Ministerio Organismo de Evaluación y Secretaría Técnica del Comité de Control

del Ambiente Fiscalización Ambiental - OEFA Interno

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

“Año de la Lucha Contra la Corrupción y la Impunidad”

2019-I01-039982

INFORME N° 00006-2019-OEFA/ST-CCI

Para : MIRIAM ALEGRIA ZEVALLOS

Gerenta General
Presidenta del Comité de Control Interno

Asunto : Informe de seguimiento y monitoreo al Plan de Gestión de Riesgos de

los meses de abril, junio y julio de 2019

Referencia : a) Resolución de Contraloría N° 004-2017-CG

b) Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG

Fecha : Jesús María, 28 de agosto de 2019

Tengo el agrado de dirigirme a usted, a fin de saludarla cordialmente y en atención al

documento de la referencia b) informar sobre el avance en la implementación de las actividades
del Plan de Gestión de Riesgos hasta el mes de julio del presente año.

I. ANTECEDENTES
1. Mediante Resolución de Contraloría N° 004-2017-CG, del 18 de enero del 2017 que
aprueba la “Guía para la implementación y fortalecimiento del sistema de control interno
en las entidades del Estado”, con el objeto de orientar el desarrollo de las actividades
para la aplicación del modelo de implementación del Sistema de Control Interno (en
adelante, SCI) en las Entidades del Estado en los tres (3) niveles de gobierno.
2. Mediante Resolución de Contraloría N° 490-2017-CG, del 29 de diciembre de 2017 se
establece que el plazo máximo para la implementación del SCI en las entidades de todos
los niveles de gobierno será de treinta y seis (36) meses; plazo que vencía en diciembre
de 2018.
3. Mediante la Centésima Vigésima Segunda Disposición Transitoria de la Ley N° 30879
Ley del Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2019, se amplía el plazo de
implementación del Sistema de Control Interno para todas las Entidades del Estado de
los tres (3) niveles de gobierno a dieciocho (18) meses; plazo que vencería en junio del
2020.
4. Mediante Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG se aprueba la Directiva N° 006-
2019-CG/INTEG “Implementación del Sistema de Control Interno en las Entidades del
Estado”.
5. Mediante Resolución de Contraloría N° 146-2019, se aprueba la Directiva N° 006-2019-
CG-INTEG sobre “Implementación del SCI en las Entidades del Estado”

II. OBJETIVO

6. El objetivo del presente informe es comunicar el avance en la implementación de las

actividades del Plan de Gestión de Riesgos hasta el mes de julio del 2019.

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III. ANÁLISIS
7. Con Informe N° 004-2019-OEFA/CCI-ST, la Secretaría Técnica del CCI, informa a la
Gerencia General el nivel de avance en la implementación del Plan cuyas actividades
vencieron en el mes de marzo.
8. Continuando con la ejecución del Cronograma de seguimiento a la implementación del
Plan de Gestión de Riesgos (en adelante, el Plan de GR), en base al cronograma
aprobado por el CCI en el Acta de la Sesión Ordinaria N° 02-2019-CCI, la Secretaria
del Comité de Control Interno realizó el respectivo seguimiento y monitoreo a las
actividades del Plan de GR, cuyos plazos de implementación vencieron los meses de
abril, junio y julio.

Estado de implementación de las actividades previstas en el Plan de Gestión de Riesgos del

OEFA del año 2019, correspondiente al mes de abril.

9. En atención a lo indicado la Secretaria Técnica remitió el Memorando Circular N° 006-

2019-OEFA/ST-CCI a los responsables de su implementación, solicitando que informen
sobre el cumplimiento de las actividades, debiendo remitir las evidencias
correspondientes.
10. Por consiguiente, las actividades del Plan de Gestión de Riesgos que han vencido en
el mes de abril son dieciséis (16) y están detalladas en el siguiente cuadro adjunto, el
cual se realizó en base a la información remitida a la Secretaría Técnica del CCI por las
áreas responsables.
ACTIVIDADES CON VENCIMIENTO EN ABRIL 2019

DESCRIPCIÓN DE VENCIMIENTO/
N° RIESGO AVANCE / MEDIO DE VERIFICACIÓN
LAS ACCIONES RESPONSABLE

Mediante Memorando N°240-2019-OEFA/OPP, el

la Oficina de Planeamiento y Presupuesto indic
realizaron las siguientes acciones:
-Publicación del PEI 2019-2022 en el Por
Transparencia Estándar y Web Institucional del OE
coordinó con la (ORI).
Evidencia: Resolución de Consejo Directivo N° 033
OEFA/CD que aprueba el PEI 2019-2022 del OEFA
electrónico del 30.01.2019, dirigido a Miguel Conce
Insuficiente Especialista de la ORI.
Diseñar en 30/04/2019
conocimiento - Elaboración del diseño y adquisición de una
coordinación con la Silvia Denisse
de los alcances gigantografía y ciento un (101) marcos acrílicos
ORI, URH y OTI, Bozzeta Delgado
2 del PEI en los información sobre la Visión, Misión y Obj
una estrategia
actores Institucionales del OEFA. (En coordinación con la O
comunicacional.
institucionales. OAD).

Evidencia: Memorando N°00063-2019-OEF

Solicitud de autorización a ORI para el envío de Ma
Fondo de Pantalla a todo el personal de la Entidad,
para la Sede Central, ODES y Oficinas de Enlac
coordinó con la OTI; correo electrónico del 25.02
dirigido a Mauricio Gonzales del Rosario - Jefe de la

Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA

presente actividad.
1. Generar Mediante Memorando N°240-2019-OEFA/OPP, el
evaluaciones la OPP indicó que realizaron las siguientes accione
Retraso en la participativas con 30/04/2019
generación de los tomadores de Carlos Enrique Con respecto al primer punto, en el mes de abril, se
alertas y toma decisiones Zuñiga Calderón cabo la reunión de seguimiento de metas físi
4 de decisiones (Directores, presupuestarias con los Coordinadores de Meta de
en la gestión Responsables, entre que tuvo la siguiente agenda:
institucional. otros) para a) Presentación del ranking de ejecución a nivel dev
establecer acciones del mes de marzo.
que impulsen la b) Presentación del avance de ejecución de proyec
gestión institucional. inversión.
2. Contar con la c)Definición de saldos por las áreas usuarias.

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herramienta d)Consulta sobre los avances y dificultades sobre lo

denominada, preparatorios y procedimientos de selección.
Sistema Integrado
de Gestión Evidencia: Acta de reunión de seguimiento de meta
Administrativa y presupuestarias (02/04/2019).
(SIGA) que permita
la articulación de los Con respecto al segundo punto, indica que, en el m
avance y resultados noviembre del 2018, el SIGA OEFA dio inicio a su op
del POI y el en lo concerniente a los procesos de planeam
Presupuesto. presupuesto y ejecución del gasto; sin embargo,
marcha blanca del sistema, se presentaron dificulta
lo que respecta a la programación y seguimiento d
físicas, bienes y servicios. Asimismo, la OPP requie
módulo de seguimiento y evaluación del PEI; así c
los Programas Presupuestales que actualmente
encuentran fundamentados en el aplicativo; por lo c
OPP elaboró juntamente con la OTI el Informe de v
y definición de requerimiento para subsanar tod
dificultades mencionadas.

