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EL MÉTODO DELPHI
El método Delphi1, cuyo nombre se inspira en el antiguo oráculo de Delphos,
parece que fue ideado originalmente a comienzos de los años 50 en el seno del
Centro de Investigación estadounidense RAND Corporation por Olaf Helmer y
Theodore J. Gordon, como un instrumento para realizar predicciones sobre un
caso de catástrofe nuclear. Desde entonces, ha sido utilizado frecuentemente
como sistema para obtener información sobre el futuro. Linston y Turoff2 definen
la técnica Delphi como un método de estructuración de un proceso de
comunicación grupal que es efectivo a la hora de permitir a un grupo de individuos,
como un todo, tratar un problema complejo. Una Delphi consiste en la selección de
un grupo de expertos a los que se les pregunta su opinión sobre cuestiones
referidas a acontecimientos del futuro. Las estimaciones de los expertos se
realizan en sucesivas rondas, anónimas, al objeto de tratar de conseguir
consenso, pero con la máxima autonomía por parte de los participantes. Por lo
tanto, la capacidad de predicción de la Delphi se basa en la utilización sistemática
de un juicio intuitivo emitido por un grupo de expertos. Es decir, el método Delphi
procede por medio de la interrogación a expertos con la ayuda de cuestionarios
sucesivos, a fin de poner de manifiesto 1 Para una buena descripción del método
Delphi, ver Landeta, Jon. (1999) El método Delphi. Una Técnica de previsión para
la incertidumbre. Ariel. Barcelona y Godet, Michel. (1996) Manuel de Prospective
Strategique. Dunod. Paris. 2 Linstone, H., Turoff, M. : « The Delphi Method.
Techniques and Applications », Addison-Wesley, 1975, p.3 3 convergencias de
opiniones y deducir eventuales consensos. La encuesta se lleva a cabo de una
manera anónima (actualmente es habitual realizarla haciendo uso del correo
electrónico o mediante cuestionarios web establecidos al efecto) para evitar los
efectos de "líderes". El objetivo de los cuestionarios sucesivos, es "disminuir el
espacio intercuartil precisando la mediana". Las preguntas se refieren, por
ejemplo, a las probabilidades de realización de hipótesis o de acontecimientos con
relación al tema de estudio (que en nuestro caso sería el desarrollo futuro del
sector que estamos analizando). La calidad de los resultados depende, sobre
todo, del cuidado que se ponga en la elaboración del cuestionario y en la elección
de los expertos consultados. Por lo tanto, en su conjunto el método Delphi
permitirá prever las transformaciones más importantes que puedan producirse en
el fenómeno analizado en el transcurso de los próximos años. En la familia de los
métodos de pronóstico, habitualmente se clasifica al método delphi dentro de los
métodos cualitativos o subjetivos. Aunque, la formulación teórica del método
Delphi propiamente dicho comprende varias etapas sucesivas de envíos de
cuestionarios, de vaciado y de explotación, en buena parte de los casos puede
limitarse a dos etapas, lo que sin embargo no afecta a la calidad de los resultados
tal y como lo demuestra la experiencia acumulada en estudios similares. Como es
sabido, el objetivo de los cuestionarios sucesivos, es "disminuir el espacio
intercuartil, esto es cuanto se desvía la opinión del experto de la opinión del
conjunto, precisando la mediana", de las respuestas obtenidas. El objetivo del
primer cuestionario es calcular el espacio intercuartil. El segundo suministra a 4
cada experto las opiniones de sus colegas, y abre un debate transdisciplinario,
para obtener un consenso en los resultados y una generación de conocimiento
sobre el tema. Cada experto argumentará los pro y los contra de las opiniones de
los demás y de la suya propia. Con la tercera consulta se espera un todavía mayor
acercamiento a un consenso. De manera resumida los pasos que se llevarán a
cabo para garantizar la calidad de los resultados, para lanzar y analizar la Delphi
deberían ser los siguientes: Fase 1: formulación del problema Se trata de una
etapa fundamental en la realización de un delphi. En un método de expertos, la
importancia de definir con precisión el campo de investigación es muy grande por
cuanto que es preciso estar muy seguros de que los expertos reclutados y
consultados poseen todos la misma noción de este campo. La elaboración del
cuestionario debe ser llevada a cabo según ciertas reglas: las preguntas deben ser
precisas, cuantificables (versan por ejemplo sobre probabilidades de realización
