Mi décimo trece y décimo catorce

de aprendizaje

Docentes: [Link] Ernesto Peña Labrin

DERECHO PROCESAL PENAL I
Escuela Profesional de Derecho
PROPOSITO DE LA SESIÓN DE APRENDIZAJE

1. Facilita el aprendizaje del estudiante, respecto a la

etapa intermedia.
LA ETAPA INTERMEDIA I: PARTE GENERAL

La etapa intermedia constituye una secuela procesal preclusiva de

saneamiento en el cual se depurarán todas las taras que estén
presentes en la postulación fiscal a efectos de que solo se lleve a
Juicio los casos sobre los que concurra causa probable.
 II. CARACTERÍSTICAS

Dirige la audiencia, realiza el control de la acusación, resuelve las

Es
excepciones, medios de defensa y se pronuncia sobre las incidencias y
Jurisdiccional mecanismos de defensa ( art.V.1del TP del CPP).

Se toman decisiones inmediatamente en la audiencia después del

Es Funcional
debate , salvo excepciones por complejidad o de hora avanzada.
 II. CARACTERÍSTICAS

Controla los
resultados de
la Examina los elementos de convicción que cimientan el requerimiento
acusatorio para decidir si merecen ir a juicio o no.
investigación
preparatoria

Las pretensiones de las partes se formulan oralmente en la audiencia y

Es oral la decisión del Juez es también oral.
II. FASES

“El procedimiento de la etapa intermedia consta de dos fases:

oral y escrita. Las decisiones que adopte el juez de la
investigación preparatoria frente a la acusación fiscal se
concretarán luego del traslado a las demás partes (fase escrita)
y de la realización de la audiencia preliminar (fase oral), nunca
antes”
II. UBICACIÓN Y JUSTIFICACIÓN DE LA
ETAPA INTERMEDIA

ETAPA
INTERMEDIA
Se somete toda la
Investigación actividad probatoria Etapa de
preparatoria actuada a controles de Juzgamiento
legalidad y pertinencia,
para su admisión a
juicio
III. FUNCIONES (LA CORTE SUPREMA EN EL ACUERDO PLENARIO
Nº 5-2008/CJ-116 , EN SU FUNDAMENTO Nº 17 )

• Revisa e integra el material probatorio. (Exp. 01-11-Puno (Cons. tercero))

• Controlar la conclusión de la Investigación Fiscal (Exp. 241-10-Tumbes (Cons.
primero))
• Implica un juicio de probabilidad de cara a la correcta sustanciación del Juicio Oral
(Exp. 241-10-Tumbes (Cons. primero)).
• Controla los resultados de la investigación preparatoria, para lo cual ha de
examinar el mérito de la acusación fiscal y los recaudos de la causa.
III. SUSTANCIACIÓN DE LA ETAPA INTERMEDIA

INICIO TÉRMINO
Disposición de Auto de
conclusión de ETAPA enjuiciamiento
investigación INTERMEDIA (art.353) o auto de
preparatoria (art. Sobreseimiento (art.
3439) 347).
III. SUSTANCIACIÓN DE LA ETAPA INTERMEDIA
Causales de conclusión de la investigación preparatoria

Vencimiento del plazo

120 días en casos no
A solicitud de parte
complejos , con posibilidad de Disposición Fiscal
de conclusión de la -Control del Plazo
prorroga de 60 días
investigación
(art 342.1) 8 meses en dentro del plazo -Audiencia de control
legal (articulo 343) de plazo
Investigaciones complejas ,
con posibilidad de prorroga
de 8 meses (art 342.2)
III. SUSTANCIACIÓN DE LA ETAPA INTERMEDIA

Control Judicial
Actuación fiscal mediante:
Una vez concluida la
investigación, Audiencia
el fiscal en un Formular preliminar o de
Acusación control de la
plazo de 15 días acusación.
(artículo 344.1)
decidirá:
Requerir el Audiencia de
Sobreseimiento control del requerimiento
de Sobreseimiento
III. SUSTANCIACIÓN DE LA ETAPA INTERMEDIA
Requerimiento fiscal mixto (Exp. Nº 2008-00097-Huacho)

Esta instancia entiende que lo dispuesto en el art. 348.3 del

Código Procesal Penal, que señala que el juez frente a un
requerimiento fiscal mixto (acusatorio y no acusatorio) debe
pronunciarse respecto al pedido de sobreseimiento corresponde
cuando el juez discrepa con el requerimiento de sobreseimiento
formulado por el fiscal, por lo que eleva los actuados al fiscal
superior para que ratifique o rectifique la solicitud del fiscal
provincial. Debido a ello el referido artículo indica que abrirá las
actuaciones referidas a la acusación cuando haya culminado el
trámite según lo dispuesto en los artículos anteriores.
 LA ETAPA INTERMEDIA II: EL
SOBRESEIMIENTO
El sobreseimiento es un acto fiscal postulatorio mediante el cual el
titular de la acción penal requiere el archivamiento de la investigación
preparatoria por incurrir alguna causal prevista en el art. 344º del
Código Procesal Penal.
TIPOS
El sobreseimiento total se da cuando comprende todos los delitos y a todos
S. total
los imputados( art.348.1)

Solo comprende un delito o algún imputado, en el caso de ser varios

S. Parcial art.348.1).En este caso continuará el proceso contra los restantes
imputados o los otros delitos
II. CAUSALES DEL SOBRESEIMIENTO

Causal Base legal

El hecho no se realizo. Art. 344.2,literal a.

El hecho no puede atribuirse al Art.344.2,literal a.

imputado.
El hecho no es típico. Art.344,inc.2,literal b.
Concurre una causa de justificación , de Art.344. 2,literal b.
inculpabilidad o de no punibilidad.
 II. CAUSALES DEL SOBRESEIMIENTO
Causal Base legal

La acción penal se ha extinguido (Exp. Nº 4430-2008- Art.344.2 literal c.

