ESCUELA DE POSGRADO DE LA

POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

XXII DIPLOMADO DE POSGRADO PARA TENIENTES CON
MENCIÓN EN ORDEN Y SEGURIDAD 2021

SÍLABO
CÓDIGO PROCESAL PENAL APLICADO A LA FUNCIÓN POLICIAL
(1er Módulo)

I. DATOS GENERALES

1.1. ASIGNATURA : Código procesal penal aplicado a la función policial

1.2. DURACIÓN : 06 Semanas
1.3. PERIODO : 13 de Setiembre al 23 de Octubre del 2021
1.4. HORAS : 36 horas académicas
1.5. HORAS SEMANALES : 06 horas académicas
1.6. CRÉDITOS : 2
1.7. DOCENTE DE AULA : Rafael Bernaola Martínez
Wily Jhon García Abarca

II. SUMILLA

La asignatura es de naturaleza teórica-conceptual, tiene como propósito brindar competencias

cognitivas, habilidades técnicas y actitudinales, a fin de que el estudiante comprenda los
contenidos sobre el rol de la policía en el contexto del NCPP enmarcados y contenidos de las
normativas vigentes en materia de la función policial, para el buen desempeño laboral.

III. COMPETENCIA GENERAL DEL CURSO

Explicar los fundamentos básicos del rol de la policía en el código procesal aplicado a la función
policial, conocer los conceptos y presupuestos jurídicos, así como, el rol funcional del Policía en el
Nuevo Código Procesal Penal para la aplicación en el campo práctico de la labor operativa policial,
a su vez plantear soluciones innovadoras a los problemas que se presentan en seguridad
ciudadana en el marco del NCPP

Módulo 2 - 2021
IV. COMPETENCIAS ESPECÍFICAS (por unidades)

COMPETENCIAS ESPECIFICAS
UNIDAD
I Procede técnica y legalmente, en toda la intervenciones policiales, llevando la teoría a
la práctica, acorde con las normas del Código Procesal Penal y los protocolos de
intervención MP-PNP.

II Reconocer, identificar y comprender las normas referidas a la función policial, los

sujetos y partes procesales en el código procesal penal, en el marco de respeto a la
persona humana , desarrollando la sana crítica a los conceptos e instituciones que
participan en el proceso penal

Módulo 2 - 2021
V. CONTENIDO DE UNIDADES

UNIDAD I
DERECHO PROCESAL PENAL Y LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES
COMPETENCIA Procede técnica y legalmente, en toda la intervenciones policiales, llevando la teoría a la práctica, acorde con las normas del Código Procesal
ESPECÍFICA Penal y los protocolos de intervención MP-PNP.

SABER CONOCER SABER HACER SABER SER Producto Horas

SEMANA
(conocimientos) (destrezas) (actitudes) académico lectivas
Reconoce y comprende el
• El Derecho Procesal Penal: Introducción,
concepto, características e Valora la importancia del
concepto, objeto, finalidad, características e
importancia del Derecho Procesal Derecho Procesal Penal como
importancia. 3
Penal y el origen, evolución y mecanismo para aplicar el
• El sistema inquisitivo y acusatorio: introducción
características básicas de los Derecho Penal.
1 característica y diferencias.
sistemas procesales penales
(13 AL 17SET) Identifica y analiza los
Determina los cambios
antecedentes del Código Procesal
• El modelo acusatorio-garantista que regula el sustanciales del modelo
Penal Dcto. Leg. 957, las razones 3
Código Procesal Penal, Dcto. Leg. 957. procesal penal que regula el
que motivan su implementación y
Código Procesal Penal
sus características.
• Concepto e importancia del Título Preliminar del Analiza la importancia del Título
3
NCPP Preliminar del NCPP e interpreta Internaliza los principios del
los principios del Título Preliminar Título Preliminar del NCPP,
2 del NCPP en concordancia con la para garantizar el respeto de
(20 AL 24SET) • Los Principios del Título Preliminar del NCPP (Art.
Constitución Política y los los derechos fundamentales 3
I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX y X).
Tratados Internacionales en como operador de justicia
[Link].
• El Proceso Penal: Concepto, objeto y
características. Internaliza las etapas del
3
• La Investigación Preparatoria: Las Diligencias Reconoce el objeto e importancia proceso penal y el rol que le
3 Preliminares y la Investigación Formalizada. del proceso penal e identifica las corresponde a la Policía como
(27SET AL sub etapas de la Investigación operador de justicia,
01OCT) • La Etapa Intermedia Preparatoria. particularmente en la Control de
3
• El Juzgamiento Investigación Preparatoria. Lectura

Módulo 2 - 2021
 UNIDAD II
SUJETOS Y PARTES PROCESALES EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL
COMPETENCIA Reconocer, identificar y comprender las normas referidas a la función policial, los sujetos y partes procesales en el código procesal penal, en el
ESPECÍFICA marco de respeto a la persona humana , desarrollando la sana crítica a los conceptos e instituciones que participan en el proceso penal
SABER CONOCER SABER HACER SABER SER Producto Horas
SEMANA
(conocimientos) (destrezas) (actitudes) académico lectivas
Reconoce e internaliza el rol
• El Ministerio Publico: Atribuciones del Conoce e identifica las funciones
del Ministerio Público (Fiscal)
Ministerio Público en la Constitución Política y atribuciones del Ministerio
y la Policía desde el punto de
(Art.159). Público desde el punto de vista 3
vista constitucional y de las
• El Ministerio Público: Funciones y atribuciones Constitucional y del Código
normas procesales en el
4 en el NCPP. (Arts. 60, 61, 64 y 66). Procesal Penal
nuevo modelo procesal penal
(04 AL 08OCT) Reconoce e identifica las
• La Policía Nacional: Finalidad fundamental en la Valora la importancia de la
funciones y atribuciones de la
Constitución Política (Art.166) función policial para la
Policía desde el punto de vista de 3
• La Policía Nacional: Función de investigación y investigación del delito, como
su finalidad constitucional y del
atribuciones en el NCPP(Arts.67,68, 68-A y 70) operadores de justicia.
Código Procesal Penal.
• El Imputado: Derechos e identificación en el Determina los derechos del
Conoce e identifica los derechos
(Arts.71 y 72); declaración del imputado imputado y las normas para la
del imputado e identifica los
(Arts.86, 87y 88) del NCPP. declaración y estima la 3
derechos y deberes del abogado
• El Abogado Defensor: Derechos y deberes del función y derechos de la
defensor
5 abogado defensor defensa técnica
(11 AL 15OCT) • Protocolos interinstitucionales de actuación
Analiza y comprende la función
MP, PJ, PNP y DP Valora la importancia de los
de los Protocolos Trabajo
• Procesos Especiales (Proceso inmediato Protocolos interinstitucionales 3
interinstitucionales y principios Académico
reformado) y principios procesales
del proceso penal
• Principios del proceso penal
Valorar y discutir sutil y
• Medidas de coerción procesales personales
positivamente, en base a su
- Detención policial ART 259 CPP Identifica y comprende las
experiencia la relevancia de
- Arresto ciudadano ART 260 CPP medidas cautelares personales
las medidas personales para
6 - Detención preliminar judicial ART 261 según el CPP, contrastando con
un eficiente cumplimiento de
3
(18 AL 22OCT) - Prisión preventiva ART 268 la función policial y su relevancia
las funciones policiales en la
- Comparecencia ART 295 en el proceso penal
investigación criminal y del
- Suspensión preventiva de derechos ART 297
proceso penal
• Medidas de coerción procesales reales Identifica y comprende las Valorar y discutir sutil y 3

Módulo 2 - 2021
- Embargo ART 303 medidas cautelares reales según positivamente, en base a su
- Orden de inhibición AR 310 el CPP, contrastando con la experiencia la relevancia de
- Desalojo preventivo ART 311 función policial y su relevancia en conocer las medidas reales
- Medidas anticipadas ART 312 el proceso penal para un eficiente
- Medidas preventivas contra las personas cumplimiento de las
jurídicas ART 313 funciones policiales en la
- Pensión anticipada de alimentos ART 314 investigación criminal y del
- Incautación ART 316 proceso penal
EXAMEN FINAL (del 25 al 29 de Octubre)

Módulo 2 - 2021
VI. MEDIOS Y MATERIALES Y RECURSOS

• Módulo, textos y artículos científicos

• Material audiovisual e informático: Libros, revistas, separatas, PPT, videos referenciales
• Herramientas virtuales: clases sincrónicas en ZOOM, foro, chat
• Plataforma virtual de la ESCPOGRA PNP, Google Classroom, Google Forms
• Material audiovisual e informático: Videos, CD, recursos electrónicos.
• Herramienta Turnitin

VII. EVALUACIÓN

ASPECTOS CRITERIOS INSTRUMENTOS

CONCEPTUALES Dominio temático
Rol funcional de la PNP en el NCPP y aplicación de las
Discusión en grupos,
PROCEDIMENTALES interpretación de
medidas restrictivas de derechos
Respeto por los principios rectores que rigen el proceso roles - Resolución de
ACTITUDINALES penal (presunción de inocencia, derecho a la defensa, casos
legalidad de las pruebas)

Previa selección y entrega de las lecturas recomendadas, indicadas en el presente silabo, se

programa las fechas para su evaluación, las mismas que se aplicaran con preguntas para
Control de
ser desarrolladas por los participantes. Ambas notas de control de lecturas se
lectura
promediaran. (Examen de desarrollo entre 2 a 5 preguntas a través de la plataforma
Google Classroom)
Será formulado por grupos, de acuerdo a lo establecido por el Área de Asuntos
Académicos, el mismo que consiste en un ensayo académico que será presentado en
Trabajo FORMATO APA 7 y remitido a través de la plataforma virtual Classroom de la ESCPOGRA,
Académico debiendo previamente ser revisado por el sistema antiplagio - TURNITIN (25% índice de
similitud y 15% fuentes de internet). El mismo será expuesto conforme al cronograma de
actividades.
Su formulación estará a cargo de cada docente, en el marco de las especificaciones
Examen proporcionadas por el Área de Asuntos Académicos de la ESCPOGRA PNP, quien será la
Final responsable de su aplicación, se rendirá a través de la plataforma Classroom, de acuerdo a
las fechas programadas.

VIII. MATRIZ DE EVALUACIÓN

ACTIVIDAD FECHA PESOS

Control de Lectura (CL) 27 de setiembre al 01 de octubre 2
Trabajo Académico ( TA) 11 al 15 de Octubre 3
Examen final (EF) 25 al 29 de Octubre 5

(𝑪𝑳𝒙𝟐) + (𝑻𝑨𝒙𝟑) + (𝑬𝑭𝒙𝟓)

𝑷𝒓𝒐𝒎𝒆𝒅𝒊𝒐 𝑭𝒊𝒏𝒂𝒍 =
𝟏𝟎

Módulo 2 - 2021
IX. REQUISITOS DE APROBACIÓN

• El puntaje mínimo aprobatorio es 11

• 100% de asistencia al curso. En caso de inasistencias, deberán ser validadas por el área de
asuntos académicos.

X. ESTRATEGIA METODOLÓGICA

Las sesiones de aprendizaje se desarrollan según las disposiciones del área de asuntos académicos
y utilizarán:
• La formación continua de los participantes se enmarca en el enfoque reflexivo crítico,
partiendo desde sus experiencias para reconstruir sus prácticas. Se emplean estrategias de
metodología activa y colaborativa.
• Las sesiones vía Zoom, se constituyen en el espacio que privilegia la interacción sincrónica con
la finalidad de interactuar con los participantes, presentar los resultados de aprendizaje por
unidad así como introducir las temáticas y brindar retroalimentación de acuerdo a las
evidencias realizadas en la etapa de estudio independiente.
• Estrategias para favorecer la adquisición, recuperación y personalización de la información
como: organizadores previos, organizadores visuales, lecturas complementarias.
• Estrategias de aprendizaje cooperativo: participación equitativa de cada uno de los integrantes
del grupo.
• Uso de las tecnologías de la información y de la comunicación para el asesoramiento
sincrónico en cada sesión de aprendizaje.
.
XI. LECTURAS

LECTURA OBLIGATORIA
La actuación policial y el éxito en la investigación penal-Carlos Pizarro
Control de
Sutta
Lectura 1

LECTURAS COMPLEMENTARIAS
Introducción al proceso penal peruano. Acceder a través del siguiente enlace:
Lectur
[Link]
a1
p=sharing
El rol del juez y la policía. Acceder a través del siguiente enlace:
Lectur
[Link]
a2
p=sharing
El imputado y el tercero civilmente responsable. Acceder a través del siguiente
Lectur enlace:
a3 [Link]
p=sharing
Etapa intermedia del proceso penal peruano. Acceder a través del siguiente
Lectur
enlace:
a4
[Link]

Módulo 2 - 2021
 p=sharing
Estas lecturas Obligatoria y complementarias serán subidas en la plataforma virtual Classroom del
***

ESCPOGRA PNP, desde el primer día de clases.

XII. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

• [Link]. LA REFORMA DEL PROCESO PENAL PERUANO; en Anuario de derecho penal; Lima,
2004.
• BRAMONT ARIAS, Luis. EL Ministerio Publico; SP Editores; Lima, 1984.
• Almanza Altamirano, Frank et al. (2010) Mecanismos alternativos de resolución del conflicto
penal y los nuevos procesos penales especiales, Apecc, Lima.
• Binder, A. (2005) Introducción al Derecho Procesal Penal. 2da. Edición. Tercera reimpresión Ad
Hoc. Buenos Aires.
• Cafferata, J. (1988), La prueba en el proceso penal. Buenos Aires: Depalma.
• Cubas, V. (2009) El nuevo Proceso Penal peruano, Teoría y práctica de su implementación.
Palestra Editores.
• De la Cruz, M. (2007). Nuevo Proceso Penal. Lima. Editorial Moreno*
• Gosell, K. (2004). El proceso penal ante el Estado de Derecho. Traducción de Miguel Polaino
Navarrete. Grijley. Lima.
• Maier, J. (1989) Derecho Procesal Penal Argentino. T.I. Hummurabi, Buenos Aires.
• San Martín, C. (1999) Derecho Procesal Penal vol. I y II. Lima: Grijley.
• Sánchez, P. (2009). Nuevo Proceso Penal. Lima. Editorial Moreno.
• Roxin, Claus. (2003) Derecho Procesal Penal. Buenos Aires. Editores del Puerto SRL.
• Roxin, Claus. Derecho Procesal Penal: Editores del Puerto; Buenos Aires, 2000.

Fuentes electrónicas

• Poder Judicial del Perú [Link]

• Tribunal Constitucional del Perú [Link]
• Comisión Interamericano de Derechos Humanos [Link]
• Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología [Link]
• Revista Electrónica de Ciencia Penal – Hurtado Pozo [Link]
Paginas para buscar papers son:
. Google académico, Science Direct, Scopus, Jstor
Otros sitios:
CEPAL, FLACSO, Urvio. Es una revista en español.

Módulo 2 - 2021
 DESARROLLO TEMÁTICO
“CÓDIGO PROCESAL PENAL
APLICADO A LA FUNCIÓN POLICIAL”
 ASIGNATURA: “CÓDIGO PROCESAL PENAL APLICADO A LA
FUNCIÓN POLICIAL”

UNIDAD I

(PRIMERA SEMANA - del 13 al 17 setiembre 2021)

DERECHO PROCESAL PENAL Y SISTEMAS PROCESALES

Introducción

El siglo XXI trajo nuevos aires dentro del proceso penal lo que conllevó a
dilucidar la existencia de nuevos y claros desafíos en la aplicación del derecho
procesal penal. El derecho procesal penal, como rama del derecho público,
promueve elementos de integración del proceso penal, estableciendo el
contexto jurídico para facilitar la uniformidad de la norma procesal en aras de
la correcta y eficiente administración de justicia. Tiene un carácter primordial
como un estudio de una justa e imparcial administración de justicia, la
actividad de los jueces y la ley de fondo en la sentencia. Tiene como función
investigar, identificar y sancionar las conductas que constituyen delitos,
evaluando las circunstancias particulares en cada caso con el único propósito
de preservar el orden social.

La sociedad, es dinámica y en constante evolución, presentándose un

trinomio: Persona, sociedad y normas. Por lo cual, con la evolución de las
normas dado el desarrollo social, el derecho Procesal Penal se orienta a
garantizar los derechos del imputado y las garantías procesales que le asiste,
a efectos de consolidar la seguridad jurídica, dando una respuesta debida y
oportuna a la víctima y a la sociedad.

Concepto

Derecho procesal penal, es el conjunto de normas que regulan y disciplinan

el proceso penal, comprende, maneja y aplica los aspectos centrales del
proceso penal tanto en el marco doctrinario general y en particular
el que corresponde al proceso penal. Como rama del derecho público
establece los principios y regulación tanto de los órganos jurisdiccionales del
Estado para la administración de justicia, como del proceso como medio para
la concreción del derecho sustancial en el caso particular.

Importancia

En la actualidad, de acuerdo con el nuevo paradigma del sistema de justicia

penal, le corresponde amparar prioritariamente los intereses de la víctima, en
el conflicto social que genera el delito; es decir, no solo entre el responsable
y la sociedad, sino también con la víctima.

El derecho procesal penal tutela el bienestar y la seguridad de la colectividad,

que sin la resocialización del imputado no se puede conseguir.

1
De acuerdo con el nuevo paradigma de justicia penal, el derecho procesal
penal deja de ser únicamente, un instrumento de aplicación de sanciones del
Estado por medio del Juez, de acuerdo al modelo inquisitivo -en donde el
Estado ostenta el monopolio de la violencia legítima-; para tener en cuenta,
que, junto al conflicto entre la sociedad y el responsable, también se da otro
conflicto entre la víctima y el autor, que el sistema penal prioritariamente tiene
que resolver.

Finalidad del derecho procesal penal

Es la determinación y la realización de la pretensión penal estatal, es decir, la

concreción del Derecho Procesal Penal, y de acuerdo con el nuevo paradigma
del sistema de justicia penal, también lo es, amparar los intereses de la
víctima, en el conflicto social que genera el delito, no solo del responsable con
la sociedad sino también con la víctima.

El derecho procesal penal establece los principios y regulación tanto de los

órganos jurisdiccionales del Estado para la administración de justicia, como
del proceso; es decir, que ha de regular el procedimiento para determinar y
realizar la pretensión penal estatal, materializándose el derecho penal
sustantivo y amparar los intereses de la víctima, ya que el derecho penal no
toca al delincuente.

Características del derecho procesal penal.

1. Pertenece a la categoría de derecho público, sus normas regulan una

actividad del Estado, como es la administración de justicia. No teniendo
facultad las partes para modificar o cambiar las normas de un proceso por
otras distintas a las que se establecen mediante la ley.
2. Funcionalmente es un derecho instrumental o accesorio, sirve a la
concreción o materialización del derecho penal sustancial, constituyendo el
medio o instrumento por el cual se materializa y alcanza su fin represivo.
En todo ordenamiento jurídico, es común que a la vez que se dan las
normas de derecho sustantivo, también se den las normas de derecho
instrumental, denominadas también de derecho formal o adjetivo,
aplicables al proceso para la concreción del derecho sustantivo, regulando
los actos procesales del Juez, de las partes, de los terceros y de los
auxiliares de justicia.
3. Como disciplina científica es autónoma, dado que, respecto al derecho
penal, esta trata del delito como comportamiento incriminado con una
sanción; y que difiere del derecho procesal penal, que regula la actividad
procesal que tiene que cumplirse como presupuesto para la aplicación de
la sanción.
4. Tiene una naturaleza imperativa, no siendo convencional, imperando el
principio de legalidad procesal, se rechaza el principio de autonomía de la
voluntad, excluyéndose el proceso convencional, estableciéndose: a) Que
el proceso se rige por normas legales a las cuales se somete el órgano
jurisdiccional y las partes; y b) Que, el carácter de las reglas que regulan el
proceso y toda su actividad son de aplicación necesaria.

2
SISTEMAS PROCESALES INQUISITO y ACUSATORIO

Sistema Inquisitivo

El sistema inquisitivo surge en el siglo XIII y se desarrolla en la Roma Imperial,

con el régimen despótico que tuvo como característica, ser absolutista, sin
ley, desapareciendo la iniciativa para acusar y perseguir el delito, haciéndose
acusaciones motivadas por la ambición, el rencor, desapareciendo de esta
forma el carácter cívico y responsable que tenía la denuncia que
caracterizaba al sistema acusatorio; dando origen a que el acusador sea
afectado con las mismas medidas cautelares que sufría el acusado, surgiendo
como consecuencia la pasividad e inactividad de los ciudadanos para acusar.

El sistema inquisitivo surge en España con la creación de dos organizaciones

judiciales, El Tribunal del Santo Oficio o de la Inquisición, de carácter religioso
y el Tribunal de la Santa Hermandad, hasta que decayó con el triunfo político
del Iluminismo y de la Revolución Francesa, decaimiento que se expresó a lo
largo de los siglos XIX y XX. El Tribunal del Santo Oficio o de la Inquisición,
fue creado en 1480 y estaba conformado por cuatro clérigos, dos dominicos
y dos seculares, implementándose al año siguiente en todo España y América
hispana, organizándose en un Consejo Supremo de Apelación que estaba
presidido por el Inquisidor General y conformado por tres monjes y tribunales
inferiores. La competencia de estos Tribunales era reprimir la herejía, la
brujería, el sortilegio y la adivinación entre otros, en donde el ofendido era
Dios, que determinaba el carácter público y obligatorio de la acusación, no se
admitía el contradictorio y se exigía la colaboración forzosa del acusado.
También servía para asegurar el poder y el absolutismo real de la doctrina
que sustentaba el Estado.

Comentario: El sistema inquisitivo nació bajo la influencia de la Iglesia

Católica e implica que las funciones de acusación y enjuiciamiento se
encuentran reunidas en una sola persona, es decir, el juez frente al cual el
individuo está en posición de inferioridad, en razón, que este sistema se
caracteriza por la concentración del poder procesal en el inquisidor llamado
juez, quien ostenta la tarea de persecución y decisión.

Este sistema aparece bajo el sustento de que la imposición de la pena y el

proceso propiamente no pueden depender de la voluntad de las partes y sólo
requiere de la intervención de la autoridad estatal a fin de custodiar el interés
de todos.

En el sistema inquisitivo no se dio la importancia debida al derecho de

defensa. Es más, la presunción de inocencia se hallaba por debajo de la
presunción de culpabilidad, la misma que sólo se desvanecía si el imputado
lograba soportar las torturas que se aplicaban para que admitiera la
responsabilidad en el delito.

3
También se observa el escaso valor que se otorga a la persona humana
individual frente al orden social. Por ello se considera al imputado como un
simple objeto de investigación; no contando con la posibilidad real de
defenderse de la acusación formulada en su contra.

Las características de este sistema son las siguientes:

1. La iniciación del proceso no depende de un acusador.

2. El Juez determina subjetiva y objetivamente la acusación.
3. La investigación de los hechos y la fijación de las pruebas a practicar las
realiza el juez-acusador.
4. No existe correlación entre acusación y sentencia. El Juez puede en
cualquier momento alterar la acusación.
5. No hay contradicción ni igualdad. Los poderes del juez son absolutos frente
al acusado. Lo normal es la detención.

Sistema Acusatorio

Este sistema procesal tuvo su origen y se desarrolló en Grecia llegando a

implementarse también en Roma en la época de la república, teniendo
vigencia en la Edad Media hasta el siglo XIII, en que se dio el surgimiento y
se instauró el sistema inquisitivo como forma de enjuiciamiento penal. El
derecho griego se caracterizó por la distinción que hizo de los delitos como
públicos y privados. Los delitos públicos lesionaban el interés de la sociedad
y se iniciaban con una acusación popular que le otorgaba facultad a todo
ciudadano de perseguir penalmente al delincuente; y los delitos privados por
corresponder a un interés particular, solo podían ser perseguidos por ejercicio
de la acción penal a instancia de la parte agraviada o de ser el caso por su
padre, tutor o amo, quienes podían sustituirlo, determinándose así que la
acción estaba en función de la naturaleza del delito, ya sea público o privado.

Una característica fundamental del sistema acusatorio para que se inicie el

proceso penal es el requisito de una acusación formal, que constituía una
acusación popular por la facultad que tenían todos los ciudadanos para
querellar contra una persona por la comisión de un delito público, ya sea como
autor o partícipe. La querella tenía que ser presentada y sostenida
públicamente por una persona ajena al juzgador. El prestigio del régimen de
persecución penal ateniense se debe a su sistema de acusación popular,
facultad acordada a cualquier ciudadano para perseguir, en nombre del
pueblo, los delitos públicos, y a su división entre delitos públicos, los que
interesaban al orden, la tranquilidad y la paz pública, perseguibles por
cualquier ciudadano, y delitos privados, los que afectaban solo un interés
privado, perseguibles solo por el ofendido, sus padres, tutor o persona que lo
tenía a su cuidado.

El estatus entre acusador y acusado era de igualdad como partes del proceso
que intervenían ejerciendo dominio, de tal manera que solo el acusador
perseguía el delito y tenía la facultad de requerir; el imputado tenía todas las
posibilidades de contradecir los términos de la acusación por el

4
reconocimiento, que gozaba, de sus derechos de defensa. El acusado era un
sujeto de derechos y frente a su acusador ostentaba la misma posición,
prevaleciendo principios como el “in dubio pro reo” y la “presunción de
inocencia”, en los que la libertad era la regla y la detención era la excepción,
permaneciendo el acusado en libertad durante su juzgamiento. La publicidad
y la oralidad como características en el proceso, se sustentaban en el debate
oral contradictorio entre las partes frente al tribunal y en presencia del pueblo;
y estaba delimitado por la acusación, donde se daba la preeminencia del
individuo y la pasividad del Estado, delimitando y diferenciando las funciones
entre juzgador y acusador.

El sistema probatorio estaba orientado por el principio de la libertad de la

prueba que el magistrado valoraba, teniendo como estándar de prueba en el
proceso penal a la íntima convicción, con libertad para decidir y sin estar
obligado a fundamentar sus fallos, ya sea votando a favor o en contra;
depositando en un ánfora solo una señal que determinaba el sentido de su
voto.

En la sentencia, en el sistema acusatorio, el tribunal tenía el poder decisorio

y su sentencia era irrevocable e inmutable, desconociéndose la impugnación;
si bien se conocía la revisión, esta era una excepción.

Resumen: El enjuiciamiento acusatorio se desarrolla asignando y

delimitando claramente las funciones de cada sujeto procesal. Así tenemos
que el acusador, y sólo él, podía perseguir el delito y ejercer el poder
requirente; el imputado disponía de amplias posibilidades de rebatir la
acusación a través del reconocimiento de sus derechos de defensa; y, por
último, el tribunal, ejercía el poder decisorio.

El acusado era considerado como un sujeto de derechos, y su posición

respecto al acusador era de igualdad, desprendiéndose de esta situación
principios como el indubio pro reo, y la presunción de inocencia. Asimismo,
mientras que la libertad era la regla, la detención era la excepción. Siendo
este sistema más beneficioso para el imputado, toda vez que implica el
respeto al debido proceso.

Modelo acusatorio garantista que regulada por el Decreto Legislativo N°

957 – Código procesal Penal.

En este modelo se presenta la separación de roles. Por un lado, el fiscal

conduce, controla y dirige la investigación, luego acusa y sostiene la
acusación en juicio oral y pide condena.

El fiscal como persecutor del delito realiza actos de investigación, define la

estrategia de investigación, tiene el deber de la carga de la prueba (cargo y
descargo) y, requiere al juez de la investigación preparatoria el sobreseimiento
o acusación (audiencia de control de sobreseimiento o acusación).

El Juez de Investigación Preparatoria conocido también como juez de control

o juez de garantías, tiene el rol de ejercer el control legal de los actos de
5
investigación realizados por el fiscal y la policía, lleva a cabo la audiencia de
control de sobreseimiento cuando el fiscal requiere el archivo del caso; o la
audiencia de control de acusación (teniendo como base una imputación
concreta) siendo el juez penal como tercero imparcial, quien sentencia.

El Juez Penal imparcial evalúa y valora los actos de investigación plasmados

en medios de prueba que aporta la fiscalía, el abogado defensor y los sujetos
procesales, y mediante los actos de prueba obtiene certeza, dado que
resuelve sobre la base de lo debatido y probado en audiencia donde prima los
principios de oralidad, publicidad, contradicción, inmediación y legalidad.

En otro extremo se encuentra, el abogado que defiende a su patrocinado

imputado de la comisión de un delito, desde el inicio de la investigación le
interesa que a su patrocinado no se lo condene y si se le condena porque hay
pruebas necesarias y suficientes, busca que se le rebaje la pena al mínimo
legal.