de hipótesis y/o acontecimientos, la mayoría de las veces sobre datos de
realización de acontecimientos) e independientes (la supuesta realización de una
de las cuestiones en una fecha determinada no influye sobre la realización de
alguna otra cuestión). Fase 2: elección de expertos La etapa es importante en
cuanto que el término de "experto" es ambiguo. Con independencia de sus títulos,
su función o su nivel jerárquico, el experto será elegido por su capacidad de
encarar el futuro y posea conocimientos sobre el tema consultado. La falta de
independencia de los expertos puede constituir un inconveniente; por esta razón
los expertos son aislados y sus opiniones son recogidas por vía postal o
electrónica y de forma anónima; así pues se obtiene la opinión real de cada
experto y no la opinión más o menos falseada por un proceso de grupo (se trata
de elimiar el efecto de los líderes). 5 Fase 3: Elaboración y lanzamiento de los
cuestionarios (en paralelo con la fase 2) Los cuestionarios se elaborarán de
manera que faciliten, en la medida en que una investigación de estas
características lo permite, la respuesta por parte de los consultados.
Preferentemente las respuestas habrán de poder ser cuantificadas y ponderadas
(año de realización de un evento, probabilidad de realización de una hipótesis,
valor que alcanzará en el futuro una variable o evento,... Se formularán cuestiones
relativas al grado de ocurrencia (probabilidad) y de importancia (prioridad), la
fecha de realización de determinados eventos relacionadas con el objeto de
estudio: necesidades de información del entorno, gestión de la información del
entorno, evolución de los sistemas, evolución en los costes, transformaciones en
tareas, necesidad de formación,.... En ocasiones, se recurre a respuestas
categorizadas (Si/No; Mucho/Medio/Poco; Muy de acuerdo/ De acuerdo/
Indiferente/ En desacuerdo/Muy en desacuerdo) y después se tratan las
respuestas en términos porcentuales tratando de ubicar a la mayoría de los
consultados en una categoría. Fase 4: desarrollo practico y explotación de
resultados El cuestionario es enviado a cierto número de expertos (hay que tener
en cuenta las no-respuestas y abandonos. Se recomienda que el grupo final no
sea inferior a 25). Naturalmente el cuestionario va acompañado por una nota de
presentación que precisa las finalidades, el espíritu del delphi, así como las
condiciones prácticas del desarrollo de la encuesta (plazo de respuesta, garantía
de anonimato). Además, en cada cuestión, puede plantearse que el experto deba
evaluar su propio nivel de competencia. El objetivo de los cuestionarios sucesivos
es disminuir la dispersión de las opiniones y precisar la opinión media
consensuada. En el curso de la 2ª consulta, los expertos son informados de los
resultados de la primera consulta de preguntas y deben dar una nueva respuesta y
sobre todo deben justificarla en el caso de que sea fuertemente divergente con
respecto al grupo. Si resulta necesaria, en el curso de la 3ª consulta se pide a
cada experto comentar los argumentos de los que disienten de la mayoría. Un
cuarto turno de preguntas, permite la respuesta definitiva: opinión consensuada
media y dispersión de opiniones (intervalos intercuartiles). 6 Algunos pasos
prácticos Grabar los resultados en una base de datos. Es un labor que aunque el
número de respuestas sea reducido, aproximadamente 25-30, merece la pena ya
que permite llevar a cabo correcciones o modificaciones con rapidez. Obtención
de los principales resultados: los principales estadísticos que se emplearán en el
estudio serán medidas de tendencia central y dispersión: Media, mediana, moda,
máximo, mínimo y desviación típica. Ello nos permite tener una visión de conjunto
de los resultados obtenidos en cada una de las preguntas, aunque luego sólo se
utilice como valor para la segunda vuelta la media o la mediana. La media y la
mediana nos indica la tendencia central de la distribución o conjunto de respuesta
de expertos, al igual que la moda. El máximo y el mínimo nos indican las
respuestas extremas. La desviación nos señala el grado de dispersión en las
respuestas ( si más o menos los expertos se hallan en torno a las cifras de la
media o no) Los cuartiles, vendrían a ayudar también en la visión del grado de
dispersión de las respuestas. {El quartil 1 (Q1), que es igual al percentil 25, sería
el valor que deja el 25% de las respuestas por debajo de ella y el 75% por encima.
