LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/2/2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISION DE AGUA PARA RIEGO DE
LOS CANALES DE REGADIO EL QUINUAL, SURUCUCHO, EL CANDO, LOS
Nombre del Proyecto ALCANFORES, MEDIA PAULINA Y LA CORTADERA DEL CENTRO POBLADO
DATOS GENERALES DE SAN JOSE DE ZALO ALTO DEL DISTRITO DE CARABAMBA, PROVINCIA
2 DEL PROYECTO DE JULCAN– DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD
DISTRITO DE CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN - DEPARTAMENTO DE
Ubicación Geográfica
LA LIBERTAD
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO LITERAL A
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE ERRORES O DEFICIENCAS EN EL DISEÑO QUE REPERCUTAN EN EL
COSTO O LA CALIDAD DE LA INFRAESTRUCTURA, NIVEL DE SERVICIO Y/O
PUEDAN PROVOCAR RETRASOS EN LA EJEUCUCION DE LA OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 DEFICIENCIAS EN EL LEVANTAMIENTO TOPOGRAFICO
Causa N° 2 DEFICIENCIAS EN DETERMINAR EL TRAZO PROYECTADO
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 X Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Alta 0.700 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.140 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
REALIZAR UN REPLANTEO TOPOGRAFICO A DETALLE RECONOCIENDO
ANTICIPADAMENTE LAS OMISIONES QUE SE PUEDAN ENCONTRAR
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Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
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Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/2/2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISION DE AGUA PARA
RIEGO DE LOS CANALES DE REGADIO EL QUINUAL, SURUCUCHO,
EL CANDO, LOS ALCANFORES, MEDIA PAULINA Y LA CORTADERA
Nombre del Proyecto DEL CENTRO POBLADO DE SAN JOSE DE ZALO ALTO DEL DISTRITO
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
DE CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN– DEPARTAMENTO DE LA
LIBERTAD
DISTRITO DE CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN -
Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO LITERAL B
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS DE CONSTRUCCIÓN
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO
Causa N° 2 FALTA DE MATERIAL E INSUMOS
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 X Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Alta 0.700 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.140 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO VALIDAR EL DISEÑO DEL SISTEMA DE RIEGO, VERIFICACIÓN DE PRESIONES,
DIMENSIONES Y DISPONIBILIDAD DE MATERIALES E INSUMOS EN LOS TIEMPOS
SEGÚN SE HAYA ESTABLECIDOS EN EL CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN DE OBRA.
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Número 3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/2/2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISION DE AGUA PARA
RIEGO DE LOS CANALES DE REGADIO EL QUINUAL, SURUCUCHO,
EL CANDO, LOS ALCANFORES, MEDIA PAULINA Y LA CORTADERA
Nombre del Proyecto DEL CENTRO POBLADO DE SAN JOSE DE ZALO ALTO DEL DISTRITO
DATOS GENERALES DE CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN– DEPARTAMENTO DE LA
2 DEL PROYECTO LIBERTAD
DISTRITO DE CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN -
Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO LITERAL C
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO GEOLOGICO - GEOTECNICO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
OCURRENCIA DE FALLA ACTIVA O EN FORMACIONES
Causa N° 1
EN LA ZONA DE EMPLAZAMIENTO DE LAS OBRAS
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 X Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Alta 0.700 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.560 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
CORROBORACION DEL ESTUDIO GEOLOGICO Y GEOTECNIA EN CUANTO A LA
OCURRENCIA DE POSIBLES FALLAS ACTIVAS
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Número 4
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Fecha 2/2/2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISION DE AGUA PARA
RIEGO DE LOS CANALES DE REGADIO EL QUINUAL, SURUCUCHO, EL
CANDO, LOS ALCANFORES, MEDIA PAULINA Y LA CORTADERA DEL
Nombre del Proyecto
CENTRO POBLADO DE SAN JOSE DE ZALO ALTO DEL DISTRITO DE
DATOS GENERALES CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN– DEPARTAMENTO DE LA
2 DEL PROYECTO LIBERTAD
DISTRITO DE CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN - DEPARTAMENTO
Ubicación Geográfica DE LA LIBERTAD
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO LITERAL D
