Grafoscopia
Definición de documentología
Tomás A. Texis Rojas define el documento como el "escrito u otra cosa
que ilustra acerca de un hecho. Escrito con que se prueba O hace constar una
cosa". Más adelante señala qu_e el diccionario de sinónimos lo equipara al
manuscnto, pergammo, ongmal, expediente, registro, protocolo, legajo,
nota, cédula, copia, mmuta, instrucción, extracto, duplicado, papel, carta,
contrato, recibo, comunicación, pliego, diploma, título, justificante, com-
probante, credencial, tarjeta de identificación, pasaporte, carnet. 7
Si bien es cierto, los citados pertenecen a una determinada clase de
documentos, no pueden señalarse como iguales, dadas sus propias ca-
racterísticas y naturaleza. Así por ejemplo, no reúnen las mismas carac-
terísticas y tampoco comparten la misma naturaleza un carnet de salud
y el papel moneda.
Benito Amilcar Fleita señala que "la documentología es la disciplina crimi-
nalística que tiene por objeto el estudio e interpretación científica de auten-
ticidad documental, aut01ía gráfica e identificación de los autores de posibles
maniobras fraudulentas gráficas" .ª
Definición de documentoscopia
El vocablo documentoscopza- , nene
· ·
un ongen etimolóaico
b"
de . carácter hí-
. , d
bndo que proviene del lann ocumen us Y t del griego
. ., copam
, . . Con esta,_
palabra se designa la disciplina relativa a la aphcacwn practica Y meto
. de los conocimientos c1ent1
dtea . 'fi cos, temen
· do como ob1envo
J
venficar la
autenticidad o determinar la autoría de los documentos.
.
La palabra griega correcta es scopem, • •fica observar analizar, por
que sigm d. 'd docu-
lo cual se define como la observación, análisis O eS tu 10 e Ios
memos.
8 Tex1_
s Rojas,Tomás A. Op. cit. , p. 13. . __ criminalística, Ediciones L1 Rocca,
Am1lcar Fleita Benito Sistemas actuales ele anal1s1s e11
Argentina, 2005 , 'p. 135. '
Grafoscopia
Por su parte, Méndez Baquero 9 defin e la docume~toscopia como "la
técn ica que trata de establecer, mediante una metodologia propia, la autenti-
cidad de escritos y documentos, y determinar, cuando sea P0_sible, la identidad
de sus autores". Su campo de actuación es muy ampho, abarcando la
investigación de todo tipo de documentos con el fin de tratar de deter-
minar su autenticidad o falsedad .
La palabra documentoscopia corresponde al estudio de toda clase de do-
cumentos. Sin embargo, de acuerdo con la doctrina imperante, el objeto
o ámbito de actuación de la documentoscopia es la siguiente.
Manuscritos
Imagen 9.7
Consiste en el estudio de textos y firmas. La naturaleza de los documen-
tos en los cuales se plasman los manuscritos es muy variada, y va desde
el anónimo con amenazas, la firma en una escritura notarial, la escritura
y firma que cumplimenta el cheque, la firma y acep tación de la letra de
cambio, los textos y firmas en recetas méd icas, así como las pintas en
paredes, por citar algunos ejemplos.
Títulos de crédito
Entre los principales ejemplos están los cheques bancarios y de viajero,
letras de cambio, pagarés, pólizas de fianza y de seguro, etcétera. El es-
tudio de este tipo de documentos no recae sobre el texto manuscrito de
los mismos, sino en el tipo de manipulación fraudulenta de que hayan
sido objeto, como el lavado con productos químicos, borrados, añadi-
Imagen 9.8 dos, intercalados, confección íntegramente falsa del documento, etcétera.
Documentos de identidad
Entre este tipo de documentos se cita el pasaporte, credencial de elector,
licencias de manejo, documentos de identidad migratoria, etcétera. La
manipulación más común de que suelen ser objeto estos documentos
por parte del sujeto activo consiste en la sustitución de la fotografía de su
titular. Esta operación en ocasiones va acompañada por la modificación
9
Méndez Baquero, F., Documenroscopia ", _en Estudios de Policía Científica , Di,~sión de Formación
y Perfecc10nam1emo de la D.G.r ., Mtmsteno del Interior, 1994 , p. 14.
