MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO DE CONTRATACIÓN ESTATAL

IMPACTO

¿AFECTA LA EJECUCION DEL

FECHA ESTIMADA EN QUE SE

DESPUÉS

VALORACION DEL RIESGO

¿A QUIEN SE LE ASIGNA?

INICIA EL TRATAMIENTO
DEL
TRATAMIE

PROBABILIDAD
NTO

CONTRATO?
CATEGORIA

(DD/MM/AA)
DESCRIPCION PERSONA

IMPACTO
CONSECUENCIA TRATAMIENTO /
FUENTE

(Qúe puede pasar RESPONSABLE

ETAPA
CLASE

TIPO

DE LA CONTROLES A

VALORACION DEL
y, si es pósible, POR
N°

PROBABILIDAD
OCURRENCIA DEL SER

CATEGORIA
cómo puede IMPLEMENTAR EL

IMPACTO
EVENTO IMPLEMENTADOS
pasar) TRATAMIENTO

RIEGO
Planeación
revisión, ajuste y
Operacionales

Afecta la
Especificciones seguimiento en la
Planeación

Contratista
obtención de
General

solicitadas por fase En la

Interno

cubrimiento de las

bajo
1 fuera del alcance 3 3 5 alto precontractual en 1 1 1 NO Planeación planeación
necesidades
de los interesados caso de que el d
requeridas en el
a presentarse error sea
objeto contractual
detectado en la
etapa contractual.

Planeación
revisión, ajuste y
Operacionales

Afecta la
seguimiento en la
Contratante
Planeación

Inadecuada obtención de
General

fase
Interno

formulación de cubrimiento de las Precontract

bajo
alto

2 3 3 5 precontractual en 1 1 1 NO Planeación
pliego de necesidades ual
caso de que el
condiciones requeridas en el
error sea
objeto contractual
detectado en la
etapa contractual.
 Solidez en el
estudio de
En la
mercado y

Contratante
Económico
Selección
General El acuerdo marco de planeación
Externo
redaccion de los
Colusión en la precio no logra Comité del

Alto
Alto
3 operación principal condiciones
3 4 5 documentos 2 4 6 NO
Estructurador proceso de
competitivas teniendo en
contratació
cuenta las
n
condiciones del
mercado
Selección no
Operacionales

En la
Acompañamientos Oficina Juridica

Contratante
objetiva de
Selección

Generar acciones planeación

General

del área Juridica Comité Evaluador

Interno

contatistas e

Medio
permitiendo el del

Alto
4 favorecimiento de
incumplimiento del 1 4 4 del procedimiento 1 3 3 NO y estructurador
reglamento de proceso de
proveedores a seguir desde el Areas misionales
contratación de la contratació
ambito legal y de apoyo
entidad n

Retraso en el
Operacionales
Contratación

suministro de

contratista
Externo
General

pasajes aéreos para Incio de la

media
Exigencias de

Bajo
El contratista no
5 los funcionarios que 2 2 5 1 1 2 NO Supervisor contratació
firme el contrato
deban desempeñar garantias
n
sus funciones en
lugares diferentes
 Cumplimiento de
los terminos
estipulados en la
ley y en el manual
Operacionales
Contratación

de contratación.

contratista
Una vez el
General

Firma oportuna de
Interno

Incumplimiento de la Requerimientos por

contrato se

Alto
Alto
6 publicación del parte de los organos 3 3 5 los contratos. 2 3 6 SI Area Contractual
contrato de Control encuentre
Seguimiento a
firmado
través de los
controles
establecidos de las
publicaciones
realizadas.

Evaluar una
priorización en el

Contratante
Económico
Ejecución

suministro de
General
Externo

Súbito incremento Pérdida de equilibrio Plan de

equipos Comité

Bajo
bajo
7 de los precios de los económico del 1 3 4 1 3 4 SI necesidade
bienes contratados contrato considerando la estructurador
s
disponibilidad
presupuestal de la
entidad.

Reducir la
probabilidad de
ocurrencia del
Operacionales

Riesgo. Realizar
Contratista

Dificultad para
Específico

Ejecución

Debastecimiento de una preorden de

Interno

garantizar la
Incio del

Bajo
equipos por
Alto

8 demoras en la
disponibilidad de los 3 3 5 elementos tan 1 2 3 SI Supervisor
nuevos equipos a contrato
importación pronto se
instalar adjudique el
contrato, con el fin
de asegurar la
disponibilidad
 FECHA: 06-11-2022

Estudainte:
COMPLETA EL TRATAMIENTO
FECHA ESTIMADA EN QUE SE

MONITOREO Y
REVISIÓN
(DD/MM/AA)

PERIODICIDAD
¿Cuándo?

¿CÓMO SE
REALIZA EL
MONITOREO
?

