CURSO DE INTERPRETACIÓN DE LAS NORMAS

ISO 9001, ISO 14001 E ISO 45001

FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS PARA
SISTEMAS INTEGRADOS
 Objetivos generales:
Interpretar adecuadamente los requisitos de las normas y contar con las pautas necesarias para lograr la
implementación de un Sistema Integrado de Gestión.

Objetivo 01 Objetivo 02
Interpretar adecuadamente los
requisitos de las normas ISO
1 2 Identificar las actividades que una
organización debe llevar a cabo para
9001:2015, ISO 14001:2015 e demostrar conformidad con respecto
ISO 45001:2018. a los requisitos de las normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO
45001:2018.

4
Objetivo 03 Objetivo 04
Establecer los puntos de
congruencia, así como determinar
3 Conocer como planificar, preparar y
desarrollar la Auditoría Interna de un
las diferencias puntuales de cada sistema integrado.
normainternacional.
Contenido del modulo
Temario

Sesión 1 Sesión 2 Sesión 4

Introducción a las Sesión 3 Apoyo de un SIG
Contexto de la
normas ISO 9001, ISO Planificación y Operación – ISO 9001
Organización
14001 e ISO 45001 apoyo de un SIG
y Liderazgo

6. Planificación de SIG
7. Apoyo
1. Introducción a las 5. Liderazgo y
- Aspectos Ambientales
8. Operación
normas compromiso de la Alta
- Peligros, riesgos y
Dirección - Planificación
2. Principios de gestión oportunidades de SST
6. Planificación de SIG - Control Operacional
3. Principales definiciones - Requisitos legales y
- Riesgos y - Liberación de producto
4. Contexto de la otros requisitos
Oportunidades y PNC
organización - Objetivos SIG.
7. Apoyo
Contenido del modulo
Temario

Sesión 5 Sesión 6 Sesión 7

Operación ISO
Introducción y Realización, cierre Sesión 8
14001 – ISO 45001 Repaso y Examen
Evaluación de desempeño preparación de las y seguimiento
y mejora auditorias No Conformidades

15. Realización de una

11. Introducción a las 19. Repaso
8. Operación
auditoría
auditorías 20. Examen
9. Evaluación de
16. No Conformidades
desempeño 12. Definiciones
17. Cierre y
10 Mejora 13. Programación de
Seguimiento
auditorías
18. Competencia del
14. Preparación
auditor
Proceso de evaluación

01

Evaluación 01
Examen
Sesión N°8
Contenido del modulo
Temario

Sesión 1 Sesión 2 Sesión 4

Introducción a las Sesión 3 Apoyo de un SIG
Contexto de la
normas ISO 9001, ISO Planificación y Operación – ISO 9001
Organización
14001 e ISO 45001 apoyo de un SIG
y Liderazgo

6. Planificación de SIG
7. Apoyo
1. Introducción a las 5. Liderazgo y
- Aspectos Ambientales
8. Operación
normas compromiso de la Alta
- Peligros, riesgos y
Dirección - Planificación
2. Principios de gestión oportunidades de SST
6. Planificación de SIG - Control Operacional
3. Principales definiciones - Requisitos legales y
- Riesgos y - Liberación de producto
4. Contexto de la otros requisitos
Oportunidades y PNC
organización - Objetivos SIG.
7. Apoyo
INTRODUCCIÓN A LOS ¿QUÉ ES
ISO?
SISTEMAS DE GESTIÓN

• Es la ORGANIZACION INTERNACIONAL DE NORMALIZACIÓN, integrada

por más de 187 países.

• Función: Norma productos y servicios.

• Las normas son optativas (voluntarias)

• Representante en Perú : INACAL

INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL-ANEXO SL

◼ Todas las normas de sistemas de gestión tendrán la misma:

• Estructura
• Formato
• Nomenclatura principales

◼ Texto específico de la disciplina.

◼ Nuevos párrafos en las subcláusulas referidas
específicamente a la Disciplina.
INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

ACTUAR PLANEAR
CICLO PHVA

VERIFICAR HACER
INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

PROCESO

Conjunto de actividades mutuamente

relacionadas que utilizan las “entradas”
para proporcionar un “resultado” previsto.

ENFOQUE BASADO EN
PROCESOS

La identificación y gestión de estas

actividades y sus interacciones
INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
ENFOQUE BASADO EN RIESGOS

◼ Efecto de la incertidumbre sobre un

resultado esperado

◼ El grado de riesgo lo determina la

organización.
INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
7 PRINCIPIOS DEL SGC
◼ Enfoque al cliente
◼ Liderazgo
◼ Compromiso de las personas
◼ Enfoque a Procesos
◼ Mejora
◼ Toma de decisiones basada en la evidencia
◼ Gestión de las relaciones
PROPÓSITO DE LA NORMA ISO 9001

Proporcionar regularmente productos y

servicios que satisfagan los requisitos

Aumentar la satisfacción del cliente.

RESULTADOS PREVISTOS DE LA NORMA ISO 9001

Productos y servicios conformes

Satisfacción del cliente

 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD - NORMA ISO 9001

9
PROPÓSITO DE LA NORMA ISO 14001

Proteger el medio ambiente

Prevenir la contaminación
RESULTADOS PREVISTOS DE LA NORMA ISO 14001

Mejora continua del desempeño ambiental

Cumplimiento legal y de otros requisitos

Logro de los objetivos ambientales

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL - NORMA ISO 14001

14
PROPÓSITO DE LA NORMA ISO 45001

Proporcionar lugares de trabajo seguros y saludables

Prevenir lesiones y deterioro de la salud

RESULTADOS PREVISTOS DE LA NORMA ISO 45001

Mejora continua del desempeño de la SST

Cumplimiento legal y de otros requisitos

Logro de los objetivos de la SST

SISTEMA DE GESTIÓN DE SST - NORMA ISO 45001

45
INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
PRINCIPALES DEFINICIONES – DE LA GESTIÓN

Gestión Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización (3.3.3)

Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización en lo relativo a calidad,

Gestión integrada medio ambiente, seguridad y salud ocupacional, etc.