Grafoscop ia
de la fecha de nacimiento, con el fin de adecuar la apar·1enc1a • r- . d
1s1ca e1
·eto que aparece en la fotografía con la edad En much d. h
suJ ., . . . . · os casos, 1c a
manipulaoon puede tmphcar la imitación parcial de los estampados de
sello húmedo o en seco que suelen afectar la fotografía del citado titu-
lar. También puede presentarse, si bien no de forma tan habitual dada
la dificultad que conlleva, la falsificación integral de los documentos de
identidad.
Papel moneda
La. mayor incidencia de alteraciones fraudulentas dentro de este grupo
de documentos, a modo de ejemplo, recae especialmente sobre el papel
moneda, que se fabrica de manera fraudulenta usando sistemas de offset
y fotocopiadoras a color.
La. alteración fraudulenta de cualquiera de los documentos antes citados
constituye un delito, por lo que es obligación del Ministerio Público in-
vestigar los hechos y dar con los responsables. Para lograr dicha labor
requiere de la intervención de peritos especializados, quienes habrán
de determinar sobre la licitud o ilicitud de los documentos presentados
ante el representante social, así como el tipo de manipulación de la cual
fueron objeto.
Alteraciones fraudulentas
en documentos
El estudio del papel en que se hacen constar escritos legales es muy
importante, ya que con frecuencia se llegan a encontrar casos_ en los
que se pretenden falsificar escrituras, testamentos, sentencias JUd1c1ales y
laudos, además del papel moneda.
El numeral 244 del Código Penal Federal mexicano a la letra dispone:
"Artículo 244. El delito de falsificación de documentos se co-
mete por alguno de los medios siguientes:
' -
\ ;._.T
'
1:J\ ..
Grafoscopia
ar,,IIHIIINliB '"' ' " maa
Imagen 9.9
Observación de
papel moneda con la
finalidad de verificar
su autenticidad.
[Link] una firma o rúbrica falsa, aunque sea imaginaria,
o alterando una verdadera;
II. Aprovechando indebidamente una firma o rúbrica en blan-
co ajena, extendiendo una obligación, liberación o cualquier
otro documento que pueda comprometer los bienes, la honra,
la persona o la reputación de otro, o causar un perjuicio a la
sociedad, al Estado o a un tercero;
III. Alterando el contexto de un documento verdadero, después
de concluido y firmado, si esto cambiare su sentido sobre algu-
na circunstancia o punto sustancial, ya se haga añadiendo, en-
mendando o borrando, en todo o en parte, una o más palabras
o cláusulas, o ya variando la puntuación;
IV. Variando la fecha o cualquiera otra circunstancia relativa al
tiempo de la ejecución del acto que se exprese en el documento;
V. Atribuyéndose el que extiende el documento, o atribuyendo
a la persona en cuyo nombre lo hace: un nombre o una investi-
dura, calidad o circunstancia que no tenga y que sea necesaria
para la validez del acto;
VI. R:dactando un documento en términos que cambien la con-
vencwn celebrada en otra diversa en que varien la declaración
Grafoscopia
0 disposición del otorgante, las obligaciones que se propuso
contrae,·, o los derechos que debió adquirir;
VI/. Añadiendo o alterando cláusulas o declaraciones, 0 asen -
tando corno ciertos hechos falsos, o corno confesados los que no
lo están, si el docurnento en que se asientan se extendiere para
hacerlos constar y como prueba de ellos;
VIII. Expidiendo un testimonio supuesto de documentos que no
existen; dándolo de otro existente que carece de los requisitos
legales, suponiendo falsamente que los tiene; o de otro que no
carece de ellos, pero agregando o suprimiendo en la copia algo
que importe una variación sustancial, y
IX. Alterando un perito traductor o paleógrafo el contenido de
un documento, al traducirlo o descifrarlo.
X. Elaborando placas, gafetes, distintivos, documentos o cual-
quier otra identificación oficial, sin contar con la autorización
de la au toridad correspondiente."
En documentos como escrituras, sentencias, testamentos o en aquellos
en que se consigna un derecho personal o patrimonial se puede llegar a
encontrar el agregado de una hoja completa, por lo que el estudio de las
características del papel es fundamental. Hay que resaltar que las carac-
terísticas del papel son invariablemente infinitas, pues existe una gran
cantidad de fábricas de papel.
A continuación se mencionan algunas de las características fundamenta-
les del papel:
• Tipo de materia prima utilizada para su elaboración.
• Cubierta y tamaño de los materiales.
• El proceso de manufactura de la pulpa.
• El grado de golpeo de la pulpa.
• El proceso mecánico especial.
• El color.
Grafoscopia
• La superficie.
los casos en que se contenga.