Verificación
de
mensual

En la especificacio
revisión nes técnicas,
jurídicas y
financieras

Verificación
de
mensual

especificacio
Contractual
nes técnicas,
jurídicas y
financieras
 En la OK
planeación
En la del proceso

mensual
adjudicació de
n del marco cotratación y
de precios selección de
los
proveedores

Revisión de
las

mensual
propuestas
Selección
por parte del
Comié
gerencial

Supervisión
mensual

Finalización
constante a la
de la
ejecución del
contratacion
contrato.
 Verificación
de las
publicaciones
Una vez el en los

mensual
contrato se portales en
encuentre mención.
firmado Identificar las
causas de no
publicación
del contrato
mensual

verificación
Plan de
de Precios de
necesidades
Mercado

Seguimiento
cronograma y
temporizacio
Una vez se
mensual

n por evento,
termine el
verificar si
sumnistro
existe
de equipos
preorden de
los elementos
 SECRETARIA DISTRIT
MATR
PROCESO DE C

¿A QUIEN SE LE
PROBABILIDAD

VALORACION
DESCRIPCION

DEL RIESGO

CATEGORIA
CONSECUENCIA

IMPACTO

ASIGNA?
FUENTE
(Qúe puede

ETAPA
CLASE DE LA

TIPO
N°

pasar y, si es
OCURRENCIA
pósible, cómo
DEL EVENTO
puede pasar)

Especificacione

Tecnológicos

Contratante
Planeación
Específico

s técnicas
Interno deficientes o Inestabilidad en

Alta
1 3 4 7
incompletas en la obra
el pliego de
condiciones

Regulatorios

Contratante
Específico

Ponderacion de Seleccion de un
Selección
Interno

criterios de contratista sin

Alta
2 2 5 7
evaluacion capacidad
errados técnica
Contratación

Inhabilidad
Regulatorios

Contratista
Externo
General

sobreviniente Imposibilidad

Alta
3 despues de de ejecución 2 5 7
firmar el del contrato
contrato

Que el
Regulatorios

Contratante
contratista haga
Ejecución

Extremo
Externo
General

Imposibilidad
parte de la Lista
4 de ejecución 1 5 6
Clinton y la
del contrato
Entidad no este
enterada
Operacionales

Inestabilidad de

Contratista
Específico

Ejecución

Extremo
viviendas por
Interno

5 efecto de Daño a terceros 4 4 8

escavaciones
durante la obra
CRETARIA DISTRITAL DE INTEGRACIÓN SOCIAL
MATRIZ DE RIESGOS
PROCESO DE CONTRATACIÓN ESTATAL

EJECUCION DEL
IMPACTO DESPUÉS DEL TRATAMIENTO PERSONA MONITOREO Y REVISIÓN

TRATAMIENTO

TRATAMIENTO
COMPLETA EL
QUE SE INICIA
ESTIMADA EN

ESTIMADA EN
TRATAMIENTO /

¿AFECTA LA

CONTRATO?

(DD/MM/AA)

(DD/MM/AA)
RESPONSABLE
CONTROLES A
PROBABILID

QUE SE
VALORACIO

CATEGORIA

FECHA

FECHA

PERIODICID
POR

¿Cuándo?
IMPACTO
SER ¿CÓMO SE

EL
RIEGO
N DEL
IMPLEMENTAR
AD

AD
IMPLEMENTADO REALIZA EL
EL MONITOREO?
S
TRATAMIENTO

evaluar los
Coordinador Subdirector

Baja
pliegos de 1 1 2 NO
Tecnico Corporativo
condiciones

Evaluación por
Comité de

Alta
parte del 1 5 6 SI Jefe Juridico
Contratción
cómite

Jefe de oficina Oficina de

Alta

NADA 2 5 7 SI
juridica Control interno

Verificación de
Baja

1 1 2 NO Oficina Juridica
la Lista Clinton

estudio de
suelos y de Supervisor del
Alta

2 4 6 SI oficina técnica
edificaciones contrato
cercanas
 Clase de Riesgo
General Riesgo de todos los proceso de contratación adelantados por la Entidad Estatal por lo cual esta presente en toda su actividad contractua
Específico Es un riesgo propio del proceso de contratación objeto análisis

Fuente
Interno Riego asociado a la operación, capacidad o situación particular de la Entidad Estatal (reputacional, tecnológico)
Externo Es un Riesgo del sector del objeto del Proceso de Contratación, o asociado a asuntos no referidos a la Entidad Estatal (desastres económi

Etapa
Planeación
Selección
Contratación
Ejecución

Tipo
Económico
Sociales ó Políticos
Operacionales
Financieros
Regulatorios
De la Naturaleza
Ambientales
Tecnológicos

Probabilidad
1 Raro
2 Improbable
3 Posible
4 Probable
5 Casi Cierto

Impacto de Riesgo
 1 Insignificante
2 Menor
3 Moderado
4 Mayor
5 Catastrógico

Categoría del Riesgo

2,3,4 Bajo
5 Medio
6.7 Alto
8,9,10 Extremo

Categoría
2 Bajo
3 Bajo
4 Bajo
5 Medio
6 Alto
7 Alto
8 Extremo
9 Extremo
10 Extremo

¿A quien se le asigna?
Contratante
Contratista

¿Afecta la ejecución del contrato?

SI
NO
N/A
su actividad contractual

atal (desastres económicos, existencia de monopolios, circunstancias electorales