Contenido

INTRODUCCION...........................................................................................................2

OBJETIVOS GENERALES...........................................................................................3

ANTECEDENTES..........................................................................................................4

Visión y Responsabilidad de seguridad....................................................................6

Evaluación de Riesgos................................................................................................7

Ventajas de adherirse a la normativa C-TPAT..........................................................7

¿Quiénes participan?..................................................................................................8

Niveles C-TPAT............................................................................................................8

Requisitos para obtener la certificación C-TPAT.....................................................8

Requerimientos para Proveedores de Servicios......................................................9

Evaluación de Clientes..............................................................................................10

Pasos a seguir para obtener la certificación de C-TPAT.......................................10

Identificar los criterios del sistema de certificación c-tpat...................................12

Seguridad cibernética o ciberseguridad.................................................................12

Proteger la cadena de suministro de contaminantes agrícolas...........................13

Prevenir el lavado de dinero en el comercio y financiamiento del terrorismo. . .13

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 INTRODUCCION

La certificación C-TPAT, es el requerimiento establecido por la aduana de los

Estados Unidos de América para las empresas de todo el mundo que deseen exportar
sus productos a dicho País. Esta busca que las organizaciones participantes se vuelvan
parte de la cadena global de seguridad de transporte de carga, que tiene por objetivo
principal prevenir actos de terrorismo y hechos ilícitos. Por tal razón, se requiere que las
organizaciones a nivel mundial desarrollen esfuerzos organizativos y de inversión en
diversas áreas como la productividad, calidad, cumplimiento social y últimamente en la
seguridad contra ilícitos y el terrorismo. En tal sentido la forma de presentar dichos
alcances y logros a sus clientes o posibles compradores, es por medio de estas
certificaciones internacionales.

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 OBJETIVOS GENERALES

Explicar en términos generales la normativa C-TPAT. Asociación Aduanera y

comercial contra el Terrorismo. (Customs-Trade Partnership Against Terrorism), por sus
siglas en ingles.

OBJETIVOS ESPECIFICOS
 Enunciar cuales son las ventajas de adherirse a la normativa C-TPAT.
 Mencionar los beneficios que ofrece la implementación de esta normativa en
las empresas exportadoras.
 Señalar los requisitos para obtener la certificación C-TPAT.

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 ANTECEDENTES

NORMATIVA C-TPAT (Asociación Aduanera y comercial contra el Terrorismo)

Customs-Trade Partnership Against Terrorism, por sus siglas en ingles.

La certificación C-TPAT es el requerimiento establecido por la aduana de los Estados

Unidos de América para las empresas de todo el mundo que deseen exportar sus
productos a dicho País; es una certificación anti terrorista que obliga a la industria a
tomar medidas conjuntas a fin de evitar que la carga comercial sea contaminada con
sustancias ilegales o no manifestadas, tales como armas drogas explosivos.

Después de los atentados del 11 de septiembre, los gobiernos y los profesionales del
sector se dieron cuenta que las cadenas de suministro podían verse amenazadas por
riesgos que afectan la seguridad, esto originó la introducción de normas más estrictas
para aumentar la seguridad, lo que dio como resultado un aumento de los costos de
transacción en el comercio internacional, entre otras cosas porque los tiempos de
transporte se hicieron más largos e irregulares; afectando gravemente el despacho
aduanero de las mercancías. Para solucionar estos retrasos se establecieron
programas de seguridad como el C-TPAT, que es una certificación emitida por la
Aduana de los Estados Unidos y para ser candidato a ella, las empresas exportadoras y
de transporte tienen que cumplir con los principios establecidos por dicha dependencia.

La certificación se puede ver como una herramienta de competitividad, puesto que,

en la información recabada con las encuestas, el 95% de las empresas entrevistadas
afirmó que se están viendo beneficiadas, principalmente en la reducción de tiempos de
cruce y la satisfacción del cliente, de esta forma, en los capítulos posteriores de este
trabajo, se podrán conocer las ventajas las empresas que están dentro de programas
como el C-TPAT y si esto impacta en su competitividad en el mercado.

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 La certificación se enfoca a brindar beneficios a las empresas que aplican y
demuestran tener implementados procesos de seguridad en su cadena logística
reduciendo los riesgos de que sus mercancías con destino al país del norte se
encuentren contaminadas con mercancías y/o sustancias ilícitas como drogas,
contrabando y /o artefactos terroristas entre otros.