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS DE INTERFERENCIAS /SERVICIOS AFECTADOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
OCURRENCIA DE EVENTOS CON EL PERSONAL DE LA
OBRA O SITUACIONES DE DESISTIMIENTO DEL
Causa N° 1
PERSONAL QUE AFECTEN EN DESARROLLO NORMAL
DE LA OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO ESTABLECER COORDINACIONES DIRECTAS CON LAS AUTORIDADES LOCALES A FIN
DE MANTENER RESPUESTAS Y ACCIONES CORRECTIVAS INMEDIATAS PARA
MINIMIZARLAS
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DNI: Cargo:
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Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/2/2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISION DE AGUA PARA RIEGO
DE LOS CANALES DE REGADIO EL QUINUAL, SURUCUCHO, EL CANDO,
Nombre del Proyecto LOS ALCANFORES, MEDIA PAULINA Y LA CORTADERA DEL CENTRO
DATOS GENERALES POBLADO DE SAN JOSE DE ZALO ALTO DEL DISTRITO DE CARABAMBA,
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE JULCAN– DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD
DISTRITO DE CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN - DEPARTAMENTO
Ubicación Geográfica
DE LA LIBERTAD
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO LITERAL E
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO AMBIENTAL O RELACIONADO CON EL INCUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVA AMBIENTAL
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) OCURRENCIA DE SITUACIONES QUE ATENTEAN A
Causa N° 1
NORMATIVA AMBIENTAL
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
CORROBORAR LAS ACCIONES Y NORMATIVA AMBIENTAL PARA LA EJECUCIÓN DE LOS
TRABAJOS DE OBRA
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Anexo N° 01
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Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
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DNI: Cargo:
Dependencia:
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Número 6
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/2/2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISION DE AGUA PARA
RIEGO DE LOS CANALES DE REGADIO EL QUINUAL, SURUCUCHO,
EL CANDO, LOS ALCANFORES, MEDIA PAULINA Y LA CORTADERA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL CENTRO POBLADO DE SAN JOSE DE ZALO ALTO DEL DISTRITO
2 DEL PROYECTO DE CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN– DEPARTAMENTO DE LA
LIBERTAD
DISTRITO DE CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN -
Ubicación Geográfica DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO LITERAL F
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO ARQUEOLOGICO
OCURRENCIA DE HALLAZGOS DE TIPO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 ARQUEOLOGICO QUE AFECTEN EL NORMAL
DESARROLLO DE LA OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
OBTENCIÓN DEL PROMA, PREVIO A LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS DE OBRA
12 de 23
Anexo N° 01
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Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
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DNI: Cargo:
Dependencia:
13 de 23
Anexo N° 01
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Número 7
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/2/2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISION DE AGUA PARA
RIEGO DE LOS CANALES DE REGADIO EL QUINUAL,
SURUCUCHO, EL CANDO, LOS ALCANFORES, MEDIA PAULINA Y
Nombre del Proyecto LA CORTADERA DEL CENTRO POBLADO DE SAN JOSE DE ZALO
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO ALTO DEL DISTRITO DE CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN–
DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD
DISTRITO DE CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN -
Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO LITERAL G
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE OBTENCIÓN DE PERMISOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
OCURRENCIA DE LA EXPIRACIÓN DE CIERRES
Causa N° 1
PERMISOS O LA FALTA DE OBTENCION DE ESTOS
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
VERIFICACIÓN Y CORROBORACIÓN DE TODAS LAS LICENCIAS Y PERMISOS DE
OBRA QUE SE REQUIERAN
14 de 23
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
15 de 23
Anexo N° 01
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Número 8
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/2/2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISION DE AGUA PARA RIEGO
DE LOS CANALES DE REGADIO EL QUINUAL, SURUCUCHO, EL CANDO,
Nombre del Proyecto LOS ALCANFORES, MEDIA PAULINA Y LA CORTADERA DEL CENTRO
DATOS GENERALES POBLADO DE SAN JOSE DE ZALO ALTO DEL DISTRITO DE CARABAMBA,