En este contexto, se debe precisar que en este sistema acusatorio se

presentan las siguientes características:

• La persecución del delito a cargo del Ministerio Público que cuenta con el
apoyo técnico de la Policía Nacional.
• La conducción de la investigación a cargo del Ministerio Público.
• La Policía Nacional cumple una función técnica y científica en la
investigación, no está autorizada en el informe policial a calificar
jurídicamente los hechos ni establecer responsabilidades.
• Igualdad de armas entre las partes.
• Imparcialidad judicial (no privilegios para alguna de las partes)
• El Juez de la Investigación Preparatoria conocido como juez de garantías
es quien controla la legalidad de los actos de investigación que realiza el
Fiscal y la Policía.
• El imputado tiene derecho a ser oído, a ser informado y a la participación
en el proceso, aportando medios de pruebas y solicitando actos de
investigación.
• El procesado tiene derecho a un juico previo, oral, público y contradictorio.
• En la etapa de juicio se actúan y valoran los medios de pruebas que fueron
ofrecidas por las partes y admitidas en la etapa intermedia por el Juez de
la Investigación Preparatoria.
• El juicio es en su esencia un debate entre la teoría del caso del fiscal (tesis
incriminatoria) y la teoría del caso de la defensa (tesis absolutoria).
• La decisión a cargo del Juez Penal (unipersonal o colegiado).

Comentario: El Código Procesal Penal establece bajo qué condiciones ha de

efectuarse el enjuiciamiento de la pretensión penal, corresponde analizar
entonces el objeto del proceso, entendido modernamente como la
consecuencia del reparto de funciones entre el fiscal y el juez, una efectiva
separación entre el Ministerio Público como institución a cargo perseguir,

6
investigar y acusar; mientras que el Poder judicial únicamente de juzgar y
sentenciar, lo que resulta ser el fundamento del modelo acusatorio garantista.

(SEGUNDA SEMANA - del 20 al 24 setiembre 2021)

TÍTULO PRELIMINAR DEL CÓDIGO PROCESAL PENAL

Concepto e importancia

Se le define como el catálogo de principios que señala líneas rectoras donde

se desenvuelve el Código Proceso Penal y revela la intención del legislador
por el respeto de los derechos humanos. Recoge un conjunto de garantías
consagradas en la Constitución Política y en las normas supranacionales de
las cuales Perú forma parte.

Los artículos contenidos en el Título Preliminar, son importantes porque sirven

como fuentes de interpretación del Código Procesal Penal, el cual no puede
ser ajeno a las bases constitucionales.

Nuestro Código Procesal Penal, siguiendo la tradición de los códigos

modernos, está precedido por un conjunto de normas directrices, que lo
conforman: principios, derechos y reglas del proceso, que constituyen
garantías procesales que representan conquistas del derecho liberal y
expresan las características de la política estatal, que ha optado por un
sistema acusatorio garantista, constitucionalizando los principios procesales
penales de acuerdo con un Estado democrático de derecho.

Las garantías procesales, hacen referencia a los derechos de los sujetos que
intervienen en la relación procesal, función fiscal, jurisdiccional y el debido
proceso, valorando el respeto a la dignidad de la persona humana que informa
el proceso penal acusatorio, que se corresponde con un Estado democrático
de derecho.

El conjunto de normas directrices que conforman el Título Preliminar es, por

mandato de nuestro legislador, normas imperativas con carácter obligatorio
cumplimiento en la interpretación de la norma procesal, como guías y limites
constituyendo también fundamento de toda decisión judicial. Los principios,
normas, reglas y derechos fundamentales que consagra el Título Preliminar,
constituyen garantías para la persona y conforman un conjunto estrechamente
vinculados entre sí, que toman sentido cada uno de ellos en función de los
demás.

El título preliminar busca un equilibrio entre las normas que restringen

legítimamente los derechos del imputado y las que buscan cautelar un
proceso penal eficiente que respete el debido proceso. Así también existen
dos intereses que la norma cautela: por un lado, la garantía a un proceso penal

7
eficiente que busque la justicia como fin intrínseco y por otro, la observancia
de los derechos fundamentales del imputado, los cuales buscan el respeto a
las normas del debido proceso.

Principios del Título Preliminar del Código Procesal Penal

Artículo I. Justicia Penal

1. La justicia penal es gratuita, salvo el pago de costas procesales (artículo

497°). Se imparte con imparcialidad por los órganos jurisdiccionales
competentes y en un plazo razonable (es el estrictamente necesario para
los fines del proceso, el cual tiene un límite temporal entre su inicio y su fin).

Comentario: Dentro del amplio marco de garantías constitucionales, el

Estado garantiza la posibilidad de acceder a la tutela jurisdiccional en lo
penal, promoviendo su inicio ante el órgano competente sin tener que
abonar algún importe a favor del Estado, únicamente mostrando su interés
en el resultado del proceso tanto de primera como de segunda y últimas
instancias. Sin embargo, se presenta la excepción del pago de los
aranceles judiciales que son entendidos como sumas de dinero por
conceptos administrativos cuya naturaleza difiere totalmente al supuesto
de destinar estos dineros para el pago de remuneraciones de funcionarios
judiciales.

El plazo de los actos procesales está precisado en la ley procesal y la

prórroga la otorga el Juez de la Investigación Preparatoria. La finalidad del
plazo razonable es evitar que el imputado, acusado o procesado,
permanezca un tiempo indeterminado en un proceso penal, sin que se
resuelva su situación jurídica.

2. Toda persona tiene el derecho de un juicio previo, público, oral y

contradictorio.

Comentario: El juicio es la etapa principal del proceso. Se realiza sobre la

base de la acusación. Sin perjuicio de las garantías procesales reconocidas
por la Constitución y los Tratados de Derecho Internacional de Derechos
Humanos aprobados y ratificados por el Perú. Lo enunciado se condice con
lo descrito en el artículo 356° del Código Procesal Penal, donde
nuevamente se mencionan los principios de oralidad, publicidad, la
inmediación y la contradicción, lo que sería: no hay responsabilidad penal
sin juicio; no hay juicio sin acusación; no hay acusación sin probanza y no
hay probanza sin contestación de la defensa.

Principio de oralidad: Se aborda como la base del moderno proceso

penal, tanto que incluso la palabra hablada es característica para dotar de
validez determinados actos procesales (juicio oral). La oralidad debe
entenderse como la comunicación de conocimiento a través de la voz
humana, es así que la oralidad en un proceso penal consiste en que la

8
 formulación de peticiones, actuación de pruebas y alegaciones de derecho
serán orales requiriéndose una o varias audiencias que sean necesarias.

La adopción de la oralidad en el proceso penal no debe mal interpretarse

como una exigencia absoluta durante todas las actuaciones procesales, a
veces la oralidad cumple una función secundaria respecto a la aportación
del material procesal que ya consta por escrito y respecto del cual se limita
a ser un resumen crítico y conclusivo, como por ejemplo, esto ocurre
cuando el fiscal presenta por escrito la formulación del requerimiento de
acusación, la misma que pasa por el filtro de la audiencia de control de
acusación en el que se contraponen posturas mediante oralidad pero a
partir de una documentación que ya ingresó en el proceso.

Se presenta otra excepción a la oralidad cuando deben actuarse medios de

prueba que son originariamente escritos como documentos e informes
(prueba documental) que se leen o se exhiben en audiencia y que está
reconocida en el numeral 2° del artículo 383° del Código Procesal Penal.

Principio de publicidad: La publicidad es un ideal propio de toda forma de

proceso judicial que ocurre en un Estado de derecho, pues lo contrario, un
proceso secreto, propiciaría la arbitrariedad y la vulneración de los
derechos de los investigados o de las víctimas. En ese sentido, cualquier
persona puede participar como oyente en los juicios, lo que da lugar a que
la colectividad también controle la justicia penal porque en una democracia
el soberano es el pueblo, en su nombre se imparte justicia.

Este principio concierne al control de manera que: i) consolida la confianza

pública en la administración de justicia ii) fomenta la responsabilidad de
jueces y iii) evita circunstancias ajenas a la causa influyan en el órgano
jurisdiccional y con ello, sobre la sentencia.

Principio de contradicción: Principio que atiende a las partes y a su rol

en el proceso, de manera que luego del acceso de las partes al proceso se
busque la plena efectividad de su derecho a la defensa y no se impida
investigado contradecir la tesis incriminatoria en su contra, posibilidad que
debe contar inclusive desde el inicio de la etapa de investigación. Este
principio no solo se refiere a la posibilidad que tiene el acusado de conocer
la imputación, sino más bien, se refiere a «la prohibición de condenar a una
persona sin que previamente haya sido oída y vencida en juicio.

3. Las partes intervendrán en el proceso con igualdad de facultades y

derechos previstos en la Constitución y el Código Procesal Penal. Los
jueces preservarán el principio de igualdad procesal, debiendo allanar
todos los obstáculos que impidan o dificulten su vigencia.

Comentario: El principio de igualdad tiene incidencia en todo el desarrollo

normativo y fáctico del proceso penal, este principio se desprende como

9
 resultado de la interrelación de dos normas de rango constitucional, artículo
2.2 (igualdad ante la ley) y artículo 139.9 (prohibición de analogía) de
la Constitución Política.

Por tanto, a las partes de un proceso se les deben de conceder los mismos
derechos, posibilidades, obligaciones y cargas de modo que no haya lugar
para privilegios o ventajas procesales ni en favor ni en contra de alguna de
ellas.

Una de las manifestaciones del principio de «igualdad de armas» se ve

reflejado en los mecanismos que el Código Procesal Penal establece para
evitar que la actuación fiscal vulnere los derechos del imputado, nos
estamos refiriendo a la tutela de derechos, como aquella institución
procesal consagrada de manera expresa en el que se permite que dentro
del mismo proceso se controle judicialmente la constitucionalidad de los
actos de investigación practicados por el Ministerio Público.

4. Las resoluciones son recurribles, en los casos y en el modo previsto en la

ley. Las sentencias o autos que ponen fin a la instancia son susceptibles
del recurso de apelación.

Comentario: Una instancia procesal está referida a la jerarquía con la que

los juzgados se abocan al conocimiento de un proceso, se le denomina
primera instancia al ejercicio de la acción ante el primer juez que conoce el
asunto, en cambio, la segunda instancia se refiere al ejercicio de la misma
acción, pero elevada en grado de apelación con el objeto que se consulte
lo resuelto por el primer juez (a quo).

La potestad jurisdiccional en materia penal de nuestro país se encuentra

regulada en el artículo 16 del Código Procesal Penal. Por otro lado, el
Tribunal Constitucional, define el derecho a la pluralidad de instancias como
una garantía consustancial del derecho al debido proceso que persigue que
lo resuelto por un juez en primera instancia pueda revisarse por un órgano
funcionalmente superior permitiendo de esta manera que lo resuelto por
aquel sea objeto cuando menos de un doble pronunciamiento jurisdiccional.

5. El Estado garantiza la indemnización por los errores judiciales-

Comentario : La indemnización, en la forma que determine la ley, por los

errores judiciales en los procesos penales y por las detenciones arbitrarias,
sin perjuicio de la responsabilidad a que hubiere lugar, se aborda en
el Código Procesal Penal. Al respecto, ante el requisito potestativo en el
contenido del escrito de revisión, deberá precisarse indicación de un monto
por indemnización en caso se invoque error judicial. Este pago será
ordenado por el juez al emitirse el correspondiente fallo de revisión en favor

10
 del impugnante de conformidad con el numeral 3° del artículo 444°
del citado código procesal.

Artículo 444.- Sentencia

[…]

3. Si la sentencia es absolutoria, se ordenará la restitución de los pagos

efectuados por conceptos de reparación y multa, así como de - haberse
solicitado- la indemnización que corresponda por error judicial.

Artículo II. Presunción de inocencia

1. Toda persona imputada de la comisión de un hecho punible es considerada

inocente, y debe ser tratada como tal, mientras que no se demuestre lo
contrario y se haya declarado su responsabilidad mediante sentencia firme
debidamente motivada. Para efectos se requiere de una suficiente actividad
probatoria de cargo, obtenida y actuada con las debidas garantías
procesales. En caso de duda sobre la responsabilidad penal debe
resolverse a favor del imputado.

2. Hasta antes de la sentencia firme, ningún funcionario o autoridad pública

puede presentar a una persona como culpable o brindar información en tal
sentido.

Comentario. - Este principio no es absoluto, motivo por el cual, el Código

Procesal Penal admite medidas de coerción procesal de naturaleza personal,
sin que ello signifique la afectación del derecho de presunción de inocencia
(se inicia desde la sospecha de la comisión de un delito), como es el caso de
la prisión preventiva. Este derecho se activa desde la sospecha de la comisión
de un hecho con relevancia penal (el hecho debe probarse, no se presume).
A una persona se le atribuye un hecho punible y se tiene que probar.

La carga de la prueba la tiene el fiscal; por consiguiente, el imputado de la

comisión de un delito no tiene que probar su inocencia. La imputación del fiscal
debe tener con contexto fáctico (hechos) y jurídico (norma).

La presunción de inocencia está reconocida de manera expresa en el artículo

2.24. de la Constitución que a la letra indica:” Toda persona es considerada
inocente mientras no se haya declarado judicialmente su responsabilidad”.
Por tanto, la invocación de la presunción de inocencia como derecho
constitucional consiste en evitar que se socaven de manera irracional los
derechos de las personas sometidas a proceso penal como si fueran
verdaderamente culpables.

Artículo III. Interdicción de la persecución penal múltiple

11
Nadie puede ser procesado ni sancionado más de una vez por un mismo
hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento. Este principio
rige para las sanciones penales y administrativas, el derecho penal tiene
preeminencia sobre el derecho administrativo.

La excepción a esta norma es la revisión por la Corte Suprema de la sentencia

condenatoria expedida en alguno de los casos en que la acción esté
taxativamente como procedente en el Código Procesal Penal

Comentario: Este principio es un límite para el Estado, dado que no se debe

permitir que el Estado, con todos sus recursos haga repetidos intentos para
condenar a un imputado de la comisión de un determinado delito, bajo el
riesgo de una nueva persecución penal, simultánea o sucesiva, por el mismo
hecho imputado. En este contexto, es de aplicación el principio de ne bis in
idem, que plantea la prohibición de aplicar la sanción siempre que se
presenten determinados requisitos, tales como: que se trate del mismo sujeto,
hecho atribuido y fundamento.

A vez, debe tenerse en cuenta que las sanciones administrativas tienen como
finalidad garantizar el respeto de las reglas de conducta en una institución
colectiva; es decir, lograr el buen orden y desempeño de los integrantes de la
institución.

El derecho administrativo sancionador no se rige por el principio de lesividad

o puesta en peligro de bienes jurídicos individuales, dado que responde a la
desobediencia de reglas de conducta colectivas.

Artículo IV. Titular de la acción penal

1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los

delitos y tiene el deber de la carga de la prueba (cargo y descargo). Asume
la conducción de la investigación desde su inicio, decidida y proactivamente
en defensa de la sociedad.

Comentario. – El deber de la carga de la prueba la tiene el fiscal por ser

quien lleva a juicio al acusado. Actualmente, se tiene un nuevo concepto,
que es la carga dinámica de la prueba, donde se presentan caso que la
carga de la prueba la tiene el imputado por estar en mejores condiciones
para probar, como es el caso de la investigación y proceso por lavado de
activos.

¿Por qué descargo? Dado que la investigación es una sola (no hay
investigaciones paralelas del fiscal y de las partes) y ejercitada por el
Ministerio Público quien tiene dirige la investigación, y es quien debe actuar
e indagar por los elementos de convicción de cargo y descargo,
corroborando los medios de prueba que presentan las partes; en este caso,
el imputado, puede solicitar actos de investigación como propuesta de
defensa, como teoría de inocencia opuesta a la teoría de imputación
incriminatoria del fiscal.

12
2. El Ministerio Público está obligado a actuar con objetividad (obtener
elementos de convicción), indagando los hechos constitutivos del delito, lo
que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado.
Con esta finalidad controla y conduce jurídicamente los actos de
investigación que realiza la Policía Nacional.

Comentario. - La actividad probatoria no es exclusiva del Fiscal, caso

contrario se incurriría en un monopolio de la prueba, cabe precisar que
cuando la defensa asume una estrategia de defensa activa, está
asumiendo una determinada carga a efectos de probar la hipótesis que le
presenta al juzgador, por ejemplo: mi patrocinado se encontraba en otro
lugar distinto en el momento de la comisión del delito. Sin embargo, ello no
significa que si la defensa no logra demostrar su hipótesis automáticamente
queda demostrada la culpabilidad de su patrocinado, ya que siempre
subsistirá el deber del Fiscal de desvirtuar la presunción de inocencia de
que goza el imputado.

3. Los actos de investigación que practica el Ministerio Público o la Policía

Nacional son postulatorios y no tienen carácter jurisdiccional. Cuando fuera
indispensable una decisión de esta naturaleza la requerirá al órgano
jurisdiccional, motivando su petición.

Comentario: El Ministerio Público promueve la acción de la justicia en

defensa de la legalidad, teniendo autonomía funcional que le permite
construir jurídicamente la responsabilidad penal de los imputados y solicitar
la aplicación del derecho objetivo.

4. El Ministerio Público en el ejercicio de sus funciones debe tener en cuenta

la organización administrativa y funcional de la Policía Nacional de
conformidad con sus leyes y reglamentos.

Comentario: si bien es cierto, que la norma precisa que la Policía Nacional

del Perú, está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público en
relación a la investigación del delito, es bien cierto, que los mandatos no
deben hacerlo a su libre albedrio, dado que debe respetar la ley y los
reglamentos de la institución policial.

Artículo V. Competencia Judicial

1° Corresponde al órgano jurisdiccional la dirección de la etapa intermedia, y,

especialmente la etapa de juzgamiento, así como expedir las sentencias y
demás resoluciones previstas en la ley.

2° Nadie puede ser sometido a pena o medida de seguridad sino por

resolución del órgano jurisdiccional determinado por la ley.

Comentario: La impartición de justicia propia del Estado democrático de

derecho debe desarrollarse libre de todo obstáculo que afecte la realización
material del debido proceso, debiendo contar con plazos razonables y sin

13
dilaciones indebidas, permitiendo el libre ejercicio de los derechos
fundamentales y las garantías procesales.

El Juez Penal al resolver sobre la base de lo debatido y probado en audiencia,

mediante los actos de prueba, condenará a una persona cuando:

• Se haya verificado y probado los hechos en la realidad,

• Se haya determinado la responsabilidad penal. Mas allá de la duda
razonable. Si el juez penal no llega a tal convicción, debe absolver.

Artículo VI. Legalidad de las medias limitativas de derecho

Las medidas que limitan derechos fundamentales, salvo las excepciones

previstas en la Constitución, solo podrán dictarse por la autoridad judicial, en
el modo, forma y con las garantías previstas en la ley. Se impondrán mediante
resolución motivada, a instancia de la parte procesal legitimada. La orden
judicial debe sustentarse en suficientes elementos de convicción, así como
respetar el principio de proporcionalidad.

Comentario: Se preceptúa el principio de legalidad, consagrado en el artículo

2° numeral 24° literal “d” de la Constitución Política del Perú, por el cual “nadie
será procesado ni condenado por acto u omisión que al tiempo de cometerse
no esté previamente calificado en la ley d manera expresa e inequívoca como
infracción punible”.

Por otro lado, Las excepciones previstas en la Constitución Política del Perú,
se detallan en el artículo 137° Régimen de Excepción que comprende el
estado de emergencia y el estado de sitio. A la vez, la parte procesal
legitimada para requerir medida limitativa de derechos, es el Fiscal del caso
dado el principio de rogación.

En el contexto de la motivación, el Juez debe explicitar los fundamentos de

hecho y de derecho por lo cual resuelve, y respecto a la proporcionalidad, lo
resuelto no debe ser arbitrario debe estar en relación al daño o perjuicio
ocasionado por la comisión del delito.

VII. Vigencia e interpretación de la ley procesal penal

1. La ley procesal es de aplicación inmediata y es la que rige al tiempo de la

actuación procesal. Sin embargo, continuarán rigiéndose por la ley anterior,
los medios impugnatorios ya interpuestos, los actos procesales con
principio de ejecución y los plazos que ya hubieran empezado.

2. La ley procesal referida a derechos individuales que sea más favorable al

imputado, expedida con posterioridad a la actuación procesal, se aplicará
retroactivamente, incluso para los actos ya concluidos si fuera posible. La
interpretación extensiva y la analogía quedan prohibidas mientras no
favorezca la libertad del imputado o el ejercicio de sus derechos.

14
3. La ley que coacte la libertad o el ejercicio de los derechos procesales de
las personas, así como la que limite un poder conferido a las partes o
establezca sanciones procesales, será interpretada restrictivamente. La
interpretación extensiva y la analogía quedan prohibidas mientras no
favorezcan la libertad del imputado o el ejercicio de sus derechos.

4. En caso de duda insalvable sobre la ley aplicable debe estarse a lo más

favorable al reo.

Comentario: La Constitución Política del Perú, que es el fundamento del

Código Procesal Penal, señala que las leyes en principio no son retroactivas;
salvo si se trata de una ley procesal evolutiva, que favorece a las partes, y que
no sea contraria a la Constitución, en el contexto del segundo párrafo del
artículo 103° “ninguna ley tiene fuerza ni efecto retroactivo, salvo en materia
penal, cuando favorece al reo”.

Por otro lado el in dubio pro reo, está en la mente del juzgador y debe
conducirlo a reconocer el «estado de inocencia» que reposa sobre el imputado
de la comisión de un delito y que se activa desde el momento en que se le
imputa su comisión, el cual se mantiene durante todo el proceso penal y se
extingue con la sentencia que lo declara culpable.

El in dubio pro reo, es la duda, y la duda es un estado mental del juzgador

respecto a la existencia de un hecho delictivo o de la responsabilidad penal
del imputado. Este estado neutro expresa la imposibilidad de emitir un juicio
de certeza positivo o negativo; por tanto, ante la duda razonable corresponde
absolver al acusado por que la duda favorece al reo.

VIII.- Legitimidad de la prueba

1. Todo medio de prueba será valorado solo si se ha obtenido e incorporado

al proceso por un procedimiento constitucionalmente legítimo.

2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas directa o indirectamente,

con violación del contenido esencial de los derechos fundamentales de la
persona.

3. La inobservancia de cualquier regla de garantía constitucional establecida

a favor del procesado no podrá hacerse valer en su perjuicio.

Comentario: Los persecutores del delito en su labor de investigación no

deben obtener medios de prueba empleando actos ilícitos, dado que violaría
las garantías del debido proceso; por consiguiente, para obtener material
probatorio se respetará los derechos fundamentales de las personas y las
garantías procesales.

Artículo IX. - Derecho a la Defensa

15
1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de
sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la
imputación formulada en su contra, y a ser asistido por un abogado
defensor de su libre elección, o en su caso, por un abogado de oficio, desde
que es citado o detenido por la autoridad competente. También tiene
derecho a que se le conceda un tiempo razonable para que prepare su
defensa; a ejercer su autodefensa material; a intervenir, con plena igualdad,
en la actividad probatoria; utilizar los medios de prueba pertinentes. El
derecho a la defensa se extiende a todo estado y grado del procedimiento.

2. Nadie puede ser obligado o inducido a declarar o a reconocer culpabilidad

contra sí mismo, contra su cónyuge o sus parientes dentro del cuarto grado
de consanguinidad o segundo de afinidad.

3. El proceso penal garantiza el ejercicio del derecho de información y

participación procesal a la persona agraviada o perjudicada por el delito.

Comentario: El derecho a la defensa es un derecho constitucional que

garantiza los derechos e intereses del imputado de la comisión de un delito.
Garantiza que el justiciable no se quede en estado de indefensión durante el
proceso penal.

Cabe indicar que cuando el imputado de la comisión de un delito ejerce la

profesión de abogado, puede ejercer su autodefensa material en la etapa de
investigación preparatoria, pero en el juicio oral el abogado de alguna de las
partes puede proceder al contrainterrogatorio; por consiguiente, el abogado,
al ser imputado, no podría realizar esta actuación procesal.

El derecho a la defensa tiene doble dimensión:

Defensa material (autodefensa): El imputado ejerce su propia defensa,

desde el mismo instante que toma conocimiento que se imputa la comisión de
un delito.

Defensa técnica: Asesoramiento técnico de un abogado defensor desde que

es citado o detenido por la autoridad competente. Debe consistir en una
defensa capaz y eficaz.

El derecho de defensa al imputado le permite:

• Ofrecer medios de prueba.

• Ser informado del estado del proceso.
• Participar en el proceso y ser oído.
• Solicitar actos de investigación.
• Participar en el contradictorio (juicio).
• Ser notificado en forma debida, la notificación debe realizarse al domicilio
real o procesal del imputado.

16
Artículo X Prevalencia de las normas de este título

Las normas que integran el presente título prevalecen sobre cualquier otra
disposición del Código procesal Penal. Serán utilizados como fundamento de
interpretación.

Comentario: Siempre deberá haber una armonía entre lo que señala el Título
Preliminar y las demás disposiciones del Código Procesal Penal, no pudiendo
existir modificaciones que sean contrarios al Título Preliminar, lineamientos
que deben ser usadas como preceptos lógicos jurídicos con prevalencia sobre
otro artículo del código.

El Código Procesal Penal en su Título Preliminar consagra derechos

fundamentales, que a su vez constituyen garantías procesales de acuerdo con
el texto del artículo en mención, dándole un estatus de jerarquía superior y
prevalencia sobre las demás normas

(TERCERA SEMANA - del 27 de setiembre al 01 de octubre 2021)

EL PROCESO PENAL

Proceso Penal - Concepto

Es un mecanismo de resolución de conflictos de relevancia jurídico penal.

Comprende una serie de actos procesales tendentes a esclarecer un hecho
punible que se activa desde que se tiene conocimiento del hecho criminal
hasta la cuando el juez dicta sentencia. Permite determinar la inocencia o
responsabilidad del procesado.

El proceso penal ofrece un conjunto de derechos y garantías a favor del

procesado, a fin de que antes de ser recluido en un establecimiento
penitenciario, el imputado sea sometido a un juicio previo, oral, público y
contradictorio.

En términos generales podemos decir que el proceso penal es la forma

legalmente regulada por la que se realiza la administración de justicia y está
conformada por actos orientados a una sentencia y su ejecución, en
cumplimiento de la finalidad de realizar el derecho penal material y amparar
los intereses de la víctima, en el conflicto social que genera el delito entre el
responsable con la sociedad y con la víctima.

17
El proceso penal de acuerdo al nuevo paradigma, es el medio por el cual se
resuelve el conflicto social generado por la comisión del delito, dando solución
de acuerdo a los intereses de las partes que intervienen en el proceso.

El proceso penal es un instrumento esencial e imprescindible para la función

jurisdiccional y así como una garantía procesal de acuerdo con el artículo
139º, de nuestra Constitución, que establece que: Son principios y derechos
de la función jurisdiccional; y en su numeral 10° El principio de no ser penado
sin proceso Judicial. “No hay pena sin proceso”.

El proceso penal, constituye una actividad jurídica que tiene su inicio, cuando
un sujeto cumple en la realidad un comportamiento que se subsume en el
supuesto de hecho de una norma jurídico penal, comprende la actividad de
investigar y juzgar a fin de llegar a la certeza judicial en una sentencia. El
proceso penal se forma por actos de interacción secuenciadas de las
personas que intervienen en la misma, para averiguar la verdad del hecho con
relevancia penal, si es delictuoso y si el presunto autor es el responsable, todo
ello orientado a la decisión jurisdiccional. Constituye una obligación para el
Juez reconstruir los hechos materia de la acusación, mediante las pruebas
que han sido materia de debate en el juzgamiento; y poder alcanzar convicción
de cómo se dieron los hechos.

Objeto del proceso penal

El objeto del proceso hace referencia a la cuestión a resolverse, al final de un

proceso penal mediante una sentencia emitida por el órgano jurisdiccional. La
comisión de un delito o falta, da origen a la acción penal para aplicar en primer
lugar la sanción que corresponde, determinándose en segundo lugar también
conjuntamente con la pena la reparación civil, derivada del delito. Siendo así
podemos decir que el objeto del proceso penal, en primer lugar, tiene como
objeto principal la pretensión penal y en segundo lugar tiene la pretensión civil.

La pretensión penal como objeto principal, es la manifestación de voluntad

ante el órgano jurisdiccional en contra del acusado, solicitando una sentencia
condenatoria en la que se le imponga una pena o medida de seguridad por la
comisión de un hecho con relevancia penal.

La pretensión civil como objeto del proceso, está regulada por nuestro Código
Penal -artículos 92º al 101º-, al haber dispuesto nuestro legislador que La
reparación civil se determina conjuntamente con la pena. El artículo 92º del
Código Procesal Penal, establece el principio de acumulación de la pretensión
civil al proceso penal, por economía procesal con la excepción del supuesto
de la renuncia por parte del actor civil. En el supuesto de ausencia del actor
civil en el proceso penal, el representante del Ministerio Público, por
sustitución procesal asume también la reparación civil, pero en interés del
agraviado.

El objeto procesal determina que el órgano jurisdiccional está obligado a

esclarecer objetivamente el hecho con relevancia penal, tanto en su aspecto
fáctico como jurídico. “El objeto principal del proceso penal será investigar el

18
acto cometido que transgrede la norma positiva vigente, por ello debe ser
confrontado con los tipos establecidos en la ley penal, para hacer efectiva la
pretensión punitiva del Estado”. Todo esto con respeto de los derechos y
garantías de los imputados. Tratando de alcanzar, a decir de, una verdad
procesal entendida como una verdad aproximativa, que se establece de lo que
se logra probar en el proceso.