• Sello de agua en
• El peso o grosor. .. .
. que llegan a ser v1s1bles y que permiten la identi'fi
• !ne1uswnes -
cación del papel.
r s como pueden ser las fibras que lo componen
• Otros 1actore , . o
. tran· os que sólo algunos fabncantes emplean
matena1es ex ·
La alteración por supresión es una de las n:1uchas formas empleadas para
nsiste en la alterac1on de documentos mediante 1
alterar documen toS. Co . a
. . .,
el1mmac10n ed ci
· ertas partes de su escritura, mcluso de su totalidad , con
el propósito de ser llenados los espacios que han quedado en blanco.
Dependiendo del procedimiento que haya emplea_~ º _el defraudador, se
pueden identificar los siguientes npos de fals1ficac10n.
• Borrado químico
• Borrado mecánico
* Raspadura
* Borrado en goma
• Recorte
• Sobrecarga y enmascaramiento
Borrado químico
Consiste en el tratamiento de la tinta a través de un agente químico de
tal suerte que se logre un lavado parcial o total de la escritura. Entre los
principales agentes químicos se pueden citar:
• Detergentes.
• Oxidantes, como agua oxigenada, cloratos, hipocloritos, per-
manganatos y persulfatos.
• Reductores, siendo los más comunes ácido acético, ácido bóri-
co, ácido clorhídrico, ácido nítrico, ácido sulfúrico, bisulfitos,
cloruro estañoso, hidrosulfito y nitrito.
• Bases, como son el amoniaco, el potasio y el sodio.
Entre los esrudios que se deben realizar para la demostración de las al-
teraciones provocadas por el borrado químico en los documentos están:
Grafosco pia
j\Jlálisis del documento en luz ultravioleta
A través del presente procedimiento suelen observars e mane h as en 1a
zona alterada, como efecto de corrimientos la solución empleada por el
defraudador en el documento que se estudia.
Imagen 9.10
Observación de papel
moneda a través de
luz ultravioleta con
el fin de certificar su
autenticidad o posible
falsificación.
Borrado mecánico
Consiste en el hecho de hace r desaparecer la escritura en un determina-
do documento, empleando para tal efecto alguno de los procedimientos
siguientes.
Por raspadura
Es una forma d e bo rrad o mecá nico que se utiliza para hacer desaparecer
cierta escritura med iante el uso de instrumentos tales como cutter, nava-
ja, bisturí, alfil er o aguj a, o algún otro instrumento análogo.
Graloscop1,1
Con goma
. . to en el que se utiliza la fricción de una goma sobre 1
Proce d11rncn . . . a su-
perfi cie de una escritura , existiendo dos tipos de borrado:
• Borrado superficial. S~ presenta en do~u~entos cuya escri-
tu ra se ha realizado a lap1z, por lo que umcamente se lleg
observar una mínima cantidad de fi bras erguidas. ªª
• Borrado profundo. Se observa en los documentos en que
intentó borrar la escritura realizada con bolígrafo, razón por~:
cual se logra apreciar el desprend1m1ento de gran número de
fibras, así como una cantidad conside rable de fibras erizadas
Recorte
Consiste en un tipo de alteración que se presenta comúnmente en el
fotomontaje, pues se recorta una parte del documento en cuestión para
luego agregar el texto que interesa al defraudador y así, finalmente, hacer
una copia fotostática .
Borradura química por corrector
Se usa para cubrir partes del texto o de la firma del documento, pudien-
do escribir sobre él para alterar el contenido o adicionar otras palabras
o partes de la firma ; el corrector se puede detectar a través de luz inci-
dente, transmitida, fotografía o luz infrarroja.
Por lo que hace al material de cotejo, debemos señalar que puede ser
susceptible de alteración cualquier documento que necesariamente con-
tenga escrirura o firmas de su tirular. Por ejemplo, si el documento que
se objeta contiene la supuesta firma de una persona en calidad de ven-
dedor de un inmueble, debe pedirse el pasaporte, credencial de elector
o cualquier otro tipo de identificación de uso oficial.
El peritaje debe recaer únicamente en documentos originales, puesto
que las fotocopias pueden carecer de elementos importantes, además
de no permitir el examen al microscopio. Este instrumento nos permite
observar retoques, levantamientos de pluma, huellas de calca de surcos
anormales así como peculiaridades que no existen en las firmas auténti-
cas y que sí se presentan en las firmas falsificadas y que no pueden ser
visibles en las fotocopias.