Evidencia: Informe de viabilidad y definició

requerimiento

Por lo indicado, solicitan considerar IMPLEMENTA

presente actividad.
Mediante Memorando N°069-2019-OEFA/PCD-CG
Coordinadora de la Coordinación de Ge
Demora en el Socioambiental, informó que ha remitido a la OPP e
Establecer un N° 08-2019-OEFA/PCD-CGSA, conteniendo la pro
proceso de
protocolo o final del “Manual de Procesos y Procedimientos del Pr
análisis y
procedimiento 30/04/2019 Estratégico PE04-Socio Ambiental” la misma que rec
evaluación de
detallado del William Joshep procedimiento para el intercambio de información
5 las demandas
intercambio de Cisneros Moscol CGSA y los órganos de línea del OEFA, la misma q
socioambiental
información de la encuentra en la OAJ con el informe técnico de la OP
es de la
CGSA y los Órganos que se formalice su aprobación mediante Resoluc
población.
de Línea del OEFA. PCD .

Por lo indicado, solicitan la ampliación de su plazo ha

fines del mes de setiembre de 2019.
Mediante Memorando N°069-2019-OEFA/PCD-CG
Coordinadora de la Coordinación de Ge
Establecer un Socioambiental, informó que ha remitido a la OPP e
protocolo o N° 08-2019-OEFA/PCD-CGSA, conteniendo la pro
procedimiento final del “Manual de Procesos y Procedimientos del Pr
detallado del Estratégico PE04-Socio Ambiental” la misma que rec
intercambio de 15/04/2019 procedimiento para el intercambio de información
El OEFA no información de la William Joshep CGSA y los órganos de línea del OEFA, la misma q
logra participar CGSA y los órganos Cisneros Moscol encuentra en la OAJ con el informe técnico de la OP
en los espacios de línea del OEFA. que se formalice su aprobación mediante Resoluc
6 PCD .
de diálogo de
su Establecimiento de
competencia. una meta En lo que respecta a la segunda parte de la actividad
presupuestal de la que para el presente año se estableció la meta presu
CGSA, que nos de la CGSA, que es la 049 y es con la que se
permita realizar trabajando, permitiendo a la coordinación realiza
procesos logísticos procesos logísticos más óptimos.
más óptimos.
Por lo indicado, siendo que se ha implementado la
la presente actividad, solicita la ampliación de su pla
hasta fines del mes de setiembre de 2019.
Mediante Memorando N°069-2019-OEFA/PCD-CG
Coordinadora de la Coordinación de Ge
No se priorice la Socioambiental, informó que ha remitido a la OPP e
ejecución de Establecer un N° 08-2019-OEFA/PCD-CGSA, conteniendo la pro
acciones de protocolo o final del “Manual de Procesos y Procedimientos del Pr
fiscalización procedimiento 15/04/2019 Estratégico PE04-Socio Ambiental” la misma que rec
ambiental en detallado del William Joshep procedimiento para el intercambio de información
7
zonas con intercambio de Cisneros Moscol CGSA y los órganos de línea del OEFA, la misma q
presencia de información de la encuentra en la OAJ con el informe técnico de la OP
conflictos CGSA y los órganos que se formalice su aprobación mediante Resoluc
socioambiental de línea del OEFA. PCD .
es.
Por lo indicado, solicita la ampliación de su plazo has
fines del mes de setiembre de 2019.
No cumplir el Establecer un Mediante Memorando N°069-2019-OEFA/PCD-CG
compromiso protocolo o Coordinadora de la Coordinación de Ge
asumido en las procedimiento 15/04/2019 Socioambiental, informó que ha remitido a la OPP e
mesas de detallado del William Joshep N° 08-2019-OEFA/PCD-CGSA, conteniendo la pro
8
dialogo y intercambio de Cisneros Moscol final del “Manual de Procesos y Procedimientos del Pr
acciones de información de la Estratégico PE04-Socio Ambiental” la misma que rec
vigilancia CGSA y los órganos procedimiento para el intercambio de información
ambiental de línea del OEFA. CGSA y los órganos de línea del OEFA, la misma q

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dentro de los encuentra en la OAJ con el informe técnico de la OP

plazos que se formalice su aprobación mediante Resoluc
establecidos. PCD .

Por lo indicado, solicita la ampliación de su plazo has

fines del mes de setiembre de 2019.

Mediante Memorando N°0105-2019-OEFA/DEAM-S

Subdirector de Sitios Impactados de la Direcci
Evaluación Ambiental, informó que la Subdirección d
Impactados (SSIM) de la DEAM, viene realizando el
de los documentos (cartas, oficios, entre otros) de s
de información concerniente a los posibles PASH
documentos de respuesta a las mismas en la hoja
«Información documentaria SSIM-2019» para real
seguimiento respectivo por año. Este archiv
administrado y actualizado por la asistente administr
30/04/2019 la SSIM.
Planificar Mikssu Melissa La documentación registrada en el archivo, se enc
actividades sin Mantener Castañeda Vega almacenada y codificada en la Base de Datos de la
10 contar con toda actualizada la base / en el siguiente link:\\[Link]\oefa\DEAM\01 A
la información documental. Carlos Allen que tienen acceso los profesionales de la SSIM, qu
necesaria. Guillén Pantigozo revisan y usan como insumo para la planificación
actividades de verificación in situ.

Producto de la actualización de la base documental

cumpliendo con las metas establecidas en el Plane

Evidencia: Adjuntan hoja de Excel de Cartas, me

oficios proyectados por la SSIM.

Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA

presente actividad.

Mediante Memorando N° 059-2019-OEFA/OA

SPAD, el Secretario Técnico de Procedim
Formación,
Administrativo Disciplinario, indicó que, dentro d
sensibilización
acciones para prevenir los actos de corrupció
contra la corrupción,
servidores que prestan servicios en la Secretaría T
registro de visitas,
han suscrito una Declaración de Compromiso Ético de
regalos,
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambienta
invitaciones,
OEFA, donde se reconoce el Código de Ética del O
donaciones y
asumen el compromiso de cumplir las disposic
beneficios similares
22/04/2019 previstas en la Ley N° 27815, Ley del Código de Éti
Filtración de dados y recibidos.
Luis Alberto Díaz Función Pública.
39 información Proponer establecer
Rodríguez
reservada. procedimientos y Además indica que, dichas declaraciones tambi
canales para que suscritas por todo el personal de la Entidad y se en
cualquier sospecha registradas en el Legajo Personal, a cargo de la Un
que pueda haber en Gestión de Recursos Humanos.
cualquier nivel de la
organización pueda Evidencia: las Declaraciones Juradas suscritas
ser comunicada, por servidores que prestan servicio en la Secretaría Téc
ejemplo permitir la Procedimiento Administrativo Disciplinario.
denuncia anónima.
Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA
presente actividad.
Mediante Memorando N° 059-2019-OEFA/OA
SPAD, el Secretario Técnico de Procedim
Administrativo Disciplinario, indicó que, dentro d
Formación/Sensibili acciones para prevenir los actos de corrupció
zación contra la servidores que prestan servicios en la Secretaría T
corrupción. han suscrito una Declaración de Compromiso Ético de
Registro de visitas, Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambienta
regalos, OEFA, donde se reconoce el Código de Ética del O
invitaciones, asumen el compromiso de cumplir las disposic
donaciones y previstas en la Ley N° 27815, Ley del Código de Éti
Direccionamien
beneficios similares Función Pública.
to del resultado 22/04/2019
dados y recibidos.
de los Luis Alberto Díaz
40 Proponer establecer Además, indica que, dichas declaraciones tambié
procedimientos Rodríguez suscritas por todo el personal de la Entidad y se en
procedimientos y
administrativos
canales para que registradas en el Legajo Personal, a cargo de la Un
disciplinarios. Gestión de Recursos Humanos.
cualquier sospecha
que pueda haber en
cualquier nivel de la De igual forma, el ST de la SPAD indica que
organización pueda conocimiento que sí se realizan denuncias anónim
ser comunicada, por temas de corrupción, las que son de competencia e
ejemplo permitir la de la Coordinación de Integridad, Ética y Anticorrup
denuncia anónima. Evidencia: las Declaraciones Juradas suscritas
servidores que prestan servicio en la Secretaría Téc
Procedimiento Administrativo Disciplinario.