Funciones del Proceso Penal

• Construir una verdad jurídica a partir de los actos de prueba en juicio que
generen certeza en el juez al momento de sentenciar.
• Garantizar los derechos fundamentales y garantías procesales de las
partes.
• Satisfacer el resarcimiento de la víctima.
• Sancionar al culpable.

EL PROCESO COMÚN EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL

Este proceso presenta tres etapas:

1. Investigación preparatoria, etapa inicial del proceso común, se inicia con

la denuncia de parte, de oficio (Ministerio Público toma conocimiento de un
hecho criminal que reviste caracteres de delito) o, por actuación policial (art.
331°), en esta etapa se realizan actos de investigación. Comprende dos
fases: diligencias preliminares e investigación preparatoria formalizada.

2. Etapa intermedia, aparece la figura del juez de la investigación

preparatoria, como juez de control de los actos de investigación, a efectos
de que los medios de prueba que se obtengan no vulneren derechos
fundamentales de las personas, o conocido también como juez de
garantías; y,

3. Etapa de juicio, en esta etapa las partes realizan actos de prueba ante el
juez penal, que puede ser unipersonal o colegiado.

Las tres etapas en algunos casos no pueden darse necesariamente, como lo

es el caso de los procesos especiales de acusación directa, proceso
inmediato, o proceso de terminación anticipada.

LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Es la etapa inicial del proceso común, se inicia con la noticia criminal por
actuación policial, denuncia de parte, o de oficio, debe existir una sospecha
simple, que conlleva a la realización de diligencias preliminares de
investigación (urgentes o inaplazables). Cuando el Fiscal emite la disposición
de formalización y continuación de la investigación preparatoria, debe existir
sospecha reveladora de la comisión del delito y que la conducta del imputado
se encuentre vinculado con el hecho criminal.

19
La investigación preparatoria puede ser objeto de ampliación de hechos o de
incorporación de personas, sean estas naturales o jurídicas. En esta etapa
se practican diversos actos de investigación, el artículo 329° del código
procesal penal prescribe que “(…) el fiscal inicia los actos de investigación
cuando tenga conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho que
reviste los caracteres de delito. Promueve la investigación de oficio o a
petición de los denunciantes.

En esta etapa se debe reconstruir los hechos. Cuando se tiene una sospecha
simple de hechos que revisten caracteres de delito, se inicia una investigación
contra los que resulten responsables, contra el detenido, o contra el imputado,
por lo cual, el fiscal realiza actos de investigación que le permitan consolidar
una imputación completa, suficiente y necesaria, si lo logra, debe formalizar
la investigación preparatoria.

La investigación preparatoria es formal (disposición fiscal), los actos de

investigación deben ser específicos y concretos sobre la base de la estrategia
de investigación y la teoría del caso del fiscal, a fin de demostrar hechos.

En la etapa de investigación preparatoria se emiten:

• Disposiciones. - En la apertura, ampliación, formalización y conclusión y

de la investigación preparatoria.

• Requerimientos. – Solicitud del fiscal al juez de la investigación

preparatoria requiriendo medidas de coerción procesal y restricción de
derechos (video vigilancia, control de identidad, intercepción de
comunicaciones, registro de personas, clausura de locales, levantamiento
del secreto bancario, etc).

• Providencias. - Observación de actuaciones realizadas.

La investigación preparatoria presenta dos fases:

1° Diligencias preliminares. – art. 330°: (forma parte de la investigación

preparatoria). Se inicia después de tenerse conocimiento de la comisión de
un hecho delictuoso, puede iniciarse por disposición fiscal ya sea de oficio
o a petición de parte (art. 329°) o también por actuación inmediata de la
policía (art. 331° - actuación policial).

En esta fase se realizan actos de investigación, desde que se conoce la

noticia criminal hasta que el fiscal sobre la base de los actos de
investigación realizados tenga respuestas de ¿qué?,¿cómo?, ¿cuándo?,
¿dónde?, ¿por qué?, ¿quién?; es decir, permite al fiscal establecer la
comisión de un hecho criminal y que este se encuentre vinculado con la
conducta de un sujeto, que conlleva a tener una imputación completa,
necesaria y suficiente (Acuerdo Plenario N° 2-2012/CJ-116).

La finalidad de las diligencias preliminares es realizar actos urgentes o

inaplazables, destinados a determinar si han tenido lugar los hechos y si

20
 tiene características de delito, así como asegurar los elementos materiales
de su comisión e individualizar a los presuntos autores, partícipes y
víctimas. Las diligencias se pueden realizar en el despacho fiscal o en sede
policial, en este último caso, la policía le elevará un informe, adjuntando las
actas, documentos recabados, declaraciones, pericias, etc., no estando
facultado para calificar ni imputar responsabilidades. Las “diligencias
urgentes e inaplazables”, se realizan bajo las exigencias de una situación
concreta que requiere el rápido aseguramiento de las fuentes de
investigación, diligencias que, por tal motivo, no pueden esperar. Es el
caso de las pesquisas, registro personal, vehicular, regulado por el artículo
210, apartados 2, 3, 4 y 5, del Código Procesal Penal, el imputado, en este
caso, tiene derecho de hacerse asistir por una persona de su confianza,
siempre que ésta se pueda ubicar rápidamente y sea mayor de edad.

2. Investigación preparatoria formalizada: Se inicia con la disposición que

emite el Fiscal, y se presenta cuando de la denuncia, de las diligencias
preliminares, o del informe policial, aparecen indicios reveladores que el
hecho constituye delito, que la acción penal no ha prescrito, que se ha
individualizado al presunto autor o partícipe, y que se ha satisfecho los
requisitos de procedibilidad. En esta fase se debe realizar los actos de
investigación que no se hicieron en las diligencias preliminares.

Finalidad de la investigación preparatoria (Artículo 321°)

Persigue reunir los elementos de convicción de cargo y descargo, que permita

al fiscal decidir si formula o no acusación y al imputado preparar su defensa.
(teoría de la imputación versus teoría de la inocencia).

Tiene por finalidad determinar:

• Si la conducta incriminada es delictuosa.

• Establecer las circunstancias o móviles de la perpetración del delito.
• Identificar al autor o partícipe.
• Determinar la existencia del daño causado.

Características de la investigación preparatoria

• Tiene carácter reservado para terceros ajenos al proceso. Solo las partes
y el abogado acreditado acceden al proceso, su fundamento es el derecho
a la presunción de inocencia.
• Alguna actuación o documento puede mantenerse en secreto por un tiempo
no mayor a 20 días, prorrogables por el juez de la investigación preparatoria
por un plazo no mayor de 20 días.
• Controlada por el juez de la investigación preparatoria.
• Se actúa PRUEBA PRECONSTITUIDA, que comprende diligencias
objetivas e irreproducibles en la etapa de juicio, realizadas con las
formalidades de ley, por ejemplo: el acta de levantamiento de cadáver, acta
de incautación, acta de registro personal, acta de registro vehicular,

21
 inspecciones, etc.; sin embargo, se someten al contradictorio (partes
contrarias quienes generan oposición y se presentan ante un tercero
imparcial que es el juez).
• Asimismo, luego de formalizarse la investigación preparatoria (art. 338.4),
se actúa LA PRUEBA ANTICIPADA, por riesgo de la demora y perder los
elementos de convicción, al existir riesgo de no contar en la etapa de juicio
con el órgano de prueba, como por ejemplo la declaración del testigo que
viajará al extranjero, o dada la amenaza, intimidación, ofrecimiento de
dinero u otro beneficio, o como el caso, de un testigo con cáncer terminal

Prueba anticipada (artículo 242°): Durante la investigación preparatoria,

a solicitud del fiscal o de los demás sujetos procesales, podrá instarse al
juez de la investigación preparatoria la actuación de una prueba anticipada.

Artículo 338° numeral 4° Cuando el fiscal, salvo las excepciones previstas

en la ley, deba requerir la intervención judicial para la práctica de
determinadas diligencias, la actuación de prueba anticipada o la imposición
de medidas coercitivas, estará obligado a formalizar la investigación
preparatoria.

La Policía Nacional en la investigación preparatoria (artículo 331°)

• Pondrá en conocimiento por los medios más rápidos y también por escrito,
al Ministerio Público sobre la comisión de un delito, elementos esenciales
del hecho y elementos inicialmente recogidos.
• Continuará las investigaciones que haya iniciado y después de la
intervención del fiscal practicará las demás investigaciones que le sean
delegadas con arreglo al artículo 68°.
• Citará hasta tres veces.
• Emite el informe policial.
• Coordinará con el Ministerio Público.

Dirección de la investigación (artículo 322°)

El Fiscal dirige la investigación preparatoria. A tal efecto podrá realizar por sí

mismo o encomendar a la policía las diligencias de investigación que
considere conducentes al esclarecimiento de los hechos, ya sea por propia
iniciativa o a solicitud de parte, siempre que no requieran autorización judicial
ni tenga contenido jurisdiccional.

El fiscal, podrá disponer las medidas razonables y necesarias para proteger y

aislar indicios materiales en los lugares donde se investigue un delito, a fin de
evitar la desaparición o destrucción de los mismos.

El Fiscal emitirá una disposición respecto a los actos de investigación

solicitados por alguna de las partes, debiendo analizar la pertinencia, utilidad
y conducencia. Si el fiscal lo rechaza, quien se considera afectado puede
acudir el juez de la investigación preparatoria para que pueda resolver y
disponer se realicen los actos de investigación solicitados, siempre y cuando
sean pertinentes y útiles.
22
Reserva y secreto de la investigación (artículo 324°)

La investigación tiene carácter reservado. Solo podrá enterarse de su

contenido las partes de manera directa o a través de sus abogados
acreditados en autos. En cualquier momento pueden obtener copias simples
de las actuaciones.

El fiscal puede ordenar que alguna actuación o documento se mantenga en

secreto por un tiempo no mayor de 20 días, prorrogables por el juez de la
investigación preparatoria por un plazo no mayor de 20 días, cuando su
conocimiento pueda afectar el éxito de la investigación. La disposición fiscal
se comunicará a las partes.

Carácter de las actuaciones de la investigación (artículo 325°)

Las actuaciones de investigación sólo sirven para emitir las resoluciones

propias de la investigación preparatoria y de la etapa intermedia.

Para efectos de la sentencia tienen carácter de acto de prueba las pruebas

anticipadas y las pruebas preconstituidas (actuaciones objetivas e
irreproducibles) cuya lectura en juicio el código autoriza.

LA ETAPA INTERMEDIA

Se ubica entre la conclusión de la investigación preparatoria y la apertura del

juicio oral. En esta etapa el fiscal decide el requerimiento de acusación:
cuando se estableció la comisión del delito y existe una persona vinculada con
su comisión, quien deben ir al juicio; o requiere el sobreseimiento, cuando el
hecho no constituye delito, no es justiciable penalmente, o no hay prueba
suficiente.

En esta etapa se evalúa el resultado de la investigación y en ella participan

todos los sujetos procesales, todos evalúan el resultado, lo cuestionan,
critican, opinan, pero la decisión es facultad del juez.

El fundamento de la existencia de esta etapa es que no todo expediente fiscal

debe llegar a juicio, como también lograr el descongestionamiento de la carga
procesal.

El momento para cuestionar un defecto formal de la acusación es la etapa

intermedia, por lo que, si no se observa tal situación, precluye la posibilidad
de intentarlo cerrada esta fase procesal.

El juez de la investigación preparatoria es el encargado de realizar el control

de la legalidad de la acusación fiscal. Es decir, toda la actividad probatoria
actuada por el fiscal de la investigación preparatoria, será sometida a control
de la legalidad y pertinencia para ser admitida en juicio, conforme al artículo
352° 5, b “El acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y útil”.

Esta etapa es un filtro para determinar que los actuados en la investigación´

preparatoria, se encuentran dentro del marco legal y procesal. Si el juez está

23
de acuerdo con el sobreseimiento dicta el auto respectivo, cuando no está de
acuerdo, eleva los actuados al fiscal superior.

En esta etapa se presenta el control de la legalidad, dado que el fiscal

mediante los actos de investigación ha corroborado la tesis incriminatoria de
imputación del hecho punible, al haber obtenido medios de prueba que
sustentan su teoría del caso. Si el juez no está de acuerdo, devuelve los
actuados para que el fiscal subsane y se le otorga un plazo de 05 días.

El deber del Juez de la Investigación Preparatoria nace desde la comunicación

que le hace el Fiscal sobre la formalización de la investigación preparatoria;
sin embargo, puede solicitarse su participación en caso de una prueba
anticipada o la confirmación judicial de un acto urgente e inaplazable que debe
realizarse por peligro por la demora.

Durante esta etapa se realiza una audiencia pública del requerimiento siendo
de carácter inaplazable, en la cual se resolverá por el sobreseimiento o por el
auto de enjuiciamiento en un solo auto. A esta audiencia se denomina control
de acusación o sobreseimiento, según el caso en concreto. El juez examina
los elementos de convicción que fundamentan el requerimiento.

Rol del Juez – Funciones del Juez de la Investigación Preparatoria

(artículo 323°)

• Autorizar la constitución de las partes.

• Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos.
• Resolver medios técnicos de defensa.
• Realizar actos de pruebas anticipada.
• Controlar el cumplimiento del plazo.
• Otros que el código autoriza.

Características de la etapa intermedia

• Es jurisdiccional: El Juez de la Investigación Preparatoria dirige la

audiencia, realiza el control de la acusación, resuelve las excepciones,
medios de prueba y se pronuncia sobre las incidencias y mecanismos de
defensa.

• Es medio de control de la investigación preparatoria: Examina los

elementos de convicción que fundamentan el requerimiento acusatorio
para decidir si merece ir a juicio o no.

• Es funcional: Se toman decisiones inmediatamente después del debate

en audiencia, salvo excepciones por complejidad o la hora avanzada.

• Es oral: Las pretensiones de las partes se formulan oralmente en la

audiencia y la decisión del juez también es oral.

Plazos en la etapa intermedia

24
Dispuesta la conclusión de la investigación preparatoria, el fiscal decidirá en
un plazo de 15 días para casos simples y 30 días para casos complejos o de
criminalidad organizada si formula acusación o requiere sobreseimiento, en
ambos casos, son sometidos a control judicial por el juez de la investigación
preparatoria.

Fases de la etapa intermedia

La etapa intermedia presenta dos fases:

Fase escrita que comprende el requerimiento de acusación o sobreseimiento,

así como el traslado a las partes y;

Fase oral que comprende la audiencia preliminar. El juez decide luego de

escuchar a todas las partes procesales (artículo 350° al 352°)

Esta etapa es un filtro para determinar:

• Licitud de la prueba, por ejemplo, la fiabilidad del testigo, dado que la

expresado por un testigo de referencia no puede ser admitido, cuando no
existe un testigo presencial.

• Pertinencia de la prueba, en lo que respecta a la materialidad (vinculado

al hecho controvertido) y la relevancia (peso probatorio de la prueba).

EL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO

Es un acto fiscal postulatorio mediante el cual requiere el archivamiento

definitivo de la causa por incurrir en un causal previsto en el artículo 344°, y
tiene la autoridad de cosa juzgada de conformidad con el artículo 139°.13 de
la Constitución Política del Perú. Cabe indicar que el requerimiento del fiscal
puede ser mixto, para algún delito o imputado puede sobreseer, y para otro u
otros puede acusar.

El auto de sobreseimiento puede ser total cuando comprende todos los delitos
y a todos los imputados (artículo 348°.1) o puede ser parcial cuando se
circunscribe a algún delito o algún imputado, en el caso de ser varios (artículo
348°.1), continuará el proceso respecto a los demás delitos e imputados,
(artículo 348°.2), y mixto, en este caso, el Juez se pronunciará acerca del
requerimiento de sobreseimiento y luego abrirá las actuaciones relativas a la
acusación fiscal (artículo 348°.3) siendo apelable, incluso puede apelar el
actor civil quien tiene su pretensión reparatoria. En la audiencia de control de
acusación debe estar presente el Juez, Fiscal y abogado de la defensa, si lo
consideran necesario pueden ir el imputado, actor civil y, tercero civil.

Decisión del Ministerio Público (artículo 344°)

Dispuesta la conclusión de la investigación preparatoria, el fiscal en el plazo

de 15 días decidirá si formula acusación, siempre que exista suficientes
elementos de convicción, o requiere el sobreseimiento de la causa. En casos

25
complejos y de criminalidad organizada el fiscal decide en el plazo de 30 días,
bajo responsabilidad.

El juez es el filtro para determinar si la actuación de la investigación

preparatoria está realizada con arreglo a ley y respeto a las garantías
procesales y los derechos fundamentales de las partes procesales.

El sobreseimiento procede - causales (Artículo 344°. 2)

a) El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al

imputado.
b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de
inculpabilidad o de no punibilidad.
c) La acción penal se ha extinguido.
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación y, no haya elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado.

El Fiscal enviará al Juez de la Investigación Preparatoria el requerimiento del

sobreseimiento, acompañado del expediente fiscal. ElJjuez correrá traslado a
los demás sujetos procesales por el plazo de 10 días, pudiendo los sujetos
procesales formular oposición fundamentada y podrán solicitar actos de
investigación adicionales, indicando su objeto y los medios de investigación
que considere pertinente.

Vencido el plazo el Juez citará al Ministerio Público y a los demás sujetos

procesales para una audiencia de carácter inaplazable, el juez escuchará los
fundamentos y emitirá su decisión en el plazo de 03 días.

Entre el requerimiento de sobreseimiento y la audiencia que resuelve lo

pertinente no puede transcurrir más de 30 días en casos complejos y de
criminalidad organizada no podrá exceder de 60 días.

Si el Juez no considera fundado el requerimiento solicitado por el fiscal,

expedirá: un auto elevando los actuados al fiscal superior, para que ratifique
o rectifique lo solicitado por el fiscal provincial quien puede confirmar o
enmendar a la plana ordenando a otro Fiscal que formule acusación (es una
orden jerárquica); por consiguiente, el Fiscal puede ser sustituido, en razón
que el Fiscal Superior decide realizar la acusación, por lo que designa a otro
fiscal para el caso específico.

El Juez de la Investigación Preparatoria dada la oposición del requerimiento

de sobreseimiento, si lo considera admisible y fundado, dispondrá la
investigación suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal
debe realizar.

El Juez de la Investigación Preparatoria ante el requerimiento con defectos,

cuando es formal el defecto, se puede subsanar, por ejemplo, nombres y
apellidos, edad, dado que no afectan la defensa; cuando es un defecto de
fondo, dispondrá que en el plazo de 05 días el fiscal subsane, como, por

26
ejemplo, cuando la tipificación no es clara o no tiene suficiente fundamento, lo
que para la defensa le acarrea una afectación.

Artículo 345°. - Control de requerimiento de sobreseimiento y audiencia

de control de sobreseimiento

El Fiscal remitirá al Juez de la Investigación Preparatoria el requerimiento de

sobreseimiento adjuntando el expediente fiscal. El Juez, correrá traslado del
requerimiento a los sujetos procesales por un plazo de 10 días. Los sujetos
procesales podrán formular oposición la cual será fundamentada y podrá
solicitar actos de investigación adicionales.

Vencido el plazo del traslado, el Juez citará al Fiscal y a los demás sujetos
procesales para la audiencia preliminar y debatir los fundamentos del
requerimiento de sobreseimiento. La audiencia es de carácter inaplazable,
rige lo dispuesto en al artículo 85° numeral 1° (Si el abogado defensor no
concurre a la audiencia para la que es citado, y ésta es de carácter
inaplazable, será reemplazado por otro que, en ese acto designe el procesado
o por defensor público, llevándose adelante la diligencia), y se instalará con
los asistentes, a quienes escuchará por su orden.

Entre el requerimiento de sobreseimiento y la audiencia preliminar para

debatir sus fundamentos, no podrá transcurrir más de 30 días para casos
simples. En los casos complejos y de criminalidad organizada no podrá
exceder de 60 días, bajo responsabilidad.

Artículo 346°. – Pronunciamiento del Juez de la Investigación

Preparatoria

El Juez se pronunciará en el plazo de 15 días para casos simples. En casos

complejos y de criminalidad organizada el pronunciamiento no podrá exceder
de 60 días.

El Juez si considera fundado el requerimiento dictará auto de sobreseimiento.

Si no lo considera procedente, elevará los actuados al Fiscal Superior para
que rectifique a ratifique el requerimiento del fiscal. La resolución del Juez
debe expresar las razones en que funda su desacuerdo.

Efectos del auto de sobreseimiento – Artículo 347° 2°

• El sobreseimiento tiene carácter definitivo.

• Importa el archivo definitivo de la causa con relación al imputado en cuyo
favor se dicte y tiene la autoridad de cosa juzgada.
• En dicha resolución se levantarán las medidas coercitivas personales y
reales.
• Contra el auto de sobreseimiento procede el recurso de apelación.
• La impugnación del sobreseimiento no impide la inmediata libertad del
imputado a quien favorece.

Tipos de sobreseimiento. - Artículo 348°

27
• Sobreseimiento total: Cuando comprende a todos los delitos y a todos los
imputados.

• Sobreseimiento parcial: Cuando solo se circunscribe a algún delito o

algún imputado, en caso sean varios. En este caso, continuará el proceso
respecto de los demás delitos o imputados.

Nota: El juez, frente a un requerimiento fiscal mixto, primero se pronunciará

por el requerimiento de sobreseimiento. Culminado dicho trámite, realizará las
actuaciones relativas al requerimiento de acusación fiscal.

Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar (Artículo 352°. 4)

El sobreseimiento podrá dictarse de oficio o a pedido del acusado o su

defensa, siempre que resultare evidente y no exista razonablemente la
posibilidad de incorporar en el juicio oral nuevos elementos de prueba.

LA ACUSACIÓN

Es un acto postulatorio del fiscal que inserta la pretensión penal para que el
juez aplique una pena o medida de seguridad a una persona por la comisión
del hecho criminal imputado. La acusación debe afectar el mismo bien jurídico,
pudiendo presentase una acusación principal y una acusación alternativa.

La acusación es una pretensión condenatoria del fiscal dada su tesis

incriminatoria, que necesariamente requiere de un control de su legalidad.

En el alegato de acusación, el fiscal debe precisar:

• Los hechos fácticos (tiempo, lugar, circunstancias);

• La calificación jurídica de los hechos (pena y reparación civil)) y;
• Los medios de prueba que sustenten su imputación.

La defensa lleva dos pretensiones: pedir absolución o rebaja de pena.

Los componentes de la acusación:

1. Fundamentación fáctica (hechos que fluyen de la investigación

preparatoria).

• Precisión de las circunstanciada del hecho. – Se exige la precisión

temporal y espacial de las acciones u omisiones dolosas o culposas
penadas por la ley que han de constituir el objeto del juicio oral.

• Orden y coherencia del fundamento fáctico. – El relato de los hechos

debe ser ordenado y preciso.
• Hechos de la investigación preparatoria. – Los hechos que lo
fundamentan deben ser los que fluyen de la investigación preparatoria.

2. Fundamentación jurídica (norma penal típica)

28
 • Calificación jurídica penal del hecho imputado. Debe incluir el título de la
imputación, es decir, la calificación del hecho punible, el grado del delito,
y la tipicidad objetiva y subjetiva.
• Tipificación. – Debe definirse en debida forma con indicación del
conjunto de circunstancias para la debida individualización fáctica y
jurídica.

3. Fundamentación probatoria peticionando una sanción penal (medios de

prueba suficientes).

• Apreciación de los resultados probatorios. – Debe describir de

modo preciso, concreto y claro los hechos atribuidos al imputado con
mención fundamentada del resultado de las investigaciones.
• Medios de prueba suficientes. – Elementos probatorios de la
comisión de un delito que deben vincular al imputado como autor o
partícipe del mismo.

El Fiscal remite al Juez de la Investigación Preparatoria el requerimiento de

acusación; asimismo, este requerimiento se lo remite al acusado, actor civil, y
tercero civil, de ser el caso. Los antes mencionados tienen el plazo de 10 días
para contestar (principio de preclusión, es decir, no puedes hacer ahora, lo
que debiste hacer oportunamente, se debe incoar lo señalado en el artículo
350° (notificación de la acusación y objeción de los demás sujetos
procesales).

A diferencia del Fiscal, quien puede modificar, aclarar sus decisiones, y se les
corre traslado a las partes y específicamente al imputado; es decir, que puede
llegar a la audiencia con un escrito de aclaración, hacerlo conocer el juez,
siendo aceptado y, trasladado a las partes.

La acusación contendrá la relación clara y precisa del hecho que se atribuye

al imputado (homicidio), con sus circunstancias precedentes, concomitantes y
posteriores (actos preparatorios, mutilación de miembros, uso de fuego o
explosivos, etc.). En caso de ser hechos independientes, la separación y el
detalle de cada uno de ellos.

El Fiscal al formular la acusación (escrita y motivada) debe precisar el monto

de la reparación civil que garantice el daño o perjuicio causado por la comisión
del delito, identificando a la persona a quien corresponda percibirlo.

La acusación solo poder referirse a los hechos y personas incluidas en la

formalización de la investigación preparatoria, aunque se efectuaré una
distinta calificación jurídica. En ella, el fiscal podrá señalar alternativamente o
subsidiariamente, las circunstancias del hecho que permitan calificar la
conducta del imputado en un tipo penal distinto, para el caso de que no
resultaren demostrados en el debate los elementos que componen su
calificación jurídica principal, a fin de posibilitar la defensa del imputado.

Hechos y personas: Principio de congruencia procesal

29
El hecho investigado es uno solo; pueden ser varios investigados (04) en la
formalización de la investigación preparatoria, y deben ser cuatro o menos los
acusados, no pueden ser más.

Caso práctico, se formalizó la investigación por robo en el cual participaron

cuatro sujetos, pero luego se obtiene información que un quinto facilitó las
armas, no puede ser acusado, para este último, se le debe aperturar nueva
investigación.

Caso práctico: Se apertura diligencias preliminares, y no se le considera

como investigado a determinada persona. Cuando se formaliza la
investigación preparatoria, se le incorpora a esta persona, quien solicita se
realice determinados actos de investigación, siendo el caso, que el fiscal
concluye la investigación preparatoria, sin considerar los actos de
investigación solicitados, el afectado solicita Tutela de Derechos, pero ya
concluyó la investigación preparatoria, y se encuentra en la etapa intermedia
por requerimiento de acusación. Es decir, no se realizó una investigación, pero
se le acusa.

Principio de congruencia procesal – Artículo 349°. 2

La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidas en la

formalización de la investigación preparatoria, aunque se efectúe una distinta
calificación jurídica.

En la acusación, el Ministerio Público podrá señalar alternativa o

subsidiariamente, las circunstancias de hecho que permitan calificar la
conducta del imputado en un tipo penal distinto, para el caso que no resultaren
demostrados en el debate los elementos que componen su calificación jurídica
principal, a fin de posibilitar la defensa del imputado.

La teoría de la defensa lleva dos posiciones, convencer al juez de la inocencia

del imputado por ende solicitar absolución o lograr la rebaja de la pena.

Si el juez de la investigación preparatoria considera válido el requerimiento de

acusación dicta auto de enjuiciamiento y deriva los actuado al juez penal
(unipersonal o colegiado).

Artículo 349°. - Contenido de la acusación fiscal

El fiscal en el requerimiento de acusación (hecho atribuido, hecho claro que

no puede ser modificado, lo que el fiscal puede modificar es la calificación
jurídica), debe precisar:

a) Los datos que sirvan para identificar al imputado.

b) La relación clara y precisa del hecho que se le atribuye al imputado, con
sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de
contener varios hechos independientes, la separación y detalle de cada uno
de ellos.
c) Los elementos de convicción que fundamentan el requerimiento acusatorio.
d) La participación que se le atribuye al imputado.
30
e) La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal
que concurran.
f) El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, así como la cuantía de la
pena que se solicite y las consecuencias accesorias.
g) El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al
acusado, o tercero civil, que garantizan su pago, y la persona a quien
corresponda percibirlo.
h) Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la audiencia. En
este caso, presentará la lista de testigos, peritos, con indicación de
nombres y domicilio, y de los puntos sobre los que habrá de recaer sus
declaraciones o exposiciones. Asimismo, hará una reseña de los demás
medios de prueba que ofrezca

Deberes del Fiscal en relación a la acusación

• La acusación debe sustentarse sobre la base de los hechos y personas

contenidas en la disposición de formalización de la investigación
preparatoria, aunque se efectuare una distinta calificación jurídica. (artículo
349°.2)
• El fiscal debe indicar las medidas de coerción subsistentes dictadas durante
la investigación preparatoria; y en su caso, podrá solicitar la variación o que
de dicten otras según corresponda. (artículo 349°.4)

Facultades del fiscal en relación a la acusación

• El fiscal podrá señalar, alternativamente o subsidiariamente las

circunstancias del hecho que permitan calificar la conducta del imputado en
un tipo penal distinto (artículo 349°.3)
• El fiscal podrá solicitar la variación o que se impongan nuevas medidas de
coerción (Artículo 349°.4)

Artículo 350.- Notificación de la acusación y objeción de los demás

sujetos procesales. -

1. La acusación será notificada a los demás sujetos procesales. En el plazo

de diez días éstas podrán: a) Observar la acusación del Fiscal por defectos
formales, requiriendo su corrección; b) Deducir excepciones y otros medios
de defensa, cuando no hayan sido planteadas con anterioridad o se funden
en hechos nuevos; c) Solicitar la imposición o revocación de una medida
de coerción o la actuación de prueba anticipada conforme a los artículos
242 y 243, en lo pertinente; d) Pedir el sobreseimiento; e) Instar la
aplicación, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad; f) Ofrecer pruebas
para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser
convocados al debate, con indicación de nombre, profesión y domicilio,
precisando los hechos acerca de los cuales serán examinados en el curso
del debate. Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o
señalar el lugar donde se hallan los que deban ser requeridos; g) Objetar
la reparación civil o reclamar su incremento o extensión, para lo cual se
ofrecerán los medios de prueba pertinentes para su actuación en el juicio

31
 oral; o, h) Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el
juicio.