Trujillo).
No existe razonablemente la posibilidad de
incorporar nuevos datos a la investigación y no exista
posibilidad de incorporarlos. (Exp. Nº 414-10-Trujillo.;
Exp. Nº 296-07-Huaura Res. Nº 04 ( Cons. tercero). 08
de mayo del 2007; Exp. Nº 323-07-Huaura Res. Nº06 Art.344.2,literal d.
(Cons. segundo). 28 de mayo del 2007; Exp. Nº 323-07-
Huaura Res. Nº07 (Cons. tercero). 28 de mayo del 2007;
Exp. Nº 955-06-Huaura Res. Nº 05 (Cons. tercero). 20 de
junio del 2007)
III. CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO

Director • El Juez de la Investigación Preparatoria .

El Fiscal enviara al Juez de la Investigación Preparatoria el requerimiento, acompañando el expediente

fiscal. El juez correrá traslado del pedido de solicitud a los demás sujetos procesales por el plazo de 10
días (art.345-1)

• Los sujetos podrán formular oposición a la solicitud de archivamiento

dentro del plazo de 10 días ( art.345.2)
• La oposición debe estar fundamentada , bajo sanción de inadmisibilidad
Plazo de interposición .(art.345.2)
IV. AUDIENCIA DE CONTROL DEL SOBRESEIMIENTO

Director • El Juez de la Investigación Preparatoria .

Vencido el plazo del traslado ( 10 días ) el juez citara al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales
para una Audiencia Preliminar (art.344.3)
• Se debatirá los fundamentos del requerimiento de
Debate sobreseimiento.
• Posibilitando el contradictorio entre los distintos
sujetos procesales
• La Audiencia se instalara con los asistentes , a
quienes escuchara por su orden para debatir los
fundamentos del requerimiento fiscal
Instalación • La resolución se emitirá en un plazo de tres
días ( art.344.3)
V. PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ SOBRE EL
REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO

JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

Si no lo considera procedente
• Expedirá un auto elevando las actuaciones
al Fiscal Superior (art.346.1). Si lo considera fundado el
• Fiscal Superior podrá ratificar o rectificar la requerimiento Fiscal
solicitud del Fiscal Provincial. Debe • Dictara el Auto que declarara
pronunciarse en un plazo de 10 días. el Sobreseimiento ( art.346.1)
(art.346.2)
VI. POSIBILIDADES DE ACTUACIÓN DEL FISCAL SUPERIOR

Discrepancia de la decisión del fiscal provincial. (Exp.51-07-Huaura. (Cons. único))

• En el debate realizado en esta audiencia y atendiendo a que

efectivamente el Fiscal Provincial que había requerido el
sobreseimiento también había formulado la acusación y con la
lectura del art. 346-4, que dice “si el Fiscal Superior no está de
acuerdo con el requerimiento aplicado del fiscal provincial,
ordenará a otro fiscal que formule acusación” y por lo que en la
VI.1. EFECTOS DE LA DISCREPANCIA DEL FISCAL
SUPERIOR
Art.346.4. Art.346.5

Si el Fiscal Superior no está de

En este supuesto, el Juez podrá
acuerdo con el requerimiento
disponer de la realización de
del Fiscal Provincial, ordenará a
una investigación
otro Fiscal que formule
Suplementaria
acusación.
VI. POSIBILIDADES DE ACTUACIÓN DEL
FISCAL SUPERIOR

Ratificación de decisión fiscal provincial. (Exp. 95-07- Huacho)

Al haber ratificado el fiscal superior el requerimiento de sobreseimiento del fiscal

provincial, es aplicable el principio acusatorio establecido en el artículo 159 de la
Constitución, norma de rango superior a los artículos del CPP de 2004 que autorizan la
impugnación del auto de sobreseimiento que deben implicarse , debiendo la presente
resolución elevarse en consulta a la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema
VI.1. EFECTO DE LA RATIFICACIÓN DEL
FISCAL SUPERIOR.

Artículo 346º.3

Si el Fiscal Superior ratifica el requerimiento de sobreseimiento, el

Juez de la Investigación Preparatoria inmediatamente y sin trámite
alguno dictará auto de sobreseimiento
 LA ETAPA INTERMEDIA II: EL
SOBRESEIMIENTO
El Auto de sobreseimiento.
 I. CONTENIDO Los fundamentos
DEL AUTO DE de hecho y de derecho
SOBRESEIMIENTO (art.347.1,literal c)

La exposición del Los datos

hecho objeto de la El auto de personales del
Investigación sobreseimiento imputado
Preparatoria
Deberá contener (art.347.1,literal
(art.347.1,literal b)
a)

La parte resolutiva, con la

indicación expresa de los efectos
del sobreseimiento que
correspondan (art.347.1,literal d)
II. EFECTOS DEL AUTO DE SOBRESEIMIENTO

El sobreseimiento tiene carácter definitivo(art347.2)

En dicha resolución se levantarán las medidas coercitivas, personales y reales,

que se hubieren expedido contra la persona o bienes del imputado (art.347.2)
EFECTOS
Importa el archivo definitivo de la causa con relación al imputado en cuyo
favor se dicte y tiene la autoridad de cosa juzgada (art.347.2)

Contra el auto de sobreseimiento procede recurso de apelación (art.347.3)

LA ETAPA INTERMEDIA II: LA ACUSACIÓN

• Es un acto fiscal procesal postulatorio mediante se inserta la

pretensión penal consistente en que el Juez aplique una pena u
otra consecuencia jurídica del delito al acusado por el hecho
imputado.
 II.- CONTENIDO DE LA ACUSACIÓN FISCAL
(Art. 349º.1)

• Los datos que identifican al Imputado (literal a).

• Hecho Imputado (literal b).
• Los elementos de convicción que fundamenten la acusación (literal c).
• La participación del imputado (literal d).
• La relación de circunstancias modificatorias de responsabilidad penal ( literal e).
• La Calificación jurídica de los hechos (literal f).
• El monto de la reparación civil , los bienes embargados o incautados ( literal g).
• Los medios de prueba que ofrece para que se actúen en el juicio oral ( literal h).
III. COMPONENTES DE LA ACUSACIÓN.

Fund.
fáctica

Fund.
Jurídica
Fund.
Probatoria
 Acuerdo Plenario Nº 06-2009/CJ-116-Lima, (FJ. 06). 13 de noviembre del
2009.

