AUDITORIA LABORAL CMP

Revisión: 1
INSTRUCTIVO DE ENTREGA DE DOCUMENTACIÓN Fecha: 25 de Agosto 2020
LABORAL Página 1 de 15

TÍTULO: INSTRUCTIVO DE ENTREGA DE DOCUMENTACIÓN LABORAL

AUTORIZADO POR: JOSÉ TOMÁS DIAZ / ADMINISTRADOR DE CONTRATO WORKMATE

REVISADO POR: JAIME BRAVO V / JEFE DE RELACIONES LABORALES PARA LA GDP
REALIZADO POR: SUSANA ORREGO ROCCO

1 25 de Agosto de 2020 Revisión de Cap SO JD JB

Rev. Fecha Emitido para Por Revisado Aprobado

Susana Orrego José Tomas Díaz Jaime Bravo

PREPARADO REVISADO POR APROBADO
POR POR

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CONTENIDO

1. OBJETIVO ………………………………………………………………………………. 3
2. METODOLOGÍA. ……………………………………………………………………….. 3
3. DOCUMENTACIÓN LABORAL. …………………………………………………… 5
4. PLAZO DE INGRESO DE DOCUMENTACIÓN. ……………………………………. 7
5. ENVÍO DE CERTIFICADO DE AUDITORÍA. ………………………………………… 8
6. PLAZO DE ENTREGA DE DOCUMENTACIÓN CIERRE BRECHAS………………11
7. DOCUMENTACIÓN PARA CIERRE BRECHAS…………………………………...... 12
8. INFORME MENSUAL……………………………………………………………........... 15

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INSTRUCTIVO DE ENTREGA DE DOCUMENTACIÓN LABORAL

1.- OBJETIVOS

GENERAL:
El proceso de auditoría pretende disminuir los riesgos de la empresa principal frente a la responsabilidad solidaria y
subsidiaria establecida en los artículos 183-B, 183-C y 183-D respectivamente de la Ley 20.123 que regula el
régimen de Subcontratación.

ESPECÍFICOS:
✓ Auditar la documentación laboral y previsional de cada uno de los trabajadores de las empresas
contratistas y subcontratistas que prestan servicios en sus faenas.
✓ Controlar el cumplimiento de las normas legales vigentes.
✓ Valorizar las brechas registradas y comunicar al cliente los resultados de forma mensual
proporcionando herramientas adecuadas para la toma de decisiones.
✓ Informar mensualmente vía certificados, Finiquitos con reservas y/o no ratificados, que sean
potenciales demandas laborales.

2.- METODOLOGÍA

La obligación de presentar la documentación por parte de las empresas contratistas, se origina a partir de la
fecha de vinculación de los trabajadores a un respectivo proyecto, fecha en la que se origina la
responsabilidad solidaria, la cual estará limitada al tiempo o período durante el cual el o los trabajadores
prestaron servicios en régimen de subcontratación para la empresa principal – Art. 183 B.

Nota: Quedarán excluidas de este proceso, los trabajadores que se encuentren acreditados como visitas
técnicas, Honorarios o servicios esporádicos.

Nuestra revisión mensual se inicia para las remuneraciones del mes de septiembre de 2019, siendo nuestro
periodo de marcha blanca.

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La nómina de empresas a Auditar, son las acreditadas vía plataforma CMP:

✓ De dicha nómina se excluirán aquellos contratos que el mandante determine que no serán auditables
por ser servicios esporádicos, donde lo requerido se limitará a la presentación de certificado de
antecedentes laborales (F30) y de Certificado de Cumplimiento laboral (F30-1), emitido por la [Link].
✓ Las características generales que determinan que tipos de empresas se encuentran sujetas al
proceso de auditoría con permanencia importante en faena, habitualidad, periodicidad o alguna
secuencia en el tiempo, las cuales de todas maneras son validadas por los Administradores de
Contrato.

Mensualmente las empresas estarán sometidas a un proceso de auditoría el cual consta de dos etapas, pero
unificadas en la emisión de un Certificado.

a) Informe Documental. Proceso que consta de la subida a plataforma de toda la información

laboral del mes respectivo.
b) Rebaja de Brechas. Las brechas registradas en las hojas de trabajo son traspasadas al Front
Page y de esta forma se procede al traspaso de los montos por concepto de brechas
cuantificables. Estas brechas podrán ser rebajadas al mes siguiente vía carpeta respectiva en
plataforma.