El programa C-TPAT forma parte de la estrategia de control de la carga del Servicio

de Aduanas y Protección de Fronteras de Estados Unidos (CBP) y tiene como objetivo
asociarse con empresas que participan en la cadena de suministro para construir una
relación de cooperación comercial que refuerce y mejore la cadena de valor y luchar
contra el terrorismo, garantizando la seguridad de toda la mercancía que se importa a
los Estados Unidos.

Las empresas se certifican en diferentes criterios de seguridad, los criterios mínimos

se dividen en tres módulos:

1.- Seguridad Corporativa, el cual está conformado por 4 Criterios: Visión y

responsabilidad en la seguridad, Análisis de Riesgos, Requerimientos a socios
comerciales y Ciberseguridad.

2.- Seguridad del transporte, el cual está conformado por 4 Criterios: Seguridad en
instrumentos de tráfico internacional, Sellos de seguridad, Procedimientos de seguridad
y Seguridad agrícola.

3.- Personas y Seguridad Física: el cual está conformado por 4 Criterios: Seguridad
física, Controles acceso físicos, Seguridad del personal y Entrenamiento de seguridad,
amenazas y concientización.

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 Solamente las empresas mexicanas, estadounidenses y canadienses se pueden
certificar por iniciativa propia, las empresas de los demás países se pueden certificar
solamente mediante invitación del Servicio de Aduanas y Protección de Fronteras de
Estados Unidos (CBP).

En México la certificación de seguridad se obtiene a través del programa de

Operador Económico Autorizado (OEA) y en Estados Unidos con el Custom Trade
Partnership Against Terrorism, mejor conocido como C-TPAT, ambos programas
ofrecen estándares internacionales que buscan fortalecer la seguridad de la cadena
logística.

Otra de las causas es la posible utilización de la cadena de suministros para el

contrabando de armamento biológico, químico o nuclear; así como de la contaminación
de alimentos con fines bioterroristas entre otras, lo que ha llevado a los Estados y a las
empresas a aumentar sus controles de seguridad. Nuevos requisitos y garantías son
exigidos ahora a los exportadores e importadores, quienes deben adaptarse a los
cambios o arriesgarse a perder los mercados.

Visión y Responsabilidad de seguridad

Para que el programa de seguridad de la cadena de suministro de un miembro de

CTPAT se convierta y se mantenga efectivo, debe contar con el apoyo de la alta
dirección de la empresa. Inculcar la seguridad como parte integral de la cultura de una
empresa y garantizar que sea una prioridad de todos es en gran parte responsabilidad
del liderazgo de la empresa.
Entre sus mayores objetivos podemos encontrar:
 Promover una cultura laboral de seguridad.
 Construir un programa sólido de seguridad de la cadena de suministro.
 Crear un programa escrito y documentado.
 Tener un equipo que conozca el programa CTPAT y sus requerimientos.

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 Evaluación de Riesgos

La continua amenaza de grupos terroristas y de organizaciones criminales dirigidas a

las cadenas de suministro subraya la necesidad de que los miembros evalúen la
exposición existente y potencial ante éstas. CTPAT reconoce que cuando una empresa
tiene múltiples cadenas de suministro con numerosos socios comerciales, se enfrenta a
una mayor complejidad para asegurar esas cadenas de suministro. Cuando una
empresa tiene numerosas cadenas de suministro, debe enfocarse en áreas geográficas
y en las que tienen mayor riesgo. Al determinar el riesgo dentro de éstas, los miembros
deben considerar varios factores, como el modelo de negocio, la ubicación geográfica
de los proveedores y otros aspectos que pueden ser exclusivos de una cadena de
suministro específica.
 Documentar el riesgo en la cadena de suministro y realizar una evaluación.
 Mapeo del movimiento de carga.
 Revisión anual.
 Tener procedimientos por escrito.

Ventajas de adherirse a la normativa C-TPAT 

• Reducción del número de exámenes de Aduanas y Protección Fronteriza de los
Estados Unidos.
• Posible exención de exámenes estratificados.
• Menores tiempos de espera en la frontera.
• El acceso a los carriles Comercio Libre y Seguro (FAST).
El programa Comercio Libre y Seguro (FAST, por sus siglas en inglés) es un
programa de autorización comercial para envíos conocidos de bajo riesgo que ingresan
a los Estados Unidos desde Canadá y México. Iniciado después del 11 de septiembre,
este programa innovador de viajero de confianza /remitente de confianza permite un
procesamiento acelerado para transportistas comerciales que hayan completado
verificaciones de antecedentes y cumplan con ciertos requisitos de elegibilidad.
• El acceso al sistema portal basado en la web de C-TPAT.