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“Año de la Lucha Contra la Corrupción y la Impunidad”

Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA

presente actividad.

Mediante Memorando N° 172-2019-OEFA/OAD-UF

de la Unidad de Finanzas indica que la OPP en coor
con la UFI, con el objeto de dar a conoc
procedimientos relacionados a la autorización de v
Capacitación a los otorgamiento de viáticos y rendición de cuenta
Que se gestores comisión de servicios al exterior y en el territorio na
registren gastos administrativos de para su aplicación inmediata, organizaron la capac
30/04/2019 “Difusión de los procedimientos de Gestión Financiera”,
(viaticos) que cada área con
Mariela Ivon
no estén respecto a la se realizó los días 05, 08 y 11 de abril del presente
43 Canales la Sala de Capacitación de la AFA (Piso 1 de la
alineados a la rendición de
Lomparte
normativa de cuentas por viáticos Principal del OEFA), la misma que estuvo dirigida a
rendición de y otros gastos en de actividad, operadores logísticos, administra
viáticos. comisión de especialistas en supervisión y evaluación ambienta
servicios.
Evidencia: el programa de la capacitación junto con
de asistencia.

Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA

presente actividad.

Mediante Memorando N° 172-2019-OEFA/OAD-UF

de la Unidad de Finanzas indica que se han valida
códigos autogenerados con la identificación
administrados en el medio recaudador (servicio ban
recaudación) a través del servicio de intercamb
información brindado por la Asociación de Bancos d
Estandarización en - ASBANC".
Que todos los el depósito por parte 30/04/2019 En consecuencia, se puede dar como implement
ingresos no se del administrado Elena Sánchez acción requerida para aminorar y/o mitigar el
45
registren en la hacia OEFA, del Valle identificado.
Contabilidad. utilizando su código
de autogenerado. Evidencia: Orden de servicio N° 1443, para el servi
administración y recaudación y soporte técnico; Ser
interconexión al sistema de bancos a través del fac
transaccional de recaudaciones.

Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA

presente actividad.

Mediante Memorando N° 172-2019-OEFA/OAD-UF

de la Unidad de Finanzas indica que la OPP en coor
con la UFI, con el objeto de dar a conoc
procedimientos relacionados a la autorización de v
otorgamiento de viáticos y rendición de cuenta
comisión de servicios al exterior y en el territorio na
Capacitación a los
para su aplicación inmediata, organizaron la capac
Coordinadores
“Difusión de los procedimientos de Gestión Financiera”,
responsables de los
Demora en la se realizó los días 05, 08 y 11 de abril del presente
gastos por caja
reposición de la Sala de Capacitación de la AFA (Piso 1 de la
chica (Oficinas y
los fondos por Principal del OEFA), la misma que estuvo dirigida a
ODES) para el mejor
caja chica de actividad, operadores logísticos, administra
uso de los fondos en 30/04/2019
(Oficinas y - especialistas en supervisión y evaluación ambienta
efectivo. Carlos Gustavo
ODES), por
46 Capacitación a los Martín González
errores en los
especialistas Valiente Queda pendiente las capacitaciones a las ODES, ra
documentos
revisores de las la que mediante Memorando N° 170-OEFA/OAD-U
sustentatorios
cajas chicas para Unidad solicito que se incluya dentro de la program
y/o mala
que puedan realizar los talleres de capacitación macrorregionales, que r
afectación
eficientemente su CODE, la difusión de los procedimientos de G
presupuestal.
labor de Financiera antes mencionados, la misma que está d
fiscalización a las los Jefes y Gestores de la Oficinas Desconcentra
mismas. dichas capacitaciones estarán a cargo de especial
la UFI.

Por esta razón es que se solicita la ampliación del

hasta el 31 de octubre de 2019 para su comp
implementación.

Adquisición de Efectuar la Mediante Memorando N° 1597-2019-OEFA/OAD-U

30/04/2019
bienes muebles capacitación al Jefe de la Unidad de Abastecimiento señala que ha
Dennis Deivy
que se realiza personal de la UAB las siguiente acciones:
58 Cruz Vasquez /
de forma sobre las Se está coordinando la actualización del procedim
Renato Adrián
diferente a la modalidades PA02010202 "Contratación de bienes y servicio
Salinas Huett
orden de permitidas para la adjudicación sin proceso", en el cual se detallará en la
compra o notas adquisición de consideraciones generales o reglas del nego

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de entrada de mobiliario, siguiente: "De requerirse la compra de activos, deb

almacén. maquinaria y coordinar con el responsable del área de Contro
equipos. Patrimonial a fin de identificar el ítem registrado en el
SIGA-OEFA que corresponde al bien objeto de
contratación", con lo cual se habría reducido el riesg
Sin perjuicio a ello, mientras dure el proceso de apr
del mencionado procedimiento, se estará remitien
memorándum múltiple (a más tardar la quincen
septiembre), con la finalidad de dar a conocer lo
indicado.

Por lo indicado, solicita la ampliación de su plazo has

primera quincena del mes de setiembre de 2019.

Mediante Memorando N° 763-2019-OEFA/OAD-U

Coordinador de la Coordinación del Registro y Cont
de Terceros Evaluadores, Supervisores y Fiscaliza
(CTER) de la UAB indica que la CTER viene verifica
la página web de la Superintendencia Nacio
Se presente Educación Superior Universitaria - SUNEDU, los g
información académicos y títulos universitarios presentados p
falsa en la postulantes al Registro de Terceros, esta verificac
Establecer un
inscripción del realiza al momento de la calificación de la solici
control mensual que inscripción.
Registro de
incluya una
Terceros Con lo que respecta al Registro de Deudores y Rep
selección de 01/04/2019 Civil (REDERECI), entidades empleadoras e instit
Evaluadores,
muestra aleatoria de Jorge Antonio
73 Supervisores y educativas, se viene realizando un control alea
las solicitudes Santa Cruz Bravo momento de la calificación de la solicitud de inscrip
Fiscalizadores
presentadas, con la
(grado preciso mencionar que los postulantes presenta
finalidad de verificar declaración jurada - Anexo III, donde indican que “N
acádemico,
si la información es
experiencia encuentro inscrito en el Registro de Deudores d
veráz. Reparaciones Civiles (REDERECI)”, siendo esto uno
profesional,
datos requisitos exigidos en el Art. 9 inciso 9.1 del Reglam
personales).
Evidencia: Revisión en el Registro Nacional de G
Académicos y títulos profesionales.

Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA

presente actividad.

Mediante Memorando N° 763-2019-OEFA/OAD-U

Se presente Coordinador de la Coordinación del Registro y Cont
información de Terceros Evaluadores, Supervisores y Fiscaliza
falsa en la (CTER) de la UAB indica que con respecto a las so
inscripción en el de inscripción presentadas por las personas jurídic
Registro de preciso indicar que durante los primeros cuatro me
Terceros Establecer un 01/04/2019 2019 no se ha presentado ninguna solicitud de insc
Evaluadores, control mensual que Jorge Antonio de persona jurídica. Sin perjuicio a ello se tiene esta
74
Supervisores y incluya selección de Santa Cruz Bravo un procedimiento de verificación en las páginas w
Fiscalizadores muestra aleatoria SUNAT Y SUNARP de los datos mencionados, e
(número de para revisión. realiza al momento de la calificación de la solicitud
RUC, cual se realiza las consultas respectivas e
representante PLATAFORMA DE INTEROPERABILIDAD DEL ES
legal, número PIDE
telefónico, entre
otros). Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA
presente actividad.

Mediante Memorando N°0156-2019-OEFA/OTI, el

la OTI indica que ha solicitado mediante MEMORA
CIRCULAR N°00002-2019-OEFA/OTI de fecha 20/0
la información de los bienes informáticos que tienen
adquirir las diferentes áreas de la institución, ade
Incumplimiento dentro de dicho documento se adjunta la "Matr
en cuanto a la programación de bienes informáticos que tienen pr
adquisición de El área usuaria debe adquirir durante el año 2019", en dicha matriz se so
activos informar al inicio de 30/04/2019 información del tipo de bien, una descripción de los m
84 tecnológicos año sus Víctor Manuel la cantidad y el valor estimado de su adquisición.
(software y requerimientos Estrella Prado
hardware) mapeados en el año Con esta solicitud remitida por la Oficina de Tecnolo
solicitados por fiscal. la información se busca mapear y determin
las áreas requerimientos de las diferentes áreas de la institu
usuarias. inicios del año.

Evidencia: MEMORANDO CIRCULAR N°00002

OEFA/OTI

Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA

presente actividad.

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Estado de implementación de las actividades previstas en el Plan de Gestión de Riesgos del

OEFA del año 2019, correspondiente al mes de junio.

11. Continuando con el seguimiento y monitoreo a la ejecución del Plan de Gestión de

Riesgos, cuyos plazos de implementación vencieron en el mes de junio, la Secretaria
Técnica remitió el Memorando Circular N° 010-2019-OEFA/ST-CCI a los responsables
de su implementación, solicitando informen sobre el cumplimiento de las actividades,
debiendo remitir las evidencias correspondientes.

12. En ese sentido, durante el mes de junio han vencido los plazos de catorce (14)
actividades, las mismas que se encuentran detalladas en el siguiente cuadro adjunto,
que fue realizado en base a la última información remitida por cada oficina responsable.

ACTIVIDADES CON VENCIMIENTO EN JUNIO 2019

DESCRIPCIÓN DE VENCIMIENTO/
N° RIESGO AVANCE / MEDIO DE VERIFICACIÓN
LAS ACCIONES RESPONSABLE

28/06/2019 Mediante Memorando N°524-2019-OEFA/DEAM, e

Mantener la Dirección de Evaluación Ambiental adjuntó el In
información validada N°251-2019-OEFA/DEAM-SSIM, por medio del cua
correspondiente a Carlos Allen que en la Matriz Planefa 2020, se han incluido la lis
una cantidad de Guillén Pantigozo posibles pasivos en hidrocarburos indicados
Establecer un
posibles Pasivos / instituciones públicas, privadas y sociedad civi
orden de
Ambientales del Mikssu Melissa priorización se ha realizado en base los costos de v
9 priorización sin
Subsector Castañeda Vega /
información producción, conflictividad ambiental, compo
Hidrocarburos Jessica Candy
completa ambientales afectados, área natural protegidos etc.
(PASH), disponibles Oshiro
para ser incluidos en Evidencia: Excel de Matriz Planefa 2020.
Shimabukuro
la matriz de
priorización. Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA
presente actividad.

Mediante Memorando N°229-2019-OEFA/OAD, la

la UFI indicó que realizaron las siguientes acciones

Se realizaron capacitaciones internas para n

Que se Capacitación a los 15/06/2019 especialistas que realizan el devengado de las oper
registren gastos especialistas de la Mariela Ivon de pago del OEFA.
cuya UFI que intervienen Canales Es preciso señalar que los temas de la capacitación
documentación en el proceso de Lomparte
44 *Manejo de detracciones.
sustentatoria pago de las
*Manejo de penalidades y otras retenciones.
contenga obligaciones que
*Devengados parciales.
errores. asume la Entidad.
*Atención de Viáticos, ampliaciones y reembolsos.
*Atención de reembolsos de Caja Chica.

Evidencia: Acta de capacitaciónN°01-2019-OAD/UF

Por lo indicado, solicitan considerar IMPLEMENTA

presente actividad.

Mediante Memorando N°229-2019-OEFA/OAD, la

1. Emitir un la UFI indicó que realizaron las siguientes acciones
cronograma que
detalle los plazos 1. Se elaboró un cronograma en donde se detalló lo
mensuales para que mensuales que tienen las oficinas y/o áreas del OE
las áreas usuarias que remitan la información requerida para el cierre
remitan información mensual.
sin errores.
Que el registro
2. Se de inicio al 2. Se han realizado las pruebas necesarias con los
contable se Interbank, BBVA y BCP sobre el inicio del servi
Servicio de 30/06/2019
realice con
interconexión de Elena Sánchez interconexión de datos entre las entidades financie
52 información Asociación de Bancos del Perú - ASBANC.
datos entre las del Valle
faltante por
entidades
retraso de las Evidencia:
financieras y la
áreas usuarias.
Asociación de [Link] contenido en el informe N°03
Bancos del Perú - OEFA/OAD.
ASBANC para
identificar la [Link] institucionales de prueba para la intercone
totalidad de los datos entre las entidades financieras y ASBANC.
depósitos
efectuados. Por lo indicado, solicitan considerar IMPLEMENTA
presente actividad.

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del Ambiente Fiscalización Ambiental - OEFA Interno

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

“Año de la Lucha Contra la Corrupción y la Impunidad”

Mediante Memorando N°229-2019-OEFA/OAD, la

la UFI indicó que realizaron las siguientes acciones

En el Sistema del Nuevo Conmul, que es el Sistem

Registro Control y Seguimiento de Multas, s
contemplado un módulo de reportes para la concil
contable mensual tales como:

*Cuentas por cobrar diversas.

*Cuentas de Orden.
*Cuentas por cobrar de dudosa recuperación.
30/06/2019 *Cuentas por cobrar dudosas.
Automatizar el Mariela Ivon
proceso a fin de que Canales Con estos reportes se puede hacer las estima
No registrar la sea el sistema de Lomparte conciliaciones para el cierre contable y de EEFF me
estimación de Conciliación de
53
cuentas Multas-CONMUL, el Evidencia: Se adjunta pantallas del sistema C
incobrables. que determine la (Nuevo CONMUL) Sistema de Registro Con
estimación de las Seguimiento de Multas. En consecuencia, se pued
cuentas incobrables. como implementada la acción requerida para amin
mitigar el riesgo identificado, en cuanto a los ca
requeridos, mas no el funcionamiento propio del sis
cual se alimenta de la información registrada por la
de DFAI, TFA, Ejecución Coactiva, Tesore
Procuraduría, que a la fecha (27 junio 19) no se vi
Cabe precisar que la producción del Sistema CON
encuentra a cargo de Oficina de Tecnologías
Información - OTI.