La acusación fiscal debe cumplir determinados requisitos que

condicionan su validez, y que corresponde controlar al órgano
jurisdiccional. Debe expresar la legitimación activa del fiscal como
tal y la legitimación pasiva del acusado, quien debe estar
comprendido como imputado en la etapa de instrucción o
investigación preparatoria. Por otro lado, desde la perspectiva
objetiva, la acusación fiscal ha de respetar los requisitos objetivos
referidos a la causa de pedir: fundamentación fáctica,
fundamentación jurídica, y el petitum o petición de una concreta
III.1. FUNDAMENTACIÓN FÁCTICA
a) Precisión circunstanciada del hecho.

Se exige una relación circunstanciada, temporal y espacial de las

acciones u omisiones dolosas o culposas penadas por la ley que
han de constituir el objeto del juicio oral. Esta descripción ha de
incluir, por su necesaria relevancia jurídica – penal las
circunstancias modificadas de la responsabilidad penal.

(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)

III.1. FUNDAMENTACIÓN FÁCTICA

b) Orden y coherencia del fundamento fáctico.

El fundamento de hecho o relato de los hechos debe ser suficiente

-circunstanciado-, no vago, oscuro o desordenado.

(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 10)

III.1. FUNDAMENTACIÓN FÁCTICA

c) Hechos de la Investigación preparatoria.

Desde el Derecho Penal, los hechos que la fundamentan deben ser

los que fluyen de la etapa de investigación preparatoria o
instrucción.

(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)

III.2. FUNDAMENTACIÓN JURÍDICA

a) Mención del título de imputación (calificación jurídico-penal del hecho

jurídico imputado)

Debe incluir un titulo de imputación determinado, es decir, una

calificación –provisional- del hecho punible objeto de instrucción.
Este comprende la precisión de los elementos legales del hecho
punible, la indicación de la ley penal correspondiente con las
normas que correspondan referidas a la tipicidad objetiva y
subjetiva, al grado del delito, a la forma de autoría o de
participación.

(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 08)

III.2. FUNDAMENTACIÓN JURÍDICA

b) Tipificación – subsunción.

La tipificación “debe estar definido en debida forma” (sic) con mención del
conjunto de circunstancias necesarias para la “debida individualización fáctica
y jurídica del hecho acusado” (sic).

(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 10)

III.3. FUNDAMENTACIÓN PROBATORIA

a) Apreciación de los resultados probatorios.

Debe describir de modo preciso, concreto y claro los hechos

atribuidos al imputado con mención fundamentada del resultado
de las investigaciones (instrucción).
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)

• La acusación escrita contendrá la apreciación de las pruebas

actuadas, la relación ordenada de los hechos probados y de
aquellos que, a su juicio, no lo hayan sido.
(Art, 92 LOMP)
III.3. FUNDAMENTACIÓN PROBATORIA

b) Medios de prueba suficiente.

“Los motivos suficientes para acusar… han de ser de mayor

entidad que los indicios necesarios para acordar el procesamiento
–elementos de juicio o elementos de juicios reveladores, dice el
art. 77 del C. de PP- y aun de los motivos que determinan la
prisión – suficientes elementos probatorios de la comisión de un
delito que vincule al imputado como autor o partícipe del mismo,
preceptué el art. 135 del CPP”.
(Recurso de Nulidad No. 2358-2009/ Lima. Segunda Sala Penal
Transitoria de la Corte Suprema. Caso Ollanta Humala. Fj. 09. 21
III.3.1. CONTROL DE LA FUNDAMENTACIÓN
PROBATORIA.
¿Sobre qué recae este control?

El control en este extremo recae sobre la sospecha suficiente

exigida al requerimiento fiscal que da inicio a la Etapa Intermedia –
se ha de esperar una condena con fuerte probabilidad de
sospecha que a su vez alcanza a un convencimiento por el órgano
jurisdiccional de la existencia de los presupuestos procesales y de
la punibilidad de la conducta imputada–.

(Acuerdo Plenario 02-2012/CJ-116. FJ. 09)

III.3.1. CONTROL DE LA FUNDAMENTACIÓN
PROBATORIA.
Por lo expuesto anteriormente, es de precisar que dicha
categoría probatoria no puede ser objeto de control a Nota
través de la audiencia de tutela, más aun por cuanto ésta
tiene como referencia la “sospecha inicial simple” que ha
motivado, en su momento aperturar la investigación
preparatoria.

Acuerdo Plenario 02-2012/CJ- 116 FJ 09)

IV.- DEBERES Y FACULTADES DEL FISCAL
EN RELACIÓN A LA ACUSACIÓN

• La acusación solamente debe sustentarse sobre la base de los hechos y

personas contenidos en la disposición que da a la investigación
Deberes preparatoria. ( art 349.2 )
• El fiscal debe indicar las medidas de coerción subsistentes dictadas
durante la investigación preparatoria (art 349.4)

• El fiscal podrá señalar, alternativamente o subsidiariamente, las

circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del
Facultades imputado en un tipo penal distinto . ( art 349. 3).
• El Fiscal podrá solicitar la variación o que se impongan nuevas
las medidas de coerción (art 349 .4)
IV.- DEBERES Y FACULTADES DEL FISCAL EN
RELACIÓN A LA ACUSACIÓN: VARIACIÓN DE LA
CALIFICACIÓN JURÍDICA.

Acuerdo Plenario Nº 6-2009/CJ-116-Lima (FJ. 08) .

13 de noviembre del 2009

La norma autoriza un cambio en la calificación jurídica, siempre que exista pleno respeto
del principio acusatorio, exigiendo por un lado, identidad esencial – total o parcial– entre
los hechos de ejecución delictiva investigados y acusados, y el respeto a la homogeneidad
del bien jurídico protegido por el ordenamiento sustantivo. En tal sentido, no es de recibo
sostener que tal proceder del fiscal vulnera el principio de contradicción o la garantía de
defensa procesal en tanto se trata de un acto de postulación, que es objeto de
conocimiento del acusado y respecto del cual se iniciará el juicio oral.
IV.- DEBERES Y FACULTADES DEL FISCAL EN
RELACIÓN A LA ACUSACIÓN: VARIACIÓN DE LA
CALIFICACIÓN JURÍDICA.