2. Los demás sujetos procesales podrán proponer los hechos que aceptan y
que el Juez dará por acreditados, obviando su actuación probatoria en el
Juicio. Asimismo, podrán proponer acuerdos acerca de los medios de
prueba que serán necesarios para que determinados hechos se estimen
probados. El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo justifiquen,
podrá desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, si no fundamenta
especialmente las razones de su rechazo, carecerá de efecto la decisión
que los desestime.

Artículo 351°. – Audiencia preliminar de control de acusación

La audiencia es de carácter inaplazable, rige lo dispuesto en al artículo 85°

numeral 1° (Si el abogado defensor no concurre a la audiencia para la que es
citado, y ésta es de carácter inaplazable, será reemplazado por otro que, en
ese acto designe el procesado o por defensor público, llevándose adelante la
diligencia), será dirigida por el Juez de la Investigación Preparatoria.

Instalada la audiencia el Juez otorgará la palabra por breve plazo al Fiscal y a

los demás sujetos procesales los que debatirán sobre la procedencia o
admisibilidad de cada una de las pretensiones planteadas y la pertinencia de
la prueba ofrecida.

El Fiscal podrá en la misma audiencia, presentando el escrito, modificar,

aclarar o integrar la acusación en lo que no sea sustancial; el juez, en ese acto
correrá traslado a los demás sujetos procesales para su absolución inmediata.

Si la audiencia es suspendida, la siguiente sesión deberá realizarse en un

plazo no mayor de 08 días hábiles. Entre el requerimiento acusatorio y la
emisión del auto que no resuelva no puede transcurrir más de 40 días. En
casos complejos y de criminalidad organizada no podrá exceder de 90 días,
bajo responsabilidad.

Artículo 354°. - Notificación del auto de enjuiciamiento

El auto se notificará al fiscal y a los demás sujetos procesales, se tendrá como

valido el último domicilio señalado por las partes en la audiencia preliminar.

Dentro de las 48 horas de la notificación, el juez de la investigación

preparatoria hará llegar al juez penal dicha resolución y los actuados
correspondientes, así como los documentos y los objetos incautados y se
pondrá a su disposición a los presos preventivos.

Artículo 355°. - Auto de citación a juicio

Recibida las actuaciones por el juzgado penal, este dictará el auto de citación
a juicio con indicación de la sede de juzgamiento y la fecha de realización del
juicio oral.

32
El juzgado penal ordenará el emplazamiento a todos los que deben
comparecer a juicio, en la resolución se identificará a quien será el defensor
del acusado. El emplazamiento del acusado se hará bajo apercibimiento de
declararlo reo contumaz en caso de inconcurrencia injustificada.

Los testigos y peritos serán citados directamente para la sesión que les
corresponda intervenir.

Será obligación del Ministerio Público y de los demás sujetos procesales

coadyuvar en la localización y comparecencia de los testigos o peritos que
hayan propuesto.

La audiencia e instalación a juicio es inaplazable, rige lo dispuesto en al

artículo 85° numeral 1° (Si el abogado defensor no concurre a la audiencia
para la que es citado, y ésta es de carácter inaplazable, será reemplazado
por otro que, en ese acto designe el procesado o por defensor público,
llevándose adelante la diligencia).

EL JUZGAMIENTO

En la etapa de juicio se producen pruebas y a partir de ella se fundamenta la

decisión judicial para dictar una condena (absolutoria o condenatoria). Se
realiza sobre la base de la acusación fiscal. En esta etapa rigen los principios
de oralidad, contradicción, inmediación, publicidad en la actuación probatoria.

En esta etapa se presenta el debate probatorio, ante de ello, el juez pregunta

si las partes tienen nuevos elementos de prueba para ofrecer, los cuales se
tuvo conocimiento luego de ser aprobada la acusación fiscal. Si no existen
otros medios de prueba para ofrecer, se va directo a la actuación probatoria y
empieza el fiscal con su interrogatorio. El juicio oral es único, pero puede
desarrollarse en muchas sesiones.

El juicio es en esencia un debate entre la tesis incriminatoria del fiscal y la

antítesis del abogado defensor, siendo una etapa netamente demostrativa y
probatoria. Es la lucha entre dos adversarios, el fiscal con su pretensión
punitiva y el abogado defensor con su pretensión de inocencia.

Se inicia esta etapa con el acta de citación a juicio y culmina con la expedición
de la sentencia.

Artículo 356°. - Principios del juicio

La etapa de juicio oral, es la tercera etapa y la principal del proceso común,

en la cual se desarrolla la actividad probatoria. Se realiza sobe la base de la
acusación fiscal. Rige los principios de la oralidad, inmediación, publicidad y
contradicción en la actuación probatoria. Asimismo, en su desarrollo se
observan los principios de continuidad del juzgamiento, concentración de los
actos del juicio, identidad física del juzgador, presencia obligada del imputado
y su defensor.

33
La audiencia se desarrolla en forma continua y podrá prolongase en sesiones
sucesivas hasta su conclusión.

Artículo 357°. - Publicidad del juicio y restricciones

1. El juicio oral será público. No obstante, el juzgado mediante un auto

motivado podrá resolver, aún de oficio, que el acto oral se realice total o
parcialmente privado, en los siguientes casos:
a) Cuando afecte el pudor, la vida privada o la integridad física de alguno
de los participantes en el juicio.
b) Cuando se afecte el orden púbico o la seguridad nacional.
c) Cuando se afecte los intereses de la justicia, peligre un secreto
particular, comercial o industrial, cuya revelación indebida sea punible
o cause perjuicio injustificado, así como cuando sucedan
manifestaciones por parte del público que turben el regular desarrollo
de la audiencia.
d) Cuando está previsto en una norma específica.

2. El juez también podrá disponer, individual o concurrentemente, las

siguientes medidas:
a) Prohibir el acceso u ordenar la salida de determinada persona de la
sala de audiencias cuando afecten el orden y el decoro del juicio.
b) Reducir el acceso al público a un número determinado de personas.
c) Prohibir el acceso de cámaras fotográficas o de filmación, grabadoras,
o cualquier medio de reproducción mecánica o electrónica de
imágenes, sonidos, voces o similares, siempre que considere que su
utilización puede perjudicar los intereses de la justicia y, en especial, el
derecho de las partes.

3. Desaparecida la causa que motivó la privacidad del juicio se permitirá el

reingreso del público a la Sala de Audiencias. El Juzgado, con criterio
discrecional, podrá imponer a los participantes en el juicio el deber de
guardar secreto sobre los hechos que presenciaren o conocieren.

4. Los juicios sobre funcionarios públicos, delitos de prensa y los que se

refieran a derechos fundamentales garantizados por la Constitución son
siempre públicos.

5. La sentencia será siempre pública, excepto en los casos en que el interés

de menores de edad exija lo contrario.

Artículo 358°. - Condiciones para la publicidad del juicio

1. Se cumple con la garantía de publicidad con la creación de las condiciones

apropiadas para que el público y la prensa puedan ingresar para presenciar
la audiencia.

2. Está prohibido el ingreso de aquél que porta armas de fuego u otro medio
idóneo para agredir o perturbar el orden. Tampoco pueden ingresar los

34
 menores de 12 años, o quien se encuentre ebrio, drogado o sufre de
anomalía psíquica.

Artículo 359°. - Concurrencia del juez y de las partes

El juicio se realizará con la presencia ininterrumpida de los jueces, fiscal y de

las demás partes.

La licencia, jubilación o goce de vacaciones de los jueces no les impide

participar en la deliberación y votación de la sentencia.

El acusado no podrá alejarse de la audiencia sin permiso del juez, si se le

otorgará permiso será representado por su abogado defensor.

Si el acusado ha prestado su declaración en juicio o cuando le corresponde

se acoge al derecho de guardar silencio, deja de asistir a la audiencia, esta
continuará sin su presencia y será representado por su abogado defensor. Si
su presencia resultare necesaria será conducido compulsivamente.

Cuando el abogado defensor del acusado injustificadamente se ausente de la

audiencia, se le excluye de la defensa.

Cuando el fiscal, injustificadamente, se ausente en la audiencia o no concurra

a dos sesiones consecutivas o a tres sesiones no consecutivas, se le excluirá
del juicio y se requerirá al fiscal jerárquicamente superior designe su
reemplazo.

Cuando el actor civil o el tercero civil no concurra a la audiencia o a las

sucesivas sesiones del juicio, éste proseguirá sin su concurrencia, sin
perjuicio que puedan sen emplazados a comparecer para declarar.

Si el actor civil no concurre a la instalación del juicio o a dos sesiones, se

tendrá por abandonada su constitución en parte.

Artículo 360.- Continuidad, suspensión e interrupción del juicio

Instalada la audiencia, ésta seguirá en sesiones continuas e ininterrumpidas

hasta su conclusión. Si no fuera posible realizar el debate en un solo día, éste
continuará durante los días consecutivos que fueran necesarios hasta su
conclusión.

La audiencia solo podrá suspenderse por:

a) Enfermedad del juez, fiscal, imputado o defensor.

b) Razones de fuerza mayor o caso fortuito.
c) Cuando el código lo disponga.

La suspensión del juicio oral no podrá exceder de 08 días hábiles, cuando

dure más del plazo señalado, se interrumpirá el debate y se deja sin efecto el
juicio, sin perjuicio de señalarse nueva fecha.

35
Si en la misma localidad se haya enfermo un testigo o perito, cuyo examen es
importante, el juez puede suspender la audiencia para constituirse a su
domicilio o al centro de salud, para examinarlo, debiendo concurrir el juez y
las partes. La declaración se tomará literalmente, sin perjuicio de filmarse o
grabarse. De ser posible se utilizará el método de la videoconferencia.

Artículo 361.- Oralidad y registro

La audiencia se realiza oralmente, y se documenta en el acta, la cual será

firmada por el Juez o Juez Presidente y el secretario. Los Jueces, el Fiscal y
la defensa pueden hacer constar en acta las observaciones que estimen
convenientes.

El acta y en su caso, la grabación demostrará el modo como se desarrolló el

juicio, las personas que han intervenido y los actos que se realizaron.

Las resoluciones serán dictadas y fundamentadas verbalmente, se

entenderán notificadas desde el momento de su pronunciación, debiendo
constar su registro en el acta.

Artículo 363.- Dirección del juicio

El Juez Penal o el Juez Presidente del Juzgado Colegiado dirigirán el juicio y

ordenarán los actos necesarios para su desarrollo. Podrán limitar el uso de la
palabra a las partes y a sus abogados, fijando límites igualitarios para todos
ellos, de acuerdo a la complejidad y naturaleza del caso.

En los casos de Juzgados Colegiados, la dirección del juicio se turnará entre

sus demás integrantes.

Artículo 359°. - Poder disciplinario y discrecional

El Juez puede disponer la expulsión de la sala de audiencia de aquél que

perturbe el desarrollo del juicio y mandar detener hasta por 24 horas a quien
amenace o agreda a los jueces o a cualquiera de las partes, sus abogados o
a los demás intervinientes en la causa, o impida la continuidad del
juzgamiento, sin perjuicio de las acciones penales.

En el caso que un acusado, testigo o perito se retire a aleje de la audiencia

sin permiso del juez o del juez presidente, se dispondrá que sea traído por la
fuerza pública.

El defensor de las partes podrá ser expulsado de la sala de audiencias, previo

apercibimiento, siendo reemplazado por el que designe la parte dentro de las
24 horas o en su defecto, por el de oficio.

Cuando la expulsión recaiga sobre el acusado se dictará la decisión que

garantice su derecho a la defensa en atención a las circunstancias del caso.

Artículo 359°. - Delito en juicio

36
Si durante el juicio se cometiera un delito perseguible de oficio, el juez
ordenará levantar el acta y ordenará la detención del presunto culpable a
quien pondrá a disposición del fiscal correspondiente.

Se indica que es un juicio a puerta abierta por el principio de publicidad, con

las excepciones de ley, como lo es, el proceso por violación sexual en agravio
de menor de edad; Asimismo, como en el caso de ejercicio privado de la
acción penal, mediante presentación de querella, donde el público no ingresa,
salvo autorización de las partes.

En la etapa de juicio el policía se convierte en un testigo indiciario, dado que

no estuvo en la escena del crimen, pero recibió información del testigo
presencial. El fiscal puede citar a los testigos que ofrecerá a juicio y puede
prepararlos.

Para el testigo por su condición de protagonista, se debe emplear preguntas

abiertas, lo que le permitirá brindar y desarrollar información de manera
amplia. ¿Qué?, ¿cuándo?, cómo? ¿dónde?, ¿con que?, ¿Cómo lo hizo?,
¿Conque lo hizo?

Fases del Juicio oral

1. Fase inicial, que comprende la instalación, con presencia obligatoria del

juez, fiscal, abogado defensor y el acusado. Su desarrollo se enfocará en
sesiones continuas e ininterrumpidas (08 días para procesos simples y 12
para complejos).

El juez enunciará el número del proceso, la finalidad del juicio, la

identificación del imputado, su situación jurídica, el delito objeto de
acusación y el nombre del agraviado.
Continua con los alegatos de apertura cuya finalidad radica en fijar el objeto
del debate.

2. Fase probatoria (artículo 375° - Orden y modalidad del debate probatorio),

aquí se desarrolla la actividad probatoria con contradicción, donde las
partes interrogan y contrainterrogan testigos y peritos, introducen evidencia
física o material y debaten sobre pruebas documentales.

Culmina con los alegatos de conclusión donde las partes formulan su

posición sobre la prueba actuada en juicio.

3. Fase decisoria, los jueces deliberan en secreto y expresan su sentencia

con cargo a citar a una posterior sesión para la lectura integral de la
decisión judicial.

El Juez es el director de debates, ya sea el Juez Unipersonal o Colegiado,

este último, para los casos con pena privativa de libertad mayor a 06 años.
Cabe indicar, que la competencia se determina sobre la base del
requerimiento de acusación donde se precisa la posible pena a imponer,
considerando el máximo de la pena.

37
DESARROLLO DEL JUICIO

EL ALEGATO DE APERTURA

Comprende el compromiso de palabra que asume el Fiscal, es decir, las

pretensiones del Fiscal, quien debe ofrecer lo que puede probar en juicio. El
contexto de su información ofrecida, debe comprobarse y acreditarse en la
etapa de juicio en el examen directo, donde el Fiscal debe levantar al testigo
que presenta, haciéndolo importante. En este alegato no se cita
jurisprudencia, acuerdos plenarios, sentencias del tribunal constitucional u
análogos, los cuales pueden ser utilizados en el alegato de clausura.

Se constituye la primera actuación en juicio, son exposiciones resumidas que

consiste en la presentación del caso de la fiscalía y de la defensa, así como
los del actor civil y el tercero civilmente responsable. Los alegatos
comprenden un resumen de los hechos o de sus pretensiones, sus
argumentos jurídicos y las pruebas que demostrarían su caso.

El Fiscal debe decirle al Juez que caso es que está a punto de conocer,
señalando que es lo que la prueba demostrará. En el alegato de apertura se
debe presentar la teoría del caso de cada parte, y hacer la promesa de que
los hechos quedarán acreditados a partir de la prueba. Se debe aprovechar
este primer contacto para generar la atención del juez.

En el alegato de apertura, el Fiscal presenta el caso, la calificación jurídica,

los medios de pruebas ofrecidas y admitidas en la etapa intermedia, y el objeto
de la acusación. Se le debe decir al Juez que caso que está apunto de
conocer, presentando la teoría del caso y hacer una cierta promesa de que
los hechos serán acreditados a partir de la prueba. En este extremo el
abogado defensor presenta al Juez los argumentos de la defensa y los medios
de prueba ofrecidos y admitidos por el juez de la investigación preparatoria.

En el alegato de apertura está prohibido argumentar, sólo se debe prometer

los que se cumplirá y probará, está prohibido apelar a subjetividades y
alusiones personales y existe la posibilidad de apoyo audiovisual.

En el alegato de apertura no se puede presentar los hechos como probados;

incluir medios de prueba no ofrecidos ni admitidos; menos aún, utilizar
testimonios de una fallida terminación anticipada.

El Fiscal puede solicitar cuestión previa, a fin de hacer un resumen de la

información probatoria que presenta el fiscal y que se encuentra en el auto de
enjuiciamiento, lo que le permite delimitar la información y participación del
testigo quien conocerá los detalles de su actuación anterior. En este contexto,
puede solicitar la lectura del auto de enjuiciamiento donde se admite al testigo
y la información que el fiscal propuso al juez de la investigación preparatoria.
Esta estrategia obliga al fiscal a que no haga preguntas sobre temas que no
se encuentran en el auto de enjuiciamiento.

38
Recordemos que el Juez Penal Unipersonal o Colegiado, no tiene
conocimiento de los pormenores del caso, pues su participación se inicia
recién en este escenario. Por ello, se debe aprovechar este primer contacto
para generar atracción del juez sobre la teoría del caso.

Prohibiciones de un alegato de apertura

• Prohibido argumentar, no emitir conclusiones, dado que aún no se tienen

nada probado.
• No apelara subjetividades y alusiones personales.

Estructura del alegato de apertura

• Introducción: debe contener la información esencial, se debe comenzar

con consideraciones generales para lego aterrizar a los detalles concretos.
• Descripción de los hechos, personas, contexto.
• Presentación de los fundamentos jurídicos.
• Cierre o conclusión: se debe concluir con una pretensión concreta.

Importancia del alegato de apertura

Tiene como finalidad trata de motivar al juez para que adopte, aún sin
proponérselo, una opinión provisional sobre el litigio favorable a la parte
representada, la cual se espera que le sirva de orientación en el momento de
dictar sentencia. La efectividad del alegato de apertura reside en su carácter
persuasivo.

El alegato de apertura es el momento para la presentación de la teoría del

caso ante el juez, quien toma por primera vez contacto con los hechos, este
alegato debe fijar cierta versión de los hechos, no debe ser convertido en una
instancia de opiniones emotivas.

Artículo 371° Apertura del juicio y posición de las partes

Instalada la audiencia, el juez enunciará el número del proceso, la finalidad

específica del juicio, el nombre y los demás datos de identidad del acusado,
su situación jurídica, el delito objeto de la acusación y el nombre del agraviado.

Acto seguido, el fiscal expondrá resumidamente los hechos objeto de la

acusación, la calificación jurídica y las pruebas que ofreció y fueron admitidas.
Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del tercero civil
expondrán sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas. Finalmente,
el defensor del acusado expondrá sus argumentos de defensa y las pruebas
de descargo ofrecidas y admitidas.

Culminados los alegatos preliminares, el juez informará al acusado sus

derechos y le indicará que es libre de manifestarse sobre la acusación o de
no declarar sobre los hechos.

39
El acusado en cualquier estado del juicio podrá solicitar ser oído; asimismo,
el acusado en todo momento podrá comunicarse con su abogado, sin que ello
paralice la audiencia, derecho que no podrá ejercer durante su declaración o
antes de responder a las preguntas que se le formulen.

Artículo 372° Posición del acusado y conclusión anticipada de juicio

El Juez, después de haber instruido de sus derechos al acusado, le preguntará

si admite ser autor o partícipe del delito materia de acusación y responsable
de la reparación civil.

Si el acusado, previa consulta con su abogado defensor, responde

afirmativamente, el juez declarará la conclusión del juicio (simplifica y facilita
el juicio). Antes de responder, el acusado podrá solicitar por sí o a través de
su abogado defensor conferenciar previamente con el fiscal para llegar a un
acuerdo sobre la pena, para cuyo efecto se suspenderá por breve termino la
audiencia. La sentencia se dictará en esa sesión o en la siguiente, que no
podrá postergarse por más de 48 horas.

La reducción de la pena no procede en los delitos de homicidio calificado, trata

de personas, explotación sexual, esclavitud, entre otros.

Si son varios los acusados y solo admiten los cargos una parte de ellos, con
respecto a estos últimos, se expedirá sentencia, continuando el proceso con
los no confesos. La sentencia, se dictará aceptando los cargos del acuerdo.

Artículo 373°. - Solicitud de nueva prueba

Si se dispone la continuación del juicio, las partes pueden ofrecer nuevos

medios de prueba. Sólo se admitirán aquellas que las partes hayan tenido
conocimiento con posterioridad a la audiencia de control de acusación.
Excepcionalmente, las partes podrán reiterar el ofrecimiento de medios de
prueba inadmitidos en la audiencia de control de acusación, para lo cual
deberá argumentar su pedido. El Juez decidirá en ese mismo acto, previo
traslado del pedido a las partes. La resolución no es recurrible.

Artículo 374°. - Poder del tribunal y facultad del fiscal

Si en el curso del juicio, antes de culminar la actividad probatoria, el Juez

Penal observa la posibilidad de una calificación jurídica de los hechos objeto
de debate que no ha sido considerada por el Ministerio Público, deberá indicar
al fiscal y al imputado sobre esa posibilidad. Las partes se pronunciarán sobre
la tesis planteada por el Juez, y en su caso propondrán la prueba necesaria.

Durante el juicio el Fiscal, introduciendo un escrito de acusación

complementaria, podrá ampliar la misma, mediante la inclusión de un hecho
nuevo o una nueva circunstancia que no ha haya sido mencionada en su
oportunidad que modifica la calificación legal o integra un delito continuado.
En tal caso el fiscal deberá advertir la variación de la calificación jurídica.

40
En relación con los hechos nuevos o circunstancias atribuidas en la acusación
complementaria se recibirá nueva declaración del imputado y se informará a
las partes que tienen derecho a pedir la suspensión del juicio para ofrecer
nuevas pruebas o preparar su defensa. La suspensión no superará el plazo
de cinco

UNIDAD II

SUJETOS PROCESALES EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL

(SEMANA CUARTA – del 04 al 08 octubre 2021)

BINOMIO MINISTERIO PÚBLICO Y POLICIA NACIONAL

Ministerio Público es el titular del ejercicio púbico de la acción penal en los

delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. El Fiscal es quien plantea la
estrategia jurídica de investigación y desarrollarla conjuntamente con la
Policía los actos de investigación en relación a su teoría del caso, luego de
conocer la noticia criminal.

El rol fundamental del Ministerio Público es la dirección y el control jurídico de

los actos de investigación que realiza la Policía Nacional, consolidada en tal
sentido con el trabajo en equipo con sus fiscales y la policía en función de
investigación, diseñando la estrategia jurídica tendente a obtener elementos
de convicción necesarios y suficientes que le permitirá esclarecer la verdad
de los hechos. Esta nueva actitud evita la repetición de las diligencias de
investigación ya realizadas.

El rol de la Policía Nacional, conforme a la normatividad del Código Procesal

Penal, es la de coadyuvar a la investigación del delito, de la cual el Ministerio
Público es conductor y director. En tal sentido, su función de investigación,
conforme lo señala el artículo 67º, determina que el mismo puede realizar las
diligencias que tengan el carácter de urgente y, sobre todo, imprescindibles e
irreproducibles en el tiempo. Siendo así, individualiza a los autores coautores
y participes, toma conocimiento de las denuncias, reúne y asegura los
elementos de prueba en dicha urgencia; en todos los otros casos, cuando no
se requiera de una investigación que, revista el carácter de urgencia, actuará
bajo la disposición del fiscal, quien tiene el deber de la carga probatoria y,
quien desde las primeras diligencias preliminares va elaborando su teoría del
caso con miras a un posible proceso penal.

EL MINISTERIO PÚBLICO

Artículo 159° de la Constitución Política del Perú, corresponde al Ministerio

Público:

1. Promover de oficio, o a petición de parte, la acción judicial en defensa de

la legalidad y de los intereses públicos tutelados por el derecho.

41
2. Velar por la independencia de los órganos jurisdiccionales y por la recta
administración de justicia.
3. Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
4. Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con tal propósito, la
Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público
en el ámbito de su función.
5. Ejercitar la acción penal de oficio o a petición de parte.
6. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley
contempla.
7. Ejercer iniciativa en la formación de las leyes; y dar cuenta al congreso, o
al presidente de la República, de los vacíos o defectos de la legislación.

La Constitución Política del Perú, consagra al Ministerio Público como uno de

los organismos tutelares del Estado; le reconoce autonomía en el ejercicio de
sus funciones y le confía la conducción de la investigación del delito, lo cual,
se materializó en el código procesal penal.

El Ministerio Público es un organismo público autónomo, que actúa como

parte legitimada, siendo persecutor del delito, y conductor jurídico de la
investigación desde la fase de las diligencias preliminares. El fiscal es
defensor de la legalidad y defensor de la sociedad.

Las actuaciones del Ministerio Público son postulatorias y en ningún caso son
decisorias, dado que solo el juez tiene facultad para limitar derechos
fundamentales de las personas. El fiscal al formular la acusación (escrita y
motivada) debe precisar el monto de la reparación civil que garantice el daño
y perjuicio ocasionado por la comisión del delito, identificando a la persona
que corresponda percibirlo.

El Fiscal puede recibir una denuncia de parte por tres delitos, estando
facultado para abocarse a los tres tipos de delito o solamente a uno de ellos,
en razón que considera que los otros dos carecen de fundamento, fáctico y
legal. En este extremo, el fiscal no está vinculado a la teoría jurídica del
denunciante; por lo tanto, puede considerar otro delito a los tres considerados
en la denuncia de parte, y lo reconduce con su propia calificación, el fiscal no
archiva calificaciones jurídicas presentadas por la parte denunciante, porque
de hacerlo sería cosa decidida.

Ministerio Público - Fiscal

• Titular del ejercicio la acción penal.

• Deber de la carga de la prueba (cargo y descargo).
• Lleva a cabo diligencias preliminares o dispone que la policía las realice.
• Conduce la investigación del delito desde un inicio.
• Dirige y conduce la investigación preparatoria.
• Califica la denuncia (archivo, diligencias preliminares, reserva provisional,
formalización de la investigación preparatoria).
• Diseña la estrategia de investigación.
• Dispone y realiza los actos de investigación.

42
• Incoa mecanismos de simplificación procesal: Terminación anticipada,
proceso inmediato, acusación directa.
• Requiere las medidas coercitivas.
• Dispone la conducción compulsiva.
• Emite disposiciones, requerimientos y providencias.
• Solicita por escrito requerimientos y los sustenta oralmente.
• Califica la denuncia (archivo, diligencias preliminares, reserva provisional,
formalización, proceso inmediato).
• Dar por concluida la investigación preparatoria.
• Puede llegar a un acuerdo reparatorio o principio de oportunidad.
• Puede llegar a las convenciones probatorias.
• Puede ser sustituido.
• Subsana acusación.
• Procederá oralmente en las audiencias y en los debates, y por escrito en
los demás casos.
• Elabora su teoría del caso.
• Sustenta y defiende su acusación.
• Alegato de apertura.
• Interroga, contrainterroga
• En la etapa de juicio oral realiza objeciones.
• Elabora su requerimiento de acusación o sobreseimiento, según sea el
caso, y lo sustenta oralmente en audiencia.
• Puede retirar la acusación en la etapa de juicio oral, no puede hacerlo
antes.
• Alegato final.

Artículo 122° Actos del Ministerio Público.

1. El Ministerio Público, en el ámbito de su intervención en el proceso, dicta

Disposiciones y Providencias, y formula Requerimientos.
2. Las Disposiciones se dictan para decidir: a) el inicio, la continuación o el
archivo de las actuaciones; b) la conducción compulsiva de un imputado,
testigo o perito, cuando pese a ser emplazado debidamente durante la
investigación no cumple con asistir a las diligencias de investigación; c) la
intervención de la Policía a fin de que realice actos de investigación; d) la
aplicación del principio de oportunidad; y, e) toda otra actuación que
requiera expresa motivación dispuesta por la Ley.
3. Las Providencias se dictan para ordenar materialmente la etapa de
investigación.
4. Los Requerimientos se formulan para dirigirse a la autoridad judicial
solicitando la realización de un acto procesal.
5. Las Disposiciones y los Requerimientos deben estar motivados. En el
caso de los requerimientos, de ser el caso, estarán acompañados de los
elementos de convicción que lo justifiquen.
6. Rige, en lo pertinente, el artículo 127 (notificaciones y citaciones).