Mejora continua Actividad recurrente para mejorar el desempeño. (3.3.2)

Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se logran los resultados

Eficacia
planificados. (3.7.11)

Eficiencia Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados. (3.7.10)

INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
PRINCIPALES DEFINICIONES – DE LA ORGANIZACIÓN Y LAS PERSONAS

Persona o grupo de personas que dirige y controla una organización al más ato nivel.
Alta Dirección (3.1.1)

Persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con responsabilidades,
Organización autoridades y relaciones para lograr sus objetivos. (3.2.1)

Persona u organización que puede afectar, verse afectada o percibirse como afectada
Parte interesada por una decisión o actividad. (3.2.3)

Persona u organización que podría recibir o que recibe un producto o un servicio

Cliente destinado a esa persona u organización o requerido por ella. Nota: un cliente puede ser
interno o externo a la organización. (3.2.4)
INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
PRINCIPALES DEFINICIONES – DE LA ORGANIZACIÓN Y LAS PERSONAS
Organización que proporciona un producto o un servicio. Nota: puede ser interno o
Proveedor externo a la organización. Puede denominarse a veces “contratista” (3.2.5)

Organización externa que proporciona servicios a la organización de acuerdo

Contratista con las especificaciones, términos y condiciones acordados. (3.7)

Persona que realiza trabajo o actividades relacionadas con el trabajo que están
bajo el control de la organización.
Notas: Bajo diversos acuerdos, pagados o no pagados, regular o temporal. /
Trabajador Incluyen a personas directivas y no directivas. / Bajo el control de la
organización puede ser: realizado por trabajadores de la organización, del
proveedor, contratista, independientes en la medida que la organización
comparta el control sobre su trabajo o actividades de acuerdo al contexto (3.3)
INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
PRINCIPALES DEFINICIONES
Grado en el que un conjunto de características inherentes a un objeto cumple con los
Calidad requisitos. (3.6.2)

Control de Calidad Parte de la gestión de la calidad orientada al cumplimiento de los requisitos de la

calidad (3.3.7).

Aseguramiento de Parte de la gestión de la calidad orientada a proporcionar confianza en que se

la Calidad cumplirán los requisitos de la calidad. (3.3.6)

Gestión con respecto a la calidad.

Gestión de la Nota 1: Puede incluir establecimiento de políticas de calidad, objetivos, procesos para
Calidad lograr objetivos a través de la planificación de la calidad, aseguramiento de la calidad,
el control de la calidad y la mejora de la calidad. (3.3.4)

Expresión de insatisfacción hecha a una organización, relativa a su producto o servicio,

Queja o al proceso de tratamiento de quejas, donde explícita o implícitamente se espera una
respuesta o resolución. (3.9.3)
INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
PRINCIPALES DEFINICIONES

Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los
Medio ambiente recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones. (3.2.1)

Aspecto Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que

interactúa o puede interactuar con el medio ambiente. (3.2.2)
ambiental

Impacto Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o
parcial de los aspectos ambientales de una organización. (3.2.4)
ambiental

Desempeño Desempeño relacionado con la gestión de aspectos ambientales. (3.4.11)

ambiental
INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
PRINCIPALES DEFINICIONES

Sistema de
Parte del sistema de gestión usada para gestionar los aspectos ambientales, cumplir
Gestión los requisitos legales y otros requisitos y abordar los riesgos y las oportunidades.
Ambiental (3.1.2)

Ciclo de vida Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (o servicio),

desde la adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos naturales
hasta la disposición final. (3.3.3)
Nota: las etapas incluyen la adquisición de materias primas, el diseño, la producción,
el transporte/entrega, el uso, el tratamiento al finalizar la vida y la disposición final.
14
INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
Etapas consecutivas e interrelacionadas del sistema del producto, desde la
Ciclo de adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos naturales
Vida
hasta el tratamiento al finalizar su vida.

14
INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
PRINCIPALES DEFINICIONES

Participación Acción y efecto de involucrar en la toma de decisiones. (3.4)

Consulta Búsqueda de opiniones antes de tomar una decisión. (3.5)

Lugar bajo el control de la organización donde una persona necesita estar o ir

Lugar de trabajo por razones de trabajo. (3.6)

Fuente con un potencial para causar lesiones y deterioro de la salud. Nota:

Peligro
pueden incluir fuentes con el potencial de causar daños o situaciones
peligrosas o circunstancias con el potencial de exposición que conduzca a
45 lesiones y deterioro de la salud. (3.19)
INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
PRINCIPALES DEFINICIONES

Riesgos Efecto de la incertidumbre. Nota: Con frecuencia se hace referencia a

“eventos” potenciales y “consecuencias” o una combinación de estas. (3.20)

Combinación de la probabilidad de que ocurran eventos o exposiciones

Riesgo para la peligrosos relacionados con el trabajo y la severidad de la lesión y deterioro de
SST la salud que pueden causar los eventos o exposiciones. (3.21)

Suceso que surge del trabajo que podría tener o tiene como resultado lesiones
Incidente
o deterioro de la salud. (3.35)

45
REPASO
RESULTADOS PREVISTOS DE LAS NORMAS
ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

1. Proporcionar regularmente 1. La mejora de desempeño 1. La mejora continua del

productos y servicios que ambiental. desempeño de la SST.
satisfagan los requisitos del
cliente, los requisito legales 2. El cumplimiento de los 2. El cumplimiento de los
y reglamentarios. requisitos legales y otros requisitos legales y otros
requisitos. requisitos.
2. Aumentar la satisfacción del
cliente.
3. El logro de los objetivos 3. El logro de los objetivos
ambientales. de la SST.
CAPÍTULO 4
4.1 Comprensión de 4.2 Comprensión de las
la organización y su necesidades y expectativas de
contexto las partes interesadas

4. Contexto de la
organización

4.3 Determinación del 4.4 Sistema de Gestión

alcance del sistema de y sus procesos
gestión
CAPÍTULO 4 – Contexto de la Organización

• Determinar las cuestiones

externas e internas
pertinentes para su
propósito y su dirección
estratégica.

• Afecten su capacidad de
lograr los resultados
previstos.
CAPÍTULO 4 – Contexto de la Organización

ANÁLISIS PESTEL – ANÁLISIS AMOFHIT

Adminis
trativas
Tecnolo
gía Mercado

AMOFHIT
Informát Operaci
ica ones

Humano Financie
s ro
CAPÍTULO 4 – Contexto de la Organización

Cuestiones internas Cuestiones externas

¿Se ha visto afectado el medio ambiente por una contaminación importante? ¿Existen condiciones ambientales que estén afectando o puedan afectar las
(14) operaciones de la organización? (14)
¿Cuál es la estrategia del negocio, y cómo afectará al logro de resultados del Los clientes o partes interesadas ¿están solicitando el cumplimiento de
SGC, SGA, SGSST? (9, 14, 45) requisitos ambientales, requisitos de SST? (14, 45)
¿Hay disponibilidad de recursos necesarios para el SGC, SGA, SGSST? (9, 14, La situación económica del país / región puede afectar positiva o
45) negativamente a la organización. (9, 14, 45)
¿Hay cambios planeados en sus actividades, productos o servicios? ¿Y cómo ¿Existen nuevas tecnologías que puedan ser empleadas para mejorar el
afectarán al cliente, medio ambiente, a la seguridad y salud de los desempeño ambiental o de SST? (9, 14, 45)
trabajadores? (9, 14, 45)
¿Cuál es el estado actual del cumplimiento legal en materia de calidad, medio ¿Existen leyes nuevas o proyectos de ley de carácter ambiental, de calidad, de
ambiente, seguridad y salud en el trabajo? (9, 14, 45) SST que deberán ser implementados a la brevedad? (9, 14, 45)
¿Cómo va el nivel de satisfacción de los clientes, el desempeño ambiental, el A nivel competitivo, ¿los productos o servicios son más respetuosos con el
desempeño de SST? (9, 14, 45) medio ambiente o impactan más? (9, 14)
¿Cómo influirá el estilo de gestión y la cultura de la organización en el SGC, La situación política, social o cultural del país/región puede afectar positiva o
SGA, SGSST? (9, 14, 45) negativamente a la organización. (9, 14, 45)
¿Los colaboradores se encuentran involucrados en cumplir los objetivos de la Los proveedores ¿realizan prácticas respetuosas con el medio ambiente?
organización (incluyendo el SGC, SGA, SGSST)? (9, 14, 45) ¿cumplen con disposiciones de SST? (14, 45)
CAPÍTULO 4 – Contexto de la Organización
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.