El quartil 3 (Q3), que es igual al percentil 75, sería el valor que deja el 75% de las
respuestas por debajo de ella y el 25% por encima. Es decir entre Q1 y Q3, se
situaría la mitad central de las respuestas obtenidas}. Para llevar a cabo estas
tareas cualquier programa de tratamiento estadístico e incluso una hoja de cálculo,
resulta válida. Por ejemplo, el programa Excel podría valer para grabar y tener los
datos registrados y también obtener las medias, medianas,... de cada una de las
cuestiones planteadas en la consulta realizada a las empresas. 7 Ejemplo: ¿En
qué año el 40% de las ventas de vinos de calidad (crianzas, reservas, grandes
reservas) se realizarán por Internet en España? Lanzamiento de la segunda vuelta
Como puede observarse en la formulación más académica o teórica del método
Delphi (Godet3, 1996: Landeta4, 1999), el trabajar buscando la convergencia de
los expertos en base a disminuir el espacio intercuartil precisando la mediana
supone el tener que realizar tres o más vueltas (consultas) a los expertos. Por ello,
aunque se han llevado a cabo formulaciones clásicas del método Delphi, habida
cuenta de los objetivos de la investigación y el horizonte temporal relativamente
próximo respecto al que encaramos el estudio prospectivo, optaremos por el
siguiente sistema: Objetivo del lanzamiento y tratamiento de la segunda vuelta La
realización de una segunda vuelta en el estudio se plantea con un doble objetivo:
3 Godet, Michel. (1996) Manuel de Prospective Strategique. Dunod. Paris. 4
Landeta, Jon. (1999)El metodo Delphi. Ariel. Barcelona. Q1 M Q3 2004 2011 %
resp años 8 a) remitir y hacer participes de la información obtenida a todos
aquellos que han colaborado en el estudio con la aportación de su conocimiento y
opiniones b) consolidar y refrendar los resultados obtenidos en la consulta inicial.
De hecho, la experiencia indica que las variaciones respecto a los resultados
iniciales son mínimas en éste tipo de estudios. Metodología para el lanzamiento y
tratamiento de la segunda vuelta a) Se selecciona la media o la mediana de las
respuestas a las preguntas de la primera ronda, dependerá del tipo de pregunta,
aunque habitualmente,— si las desviaciones típicas no son excesivas — se utiliza
la media. b) Se solicita a los expertos que indiquen su acuerdo o desacuerdo con
dicha media. c) Se pide a los expertos que no se hallan de acuerdo con la media
que argumenten sus razones ¿Esta Ud. de acuerdo con la media obtenida para el
conjunto de los consultados? Si/no En caso de que no se halle de acuerdo, ¿Cuál
es el nuevo valor que propone? Si lo juzga necesario, ¿podría justificar dicha
respuesta? 9 d) Se calcula la nueva media o mediana (a los expertos que se
muestren de acuerdo se les fijara el valor de la media anterior). Los valores
propuestos y razonados por los expertos que siguen manteniendo valores
diferentes de la media, sirven para elaborar escenarios alternativos o formular
hipótesis de futuro alternativas (el futuro no es único y predeterminado), que serán
más valiosas en función de la "calidad" del experto en el tema. Por ello, es
conveniente recoger también los más significativos en el informe que se elabore,
haciendo mención: [Link]. La mayoría de los expertos consultados opinan que la
implantación másiva del sistema de información del entorno A se hará patente en
el año 2003, aunque algunas opiniones sostienen que no dará de manera
significativa en el sector hasta el año 2.006 debido a que .... (incluir la
argumentación del experto) A este respecto, señalar que a veces se ha recurrido
calificar la "competencia" del experto en cada pregunta o bloque de preguntas
(también se ha utilizado la autocalificación) y a ponderar las respuestas en función
de la calificación del Q3 Q3 Q3 Q3 M M M M Q1 Q1 Q1 Q1 2004 2011 Años
Rondas o iteracciones 10 experto. Muy bueno (3), bueno (2), regular (1), no es
competente para responder (0). Sin embargo, dado el carácter del estudio no se
considera necesaria ésta medida. Elaboración de informe Los resultados más