Es importante destacar que se realizará un cruce con la información que posee la plataforma de acreditación, en
virtud de tener en consideración todos los trabajadores que presentan servicios a la Empresa Contratista.

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3.- DOCUMENTACIÓN LABORAL A SUBIR EN PLATAFORMA:

Las empresas contratistas a través de la plataforma Workmate, deberán cargar los siguientes documentos.

Nº Documento Consideraciones Frecuencia de entrega

Libro Auxiliar de Formato PDF, foliado y timbrado por

1 Mensual
Remuneraciones SII.
Formato Workmate, que debe ser
presentado cuadrado a Libro foliado.
Debe cumplir con llenado completo
2 F-Maestra Mensual
de datos de finiquitos en caso de
existir, la cual no se puede modificar
en su estructura.
La transferencia debe corresponder
a un certificado emitido por la
Liquidaciones de sueldo y/o entidad bancaria. Este documento
3 Comprobantes de debe ser exportable a Excel. Mensual
transferencias bancarias En caso de no existir comprobante,
liquidación de sueldo puede ser
enviada firmada.
Finiquito Ratificado por las partes
ante ministro de fe.
En caso de no estar firmados por el
trabajador para finiquitos menores a
30 días:
-Para Causal 159-2, se puede
adjuntar carta de renuncia ratificada. Cada vez que se genere una
-Para Causales distinta al 159-2, se desvinculación en el período y que
Finiquitos o Anexo de
4 deberá adjuntar finiquito firmado por este no fue subido a plataforma a su
Traslado
el empleador, carta aviso al tiempo
trabajador, envío por correo y
constancia ante [Link].
En caso de Anexos de traslado, este
documento debe estar firmado por
ambas partes, indicando: “a contar
de esta fecha trabajador deja de
prestar servicios para proyecto”.

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Correspondiente al mes en revisión,

Certificado de Cumplimiento
cuya cantidad de trabajadores en
de Obligaciones Laborales Mensual
5 nómina del certificado debe estar en
Formulario 30-1 Dirección del
concordancia con Libro Auxiliar de
Trabajo
Remuneraciones.

Certificado de Antecedentes
Vigente hasta el último día del mes
6 Laborales Formulario 30 Mensual
en revisión a lo menos.
Dirección del Trabajo
Correspondientes al mes en revisión
o de meses anteriores si ella se
Licencias Médicas, permiso refleja en la liquidación del mes. Los
Cada vez que existan descuento de
7 sin goce de sueldo y/o registros de asistencia serán
días según liquidación
Registro de asistencia necesarios respecto de aquellos
trabajadores que tengan descuentos
de días por faltas.
Comprobante de pago de
8 créditos CCAF y/o Depósitos Del mes en revisión Mensual
por Retención Judicial
Planilla de Cotizaciones
9 previsionales (Todas las Del mes en revisión Mensual
instituciones)
Cuando se produzca suspensión
10 Anexos por Ley 21.227 Del mes en revisión mediada y/o cuando anexo anterior
venza

NOTAS:
✓ La presentación de F-Maestra resumidos en totales, que no estén cuadrados y/o incompletos en sus datos,
serán devueltos y se castigará auditoria al 0% de cumplimiento laboral.
✓ No será necesario adjuntar contratos de trabajo, en virtud que estos pueden ser visualizados en plataforma de
acreditación. Sin embargo, es importante indicar que pueden nacer brechas de esta revisión, ya sea por falta de
Jornada, colación, tipo de gratificación y/o fecha de pago.
✓ Toda modificación de renta, jornada y/o cargo, debe estar actualizada en Acreditación, vía anexo de contrato.
✓ En casos de existir formas de pagos distintas a las descritas anteriormente, las empresas podrán acreditar a
través de: Planilla de pago en servipag, Depósito bancario, cheque efectivamente cobrado por el trabajador.
✓ Para la revisión de las retenciones judiciales se requiere envío de Resolución de Tribunales, donde se
exponga número de cuenta a depositar.