Exp. 172-07, Huaura. Res. Nº 21 (Cons. Único)

• Ver también Exp. Nº 038-2008-Trujillo

“Atendiendo a que el Fiscal en este acto a sustentado que ha variado el tipo penal por el
que está acusando a los imputados, dado que el número de los mencionados se ha
reducido a dos personas, por lo que se resuelve téngase por VARIADO el tipo penal
previsto en la primigenia acusación del Fiscal, y siendo la actual la previa en el artículo 296
2 del Código Penal”
V. ACTUACIÓN DE LAS PARTES FRENTE A LA
ACUSACIÓN

La acusación debe ser Notificación

notificada en un plazo de 10
días (art.350.1). Dentro de
este plazo se le otorgan
facultades a las partes.
V. ACTUACIÓN DE LAS PARTES FRENTE A LA
ACUSACIÓN
• La imposición o revocación de una medida de coerción
•La actuación de prueba anticipada.
•El sobreseimiento.
Solicitar o proponer •La aplicación de un criterio de oportunidad
•Convenciones probatorias.
•Constituirse en actor civil.
•Excepciones y/o medios de defensa técnicos

•La acusación Fiscal.

•La reparación civil o reclamar su incremento o extensión
Objetar •Nivel de prueba ofrecida por el fiscal por considerar que concurre
insuficiencia o inexistencia probatoria.
V. ACTUACIÓN DE LAS PARTES FRENTE A
LA ACUSACIÓN

Pruebas para el juicio , adjuntando la lista de testigos y peritos.

Facultades de las partes

Nuevas pruebas, por parte del imputado.

Ofrecer
Presentar los documentos que no fueron incorporados antes
o señalar el lugar donde se hallan.

Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el

juicio oral
 V. ACTUACIÓN DE LAS PARTES FRENTE A LA ACUSACIÓN
¿QUÉ SUCEDE SI ELLAS NO EJERCITARON NINGUNA DE SUS
FACULTADES ANTES REFERIDAS?

“Atendiendo a que en el traslado de la acusación fiscal, las partes procesales estas

no han presentado objeciones, medios de defensa ni excepciones por lo que
resuelve declarar saneada la acusación”

Exp. 172-07, Huaura. Res. (Cons. Único)

LA ETAPA INTERMEDIA II: LA
ACUSACIÓN.
Terminación Anticipada en la Etapa Intermedia.
I. ¿ES POSIBLE QUE LA AUDIENCIA DE ETAPA
INTERMEDIA PUEDA CONVERTIRSE EN AUDIENCIA DE
TERMINACIÓN ANTICIPADA?
No. (Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ-116. FJ. 19)

• “(…) la incorporación del proceso de Terminación Anticipada en la

etapa intermedia del proceso común no solo desnaturaliza su
regulación propia y naturaleza jurídica, sino que tergiversa otro
eje de su reconocimiento en el proceso penal nacional: la función
de acortar los tiempos procesales y evitar las etapas procesales
comunes intermedias y de enjuiciamiento precisamente uno de
los enjuiciamiento, fundamentos que permite el beneficio
premial de reducción de la pena de una sexta parte. Si se incoa
en sede de etapa intermedia no podría aplicarse, en sus propios
términos, el art. 471º por no cumplir su finalidad político
II. ¿QUÉ PRINCIPIOS SE AFECTAN CON LA
INCORPORACÍÓN PRETORIANA DE LA T.A. EN LA
AUDIENCIA DE ETAPA INTERMEDIA?

Principio de
Derecho de contradicción
defensa

Principio
de
legalidad
procesal.

Acuerdo Plenario Nº 5- 2008/CJ-116. (FJ. 21)

I. PORQUE LAS AUDIENCIAS DE ETAPA
INTERMEDIA Y DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
SON INCOMPATIBLES ENTRE SÍ
Audiencia de Terminación
Audiencia de Anticipada
Etapa Intermedia.
Principio Principio Principio de
fundamental: contradictorio. consensualidad.
Buscar la dispensa de
pena o una respuesta
Saneamiento distinta a la
Finalidad: procesal. Servir a la pretensión punitiva
celeridad. del Ministerio público
(en el caso de
¿Principio de
oportunidad?)
I. PORQUE LAS AUDIENCIAS DE ETAPA
INTERMEDIA Y DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
SON INCOMPATIBLES ENTRE SÍ.
Audiencia de Audiencia de
Etapa Intermedia. Terminación Anticipada
Solo es obligatoria la
En cuanto a la asistencia del Fiscal Además de ellos, es necesaria la
concurrencia de las y del abogado presencia del imputado
partes: defensor.
En caso de que no concurra el
Solo es obligatoria la acusado concernido o los otros
En caso de pluralidad asistencia del Fiscal si fueran causas complejas o
de imputados. y del abogado seguidas contra varios
defensor. encausados, sería imposible
desarrollar la audiencia de
Terminación anticipada.
I. PORQUE LAS AUDIENCIAS DE ETAPA
INTERMEDIA Y DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
SON INCOMPATIBLES ENTRE SÍ.
NOTA
• “Desde la perspectiva de los demás sujetos
procesales, en el caso de la audiencia de T.A.,
se les expone a una situación de indefensión
por imposibilidad manifiesta de oponerse a la
realización de dicha audiencia.” Acuerdo
Plenario Nº 5-2008/CJ-116. (FJ. 20)
LA ETAPA INTERMEDIA II: LA ACUSACIÓN.
Las convenciones probatorias
I. CONVENCIONES PROBATORIAS.
Las convenciones probatorias son acuerdos que realizan las partes para
dar por acreditados ciertos hechos sobre los cuales no existe
controversia respecto de su ocurrencia y las circunstancias que los
rodean; además se conviene sobre medios de prueba, sobre los hechos
que estos contienen, haciendo no discutibles dichos puntos.
“Las estipulaciones probatorias en la medida que constituyen un mecanismo que permite prescindir
de la necesidad de probar en la fase de juicio, ciertos hechos aceptados por las partes”
Venezuela CAS Nº 1Aa 2258-04; 17/11/04
II. FINALIDAD DE LA CONVENCIÓN PROBATORIA