Disposiciones: Carácter decisorio del fiscal. Se dictan para decidir:

• El inicio, la continuación o el archivo de las actuaciones.

43
• La formalización de la investigación preparatoria.
• Conclusión de la investigación preparatoria.
• La conducción compulsiva de un imputado, testigo, interprete o perito,
cuando pese a ser emplazado debidamente durante la investigación no
cumple con asistir a las diligencias de investigación.
• La intervención de la policía a fin de que realice actos de investigación.
• La aplicación del principio de oportunidad.
• Toda otra actuación que requiera expresa motivación dispuesta por la ley.

Las disposiciones fiscales no se someten a una audiencia. Deben estar

debidamente motivadas y notificadas dentro del plazo de ley.

Providencias: Son de mero trámite y no requieren mayor argumentación, así

como no serán notificadas. Por ejemplo, cuando se presentan escrito de
reprogramación de fecha, apersonamiento del abogado, solicitando copias de
actuados,

Requerimientos: Es todo pedido al Juez de la Investigación Preparatoria

solicitando la realización de un determinado acto procesal. Será debidamente
motivado y debe estar acompañado de los elementos de convicción que lo
justifique. Se notifica a los sujetos procesales.

Requerimiento decisorio.

• Acusación.
• Sobreseimiento.
• Mixto.

Requerimiento de impulso de investigación.

• Levantamiento del secreto de las comunicaciones.

• Levantamiento del secreto bancario.
• Levantamiento de la reserva tributaria y bursátil.

Requerimiento de aseguramiento procesal.

• Prisión preventiva.
• Impedimento de salida.
• Prórroga de plazo de investigación preparatoria, es requerido por el fiscal y
el juez de la investigación preparatoria señala fecha y hora de la audiencia,
en ese acto el fiscal solicita más tiempo para llevar a cabo la investigación
preparatoria.

Artículo 60°. Funciones del Ministerio Público

1. El Ministerio Público es el titular de la acción penal. Actúa de Oficio, a

instancia de la víctima, por acción popular o por noticia policial.
2. El fiscal conduce desde su inicio la investigación del delito. Con tal
propósito la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del
Ministerio Público en el ámbito de su función.
44
Comentario: El Fiscal conduce la investigación, por ser el titular del ejercicio
público de la acción penal pública, y es el fiscal del caso, quien emite la
disposición a la Policía Nacional, donde precisa los actos de investigación que
requiere para consolidar su imputación, estos actos de investigación debe
cumplimentarlas la Policía.

Lo afirmado se traduce en el Artículo 330°.1.- Diligencias Preliminares, “El

Fiscal puede, bajo su dirección, requerir la intervención de la Policía o realizar
por sí mismo diligencias preliminares de investigación para determinar si debe
formalizar la investigación preparatoria.

En consecuencia, la investigación la conducen y controlan jurídicamente los

Fiscales conforme a su teoría del caso y su estrategia jurídica, y se orienta a
esclarecer los hechos denunciados, a fin de individualizar a los presuntos
autores, coautores y partícipes; para lo cual, la policía realizará los actos de
investigación que disponga efectuar el fiscal responsable del caso.

El Fiscal como conductor jurídico de la investigación debe participar en todas

las diligencias policiales para el esclarecimiento de los hechos, salvo aquellas
que por su propia naturaleza o por las circunstancias debe realizar la policía,
o en su caso, por cuestiones geográficas o de urgencia no puede estar
presente.

En este sentido lo recoge el artículo 330. 3 “El Fiscal al tener conocimiento

de un delito de ejercicio público de la acción penal, podrá constituirse
inmediatamente en el lugar de los hechos con el personal y medios
especializados necesarios y efectuar un examen con la finalidad de establecer
la realidad de los hechos y, en su caso, impedir que el delito produzca
consecuencia ulterior y que se altere la escena del delito”.

Artículo 61° - Atribuciones y obligaciones

El fiscal actúa en el proceso penal con independencia de criterio objetivo. Se

rige por la Constitución y la ley, así como las directivas o instrucciones de
carácter general que emita la Fiscalía de la Nación.

El fiscal conduce la investigación preparatoria. Practicará u ordenará practicar

los actos de investigación que correspondan. Solicitará al juez las medidas
que considere necesarias, cuando corresponda hacerlo.

Interviene en todo el desarrollo del proceso. Está legitimado para imponer los
recursos y medios impugnatorios que la ley establece.

Está obligado a apartarse del conocimiento de la investigación preparatoria o

proceso penal cuando esté incurso en las causales de inhibición (interés en el
proceso o lo tenga su cónyuge, sus parientes en el cuarto grado de
consanguinidad y segundo de afinidad, o sus parientes por adopción o
relación de convivencia con alguno de los demás sujetos procesales).

45
Artículo 62°. - Exclusión del fiscal

El superior jerárquico del fiscal, de oficio o a instancia del afectado, podrá

reemplazarlo cuando no cumple adecuadamente con sus funciones o incurre
en responsabilidades, también cuando esté incurso en las causales de
recusación establecidas a los jueces. El juez está obligado a admitir la
intervención del nuevo fiscal designado por el superior jerárquico.

Artículo 64°. - Disposiciones y requerimientos

1. El Ministerio Público formulará sus disposiciones, requerimientos y

conclusiones en forma motivada y específica, de manera que se basten a
sí mismos, sin remitirse a las decisiones del Juez, ni a disposiciones o
requerimientos anteriores.

2. Procederá oralmente a la audiencia y en los debates, y por escrito en los

demás casos.

Artículo 65° – La investigación del delito destinada a ejercitar la acción

penal

1. El Ministerio Público en la investigación del delito destinada a ejercitar la

acción penal, deberá obtener los elementos de convicción necesarios para
la acreditación de los hechos delictivos, así como para identificar a los
autores o partícipes en su comisión.
2. El Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizará si correspondiere, las
primeras diligencias preliminares o dispondrá que las realice la Policía
Nacional”.
3. La función de investigación de la Policía Nacional estará sujeta a la
conducción del Fiscal; y,
4. El Fiscal decide la estrategia de investigación adecuada al caso. La Policía
Nacional brinda sus recomendaciones a tal efecto.
5. El Ministerio Público y la Policía Nacional, en la investigación del delito,
observarán en todo momento el principio de legalidad, pudiendo establecer
programas de capacitación conjunta que permitan elevar la calidad de sus
servicios.

Artículo 66°. - Poder coercitivo

1. El caso de inconcurrencia a una citación debidamente notificada bajo

apercibimiento, el Ministerio Público dispondrá la conducción compulsiva
del omiso por la Policía Nacional.
2. Realizada la diligencia cuya frustración motivó la medida, o en todo caso,
antes de que transcurra 24 horas de ejecutada la orden de fuerza, el fiscal
dispondrá su levantamiento, bajo responsabilidad.

Comentario: La conducción compulsiva es ordenada por el fiscal sin recurrir

al juez, pero debe darse previa citación bajo apercibimiento, al domicilio real
o procesal de la persona a notificar.

46
No es cierto que se tiene que esperar la tercera citación, se apercibe la
concurrencia desde la primera citación. Cuando la citación se deja bajo la
puerta del domicilio real o procesal, es completamente válido y se da por
notificado.

Artículo 126° Poder coercitivo

El juez y el fiscal podrán requerir la intervención de la fuerza pública y disponer

las medidas necesarias para el cumplimiento seguro y regular de los actos
que ordenen en el ejercicio de sus funciones.

POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

Es una institución del Estado creada para garantizar el orden interno, el libre
ejercicio de los derechos fundamentales de las personas y el normal
desarrollo de las actividades ciudadanas. Es profesional y jerarquizada. Sus
integrantes representan la ley, el orden y la seguridad en toda la República y
tienen competencia para intervenir en todos los asuntos que se relacionan con
el cumplimiento de su finalidad fundamental.

Artículo 166° – Finalidad de la Policía Nacional del Perú:

Garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta protección y ayuda

a la persona y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la
seguridad del patrimonio público y privado. Previene, investiga y combate la
delincuencia. Vigila y controla las fronteras.

Comentario: La facultad de investigación no se le ha retirado a la policía,

debiendo comunicar al fiscal por la vía más rápida y también por escrito. Lo
que se no debe hacer es imputar responsabilidades y calificar el delito en el
Informe Policial.

La obligación de comunicar al fiscal, es en razón, que es quien controla y dirige

los actos de investigación que realiza la Policía Nacional. Desde el momento
que el Ministerio Público es informado por la policía de un hecho criminal, se
inicia la conducción de la investigación.

Artículo 67°. - Función de investigación de la policía

1. La Policía Nacional en su función de investigación por propia iniciativa, al

tomar conocimiento de los delitos dará cuenta en forma inmediata al fiscal,
sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para
impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y partícipes, así
como reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la
aplicación de la ley penal. Similar función desarrollará tratándose de delitos
dependientes de instancia privada o sujetas a ejercicio privado de la acción
penal.

47
2. Los policías que realicen funciones de investigación están obligados a
apoyar la Ministerio Público para lleva a cabo la investigación preparatoria.

Artículo 68° Atribuciones de la Policía

1. La Policía Nacional en función de investigación, sin perjuicio de lo dispuesto

en el artículo anterior y en las normas sobre investigación, bajo la
conducción del Fiscal, podrá realizar lo siguiente:

a. Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, así como
tomar declaraciones a los denunciantes.
b. Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados
los vestigios y huellas del delito.
c. Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que
requieran las víctimas del delito.
d. Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el
delito, así como todo elemento material que pueda servir a la
investigación.
e. Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los autores
y partícipes del delito.
f. Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de
los hechos.
g. Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y
demás operaciones técnicas o científicas.
h. Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de flagrancia,
informándoles de inmediato sobre sus derechos.
i. Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigación.
En este caso, de ser posible en función a su cantidad, los pondrá
rápidamente a disposición del Fiscal para los fines consiguientes quien
los remitirá para su examen al Juez de la Investigación Preparatoria. De
no ser posible, dará cuenta de dicha documentación describiéndola
concisamente. El Juez de la Investigación Preparatoria, decidirá
inmediatamente o, si lo considera conveniente, antes de hacerlo, se
constituirá al lugar donde se encuentran los documentos inmovilizados
para apreciarlos directamente. Si el Juez estima legítima la
inmovilización, la aprobará judicialmente y dispondrá su conversión en
incautación, poniéndolas a disposición del Ministerio Público. De igual
manera se procederá respecto de los libros, comprobantes y
documentos contables administrativos.
j. Allanar locales de uso público o abiertos al público.
k. Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en
los casos de delitos flagrantes o de peligro inminente de su perpetración.
i. Recibir la manifestación de los presuntos autores o partícipes de delitos,
con presencia obligatoria de su Abogado Defensor. Si éste no se hallare
presente, el interrogatorio se limitará a constatar la identidad de aquellos.
l. Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la criminalística
para ponerla a disposición del Fiscal, y.
m. Las demás diligencias y procedimientos de investigación necesarios
para el mejor esclarecimiento de los hechos investigados.

48
2. De todas las diligencias específicas en este artículo, la Policía sentará actas
detalladas las que entregará al Fiscal. Respetará las formalidades previstas
para la investigación. El Fiscal durante la Investigación Preparatoria puede
disponer lo conveniente en relación al ejercicio de las atribuciones
reconocidas a la Policía.
3. El imputado y su defensor podrán tomar conocimiento de las diligencias
practicadas por la Policía y tendrán acceso a las investigaciones realizadas.
Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en el artículo 324 del presente Código.
El Fiscal decretará, de ser el caso, el secreto de las investigaciones por un
plazo prudencial que necesariamente cesará antes de la culminación de las
mismas.

Artículo 68-A- Operativo de revelación del delito

1. Ante la inminente perpetración de un delito, durante su comisión o para su

esclarecimiento, el Fiscal, en coordinación con la Policía, podrá disponer
la realización de un operativo conjunto con la finalidad de identificar y, de
ser el caso, detener a sus autores, el que deberá ser perennizado a través
del medio idóneo, conforme a las circunstancias del caso.

2. Para el operativo el Fiscal podrá disponer la asistencia y participación de

otras entidades, siempre que no genere un riesgo de frustración.

Artículo 70°- Prohibición de informar

La Policía podrá informar a los medios de comunicación social acerca de la

identidad de los imputados. Cuando se trate de la víctima, testigos, o de otras
personas que se encontraren o pudieren resultar vinculadas a la investigación
de un hecho punible requerirá la previa autorización del Fiscal.

(SEMANA QUINTA – del 11 al 15 octubre 2021)

EL IMPUTADO

La declaración del imputado no es un acto de prueba es un acto de prueba,

sino, es un acto de defensa. El imputado es el sujeto pasivo, pero protagonista
en el proceso penal, sobre el cual recae la imputación penal. Tiene derecho a
la defensa irrestricta en el proceso penal. Tiene el deber de declarar al igual
que el testigo. La declaración es un derecho, siendo facultativo el que declare
u opte por el silencio; es decir, abstenerse a declarar, conforme lo establece
el artículo 71° numeral 2° literal “d”, del código procesal penal. Si el imputado
acepta a declarar, tiene el derecho a la asistencia técnica de un abogado,
quien debe estar presente en todas las diligencias en que se requiera su
presencia. Cabe precisar que no solo los derechos son los que se encuentran
detallados en el artículo 71°, por cuanto, también le asisten los derechos

49
constitucionales y aquellos derechos humanos contemplados en la
normatividad de la materia.

El imputado puede guardar silencio sobe los hechos, mas no por sus
generales de ley, bienes u otro, a la vez, tiene el deber de asistir a las
citaciones. Lo declarado ingresa al juicio de haber estado presente el fiscal y
su abogado defensor.

El imputado no tiene derecho a mentir, puede hacerlo, pero no requerirlo como

un derecho, tiene la obligación de comparecer en el proceso, de no hacerlo,
puede ser conducido compulsivamente, conservando el derecho a guardar
silencio.

El imputado tiene el derecho a la defensa irrestricta, así no quiera se le

designa un abogado de la defensa pública, con la finalidad de no afectar el
derecho a la defensa. El título preliminar del código procesal penal con
sistema acusatorio y adversarial, precisa que el imputado tiene derecho a un
juicio previo, oral, público y contradictorio, y por igualdad de oportunidades
tiene derecho a aportar medios de pruebas, a ser informado y a intervenir en
el proceso.

La defensa se materializa en defensa técnica particular (abogado de libre

elección y defensa material la que realiza el propio imputado) y la defensa
pública (oficio) que la proporciona el Estado a través del Ministerio de Justicia.
La defensa de oficio no es mera espectadora, debe estar preparada y conoce
el caso de imputación. La densa se orienta a buscar la absolución o la
atenuación de la pena.

En cuanto a la defensa material el imputado tiene derecho a participar, ser

informado, ser oído, libre para plantear su teoría del caso, es decir, su
estrategia de defensa, el solicitar actos de investigación, entre otros.

Para el imputado se presentan dos escenarios; primero, cuando está

detenido, debe ser notificado debidamente sobre el motivo de su detención y
contar con un abogado de su libre elección; segundo escenario, cuando no se
encuentra detenido, el Ministerio Público le informa sobre su condición e
inmediatamente adquiere sus derechos.

Al acusado en la etapa del juicio se le somete al respectivo examen, luego de

los cargos de imputación propuestos por el fiscal, el abogado técnico debe
hacerle las preguntas de descargo respecto a la imputación. Por consiguiente,
en la etapa de juicio oral, el acusado puede ser abogado, pero él no se puede
preguntar y responder.

Artículo 71°. - Derechos del imputado

1. El imputado puede hacer valer sus derechos o hacerlo por intermedio de

su abogado defensor, los derechos que la Constitución y las leyes le
confieren, desde el inicio de las diligencias preliminares de investigación
hasta la culminación del proceso.

50
2. Los jueces, los fiscales y la policía, deben hacer saber al imputado de
manera inmediata y comprensible, que tiene derecho a:
a) Conocer los cargos imputados en su contra, y en el caso de la
detención, a que se le exprese la causa o motivo de la medida,
entregándole la orden de detención girada en su contra.
b) Designar a una persona o institución a la que se le debe comunicar
inmediatamente la detención.
c) Ser asistido por un abogado de su libre elección desde los actos
iniciales de investigación.
d) Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo a que su abogado defensor
esté presente en su declaración y en todas las diligencias en que se
requiera su presencia.

Nota: Anteriormente no declarar era indicio de culpabilidad, hoy no es

así, pues el imputado tiene el derecho a guardar silencio.

e) Que no se emplee en su contra medio de intimidación o coacción, ni a

ser sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre
voluntad.
f) Ser examinado por un médico legista o en su defecto por un profesional
de la salud cuando su estado de salud así lo requiera.

3. El cumplimiento de lo prescrito en los numerales anteriores debe constar

en acta, ser firmado por el imputado y la autoridad correspondiente. Si el
imputado se rehusa a firmar el acta se hará constar la abstención, y se
consignará el motivo si lo expresare. Cuando la negativa se produce en las
primeras diligencias de investigación, previa intervención del Fiscal se
dejará constancia de tal hecho en el acta.
4. Cuando el imputado considere que durante las Diligencias Preliminares o
en la Investigación Preparatoria no se ha dado cumplimiento a estas
disposiciones, o que sus derechos no son respetados, o que es objeto de
medidas limitativas de derechos indebidas o de requerimientos ilegales,
puede acudir en vía de tutela al Juez de la Investigación Preparatoria para
que subsane la omisión o dicte las medidas de corrección o de protección
que correspondan. La solicitud del imputado se resolverá inmediatamente,
previa constatación de los hechos y realización de una audiencia con
intervención de las partes.

Artículo 72°. - Identificación del imputado

1. Desde el primer momento el imputado debe ser identificado por su nombre,

datos personales, señas particulares y, cuando corresponda por sus
impresiones digitales.
2. Si el imputado se abstiene de proporcionar sus datos o los hace falsamente,
se le identificará por testigos u otros medios útiles, aún contra su voluntad.
3. La duda sobre los datos obtenidos no detendrá el curso de las actuaciones
procesales y los errores sobre ellos podrán ser corregidos en cualquier
oportunidad.

51
 Nota: puede que no esté inscrito en el Registro Nacional de Identificación
y Estado Civil (RENIEC va con los nombres que pudo haber indicado y se
puede corregir si corresponde a tercera persona.

DECLARACIÓN DEL IMPUTADO

El imputado tiene el deber de declarar, al igual que el testigo. La declaración

es un derecho, siendo facultativo, dado que el imputado tiene el derecho a
guardar silencio, conforme lo establece el artículo 71° numeral 2) literal d) del
código procesal penal, “Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo, tiene el
derecho a que su abogado defensor esté presente en su declaración y en
todas las diligencias en que se requiera su presencia.

Asimismo, el artículo IX del Título Preliminar – Derecho a la Defensa precisa

que “nadie puede ser obligado a declarar o reconocer culpabilidad contra sí
mismo, contra su cónyuge o sus parientes en el cuarto grado de
consanguinidad y segundo de afinidad”

Artículo 86.- Momento y carácter de la declaración

1. En el curso de las actuaciones procesales, en todas las etapas del proceso

y con arreglo a lo dispuesto por este Código, el imputado tiene derecho a
prestar declaración y a ampliarla, a fin de ejercer su defensa y responder a
los cargos formulados en su contra. Las ampliaciones de declaración
procederán si fueren pertinentes y no aparezcan sólo como un
procedimiento dilatorio.
2. Durante la investigación preparatoria el imputado, sin perjuicio de hacerlo
ante la policía, prestará declaración ante el Fiscal, con la asistencia de su
abogado defensor, cuando éste lo ordene o el imputado lo solicite.
3. Durante el juicio la declaración se recibirá en la oportunidad y la forma
prevista para dicho acto.

Artículo 87°. - Instrucciones preliminares

1. Antes de comenzar la declaración del imputado se le comunicará

detalladamente el hecho objeto de imputación, los elementos de convicción
y de prueba existente, y las disposiciones penales que se consideran
aplicables. De igual modo se procederá cuando se trate de cargos
ampliatorios o de presencia de nuevos elementos de convicción o de
prueba.
2. De igual manera, se le advertirá que tiene derecho de abstenerse de
declarar y que esa decisión no podrá ser utilizada en su perjuicio, a la vez,
se le instruirá que tiene derecho a la presencia de un abogado, y si no
puede nombrarlo se le designará uno de oficio. Si el abogado recién se
incorpora a la defensa, el imputado tiene derecho a consultar con él antes
de iniciar la diligencia y, en su caso, a pedir postergación de la misma.
3. El imputado será informado que tiene derecho de que pueda solicitar la
actuación de medios de investigación o de prueba, y a efectuar las
aclaraciones que considere pertinente durante la diligencia, así como a
dictar su declaración durante la etapa de investigación preparatoria.

52
4. Sólo se podrá exhortar al imputado a que responda con claridad y precisión
las preguntas que se le formulen. El juez o el fiscal durante la investigación
preparatoria, podrán hacerle conocer al imputado los beneficios legales que
puede obtener si coopera al pronto esclarecimiento de los hechos
delictuosos.

Artículo 88°. - Desarrollo de la declaración

1. La diligencia se inicia requiriendo al imputado declarar respecto a:

a) Nombre, apellidos, sobrenombre o apodo, si lo tuviere, lugar y fecha de

nacimiento, edad, estado civil, profesión u ocupación, domicilio real y
procesal, principales sitios de residencia anterior, así como nombres y
apellidos de sus padres, cónyuge e hijos y de las personas con quienes
vive.

b) Si ha sido encausado anteriormente por el mismo hecho o por otros,

proporcionando los datos que permitan identificar el proceso o procesos
seguidos en su contra.

c) Si tiene bienes, dónde están ubicados, quien los posee y a qué título, y
si se encuentran libres de gravamen.

d) Sus relaciones con los otros imputados y con el agraviado.

2. A continuación se invitará al imputado a que declare cuanto tenga por

conveniente sobre el hecho que se le atribuye y para indicar, de ser posible
o considerarlo oportuno, los actos de investigación o de prueba cuya
práctica demande.

3. Luego se interrogará al imputado. En la Etapa Preparatoria lo harán

directamente el Fiscal y el Abogado Defensor. En el Juicio participarán en
el interrogatorio todas las partes mediante un interrogatorio directo. El Juez
podrá hacerlo, excepcionalmente, para cubrir algún vacío en el
interrogatorio.

4. En el interrogatorio las preguntas serán claras y precisas, no podrán

formularse preguntas ambiguas, capciosas o sugestivas. Durante la
diligencia no podrá coactarse en modo alguno al imputado, ni inducirlo o
determinarlo a declarar contra su voluntad, ni se le hará cargos o
reconvenciones tendientes a obtener su confesión.

5. Podrá realizarse en dicho acto las diligencias de reconocimiento de

documentos, de personas, de voces o sonidos, y de cosas, sin perjuicio de
cumplir con las formalidades establecidas para dichos actos.
53
6. Si por la duración del acto se noten signos de fatiga o falta de serenidad en
el imputado, la declaración será suspendida, hasta que ellos desaparezcan.

7. Durante la Investigación Preparatoria el acta que contenga la declaración

del imputado reproducirá, del modo más fiel posible lo que suceda en la
diligencia. El imputado está autorizado a dictar sus respuestas. La
diligencia en dicha etapa finalizará con la lectura y firma o, en su caso, la
impresión digital, del acta por todos los intervinientes. Si el imputado se
niega a declarar, total o parcialmente, se hará constar en el acta. Si
rehusare suscribirla se consignará el motivo.

ABOGADO DEFENSOR

• Defensa privada (colegios profesionales, universidades)

• Defensa pública (Ministerio de Justicia, Ley No 29360, 14 de mayo 2009,
Ley del Servicio de Defensa Pública)
• Defensa del Estado (Ministerio de Justicia, Decreto Legislativo N° 1068,
junio de 2008, Sistema Jurídica del Estado, Procuradurías).

NOTA: La Ley 27588 Ley de Servicios Públicos – Impedimentos. Las

personas a que se refiere el artículo 1° de la citada ley, respecto a de las
empresas o instituciones privadas comprendidas en el ámbito específico de
su función pública; asimismo, en el inciso 3) del artículo 13°-A del Decreto
Legislativo No 1230, que modifica e incorpora artículos del Decreto Legislativo
No´ 1148, Ley de la Policía Nacional del Perú, establece que el personal
policial tiene incompatibilidades. “intervenir como abogado, apoderado,
asesor, patrocinador, perito o árbitros en los procesos donde el agraviado sea
el Estado o el demandado, salvo en su causa propia, de su cónyuge padres e
hijos (…)

Artículo 80°. - Derecho de la defensa técnica

El Servicio Nacional de la Defensa de Oficio, a cargo del Ministerio de Justicia,

proveerá de la defensa gratuita a todos aquellos que, dentro del proceso
penal, por sus escasos recursos económicos no puedan designar abogado
defensor de su elección, o cuando resulte indispensable el nombramiento de
un abogado defensor de oficio para garantizar la legalidad y el debido proceso.

Se precisa que el abogado de la defensa pública, llega a la audiencia de

carácter inaplazable y no conoce los hechos ni las circunstancias, menos aún,
ha tenido tiempo para leer y estudiar el expediente; por consiguiente, se
vulnera el derecho a la defensa, en lo que respecta conocer en detalle los
cargos y los elementos de convicción; por lo tanto, el imputado se encuentra
en desventaja de defensa.

Artículo 81.- Compatibilidad del patrocinio

El abogado defensor puede ejercer de oficio el patrocinio de varios imputados

de un mismo proceso, siempre que no exista incompatibilidad entre ellos.

54
Artículo 82.- Defensa conjunta

Los abogados que forman estudios asociados pueden ejercer la defensa de

un mismo procesado, sean de manera conjunta o separada. Si concurren
varios abogados a las diligencias, uno solo ejercerá la defensa, debiendo
limitarse los demás a la interconsulta que reservadamente le solicite su
colega.

Artículo 83°. - Efectos de la notificación)

La notificación efectuada por orden fiscal o judicial, en el domicilio procesal,

señalado por el Estudio Asociado, comprenderá a todos y cada uno de los
abogados que participan en la defensa.

Artículo 84°. - Derechos y deberes del Abogado defensor

1. Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado detenido por

la autoridad policial.
2. Interrogar directamente a su defendido, así como a los demás procesados,
testigos y peritos.
3. Recurrir a la asistencia reservada de un experto en ciencia, técnica o arte
durante el desarrollo de una diligencia, siempre que sus conocimientos
sean requeridos para mejor defender. El asistente deberá abstenerse de
intervenir de manera directa.
4. Participar en todas las diligencias, excepto en la declaración prestada
durante la investigación preparatoria por el imputado que no defienda.
5. Aportar los medios de investigación y de prueba que estime pertinente.
6. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trámite.
7. Tener acceso al expediente fiscal o judicial para informarse del proceso, si
más limitaciones que la prevista en la ley, así como obtener copia simple
de las actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento.
8. Ingresar a los establecimientos penales y dependencias policiales, previa
identificación, para entrevistarse con su patrocinado.
9. Expresarse con amplia libertad en el curso de la defensa, oralmente y por
escrito, siempre que no se ofenda el honor de las personas.
10. Interponer cuestiones previas, cuestiones prejudiciales, excepciones,
recursos impugnatorios, y los demás medios de defensa permitidos por ley.

Nota: El abogado está prohibido de recurrir a mecanismos dilatorios que

entorpezcan el correcto funcionamiento de la administración de justicia.

PROTOCOLOS INTERINSTITUCIONALES DE ACTUACIÓN CONJUNTA

PODER JUDICIAL, MINISTERIO PÚBLICO Y POLICÍA NCIONAL

Mediante Decreto Supremo 010-2018-JUS, publicado en el diario oficial El

Peruano el 25 de agosto de 2018, se aprobó un conjunto de nuevos protocolos
(13) que reemplazan a los aprobados en el año 2014 (protocolos de actuación

55
interinstitucional de carácter sistémico y transversal para la aplicación del
Código Procesal Penal). Siendo necesario diseñar instrumentos que orienten
a los operadores del Sistema de Justicia Penal para fortalecer la eficiencia de
los procesos penales, el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos convocó
a las instituciones integrantes de la Comisión Especial de Implementación
del Código Procesal Penal a fin que designen a sus representantes para
conformar un grupo de trabajo que tenga como objetivo actualizar y revisar los
Protocolos de Actuación de Carácter Sistémico y Transversal;

Los “Protocolos de Actuación Interinstitucional de carácter sistémico y

transversal para la aplicación del Código Procesal Penal, que constan de trece
instrumentos operativos”.

1. Protocolo de actuación interinstitucional específico de trabajo

y coordinación entre el Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú.

2. Protocolo de actuación insterinstitucional específico de control de identidad.

3. Protocolo de actuación interinstitucional para la aplicación

del registro y recepción.

4. Protocolo de actuación interinstitucional específico de uso y formación

de requerimientos y solicitudes.

5. Protocolo de actuación insterinstitucional específico de gestión y dirección

de audiencias.

6. Protocolo de actuación interinstitucional de protección e investigación de

la escena del crimen.

7. Protocolo de actuación interinstitucional específico

de inspección y reconstrucción.