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✓ Para la desvinculación de extranjeros, se deberá adjuntar al finiquito o anexo de traslado, certificado de pago de
cotizaciones en el extranjero por el periodo que se encontró acreditado al proyecto, en el caso de cotizar en país
de origen.
✓ Para la desvinculación de los alumnos en práctica, la empresa deberá adjuntar carta indicando término de
práctica del trabajador, correctamente identificado. Además, se deberá adjuntar anexo de desvinculación del
respectivo contrato.
✓ Para la desvinculación de trabajadores fallecidos, la empresa deberá adjuntar finiquito bajo causal 159-3,
ratificado y firmado por quien se hizo cargo de los gastos fúnebres.
✓ Las empresas que opten por presentar certificados de cumplimento de obligaciones labores y
previsionales de otras instituciones, deberán encontrarse autorizadas por Subsecretarías del Trabajo y de
Previsión Social.
✓ Las empresas que presenten concepto de “Rol Privado” deberán solicitar V°B° mediante carta
contractual a CMP.
✓ Trabajadores extranjeros que coticen en país de origen, la empresa deberá presentar mensualmente
pago de seguro de accidente del trabajo y seguro de cesantía.
✓ Los archivos a subir a plataforma ya sea en Formato digital o archivo en PDF, no deben exceder de
3MB.

4.- PLAZO DE INGRESO DE DOCUMENTACION:

La documentación se subirá a la plataforma, entre el día 01 y el 20 de cada mes. Posterior a la fecha antes
señalada el sistema no permitirá la carga de documentación, con apertura el día 01 del mes siguiente.
✓ La plataforma no tendrá la opción de rechazar documentación, y solo al momento de auditar se podrá
determinar si un documento no es válido y rebajar el % según los parámetros de cada uno.
✓ Las empresas que presenten información fuera del plazo estipulado serán calificadas con no presentación
de documentación para efectos de la auditoría y para la elaboración del indicador de cumplimiento laboral.
✓ Si la empresa registra no presentación de información y el contrato se encuentra caducado, se procederá a
valorizar brechas por concepto de finiquitos no presentados, deuda de remuneraciones y previsionales,
desmovilizando el contrato con brechas laborales.

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5.- ENVIO DE CERTIFICADO DE AUDITORIA:

✓ Los resultados de las auditorias serán enviados vía correo electrónico a los ADC CMP, el primer día hábil del
mes siguiente a la revisión.
✓ Las empresas con documentación ingresada vía plataforma, podrán visualizar su certificado por este mismo
medio, a mas tardar el día 5 de cada mes.

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Cada Auditoría Documental tendrá Anexo 1 que corresponde a las brechas acumuladas mes a mes, pendientes de
reedición y el Anexo 2 que posee el listado de los trabajadores Auditados:

DETALLE DE BRECHAS
Anexo 1
CAP-HUASCO

NOMBRE EMPRESA: xxxxxxxxx RUT : xxxxxxxxx

CORRELATIVO: AUD-PROG-xxxxxxxxx Nº CONTRATO : xxxxxxxxx
PERIODO: SEPTIEMBRE 2019 NOMBRE AUDITOR : SUSANA ORREGO ROCCO

MES FACTOR AUDITADO BRECHA RUT NOMBRE MONTO

NO SE PRESENTAN FINIQUITOS xxxxxxx xxxxxxxx 125.600
FINIQUITOS DE xxxxxxx xxxxxxxx 832.400
sept-19
TRABAJO xxxxxxx xxxxxxxx 56.833
SEGÚN PLANILLA EXCEL xxxxxxx xxxxxxxx 401.000
TOTAL $ 1.415.833

DOTACION AUDITADA
Anexo 2
CAP-HUASCO

NOMBRE EMPRESA: xxxxxxxxx xxxxxxxxx

CORRELATIVO: AUD-PROG-xxxxxxxxx xxxxxxxxx
PERIODO: SEPTIEMBRE 2019 SUSANA ORREGO ROCCO