o Determinar Partes Interesadas (PI) pertinentes.

o Necesidades y expectativas pertinentes.

o Cuáles se convierten en RL y OR

o Realizar seguimiento y la revisión de información

CAPÍTULO 4 – Contexto de la Organización

Ejemplo de Partes Interesadas Ejemplo de Necesidades y Expectativas

Inversionistas Esperan que la organización gestione los riesgos y
oportunidades que puedan afectar la inversión.
Organizaciones no gubernamentales Necesitan la cooperación de la organización para
(ONG) lograr los objetivos ambientales de la ONG.
Vecinos, la comunidad Esperan un desempeño socialmente aceptable,
honradez y seguridad.
Empleados Esperan trabajar en un medio ambiente seguro y
saludable.
Organización miembro de la industria Necesitan colaboración en cuestiones de calidad,
ambientales y SST.
Organismos de reglamentación Esperan una demostración del cumplimiento
legal.
CAPÍTULO 4 – Contexto de la Organización

4.3 Determinación del alcance del SG.

Determinar límites y la aplicabilidad del SG.

La organización debe aplicar todos los requisitos de esta Norma Internacionalsi

son aplicables en el alcance determinado de su sistema de gestión
 Diseño, producción, comercialización y soporte
post-venta de equipos, repuestos y accesorios para
el acopio de materiales. Dosificación, elaboración y
transporte de hormigón, en la Planta de producción
ubicada en Av. Circunvalación N°678 – Lima.

4.3
Determinación Comercialización, distribución y post-venta de
software para arquitectura, ingeniería y
construcción, en las oficinas ubicadas en Av. Petit
del alcance del Thouars 3456 – Lima.

SIG - Ejemplos
Servicio de reparación de cilindros hidráulicos y
neumáticos, en las instalaciones ubicadas en Av.
Jacinto Ibañez 510. Parque Industrial – Arequipa.
CAPÍTULO 4 – Contexto de la Organización

4.4 SG y sus procesos

9 14 45
CAPÍTULO 4 – Contexto de la Organización
4.4 SG y sus procesos
 TALLER 1

Análisis de contexto
Partes interesadas

43
Contenido del modulo
Temario

Sesión 1 Sesión 2 Sesión 4

Introducción a las Sesión 3 Apoyo de un SIG
Contexto de la
normas ISO 9001, ISO Planificación y Operación – ISO 9001
Organización
14001 e ISO 45001 apoyo de un SIG
y Liderazgo

6. Planificación de SIG
7. Apoyo
1. Introducción a las 5. Liderazgo y
- Aspectos Ambientales
8. Operación
normas compromiso de la Alta
- Peligros, riesgos y
Dirección - Planificación
2. Principios de gestión oportunidades de SST
6. Planificación de SIG - Control Operacional
3. Principales definiciones - Requisitos legales y
- Riesgos y - Liberación de producto
4. Contexto de la otros requisitos
Oportunidades y PNC
organización - Objetivos SIG.
7. Apoyo
REPASO
CAPÍTULO 5 – LIDERAZGO

5.1 Liderazgo y compromiso 9 14 45

5.1.1 Generalidades.

5.1.2 Enfoque al cliente. 9

5.2 Política 9 14 45

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 9 14 45

5.4 Consulta y participación de los trabajadores 45

CAPÍTULO 5 – LIDERAZGO
Rendición de
cuentas
5.1 Liderazgo y compromiso
Protegiendo
trabajadores Política y
de Objetivos
represalias

Liderazgo
Consulta y Integración a
participación procesos

Recursos
 CAPÍTULO 5 – LIDERAZGO Determinan, comprenden y cumplen
las necesidades del cliente.

5.1 Liderazgo y compromiso.

5.1.2 Enfoque al cliente

Enfoque de aumento de satisfacción

del cliente.
9
CAPÍTULO 5 – LIDERAZGO
Cumplir
5.2 Política Requisitos

Consulta y
Mejora
participación
continua SG
de
(desempeño)
trabajadores

Política
Eliminar
peligros/
SIG Protección
reducir del MA
riesgos

Condiciones Requisitos
seguras y legales y
saludables otros
CAPÍTULO 5 – LIDERAZGO
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Roles

Autoridad
Responsabilidades
Inspector Ejecutar Tomar
Auditor acciones decisiones
encargadas,
Brigadista asignadas.
CAPÍTULO 5 – LIDERAZGO
5.4 Consulta y Participación de los trabajadores

Mecanismo Tiempo

Formación Recursos

Acceso a Eliminar
información barreras
45
CAPÍTULO 6 - PLANIFICACIÓN
6. PLANIFICACIÓN

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 9 14 45

6.1.2 Aspectos ambientales / Peligros y riesgos 14 45

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos 14 45

14 45
6.1.4 Planificación de acciones

6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos. 9 14 45

6.3 Planificación de cambios 9

CAPÍTULO 6 - PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

9 14 45
CAPÍTULO 6 - PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
 TALLER 2

RIESGOS Y OPORTUNIDADES

55
Contenido del modulo
Temario

Sesión 1 Sesión 2 Sesión 4

Introducción a las Sesión 3 Apoyo de un SIG
Contexto de la
normas ISO 9001, ISO Planificación y Operación – ISO 9001
Organización
14001 e ISO 45001 apoyo de un SIG
y Liderazgo

6. Planificación de SIG
7. Apoyo
1. Introducción a las 5. Liderazgo y
- Aspectos Ambientales
8. Operación
normas compromiso de la Alta
- Peligros, riesgos y
Dirección - Planificación
2. Principios de gestión oportunidades de SST
6. Planificación de SIG - Control Operacional
3. Principales definiciones - Requisitos legales y
- Riesgos y - Liberación de producto
4. Contexto de la otros requisitos
Oportunidades y PNC
organización - Objetivos SIG.
7. Apoyo
REPASO
CAPÍTULO 6 - PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES

14
CAPÍTULO 6 - PLANIFICACIÓN
6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES
14
CAPÍTULO 6 - PLANIFICACIÓN
6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES

Al considerar los AAS del medio ambiente asociados con las actividades, contemplar:

14
CAPÍTULO 6 - PLANIFICACIÓN
6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES

Debe abarcar tanto las operaciones realizadas in situ o externas (mantenimiento de

equipos en instalaciones de clientes).