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 Este sistema contiene secretos e información comerciales y financiera relacionada
con el negocio confidencial de particulares.
• Posibilidad de disfrutar de beneficios adicionales al ser reconocido como un socio
comercial de confianza por las administraciones de aduanas extranjeras.

¿Quiénes participan?
La inscripción al programa C-TPAT es libre y está disponible para aquellas
empresas que se relacionan con la importación, manejo de cadenas de proveedores
y movimientos en los Estados Unidos, tales como:
Importadores de Estados Unidos
Transportistas de carretera U.S/Canadá
Transportistas de carretera U.S/México
Transportistas de largo recorrido de México

Niveles C-TPAT
Aspirante: Se conoce con este nombre a la compañía que ha remitido el perfil de
seguridad y ha firmado el Acuerdo (online).
Nivel 1: La compañía ha completado su aplicación online, ha sido examinada, el
perfil ha sido revisado junto con el historial de importaciones y ha sido aprobada.
Esta compañía es un miembro del programa C-TPAT.
Nivel 2: La compañía está certificada, pasó con éxito la inspección y ha cumplido
con los criterios mínimos de seguridad exigidos.
Nivel 3: Es la compañía que está certificada, que pasó con éxito la inspección y ha
excedido el cumplimiento con los criterios mínimos de seguridad exigidos.

Requisitos para obtener la certificación C-TPAT.

 Control estricto de su cadena de suministro.
 Una serie de requisitos hacia sus asociados de negocios.
 Medidas de seguridad estrictas en contenedores y remolques.
 Seguridad estricta en sus instalaciones.
 Implementación de normas de seguridad por parte del personal.
 Seguridad de sus procesos internos.

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 Requerimientos de Socios Comerciales se dividen en dos acordes a las
mejores prácticas:
a)      Requerimientos para Proveedores de Servicios
b)      Evaluación de Clientes

Requerimientos para Proveedores de Servicios

 Representante Exclusivo: El proveedor de servicio asigna un representante
exclusivo a la cuenta de la empresa.
 Prohibición de Subcontratación; Incluir cláusula en contrato de servicio con la
prohibición de subcontratar servicios.
 Requerimiento de conducción de evaluación/investigación de empleados:
 Los proveedores de servicios deben llevar a cabo investigación de
antecedentes penales completa de los empleados contratados.
 Los proveedores de servicios deben presentar datos con fotos y copias de la
investigación de antecedente.
 Obligaciones por Contrato: Incorporar la obligación de medidas de seguridad
en contratos de servicio. Incluye:
 Realizar una inspección de todos los contenedores y remolques vacíos antes
de la carga y documentar estas inspecciones
 Establecer políticas de control, emisión, colocación y verificación de sello con
adecuados controles
 Seguimiento de movimientos del conductor durante el transporte,
 Establecer controles de acceso a la carga de la empresa
 Evaluación de empleados que manejan la carga.
 Establecer procedimientos
 Extensas normas escritas especifican requisitos para proceso de selección de
proveedor para la selección de proveedores: Verificación de medidas de
seguridad del proveedor, Solvencia Financiera, referencias comerciales.

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 Evaluación de Clientes
 Prevención de uso indebido de los productos por los clientes.
 Preselección de los clientes antes de participar en negocios.
 Verificar la validez de la información del cliente, referencias comerciales,
informes de crédito y negocios.
 Mantener actualizada la información del cliente.
 Gestión de un cliente desconocido
 Requerir Registro de Cliente
 Requerir a los clientes registrarse como "Expedidor conocido", por el que debe
firmar una declaración (con medidas específicas de seguridad) que tiene
implicaciones legales.
 Utilizar recursos externos para evaluar clientes
 Requerir referencias comerciales del cliente Ø Reunión con los clientes en
persona
   Verificar las medidas de seguridad: embalaje del producto, inspecciones del
contenedor y camión, y control de sellos.
   Requerir a clientes que inspeccionen containers.
   Negarse a recoger carga desde lugares desconocidos
   Enviar representantes para reunirse con nuevos clientes extranjeros
   Verificación de la ubicación física, los clientes la seguridad y revisión de
referencias y evaluación financiera

Pasos a seguir para obtener la certificación de C-TPAT

El primer paso requiere que la empresa lleve a cabo una “postulación al programa”.
Este trámite consiste en una aplicación al programa y se lleva a cabo en línea. En
principio, la empresa debe registrarse, proporcionando información básica de esta y de
sus proveedores: ubicación, cantidad de empleados, naturaleza del negocio; está
información tiene como propósito identificar la conformación de la cadena de suministro
y su perfil de seguridad; adicionalmente se requiere firmar un acuerdo de participación
voluntaria en el programa C-TPAT. Posteriormente, la compañía debe explicar de