N° RUT NOMBRE GENERO ESTADO

1 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
2 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
3 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
4 xxxxxx xxxxxxxx M FINIQUITADO
5 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
6 xxxxxx xxxxxxxx M FINIQUITADO
7 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
8 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
9 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
10 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
11 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
12 xxxxxx xxxxxxxx F FINIQUITADO
13 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
14 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
15 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
16 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
17 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
18 xxxxxx xxxxxxxx M VIGENTE
19 xxxxxx xxxxxxxx M FINIQUITADO
20 xxxxxx xxxxxxxx M FINIQUITADO
TOTAL DOTACION 20

• Se agrega a esta información, anexo por Ley 21.227 según las empresas acogidas a ella.
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6.- PLAZO DE ENTREGA DE DOCUMENTACION PARA REBAJA DE BRECHAS:

Modalidad de rebaja de brechas:

✓ El proceso comenzará una vez enviado el Certificado a la Empresa Contratista, y estará habilitado hasta el
20 de cada mes en conjunto con la apertura del mes.
✓ El proceso de rebaja de brechas será canalizado a través de la misma plataforma, carpeta “Brechas”.
✓ Esta rebaja solo se verá reflejada al mes siguiente, en virtud que solo se emite un certificado por mes.
✓ Una vez revisada por la empresa auditora, se procederá a evaluar dicha documentación presentada,
remitiendo a la empresa contratista el Certificado Mensual, el cual contendrá las brechas pendientes, y el
motivo del rechazo.
✓ Este nuevo certificado tendrá un histórico del cumplimiento del periodo e irá indicando el cumplimiento
actual.

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7.- DOCUMENTACION PARA REBAJA DE BRECHAS:

La información a presentar corresponderá según el tipo de brecha:
PAUTAS BRECHAS Y LEVANTAMIENTO

FACTORES AUDITADOS REQUISITOS DETALLE A ESCRITURAR EN AUDITORIA DOCUMENTO PARA LEVANTAMIENTO

NO PRESENTA DOCUMENTACION LABORAL AL PROCESO DE REVISION LIBRO

Presentacion de documentacion basica: FMAESTRA-NOMINAS
DE REMUNERACIONES/LIQUIDACIONES DE SUELDO/NOMINAS
BANCARIAS-LIBRO FOLIADO-COTIZACIONES Y PAGOS POR
BANCARIAS/COTIZACIONES PREVISIONALES/LICENCIAS
CREDITOS DE CCAF-F301 Y F30/LICENCIAS, FINIQUITOS Y
DE LA DOCUMENTACION MEDICAS/CONTRATOS/FINIQUITOS/F30-1/F30/PLANILLA PAGO
DOCUMENTACION FALTANTE CONTRATOS EN CASO DE PROCEDER.
REQUERIDA CREDITOS/PAGO TRABAJO PESADO

Libro de remuneraciones foliado ante SII+Liquidacion de sueldo

NO PAGO DE SUELDO DE TRABAJADOR VINCULADO
firmada y/o Nomina Bancaria+F30-1 (Donde se incluya a trabajador)

NOMINA BANCARIA EXPONE MAYOR VALOR AL PAGADO SEGÚN LIBRO

Libro de remuneraciones rectificado y foliado ante SII
REMUNERACIONES
NOMINA BANCARIA EXPONE MENOR VALOR AL PAGADO SEGÚN LIBRO Respaldo de pago Electronico con Timbre Bancario por diferencia
REMUNERACIONES informada y/o liquidacion firmada
Los totales (haberes, líquidos y descuentos)
NO PRESENTA LIBRO DE REMUNERACIONES EN FORMATO EXCEL
registrados en el libro de remuneraciones son
DESCUADRE EN LIBRO EXCEL V/S LIBRO FOLIADO
iguales a los indicados en las liquidaciones de Se debe enviar formato requerido y cuadrado
LIBRO DE REMUNERACIONES (EXCEL) DEBE CUMPLIR CON FORMATO DE
sueldo.
LIBRO DE INFORMACION SOLICITADA POR WORKMATE
REMUNERACIONES
Se debe presentar libro remuneraciones en excel y timbrado que
TRABAJADORES NO INFORMADOS EN LIBRO DE REMUNERACIONES
incluya trabajadores individualizados.