Colombia CAS 27281; 13/06/07

• “La finalidad de tal acto es depurar el juicio de innecesarios

debates respecto de los hechos o circunstancias frente a los que
no hay controversia” Colombia CAS 31614; 22/07/09

• “Es factible llegar a acuerdos…con el claro cometido de evitar juicios farragosos con una
practica probatoria inane o reiterativa que atenta contra los principios de eficiencia y
celeridad propios de un sistema acusatorio”.
III. PRINCIPIOS DE LA CONVENCIÓN PROBATORIA

Principio dispositivo

Principio de igualdad

Principio de legalidad

Principio de inmediación

Principio de oralidad

Principio de unidad de hecho

IV. PRESUPUESTO DE LAS CONVENCIONES
PROBATORIAS.

Descubrimiento Convención
probatorio probatoria
 4.1. DESCUBRIMIENTO
Artículo 84
Permite la 4. Participar en todas las diligencias, excepto la declaración prestada durante
igualdad la etapa de Investigación por el imputado que no defienda.
.
necesaria para
poder llevar a 5. Aportar los medios de investigación y de prueba que estime pertinentes.
cabo la
convención 7. Tener acceso al expediente fiscal y judicial para informarse del proceso,
sin más limitación que la prevista en la Ley, así como a obtener copia simple de las
probatoria; actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento.
posibilitando el
ejercicio del
derecho de la
defensa en los
siguientes
4.2. ASPECTOS SOBRE LOS QUE NO RECAE EL
DESCUBRIMIENTO

(a) En el caso de la Fiscalía.

Los escritos de investigación legal, informes, memorandos, correspondencia

u otros documentos internos que contengan opiniones, conclusiones o
teorías del Ministerio Fiscal.

La identidad del colaborador eficaz y del agente encubierto [Art. 341.2

NCPP]
4.2. ASPECTOS SOBRE LOS QUE NO RECAE EL
DESCUBRIMIENTO

(a) En el caso de la Fiscalía.

Información que genere perjuicio o en investigaciones en curso

o posteriores. (Como la proporcionada por el agente
encubierto [Art. 341.1 NCPP] o el colaborador eficaz [Art. 475.4
NCPP]
4.2. ASPECTOS SOBRE LOS QUE NO RECAE EL
DESCUBRIMIENTO

(b) En el caso de la Defensa.

No se permite inspeccionar, copiar o fotocopiar grabaciones,

correspondencias, asuntos, memorandos, archivos, documentos o
apuntes personales que:

Que tengan que ver con el estudio y preparación de la defensa

(incluyendo la estrategia de defensa entre otro análisis jurídico del
abogado)
4.2. ASPECTOS SOBRE LOS QUE NO RECAE EL
DESCUBRIMIENTO

(b) En el caso de la Defensa.

Informaciones referidas a la comunicación o declaraciones hechas por el acusado a

su abogado. El Código de Ética de los Colegios de Abogados del Perú contempla art.
10

Declaraciones hechas por los testigos o posibles testigos para el acusado o sus
agentes o abogados (el fiscal no puede interrogar a los testigos del acusado salvo en
el juicio oral, nunca antes).
4.3. TÉRMINO O PLAZO PARA EL DISCOVERY
V. ELEMENTOS DE LA CONVENCIÓN
PROBATORIA
5.1. SUJETOS DE LAS CONVENCIONES
PROBATORIAS
• Son sujetos de la convenciones probatorias el fiscal y la defensa, entendiendo
que estos podrán celebrar dicho acuerdo en la audiencia preliminar.
• “Los demás sujetos procesales podrán proponer los hechos que aceptan y
que el Juez dará por acreditados (Art.350º.2 NCPP).
• Es decir, se permite como sujeto de la convención probatoria a la parte civil,
tercero civilmente responsable, etc.
• Limitando a los denominados “demás sujetos procesales” a presentar su
oferta de convención dentro del plazo de 10 días luego de formulada la
acusación fiscal.
5.2. EL ACUERDO
• El acuerdo o “consentimiento es el resultado de la integración armoniosa y
conjunta de las declaraciones de voluntad de las partes” que consiste en el
ofrecimiento de una parte y la aceptación de la otra. En otras palabras es
necesaria el ofrecimiento y la aceptación como manifestaciones de voluntad.
EL SILENCIO NO ES MANIFESTACIÓN DE VOLUNTAD

• El acuerdo debe ser manifestarse, de manera expresa o tácita:

• Expreso: de manera escrita u oral.
• Tácito: mediante una conducta positiva (un hacer) se desprende un
consentimiento

• En el acta de registro de audiencia de control de acusación del

expediente 2643-2007-0-1601-JRPE- 1 se lleva a cabo una
convención probatoria. En el cual el silencio de la defensa, se tomo
como no oposición, en tal sentido se considero como
consentimiento.
5.3. ¿SOBRE QUÉ PUEDE RECAER EL
OBJETO DE LA CONVENCIÓN PROBATORIA?
A) EL HECHO COMO OBJETO DE LA CONVENCIONES
PROBATORIAS.

Art. 156 º.3 NCPP Colombia CAS 29001; 19/08/08

Las partes podrán acordar que Las estipulaciones consisten en aceptar
determinada circunstancia no como probados algunos hechos o
necesita ser probada, en cuyo caso circunstancias; no la
se valorará como un hecho notorio. y fuerza de convicción, el peso o poder
El suasorio de lo que se tiene por
acuerdo se hará constar en el acta. demostrado”
EL HECHO SECUNDARIO COMO OBJETO DE LA
CONVENCIÓN PROBATORIA
Hecho principal. Hecho secundario.

• Son aquellos hechos que Son aquellos hechos que

adquieren significado en el
representan la condición o proceso solo si de ellos se
el presupuesto para la puede extraer algún argumento
verificación de los efectos acerca de la verdad o falsedad
jurídicos previstos por la de un enunciado sobre un
hecho principal. Es en este tipo
norma. En el proceso de hechos en los que recae la
penal el hecho delictivo es convención probatoria.
aquel que genera efectos
jurídicos. Respecto a este
hecho no se realiza la
¿SE PUEDE ACORDAR HECHOS QUE
CONSTITUYAN ELEMENTOS PRINCIPALES DEL TIPO?