“Perspectiva del ciclo de vida” conocida también como “de la cuna a la tumba”.

Las etapas a considerar son:

- Adquisición de materias primas
- Diseño
- Procesos de producción o fabricación
- Transporte del producto
- Uso del producto o servicio
- Tratamiento de fin de vida útil y disposición final. 14
CAPÍTULO 6 - PLANIFICACIÓN
6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES

Aspectos que pueda controlar o en los que pueda influir. Si una organización diseña sus productos
puede controlar el tipo de material a usar e influir en el consumidor sobre la disposición final del
mismo.

Cada organización determinará sobre que influirá:

- Requisitos contractuales
- Tamaño y capacidad de compra

Los criterios para establecer significancia pueden ser puramente ambientales (magnitud, severidad)
pero pueden incluir otros como por ejemplo riesgos y oportunidades, y así un aspecto que desde el
punto de vista ambiental es no significativo, desde la perspectiva de riesgo frente a una parte
interesada puede terminar siendo significativo.
14
CAPÍTULO 6 - PLANIFICACIÓN
6.1.2. Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades

45
CAPÍTULO 6 - PLANIFICACIÓN
6.1.2. Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades

Actividades Incidentes
Organización del
rutinarias y no internos y
trabajo
rutinarias externos

Trabajadores Diseño de áreas,

Situaciones de
contratistas procesos,
emergencia
visitas y otros equipos, etc.

Cambios en Cambios en el
operaciones, conocimiento 45
procesos, etc. sobre peligros
CAPÍTULO 6 - PLANIFICACIÓN
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos

14 45
CAPÍTULO 6 - PLANIFICACIÓN
6.1.4. Planificación de acciones

ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

• Acciones para • Acciones para • Acciones para

abordar riesgos riesgos/ riesgos y oport.
y oportunidades / requisitos
oportunidades / aspectos / legales / otros
• Integrarlas a los requisitos requisitos /
procesos legales / otros situaciones de
• Evaluar eficacia requisitos emergencia.
• Integrarlas a los • Integrarlas en
procesos los procesos.
• Evaluar eficacia • Evaluar eficacia
CAPÍTULO 6 - PLANIFICACIÓN
6.2 Objetivos y planificación para lograrlos
Coherentes
con la
política
Actualizar Ser medibles
se (si es factible)

Comuni Tener en
cuenta los
carse requisitos
Objetivos
SIG

Conformidad
Ser objeto de de p/s,
seguimiento satisfacción
cliente

Consulta con Riesgos y 9 14 45

los oportuni
trabajadores dades
CAPÍTULO 6 - PLANIFICACIÓN
Propósito del
6.3 Planificación de los cambios cambio y
consecuencias

Integridad del SGC

Disponibilidad de
recursos

Asignación o
reasignación de
responsabilidades
9
CAPÍTULO 7 - APOYO
7.5 Información
7.1 Recursos Documentada

[Link] 7.4 Comunicación

7.2 Competencia 7.3 Toma de Conciencia

CAPÍTULO 7 - APOYO
7.1 Recursos

Personas

Infraestructura

Ambiente
de
trabajo

Equipos de seguimiento
y medición
Recursos Conocimiento
de la
organización
 TALLER 3

OBJETIVOS DEL SIG

71
Contenido del modulo
Temario

Sesión 1 Sesión 2 Sesión 4

Introducción a las Sesión 3 Apoyo de un SIG
Contexto de la
normas ISO 9001, ISO Planificación y Operación – ISO 9001
Organización
14001 e ISO 45001 apoyo de un SIG
y Liderazgo

6. Planificación de SIG
7. Apoyo
1. Introducción a las 5. Liderazgo y
- Aspectos Ambientales
8. Operación
normas compromiso de la Alta
- Peligros, riesgos y
Dirección - Planificación
2. Principios de gestión oportunidades de SST
6. Planificación de SIG - Control Operacional
3. Principales definiciones - Requisitos legales y
- Riesgos y - Liberación de producto
4. Contexto de la otros requisitos
Oportunidades y PNC
organización - Objetivos SIG.
7. Apoyo
REPASO
CAPÍTULO 7 - APOYO
7.2 Competencia
CAPÍTULO 7 - Política SIG

APOYO Objetivos de SGC, SGA y SST.

7.3 Toma de conciencia Los aspectos/impactos ambientales, peligros y riesgos; reales

o potenciales asociados al trabajo.

Contribución a la eficacia del SIG y a la mejora del

desempeño

Implicancias del incumplimiento de los requisitos del

SGI, incluye requisitos legales y OR.

Cuando existan Incidentes y los resultados de investigaciones.

Capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que

presentan un peligro inminente para su vida o su salud.
CAPÍTULO 7 - APOYO
7.4 Comunicación

Qué comunicar

Cuándo comunicar

A quién comunicar

Cómo comunicar

Quién comunica
CAPÍTULO 7 - APOYO
7.5 Información Documentada

Creación y
Control de la información

Distribución, Control de
Identificación,
Disponible y acceso, Almacenamiento cambios,
formato, revisión
protegida recuperación y y preservación conservación y
y aprobación
uso disposición
 CAPÍTULO 8 ISO 9001
8.1. Planificación y 8.7 Control de las
Control Operacional salidas No Conformes

8.6 Liberación de los

P/S
8.2 Requisitos para 8. OPERACIÓN
los productos y 8.5 Producción y
servicios provisión del servicio

8.3 D&D de P/S 8.4 Control de los procesos,

P/S suministrados
externamente

9
CAPÍTULO 8 - OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional

◼ Requisitos de los productos y servicios

◼ Criterios para los procesos y la aceptación de los P/S
◼ Determinando los recursos necesarios
◼ Controlando los procesos
◼ Controlando los cambios
◼ Control de procesos externos

9
 CAPÍTULO 8 - OPERACIÓN
8.2.1 Comunicación con el cliente

9
 Expectativa vs. Realidad
CAPÍTULO 8 - OPERACIÓN
8.2. Determinación, revisión y cambios de requisitos
para productos / servicios

Se generan los compromisos a ser cumplidos

 CAPÍTULO 8 - OPERACIÓN
8.3 Diseño y desarrollo de los Planificación
productos y servicios • Etapas
• Controles: Revisión, Verificación y Validación
• Responsabilidades
• Participación del cliente

Entradas del diseño

• Requisitos funcionales y de desempeño
• Información de otros diseños
• Requisitos legales y reglamentarios, normas códigos
• Consecuencias potenciales de fallar

Salidas del diseño

• Cumplen con los requisitos de las entradas
• Adecuados para procesos posteriores
• Requisitos de seguimiento y medición, criterios de aceptación
• Características esenciales para su propósito previsto, uso seguro
9
 CAPÍTULO 8 - OPERACIÓN
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente

Compras
Control
Control Comunicar requisitos
Control de acuerdo al
Criterios de evaluación, sobre p/s, aprobación de
impacto sobre procesos,
selección, seguimiento y p/s, competencia,
productos, servicios y su
reevaluación interacciones y
eficacia
verificación in situ.