No Pago de Remuneraciones en fechas

NO PAGO DE SUELDO SEGÚN FECHA ESTIPULADA EN CONTRATO DE TRABAJO Se debe extender Carta explicacion empresa.
estipuladas

El libro de remuneraciones se lleva de acuerdo al

NO SE PRESENTA LIBRO FOLIADO ANTE SII Presentacion de libro en hojas del SII o libro manual.
artículo 21 del Código tributario.

NO SE JUSTIFICA LIQUIDACION CON MENOS DE 30 DIAS TRABAJADOS

Respaldo de Pago Electronico con Timbre Bancario por dias no
Se encuentran justificadas las liquidaciones con
pagados. Presentacion de permisos sin goce de sueldo, licencias
menos de 30 días trabajados (presentó respaldo).
LIQUIDACION CANCELA MENOS DIAS DE TRABAJO SEGÚN FECHA DE INGRESO medicas, fallas y/o ausencias

LIQUIDACION CANCELA MENOS DIAS DE TRABAJO SEGÚN FECHA DE TERMINO

NOMINAS BANCARIAS NO COINCIDEN CON LIQUIDO DE LIBRO Respaldo de pago Electronico con Timbre Bancario por diferencia
REMUNERACIONES FOLIADO informada
Mes Remuneración, días trabajados, NO SE PRESENTAN TOTALIDAD DE NOMINAS BANCARIAS O LIQUIDACION Presentar respaldo de pago electronico con Timbre Bancario o
LIQUIDACIONES identificación de entidades previsionales y salud FIRMADA Liquidacion firmada
DE SUELDO Y NOMINAS a cotizar del trabajador, pago gratificación legal,
BANCARIAS desglose remuneraciones diferenciando totales NO SE CANCELA CARGA FAMILIAR IMPUTADA EN PLANILLA DE CCAF Respaldo de pago por diferencia informada
imponibles, Totales haberes, Desctos , Anticipos
y liquido a pago.
NOMINA BANCARIA SE PRESENTA RECHAZADA, SE INDICA NO PAGADO Y/O Liquidacion firmada o transferencia aceptada con Timbre Bancario
SIN TIMBRE por monto indicado

LIQUIDACION CANCELA MENOS REMUNERACION SEGUN CONTRATO Respaldo de pago Electronico con Timbre Bancario por diferencia
Se encuentra correctamente pagado los sueldos
INDIVIDUAL DE TRABAJO de remuneracion o Anexo de modificacion de Remuneracion
líquidos con los pactados contractualmente,
convenios especiales y establecidos por la Ley. NO SE CANCELA CORRECTAMENTE GRATIFICACIÓN LEGAL SEGÚN LO
Respaldo de pago Electronico por diferencia indicada
ESTIPULADO EN CONTRATO INDIVIDUAL
Presentó la totalidad de las liquidaciones de los
NO SE ADJUNTAN TOTALIDAD DE LIQUIDACIONES DE SUELDO Presentar liquidaciones cuadradas según libro de remuneraciones
trabajadores.

Se debe exponer carta explicativa exponiendo razones de fuerza

LIQUIDACION EXPONE EXCESO DE HORAS EXTRAS
mayor autorizado por mandante

HORAS EXTRAS Y
COMPENSACION Horas extras y Compensacion Festivos DIFERENCIA EN CALCULO DE PAGO DE HORAS EXTRAS Respaldo de pago Electronico por diferencia indicada
FESTIVOS
TRABAJADOR PRESENTA COMPENSACION FERIADO, ACREDITADO CON Se debe subir a plataforma anexo que lo vincule a jornada
JORNADA ORDINARIA excepcional

NO SE PAGAN FESTIVOS SEGÚN JORNADA EXCEPCIONAL Respaldo de pago Electronico por diferencia indicada

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PAUTAS BRECHAS Y LEVANTAMIENTO

FACTORES AUDITADOS REQUISITOS DETALLE A ESCRITURAR EN AUDITORIA DOCUMENTO PARA LEVANTAMIENTO

Se debe presentar finiquito ratificado ante ministro de fe.