destacados de la encuesta, las tablas estadísticas de resultados y las incidencias
del trabajo de campo se recogen en un informe específico. Algunas cuestiones
adicionales Número óptimo de expertos Aunque no hay forma de determinar el
número óptimo de expertos para participar en una encuesta Delphi, estudios
realizados por investigadores de la Rand Corporation5, señalan que si bien parece
necesario un mínimo de siete expertos habida cuenta que el error disminuye
notablemente por cada experto añadido hasta llegar a los siete expertos, no es
aconsejable recurrir a más de 30 expertos, pues la mejora en la previsión es muy
pequeña y normalmente el incremento en coste y trabajo de investigación no
compensa la mejora. Herramientas on-line Con el desarrollo de Internet han
comenzado tambien ha desarrollarse herramientas on-line para todo tipo de
análisis relacionados con la estrategia y la prospectiva. Así, por ejemplo, la
compañía Calibrum ([Link] ), además de ofrecer productos para
el desarrollo on-line de procesos de planificación estratégica o la 5 Norman C.
dalkey, Bernice Brown y S. Cochran, “The Delphi Method, III: Use of self rating to
improve group estimates”. Technological Forecasting and Social Change, vol 1,
1970, pp. 283-91. Citado por Landeta, Jon (1999) op. cit. 11 gestión de proyectos,
incluye también una herramienta para el desarrollo de Delphis on-line
([Link] Las herramientas en red dan un soporte
tecnológico para la resolución de los problemas: Tiempo, Dinamismo, Información
y Participación. La herramienta Surveylet permite la realización de un cuestionario
Delphi on-line. Así, según señalan sus creadores, Surveylet facilita la participación
colectiva y retroalimentación dinámica de resultados mediante el uso de encuestas
de opinión y consultas Delphi disponibles en Internet, que admiten la posibilidad
de reflexionar ante posibles cambios, y procesar inmediatamente la información
on-line. Simplifica la toma de decisiones y la consulta colectiva. El acceso a la
encuesta se realiza mediante una página pública y la personalización del
cuestionario mediante un código de entrada, representa una innovación y mejora
en la planificación estratégica y estudios prospectivos. Un ejemplo en España. El
programa de Prospectiva del OPTI. Observatorio de Prospectiva Tecnológica
Industrial El Primer Programa de Prospectiva llevado a cabo por el OPTI entre
1998 y 2001 está constituido por un total de 26 estudios realizados en 8 sectores
de actividad. Para la ejecución de estos estudios se formarón 26 Paneles de
Expertos y se elaboraron otros tantos cuestionarios Delphi que fueron sometidos a
la opinión de 5.000 especialistas, con un índice de respuesta después de circular
dos veces los cuestionario, del 32%. Según los responsables del OPTI, éste índice
avala plenamente la información obtenida y homologa el Programa español con
los mejores ejercicios de prospectiva realizados en el ámbito internacional. Los
resultados de los cuestionarios Delphi han sido analizados por los Paneles de
Expertos, dando lugar a la identificación de tendencias tecnológica y tecnologías
críticas asociadas, así como al establecimiento de escenarios de futuro. El
horizonte temporal de estos estudios de prospectiva es de 15 años Los estudios
de prospectiva sectorial realizados hasta el momento han sido: Estudio de
Prospectiva Agroalimentario Tecnologías de Conservación de Alimentos. La
biotecnología aplicada al sector alimentario. Tecnologías en el envasado
agroalimentario. Energía Energías Renovables. Tecnologías avanzadas de
conversión de combustibles fósiles. 12 Tendencias tecnológicas en transporte,
distribución, almacenamiento y uso final de la energía. Medio Ambiente Industrial
Gestión y Tratamiento de residuos industriales. Bienes de equipo medio
ambientales. Tratamientos de aguas industriales. Químico Química Fina. Química
Básica Orgánica. Primeras Materias Plásticas. Agroquímica. Pasta, Papel y