Por lo indicado, solicitan considerar IMPLEMENTA

presente actividad.

La Mediante Memorando N°229-2019-OEFA/OAD, la

documentación la UFI indicó que realizaron las siguientes acciones
financiera del Contar con el
APR se dañe, Se han elaborado los Términos de Referencia par
personal suficiente contar en el mes de Junio con los servicios de una
extravíe o se que pueda hacer el
pierda por natural que nos preste el servicio de sele
trabajo de selección, 30/06/2019 ordenamiento, digitalización, y archivo de los expe
54 responsabilidad ordenamiento, Elena Sánchez
exclusiva del del APR.
digitalización y del Valle
proveedor del posterior archivo de Evidencia: TDR para la contratación, en el mes de j
servicio para la los expedientes servicio de apoyo en la selección, ordenam
custodia, financieros. digitalización, y archivo de los expedientes del APR
conservación y
almacenamient Por lo indicado, solicitan considerar IMPLEMENTA
o del archivo. presente actividad.

Los objetivos de
la OTI no
contemplen los Mediante Memorando N°222-2019-OEFA/OTI, el Je
lineamientos OTI, informó que realizaron las siguientes acciones
Elaborar el Plan de
estratégicos Gobierno Digital de 28/06/2019 Se elaboró el Plan del Gobierno Digital.
institucionales, acuerdo a la Zico Alexis Yacila
77 contemplados Evidencia: Resolución de Gerencia General N° 02
Resolución Espinoza
en el PEI y en la Ministerial Nº 119- OEFA-GEG
Política 2018-PCM.
Nacional de Por lo indicado, solicitan considerar IMPLEMENTA
Modernización presente actividad.
de la Gestión
Pública al 2021.
Mediante Memorando N°222-2019-OEFA/OTI, el Je
Definición OTI, informó que realizaron las siguientes acciones
inapropiada de Elaborar el Plan de
las iniciativas Gobierno Digital de Se elaboró el Plan del Gobierno Digital.
30/04/2019
tecnológicas acuerdo a la
78 Zico Alexis Yacila
contempladas Resolución Evidencia: Resolución de Gerencia General N° 02
Espinoza
en los planes e Ministerial Nº 119- OEFA-GEG
incumplimiento 2018-PCM.
de los mismos. Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA
presente actividad.
Aprobar el proceso Mediante Memorando N°222-2019-OEFA/OTI, el Je
Los sistemas no desarrollo de OTI, informó que realizaron las siguientes acciones
han sido software en la OTI
diseñados según la NTP Se elaboró el procedimiento PA030201 “Desarr
12207-2016 y de 28/06/2019 mantenimiento de sistemas de información” al que se le
tomando en
79 acuerdo al Manual Henry Diaz actualizaciones de conformidad a lo indicado por la
cuenta la
de Gestión de Tuesta Se encuentra pendiente de aprobación por la alta d
necesidad del
proceso del Procesos y
área usuaria. Procedimientos Por lo indicado, hasta que el MGPP de OTI se apru
"Innovación y sugiere que el plazo de la presente actividad se a
Gestión por hasta fines de setiembre.

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Procesos" del
OEFA.
Mediante Memorando N°222-2019-OEFA/OTI, el Je
1) Formalizar
OTI, informó que realizaron las siguientes acciones
mediante un
instructivo,
1) Como parte del procedimiento PA030201 “Desar
conforme al Manual
mantenimiento de sistemas de información” se elaboró
de Gestión de
instructivo I-PA030201-01 Instructivo de Desarrollo de
Procesos y
en el cual se describen las consideraciones para e
Procedimientos
de versiones de las aplicaciones.
"Innovación y
Con Memorando N° 00213-2019-OEFA/OTI refere
Trabajar sobre Gestión de
Actualización del Manual de Gestión de Proce
una fuente que Procesos" del OEFA
Procedimientos de Tecnologías de la Informació
80 no es la base de la obligatoriedad del
remitió a la OPP para su revisión.
lo que se tiene uso de la
en producción. herramienta de
Por lo indicado, hasta que el MGPP de OTI se apr
control de versiones
solicita la ampliación del plazo hasta fines de setiemb
por parte de las
áreas de desarrollo,
2) Se procedió a implementar la herramienta para el
calidad e
vida del software, mediante el Informe N° 00192-
Infraestructura.
OEFA/OTI, se dio conformidad al último entregab
2) Implementación
implementación de herramienta para el ciclo de vid
de una herramienta
software.
de ciclo de vida del
Por lo indicado, solicita considerar al presente nu
software.
implementada.
Los servicios de
infraestructura
tecnológica Mediante Memorando N°222-2019-OEFA/OTI, el Je
(internet, redes, Solicitar la OTI, informó que realizaron las siguientes acciones
correo aprobación por
electrónico, parte de Alta Se aprobó el Plan de Trabajo del SGSI
28/06/2019
telefonía ip, file Dirección del
81 Emerson Flores
server) que cronograma Evidencia: Acta de Sesión N° 001-2019-CSGI (acue
Grandez
administra la establecido para la 01)
OTI no estén implementación de
disponibles la NTP 27001. Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA
para el personal presente actividad.
de las áreas
usuarias.

Mediante Memorando N°222-2019-OEFA/OTI, el Je

OTI, informó que realizaron las siguientes acciones
Realizar la
Mediante Orden de Servicio N° 345-2019 se tiene v
adquisición de un
No contar con la servicio de custodia y almacenamiento de cintas bac
equipo electrógeno
información de 28/06/2019 la empresa Hermes.
que asegure la
82 los sistemas Emerson Flores
alimentación El servicio termina en octubre del 2019 por lo que s
informáticos de Grandez
eléctrica del Data elaborando los términos de referencia para la renov
la Entidad.
Center en caso de del servicio.
falla eléctrica. Evidencia: Orden de Servicio N° 345-2019

Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA

presente actividad.

Mediante Memorando N°222-2019-OEFA/OTI, el Je

OTI, informó que realizaron las siguientes acciones
1) Se elaboró el procedimiento PA030301 - “Atenc
Solicitudes” donde se encuentran dos instructivos:
- I-PA030302-02 Mantenimiento de Servidores.
El personal del - I-PA030301-02 Instructivo de atención de solicitud
1. Cambiar el
área usuaria Ambos instructivos están relacionados a la gesti
procedimiento de
cesados y/o accesos, actualmente se viene gestionando el alta y
eliminación o
que han los accesos mediante roles a los diversos sistemas
cambio de accesos
cambiado de Entidad.
ante ceses o cambio 28/06/2019
área, sigan
83 de área, según el Emerson Flores
contando con el Siendo que el MGPP de la OTI aún no se aprueb
caso, de los Grandez
perfil de acceso considera la presente acción en Proceso de impleme
usuarios.
asignado, el y solicita la ampliación del plazo hasta fines de setiem
2. Implementación
cual ha
de la seguridad de la 2) El Sistema de Gestión de Seguridad de la Informa
caducado y no
información 27001. OEFA se encuentra en proceso de operativizació
está autorizado.
actividades se vienen realizando de acuerdo al p
trabajo aprobado mediante Acuerdo N°01 del A
sesión ordinaria N° 001-2019-CGSI.