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manera detallada cómo cumplirá con las 29 áreas específicas que el programa señala,
por ejemplo, la seguridad física de su empresa, los controles de acceso que aplicarán,
donde se tendrá control automatizado, cómo se protegerán los sistemas de información,
que procedimientos de seguridad se tienen implementados o se implementarán, como
se cumplirá con el entrenamiento de personal de acuerdo a los requerimientos
establecidos por el C-TPAT, como se garantizará la seguridad del almacenamiento, que
tipo de inspecciones se llevarán a cabo, así como otros requerimientos de seguridad de
la mercancía y de sus proveedores de productos o servicios.

Es importante recordar que el programa C-TPAT está principalmente encaminado a

prevenir que las cadenas de suministro internacionales sean usadas para el tráfico de
drogas o con fines terroristas, por esta razón es muy importante en este programa,
asegurar que los embarques no sean alterados durante su almacenamiento o
transporte. Al igual que en los sistemas de gestión, todos los procedimientos deben
estar documentados, en este caso, los relacionados con la seguridad, la empresa
deberá generar y mantener actualizados sus procedimientos de seguridad y
adicionalmente comprobar su cumplimiento a través de la verificación documentada. Es
conveniente destacar que el funcionamiento de las certificaciones en materia de
seguridad, al igual que las certificaciones en materia de calidad y otras, están basadas
en la implementación de un sistema de gestión. De manera que, si la empresa que
desea obtener una certificación C-TPAT cuenta ya con un sistema de gestión
encaminado al cumplimiento de una norma, por ejemplo, ISO, posiblemente tendrá
mayor facilidad para la implementación del programa C-TPAT, debido a que ya cuenta
con la experiencia en la documentación de procesos y verificación del cumplimiento de
requisitos establecidos. Como segunda parte de la aplicación la empresa debe llevar a
cabo un análisis interno de sus procedimientos tomando como guía los lineamientos y
recomendaciones de C-TPAT. Este análisis se denomina “Perfil de seguridad” y debe
realizarse dentro de los siguientes 60 días que se llevó a cabo la aplicación en línea.
Este análisis es similar a una auditoría interna donde la empresa evaluará en qué
medida su operación actual cumple con los lineamientos y recomendaciones del C-
TPAT.

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 La empresa que desea ingresar al programa C-TPAT no solo deberá preocuparse
por la seguridad interna de su empresa, también deberá evaluar la seguridad de todos
sus proveedores y a su vez, de los proveedores de sus proveedores. El objetivo de esta
revisión es identificar los puntos vulnerables en la seguridad y eliminarlos en el menor
plazo posible. Las acciones para corregir estas brechas de seguridad identificadas
pueden variar, desde implementar nuevos controles de seguridad, mejorar los procesos
ya existentes o terminar relaciones comerciales con proveedores que no estén
dispuestos a cumplir con los lineamientos de seguridad exigidos por su empresa.

La identificación y análisis del perfil de los proveedores como punto clave de los
programas y certificaciones de seguridad, no es un tema novedoso en C-TPAT, desde
la creación de la certificación BASC, creada en 1996, ya se hace mención de la
importancia de la selección de socios comerciales y establece lineamientos para la
selección de socios comerciales, entre los cuales se destaca el verificar que sean
empresas con historiales limpios y no tengan financiamiento ilícito.

Identificar los criterios del sistema de certificación c-tpat.

 Cambios a implementar en las organizaciones

 Resguardar la seguridad cibernética.
 Proteger la cadena de suministro de contaminantes agrícolas.
 Prevenir el lavado de dinero en el comercio y el financiamiento del terrorismo.
 Usar tecnología de seguridad, incluidas cámaras y alarmas de intrusión.

Seguridad cibernética o ciberseguridad

La seguridad informática debe establecer normas que minimicen los riesgos en la

información y en la infraestructura. Estas incluyen horarios de funcionamiento,
restricciones a ciertos lugares, autorizaciones, denegaciones, perfiles de usuario,
planes de emergencia, protocolos y todo lo necesario que permita un alto nivel de
seguridad, aminorando el impacto en el desempeño de los trabajadores y de la
organización en general.