9
 CAPÍTULO 8 - OPERACIÓN
8.5 Producción y provisión del servicio
Identificación
y trazabilidad

Propiedad
del cliente o
proveedor

Preservación

Post
venta
9 Control de la producción y
prestación del servicio
 CAPÍTULO 8 - OPERACIÓN
8.6 Liberación de los productos y servicios

Cumplimiento de los
Verificar requisitos del producto /
servicio

Cuando se completen
satisfactoriamente las Liberar
disposiciones planificadas

Evidencia de conformidad
Conservar Trazabilidad a las personas
que autorizan la liberación.

9
 CAPÍTULO 8 - OPERACIÓN
Corrección
8.7 Control de las salidas no conformes

Aceptación Verificarse la
conformidad
bajo cuando se
concesión corrige

Tratamiento

Separacióin,
Información
devolución,
al cliente
suspensión
9
 TALLER 4

MATRIZ DE COMPETENCIAS

87
Contenido del modulo
Temario

Sesión 5 Sesión 6 Sesión 7

Operación ISO
Introducción y Realización, cierre Sesión 8
14001 – ISO 45001 Repaso y Examen
Evaluación de desempeño preparación de las y seguimiento
y mejora auditorias No Conformidades

15. Realización de una

11. Introducción a las 19. Repaso
8. Operación
auditoría
auditorías 20. Examen
9. Evaluación de
16. No Conformidades
desempeño 12. Definiciones
17. Cierre y
10 Mejora 13. Programación de
Seguimiento
auditorías
18. Competencia del
14. Preparación
auditor
REPASO
 CAPÍTULO 8 – OPERACIÓN ISO 14001

8. OPERACIÓN

8.2 Preparación y
8.1 Planificación y
Respuesta ante
Control Operacional
Emergencias

14
 CAPÍTULO 8 - OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional

Comunicar requisitos
Controles considerando
Requisitos ambientales ambientales a
las etapas del ciclo de
para compras. proveedores y
vida.
contratistas.

Suministrar información
sobre impactos
Mantener información
asociados a transporte,
documentada
uso, tratamiento y
disposición final

14
CAPÍTULO 8 - OPERACIÓN
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
PREVENIR RESPONDER

PONER A
MITIGAR
PRUEBA PLAN

FORMACIÓN
14
CAPÍTULO 8 - OPERACIÓN ISO 45001

8. OPERACIÓN

8.2 Preparación y
8.1 Planificación y
Respuesta ante
Control Operacional
Emergencias

45
CAPÍTULO 8 - OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional

GENERALIDADES
• Criterios para los procesos
• Implementación de los controles
• Información documentada
• Adaptación del trabajo a los trabajadores

ELIMINAR PELIGROS Y REDUCIR RIESGOS

• Eliminar peligros
• Sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos
peligrosos
• Controles de ingeniería y reorganización del trabajo
• Controles administrativos, incluyendo formación
• EPP
45
CAPÍTULO 8 - OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional

GESTIÓN DEL CAMBIO

• Nuevos productos, servicios y procesos
• Cambios en los requisitos legales y otros requisitos
• Cambios en el conocimiento o información sobre peligros
y riesgos
• Desarrollos en conocimiento y tecnología

COMPRAS Y CONTRATISTAS
• Controlar compras que aseguren conformidad en el SGSST
• Identificar, evaluar y controlar los peligros de actividades
realizadas por terceros.
• Controlar procesos en manos de terceros
45
CAPÍTULO 8 - OPERACIÓN
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
PLANIFICACIÓN FORMACIÓN

PRUEBAS EVALUACIÓN DE
PERIÓDICAS DESEMPEÑO

COMUNICACIÓN

45
CAPÍTULO 9 – EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento,
9.3 Revisión por la
Medición, análisis y
dirección
evaluación

9.1.1 Generalidades 9.3.1 Generalidades

9 9.1.2 Satisfacción del 9.3.2 Entradas de la
cliente revisión por la
9.1.3 Análisis y 9. EVALUACIÓN dirección
evaluación DEL DESEMPEÑO 9.3.3 Salidas de la
Revisión por la
dirección

9.2 Auditoria Interna

CAPÍTULO 9 – EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
CAPÍTULO 9 – EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño

◼ Cantidad de materia prima o energía usada.

◼ Cantidad de emisiones, por ej CO2.
INDICADORES DE
DESEMPEÑO ◼ Residuos producidos por cantidad de producto terminado.
◼ Número de incidentes ambientales /SST.
◼ Número de accidentes ambientales/SST.
◼ Porcentaje de residuos reciclados.
◼ Inversión en protección ambiental / SST.

14
 CAPÍTULO 9 – EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1.2 Satisfacción del cliente

9
CAPÍTULO 9 – EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1.2 Evaluación del cumplimiento

Método y frecuencia Evaluar cumplimiento

de evaluación y tomar acción

Mantener
conocimiento y Conservar información
comprensión del nivel documentada
de cumplimiento

14 45
CAPÍTULO 9 – EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.2 Auditoría Interna
CAPÍTULO 9 – EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3 Revisión por la dirección

Contexto, partes
interesadas, RL,
Cambios
aspectos, peligros,
riesgos.

Política Cumplimien
Objetivos to

Acciones correctivas
Procesos
Incidentes
Desempeño
Evaluación y monitoreo
Auditorías
Consulta y participación
CAPÍTULO 10 - MEJORA
10.1 10.3 MEJORA
GENERALIDADES CONTINUA

10. MEJORA

10.2 INVESTIGACIÓN,
NO CONFORMIDAD Y
ACCIÓN CORRECTIVA
CAPÍTULO 10 - MEJORA
10.1 Generalidades

Determinar OM e implementar acciones necesarias para

lograr los resultados previstos del SG.

◼ Mejorar productos y servicios para cumplir requisitos.