SE PRESENTA FINIQUITO SIN RATIFICAR

Si finiquito es menor a 30 dias, se debe adjuntar finiquito con firma
de empleador, carta a domicilio y constancia a [Link]
Si finiquito es por causal 159-2, menor a 30 dias , solo adjuntar carta
renuncia ratificada

SE PRESENTA FINIQUITO SIN FIRMA EMPLEADOR

SE PRESENTA FINIQUITO SIN FIRMA TRABAJADOR

Presentacion de nuevo Finiquito ratificado por ambas partes
El finiquito está correctamente ratificado por RATIFICADO CON DELEGADO, TRABAJADOR NO SINDICALIZADO
trabajador, empleador y M. Fe.
DIFERENCIAS EN FECHAS, CAUSAL Y/O MONTO DE FINIQUITO PRESENTADO

FINIQUITOS DE TRABAJO
Y/O ANEXOS DE NO PRESENTA FINIQUITO Y/O ANEXO DE TRASLADO AL PROCESO DE REVISION Presentar anexo de traslado para trabajadores a plazo o indefinido
TRASLADO
Presentar finiquito ratificado con pago de monto y/o transferencia
FINIQUITO NO EXPONE PAGO DE INDEMNIZACION LEY 21122 bancaria con constancia a [Link] enviada a domicilio notificando
pago.
Anexo de traslado debe contener fecha escrituracion,
individualizacion de las partes, fecha de desvinculacion, nombre,
numero de contrato y Valle del cual es desvinculado, faena donde
ANEXOS DE TRASLADO NO CUMPLEN CON FORMALIDAD REQUERIDA
sera direccionado. Firma de ambas partes.
Para estudiantes en Practica se debe adjuntar carta de empresa
indicando el termino
Presentar complemento de finiquito que indique claramente que
FINIQUITO PRESENTA RESERVA DE DERECHOS viene a levantar reserva de derechos de finiquito XXXXX,
Presentacion de nuevo Finiquito ratificado sin "Reserva de
El finiquito presenta reserva de derecho.
COMPARENDO SIN ACUERDO Derechos", Presentar Nueva Acta de conciliacion o Acuerdo

RESERVA DE DERECHOS POR DESCUENTO AFC Certificado de AFC

Demandas laborales SE PRESENTAN DEMANDAS LABORALES Presenta demanda finalizada

Si trabajador es Pensionado se debe presentar certificado de afp

NO PRESENTA COMPROBANTE DE PAGO PREVISIONAL ( AFP, AFC, SALUD Y y/o demostrar pago de pension. Para no pago de AFC, salud y/o
MUTUALIDAD) Mutual se debe presentar Previred o planilla de cotizaciones
señalando trabajador con brecha.

Cancela correctamente y concuerdan los montos

de los trabajadores por imposiciones existentes COTIZACIONES PREVISIONALES DECLARADAS
Presentar F30-1
en el Libro de Remuneraciones y liquidaciones de
sueldos con los pagados en las Instituciones de
Previsión. EMPRESA NO CANCELA SIS, SEGÚN LEY 20.255
NO CALCULA CORRECTAMENTE IMPONIBLE AFECTO A LEYES SOCIALES Presentar pago de diferencia en AFP Respectiva
PLANILLA ORGANISMO ADMINISTRADOR PAGA MENOR TASA AL INFORMADO
Presentar certificado actualizado
SEGÚN CERTIFICADO
Cancelar diferencia de Imponible en los organismos
TOPE IMPONIBLE PAGADO NO CORRESPONDE AL MES DE REVISION
administradores
COTIZACIONES
NO PRESENTA PLANILLAS DE PAGO CAJA COMPENSACION CREDITO SOCIAL Presentar planilla de CCAF Pagada
PREVISIONALES-
PLANILLAS CCAF- NO PRESENTA PLANILLA DE CCAF Presentar planilla de CCAF Pagada
RETENCIONES JUDICIALES Cancela correctamente cotizacion de 0,6% de PLANILLA CCAF PRESENTA DESCUADRE SEGÚN DESCUENTO DE
Empresa debe aclarar situacion
CCAF, o descuento de creditos sociales, o LIQUIDACIONES
Retencion judiciales
NO PRESENTA PAGO DE RETENCION JUDICIAL Presentar transferencia o pago de Retencion