Por lo indicado, hasta que el MGPP de OTI se apr

solicita la ampliación del plazo hasta fines de setiemb

Dar de baja un Deberán

30/04/2019 Mediante Memorando N°222-2019-OEFA/OTI, el Je
85 activo considerarse un
Dennis Deivy OTI, informó que realizaron las siguientes acciones
tecnológico que mecanismo de
Cruz Vasquez /
no cumpla las coordinación con el

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condiciones área de Control Renato Adrián El mecanismo de coordinación que se realiza con el
requeridas Patrimonial de la Salinas Huett Control Patrimonial es mediante el uso de
(inoperatividad UAB para disminuir institucionales y reuniones de trabajo.
y devengan en el riesgo
obsoletos). Evidencia: Correo electrónico del 11 de marzo de 2
la cual se solicitó la exclusión del trámite de baja de
bienes resultando un total de 2200 bienes para se
de baja por excedencia y residuos de aparatos elec
y eléctricos - RAEE; Informe N° 035-2019-OEFA
dirigida a la UAB, para el sustento del pedido de b
equipos informáticos.

Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA

presente actividad.

Mediante Memorando N°222-2019-OEFA/OTI, el Je

OTI, informó que realizaron las siguientes acciones

No se tiene un Plan de Mantenimiento de Equipos

mediante órdenes de compra 002-2018, 538-2017
2017, se adquirieron 16 estaciones de trabajo, 1054
Asegurar el de cómputo y 189 laptops respectivamente, con la
Equipos cumplimiento del 28/06/2019 realizó la renovación del parque tecnológico de la E
86 tecnológicos no Plan de Víctor Manuel
operativos. Mantenimiento de Estrella Prado Todos estos equipos cuentan con una garantía de 0
Equipos de la OTI las mismas que aún se encuentran vigentes.

Evidencia: órdenes de compra 002-2018, 538-2017

2017

Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA

presente actividad.

Estado de implementación de las actividades previstas en el Plan de Gestión de Riesgos del

OEFA del año 2019, correspondiente al mes de julio.

13. En atención a lo indicado la Secretaria Técnica remitió el Memorando Circular N° 011-

2019-OEFA/ST-CCI a los responsables de su implementación, solicitando que informen
sobre el cumplimiento de las actividades, debiendo remitir las evidencias
correspondientes.

ACTIVIDADES CON VENCIMIENTO EN JULIO 2019

DESCRIPCIÓN DE VENCIMIENTO/
N° RIESGO AVANCE / MEDIO DE VERIFICACIÓN
LAS ACCIONES RESPONSABLE

Mediante Memorando N°0678-2019-OEFA/DEA

Director de la Oficina de Evaluación Ambiental ind
realizaron las siguientes acciones:

Obtener La DEAM viene implementado once (11) procedimi

productos seis (6) instructivos y veinte y cuatro (24) formatos
resultantes de estandarización de actividades vinculados a la iden
las actividades 31/07/2019
Implementar los Carlos Allen de pasivos ambientales del subsector de Hidrocarbu
de validación y
procedimientos Guillén Pantigozo lo cual se da por cumplida la acción requerida.
verificación,
13 validados y
con diferentes /
aprobados según Evidencia: Adjuntan el Inventario de procedim
criterios y Angela Alfaro
normas. Formatos e instructivos y Actividades transversales
contenidos por Coronel/
falta de Jessica Candy las coordinaciones y grupos de trabajo (se adjunta
estandarización Oshiro CD)
de actividades. Shimabukuro
Por lo indicado, la presente actividad se encuen
proceso de implementación y solicita se le conceda
ampliación de su plazo de implementación hasta el 31
octubre de 2019.
Mediante Memorando N° 1947-2019-OEFA/DSE
Directora de la Dirección de Supervisión Ambien
Tipo de Energía y Minas indicó que realizaron las sigu
Difundir la manera 31/07/2019 acciones:
documento no Giovanna Silvia
que deben ser
especificado
28 entregados todos Rojas Chávez Mediante Memorándum N° 01945-2019-OEFA/DSE
que no se
los documentos. fecha 20 de agosto de 2019, se informó a la Coord
registra en el
RIA de la Oficina de Gestión Documental, el detalle actu
de los documentos que deben ser remitidos directa
las Coordinaciones de Supervisión Ambiental de M
Hidrocarburos y Electricidad, destacando entre ell

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resoluciones de aprobación, modificación u otros

vinculados a los Instrumentos y Documentos de G
Ambiental, con el fin de evitar una indebida derivac
documentos.
Complementariamente, mediante el MEMORAND
01948-2019-OEFA/DSEM de fecha 20 de agosto d
la Dirección recordó a sus Coordinaciones de Supe
Ambiental de Minería, Hidrocarburos y Electricidad
- Los únicos documentos que son derivados al siste
son los Instrumentos y Documentos de Gestión Am
y, asimismo, que;
- Deben ser adecuadamente identificados con infor
mínima (tales como: tipo de documento, administra
a fin que el área de archivo asegure su adecuado re
custodia.

Evidencia: Memorandos N°01945-2019-OEFA/DS

01948-2019-OEFA/DSEM

Por lo indicado, solicitan considerar IMPLEMENTA

presente actividad.

Mediante Memorando N°1436-2019-OEFA/OAD-U

jefe de la UAB indicó que se han tomado las sigu
acciones:

Establecer Se ha realizado la actualización del proced

lineamientos que PA02010202 “Contratación de bienes y servicios
El/la dispongan que de adjudicación sin proceso”, en el cual se está detallan
31/07/2019 actividad "Generar orden de servicio y/o compra", en e
encargado/a manera obligatoria
Cinthy Giulianna cual se deberá consignar en la orden de compr
del almacén no el personal de
Morales de los características técnicas de los bienes a adquir
puede verificar adquisiciones de la
56 Santos / perjuicio a ello, mientras dure el proceso de actuali
que los bienes UAB consigne las
Renato Adrián del procedimiento en mención; se ha remitido la Ca
recibidos características
Adrián Salinas 170 y 171-2019-OEF-OA-UAB-C al personal encarg
corresponda a técnicas en las
Huett elaborar las órdenes de compra y/o servicio, indican
lo comprado. órdenes de compra
de los bienes es obligatorio consignar en todas las órdenes de co
muebles. bienes muebles, las características técnicas de los
adquirir.

Por lo indicado, hasta que el MGPP de la Gest

Abastecimiento se apruebe, solicita la ampliació
plazo hasta fines de setiembre.

Mediante Memorando N°1436-2019-OEFA/OAD-U

jefe de la UAB indica que se han tomado las sigu
acciones:

Se está tramitando la aprobación del proced

Determinación PA02010101 "Formulación, aprobación, indagació
Establecer 31/07/2019
incorrecta de Dennis Deivy mercado y modificación del Plan Anual de Contratacion
lineamientos que
los Cruz Vasquez / actualización de procedimiento PA02010202 "Cont
establezcan que los
clasificadores Renato Adrián de bienes y servicios por adjudicación sin proceso", en
pedidos de bienes
de gasto Salinas Huett en la sección consideraciones generales, se indica q
57 muebles sean
consignados en requerimiento por concepto de adquisición de b
también revisados y
los pedidos de muebles, debe ser coordinado previo a su registro
visados por Control
compra de SIGA-OEFA, con el equipo de control patrimonial,
Patrimonial de la
bienes finalidad que se revise la descripción del(los) bien(e
UAB.
muebles. identificar el código patrimonial y clasificador de gas
bienes muebles que se vayan a adquirir en la entida

Por lo indicado, hasta que el MGPP de la Gest

Abastecimiento se apruebe, solicita la ampliació
plazo hasta fines de setiembre.