Competencia Jurisprudencia nacional

Hechos que configura el elemento objetivo del tipo penal (acta de registro
de audiencia de control de acusación del expediente Nº 1284-2008-violacion
CSJ de la Libertad, JPC sexual art 173).acepta haber tenido relaciones sexuales con una menor de
de Trujillo edad.
(discutiendo en juicio si conocía o no la condición de menor de la agraviada
cuando se realizaron los hechos )

Circunstancias que configuran el tipo subjetivo (sentencia del expediente N º

1284-101284-2008-violacion sexual art 173); es un caso de violación sexual
en el cual se acuerda que el procesado llevo con engaños a la menor a la
CSJ de Lambayeque, parte inferior de un juego saltarín y que en dicho lugar le beso la
JCP vagina (el punto de discusión en juicio es el determinar si hubo o no
penetración).
¿ES POSIBLE LA CONVENCIÓN PROBATORIA
RESPECTO A LA REPARACIÓN CIVIL ?

“Las partes acuerdan como convención probatoria, en

la suma de S/2500, toda vez en audiencia de 13 de
diciembre del 2011, el acusado a cancelado la suma de
S/300” (Acta de registro de audiencia de control de
acusación del expediente Nº 179-2011 CSJ de
Lambayeque JIP Cutervo)

Articulo 2 (principio de oportunidad)

Articulo [Link] 1 (transacción)
EL HECHO DEBE ESTAR DESPROVISTO DE CONTENIDO JURÍDICA

“Los hechos o circunstancias…deben hallarse desprovistos de cualquier

concitación
jurídica, pues, precisamente es a través de tales factores, en conjunto
que el juez de
conocimiento atribuye unos particulares efectos jurídico”.

Colombia CAS 28212; 10/10/07

B) MEDIOS DE PRUEBA COMO OBJETO
DE LA CONVENCIÓN PROBATORIA
• Art. 350º.2 NCPP:
• Asimismo, podrán proponer acuerdos acerca de los medios de
prueba que serán necesarios para que determinados hechos
se estimen probados.
¿SE PUEDE LLEGAR A CONVENCIÓN SOBRE MEDIOS DE
PRUEBA, SI PRECISAR LOS HECHOS QUE SE
PRETENDEN TENER POR ACREDITADOS?

Competencia Jurisprudencia nacional sobre documentos tomados como objeto de la convención

Probatoria
CSJ de Puno, 1º Declaraciones juradas (registro de continuación de audiencia de control de
JIP de Puno acusación del expediente Nº 1899-2010-47-2101-JR-1)

CSJ de Puno, 1º De constatación fiscal , oficios (registro de continuación de audiencia de control de

JIP de Puno acusación del expediente Nº 0075-2011-JR-PE-01)
V. MOMENTO DE LA CONVENCIÓN
PROBATORIA

El momento oportuno
para realizar la convención
probatorias esta
determinado en
nuestro NCPP.
• En caso que se dicte la acusación, luego de notificada a las partes, éstas
tienen 10 días para que puedan deducir objeciones (Art. 350.1 NCPP).
Durante este lapso es también cuando las partes proponen acuerdos acerca
de los medios de prueba o CONVENCIONES PROBATORIAS (Art. 350.2 NCPP)

• Durante la audiencia se solicita al juez de garantía la acreditación de ciertos

hechos.

• Auto de apertura del juicio Contiene los hechos que se dieron por
acreditados = convenciones probatorias.
5.1. ¿ES POSIBLE LA CONVENCIÓN
PROBATORIA EN JUICIO?
• Si bien nuestro código determina el momento oportuno para la
convención probatoria y este mecanismo ha sido aplicado en esa
etapa, existe una sentencia que emplea este mecanismo a nivel
de juicio. La resolución judicial plasma lo siguiente: “que en
atención a lo expresado por el acusado y habiendo el colegiado
advertido coincidencias respecto a los hechos expuestos por las
partes en sus alegatos de apertura. sugirió determinar que
hechos son considerados acreditados o no cuestionables (…)
situación ante la cual las partes luego de solicitar un tiempo
prudencial comunicaron los hechos acreditados vía convenciones
probatorias”.
VI. FUNCIONES DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA FRENTE AL ACUERDO DE CONVENCIÓN
PROBATORIA.

El Juez de Investigación
Preparatoria puede
desvincularse del acuerdo
NOTA:
de Convención Probatoria
Dicha motivación
exponiendo los motivos
debe estar referida al
que lo justifiquen. Caso
hecho de que la
contrario, si no
Convención
fundamenta
Probatoria no vulnere los
especialmente las razones
límites propios de dicha
de su rechazo, carecerá de
institución
efecto la decisión que los
desestime. (art. 350º.2 in
fine NCPP)
6.1 ¿CUÁLES SON LOS LÍMITES DE LA CONVENCIÓN
PROBATORIA SOBRE LOS QUE RECAE EL CONTROL JUDICIAL?

Límites de las Convenciones Probatorias.

La verdad, la unidad de hecho, esto según el

articulo 350.2 NCPP el cual prescribe: “El Los derechos fundamentales
Juez, sin embargo, exponiendo los
motivos que lo justifiquen, podrá Los hechos principales (porque
desvincularse de esos acuerdos; ello no es objeto de la
en caso contrario, si no Convención).
fundamenta especialmente las La cualificaciones jurídicas (el
razones de su rechazo, carecerá de efecto la hecho objeto de acuerdo no debe
decisión que los desestime.” tener cualificación jurídica).
6.2. ¿ES APELABLE EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO QUE
DESESTIMA LA CONVENCIÓN PROBATORIA?

La resolución sobre las convenciones probatorias, conforme a lo

dispuesto en el numeral 2) del artículo 350, no es recurrible. (art.
352º.6 NCPP)

• En el auto de enjuiciamiento se indicarán los hechos específicos

que se dieren por acreditados o los medios de prueba necesarios
para considerarlos probados. (art. 352º.6 NCPP)
VII. EFECTOS DE LAS CONVENCIONES
PROBATORIAS.
Art. 350 º.2 NCPP: Art. 156 º.3 NCPP:

• Los demás sujetos procesales podrán • Las partes podrán acordar que
proponer los hechos que aceptan y determinada circunstancia no
que el Juez dará por acreditados, necesita ser probada, en cuyo caso
obviando su actuación probatoria en se valorará como un hecho notorio.
el Juicio. El acuerdo se hará constar en el acta.

