estado con el cual Bolivia no se tiene un
instrumento internacional (acuerdo, convenio o tratado) ratificado,
la documentación a ser enviada deberá encontrarse apostillada
5 Apostillado
para su reconocimiento en el Estado requerido, en cumplimiento
de la Ley N° 967, de 2 de agosto de 2017, que ratifica el Convenio
de la Apostilla de La Haya y su Decreto Reglamentario N° 3541 de
25 de abril de 2018.
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COOPERACIÓN JURIDICA INTERNACIONAL
EJEMPLO:
COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL
MATERIA CIVIL/COMERCIAL/FAMILIAR/LABORAL/COACTIVA FISCAL
JUZGADO PÚBLICO EN MATERIA CIVIL Y COMERCIAL Nº2 DE LA CAPITAL
LA PAZ- BOLIVIA
EXHORTO SUPLICATORIO
1. AUTORIDAD REQUIRENTE: Nombre completo, cargo (Juez Público en Materia
Civil y Comercial Nº2 de la ciudad de la Paz), teléfono, correo electrónico y
dirección legal.
2. AUTORIDAD REQUERIDA: Autoridad competente de la República del Perú (de
manera textual “Autoridad competente”).
3. PARTES PROCESALES Y DATOS DE PROCESO: Nombres completos de las partes
del proceso (demandante, demandado), el tipo de demanda o proceso y otros
datos relacionados (NUREJ).
4. RESUMEN DE LOS HECHOS: Breve resumen de los hechos que generan la causa.
5. DILIGENCIA SOLICITADA: Notificación de ciudadano (nombre completo), con la
demanda, en su domicilio real ubicada en la calle Cuzco Nº 872 de la ciudad de
Lima en la República del Perú, con teléfono 33333 (Se debe describir de forma
clara y precisa la diligencia requerida y aportar la información y los elementos
necesarios para su cumplimiento).
6. INSTRUMENTO INTERNACIONAL EN EL QUE SE FUNDA LA SOLICITUD U
OFRECIMIENTO DE RECIPROCIDAD: Ejemplo: la Convención Interamericana
sobre Exhortos y Cartas Rogatorias o a falta de instrumento internacional
bilateral o multilateral ratificado porel Estado boliviano, invocar el principio de
reciprocidad.
7. ANEXOS: Señalar y anexar los documentos adjuntos que sustenta el contenido
de la solicitud de cooperación jurídica internacional, la misma que deberá estar
rubricada por la autoridad judicial exhortante.
El exhorto en su plenitud deberá estar traducido al idioma del Estado requerido (si
corresponde) y con apostilla cuando no exista un acuerdo bilateral o multilateral
ratificado por Bolivia en materia de cooperación jurídica internacional.
La Paz, 20 de febrero de 20…
Firma del Juez
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MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES
EJEMPLO:
SOLICITUD DE ASISTENCIA PENAL MUTUA
FISCALIA GENERAL DEL ESTADO
SUCRE- BOLIVIA
REQUERIMIENTO DE COOPERACIÓN JURIDICA INTERNACIONAL
1. AUTORIDAD REQUIRIENTE: Nombre, cargo (Fiscal General del Estado
Plurinacional de Bolivia), teléfono, correo electronico.
2. AUTORIDAD REQUERIDA: Autoridad competente de la República Argentina.
3. PARTES PROCESALES Y DATOS DE PROCESO: Demandante, demandado,
victima, Numero de caso, autoridad fiscal designada, hechos que se investigan y
su vinculacion al delito, número de causa, y otros relacionados.
4. RELACIÓN DE LOS HECHOS: Breve resumen de los hechos hechos y su
vinculación con el delito.
5. NORMAS APLICABLES: Transcripcion de las disposiciones legales internas
relativas al delito.
6. DILIGENCIAS SOLICITADAS: La recepcion de la declaración testifical del
ciudadano (nombre completo), en el maco de la investigacion seguida por el
Ministerio Público a denuncia de (nombre completo), en su domicilio ubicado
en la calle Cuzco N° 872 de la ciudad de Lima en la Republica del Perú.
7. RELEVANCIA DE LA SOLICITUD: Referir la relevancia de la solicitud para el
proceso judicial o de investigación.
8. URGENCIA DE LA DILIFGENCIAS : Fundamentar el motivo de la urgencia y citar
la norma que establece el plazo para su presentación (conclusion de una etapa
procesal), para consideración de las autoridades requeridas.