8. Protocolo de actuación interinstitucional específico de reconocimientos.

9. Protocolo de actuación interinstitucional específico para las notificaciones

electrónicas.

10. Protocolo de actuación interinstitucional específico para la descarga.

11. Protocolo de actuación interinstitucional específico para la liquidación.

12. Protocolo de actuación interinstitucional específico para la aplicación de la

incautación, comiso, hallazgo y cadena de custodia.

56
13. Protocolo de actuación interinstitucional específico para la aplicación de
la terminación anticipada del proceso.

PROCESO ESPECIAL. - PROCESO INMEDIATO REFORMADO

El Fiscal debe solicitar la incoación del proceso inmediato, bajo

responsabilidad, cuando se presenten los siguientes supuestos:

Primer supuesto: El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrante

delito (artículo 259°) caso práctico: conducción en estado de ebriedad o
drogadicción – Artículo 274° del Código Penal (necesidad de la pericia), u
omisión a la asistencia familiar (incumplimiento de obligación alimentaria
artículo 149° del Código Penal, existe resolución judicial que dispone el
cumplimiento de asistencia). El homicidio culposo por accidente de tránsito
encaja en la simplicidad del proceso inmediato.

Acuerdo Plenario Extraordinario N° 2-206/CIJ-116, del 01 de junio 2017.

El delito de omisión a la asistencia familiar, por su propia configuración

típica, exige la previa decisión de la justicia civil que se pronuncie acerca del
derecho del alimentista y de la obligación del imputado, de la entidad del
monto mensual de la pensión de alimentos y del objetivo cumplimiento del
pago, previo apercibimiento, por el deudo alimentario. Es claro que tales
elementos no son los únicos para fundar el juicio de culpabilidad ni
necesariamente determinan la imposición de una sentencia condenatoria, la
posibilidad de actuar es esencial, pues lo que se pena no es el “no poder
cumplir”, sino, lo que se pena es el “no querer cumplir”.

La estructura típica del del delito de omisión a la asistencia familiar tiene un

aspecto objetivo el cual requiere de tres elementos:

1. Situación típica generadora del deber.

2. No realización de la conducta ordenada.
3. Posibilidad psicofísica del individuo para ejecutar la acción ordenada.

Segundo Supuesto: El imputado ha confesado la comisión del delito, en

los siguientes términos (artículo 160°), solo tendrá valor probatorio:

1. Esté debidamente corroborado por otro u otros elementos de convicción.

2. Sea prestada libremente y en estado normal de sus facultades psíquicas.
3. Sea prestada ante el juez o el fiscal en presencia de su abogado.
4. Sea sincera y espontánea.

Tercer supuesto: Los elementos de convicción acumulados durante las

diligencias preliminares, y previo interrogatorio del imputado, sean evidentes.
(suficientes evidencias del delito, como es el caso de: declaración del policía,
declaración del testigo, reconocimiento de la víctima, acta de intervención,
acta de incautación).

57
Para incoar el proceso inmediato, se exceptúan los casos complejos
(declarados por el fiscal en su respectiva disposición) los cuales se
encuentran precisados en el artículo 342°, numeral 3°).

a) Requiera la actuación de una cantidad significativa de actos de

investigación.
b) Comprenda la investigación de numerosos delitos.
c) Involucre una cantidad importante de imputados o agraviados.
d) Demanda la realización de pericias que comprendan la revisión de nutrida
documentación o de complicados análisis técnicos.
e) Necesita gestiones de carácter procesal fuera del país.
f) Involucra llevar a cabo diligencias en varios distritos judiciales.
g) Revisa la gestión de personas jurídicas o entidades del estado.
h) Comprenda la investigación de delitos perpetrados por integrantes de una
organización criminal, personas vinculadas a ella o que actúen por
encargo de la misma.

Comentario: Cuando se trata de una causa seguida contra varios imputados,

solo es posible el proceso inmediato si todos ellos se encuentran en una de
las situaciones previstas en la ley procesal y estén implicados en el mismo
delito. Los delitos conexos en los que estén involucrados otros imputados no
se acumulan, salvo que ello perjudique el esclarecimiento de los hechos o la
acumulación resulte indispensable.

Audiencia única de incoación del proceso inmediato en caso de

flagrancia delictiva

Al término del plazo de detención policial el Fiscal debe solicitar al Juez de la

Investigación Preparatoria la incoación del proceso inmediato. El juez dentro
de las 48 horas siguientes al requerimiento fiscal, realizará una audiencia
única para determinar la procedencia. La detención del imputado se mantiene
hasta la realización de la audiencia.

El Fiscal en el requerimiento de proceso inmediato debe comunicar al Juez si

requiere la imposición de alguna medida de coerción personal para asegurar
la presencia del imputado en el desarrollo del proceso inmediato.

En la audiencia única (de carácter inaplazable, rige lo establecido en el artículo

85° reemplazo del abogado defensor), las partes pueden instar la aplicación
del principio de oportunidad, de un acuerdo reparatorio o de la terminación
anticipada, según corresponda.

El Juez, se pronunciará oralmente en el siguiente orden, según sea el caso:

1. Sobre la procedencia de la incoación del proceso inmediato.

2. Sobre la procedencia del principio de oportunidad, de un acuerdo
reparatorio o de la terminación anticipada, solicitado por las partes.
3. Sobre la procedencia de la media coercitiva requerida por el fiscal.

58
El auto que resuelve el requerimiento del proceso inmediato debe ser
pronunciada, de modo impostergable, en la misma audiencia de incoación. La
resolución es apelable con efecto devolutivo, el recurso se interpone y
fundamenta en el mismo acto. No es necesario la formalización por escrito.

Pronunciada la decisión que dispone la incoación del proceso inmediato, el

fiscal procede a formular la acusación dentro de las 24 horas, bajo
responsabilidad. Recibido el requerimiento el juez de la investigación
preparatoria remite en el día los actuados al juez penal, para que dicte
acumulativamente el auto de enjuiciamiento y citación a juicio.

Frente al auto que rechaza la incoación del proceso inmediato, el fiscal dicta
la disposición que corresponda o la formalización y continuación de la
investigación preparatoria.

En los siguientes supuestos el requerimiento de incoación del proceso

inmediato se presenta luego de culminar las diligencias preliminares o, en su
defecto, antes de los 30 días de formalizada la investigación preparatoria.

Audiencia única de proceso inmediato

Recibido el auto que incoa el proceso inmediato, el Juez Penal competente

realiza la audiencia única de juicio inmediato en el día. En todo caso, no debe
exceder de las 72 horas desde la recepción, bajo responsabilidad funcional.

La audiencia pública es oral, púbica e inaplazable (rige el artículo 85°

reemplazo del abogado defensor). Las partes son responsables de preparar y
convocar a sus órganos de prueba, garantizando su presencia en la audiencia.

Instalada la audiencia, el Fiscal expone resumidamente los hechos objetos de

su acusación, la calificación jurídica y las pruebas que ofrecerá para su
admisión, Si el Juez Penal determina que los defectos formales de la
acusación requieren un nuevo análisis, dispone su subsanación en la misma
audiencia. Acto seguido las partes pueden plantear las cuestiones que
consideren pertinente y están señaladas en el artículo 350° numeral 1°, en lo
que corresponda.

El juicio se realizará en sesiones continuase ininterrumpidas hasta su

conclusión. El Juez Penal que instale el juicio no puede conocer otros hasta
que culmine el caso ya iniciado. En lo no previsto se aplican las reglas del
proceso común, en tanto sean aplicables y compatibles con la naturaleza del
proceso inmediato.

El proceso inmediato consta de dos fases procesales: La audiencia de

incoación y la audiencia única de juicio; que la solicitud procesal de incoación
del proceso inmediato, se encuentra sujeta a dos momentos procesales,
siendo el primero de ellos, que se trate de un delito flagrante, que el imputado
se encuentre sujeto materialmente a una detención efectiva y que no se
necesite realizar, luego de las veinticuatro horas de detención, algún acto de
investigación adicional o de confirmación ineludible. Se contempló también el

59
caso que la prueba pericial, resulte fundamental para la acreditación del delito
y citó como casos, solo a título enunciativo, el tráfico ilícito de drogas, entre
otros varios en que la prueba pericial es especialmente relevante.

PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL

Principio de Inmediación: Tiene por objeto que el Juez -quien va en definitiva

a resolver el conflicto de intereses o la incertidumbre jurídica- tenga el mayor
contacto posible con todos los elementos subjetivos (intervinientes) y objetivos
(documentos, lugares, etc.) que conforman el proceso.

Como consecuencia de esta relación directa, el juez tendrá una inmediata

percepción de los hechos que son materia del proceso, tendrá mayor
capacidad para discernir sobre los elementos del juicio, recogidos
directamente y sin intermediarios.

Principio de Concentración: El Juez- debe regular y limitar la realización de

actos procesales, moviendo la ejecución de estos en momentos estelares del
proceso. Tal integración no sólo permitirá que el Juez pueda participar de
todas ellas, sino que, además, le otorgará a este una visión de conjunto del
conflicto que va a resolver.

Principio de Economía: Procura la agilización de las decisiones judiciales,

haciendo que los procesos se tramiten de la manera más rápida y menos
costosa en dinero y tiempo. Simplificar el proceso, descargarlo de toda
innecesaria documentación, limitar la duración de traslados, términos y demás
trámites naturales y, desde luego, impedir que las partes aprovechándose de
los medios procesales legítimos, abusen de ellos para dilatar
considerablemente la solución de los conflictos confiados a la actividad
procesal.

Principio de Celeridad: El impulso del proceso por parte del Juez. El hecho
trascendente e indiscutible es que una justicia tardía no es justicia. En otros
términos, en aplicación del referido principio, se impone a los jueces el deber
de realizar las actividades procesales en forma diligente y dentro de los plazos
establecidos, investido de poderes de dirección del proceso e impulso
procesal de oficio, que se fundamenta en la rápida definición de los procesos.

Principio de oralidad: Debe entenderse como la comunicación de

conocimiento a través de la voz humana, es así que la oralidad en un proceso
penal consiste en que la formulación de peticiones, actuación de pruebas y
alegaciones de derecho serán orales requiriéndose una o varias audiencias
que sean necesarias.

A veces la oralidad cumple una función secundaria respecto a la aportación

del material procesal que ya consta por escrito y respecto del cual se limita a
ser un resumen crítico y conclusivo, como por ejemplo ocurre cuando el fiscal

60
presenta por escrito la formulación de su acusación, la misma que pasa por el
filtro de la audiencia de control de acusación en el que se contraponen
posturas mediante oralidad, pero a partir de una documentación que ya
ingresó en el proceso.

La oralidad encuentra límites cuando se tratan de pruebas documentales

sumamente extensas en las que se prescinde de su lectura total, la publicidad
de los juicios no es total cuando se trata de audiencias en las que los sujetos
pasivos son menores de edad.

Principio de publicidad: Cualquier persona puede participar como oyente en

los juicios, lo que da lugar a que la colectividad también controle la justicia
penal porque en una democracia el soberano es el pueblo, en su nombre se
imparte justicia.

Este principio concierne al control de manera que: i) Consolida la confianza

pública en la administración de justicia ii) fomenta la responsabilidad de
jueces y iii) evita circunstancias ajenas a la causa influyan en el órgano
jurisdiccional y con ello, sobre la sentencia.

Principio de contradicción: Se trata la plena efectividad de su derecho a la

defensa y no se impida al investigado contradecir la tesis incriminatoria en su
contra, posibilidad que debe contar inclusive desde el inicio de la etapa de
investigación.

Principio de igualdad de armas procesales: A las partes se les deben de

conceder los mismos derechos, posibilidades, obligaciones y cargas de modo
que no haya lugar para privilegios o ventajas procesales ni en favor ni en
contra de alguna de ellas.

Principio de pluralidad de instancia: Se le denomina primera instancia al

ejercicio de la acción ante el primer juez que conoce el asunto, en cambio, la
segunda instancia se refiere al ejercicio de la misma acción, pero elevada en
grado de apelación con el objeto que se consulte lo resuelto por el primer juez.

SEMANA 6

(Del 18 al 22 de octubre 2021)

LAS MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL

El Tribunal Constitucional señala que: «ningún derecho fundamental puede

ser ilimitado ni absoluto en su ejercicio». Por tanto, es lógico entender que el
ordenamiento jurídico permita la limitación de los derechos fundamentales de
las personas sujetas a investigación por la presunta comisión de un

61
determinado delito, y se hace en el marco de un proceso penal como
mecanismo de resolución de conflictos de relevancia jurídico penal, cuya
finalidad es determinar la inocencia o culpabilidad del procesado.

La Constitución Política reconoce derechos fundamentales de las personas,

como por ejemplo el derecho a la libertad ambulatoria, que puede verse
afectada drásticamente como consecuencia de un mandato de detención
preliminar o prisión preventiva, como también mediante un mandato de
comparecencia con restricciones. Otros derechos fundamentales cuyo
ejercicio puede ser restringido en un proceso penal son: el secreto bancario,
la reserva tributaria, la inviolabilidad de domicilio, inviolabilidad de
comunicaciones, secreto de documentación privada, entre otros.

Artículo VI del título preliminar del Código Procesal Penal: legalidad de las
medidas limitativas de derechos detalla que “Las medidas que limitan
derechos fundamentales, salvo las excepciones previstas en la Constitución,
sólo podrán dictarse por la autoridad judicial, en el modo, forma y con las
garantías previstas por la Ley. Se impondrán mediante resolución motivada,
a instancia de la parte procesal legitimada. La orden judicial debe sustentarse
en suficientes elementos de convicción, en atención a la naturaleza y finalidad
de la medida y al derecho fundamental objeto de limitación, así como respetar
el principio de proporcionalidad”.

La señalado en el artículo citado se condice con lo descrito en el artículo 202°

del Código Procesal Penal, cuando el legislador aclara respecto a la búsqueda
de pruebas que requieran una restricción de derechos deberán proceder
conforme a ley y ejecutarse con las debidas garantías para el afectado. A la
vez, en el Artículo 203.1. detalla “Las medidas que disponga la autoridad, en
los supuestos indicados en el artículo anterior deben realizarse con arreglo al
principio de proporcionalidad y en la medida que existan suficientes elementos
de convicción”.

La legalidad de la medida de coerción es superada cuando esta se encuentra

taxativamente regulada en el Código Procesal Penal y es sometida a
contradictorio por parte de la defensa para evitar su aplicación.

La formalidad de la medida requiere que tanto el requerimiento fiscal que

solicita la medida como la resolución judicial que la declara fundada, estén
debidamente motivadas con los presupuestos que se requieren para su
interposición.

Medidas de coerción procesal

Coerción es el medio de fuerza legitimado que utiliza el juez de la investigación

preparatoria contra la persona imputada de la comisión de un delito, dado que
el juez ejerce el monopolio de la coerción legitimada, siendo la única autoridad
que puede limitar los derechos fundamentales contenidos en la Constitución

62
y en los Tratados aprobados y ratificados por el Perú que versen sobre
Derechos Humanos.

Estas medidas son requeridas por el Fiscal y dictadas por el Juez de la

Investigación Preparatoria, las que recaen en la persona implicada de la
comisión de un delito o en sus bienes patrimoniales, con la finalidad de evitar
actuaciones perjudiciales que el imputado pueda realizar en el desarrollo del
proceso penal. Cabe indicar que también se puede utilizar contra el testigo al
dictársele un impedimento de salida.

Medidas limitativas de derechos en el Código Procesal Penal

Así, encontramos que las medidas de coerción personal se encuentran

desarrolladas en el Código Procesal Penal son detención policial (art. 259),
arresto ciudadano (art. 260), detención preliminar judicial (art. 261), detención
judicial en caso de flagrancia (art. 266), prisión preventiva (art. 268),
comparecencia (art. 286), detención domiciliaria (art. 290), internación
preventiva (art.293), impedimento de salida del país (art. 295) suspensión
preventiva de derechos (art. 297). Afectan la libertad de la persona imputada
de la comisión de un delito,

Mientras que entre las medidas reales son: el embargo (art. 303), orden de
inhibición (art.310), desalojo preventivo (art. 311), medidas anticipadas como
la pensión anticipada de alimentos (arts. 312-314), incautación (art. 316).
Afectan los bienes de la persona, a fin de evitar que libremente pueda disponer
de ellos.

Artículo 253°. - Principios y finalidad

1. Los derechos fundamentales reconocidos por la Constitución y los Tratados

relativos a Derechos Humanos ratificados por el Perú, sólo podrán ser
restringidos, en el marco del proceso penal, si la ley lo permite y con las
garantías previstas en ella.
2. La restricción de un derecho fundamental requiere expresa autorización
judicial, y se impondrán con respeto al principio de proporcionalidad y
siempre que existan suficientes elementos de convicción.
3. La restricción de un derecho fundamental sólo tendrá lugar cuando fuera
indispensable, en la medida y por el tiempo estrictamente necesario, para
prevenir, según los casos, los riesgos de fuga, de ocultamiento de bienes o
de insolvencia sobrevenida, así como para impedir la obstaculización de la
averiguación de la verdad y evitar el peligro de reiteración delictiva

MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL DE NATURALEZA PERSONAL

Las medidas de coerción procesal de naturaleza personal están en relación

directa con la estrategia de investigación y la teoría del caso que desarrolle el
fiscal.

Las medidas de coerción personal permiten:

63
• Asegurar la presencia del imputado al proceso penal (puede requerirse la
prisión preventiva)
• Evitar el peligro procesal (peligro de fuga o peligro de averiguación de la
verdad).
• Asegurar la efectividad de la sentencia (cumplimiento de la pena y la
reparación civil por los daños y perjuicios ocasionados por la comisión del
delito).
• Evitar la reiteración delictiva.
• Realizar actos de investigación urgentes e inaplazables.
• Evitar que el imputado durante el proceso disponga u oculte indebidamente
sus bienes patrimoniales o se declare en insolvencia.

Corresponde al fiscal y al imputado solicitar al juez de la investigación

preparatoria, la correspondiente reforma, revocatoria o sustitución de las
medidas de coerción personal, lo cual se resolverá previa audiencia con
citación de las partes, tenido en consideración el principio de publicidad y
contradicción.

La libertad personal es un derecho Constitucional detallada en el Artículo 2°.

Numeral 24°, “Toda persona tiene derecho a la libertad y a la seguridad
personal”; sin embargo, en un proceso penal puede ser objeto de medida
limitativa.

Siendo la libertad personal un derecho constitucional, las medidas de coerción

personal debe aplicarse siempre y cuando sea útil y necesario para los fines
de investigación y del proceso.

Estas medidas son dictadas por el juez de la investigación preparatoria a

requerimiento del fiscal (principio de rogación), contenidas en resoluciones
judiciales escritas y motivadas (fundamento de hecho y de derecho) que
permiten limitar (privación o restricción) el derecho a la libertad de la persona
imputada por la comisión de un delito; por ejemplo, la prisión preventiva o
detención preliminar judicial mediante la cual se priva de la libertad y, la
comparecencia con restricciones.

LA DETENCIÓN POLICIAL

La detención es una medida provisional, temporal y personal que consiste en

la privación de la libertad personal, ambulatoria, de tránsito, de locomoción de
una persona. Es ejecutada por la autoridad policial en caso de flagrante delito,
o es ordenada por mandato escrito y motivado de la autoridad judicial en un
proceso penal, y lo ejecuta la Policía Nacional

Por política criminal, para los delitos comunes, el plazo de detención se amplió
de 24 a 48 horas en caso de flagrancia delictiva, a fin de permitir que el fiscal
y la policía tengan mayor tiempo para realizar los actos de investigación útiles
y necesarios.

64
Debe entenderse que el plazo de 48 horas opera como un plazo máximo y
está sujeto a la realización de actos de investigación útiles, necesarios y
conducentes; y si no hubiese la necesidad de realizar diligencias por la
naturaleza de la flagrancia, el detenido deberá ser puesto a disposición del
juez antes del vencimiento de las 48 horas.

Al respecto el Tribunal Constitucional ha precisado que la detención no debe

prolongarse injustificadamente, más allá, del tiempo necesario para realizar
los actos de investigación que permitan esclarecer los hechos.

Ley 30558 publicada el 09-05-2017, modificó el Artículo 2° numeral 24°

literal “f” de la Constitución Política del Perú.

Esta ley presenta tres modificaciones importantes, dos en los que respecta al
plazo de detención y el tiempo estrictamente necesario, y una que incluye en
los delitos exceptuados, a aquellos delitos cometidos por organizaciones
criminales.

“Nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito y motivado del juez
o por las autoridades policiales en caso de flagrante delito. La detención no
durará más del tiempo estrictamente necesario para la realización de las
investigaciones y, en todo caso, el detenido debe ser puesto a disposición del
juzgado correspondiente dentro del plazo de 48 horas o en el término de la
distancia”.

Estos plazos no se aplican a los casos de terrorismo, espionaje, tráfico ilícito

de drogas y a los delitos cometidos por organizaciones criminales. En tales
casos, las autoridades policiales, pueden efectuar la detención preventiva de
los presuntos implicados por un término no mayor de 15 días naturales. Deben
dar cuenta al Ministerio Público y al juez, quien puede asumir jurisdicción
antes de vencido dicho término.

Se aprecia que constitucionalmente la facultad de detención ha sido reservada

al juez en un proceso penal y a la Policía Nacional, en caso de flagrante delito.

La detención policial es una medida cautelar extra proceso a diferencia de la

detención dispuesta por el juez de investigación preparatoria que es intra
proceso. Cuando el policía advierta que está ante un hecho que reviste
caracteres de delito y configura flagrancia delictiva, procederá a la detención
del presunto autor, coautor o partícipes, e inmediatamente realizará las
diligencias de investigación adecuadas al caso, pudiendo levantar actas de:
registro personal, vehicular, incautación, comiso, etc.; luego de ello, el policía
interviniente levantará el acta de detención, acta de lectura de derechos y acta
de intervención policial, en esta última acta, plasmará como se produjo el
hecho que motivó la intervención adjuntando las demás actas levantadas
preliminarmente. Seguidamente, adoptará al procedimiento de cadena de
custodia para asegurar las evidencias a fin de evitar que sean manipuladas,
alteradas, destruidas, etc, formulando el acta de lacrado.

65
Cabe acotar que la norma precisa que las actas se levantarán en el lugar de
los hechos, sin embargo, excepcionalmente, se elaborarán o se continuarán
en la unidad policial, ello debido al principio de realidad, en razón que en
algunos casos no es posible levantar las actas en el ligar de la intervención,
dado que se pone en riesgo la integridad física y hasta la vida el personal
interviniente.

El personal policial tiene entre sus funciones “garantizar el libre ejercicio de

los derechos fundamentales y el normal desarrollo de las actividades
ciudadanas”, Por lo cual, no puede ni debe restringir la libertad ambulatoria de
una persona ni validar actuaciones que representen restricción a la libertad
personal sin causa legal justificada.

Por la obediencia al superior, no se puede validar, la vulneración de los

derechos fundamentales, más aún, si el policía tiene la obligación de conocer
sus funciones.

El detenido tiene derechos contenidos en el artículo 71° del código procesal

penal, siendo de vital importancia la información al detenido, tanto en forma
oral como escrita, sobre el motivo de la detención, como también respetar y
cumplir los plazos establecidos en la ley procesal penal, a fin de darle
legalidad a la detención.

La persona que se considera afectada por una detención arbitraria, puede

interponer la demanda de habeas corpus reparador, dada la presunta
privación ilegal de la libertad personal, a fin de reponer la libertad de la
persona indebidamente detenida.

Caso práctico: Producida la detención policial por consumo de droga, el fiscal

verificará que le hecho constituya delito, revisando el texto del art. 299° del
código penal. Para este caso, el derecho penal, constituye la última ratio e
intervine cuando los otros tipos de control social han fallado, e implica la
privación de la libertad personal.

Detención policial en flagrancia delictiva

La palabra flagrancia proviene del término «flagar», que significa estar

ardiendo, de manera que etimológicamente el término delito flagrante se
refiere al hecho vivo y palpitante que convence al observador que presencia
un hecho delictivo

Es una media de coerción procesal de naturaleza personal, que consiste en

la privación de la libertad personal ejecutada por la policía, sin necesidad de
orden judicial ni disposición fiscal. Requiere de inmediatez personal, temporal
y necesidad y extrema urgencia de la intervención policial.

El Policía tiene del deber funcional de efectuar la detención de las personas

encontradas en flagrancia delictiva; de no actuar, teniendo la posibilidad
operativa y personal de hacerlo, podría incurrir en el delito de omisión de actos
funcionales tipificado en el artículo 377° del código penal.

66
El policía al observar el accionar del agente, debe valorar si se presentan los
elementos constitutivos de delito; es decir, si es una conducta típica,
antijurídica, culpable y punible, de su análisis ejecutará la detención.

La Policía comunica al Fiscal la detención en flagrancia delictiva, éste último

realiza el primer control de la legalidad de la detención, dada su condición de
defensor de la sociedad, de la legalidad, y del control jurídico de los actos de
investigación que realiza la policía; el Fiscal debe controlar y verificar que la
detención policial comprenda algún supuesto de la flagrancia (artículo 259°);
de no ser así, ordenará la libertad del detenido.

Tipos de flagrancia

1. Flagrancia propiamente dicha o flagrancia real

El hecho punible es actual, el cual se está cometiendo o acaba de

cometerse y, en esa circunstancia el autor es descubierto, se le denomina
con las “manos en la masa” (supuestos 1° y 2° del artículo 259°). El agente
se encuentra en la escena del crimen o a inmediaciones, con el objeto del
delito o el instrumento utilizado para su comisión.

2. Cuasi flagrancia

El autor ha huido y es perseguido y capturado inmediatamente de haber

cometido el hecho punible o es identificado por la víctima o por un testigo
o su imagen ha quedado registrada en un medio tecnológico y es
encontrado dentro de las 24.00 horas de cometido el hecho criminal.

3. Presunta flagrancia

El autor es sorprendido con los objetos del delito o con huellas que revelan
que acaba de ejecutar el delito o con señales en sí mismo o en sus
vestimentas que infieran su participación en el hecho delictuoso y es
encontrado dentro de las 24 horas de cometido el hecho criminal. (presupuesto
4°)

Condiciones de la flagrancia

➢ Inmediatez personal: Que, el autor se encuentre en el lugar de los

hechos o a inmediaciones, y esté vinculado con el objeto o instrumento
utilizado para la comisión del delito, siendo evidente su participación en el
hecho punible.

➢ Inmediatez temporal: Que, el delito se esté cometiendo o se haya

cometido instantes antes.

➢ Necesidad y extrema urgencia: Se considera para los delitos

instantáneos (cuando el agente ha iniciado la ejecución de su plan

67
 criminal), y el policía interviene para evitar el delito o evitar sus
consecuencias.

La casación 553-2018-Lambayeque precisa que la actuación policial sea

urgente e inaplazable.

Respecto a la necesidad y extrema urgencia, cabe precisar que la

flagrancia es un instituto procesal con relevancia constitucional que debe
entenderse como una evidencia del hecho delictuoso respecto de su
autor. Así, la flagrancia se configurará cuando exista un conocimiento
fundado, directo e inmediato del hecho punible que se viene realizando
o que se acaba de realizar instantes antes, situación en la que, por su
particular configuración, es necesaria y urgente la intervención de la
policía para que actúe conforme a sus atribuciones.

La intervención urgente sancionada para los casos de flagrancia se

justifica constitucionalmente respecto a los delitos de consumación
instantánea, pues en los delitos permanentes, no se configuraría, la
situación de urgencia que impida recabar la autorización judicial
correspondiente.

Por lo cual, en los delitos de tenencia ilegal de armas de fuego, drogas,

contrabando y otros, cuya posesión continuada se indica como
almacenada en el interior de un domicilio, se requerirá la autorización
judicial; pues, aun cuando puedan presentarse de manera concurrente los
requisitos de flagrancia delictiva, en los delitos permanentes se presenta
el decaimiento del supuesto de extrema urgencia.

Art. 259º.- La detención policial en flagrancia

La Policía Nacional del Perú detiene, sin mandato judicial, a quien sorprenda
en flagrante delito.

Existe flagrancia cuando;

1. El agente es descubierto en la realización del hecho punible.

2. El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
3. El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente
después de su perpetración del hecho punible, sea por el agraviado o por
otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual,
dispositivo o equipos con cuya tecnología se haya registrado su imagen, y
es encontrado dentro de las 24 horas de producido el hecho punible

Comentario. Es conocida como flagrancia virtual, se configura cuando el

agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente después
de la perpetración del hecho punible, sea por el agraviado o por otra
persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual,
dispositivos o equipos con cuya tecnología se haya registrado su imagen,
y es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas de producido el hecho
punible.

68
 Este supuesto faculta a la policía a detener a una persona dentro de las 24
horas de ocurrido el hecho criminal, ya sea por existir el reconocimiento del
agraviado o de un testigo de los hechos, siendo conveniente que el policía
realice diligencias de investigación que corroboren el reconocimiento físico,
que le permita generarle la convicción de participación ilícita que justifica la
detención; en razón, que este reconocimiento puede ser cuestionado por
la defensa técnica, quien puede objetar la credibilidad de dicha versión,
pudiendo sustentar como argumento de defensa, la fragilidad de la
memoria o, el estado emocional de nerviosismo y confusión de la víctima o
del testigo presencial, ante la percepción de un evento delictivo. En cuanto
a la identificación del agente a través de un medio audiovisual o
tecnológico, siempre que este sea idóneo, presenta objetividad dado este
tipo de documento.