◼ Corregir prevenir o reducir los
efectos no deseados.
◼ Mejorar desempeño y eficacia del SGC
CAPÍTULO 10 - MEJORA
10.2 Incidentes, no conformidad y acciones correctivas
CAPÍTULO 10 - MEJORA
10.3 Mejora continua
 TALLER 5

RELACIÓN DE REQUISITOS - PHVA

108
Contenido del modulo
Temario

Sesión 5 Sesión 6 Sesión 7

Operación ISO
Introducción y Realización, cierre Sesión 8
14001 – ISO 45001 Repaso y Examen
Evaluación de desempeño preparación de las y seguimiento
y mejora auditorias No Conformidades

15. Realización de una

11. Introducción a las 19. Repaso
8. Operación
auditoría
auditorías 20. Examen
9. Evaluación de
16. No Conformidades
desempeño 12. Definiciones
17. Cierre y
10 Mejora 13. Programación de
Seguimiento
auditorías
18. Competencia del
14. Preparación
auditor
REPASO
INTRODUCCIÓN
AUDITORÍAS
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

1. Objetivo y campo de aplicación

2. Referencias normativas.
3. Términos y definiciones.
4. Principios de auditoria.
5. Gestión de un programa de auditoria.
6. Realización de una auditoria.
7. Competencia y evaluación de auditores.
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

ALCANCE

Proporciona directrices sobre la

auditoria a Sistemas de Gestión.

REFERENCIAS NORMATIVAS

No se citan referencias
normativas.
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Proceso sistemático, independiente y documentado

para obtener EVIDENCIAS de la auditoria y
evaluarlas…

….de manera OBJETIVA….con el fin…..

……de determinar la extensión en que se cumplen los

CRITERIOS de AUDITORIA.
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

Es una auditoria interna Es típicamente cuando Es una auditoria externa,

autorizada por la dirección una organización(como en la cual los auditores no
de la propia organización cliente) audita a un tienen ningún interés
y frecuentemente dirigida proveedor. comercial en la
por su propio personal. organización que está
siendo auditada, tampoco
en sus cliente.
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
Descripción de las Conjunto de uno o más
actividades y auditorías planificadas Extensión y límites de
disposiciones para una para un período de una auditoría
auditoría tiempo determinado

Plan de Programa de Alcance de

Auditoría auditoría Auditoría

Conjunto de políticas, Registros/declaraciones de Cuando existen datos

procedimientos, normas hechos/cualquier información que demuestran la
o requisitos utilizados pertinentes para los criterios existencia o veracidad
de auditoría y son de algo.
como referencias verificables.

Criterios de Evidencia de Evidencia

Auditoría Auditoría Objetiva
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

Organización o persona Organización totalidad

que solicita una o en partes que está
auditoria. siendo auditada
Cliente de la Auditado
auditoria

Persona con la Persona que acompaña

competencia para llevar al equipo auditor
a cabo una auditoría.
Auditor Observador

Experto Técnico: Persona que aporta experiencia o conocimientos específicos con

respecto a la materia que se vaya a auditar.
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

EVIDENCIA CRITERIO
CONCLUSIONES
DE AUDITORÍA

Resultado de una
auditoría que
proporciona el
HALLAZGO
equipo auditor
tras considerar los
hallazgos de la
auditoría.
Resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría
ISO 19011:2018 Principios de Auditoría
PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
1
INTEGRIDAD
7
ENFOQUE
BASADO EN
RIESGO
2
PRESENTACIÓN
ECUÁNIME
PRINCIPIOS
6
ENFOQUE
BASADO EN
EVIDENCIA 3
DEBIDO
CUIDADO
PROFESIONAL
5
INDEPENDENCIA
4
CONFIDENCIALIDAD
PROGRAMA Y
PLANIFICACIÓN DE
AUDITORÍAS
ISO 19011:2018: Gestión de Programa de Auditorías
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

Establecer la extensión Problemas I/E, R/O, Preparación, Monitoreo,

del programa de Recursos, Eq auditor Comunicación
auditoria

OBJETIVOS Debería involucrarse en

Principios, métodos, Normas, Doc.
PROGRAMA actividades de
procesos referencia, Req. Legales
desarrollo continuo

ESTABLECER EL PROGRAMA DE AUDITORÍA

RIESGOS/ Ocurrencia de eventos

Normas Aud. Previas, cambios
OPORTUNID internos/externos
ADES
Disponibilidad de
Recursos financieros, Registros, información
auditores, instalación
tiempo al equipo auditor.
espacios, epp

IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA

ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Preparación
Inicio de la Realización de Preparación y Realización
de Finalización de
Auditoría actividades Distribución de de Seguimiento
actividades Auditoría
Reporte de auditoría
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Contacto Inicial con

Brindar Acceso a la
el Auditado información información
relevante

Resolución Requisitos
CONTACTO
de legales y
INICIAL
problemas otros

Arreglos y
asistencia Acuerdos
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Preparación de actividades de Auditoría

■ Preparación del Plan de Auditoria Interna.

■ Asignación de los trabajos al equipo de

auditores.

■ Preparación de los documentos trabajo

(Lista de verificación).
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Preparación de actividades de Auditoría

Preparación del Plan de Auditoría Interna

Hacerlo Composición
Lo prepara el Debe reflejar flexible del equipo
auditor el campo de para auditor. Los
responsable. aplicación y permitir riesgos
complejidad. eventuales creados.
cambios.
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Reuniones
Preparación de actividades de Auditoría apertura, cierre,
enlace/retro
Preparación del
Objetivo,
Plan de Auditoría
alcance,
criterio Roles y
responsables

Equipo
auditor,
idioma, Procesos,
Sitios,
lugares

Lugar, fecha,
duración
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Preparación de actividades de Auditoría

Preparación del
Plan de Auditoría
 TALLER 6

PLAN DE AUDITORÍA

129
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Preparación de actividades de Auditoría

Asignación de trabajo al Equipo auditor.

✓ El auditor responsable asigna responsabilidades al equipo

auditor.
✓ Tener en cuenta la independencia y competencia de los
auditores.
✓ Las actividades asignadas pueden cambiar de acuerdo al
desarrollo de la auditoria.
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Documento de trabajo:
Preparación de actividades de Auditoría Lista de Verificación

LV LV LV LV LV LV

Herramienta Estructura
Ayuda a la No limitarse No es para Administrar
del auditor la
entrevista a ella interrogar el tiempo
evaluación
 TALLER 7

LISTAS DE VERIFICACIÓN

132
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Preparación de actividades de Auditoría

Roles, Responsabilidades de guías y observadores
Organizar la logística de
Acompañar al equipo auditor con
acceso
aprobación del auditor líder y el
auditado

Recolectar información
No influenciar o interferir con la
realización de la auditoría

Ayudar a los auditores a identificar a los Asegurar que se cumplan

auditados y confirmar tiempos las normas internas

Las obligaciones relacionadas con SST, confidencialidad y seguridad de la información debería ser manejada entre
el cliente de auditoría y el auditado, para el caso de losobservadores
Contenido del modulo
Temario

Sesión 5 Sesión 6 Sesión 7

Operación ISO
Introducción y Realización, cierre Sesión 8
14001 – ISO 45001 Repaso y Examen
Evaluación de desempeño preparación de las y seguimiento
y mejora auditorias No Conformidades