9. INSTRUMENTO INTERNACIONAL EN EL QUE SE FUNDA LA SOLICITUD U/
OFRECIMIENTO DE RECIPROCIDAD: Ejemplo: La Convención Interamericana
sobre Asistencia Mutua en Materia Penal o a falta de instrumento internacional
bilateral o multilateral ratificado por Bolivia, invocar el principio de reciprocidad.
10. ANEXOS: Referir y anexar los documentos adjuntos, que deberán estar
traducidos al idioma del Estado requerido (si corresponde), o apostillados
cuando no exista un acuerdo bilateral o multilateral ratificado por el Estado
boliviano.
La Paz, 20 de febrero de 20…
Firma del Fiscal
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COOPERACIÓN JURIDICA INTERNACIONAL
¿EXISTEN PLAZOS PARA QUE LAS AUTORIDADES EXTRANJERAS
EJECUTEN LA COOPERACIÓN JURÍDICA INTERNACIONAL?
1. Las solicitudes de cooperación jurídica internacional se ejecutan
y cumplen de conformidad con el derecho interno del Estado
requerido y en el plazo que se requiera para la realización de la
diligencia.
2. Las solicitudes de cooperación jurídica internacional, que
requieren la realización de una diligencia (actuación procesal
o investigativa) con una fecha definida, como citación a una
audiencia, declaración u otro, deben ser presentadas con un plazo
razonable de antelación para que el Estado requerido pueda dar
cumplimiento a la diligencia encomendada.
3. En caso de requerir las diligencias de manera urgente, la solicitud
debe fundamentar la necesidad de la misma e incluir el plazo para
su cumplimiento, citando la norma que los contiene (conclusión
de una etapa procesal o investigativa), que serán considerados
por el Estado requerido en el marco de su norma interna y
soberanía estatal.
¿CUÁL ES LA DIFERENCIA ENTRE EXHORTOS
SUPLICATORIOS O CARTAS ROGATORIAS Y COMISIONES?
La Convención Interamericana Sobre Exhortos y Cartas Rogatorias
establece que los “Exhortos” o “Cartas Rogatorias” se emplean
como sinónimos y las expresiones “commissions rogatoires”,
“letters rogatory” y “cartas rogatórias” comprenden tanto los
exhortos como cartas rogatorias. En nuestro país se reconoce
al exhorto suplicatorio como el instrumento expedido por las
autoridades judiciales para solicitar la ejecución de diferentes actos
procesales (Artículo 494 CPC) a la autoridad competente de otro
Estado a efectos de que la diligencia efectuada tenga los efectos
jurídicos correspondientes.
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MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES
INSTRUMENTOS INTERNACIONALES RATIFICADOS POR EL
ESTADO BOLIVIANO EN MATERIA DE COOPERACIÓN JURÍDICA
INTERNACIONAL
1. Convención Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, ratificada
mediante Ley N° 3367 de 6 de marzo de 2006.
2. Protocolo Adicional a la Convención Interamericana Sobre Exhortos o Cartas
Rogatorias aprobado con Ley N° 3924 de 18 se agosto de 2008.
3. Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Penal, aprobada
mediante Ley N° 3512 de 8 de noviembre de 2006.
4. Convención Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y
Laudos Arbitrales Extranjeros, aprobada y ratificada mediante Ley N° 1853 de 7
de abril de 1998.
5. Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico Ilícito estupefacientes y
Sustancias Sicotrópicas, aprobada mediante Ley N° 1159 de 30 de mayo de 1990.
6. Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia organizada Transnacional,
aprobada y ratificada mediante Ley N° 3107 de 2 de agosto de 2005.
7. Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, ratificada con Ley Nº
1743, de 15 de enero de 1997
8. Convenio entre la República de Bolivia y la República del Perú sobre Asistencia
Judicial en Materia Penal, ratificado mediante Ley N° 1771 de 14 de marzo de 1997
9. Tratado de Cooperación entre el Gobierna Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno
de la República de Bolivia sobre Asistencia Jurídica en Materia Penal, ratificado
mediante Ley N° 029 de 14 de julio de 2010.
10. Tratado entre los Gobiernos de Bolivia e Italia para Asistencia Judicial en Materia
Penal, ratificado mediante Ley N° 1724 de 13 de noviembre de 1996.
11. Convenio entre el Reino de España y la República de Bolivia sobre Asistencia
Judicial en Materia Penal, ratificado por este país, ratificado mediante Ley N° 1880
de 25 de junio de 1998.
12. Convención Interamericana sobre Obligaciones Alimentarias, ratificada por Ley N°
1727 del 13 de noviembre de 1994.
12
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