4. El agente es encontrado dentro de las 24 horas después de la perpetración

del delito con efecto o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren
sido empleados para cometerlo o con señales en sí mismo o en su vestido
que indiquen su probable autoría o participación en el hecho delictuoso

Comentario: Es conocida como flagrancia diferida, este supuesto se

configura cuando el agente es encontrado dentro de las 24 horas después
de la perpetración del delito con efectos o instrumentos procedentes de
aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con señales en sí
mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o participación en el hecho
delictuoso.

En este contexto, se infiere que una persona ha cometido un hecho delictivo

por encontrársele en posesión de objetos del delito o instrumentos que
hubieren sido empleados para cometerlo, o con señales en sí mismo o en
su vestido, siendo encontrado dentro de las veinticuatro horas de
cometido el delito.

Resumen de la detención policial en flagrancia: En el contexto

normativo, la autoridad policial, está facultada para realizar la detención en
caso de flagrancia, y para concretizarla legalmente, es necesario que tenga
pleno conocimiento del concepto de delito detallado en al artículo 11° del
Código Penal “son delitos y faltas las acciones u omisiones dolosas o
culposas penadas por la ley”; a la vez, conocer en detalle, lo precisado por
la dogmática penal, conocida como “la teoría del delito”, la cual sostiene
que delito es la “conducta humana voluntaria, con control y conciencia,
típica, antijurídica, culpable y punible”, y que cada supuesto tiene que
cumplirse correlativamente y ser analizado en todas sus vertientes, y si
alguno de estos supuestos, no se cumpliera, la conducta no podría
configurarse como delito punible. Con este debido conocimiento, se evitaría
posibles excesos funcionales que tendrían como consecuencia una
denuncia penal e investigación administrativa disciplinaria en contra del
policía interviniente.

69
 El policía ante los supuestos de la flagrancia delictiva debe proceder a la
detención del agente, siendo una atribución policial detallada en el artículo
68° literal “h” del código procesal penal “capturar a los presuntos autores e
informarle inmediatamente de sus derechos”; la información al agente del
motivo de detención y los derechos que le asiste, debe hacerlo el policía
interviniente, de manera oral al momento de proceder a la detención y luego
por escrito; posteriormente, es el fiscal o juez, según sea el caso, quienes
determinarán si dicha detención es legal; es decir, estos últimos, verificarán
que el hecho constituya delito, que se presenten los supuestos de
flagrancia (artículo 259), que se hayan respetado los derechos
fundamentales del detenido y, que la detención se haya producido dentro
de las 24 horas de la comisión del delito; es por ello, que para la detención
en flagrancia delictiva, el policía no debe tener la más mínima duda sobre
la participación del agente en la comisión del delito, considerando que los
elementos de convicción deben ser directos y evidentes, que no necesitan
ser probados, lo que permitirá imputarle al agente su comisión, excluyendo
de esta manera, cualquier sospecha, duda, intuición o deducción sobre la
veracidad de su autoría en el ilícito penal.

Arresto ciudadano

Es la facultad que asiste a todo ciudadano de poder privar la libertad

ambulatoria a otro en casos de flagrante delito, quien debe dar cuenta de
manera inmediata a la autoridad policial a fin de pueda tomar disposición de
ella a la brevedad posible. De esta forma, el ciudadano coadyuva con la
función policial, siendo este el propósito del reconocimiento legal la
aprehensión ciudadana contra quien ha sido sorprendido en la realización de
un hecho punible en flagrancia.

Es una facultad, mas no un deber, que le asiste a toda persona de poder privar
de la libertad a otra persona, en caso de flagrante delito, poniendo al arrestado
y las cosas o instrumentos del delito, a disposición de la autoridad policial. Por
principio de solidaridad, el personal de seguridad ciudadana o personal del
INPE, y el ciudadano pueden proceder al arresto ciudadano, sin embargo, no
deben formular acta de registro personal, detención, incautación u otro, quien
debe formular el acta es el policía.

Para ello, debe existir una valoración objetiva, basada en hechos o

información que convencerían a cualquier observador que la persona
arrestada pudo haber cometido un delito en cualesquiera de los tipos de
flagrancia; lo que dependerá de las circunstancias del caso en concreto.

Artículo 30° de la Constitución “Son ciudadanos los peruanos mayores de 18

años. Para el ejercicio de la ciudadanía se requiere la inscripción electoral”.

Artículo 260.- Arresto Ciudadano

70
1. En los casos previstos en el artículo anterior, toda persona podrá proceder
al arresto en estado de flagrancia delictiva.

2. En este caso debe entregar inmediatamente al arrestado y las cosas que

constituyan el cuerpo del delito a la Policía más cercana. Se entiende por
entrega inmediata el tiempo que demanda el dirigirse a la dependencia
policial más cercana o al Policía que se halle por inmediaciones del lugar.
En ningún caso el arresto autoriza a encerrar o mantener privada de su
libertad en un lugar público o privado hasta su entrega a la autoridad
policial. La Policía redactará un acta donde se haga constar la entrega y las
demás circunstancias de la intervención.

Características del arresto ciudadano

A diferencia de la detención, el arresto ciudadano no es una medida de

coerción personal realizada u ordenada por una autoridad, por ello reviste de
ciertas características como, por ejemplo:

• Es facultativa, pues el ciudadano no está obligado a arrestar a otro, por

tanto, nadie puede ser sancionado en caso de no realizar un arresto
ciudadano;
• Solamente procede en alguno de los tres tipos de flagrancia desarrollados;
• No autoriza a los ciudadanos a interrogar a los arrestados ni a ejercer
violencia contra ellos, por tanto, queda proscrita toda forma de lesiones
luego de haberlos aprehendido (linchamientos);
• No autoriza a los ciudadanos a registrar a los arrestados, pues los
ciudadanos no realizan actos de investigación;
• No requiere orden previa, pues normalmente es realizada por iniciativa
individual de ciudadanos espectadores u organizada como, por ejemplo:
juntas vecinales, serenazgo, rondas urbanas, etc. y,
• La puesta a disposición de una autoridad policial debe ser inmediata, por
tanto, queda prohibida toda privación de libertad innecesariamente
prolongada en el tiempo.

Acta de arresto ciudadano

La puesta a disposición del arrestado ante la autoridad policial competente no

es el último paso para convalidar dicha aprehensión. En este caso, la
dependencia policial receptora tiene que elaborar la correspondiente acta de
arresto ciudadano, entendida como prueba preconstituida, realizada en tales
condiciones por la urgencia y no repetición. Sin embargo, para ingresar de
forma legítima como medio probatorio en el proceso penal, tiene que
incorporarse a quienes participaron en la diligencia y/o suscribieron el acta,
por medio de sus declaraciones personales. En ese sentido, los firmantes de
dicha acta deben declarar en la etapa de investigación y acudir, de ser
necesario, al momento del juicio oral

71
Comentario: La detención policial y el arresto ciudadano son instituciones
procesales cuyo presupuesto material en común es la configuración de
flagrancia delictiva.

El arresto ciudadano debe cumplir las características mencionadas para evitar

su desproporcionalidad en desmedro de los derechos del arrestado.
Asimismo, da lugar a un acta de arresto ciudadano, que será redactado en la
dependencia policial competente.

Así las cosas, realizando un análisis de ambos artículos podemos afirmar que
la detención policial y el arresto ciudadano encuentran similitud, y el
presupuesto en común consiste en advertir flagrancia delictiva.

DETENCIÓN PRELIMINAR JUDICIAL

El Fiscal solicita al Juez de la Investigación Preparatoria la detención

preliminar judicial cuando no cuenta con necesarios y suficientes elementos
de convicción (medios de prueba), por lo que necesita realizar actos de
investigación urgentes e inaplazables, que le permita consolidar una
imputación completa, necesaria y suficiente, corroborando su teoría del caso.

El requerimiento fiscal tiene como presupuesto material la urgencia y el peligro

procesal; en cuanto a la urgencia es el apremio para realizar los actos de
investigación en relación a las circunstancias del caso y, el peligro procesal,
al existir la sospecha fundada que el agente hará mal uso de su libertad, ya
sea que fugue o se aleje del lugar u oculte de la acción de la justicia para no
someterse a la investigación y proceso, penal como también, realizará
actuaciones para perturbar la averiguación de la verdad, ocultando,
suprimiendo, alterando evidencias, o pueda atentar, amenazar u otorgar
dádivas a los órganos de prueba, influyendo en ellos, para que falten a la
verdad.

La detención preliminar judicial no requiere audiencia previa, no existe la

necesidad de notificar al imputado. La audiencia que se realiza es luego de
producida la detención para que el control de identidad y el respeto a los
derechos fundamentales de la persona detenida.

El requerimiento, deberá ser acompañado de copias simples de las

actuaciones ya realizadas, siendo el caso, que el juez atenderá el
requerimiento de la forma más célere y coordinará con el fiscal la entrega de
la resolución escrita y motivada que resuelve el requerimiento. Cuando el juez
ampara la medida comunicará a la policía competente, cursando la orden de
detención e inscribiéndola en la base de datos de requisitoria.

Se puede definir que la detención preliminar judicial es una medida de

coerción procesal, excepcional, provisional, de naturaleza personal, que
consiste en la privación personal, ambulatoria, libertad de movimientos, de

72
locomoción de la persona imputada de la comisión de un delito, a fin de
realizar actos de investigación urgentes e inaplazables para consolidar la
imputación.

Esta medida de coerción es dictada por el juez de la investigación preparatoria

a instancia de la parte procesal legitimada (fiscal principio de rogación), ante
la ausencia de flagrancia delictiva y cuando el individuo se encuentre
debidamente identificado e individualizado.

Debe regirse por el respeto al principio de proporcionalidad, así como la

verificación de la existencia de necesarios y suficientes elementos de
convicción (medios de prueba) que permitan inferir que la conducta del
imputado está en relación con la participación en el hecho criminal, en su
calidad de autor o partícipe. No se requiere previa citación del imputado,
menos aún, de audiencia.

Atendiendo a los primeros recaudos actuados por el fiscal, la detención

preliminar judicial se puede requerir al abrir las diligencias preliminares o al
formalizarse la investigación preparatoria, cuando se determinen que existen
elementos de convicción necesarios y suficientes, que permitan inferir la
participación del imputado en la comisión del delito, aunado a que exista
peligro procesal (peligro de fuga u obstaculización de la averiguación de la
verdad), lo que permite asegurar la presencia del imputado permitiendo la
realización de actos de investigación urgentes e inaplazables (interrogatorio,
reconocimientos, pericias, inspecciones). Concluido el plazo de detención
preliminar judicial el fiscal puede requerir la prisión preventiva.

El plazo máximo es de 72 horas, pero por las circunstancias o complejidad del

caso, el plazo se puede extender por 07 días.

Producida la detención se le informará al detenido sobre las razones de la

detención, la autoridad judicial que dictó la orden, así como los derechos que
le asiste; asimismo, se le comunicará al fiscal y se pondrá al detenido a
disposición del juez de la investigación preparatoria, fin de realizar la
audiencia de control de la detención, para luego ponerlo a disposición del
fiscal.

El artículo 261° 1, determina que el juez atendiendo a los primeros recaudos

y sin trámite alguno, a solicitud del fiscal, solo teniendo a la vista las
actuaciones remitidas por el fiscal, dictará detención preliminar judicial.
Excepcionalmente, el juez pude disponer el cese de la medida, si las
evidencias determinan que fue equivocada. Al término del plazo, el fiscal
decide si ordena la libertad, o comparecencia, o solicita la prisión preventiva.

La no aceptación en primera instancia de la detención preliminar judicial no

imposibilita un posterior requerimiento fiscal de la medida coercitiva de prisión
preventiva. La detención preliminar judicial no requiere audiencia ni se notifica
al imputado; mientras que la prisión preventiva se desarrolla en audiencia. La
finalidad de la primera es asegurar los actos de investigación, en tanto, que la
segunda busca asegurar el desarrollo del proceso.

73
La Casación No 01-2007/HUAURA, ha señalado que el fin de la detención
preliminar judicial es asegurar la presencia del imputado que permita realizar
actos de investigación urgentes e inaplazables destinados a cumplir el fin de
la investigación; a la vez ha precisado, que la no aceptación de la detención
preliminar judicial, no imposibilita un posterior requerimiento de la prisión
preventiva, como también que la detención preliminar judicial no es
presupuesto de la prisión preventiva que el imputado se encuentre detenido.

La ley procesal autoriza a interponer recurso de apelación del auto que

decrete la detención preliminar judicial, más no, a impugnar la detención
policial en flagrancia delictiva.

Artículo 261°. - La Detención Preliminar judicial

El Juez de la Investigación Preparatoria a requerimiento del Fiscal, sin trámite

alguno y teniendo a la vista las actuaciones remitidas por aquel, dicta mandato
de detención preliminar judicial cuando:

Presupuestos

a) Ausencia de flagrancia delictiva, pero existan razones plausibles para

considerar que el imputado ha cometido un delito sancionado con pena
privativa de libertad superior a 04 años y por las circunstancias del caso
pueda desprenderse posibilidad de fuga u obstaculización de
averiguación de la verdad.
b) El sorprendido en flagrante delito logre evitar su detención.
c) El detenido se fugare de un centro de detención preliminar.

El imputado debe estar debidamente individualizado con los siguientes datos:

nombre y apellidos completos, edad, sexo, lugar y fecha de nacimiento.

La orden de detención deberá ser puesta en conocimiento de la Policía a la

brevedad posible, de manera escrita bajo cargo, quien la ejecuta de inmediato.
Cuando se presenten circunstancias extraordinarias puede ordenarse el
cumplimiento por correo electrónico, facsímil, telefónicamente u otro medio de
comunicación válido que garantice la veracidad del mandato judicial.

Las requisitorias cursadas a la autoridad policial tienen una vigencia de seis

meses. Vencido este plazo caducarán automáticamente, bajo
responsabilidad, salvo que fueran renovadas. Las requisitorias dictadas para
los casos de terrorismo, tráfico ilícito de drogas y espionaje no caducan hasta
la efectiva detención de los requisitoriados.

Artículo 262°. - Motivación del auto de detención

El auto de detención deberá contener los datos de identidad del imputado, la

exposición sucinta de los hechos, objeto de imputación, los fundamentos de
hecho y derecho, con mención expresa de las normas legales aplicables.

Artículo 263°. - Deberes de la policía

74
La policía que ha efectuado la detención en flagrante delito o en los casos de
arresto ciudadano, informará al detenido el delito que se le atribuye y
comunicará inmediatamente el hecho al Ministerio Público. También informará
al juez de la investigación preparatoria tratándose de los delitos de terrorismo,
espionaje y tráfico ilícito de drogas.

En los casos de detención preliminar judicial sin flagrancia informará al

detenido sobre la imputación que se le atribuye y la autoridad que ha ordenado
su detención. Asimismo, la policía comunicará la medida inmediata al fiscal,
quien pondrá al detenido a disposición del juez que dictó la orden de detención
preliminar. El juez examinará al imputado con la asistencia de su defensor o
el de oficio, a fin de verificar su identidad y garantizar el cumplimiento de sus
derechos fundamentales. Acto seguido, lo pondrá a disposición del fiscal y lo
ingresará en el centro de detención policial o transitorio que corresponda.

En todos los casos, la policía advertirá al detenido o arrestado que le asiste

los derechos previstos en el artículo 71°. De esa diligencia se levantará un
acta.

Plazo de detención

El Oficio No 002926-2018-MP-FN-SEGFIN, de la Fiscalía de la Nación, indica

que el inciso 1° del artículo 264°, estaría derogado tácitamente por la
modificación al literal f) del inciso 24° del artículo 2° de la Constitución Política
del Perú, dispuesto por el artículo único de la Ley No 30558.

La Ley No 30558, ley de reforma del literal “F” del inciso 24° del artículo 2° de
la Constitución Política del Perú, modifica los plazos de detención policial, en
el caso de delitos flagrantes y de detención preliminar, de la siguiente manera:

• Detención policial en casos de flagrancia: se modifica de 24 horas hasta

48 horas, o el término de la distancia. Una vez culminado la persona
detenida deberá ser puesta a disposición del juzgado correspondiente.

Dado los supuestos de flagrancia delictiva, se infiere que el operador de

justicia cuenta con medios probatorios directos que vinculan a la persona
detenida con el hecho delictuoso, por eso es importante tener en
consideración que el nuevo plazo de 48 horas opera como un nuevo plazo
máximo, como el mismo texto constitucional lo menciona. Si estas no
fueran imprescindibles o culminasen en un plazo menor, se deberá poner
a disposición del juez, aunque el plazo no se hubiese cumplido.

• Detención preliminar: el plazo se ha mantenido hasta 15 días, para los

casos de TID, terrorismo espionaje, pero se ha incluido un nuevo supuesto
de aplicación, referido a delitos cometidos por organizaciones criminales.

La naturaleza del nuevo plazo responde, no solo a la gravedad del delito, sino
también a la complejidad que puede acarrear la investigación del delito. Este
nuevo plazo constitucional precisa que la PNP tiene la obligación de informar
al juez y al Ministerio Público, pudiendo el primero asumir jurisdicción antes
75
de vencido el plazo, lo cual funciona como mecanismo de protección de la
persona detenida.

Artículo 2° numeral 24° literal f) “Nadie puede ser detenido sino por mandato
escrito y motivado del juez o por las autoridades policiales en flagrante delito.
La detención no durará más del tiempo estrictamente necesario para la
realización de las investigaciones y, en todo caso, el detenido debe ser
puesto a disposición del juzgado correspondiente, dentro del plazo
máximo de 48 horas o en el término de la distancia. Estos plazos no se
aplican para los casos de terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas y a
los delitos cometidos por organizaciones criminales. En tales casos, las
autoridades policiales pueden efectuar la detención preventiva de los
presuntos implicados por un término no mayor de 15 días naturales.
Deben dar cuenta al Ministerio Público y al juez, quien puede asumir
jurisdicción antes de vencido dicho término.

Artículo 264°. - Plazo de detención

1. La detención policial sólo durará un plazo de 48 horas o el término de la

distancia.

2. La detención preliminar dura 72 horas. Excepcionalmente, si subsisten los

requisitos del artículo 261° numeral 1) (detención preliminar judicial) y se
presentan circunstancias de complejidad en la investigación puede durar
un plazo máximo de 07 días.

3. En los delitos cometidos por organizaciones criminales, la detención

preliminar puede durar un plazo máximo de 10 días.

4. La detención policial o la detención preliminar puede durar hasta un plazo

máximo de 15 días naturales en los delitos de terrorismo, espionaje, tráfico
de drogas y organizaciones criminales.

5. El juez penal, en estos casos, está facultado para adoptar las siguientes
medidas:

a) Constituirse a requerimiento del detenido, al lugar donde se encuentra

el detenido y averiguar los motivos de la privación de la libertad, el
avance de las investigaciones y el estado de salud. En caso de advertir
la afectación indebida del derecho de defensa o de irregularidades que
perjudiquen gravemente el éxito de las investigaciones, pone tales
irregularidades en conocimiento del fiscal del caso, sin perjuicio de
comunicar al fiscal superior competente. El fiscal dictará las medidas
de corrección que correspondan, con conocimiento del juez que
intervino.
b) Disponer el inmediato reconocimiento médico legal del detenido,
siempre y cuando no hay sido solicitado por el fiscal, sin perjuicio de
autoriza en cualquier momento el reconocimiento por médico particular.

76
 c) Autorizar el traslado del detenido de un lugar a otro de la república
después de haberse efectuado los reconocimientos médicos, previo
pedido fundamentado del fiscal y para garantizar el éxito de la
investigación o la seguridad del detenido.

6. Dentro del plazo de detención determinado por el juez, el fiscal decide si

ordena la libertad del detenido, o sí, comunicando al juez de la investigación
preparatoria la continuación de las investigaciones, solicita la prisión
preventiva u otra medida alternativa.

7. Al requerir el fiscal la prisión preventiva del imputado, la detención se

mantiene hasta la realización de la audiencia en el plazo de 48 horas.

DETENCIÓN JUDICIAL EN CASO DE FLAGRANCIA

La detención policial es una herramienta legal en la lucha contra la

criminalidad común y organizada, es una medida cautelar de naturaleza pre
jurisdiccional, dado que no requiere mandato judicial cuando se trata de un
hecho en flagrancia delictiva. La detención policial limita el derecho a la
libertad personal ambulatoria, locomoción, de libre movimiento y
desplazamiento del agente.

La detención judicial para casos de flagrancia delictiva se aplica para todos

los delitos, salvo los delitos de tráfico ilícito de drogas, terrorismo, espionaje y
delitos cometidos por organizaciones criminales.

Lo requiere el Fiscal cuando advierta peligro procesal, para lo cual el Fiscal le

informará al personal policial a cargo de la investigación que requerirá la
medida de coerción personal y dispondrá que, mediante acta, la Policía le
haga entrega de los actuados.

El requerimiento Fiscal lo hará acompañado de copias simple de los actuados,

no siendo el requerimiento un impedimento para que, hasta antes de la
audiencia, el Fiscal realice actos de investigación.

El Fiscal debe sustentar su requerimiento teniendo en cuenta la necesidad de

realizar actos de investigación, precisando la pertinencia y utilidad de las
actuaciones de investigación adecuadas al caso en concreto, pudiendo ser
por la complejidad de la investigación.

Cabe precisar que si bien la flagrancia, reviste un hecho real, evidente,

instantáneo, es bien cierto, que se puede, dada la intervención en flagrancia,
presentar una investigación compleja, que requiere de significativos actos de
investigación que son imposibles de realizar dentro de las 48 horas de
producida la detención, como es el caso, de pericias de absorción atómica,
pluralidad de investigados, de víctimas, reconocimientos, etc., situación que
conlleva a que el Fiscal no pueda acopiar suficientes elementos de convicción

77
que consoliden la imputación completa, necesaria y suficiente, que le permita
sustentar el requerimiento de prisión preventiva.

El Fiscal la requiere cuando no cuenta con elementos de convicción

suficientes; por lo cual, necesita realizar actos de investigación que corroboren
su teoría del caso, a la vez, permite identificar a terceros involucrados. Las
diligencias a practicarse son urgentes, necesarias e inaplazables.

Se requiere que el delito esté sancionado con pena privativa de la libertad

mayor de 04 años, y que resulte útil y necesario para continuar con los actos
de investigación que permitan determinar la participación de los detenidos, así
como de terceros en la comisión del delito.

Se requiere previa audiencia pública, el fiscal debe poner a disposición del

juez al detenido, para determinar previa audiencia, si dicta mandato de prisión
preventiva u otra medida alternativa, como el caso, de una comparecencia
simple o con restricciones. El juez resuelve antes de las 24 horas con
presencia obligatoria en la audiencia, del fiscal, el imputado y su abogado
defensor, sobre la base de lo debatido y probado en la audiencia, y el principio
de contradicción, lo cual le genera convicción. La audiencia de detención por
caso de flagrancia tiene prioridad sobre las demás audiencias.

El plazo es de siete días, pero es el caso, que si el Fiscal advierte que al

realizar las diligencias de investigación ya cumplió su finalidad antes del plazo
que le fuera otorgado por el juez, antes del vencimiento del plazo puede
ponerlo a su disposición. Están exceptuados los delitos de tráfico ilícito de
drogas, terrorismo, espionaje y delitos cometidos por organizaciones
criminales, cuyo plazo de detención es de 15 días naturales.

Si el Juez de la Investigación Preparatoria declara improcedente el

requerimiento detención judicial en caso de flagrancia, motivará que el Fiscal
realice sus investigaciones dentro del plazo de 48 horas.

Contra el auto de detención judicial en flagrancia procede el recurso de

apelación que puede ser interpuesta en la propia audiencia o por escrito
dentro del plazo de un día.

La policía comunica al Fiscal la detención en flagrancia delictiva (artículo 331°

- actuación policial); este último, realiza el primer control de la legalidad
(defensor de la sociedad y de la legalidad, control jurídico de los actos de
investigación que realiza la policía), el fiscal debe verificar:

1. Que, el hecho reúna los caracteres de delito.

2. Que, la intervención se encuentre en uno de los supuestos de flagrancia
previstos en el artículo 259°.
3. Respeto de los derechos de la persona detenida previstos en el artículo
71°.
4. El plazo de detención por flagrancia comprenda dentro de las 24 horas.

78
El segundo control de la legalidad de la detención en flagrancia, está a cargo
del Juez quien le solicitará al Fiscal que sustente. (artículo 266, 2)

1. Que, el hecho constituya delito. ¿Por qué se le detuvo?

2. Debe precisar el fiscal el supuesto de la flagrancia: Flagrancia pura, cuasi
flagrancia o presunta flagrancia.
3. Respeto de los derechos fundamentales del detenido contenidos en el
artículo 71°.
4. Control del plazo de detención por flagrancia (24 horas), no al de duración
de la detención.

Cuando el Juez advierta que la detención es arbitraria, aparte de lo resuelto,

comunicará al órgano de control del Ministerio Público y a IG-PNP para las
acciones de su competencia.

Artículo 266°- Detención judicial en caso de flagrancia

El Fiscal puede requerir al juez de la investigación preparatoria dentro de las

12 horas de producida la detención efectiva por la Policía Nacional, la emisión
del mandato de detención judicial hasta por un máximo de 07 días, cuando
por las circunstancias del caso, se deprenda la posibilidad de fuga u
obstaculización de la averiguación de la verdad. En los delitos cometidos por
organizaciones criminales la detención judicial por flagrancia puede durar
hasta un plazo máximo de 15 días.

El juez antes del vencimiento de las 24 horas de la detención, realiza la

audiencia de carácter inaplazable con asistencia obligatoria del fiscal, el
imputado y su abogado defensor. El Fiscal dispone el traslado del detenido

Comentario: El artículo no obliga al fiscal al precisar el término “puede”; a la

vez, no se ha tenido en cuenta que se requiere luego de producida la
detención efectiva por la Policía Nacional (flagrancia delictiva).

El juez antes del vencimiento de las 24 horas, realiza la audiencia de carácter

inaplazable con asistencia obligatoria del Fiscal, el imputado y su abogado
defensor. El Fiscal dispone el traslado del imputado a la audiencia, bajo
custodia de la Policía Nacional. Rige lo precisado en el artículo 85° numeral
1°, 3° y 6°. (reemplazo del abogado defensor)

PRISIÓN PREVENTIVA

La realidad de la criminalidad organizada y violenta, ha conllevado al

legislador adoptar una alternativa viable, como lo es, la medida de coerción
procesal de naturaleza personal, con corte garantista, con respeto a las
garantías procesales y derechos fundamentales de la persona.

79
En Perú la prisión preventiva es una medida cautelar excepcional, mediante
la cual se priva de la libertad a una persona imputada de la comisión de un
delito, sin que exista una sentencia condenatoria firme.

La prisión preventiva, implica una privación de la libertad, la cual se justifica

porque la coerción personal permite consolidar los fines del proceso
(establecer la verdad) evitando el peligro procesal (fuga y obstrucción de la
investigación) y la reiteración delictiva.

Debe entenderse que en la audiencia de prisión preventiva no implica ni debe

considerar un debate probatorio que se realiza en la etapa de juicio oral, lo
que debe debatirse en el peligro procesal.

Consideremos como ejemplo un caso de una detención en flagrancia delictiva

por delito de robo con circunstancias agravantes, se infiere que cuando se le
cite al imputado este no concurrirá, tratará de obstaculizar la investigación o
influirá en los órganos de prueba. A la investigación ya se tiene testigos,
víctima, absorción atómica, videos, o determinados medios de prueba; por
consiguiente, se solicita la prisión preventiva dada la posibilidad de peligro
procesal.

Para algunos tratadistas, la prisión preventiva, es inconstitucional, dado que

cuando se requiere y dicta, no se ha desvirtuado el principio constitucional de
presunción de inocencia, siendo un anticipo de pena privativa de libertad

Para otro sector más moderado, consideran que sobre la base de que la
sociedad sufre el accionar criminal violento por actividad de las
organizaciones y bandas criminales, es necesario como política criminal, se
dicten y ejecuten medias de coerción procesal de naturaleza personal, a fin
de evitar la impunidad generada por el peligro procesal de fuga u
obstaculización de la averiguación de la verdad, que puede conllevar estando
el imputado en libertad. Por lo cual, considera este sector, que la aplicación
de la prisión preventiva, se legitima.

A la vez, la doctrina considera que, para dictarse la prisión preventiva, debe

cumplirse cinco tópicos.

• Apariencia del buen derecho, es decir, alto grado de probabilidad.

• Prognosis de pena, delito con pena superior a 4 años de pena privativa de
la libertad.
• Peligro procesal, fuga u obstaculización de la averiguación de la verdad.
• Proporcionalidad de la medida.
• Justificación del plazo.