Mediante Memorando N°1436-2019-OEFA/OAD-U

jefe de la UAB indica que se han tomado las sigu
Establecer acciones:
No identificar lineamientos que
Se está coordinando la aprobación del procedim
los bienes prohíban realizar 31/07/2019
PA02010501 "Ingreso, asignación, desplazamiento, o
muebles al cambios, cortes o Miriam Stephani
salida y devolución de bienes muebles", dentro del cu
59 realizar el modificaciones en Melgarejo Cueva
sección de consideraciones generales o reglas del
inventario de las características / Renato Adrián
se está incluyendo una cláusula que indica que:
mobiliario físicas del mobiliario Salinas Huett
prohibido el desmantelamiento de un bien mueble para
institucional. de oficina adquirido
mejorar las condiciones de uno existente o
por el OEFA.
confeccionar uno nuevo, bajo responsabilidad de la
persona que ordene y de la que ejecute”, con lo cual se
da por elaborada los lineamientos requeridos.

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“Año de la Lucha Contra la Corrupción y la Impunidad”

Por lo indicado, hasta que el MGPP de la Gest

Abastecimiento se apruebe, se sugiere que el pla
implementación de la presente actividad se amplíe
fines de setiembre.

Mediante Memorando N°1436-2019-OEFA/OAD-U

jefe de la UAB indica que se han tomado las sigu
acciones:

Se está coordinando la aprobación del procedim

PA02010501 "Ingreso, asignación, desplazamiento, o
salida y devolución de bienes muebles", en cual se det
la sección asignación de bienes muebles, el plazo
para la suscripción de los formatos, siendo est
Demora en la Establecer 31/07/2019 siguientes:
asignación de la lineamientos que Dennis Deivy
60 custodia de los establezcan plazos Cruz Vasquez / 01) La firma por parte del usuario debe ser al mom
bienes al para la suscripción Renato Salinas que se entrega la ficha, para casos excepcional
personal. de dichos formatos. Huett otorgará un (01) plazo máximo de un día hábil des
entregado el documento.

02) El Visto Bueno por parte del Director, Subdirect

de Oficina, Coordinador o Responsable de la Oficin
ser en un plazo máximo de dos (02) días hábiles d
de entregado el documento.

Por lo indicado, hasta que el MGPP de la Gest

Abastecimiento se apruebe, solicita la ampliació
plazo hasta fines de setiembre.

Mediante Memorando N°1436-2019-OEFA/OAD-U

jefe de la UAB indica que se han tomado las sigu
acciones:

Se está tramitando la aprobación del proced

PA02010101 "Formulación, aprobación, indagació
Compra de Establecer mercado y modificación del Plan Anual de Contratacion
bienes con lineamientos que actualización de procedimiento PA02010202 "Cont
31/07/2019
denominacione regulen que los de bienes y servicios por adjudicación sin proceso", don
Cinthy Giuliana
s diferentes a pedidos de bienes indica en la sección consideraciones generales, qu
Morales de los
61 las establecidas muebles deben requerimiento por concepto de adquisición de bienes
Santos / Renato
en el catálogo contar previamente muebles, debe ser coordinado previo a su registro en el
Adrián Salinas
nacional de con el visto de SIGA-OEFA, con el equipo de control patrimonial, con
Huett
bienes muebles Control Patrimonial la finalidad que se revise la descripción del(los) bien(es)
estatales. de la UAB. para identificar el código patrimonial y clasificador de
gasto de los bienes muebles que se vayan a adquirir en
la entidad.

Por lo indicado, hasta que el MGPP de la Gest

Abastecimiento se apruebe, solicita la ampliació
plazo hasta fines de setiembre.

Mediante Memorando N°1436-2019-OEFA/OAD-U

jefe de la UAB indica que se han tomado las sigu
acciones:
Aprobar el proceso Se está coordinando la aprobación del procedim
desarrollo de PA02010501 "Ingreso, asignación, desplazamiento, o
software en la OTI salida y devolución de bienes muebles", en cuya se
Movimiento de según la NTP desplazamiento de bienes muebles, se indica q
bienes muebles 12207-2016 y de desplazamiento interno de bienes muebles sólo se
sin acuerdo al Manual 28/06/2019 teniendo el Formato N° 2: Desplazamiento interno d
64 comunicación a de Gestión de Henry Diaz muebles, el mismo que debe contar con las firmas
Control Procesos y Tuesta Jefe/a del área usuaria, Jefe/a inmediato superior y
Patrimonial de Procedimientos de la ODE; así como de la persona que entrega e
la UAB. "Innovación y (personal de control patrimonial) y la persona que re
Gestión por bien, con lo cual se está controlando los movimien
Procesos" del todos los bienes de la Entidad.
OEFA.
Por lo indicado, hasta que el MGPP de la Gest
Abastecimiento se apruebe, solicita la ampliació
plazo hasta fines de setiembre.

Falta de
Mediante Memorando N°1436-2019-OEFA/OAD-U
compromiso
Genera diferencias 31/07/2019 jefe de la UAB indica que se han tomado las sigu
respecto al
en los registros de Dennis Deivy acciones:
debido cuidado
65 de los bienes inventario de bienes Cruz Vasquez / La capacitación se tiene previsto realizarla para el
patrimoniales muebles de la Renato Adrián Setiembre de 2019, para cuyo fin se seleccionará
por parte del Entidad. Salinas Huet representante de cada Oficina en Lima y uno de Pro
personal de la será realizada por un tercero que emita certificado
Entidad. capacitación; así mismo, mediante comunicación

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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

“Año de la Lucha Contra la Corrupción y la Impunidad”

(correo electrónico y pantalla de inicio de pc) comun

los usuarios.

Por lo indicado, la presente actividad se encuen

proceso de implementación y solicita la ampliación
plazo hasta fines del mes de setiembre.

Mediante Informe N° 155-2019-OEFA/OAD-UFI, la

la Unidad de Finanzas indica que se han tomad
siguientes acciones:

Se ha decido mejorar el Sistema del Aporte por Reg

a fin que incluya entre sus funcionalidades un mód
fraccionamiento, alertas de vencimientos de plazo
implementación de expedientes electrónicos. Sin em
Demora en la dicha mejora del actual sistema informático del Apo
notificación de Regulación se ha visto superada por la propuesta d
las Cartas de implementar un nuevo sistema que remplace al
Implementar un
inductivas de
sistema electrónico 31/07/2019 Por tanto, la OTI ha previsto la “Contratación d
pago.
67 de notificaciones y Leonel Estrada persona natural para brindar el servicio de diagnós
Pérdida de
expediente Gonzales propuesta de solución para el nuevo sistema de info
Cartas y/o
electrónico. de aporte por regulación” (OS 01266-2019-S), y
documentación.
Vencimiento de elaborado el Informe N° 00273-2019-OEFA/OTI
Plazos. conformidad conjuntamente con esta Coordinación a
entregable que consiste en el resultado del anális
conclusiones y recomendaciones logradas luego
revisión del entregable.