• Por acreditado se entiende un hecho • Por notorio se entiende a aquel

al cual se le ha dado credibilidad, hecho que es de conocimiento del
hecho verificado por algo (en este grupo social, en otras palabras, que
caso por el acuerdo y no por la todos conocen
prueba)
VII. EFECTOS DE LAS CONVENCIONES
PROBATORIAS.

• Dan como probado algunos hechos o circunstancias…obliga al

juzgador a tenerlos por cierto en la elaboración de los juicios de
hecho y de derecho resultaría improcedente e inútil o, cuando se
pretenda ejercer contradictorio sobre tal aspecto”.

Colombia CAS 28212; 10/10/07

LA ETAPA INTERMEDIA II: LA
ACUSACIÓN.
Control de acusación.
I. MODALIDADES DEL CONTROL DE
ACUSACIÓN.
Tipología
De parte “el control formal de la acusación fiscal, que
(art.350.1) incluso puede promoverse de oficio por el Juez de
la Investigación Preparatoria toda vez que la
1. El revisión del cumplimiento de los requisitos legales
control De oficio de un acto procesal trascendente y la validez de la
formal (art. 352.2) serie procesal constituye una facultad judicial
inherente a la potestad jurisdiccional” (Acuerdo
Plenario Nº 6-2009/ CJ -116 )
2. El Control Razonabilidad de los elementos de la pretensión
Sustancial procesal .
I.1. CONTROL FORMAL DE LA ACUSACIÓN.

Acuerdo Plenario Nº 06-2009/CJ-116-Lima. (FJ. 15). 13 de noviembre del 2009. de

lo cual debe reanudarse.

Por la propia naturaleza de ambos controles: formal y sustancial,

no es posible ejercerlos conjuntamente, sino sucesivamente. El
control formal es previo a toda posibilidad de análisis de mérito de
la acusación. Es así que el artículo 352º.2 del NCPP precisa que si
se advierten defectos que importan el incumplimiento de los
requisitos de la acusación lo pertinente es suspender la audiencia
para su debida subsanación.
I.1.1. OBJETO DEL CONTROL FORMAL DE
LA ACUSACIÓN.
El control formal de la acusación

Los datos que identifica el Imputado (literal a)

recae sobre (Art.349°.1)

Hecho Imputado (literal b)

Los elementos de convicción que fundamenten la acusación literal ( literal c)

La participación del imputado (literal d)

La relación de circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal (literal
e)
La Calificación jurídica de los hechos (literal f)

El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados (literal g)

Los medios de prueba que ofrece para que se actúen en el juicio oral (literal h)
I.2. CONTROL SUSTANCIAL DE LA
ACUSACIÓN.
Acuerdo Plenario Nº 06-2009/CJ-116-Lima. (FJ. 15). 13 de
noviembre del 2009..

• El control sustancial tiene lugar en un momento procesal distinto,

luego de la subsanación de las observaciones de la acusación
fiscal. Esta comprende el examen de la concurrencia de cinco
elementos necesarios para la viabilidad de la acusación respecto
de los cargos objeto de investigación: elemento fáctico elemento
jurídico y fáctico, elemento personal, presupuestos procesales
vinculados a la vigencia de la acción penal y elementos de
convicción suficientes [y que, a su vez, son causales de
sobreseimiento.].
I.2.1. OBJETO DEL CONTROL SUSTANCIAL
DE LA ACUSACIÓN.
• “(…) que el Juez de Investigación Preparatoria si bien no realiza valoración probatoria
propiamente, ello en atención a que la prueba aun no existe en la etapa de investigación
preparatoria, tampoco en la etapa intermedia en la que solamente se propone los medios
probatorios que son factibles de actuación en una etapa posterior como es el juicio oral; el
control formal y sustancial no se realiza en función a la prueba, sino en función a los elementos
de convicción que ha recabado el Ministerio Público algún modo permita tener una
probabilidad latente de que la hipótesis del Ministerio Público pueda ser corroborada
precisamente con la actuación probatoria, pues no existiría congruencia probatoria de
estimarse una prueba a futuro de modo distinto con lo que inicialmente a generado la
recabación de indicios y evidencias en la escena del delito, por ende el Juez de Investigación
Preparatoria suscrito sostiene que es criterio de este Juzgado de que si se hace valoración.
Exp. 01-11-Puno (Cons. Segundo)
I.2.1. OBJETO DEL CONTROL SUSTANCIAL
DE LA ACUSACIÓN.
El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al imputado
(literal a);

El control El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de

sustancial de la
inculpabilidad o de no punibilidad (literal b);
acusación
procede
cuando (Art. La acción penal se ha extinguido (literal c); y,
344°.2)
No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado. (literal d)
II. SUSTANCIACIÓN DE LA AUDIENCIA DE
CONTROL DE ACUSACIÓN.

Director
• El Juez de la Investigación Preparatoria.
• No antes de cinco , ni luego de 20 días , vencido el plazo concedido a las
Convocatoria partes notificadas con la acusación .
(art.351.1) • Para la instalación de la audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y
del defensor del acusado (art. 351.1)
• Uso de la palabra por el Fiscal y los defensores del actor civil , acusado y
Desarrollo tercero civilmente responsable
II. SUSTANCIACIÓN DE LA AUDIENCIA DE
CONTROL DE ACUSACIÓN.

Debate • Se dará entre el Fiscal , la defensa del actor civil , el acusado y el tercero civil
responsable .
• Procedencia y admisibilidad de las cuestiones planteadas
• Pertinencia de la prueba ofrecida.