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE JULCAN– DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD
DISTRITO DE CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN - DEPARTAMENTO
Ubicación Geográfica
DE LA LIBERTAD
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO LITERAL H
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DERIVADO DE EVENTOS DE FUERZA MAYOR O CASO FORTUITO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
OCURRENCIA DE EVENTOS CLIMATOLOGICOS QUE
Causa N° 1 IMPOSIBILITEN EL NORMAL DESARROLLO DE LOS
TRABAJOS DE OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
OPTIMIZAR LOS TIEMPOS Y RENDIMIENTOS EN EPOCAS CUYO CLIMA BRINDE
CONDICIONES FAVORABLES PARA LA EJECUCIÓN DE OBRA
16 de 23
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
17 de 23
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 9
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/2/2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISION DE AGUA
PARA RIEGO DE LOS CANALES DE REGADIO EL QUINUAL,
SURUCUCHO, EL CANDO, LOS ALCANFORES, MEDIA
Nombre del Proyecto PAULINA Y LA CORTADERA DEL CENTRO POBLADO DE SAN
DATOS GENERALES JOSE DE ZALO ALTO DEL DISTRITO DE CARABAMBA,
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE JULCAN– DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD
DISTRITO DE CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN -
Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO LITERAL I
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS VINCULADOS A ACCIDENTES DE CONSTRUCCIÓN
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
OCURRENCIA DE ACCIDENTES DURANTE LA
CONSTRUCCION PRODUCTO NO USO Y USO
Causa N° 1
INADECUADO DE EPP Y/O OMISION A LA LEY DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
18 de 23
5
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO MINIMIZAR Y PREVENIR LA OCURRENCIA DE RIESGO EN OBRA
REALIZANDO UN ANALISIS DE RIESGO IN SITU DE ACCIDENTES PROPIOS
DE LA OBRA
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
19 de 23
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
21 de 23
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROVISION DE AGUA PARA RIEGO DE
LOS CANALES DE REGADIO EL QUINUAL, SURUCUCHO, EL CANDO, LOS
Número 1 AL 9 Nombre del Proyecto ALCANFORES, MEDIA PAULINA Y LA CORTADERA DEL CENTRO POBLADO DE
SAN JOSE DE ZALO ALTO DEL DISTRITO DE CARABAMBA, PROVINCIA DE
2. DATOS GENERALES JULCAN– DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
DISTRITO DE CARABAMBA, PROVINCIA DE JULCAN - DEPARTAMENTO DE LA
Fecha 2/2/2022 Ubicación Geográfica
LIBERTAD
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo
RIESGO DE ERRORES O DEFICIENCAS EN EL DISEÑO
QUE REPERCUTAN EN EL COSTO O LA CALIDAD DE REALIZAR UN REPLANTEO TOPOGRAFICO A DETALLE
Prioridad
A LA INFRAESTRUCTURA, NIVEL DE SERVICIO Y/O X RECONOCIENDO ANTICIPADAMENTE LAS OMISIONES X
Moderada
PUEDAN PROVOCAR RETRASOS EN LA EJEUCUCION QUE SE PUEDAN ENCONTRAR
VALIDAR EL DISEÑO DEL SISTEMA DE RIEGO,
DE LA OBRA
VERIFICACIÓN DE PRESIONES, DIMENSIONES Y
Prioridad
B RIESGOS DE CONSTRUCCIÓN X DISPONIBILIDAD DE MATERIALES E INSUMOS EN LOS X
Moderada
TIEMPOS SEGÚN SE HAYA ESTABLECIDOS EN EL
CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN DE OBRA.
CORROBORACION DEL ESTUDIO GEOLOGICO Y
C RIESGO GEOLOGICO - GEOTECNICO Alta Prioridad X GEOTECNIA EN CUANTO A LA OCURRENCIA DE X
POSIBLES FALLAS ACTIVAS
ESTABLECER COORDINACIONES DIRECTAS CON LAS
RIESGOS DE INTERFERENCIAS /SERVICIOS Prioridad AUTORIDADES LOCALES A FIN DE MANTENER
D X X
AFECTADOS Moderada RESPUESTAS Y ACCIONES CORRECTIVAS INMEDIATAS
PARA MINIMIZARLAS
CORROBORAR LAS ACCIONES Y NORMATIVA
RIESGO AMBIENTAL O RELACIONADO CON EL
E Baja Prioridad X AMBIENTAL PARA LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS DE X
INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL
OBRA
OBTENCIÓN DEL PROMA, PREVIO A LA EJECUCIÓN DE
F RIESGO ARQUEOLOGICO Baja Prioridad X X
LOS TRABAJOS DE OBRA
VERIFICACIÓN Y CORROBORACIÓN DE TODAS LAS
G RIESGO DE OBTENCIÓN DE PERMISOS Baja Prioridad X X
LICENCIAS Y PERMISOS DE OBRA QUE SE REQUIERAN
OPTIMIZAR LOS TIEMPOS Y RENDIMIENTOS EN
RIESGO DERIVADO DE EVENTOS DE FUERZA MAYOR Prioridad
H X EPOCAS CUYO CLIMA BRINDE CONDICIONES X
O CASO FORTUITO Moderada
FAVORABLES PARA LA EJECUCIÓN DE OBRA
MINIMIZAR Y PREVENIR LA OCURRENCIA DE RIESGO
RIESGOS VINCULADOS A ACCIDENTES DE Prioridad
I X EN OBRA REALIZANDO UN ANALISIS DE RIESGO IN X
CONSTRUCCIÓN Moderada
SITU DE ACCIDENTES PROPIOS DE LA OBRA
Nombres y Apellidos del responsable de su
Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
22 de 23
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