Teniendo en cuenta que se prevé que la etap

diagnóstico para mejorar el sistema del APR se term
setiembre, solicita ampliar la fecha de implementación
hasta diciembre del 2019.

Mediante Informe N° 155-2019-OEFA/OAD-UFI, la

la Unidad de Finanzas indica que se han tomad
siguientes acciones:

Se ha decido mejorar el Sistema del Aporte por Reg

a fin que incluya entre sus funcionalidades un mód
fraccionamiento, alertas de vencimientos de plazo
Los implementación de expedientes electrónicos. Sin em
administrados dicha mejora del actual sistema informático del Apo
entren en Regulación se ha visto superada por la propuesta d
liquidación, Implementación de de implementar un nuevo sistema que remplace al
impidiendo el sistema electrónico 31/07/2019
Por tanto, la OTI ha previsto la “Contratación d
68 pago de la de alertas y Leonel Estrada
persona natural para brindar el servicio de diagnós
determinación. expediente Gonzales
propuesta de solución para el nuevo sistema de info
Pérdida de electrónico.
de aporte por regulación” (OS 01266-2019-S), y
expedientes.
elaborado el Informe N° 00273-2019-OEFA/OTI
Vencimiento de
conformidad conjuntamente con esta Coordinación a
plazos.
entregable que consiste en el resultado del anális
conclusiones y recomendaciones logradas luego
revisión del entregable.

Teniendo en cuenta que se prevé que la etap

diagnóstico para mejorar el sistema del APR se term
setiembre, solicita ampliar la fecha de implementación
hasta diciembre del 2019.

Mediante Informe N° 155-2019-OEFA/OAD-UFI, la

la Unidad de Finanzas indica que se han tomad
siguientes acciones:

Se ha decido mejorar el Sistema del Aporte por Reg

a fin que incluya entre sus funcionalidades un mód
fraccionamiento, alertas de vencimientos de plazo
Error en el implementación de expedientes electrónicos. Sin em
Implementación de 31/07/2019
cálculo manual dicha mejora del actual sistema informático del Apo
69 sistema informático. Leonel Estrada
de las cuotas de Regulación se ha visto superada por la propuesta d
Gonzales
fraccionamiento de implementar un nuevo sistema que remplace al

Por tanto, la OTI ha previsto la “Contratación d

persona natural para brindar el servicio de diagnós
propuesta de solución para el nuevo sistema de info
de aporte por regulación” (OS 01266-2019-S), y
elaborado el Informe N° 00273-2019-OEFA/OTI
conformidad conjuntamente con esta Coordinación a
entregable que consiste en el resultado del anális

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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

“Año de la Lucha Contra la Corrupción y la Impunidad”

conclusiones y recomendaciones logradas luego

revisión del entregable.

Teniendo en cuenta que se prevé que la etap

diagnóstico para mejorar el sistema del APR se term
setiembre, solicita ampliar la fecha de implementación
hasta diciembre del 2019.

Mediante Informe N° 155-2019-OEFA/OAD-UFI, la

la Unidad de Finanzas indica que se han tomad
siguientes acciones:

Se ha decido mejorar el Sistema del Aporte por Reg

a fin que incluya entre sus funcionalidades un mód
fraccionamiento, alertas de vencimientos de plazo
Aumentar el implementación de expedientes electrónicos. Sin em
número de dicha mejora del actual sistema informático del Apo
expedientes Regulación se ha visto superada por la propuesta d
administrativos, 31/07/2019 de implementar un nuevo sistema que remplace al
sobrepasando Implementación de Leonel Estrada
70 Por tanto, la OTI ha previsto la “Contratación d
la capacidad sistema informático. Gonzales
organizacional persona natural para brindar el servicio de diagnós
del área. propuesta de solución para el nuevo sistema de info
vencimiento de de aporte por regulación” (OS 01266-2019-S), y
plazos. elaborado el Informe N° 00273-2019-OEFA/OTI
conformidad conjuntamente con esta Coordinación a
entregable que consiste en el resultado del anális
conclusiones y recomendaciones logradas luego
revisión del entregable.
Teniendo en cuenta que se prevé que la etap
diagnóstico para mejorar el sistema del APR se term
setiembre, solicita ampliar la fecha de implementación
hasta diciembre del 2019.
Pagos en
excesos por Mediante Informe N° 155-2019-OEFA/OAD-UFI, la
parte del la Unidad de Finanzas indica que se han tomad
administrado. siguientes acciones:
Depósitos por 31/07/2019
transferencia Implementación de Con la puesta en funcionamiento del servic
Leonel Estrada
71 sin identificar el un sistema recaudación ON - LINE para el sistema del Apor
Gonzales
motivo del pago informático. Regulación brindado por la Asociación de Bancos d
ni al - ASBANC, se ha mitigado el riesgo en su totalidad.
administrado.
Devoluciones y Por lo indicado, solicita considerar IMPLEMENTA
presente actividad.
extornos de
pagos.

IV. CONCLUSIONES
14. La Secretaría Técnica del CCI, luego de revisada las evidencias alcanzadas por los
responsables de las actividades del Plan de Gestión de Riesgos, cuyas actividades
vencieron en el mes de abril, propone se tenga por implementadas y pendientes de
implementación las siguientes actividades:
- Implementadas: 2, 4, 10, 39, 40, 43, 45, 73, 74 y 84
- Pendientes de implementación: 5, 6, 7, 8, 46 y 58.

15. Por otro lado, se debería considerar modificar el texto de la actividad 58, a cargo de la
UAB (Gestión Patrimonial), tal como lo solicitara su responsable.

16. Sobre las actividades con vencimiento al mes de Junio, esta Secretaria Técnica
propone se tenga por implementadas y pendientes de implementación las siguientes
actividades:

- Implementadas: 9, 44, 52, 53, 54, 77, 78, 80, 81, 82, 85 y 86
- Pendientes de implementación: 79 y 83

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 Ministerio Organismo de Evaluación y Secretaría Técnica del Comité de Control
del Ambiente Fiscalización Ambiental - OEFA Interno

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

“Año de la Lucha Contra la Corrupción y la Impunidad”

17. Con respecto a las actividades con vencimiento al mes de Julio, se propone tener por
implementadas y pendientes de implementación las siguientes actividades:

- Implementadas: 28 y 71
- Pendientes de implementación: 13, 56, 57, 59, 60, 61, 64, 65, 67, 68, 69 y 70

V. RECOMENDACIONES
18. La Secretaría Técnica del CCI, propone considerar se conceda el plazo ampliatorio de
implementación solicitado por las áreas responsables.
19. Continuar con el seguimiento y monitoreo del Plan de Gestión de Riesgos, el mismo
que puede ser incorporado en el Plan de Acción anual - Sección Medidas de Control,
establecido en la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del Sistema de
Control Interno en las Entidades del Estado”, aprobado por la Resolución de Contraloría
N° 146-2019-CG

Atentamente,

[EPALOMINOP]

Se adjunta:
1. Cd con las evidencias

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"Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el OEFA, aplicando los dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-
PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. Nª 026-2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la
siguiente dirección web: [Link] e ingresando la siguiente clave: 00976761"

00976761