Actuaciones • Solo de prueba anticipada y entrega de documentos para

• decidir las solicitudes planteadas
III. OBJETO EN LA AUDIENCIA DE CONTROL DE
ACUSACIÓN

1. Las excepciones Deducir excepciones y otros medios de densa , cuando no hayan sido
y otros medios de planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos
defensa (art.
350.1. literal b)
Procede cuando el Fiscal decide continuar con la Investigación
2. La cuestión Preparatoria omitiendo un requisito de procedibilidad explícitamente
previa previsto en la ley .
La cuestión prejudicial procede cuando el fiscal decide continuar con la
3. La Cuestión Investigación Preparatoria m, pese a que fuere necesaria en vía
Prejudicial extrapenal una declaración vinculada al carácter delictuoso del hecho (
art.5)
III. OBJETO EN LA AUDIENCIA DE CONTROL DE
ACUSACIÓN.

4. La excepción de • Procede cuando se ha dado al proceso una sustanciación distinta a la prevista

Naturaleza de en la ley ( art 6.1. literal a)
Juicio • .Constituye un remedio procesal que no resuelve el fondo del asunto , solo el
procedimiento procesal a s seguir
“Cuando el citado artículo 350°.1.e) NCPP prescribe que en la etapa intermedia
5.- Criterio de se puede aplicar un criterio de oportunidad, tal referencia, sistemáticamente,
oportunidad sólo remite al artículo 2° NCPP”
(Acuerdo Plenario Nº 5- 2008 / CJ 116)
• La petición debe contener la especificación del probable aporte a obtener
6.- Admisión de para el mejor conocimiento del caso ( art 352.5 . Litera. A).
medios de prueba • El acto probatorio propuesto debe ser pertinente, conducente y útil
III. OBJETO EN LA AUDIENCIA DE CONTROL DE ACUSACIÓN

Desde que el peligro de no poder practicar la prueba en el juicio oral devenga en

7.- Prueba actual , el sujeto puede evitarla anticipándose y evitando ese resultado lesivo a
anticipada sus intereses, de manera que procede a solicitar la practica anticipada de la
prueba .

El articulo [Link].g dispone que los sujetos objetar la reparación civil o, en su

8.- La reparación caso , reclamar su incremento o extension , para lo cual se ofrecerán los medios
civil de prueba pertinentes para su actuación en el juicio oral.

9.-Convenciones Son acuerdos celebrados en la Etapa Intermedia para tener por probados alguno
probatorias o algunos hechos o circunstancias , así como sobre los medios de prueba que
deban ser utilizados para probar determinados hechos.
IV. DECISIONES ADOPTADAS EN LA AUDIENCIA
PRELIMINAR

Devolución de la
acusación ( Cuando hay defectos y se requiere nuevo análisis del Fiscal se
art 352.2) suspenderá la audiencia por 5 días

Resolver la
excepción y Expide resolución en la misma audiencia .La impugnación no
medio de defensa impide la continuación del procedimiento
( art 352.3)
IV. DECISIONES ADOPTADAS EN LA
AUDIENCIA PRELIMINAR

Sobreseimiento • Se dicta de oficio , a pedido del acusado o defensa cuando

( art 352.4) concurran requisitos del 344.2

Las referidas a medios

de prueba , • Estas son inimpugnables
convenciones • En caso de no admitirse un medio de prueba , el fiscal puede presentar
probatorias y la recurso de reposición ( art 415) y /o dejar constancia de su inconformidad
actuación de la prueba con lo resulto para hacerlo valer en el juicio como reexamen de medio de
anticipada ( art 352.5 y prueba no admitido ( art 375 y 373 )
6)
LA ETAPA INTERMEDIA II: LA
ACUSACIÓN.
Auto de enjuiciamiento.
 Al finalizar la etapa
intermedia se emite:

El Auto de Enjuiciamiento El Auto de Citación a Juicio

I. REQUISITOS DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO.

a) El nombre de los imputados y de los agraviados,

b) El delito o delitos materia de la acusación fiscal con indicación del texto legal y,
si se hubiere planteado, las tipificaciones alternativas o subsidiarias

c) Los medios de prueba admitidos y, de ser el caso, el ámbito de las

Requisitos convenciones probatorias
(Art. 353.2)
d) La indicación de las partes constituidas en la causa.

e) La orden de remisión de los actuados al Juez encargado del uicio oral.

II. CARACTERÍSTICAS DEL AUTO DE
ENJUICIAMIENTO.
Se limita a aceptar los términos de la acusación fiscal , en tanto deba procederse
a la realización del juicio oral
Fija las bases de la discusión y la actividad probatoria.

Características Este auto Cierra la posibilidad de ingresen nuevas partes

al proceso.

Clausura la posibilidad de que ingrese nuevo material

factico.
Dicha resolución no es recurrible.
III. NOTIFICACIÓN DEL AUTO DE
ENJUICIAMIENTO.
El auto de enjuiciamiento se notificará al
Ministerio Público y a los demás sujetos
procesales.

Dentro de las cuarenta y ocho horas de la

notificación, el Juez de la Investigación
NOTIFICACIÓN (art. 54) Preparatoria hará llegar al Juez Penal que
corresponda dicha resolución y los actuados
correspondientes, así como los documentos y
los
objetos incautados, y se pondrá a su orden a
los presos preventivos.
IV. ELEMENTOS DEL AUTO DE CITACIÓN A
JUICIO.
LA ETAPA INTERMEDIA III:
FACULTADES DEL JUEZ DE
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
EN ESTA ETAPA
FACULTADES DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA EN ESTA ETAPA.
FACULTADES DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA EN ESTA ETAPA.
ALCANCES DE LAS FACULTADES DISCIPLINARIAS
DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA EN LA
ETAPA INTERMEDIA.
Alcances.
• Expulsión de la sesión a quienes perturben su desarrollo.
• Detención hasta 24 hs. A quienes amenacen o agredan a los jueces o
a cualquiera de las partes, sus abogados o demás intervinientes en el
proceso, o impidan la continuación del proceso del juzgamiento.
• Conducción, con apoyo de la fuerza pública, de un acusado, testigo o
perito que se retire o aleje de audiencia sin la autorización del juez.
• Ordene detención por la comisión de un delito en el desarrollo del
juicio. – el Juez penal ordenará que se levante el acta correspondiente
y pondrá al detenido a disposición del fiscal.
El primer encuentro
Es trascendental