NO CALCULA CORRECTAMENTE IMPONIBLE AFECTO A LEYES SOCIALES Presentar pago de diferencia en AFP Respectiva

SE DESCUENTA AFC A TRABAJADORES CON CONTRATO POR OBRA O PLAZO Respaldo devolucion de dinero mal descontado

Demostrar con contrato de trabajo que trabajador fue contratado

El empleador cotiza el seguro de cesantía en NO PAGO DE AFC
antes de 02-10-2002, no estando afecto a ley 19728.
forma correcta respecto de sus trabajadores que
han presentado licencia médica durante el mes.
NO SE PRESENTA AFC PARA TRABAJADORES ACOGIDOS A LICENCIA MEDICA Presentar certificado de Previred o pago de planillas manuales

PAGO DE COTIZACIONES FUERA DE PLAZO LEGAL (OBSERVACION

Empleador cancela en plazos legales Solo brecha informativa
INFORMATIVA).

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PAUTAS BRECHAS Y LEVANTAMIENTO

FACTORES AUDITADOS REQUISITOS DETALLE A ESCRITURAR EN AUDITORIA DOCUMENTO PARA LEVANTAMIENTO

NO SE PRESENTA CONTRATO DE TRABAJO Y/O ANEXO DE VINCULACION A Se debe presentar contrato bajo estipulaciones minimas articulo 10
PROYECTO CT, firmado por ambas partes
Se debe presentar anexo corrigiendo monto de Sueldo Base o
CONTRATO DE TRABAJO ESTIPULA SUELDO BASE MENOR AL IMM VIGENTE
modificando horas laborales
CONTRATO DE TRABAJO O ANEXO NO ESTIPULA GRATIFICACION, FECHA DE
Se debe presentar contrato de trabajo estipulando lo faltante
PAGO, JORNADA LABORAL O CARGO

NO SE CANCELA CONCEPTOS ESCRITURADOS EN LOS CONTRATOS, SEGÚN LO Cancelar diferencia de montos no pagados o presentar anexo con
ESTABLECE EL ARTICULO 7 DEL C.T modificacion de remuneracion
El contrato de trabajo cumple las estipulaciones
establecidas por el artículo 10 del Código del
NO SE PRESENTA VISA SUJETA A CONTRATO DE TRABAJO PARA EXTRANJEROS Presentar visa timbrada ante gobernacion o extranjeria
Trabajo, y se encuentra debidamente firmado por
CONTRATO DE TRABAJO el empleador y el trabajador.
CONTRATO DE TRABAJO NO SE AJUSTA A REGLAMENTO 597 DE EXTRANJERIA,
ARTICULO 37
Ajustar contrato de trabajo segun reglamento o Articulo
CONTRATO DE TRABAJO PART TIME MAL ESTIPULADO SEGÚN ARTICULO 40 BIS

CONTRATO DE TRABAJO NO ESTA FIRMADO POR AMBAS PARTES, NO DANDO

Presentar contrato de trabajo firmado por ambas partes
CUMPLIMIENTO AL ARTICULO 9 DEL C.T

Presentar anexo de actualizacion y/o contrato que especifique

DIFERENCIA EN SUELDO SEGÚN LIQUIDACION Y ACREDITACION
monto
Presentar anexo indicando vinculacion a proyecto, que exponga
NO SE PRESENTA ANEXO DE CONTRATO DE TRABAJO SEGÚN REQUERIMIENTO
Presenta Anexo de Vinculación al Proyecto Cap individualizacion del representante legal y firmado por ambas
DEL MANDANTE
partes