15. Realización de una

11. Introducción a las 19. Repaso
8. Operación
auditoría
auditorías 20. Examen
9. Evaluación de
16. No Conformidades
desempeño 12. Definiciones
17. Cierre y
10 Mejora 13. Programación de
Seguimiento
auditorías
18. Competencia del
14. Preparación
auditor
REPASO
REALIZACIÓN DE
AUDITORÍA: REUNIÓN
APERTURA, TÉCNICAS Y
NO CONFORMIDADES
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Realización de actividades de Auditoría
Realización de la Reunión de Apertura

✓ Se realiza con la dirección del auditado o con los

responsables de las funciones a auditar.
✓ Confirmar el acuerdo del plan
✓ Asegurar que se puede llevar a cabo las actividades.
✓ Presentar al equipo auditor
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Realización
de
✓ Presentación de los ✓ Proc. relevantes de SST y actividades
auditores. emergencia para equipo de
Auditoría
✓ Confirmación de objetivos, auditor.
alcance y criterios. ✓ Informar sobre método de
reporte de los hallazgos.
✓ Metodología de la auditoria.
✓ Confirmar el plan de
✓ Informar acerca de las
condiciones en que se dará
AGENDA
auditoria.
✓ Confirmar los
por finalizada
auditoria.
una REUNIÓN
acompañantes
auditoria.
de la ✓ Informar el idioma.
✓ Informar acerca de la
INICIAL
✓ Disposiciones logísticas. [Link].
✓ Confidencialidad y
seguridad de información.
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Realización de actividades de Auditoría
Recolección y Verificación de la Información

RECOPILACIÓN EVALUACIÓN
FUENTE DE EVIDENCIA DE LA
MEDIANTE FRENTE A LOS
INFORMACIÓN AUDITORÍA
MUESTREO CRITERIOS

CONCLUSIONES REVISIÓN HALLAZGOS DE

LAAUDITORÍA
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
VISITAS EN REVISIÓN DE
OBSERVACIÓN
CAMPO REGISTROS

REVISIÓN DE
ENTREVISTA MUESTREO
DOCUMENTOS
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Realización de actividades de Auditoría
Recolección y Verificación de la Información

TÉCNICA DE ✓ Cómo. Preguntas

ENTREVISTA
✓ Dónde. abiertas!!!!
✓ Cuándo.
✓ Por qué.
✓ Quién. Preguntas cerradas en los momentos que se requiera.
Entonación adecuada.
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Realización de actividades de Auditoría
Recolección y Verificación de la Información

TIPS: ACTUAR CON DECISIÓN, PROFESIONALISMO E

IMPARCIALIDAD PARA: ✓ Auditados agresivos.
✓ Auditados tímidos.
✓ Personas ausentes
✓ Documentos extraviados.
✓ Chantajes emocionales.
✓ Casos especiales.
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Realización de actividades de Auditoría
Recolección y Verificación de la Información

Crear el clima :
TÉCNICA DE
ENTREVISTA ■ Espacio
■ Tiempo
■ Contacto visual
■ Lenguaje verbal
■ Lenguaje corporal
■ Sensibilidad cultural
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Realización de actividades de Auditoría
Recolección y Verificación de la Información

ACTITUDES A TOMAR EN EL TRANSCURSO DE LA

AUDITORÍA

✓ Darle tranquilidad al auditado

✓ Explique el propósito del proceso de auditoria.
✓ Explique acerca de las notas u observaciones que realiza y
mantenga al auditado informado, pues el auditado tiene
ese derecho.
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Realización de actividades de Auditoría
Recolección y Verificación de la Información

TÁCTICAS DEL AUDITADO

Pérdida de Querer manejar al Probar la fortaleza

tiempo. auditor. del auditor.

Respuestas Engañar al auditor.

limitadas.
 TALLER 8

JUEGO DE ROLES

146
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Realización de actividades de Auditoría
CONFORMIDAD
Generación de Hallazgos de Auditoría

EVIDENCIA
NO CONFORMID AD

HALLAZGO

CRITERIO OM
 REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Generación de
Hallazgos de
Auditoría

La redacción de las No Conformidades

debe considerar:

Problema

Evidencia

Incumplimiento

Realización de actividades de Auditoría

ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
ENTENDAMOS
TIPO:
SOLICITUD D E ACCION CORRECTIVA/ (SAC)
CORRECTIVA Nº: 0 2
LAS SAC`S
PROCEDENCIA : AUDITORÍA INTERNA HALLAZGO DE PERSONAL

QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES ZONA DE DECLARACION

OTROS: … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …
S E C C I O N 1: D E S C R I P C I Ó N D E L A N O C O N F O R M I D A D
DE LA NC
N o r m a / Requisito: I S O / F D I S 9 0 0 1 : 2 0 0 0 / 7. 4 C o m p r a s
D o c um en t o d e Referencia / Nº d e Revisión: P L - 1 9 - P R - 1 2 C o m p r a s - L o c a l e s / R e v . 0 0

ZONA DE ACCIONES
FECHA: 00/11/02
E M I SO R: Pierre N o d o yu na
G ERENCIA/AREA: Logística
RESPO NSABLE: Penelope Glamour
INMEDIATAS
FIRMA: FIRMA:

S E C C I O N 2: ANALI SI S D E C A U S A S
Nº Descripción Responsable ZONA DE INVESTIGACION
DE CAUSAS
FECHA: GERENTE/ JEFE AREA: FIRMA:
S E C C I O N 3: A C C I O N C O R R E C T I V A
Nº Descripción Plazo

ZONA DE ACCIONES
CORRECTIVAS (R/O)
FECHA: GERENTE/ JEFE AREA: FIRMA:
S E C C I O N 4: VERI FI CACI O N D E L A N O C O N F O R M I D A D

ZONA DE VERIFICACIÓN
FECHA: EMITIO LA SAC: FIRMA: DE LA EFECTIVIDAD
DE ACCIONES CORRECTIVAS
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
¿ESTA BIEN
✓ Redacción de NC REDACTADA LA
NO CONFORMIDAD
Se encontró que los trabajadores de mantenimiento
no registran todos los datos relacionados a los
incidentes que se producen en el área de trabajo.

✓ Redacción de NC ¿ESTA BIEN

REDACTADA LA
Se encontró que los trabajadores de mantenimiento NO CONFORMIDAD
no registran todos los datos relacionados a los
incidentes que se producen en el área de trabajo.
REDACCIÓN DE NC-1

Falla en la determinación de las causas e

implementación de acciones para las NC

Se evidenció que las NC 02,05 y las NC 10,14 de las

auditorias internas realizadas en Enero y Julio 2019
respectivamente, no se determinan las causas, las
acciones a implementar ni evaluación de eficacia.

Incumpliendo el requisito 10.2 de la norma ISO

9001:2015 que indica: Cuando ocurra una no
conformidad, incluida cualquiera originada por quejas,
la organización debe:………2) la determinación de las
causas de la no conformidad, c) implementar cualquier
acción necesaria; d) revisar la eficacia de cualquier
acción correctiva tomada.
REDACCIÓN DE NC-2

Falla en la preparación y respuesta a emergencias

■ Se evidenció que el Plan de emergencia para transporte de

productos químicos inflamables, se tiene un procedimiento
de respuesta ante incendio para accidentes vehiculares,
sin embargo no se han realizado pruebas (Simulacros)
para estas situaciones. En el Programa de Simulacros no
se ha planificado la realización de simulacros para dichas
situaciones.

