Gerencia de Gestión de Riesgos Operacionales AUDITORÍA CASINOS Y COMEDORES
Auditoría:Casinos y Comedores
Sistema de Gestión de Salud y Seguridad en el Trabajo
IDENTIFICACIÓN EMPRESA EVALUADA
Razón Social Nombre de Fantasía RUT
Representante Legal Administrador / Gerente Asesor en Prevención de Riesgos
Dirección Teléfono Correo electrónico
ANTECEDENTES DEL CONTRATO
Nombre del Contrato/Número
Dotación en Faena HOMBRES MUJERES
Localidad / Ubicación Autorización Sanitaria N°: Fecha Autorización Sanitaria
Vicepresidencia Gerencia Superintendencia
Administrador Técnico ITO APR SQM
CUMPLIMIENTO
ITEMS SI NO NC Norma Legal Justificación
1. AUTORIZACIÓN SANITARIA DE FUNCIONAMIENTO
1 Posee Resolución Sanitaria que autorice su funcionamiento
2. ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE
Agua Potable
Dispone de agua potable proveniente de la red pública o de una fuente propia la
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cual debe contar con autorización de la Autoridad Sanitaria.
El abastecimiento de agua potable provee de abundante agua, a presión, y
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temperatura conveniente.
Se encuentran en buenas condiciones estructurales y de higiene las
4 instalaciones de distribución de agua potable.
El sistema de distribución de agua y, en caso de existir, almacenamiento cuenta
(Art.27).DS 977/96 del
5 con instalaciones diseñadas y mantenidas de manera de prevenir la
MINSAL
contaminación.
3. MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS
Existe un sistema eficaz y operativo sistema de manejo de los residuos sólidos
6 que impida su acumulación en las zonas de manipulación de alimentos, así
como la contaminación de los mismos.
4. DISPOSICIÓN DE RESIDUOS LIQUIDOS
Existe un sistema eficaz y operativo sistema de evacuación de las aguas
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residuales.
5. SERVICIOS HIGIENICOS DE MANIPULADORES
Los servicios higiénicos para los manipuladores de alimentos se encuentran en (DS 594)
8 las condiciones estructurales, de higiene y operación, conforme la
reglamentación vigente.
Los vestuarios y servicios higiénicos del personal se encuentran sin conexión
9 directa con las zonas de preparación de alimentos y en condiciones de higiene y (Art. 32)
operación.
6. INSTALACIONES
Los pisos y paredes se encuentran en buen estado de conservación, son de
10 (Art. .25)
materiales impermeables, lisos, no absorbentes, lavables y atóxicos.
Los cielos y estructuras elevadas se encuentran en buen estado de
11 conservación, de manera de reducir al mínimo la acumulación de suciedad y de (Art. .25)
condensación, así como el desprendimiento de partículas.
Las ventanas y otras aberturas se encuentran en buen estado, de modo de
12 reducir al mínimo la acumulación de suciedad y en caso necesario cuentan con (Art. .25)
malla contra insectos en buen estado de conservación.
Todas las demás estructuras auxiliares están situadas de manera que no son
13 (Art. .25)
causa de contaminación y en buen estado de conservación,
Las superficies de trabajo y los equipos que entran en contacto directo con los
14 (Art. .25)
alimentos se encuentran en buen estado de conservación.
Los sistemas de evacuación de aguas residuales se encuentran en buen estado
15 Art. 31)
de funcionamiento. ´
Acredita registros de las mantenciones preventivas de las instalaciones,
16 .(Arts. 69,25)
equipos y utensilios.
CUMPLIMIENTO
ITEMS SI NO NC Norma Legal Justificación
Abastecimiento de agua potable
17 (Art.27)
acreditando controles de cloro libre residual)
Existe ventilación adecuada para evitar el calor excesivo, la condensación de
18 vapor de agua y la acumulación de polvo y para eliminar el aire contaminado. (Art. 35)
19 La iluminación es adecuada. (Art. 34)
Los equipos de iluminación suspendidos sobre el material alimentario están
20 (Art. 34)
protegidas para evitar la contaminación de alimento en caso de rotura.
Existe un lugar independiente de las zonas de elaboración o almacenamiento de
alimentos, destinado a la disposición de desechos y materiales no comestibles.
21 (Art. 36, 51)
(Ej. detergentes, sanitizantes, alimentos de descarte)
Se adoptan las medidas necesarias para la disposición adecuada y retiro
22 oportuno de los desechos, de manera que no se acumulan en las zonas de (Art. 17)
manipulación de alimentos, ni constituyan focos de contaminación.
Los equipos de frío cuentan con sistema de control de temperatura y sus
23 (Art. 37, 69)
correspondientes registros.
7. LIMPIEZA Y SANITIZACION
Existe un programa escrito de limpieza y sanitización (preoperacional y (Art. 41, 43, 44, 64, 69).
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operacional)
25 Los registros generados son coherentes con lo especificado en el programa (Art. 69)
Se adoptan las medidas necesarias para evitar la contaminación de los equipos (Art.42)
26
después de limpiarse y desinfectarse
Los productos químicos que puedan representar un riesgo para la salud se (Art. 50, 51)
27
mantienen separados de las áreas de manipulación de alimentos.
8. CONTROL DE PLAGAS
Existe un programa escrito de control de plagas y cuenta con los registros (Art. 47, 69)
28
correspondientes
Los desechos se disponen de forma de impedir el acceso y proliferación de (Art. 40)
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plagas.