La empresa presentó Certificado de Antecedentes SE PRESENTA F30 CON VIGENCIA ANTERIOR AL MES DE REVISION, CADUCIDAD Presentar Nuevo F30 vigente posterior a la fecha de revision
Laborales y Previsionales Formulario 30 al proceso
F30 EXPONE MULTAS POR UN MONTO DE XXXXX Presentar pago de multas o nuevo F30
de revisión.
NO SE PRESENTA F30 PARA PERIODO DE REVISION Presentar F30
La empresa presentó Certificado de
NO PRESENTA CERTIFICADO DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES
CERTIFICADO Cumplimiento de Obligaciones Laborales y Presentar F30-1
LABORALES Y PREVISIONALES FORMULARIO F30-1
INSPECCIÓN Previsionales Formulario 30-1 al proceso de
revisión. F30-1 EXPONE DEUDA PREVISIONAL POR UN MONTO DE XXXXXX Presentar pago de Deudas o nuevo F30-1

Certificado de Cumplimiento de Obligaciones

TRABAJADORES NO INFORMADOS EN CERTIFICADO DE CUMPLIMIENTO DE Presentar F30-1 , certificados de Previred o planillas de
Laborales y Previsionales F30 1, declara la
OBLIGACIONES LABORALES Y PREVISIONALES F30-1 cotizaciones
totalidad de la nómina de trabajadores.

NO PRESENTACION DE DECLARACION JURADA AFC LEY 21.227 Presentar declaracion jurada electronica
Declaracion Jurada AFC, Ley 21.227
NO INCLUSION DE TRABAJADOR EN DECLARACION JURADA AFC Presentar declaracion incluyendo a trabajador
NO PRESENTACION DE ANEXOS POR SUSPENSION MEDIADA O REDUCCION DE Presentar anexos con formalidad de individualizacion de las
Anexos Ley 21.227 JORNADA partes, vigencia, fecha de escrituracion, y firmado por ambas
ANEXO NO CUMPLE CON FORMALIDAD LEY 21.227 partes.
Corregir monto en cotizaciones, presentar pago de cotizaciones
PROMEDIO DE REMUNERACIONES DE COTIZACIONES ES MENOR A CALCULO
LEY 21.227 PROTECCION
AL EMPLEO
Promedio de Remuneraciones para pago de
NO SE PAGA LAS COTIZACIONES DE CARGO DEL EMPLEADOR
cotizaciones
correcto.
Presentar pago de remuneracion, de dias no acogido a Ley de
NO PAGO DE REMUNERACION SEGÚN INICIO DE ANEXO A LEY 21227
Empleo. Liquidacion+Nomina+Foliado+F30-1
Modificar causal y pagar montos respectivos según causal de
Finiquitos por causal 159-6 SE PRESENTA FINIQUITO BAJO CAUSAL 159-6
finiquito nuevo ratificado
Presentar anexos con formalidad de individualizacion de las
LEY 21.220 TELETRABAJO Anexo Ley 21.220 ANEXO NO CUMPLE CON FORMALIDAD LEY 21.220 partes, vigencia, fecha de escrituracion, y firmado por ambas
partes.

Nota: En los casos en que el Término de la Relación laboral se lleve a Tribunales Laborales o Ante la Inspección
del Trabajo, la Empresa Contratista o Subcontratista según sea el caso deberá acompañar, además:
✓ Acta de Audiencia Preparatoria
✓ Acta de Audiencia de Juicio
✓ Sentencia o Acta de Comparendo de la Inspección del trabajo donde conste el término del contrato y
los montos pagados a causa de ellos.

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8. INFORME MENSUAL:

Los datos de las auditorias mensuales son ingresados al archivo denominado “Reportabilidad_XXXXXX”. Este
archivo contiene información de todas las auditorías mensuales realizadas, Número de certificado, % de
Cumplimiento, Brechas acumuladas.
RECEPCION DE DOCUMENTACIÓN JUNIO 2020 INFORME DE AUDITORIA MAYO 2020
PROYECTO TIPO EMPRESA CONTRATO INICIO TERMINO MES CORRELATIVO DOT CUMPLIMIE [Link] BRECHAS AUDITORIA COTIZACIONES FINIQUITOS SP
REVISION NTO (%) AUDITADA ACUMULADAS ($)

Además, este reporte adjunta información adicional de cantidad de certificados emitidos, dotación auditada por
mandante y subcontratos, dotación por género, cumplimiento laboral Promedio del mes, Empresas críticas en
su cumplimiento, Empresas sin presentación, contratos desmovilizados y las desviaciones que pudiesen ocurrir
en el periodo.

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