■ Para las actividades de la oficina Administrativa no se ha

establecido los procesos (pasos) a seguir ante una
situación de sismo.
Incumpliendo el requisito 8.2 de la norma ISO 45001:2018 que
indica: La organización debe establecer, implementar y
mantener procesos necesarios para prepararse y para
responder ante situaciones de emergencia potenciales,
incluyendo……pruebas periódicas y evaluación de
desempeño.
REDACCIÓN DE NC-3

Falla en los controles operacionales de la organización

Se encontraron los siguientes casos:

■ El Procedimiento de Alcotest versión XX, establece que
al personal de oficina se evalúa 02 veces a la semana
(Lunes y Jueves); sin embargo no se cuenta con un
equipo alcoholtest para poder realizar el control.

■ En la operación de trabajos en altura, no se tenían los

registros de control (permisos de trabajo) para realizar
la actividad: áreas trabajadas (almacén 10.01.19, oficinas
15.03.19).

Incumpliendo el requisito 8.1 de la norma ISO 45001:2018

que indica: La organización debe planificar, implementar,
controlar y mantener los procesos necesarios para cumplir
los requisitos del sistema de gestión de la SST
REALIZACIÓN DE
AUDITORÍA: REUNIÓN
DE CIERRE-
SEGUIMIENTO
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Realización de Actividades de Auditoría

Determinación de conclusiones de Auditoría

■ Preparación de la reunión de clausura

■ Contenido de las conclusiones de la auditoría
 REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

El equipo auditor debería reunirse antes de la reunión de cierre

para:
❑ Revisar hallazgos u otra información recopilada frente a los
objetivos de la auditoría
❑ Llegar a un acuerdo respecto a las conclusiones, teniendo
en cuenta la incertidumbre inherente en el proceso de
auditoría.
❑ Preparar recomendaciones.
❑ Discutir el seguimiento a la auditoría, según sea aplicable. Preparación de la
Reunión de Clausura
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Realización de Actividades de Auditoría

Contenido de las conclusiones de Auditoría

Conformidad Hallazgos
Logro de
con los criterios similares de
objetivos de
de auditoría y la diferentes áreas
auditoría,
solidez del SG, o de una
cobertura del
eficacia para auditoría
alcance y
alcanzar conjunta o
cumplimiento de
resultados previa a fin de
los criterios.
previstos, identificar
tendencias.
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Realización de Actividades de Auditoría

Conduciendo la Reunión de Clausura

■ Facilitada por el auditor líder donde presenta los

hallazgos y conclusiones de la auditoría.
■ Deberían participar: representantes de la dirección
del auditado y, cuando sea apropiado, los
responsables de las funciones o procesos auditados.
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
• REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

• Realización de Actividades de Auditoría

• Realización de la Reunión de Cierre ✓ Estar preparado para justificar las no

conformidades.
✓ Agradecer.
✓ Dar oportunidad al auditado de explicar
✓ Presentar al equipo auditor. información discrepante.
✓ Recordar el objetivo, alcance y criterios. ✓ Informar que el proceso es por muestreo.
✓ Presentación de los resultados Fortalezas ✓ Alcances sobre el seguimiento.
• /Debilidades. ✓ Agradecer atenciones.
✓ Explicar con exactitud las no conformidades.
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Preparación del
Realización de Actividades de Auditoría reporte/informe de
✓ Objetivo, alcance, criterio de auditoría.
auditoría

✓ Identificación de los auditores, cliente de auditoría,

personas contactadas.
✓ Fecha de la auditoría.
✓ Fortalezas y debilidades.
✓ Los hallazgos de la auditoria y evidencia relacionada.
✓ Adjuntar SAC
✓ Conclusiones de la auditoria.

El informe debería emitirse en el periodo de tiempo acordado.

ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Realización de Actividades de Auditoría

Realización de Seguimiento a la
Finalización de la Auditoría
auditoría
✓ Las conclusiones de la auditoría
pueden, indicar la necesidad de
correcciones, o de acciones
La auditoría finaliza cuando correctivas, preventivas o de mejora.
se hayan realizado todas las ✓ Debería verificarse si se completaron
actividades de auditoría las acciones y su eficacia. Esta
planificadas. verificación puede ser parte de una
auditoría posterior.
COMPETENCIA DEL
AUDITOR
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE AUDITORES

✓ Conocimientos y habilidades
✓ Principios, procedimientos, métodos
✓ Documentos del Sistema.
✓ Comportamiento personal
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
Características Agresivo,
NO deseables: enojado Sabelotodo

Polémico Inflexible
Capcioso No práctico

Criticón Desconsiderado
Prejuicioso Impaciente
Saltar a
conclusiones
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
Ético Mente abierta Diplomacia Observador Perceptivo Versátil

Seguro de sí Actúa con Sensible

Tenaz Decidido mismo fortaleza culturalmente Colaborador
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
Determinación de las competencias de auditor

✓ Educación / entrenamiento y experiencia en disciplinas

especificas del SG y sector de SG que se busca auditar
Logro de las ✓ Programa de entrenamiento cubriendo conocimiento
Competencias genérico y habilidades
del auditor
✓ Experiencia en posición técnica, gerencial o profesional
relevante que involucre el ejercicio de juicio, toma de
decisiones, solución de problemas y comunicación con
gerentes, profesionales, pares, clientes y otras PI.
✓ Experiencia de auditoría adquirida bajo supervisión de un
auditor en la misma disciplina.
ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión
Determinación de las competencias de auditor
Selección del método apropiado de
evaluación del auditor
✓ Utilizar dos o más de los métodos
de la tabla 2
✓ So opcionales, pueden no aplicar
en todas las situaciones
✓ Pueden diferir en su confiabilidad
✓ Usar una combinación de métodos
para asegurar un resultado objetivo,
consistente, justo y confiable.
 TALLER 9

DETERMINACIÓN Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

168
Contenido del modulo
Temario

Sesión 5 Sesión 6 Sesión 7

Operación ISO
Introducción y Realización, cierre Sesión 8
14001 – ISO 45001 Repaso y Examen
Evaluación de desempeño preparación de las y seguimiento
y mejora auditorias No Conformidades

15. Realización de una

11. Introducción a las 19. Repaso
8. Operación
auditoría
auditorías 20. Examen
9. Evaluación de
16. No Conformidades
desempeño 12. Definiciones
17. Cierre y
10 Mejora 13. Programación de
Seguimiento
auditorías
18. Competencia del
14. Preparación
auditor
REPASO
EXAMEN
MUCHAS GRACIAS
[Link]