La empresa a cargo del programa de aplicación de agentes químicos o (Art. 48)
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biológicos para el control de plagas cuenta con Autorización sanitaria
9. HIGIENE DEL PERSONAL
Existe un programa de higiene del personal y sus registros correspondientes (Art. 55, 56, 60, 69)
31
Se adoptan las medidas necesarias para evitar que el personal enfermo o que (Art. 52 y 53)
32 se sospeche que padece de una enfermedad que pueda transmitirse por los
alimentos trabaje en las zonas de manipulación alimentos.
Los manipuladores mantienen adecuada limpieza personal y ropa acorde a sus (Art.56)
33
funciones
10. CAPACITACION
Existe un programa escrito y con sus registros correspondientes de (Art. 52, 69)
34 capacitación del personal en materia de manipulación higiénica de los alimentos
e higiene personal
Existe un programa escrito de capacitación del personal de aseo en técnicas de (Art. 41, 69)
35 limpieza y sus registros correspondientes
11. MATERIAS PRIMAS
Las materias primas utilizadas provienen de establecimientos autorizados, y
36 (Art. 61, 96)
debidamente rotuladas y/o identificadas.
El hielo, utilizado para la elaboración de los alimentos o que tome contacto con
37 ellos se fabrica con agua potable, se trata, manipula, almacena y utiliza (Art. 28)
protegiéndolo de la contaminación
Existen registros de controles de las materias primas (características
38 (Art. 61, 69)
organolépticas, temperatura, condiciones de envase, etc)
Se cuenta con las especificaciones escritas para cada materia prima.
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(condiciones de almacenamiento, duración, uso, etc)
Las materias primas se almacenan en condiciones que evitan su deterioro y
40 (Art.62)
contaminación (envases, temperatura, humedad, etc)
Para los alimentos refrigerados y/o congelados, existe un control de
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temperatura de recepción.
Se mantienen registros vigentes de cada recepción que incluyan como mínimo
la siguiente información:
(1) Nombre del producto y cantidad recibida
42 (2) Identificación del proveedor
(3) Nombre o razón social del fabricante, elaborador, envasador o distribuidor,
según sea el caso
(4) Lote de producción.
12. PROCESOS Y PRODUCTOS TERMINADOS
El flujo del personal, vehículos y de materias primas en las distintas etapas del (Art. 63)
43 proceso, es ordenado y conocido por todos los que participan en la elaboración,
para evitar contaminación cruzada
Se cuenta con procedimientos escritos de los procesos (Art. 3, 11, 63, 66, 69,
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(formulación del producto, flujos de operación, procesos productivos) 132)
Para las preparaciones transportadas existe una Implementación de un
45 chequeo de higiene, estiba y temperatura del transporte, según tipo de
preparación.
Existe un sistema de revisión de los envases y contenedores donde se
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transportan los alimentos preparados.
Las productos se almacenan en condiciones que eviten su deterioro y (Art.11, 67)
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contaminación (envases, temperatura, humedad, etc)
La distribución de los productos terminados se realiza en vehículos autorizados, (Art. 11, 68)
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limpios y en buen estado
Para envasar los productos se utilizan materiales adecuadas, los cuales son (Art 11,123)
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mantenidos en condiciones que eviten su contaminación
CUMPLIMIENTO
ITEMS SI NO NC Norma Legal Justificación
Los productos se etiquetan de acuerdo a las exigencias reglamentarias: fecha (Art. 107 al 121)
50 de elaboración, fecha de envasado, fecha de vencimiento o plazo de duración,
instrucciones de almacenamiento e instrucciones de uso.
13. SERVICIO
Existe un control y revisión de la higiene del recinto (comedor y línea de
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servicio)
Recepción del reclamo, en dónde se recopilará la máxima información
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del producto defectuoso y del daño causado al Consumidor.
53 Investigación interna e implementación de la acción correctiva.
54 Respuesta al consumidor que realiza el reclamo.
ESTADÍSTICA CUMPLIMIENTO
SI NO NC Total Ítems % Cumplimiento
1. AUTORIZACIÓN SANITARIA DE FUNCIONAMIENTO 0 0 0 1 0
2. ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE 0 0 0 4 0
3. MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS 0 0 0 1 0
4. DISPOSICIÓN DE RESIDUOS LIQUIDOS 0 0 0 1 0
5. SERVICIOS HIGIENICOS DE MANIPULADORES 0 0 0 2 0
6. INSTALACIONES 0 0 0 14 0
7. LIMPIEZA Y SANITIZACION 0 0 0 4 0
8. CONTROL DE PLAGAS 0 0 0 3 0
9. HIGIENE DEL PERSONAL 0 0 0 3 0
10. CAPACITACION 0 0 0 2 0
11. MATERIAS PRIMAS 0 0 0 7 0
12. PROCESOS Y PRODUCTOS TERMINADOS 0 0 0 8 0
13. SERVICIO 0 0 0 4 0
% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA 0 0 0 54 0
REVISIÓN / APROBACIÓN
Participantes evaluación Nombre / Cargo Fecha Firma
Auditor Gestión de Riesgos SQM
Representante Empresa Ctta.
Asesor de Prevención de Riesgos Ctta.
Toma Conocimiento ITO SQM
Líder Gestión de Riesgos SQM (Área auditada)