Cartón. Tecnologías de la Información y las Comunicaciones Industria de
contenidos digitales. Las TIC y la emergente economía digital. Convergencia de
infraestructuras y servicios en el sector de las telecomunicaciones. Transportes
Aeronáutico. Ferrocarril Naval. Automoción. Sectores Básicos y Transformadores
Tecnologías de Fabricación de Productos Metálicos Tecnologías de
transformación de piezas de plásticos y materiales compuestos Bienes de equipo
para la fabricación de piezas unitarias Sectores Tradicionales Tecnologías de
Diseño Tecnologías de automatización Tecnologías limpias y de reciclaje Estos
estudios están publicados en tres Informes de Prospectiva Tecnológica que
pueden ser consultados en el apartado de PUBLICACIONES de la página web del
OPTI: http:[Link] ÚTILIDAD Y LÍMITES DEL MÉTODO DELPHI Una de las
ventajas del delphi es la quasi-certeza de obtener un consenso en el desarrollo de
los cuestionarios sucesivos (pero ¡atención! convergencia o consenso no significa
coherencia). Por lo demás, la información recogida en el curso de la consulta
acerca de acontecimientos, tendencias, rupturas determinantes en la evolución
futura del problema estudiado, es generalmente rica y abundante. Finalmente,
este método 13 puede utilizarse indistintamente tanto en el campo de la
tecnología, de la gestión y de la economía como en el de las ciencias sociales.
Varios son los problemas que limitan el alcance del método que se revela largo,
costoso, fastidioso e intuitivo más que racional. Si bien es cierto que las nuevas
tecnologías han permitido el relanzamiento del método Delphi, que ciertamente
había caído en cierto desuso. La tramitación presionante (encuesta en varias
tandas) es además discutible puesto que solo los expertos que se salen de la
norma deben justificar su posición. Sin embargo, podemos considerar también que
la opinión de los divergentes es, en terminos de prospectiva, más interesente que
aquella de los que entran en el rango. Por otra parte, no se toman en
consideración las posibles interacciones entre las hipótesis consideradas y son
incluso evitados en la propia construcción de la encuesta, esto es lo que ha
conducido a los promotores del método Delphi a desarrollar los métodos de
impactos cruzados probabilistas. CONCLUSIONES PRÁCTICAS Aparentemente
el Delphi parece un procedimiento simple, fácilmente aplicable en el marco de una
consulta a expertos. Sin embargo existe el riesgo de que los fracasos y/o
decepciones desanimen a los "usuarios aficionados". El método viene bien para
las aplicaciones decisionales, pero debe estar adaptada en función del objetivo del
estudio para la prospectiva. En particular, no es necesario obtener a toda costa
una opinión consensuada mediana, pero es importante poner en evidencia varios
grupos de respuestas para el análisis de puntos de convergencia múltiples. Delphi
es sin duda una técnica que desde hace unos cuarenta años ha sido objeto de
múltiples aplicaciones en el mundo entero. A partir del procedimiento original, se
han desarrollado otras aproximaciones. De este modo, la mini-Delphi propone una
aplicación en tiempo real del método: los expertos se reunen en un lugar y
debaten cada cuestión antes de responder. Últimamente, la utilización de nuevos
modos de interacción entre expertos, como el correo electrónico, tienden a
desarrollarse y a convertir el procedimiento en más flexible y rápido. 14
BIBLIOGRAFÍA COMPLEMENTARIA BIGUES P.A., Prospective et compétitivé,
Mac Graw Hill 1985. GODET M., Manuel de prospective stratégique, tome 2: L’art
et la méthode, Dunod, Paris 1997. HELMER O., Looking forward: a guide to
futures research, Sage publications, 1983. LANDETA, Jon. El metodo Delphi. Ariel.
1999. Barcelona. LINSTONE H.A., TURROF, M., The Delphi method, techniques
and applications, Addison wesley publishing, 1975. MARTINO J.P., Technological
forecasting for decision making, Mac Graw Hill, 1993. SAINT-PAUL R., TÉNIÈRE-
BUCHOT P.F., Innovation et évaluation technologiques, Entreprise moderne
d'édition, 1974.