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 Proteger la cadena de suministro de contaminantes agrícolas

Los pallets utilizados en el embalaje de las mercancías deben ser fumigados; las
medidas fitosanitarias reconocidas internacionalmente para el embalaje de madera,
utilizado en el comercio internacional de bienes y mercancías. De igual manera, en las
importaciones se debe efectuar dicho método de fumigación.
Las empresas deben solicitar al ente encargado la autorización para colocar la marca
que acredita que el embalaje de madera, que se pretende usar en las exportaciones,
fue sometido a los tratamientos sanitarios certificados internacionalmente.

Prevenir el lavado de dinero en el comercio y financiamiento del terrorismo

El órgano intergubernamental denominado Grupo de Acción Financiera sobre el

Blanqueo de Capitales y Financiamiento al Terrorismo (GAFI), creado en 1989 por
iniciativa de los jefes de Estado del entonces G-7, define el lavado de dinero como el
procesamiento de las ganancias derivadas de la actividad criminal para disfrazar su
procedencia ilícita, permitiendo a los criminales disponer de ellas sin arriesgar su
fuente.
La principal causa del lavado de dinero está asociada con el tráfico y la producción
de narcóticos. Sin embargo, crímenes como el tráfico humano, la extorsión y el
contrabando también generan ingresos ilícitos en otras monedas e instrumentos de
valor, por lo que se deben tomar medidas para proteger la cadena de suministros y
prevenir cualquier tipo de situación como investigar y evaluar a los clientes y
proveedores.

Un sistema de gestión de la seguridad de la cadena de suministro combina prácticas

tradicionales en la gestión de la cadena de suministro con medidas de seguridad, lo que
le permite proteger su negocio de amenazas como la piratería, el terrorismo o el robo.
Entre los aspectos importantes de la gestión de la seguridad se incluyen validar las
credenciales de los proveedores, proteger la carga y asegurar el transporte de esta. 

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 De acuerdo con el portal del C-TPAT, las empresas que busquen obtener la
certificación C-TPAT en la modalidad Manufacturera Extranjera deben cumplir con
los siguientes requisitos:
 Ser una Planta Manufacturera.
 Contar con un Número de Identificación de Empresa Manufacturera o MID
Number.
 Designar a una persona de la compañía como “Oficial” quien será el principal
responsable del programa C-TPAT.
 Comprometerse a mantener los criterios de seguridad de la cadena de
suministros establecidos por C-TPAT.
 Proveer a CBP con un Perfil de Seguridad, en el cual se señale cómo la
empresa cumple, mantiene y mejora sus políticas internas para alcanzar los
criterios de seguridad.

Medidas de Seguridad en la normativa C-TPAT

Los precintos de seguridad en la normativa C-TPAT

Entre los requisitos exigibles para conseguir la certificación y por lo tanto cumplir con
la normativa C-TPAT destaca la utilización de un tipo específico de precinto, el precinto
de alta seguridad.

Existen diferentes tipos de precintos según su nivel de protección, y los requeridos

por la certificación C-TPAT son aquellos que cumplen con la norma ISO 17712 y que
son calificados como de alta seguridad. Es decir, aquellos que están fabricados con
materiales que cuentan con una resistencia extraordinaria y para cuya retirada son
necesarias herramientas especiales avanzadas.

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 CONCLUSIONES

La herramienta C-TPAT surge como un mecanismo para solucionar el incremento de

las medidas de control en las aduanas producto del ataque terrorista del 11 de
septiembre del 2001, cuando se incrementaron desproporcionadamente los
mecanismos de seguridad en las aduanas.

Es importante mencionar que el programa C-TPAT es totalmente voluntario y no

requiere ningún costo, todo el proceso de certificación se lleva a cabo en línea a través
del Portal de C-TPAT, en donde se envía la solicitud al proveedor sobre la información
solicitada, así como el perfil de seguridad.

Al comprometerse a cumplir los criterios de seguridad, es probable que la empresa

necesite hacer una inversión para implementar mejoras físicas asociadas con la
Certificación, así como cambios en procesos y actualizaciones a los mismos.

La certificación C-TPAT trae los beneficios de la agilización de operaciones,

disminución de inspecciones y del reconocimiento como empresa certificada, sin
embargo, también trae consigo el compromiso del constante trabajo de la empresa en
los procesos que lleven a la seguridad de la cadena de suministro.

En cuanto a las empresas hondureñas para adherirse a este programa de Asociación

Aduanera y comercial contra el Terrorismo (C-TPAT), únicamente lo puede hacer
mediante una invitación del Departamento de Aduanas y protección de Fronteras de los
Estados Unidos (CBP).

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