La hipótesis fiscal, debe contar con suficientes elementos de convicción que

sustente la sospecha fuerte para dictar prisión preventiva y privar la libertad
personal, dado que otro tipo de sospecha puede sustentar la investigación,
mas no, sustentar la privación de libertad.

80
Prisión preventiva – concepto

Es una medida de coerción procesal de naturaleza cautelar, personal,

provisional y excepcional, siendo las más severa del ordenamiento jurídico.
Dictada por el juez de investigación preparatoria, a requerimiento del fiscal del
caso (principio de rogación).

Se priva la libertad personal del imputado por la sospecha de la comisión de

un delito grave y en quien concurre un peligro procesal. La persona imputada,
a pesar de no estar condenada por la comisión de un delito, ingresa a un
centro penitenciario y permanece allí durante el tiempo que dure la medida o
culmine el proceso.

La prisión preventiva es más efectiva cuando el imputado se encuentra

detenido; asimismo, su dictado requiere que el fiscal haya formalizado la
investigación preparatoria. El fiscal debe requerir la realización de una
audiencia, y cuando el imputado se encuentra detenido será conducido ante
el juez, para que se cumpla los principios de contradicción, inmediatez, acceso
al proceso y la defensa procesal; sin embargo, puede darse el caso de que el
imputado se encuentre en calidad de NO HABIDO (fugado antes de ser
capturado al encontrarlo en flagrancia) o NO HAYA SIDO CAPTURADO (en
el caso de la detención preliminar judicial).

Si el imputado se niega a asistir, sea porque huyó o porque no es habido,

denota la imposibilidad del juez para emplazarlo, por lo cual, la audiencia de
prisión preventiva se llevará a cabo con la representación del abogado
defensor o el defensor público. Por consiguiente, no es de absoluta necesidad
la presencia del imputado a la audiencia, pero si es necesaria su debida
notificación en el domicilio real o procesal. (tipo requisitoria)

Su finalidad es asegurar la presencia del imputado al proceso penal, así como

garantizar la eficacia de la sentencia (futura eventual pena a imponer y el pago
de la reparación civil). Se requiere de audiencia pública, exigiendo que para
su mandato se tenga en cuenta el principio de proporcionalidad y suficientes
elementos de convicción de cargo.

La prisión preventiva es admisible en cualquier estado del proceso, pero su

sede natural es luego de formalizada la investigación preparatoria. Es
provisional y variable, y en ningún caso puede aplicarse con fines punitivos.
Debe quedar en claro que la presunción de inocencia es compatible con la
adopción de las medidas de coerción procesal de naturaleza personal; toda
vez, que lo que viola la presunción de inocencia, es el hecho, de que el juez
dicte una condena sin pruebas útiles, suficientes y necesarias, o en virtud de
pruebas ilegalmente obtenidas.

En la investigación preparatoria se gestiona los medios de prueba, lo cual

implica la búsqueda de fuentes de prueba para asegurarlas, a diferencia de la
operación probatoria que implica tema de prueba y objeto de prueba que se
presenta en la etapa de juicio, es aquí donde se actúa y valora la prueba,
teniendo en cuenta los principios de oralidad, inmediación, publicidad,

81
contradicción, concentración e inmediación. En la etapa de juicio se quiebra
la presunción de inocencia; por otro lado, en la etapa intermedia se ofrecen
los medios de prueba los cuales pueden ser admitidos por el juez de la
investigación preparatoria.

El Juez puede prolongar el plazo de prisión preventiva de 09 a 18 meses,

previo requerimiento del fiscal, lo cual será debatido y resuelto en audiencia
sin necesidad que la investigación haya sido declarada compleja por el fiscal.
La prisión preventiva o su prolongación solo se justifica cuando existan o
subsistan las razones que motivaron la adopción de la medida cautelar, de lo
contrario se afectaría el derecho de ser juzgado dentro de un plazo razonable.

La prisión preventiva debe cesar, cuando nuevos elementos de convicción

demuestren que no concurren las razones que motivaron su imposición y
resulte necesario sustituirla por la comparecencia. La petición de cese puede
ser solicitada por el imputado las veces que considere pertinente, sin
embargo, deberá subsanar, cumplir o tener presente, lo que se exija en la
resolución precedente.

Cuando el imputado ha sido liberado luego de haberse encontrado 09 meses

con prisión preventiva, sin que exista sentencia en primera instancia, es
debido a que el fiscal ha actuado con desidia y negligencia, al no actuar con
la debida diligencia y en el plazo procesal.

Cuando el imputado está con prisión preventiva y se descubre la comisión de

otro delito, se pude requerir otra presión preventiva dado que puede haber
apelado la primera y la revocatoria le es concedida y obtiene su libertad, si en
la primera existía peligro procesal, este continua.

En la audiencia de prisión preventiva, no se desarrolla operación probatoria,

no se discute prueba por cuanto, esta operación se presenta en la etapa de
juicio. Lo que debe discutirse es el peligro de fuga u obstaculización de la
investigación, sobre los indicios obtenidos en los primeros recaudos que
permitan vincularlo con el hecho criminal.

Artículo 268°. - Presupuestos de la prisión preventiva

El Juez, a solicitud del Ministerio Público, podrá (no lo obliga) dictar mandato
de prisión preventiva, si atendiendo a los primeros recaudos sea posible
determinar la concurrencia de los siguientes presupuestos:

a) Que existan fundados y graves elementos de convicción para estimar

razonablemente la comisión de un delito que vincule al imputado como
autor o partícipe del mismo.

Comentario: Los elementos de convicción deben convencer al tercero

imparcial (Juez) que el imputado afectado con la medida de coerción sea
sospechoso de la comisión de un delito grave; a la vez, permitan inferir la
probabilidad que la sentencia sea condenatoria.
82
 Para su requerimiento y mandato debe existir prueba anticipada, prueba
preconstituida o flagrancia delictiva, con contenido material. La alta
probabilidad (cuasi certeza) se refleja en la prueba anticipada.

Para dictar prisión preventiva no se requiere certeza, pues a esta situación

se llega en la sentencia firme, luego de un juicio público, oral y
contradictorio.

b) Que la sanción a imponerse sea superior a cuatro años de pena privativa

de libertad; (cuando más grave sea la pena mayor es la posibilidad de fuga).

c) Que el imputado por razón de sus antecedentes y otras circunstancias en

particular, permita colegir razonablemente que tratará de eludirá acción de
la justicia (peligro de fuga) u obstaculizar la averiguación de la verdad
(peligro de obstaculización).

EL PELIGRO PROCESAL DE FUGA

• Posibilidad y facilidad que tiene el imputado de abandonar definitivamente

el país con la finalidad de sustraerse de la acción de la justicia y no se
pueda cumplir con los fines del proceso.

• Arraigo, vinculado con la situación familiar, personal, laboral, negocios y

economía del imputado; es decir, tener un domicilio fijo y trabajo conocido
que genere un ingreso lícito para el sustento familiar.

• Se debe ponderar la calidad del arraigo. En este contexto, es legítimo

imponer una prisión preventiva a una persona que tiene familia y domicilio
fijo y conocido, cuando dicha situación, evaluada en términos de
ponderación de intereses, no aleja al imputado del riesgo fundado de fuga
(RA. No 325-2011-P-PJ. De 13-09-2011).

• Si el imputado empieza a vender sus bienes y sus familiares directos viajan

al extranjero, o empiezan a realizar trámites para obtener pasaportes y
visas, se puede presumir un posible peligro de fuga.

• El imputado que goza de solvencia económica está en mejores condiciones

para salir del país, como también el tener doble nacionalidad que le permita
refugiarse en su doble nacionalidad para evitar ser extraditado.

• Gravedad de la pena, no es una regla general ni obligatoria, pero ante

situación que el imputado puede valorar para darse a la fuga u ocultarse a
la acción de la justicia, ante una eventual sentencia condenatoria por delito
grave.

• Pertenencia del imputado o reintegración a una organización criminal,

puede tratarse de un líder o cabecilla, debe valorarse conjuntamente con

83
 otros criterios, pues su sola existencia no es requisito para la aplicación de
la prisión preventiva (RA. No 235-2011-P-PJ). Debe tenerse en cuenta que
la organización criminal tiende a generar estrategias para favorecer la fuga
u ocultamiento de sus integrantes ya identificados y descubiertos.

• El ser extranjero no genera automáticamente la prisión preventiva, debe

valorarse en su conjunto los presupuestos para establecerse el peligro de
fuga.

• El peligro de fuga, señalado en el artículo 269.5° del Código Procesal Penal

prescribe que, para calificar el peligro de fuga, el juez, entre otros criterios,
tendrá en cuenta la “pertenencia del imputado a una organización criminal
o su reintegración a la misma”.

• No es suficiente que haya peligro de fuga, sino que debe acreditarse que
el procesado pretende hacer uso de dicha posibilidad.

Artículo 269°. - Peligro de fuga

Para calificarlo el Juez tendrá en cuenta lo siguiente:

1. El arraigo en el país del imputado, determinado por el domicilio, residencia

habitual asiento de la familia, y sus negocios o trabajo y las facilidades para
abandonar definitivamente el país o permanecer oculto.
2. La gravedad de la pena que se espera como resultado del procedimiento.
3. La magnitud del daño causado y la ausencia de una actitud voluntaria del
imputado para repararlo.
4. El comportamiento del imputado durante el procedimiento en otro
procedimiento anterior, en la medida que indique su voluntad de someterse
a la persecución penal.
5. La pertenencia del imputado a una organización criminal o su reintegración
a la misma.

Peligro de obstaculización

• Entorpecer la actividad probatoria al destruir u ocultar elementos de prueba.

• Las fuentes de prueba (elementos extraños al proceso pero que son parte
de la realidad de un hecho, ya sea audio, video, documento, etc.) pueden
ser afectadas por la conducta del imputado.
• Influir sobre los órganos de prueba (persona que expresa ante el juez el
conocimiento de un hecho, ya sea el testigo, víctima, perito) para que
informen falsamente o de manera desleal o reticente. Se puede emplear la
amenaza, violencia, intimidación, oferta de dinero, dádivas u otro beneficio.
• La negativa a no declarar que adopta el imputado, no puede ser utilizada
como fundamento para instaurar o mantener una prisión preventiva, dado
que no puede obligarse al imputado a auto incriminarse.
• El peligro de entorpecimiento no puede durar todo el proceso, como si
ocurre con el peligro de fuga, ya que el primer peligro puede ser eliminado
con la debida actuación del fiscal quien tiene la obligación de realizar

84
 oportunamente todos los actos de investigación útiles y necesarios, y en un
plazo razonable, como, por ejemplo, recibiendo las declaraciones de los
testigos que pudieran ser influenciados por el imputado o por terceros.

Es necesario la valorización en conjunto de todas las circunstancias del caso

para evaluar la existencia o inexistencia del peligro procesal.

Artículo 270°. - Peligro de obstaculización

El Juez tendrá en cuenta lo siguiente:

1. Destruirá, modificará, ocultará suprimirá o falsificará elementos de prueba.

2. Influirá para que coimputados, testigos o peritos informen falsamente o se
comporten de manera reticente o desleal.
3. Inducirá a otros a realizar tales comportamientos.

LA COMPARECENCIA

Es la medida coercitiva de naturaleza personal que significa estar sujeto

permanentemente, durante el desarrollo hasta la culminación del proceso
penal, a concurrir al proceso sin la privación de la libertad ambulatoria.

Es la medida de aseguramiento del imputado a proceso, por el cual, si bien es

cierto el procesado permanece en libertad y en tal sentido puede desplazarse
libremente, está obligado a observar los mandatos coercitivos que
condicionan la libertad ordenada por el juez penal.

Comparecencia simple. - Cuando al procesado solo se le obliga a concurrir

a las diligencias en que sea citado las veces que así lo crea conveniente el
juez penal.

Artículo 286°. - Comparecencia Simple – presupuestos

El Juez de la Investigación Preparatoria dictará mandato de comparecencia

simple si el Fiscal no solicita prisión preventiva, al término del plazo de la
detención judicial en caso de flagrancia (artículo 266°).

También lo hará cuando, de mediar requerimiento fiscal, no concurran los

presupuestos materiales de la prisión preventiva (artículo 268°). En ambos
casos, el fiscal y el juez deben motivar sus fundamentos de hecho y derecho
que sustenten su decisión.

El Fiscal y el Juez de la Investigación Preparatoria deben motivar los

fundamentos de hecho y de derecho que sustenten su decisión.

Artículo 287°. - Comparecencia con restricciones

Se impondrá restricciones siempre que el peligro de fuga o de obstaculización

de la verdad, puedan razonablemente evitarse.

85
El juez podrá imponer una de las restricciones o combinar varias restricciones,
según sea adecuada al caso y ordenará las medidas necesarias para
garantizar el cumplimiento de las restricciones impuestas al imputado.

Si el imputado no cumple con las restricciones impuestas, previo

requerimiento realizado por el fiscal o el juzgador, según el caso, se revocará
la medida y se dictará mandato de prisión preventiva.

El juez podrá imponer la prohibición de comunicarse o aproximarse a la

víctima o aquellas personas que determine, siempre que ello no afecte el
derecho de defensa.

El juez también podrá imponer, alternativamente, la utilización de la vigilancia

electrónica personal.

Artículo 288°. - Las restricciones

• Someterse al cuidado y vigilancia de una persona o institución determinada.

• Obligación de no ausentarse de la localidad en que reside, de no concurrir
a determinados lugares o de presentarse a la autoridad los días que fije.
• La prohibición de comunicarse con personas determinadas.
• La prestación de una caución económica, si las posibilidades del imputado
lo permiten. La caución podrá ser sustituida por una fianza personal idónea
y suficiente.
• La vigilancia electrónica personal, de conformidad con la ley de la materia.

LA SUSPENSIÓN PREVENTIVA DE DERECHOS

Artículo 297°. - Requisitos.

1. El Juez, a pedido del Fiscal, podrá dictar las medidas de suspensión

preventiva de derechos previstas en este Título cuando se trate de delitos
sancionados con pena de inhabilitación, sea esta principal o accesoria o
cuando resulte necesario para evitar la reiteración delictiva.

2. Para imponer estas medidas se requiere:

a) Suficientes elementos probatorios de la comisión de un delito que vincule

al imputado como autor o partícipe del mismo.
b) Peligro concreto de que el imputado, en atención a las específicas
modalidades y circunstancias del hecho o por sus condiciones personales,
obstaculizará la averiguación de la verdad o cometerá delitos de la misma
clase de aquél por el que se procede.

Artículo 298.- Clases.

1. Las medidas de suspensión preventiva de derechos que pueden imponerse

son las siguientes:
a) Suspensión temporal del ejercicio de la patria potestad, tutela o curatela,
según el caso.
86
 b) Suspensión temporal en el ejercicio de un cargo, empleo o comisión de
carácter público. Esta medida no se aplicará a los cargos que provengan
de elección popular.
c) Prohibición temporal de ejercer actividades profesionales, comerciales o
empresariales.
d) Suspensión temporal de la autorización para conducir cualquier tipo de
vehículo o para portar armas de fuego.
e) Prohibición de aproximarse al ofendido o su familia y, en su caso, la
obligación de abandonar el hogar que compartiere con aquél o la
suspensión temporal de visitas.
2. La resolución que imponga estas medidas precisará las suspensiones o
prohibiciones a los derechos, actividades o funciones que correspondan.

LAS MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL DE NATURALEZA REAL

Son instrumentos a través de los cuales se aseguran las consecuencias civiles

derivadas de un hecho ilícito. Estas medidas recaen sobre el patrimonio del
imputado o sobre sus bienes jurídicos patrimoniales, limitándolos con la
finalidad de impedir que mientras demore el proceso penal puedan ocurrir
actuaciones dañosas o perjudiciales que alteren la efectividad de la sentencia
y, por ende, la eficacia del proceso penal.

Toda solicitud de una medida de coerción real debe contener lo señalado en

el inciso 1° del artículo 255° del Código Procesal Penal, que exige se indiquen
las razones que fundamentan el pedido y, cuando corresponda, se
acompañen los actos de investigación o elementos de convicción
pertinentes. Además de determinarse el peligro procesal.

Medidas de coerción procesal de naturaleza real

• Embargo (artículo 302° al 309°).

• Orden de inhibición (artículo 310°).
• Desalojo preventivo (artículo 311°).
• Medidas anticipadas (artículo 312°).
• Medidas preventivas contra persona jurídica (artículo 313°).
• Pensión anticipada de alimentos (artículo 314°).
• La incautación (artículo 316° al 320°)

Presupuestos para su requerimiento

• Indicios razonables que vinculen al imputado con la comisión del delito en

su calidad de autor o partícipe.

• Peligro por la demora, que permita el ocultamiento patrimonial.

Artículo 302.- Embargo

87
Es una medida cautelar real que recae sobre aquél que deberá pagar una
reparación civil en caso se llegue a demostrar su responsabilidad penal, afecta
su bien o bienes e incide sobre la facultad de libre disposición y goce de su
propiedad privada.

Procede a solicitud del fiscal quien está legitimado para asegurar la restitución
de los objetos obtenidos por medio del delito, también procede a solicitud del
actor civil, contra el patrimonio de imputado o del tercero civil responsable. En
cuyo caso rige de manera supletoria lo regulado en el Código Procesal Civil.

En el curso de las primeras diligencias y durante la investigación preparatoria

el fiscal, de oficio o a solicitud de la parte agraviada, indagará sobre los bienes
libres o derechos embargables al imputado y al tercero civil, a fin de asegurar
la efectividad de las responsabilidades pecuniarias derivadas del delito o al
pago de las costas.

Presupuestos

La verosimilitud de derecho o fumus bonis iuris es el juicio de probabilidad

razonable de la participación del imputado en el delito sostenido por
elementos de convicción suficientes que permitan sostener razonablemente
que el imputado es autor o partícipe del delito materia de imputación.

El peligro en la demora o periculum in mora es el riesgo fundado de

insolvencia ocultamiento o desaparición, según las características del hecho
o del imputado exista un riesgo de que resulte incobrable en caso no se admita
la medida solicitada.

Mientras que la razonabilidad de la medida para garantizar la eficacia de la

pretensión o proporcionalidad de la medida restrictiva de derechos
patrimoniales, consiste en el análisis respecto a si la imposición del embargo
realmente serviría para cautelar el monto dinerario que debe pagarse por
parte del imputado en caso sea condenado.

Procedimiento

En el transcurso de la investigación preparatoria el Fiscal de oficio o a pedido

de parte, una vez identificado el bien o derecho embargable, el Fiscal o el
actor civil, según el caso, solicitarán al juez de la investigación preparatoria la
adopción de la medida de embargo.

La formalidad que debe cumplirse consiste en especificar i) el bien o derecho

afectado, ii) el monto del embargo, iii) la forma del embargo. En caso se
declare fundada, el juez de investigación preparatoria dictará auto de embargo
en la forma solicitada. Sin embargo, aun cuando sea denegada podrá

88
reiterarse si cambian las circunstancias existentes al momento de presentar
la primera solicitud.

Puede apelarse dentro del tercer día de su notificación, pero el recurso

procede sin efecto suspensivo, está permitida la sustitución del bien
embargado, puede tramitarse su variación e inclusive su alzamiento siempre
que se acrediten hechos y circunstancias que pudieron tomarse en cuenta al
tiempo de su concesión.

Una vez fundada, en caso se declare firme la sentencia absolutoria o se

extinga la acción penal, procede su alzamiento de oficio o a pedido de parte.
Por otro lado, en caso se declare firme la sentencia condenatoria se requerirá
de inmediato el cumplimiento del pago condenado bajo apercibimiento de
iniciar la ejecución forzada sobre el bien afectado.

Contracautela

El actor civil debe ofrecer la contracautela de manera previa a la ejecución del

embargo, corresponde al juez pronunciarse sobre la idoneidad y suficiencia
del importe que ha sido ofrecido. Para determinar a cuánto asciende o si
amerita que sea de naturaleza personal o real, regirá lo contenido en el art.
613 del Código Procesal Civil. Sin embargo, no todas las partes procesales
se encuentran obligadas a presentar contracautela, así la norma procesal
antes citada establece en su art. 614° quienes se encuentran exceptuados de
ofrecer contracautela. La cual no será necesaria cuando se dicte una vez la
sentencia condenatoria por el Aquo.

Artículo 614°. - Exceptuados de contracautela

Los Poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial, el Ministerio Público, los órganos

constitucionales autónomos, los Gobiernos Regionales y Locales y las
universidades están exceptuados de prestar contracautela. También lo está
la parte a quien se le ha concedido Auxilio Judicial.

Orden de inhibición

Constituye una medida de coerción real que proscribe actos de disposición y

gravamen de bienes muebles e inmuebles registrables bajo el título de
propiedad del imputado o del tercero civil. Se trata de una medida supletoria
y complementaria del embargo, destinada a impedir la venta o gravamen de
cualquier bien registrado, dicha afectación constará en los registros públicos.

La inhibición impide al afectado la libre disposición de sus bienes, es de

carácter subsidiario al embargo pues se ordenará solo cuando el imputado no
tuviera bienes o lo embargado fuese insuficiente para garantizar la

89
consecuencia económica que presumiblemente se pretende lograr con la
sentencia condenatoria.

Artículo 310°. – Orden de inhibición

El Fiscal o el actor civil, en su caso, podrán solicitar, cumplidos los requisitos

establecidos en el artículo 303, que el Juez dicte orden de inhibición para
disponer o gravar los bienes del imputado o del tercero civil, que se inscribirá
en los Registros Públicos.

Procedimiento

Si el imputado y el tercero civil carecen de bienes para cubrir la reparación

civil, pueden ser objeto de esta orden cautelar incluso durante la etapa
de diligencias preliminares, esta especie de interdicción general actúa como
suerte de domo que impide cualquier egreso o disminución del patrimonio, lo
que no impide que el afectado pueda incrementar o adquirir mayor patrimonio
de manera que pueda acrecentar la garantía del probable monto que tendrá
que pagar.

Se cumple mediante su inscripción en el registro, por lo que una vez

concedido, afecta a todo bien mueble o inmueble registrado a nombre del
afectado. Mientras que en el embargo se individualiza el objeto sobre el cual
va a recaer la medida real; En cambio en la inhibición, el afectado no podrá
enajenar los bienes registrados a su nombre en el momento en que se inscribe
la medida en el registro ni a futuro sobre los bienes que adquiera de manera
posterior. Finalmente, rige lo mismo que en el embargo para efectos de
su alzamiento.

Artículo 311°. Desalojo preventivo

1. En los delitos de usurpación, el Juez, a solicitud del Fiscal o del agraviado,

podrá ordenar el desalojo preventivo del inmueble indebidamente ocupado
en el término de veinticuatro horas, ministrado provisionalmente la posesión
al agraviado, siempre que exista motivo razonable para sostener que se ha
cometido el delito y que el derecho del agraviado está suficientemente
acreditado.

2. La Policía Nacional, una vez tenga conocimiento de la comisión del delito,

lo pondrá en conocimiento del Fiscal y llevará a cabo las investigaciones
de urgencia que el caso amerita. El Fiscal, sin perjuicio de disponer las
acciones que corresponda, realizará inmediatamente una inspección en el
inmueble. El agraviado recibirá copia certificada de las actuaciones
policiales y de la diligencia de inspección del Fiscal.

90
3. La solicitud de desalojo y ministración provisional puede presentarse en
cualquier estado de la Investigación Preparatoria. Se acompañarán los
elementos de convicción que acrediten la comisión del delito y el derecho
del ofendido.

4. El Juez resolverá, sin trámite alguno, en el plazo de cuarenta y ocho horas.

Contra la resolución que se dicte procede recurso de apelación. La
interposición del recurso suspende la ejecución de la resolución
impugnada.

5. El Juez elevará el cuaderno correspondiente dentro de veinticuatro horas

de presentada la impugnación, bajo responsabilidad. La Sala se
pronunciará en el plazo de tres días previa audiencia con asistencia de las
partes. Si ampara la solicitud de desalojo y ministración provisional de
posesión, dispondrá se ponga en conocimiento del Juez para su inmediata
ejecución.

Artículo 312°. - Medidas anticipadas.

El Juez, excepcionalmente, a pedido de parte legitimada, puede adoptar

medidas anticipadas destinadas a evitar la permanencia del delito o la
prolongación de sus efectos lesivos, así como la ejecución anticipada y
provisional de las consecuencias pecuniarias del delito.

Artículo 313°. - Medidas preventivas contra las personas jurídicas

1. El Juez, a pedido de parte legitimada, puede ordenar respecto de las

personas jurídicas:

a) La clausura temporal, parcial o total, de sus locales o establecimientos;

b) La suspensión temporal de todas o alguna de sus actividades;

c) El nombramiento de un Administrador Judicial;

d) El sometimiento a vigilancia judicial;

e) Anotación o inscripción registral del procesamiento penal.

2. Para imponer estas medidas se requiere:

a) Suficientes elementos probatorios de la comisión de un delito y de la

vinculación de la persona jurídica en los supuestos previstos en el
artículo 105 del Código Penal;

91
 b) Necesidad de poner término a la permanencia o prolongación de los
efectos lesivos del delito, peligro concreto de que a través de la persona
jurídica se obstaculizará la averiguación de la verdad o se cometerán
delitos de la misma clase de aquél por el que se procede;

3. Estas medidas no durarán más de la mitad del tiempo previsto para las
medidas temporales establecidas en el artículo 105 del Código Penal
(medidas aplicables a las personas jurídicas). En los delitos ecológicos la
suspensión o la clausura durarán hasta que se subsanen las afectaciones
al ambiente que determinaron la intervención judicial.

Artículo 314°. - Pensión anticipada de alimentos.

1. En los delitos de homicidio, lesiones graves, omisión de asistencia familiar

prevista en el artículo 150 del Código Penal, violación de la libertad sexual,
o delitos que se relacionan con la violencia familiar, el Juez a solicitud de la
parte legitimada impondrá una pensión de alimentos para los directamente
ofendidos que como consecuencia del hecho punible perpetrado en su
agravio se encuentran imposibilitados de obtener el sustento para sus
necesidades.

2. El Juez señalará el monto de la asignación que el imputado o el tercero civil

ha de pagar por mensualidades adelantadas, las que serán descontadas
de la que se establezca en la sentencia firme.

La incautación

Es la medida cautelar dictada o ejecutada con la finalidad de concretizar el

decomiso de objetos, instrumentos, efectos y ganancias del delito. Garantiza
que no se desaparezcan u oculten bienes o instrumentos dado que dificultaría
su apreciación judicial como objeto de prueba, o se frustraría su posterior
decomiso; por consiguiente, la sentencia estaría en crisis.

En caso de los instrumentos, se incautará para asegurar la privación de los

medios u objetos con los que se ha cometido el delito y cuya posesión o
tenencia en poder del investigado puede resultar en un peligro que es
necesario evitar. Y en el caso de efectos y objetos del delito, porque se
presume que el detentador de estos derechos no tiene titularidad alguna. La
incautación no cumple fines de investigación, los bienes afectados no tienen
una utilidad para el esclarecimiento de los hechos. Sin embargo, nada priva a
que luego pueda aprovecharse su utilidad como indicios o elementos de
convicción del delito.

Presenta una dualidad jurídica, en ambos casos es un acto de autoridad

pública, que imita las facultades de dominio respecto de bienes o cosas
vinculadas al hecho punible.

92
1. Como medida de búsqueda de pruebas y restricción de derechos
(artículo 218° al 223°), siendo una media instrumental que permite el
aseguramiento de una fuente de prueba material y luego probatoria en el
juicio oral.

La incautación instrumental está relacionada con los fines de la

investigación y conservación o aseguramiento de la fuente de prueba. Esta
función recae sobre bienes relacionados con un delito, este bien puede ser
el cuerpo del delito o elementos vinculados a él. En este caso, la autoridad
fiscal o policial, va a requerir la exhibición o entrega del bien para fines de
investigación, y ante la negativa se procede a su incautación.

Casos prácticos: La incautación de un vehículo donde ocurrió un

homicidio, con la finalidad de practicar una pericia biológica.

Cuando se investiga el delito de fraude en la administración de personas

jurídicas, se procede a incautar la computadora de la persona jurídica.

En ambos casos, luego de realizado el acto de investigación se procederá

a la devolución de lo incautado.

Esta incautación instrumental (objeto o instrumento del delito) la realiza la

policía o el fiscal en caso de flagrancia delictiva o peligro inminente de su
perpetración, pero luego requiere la confirmación del juez de la
investigación preparatoria. La confirmación judicial debe solicitarse
inmediatamente (art. 203°.3 y 217°.2), la tardanza u omisión no determina
nulidad (el juez puede confirmar o desaprobar la incautación). Es el caso,
que la intervención judicial es una condición para la valorización de la
incautación desde la perspectiva probatoria y cumplir con el control
jurisdiccional.

A la vez, en la investigación preparatoria puede requerir la disposición

fiscal, por urgencia o peligro por la demora, dado que, de no incautarse,
correría peligro la averiguación de la verdad.

La incautación requerirá orden judicial por no existir urgencia ni peligro por

la demora, al no existir riesgo de desaparición actual y grave. No se
requiere la celebración de audiencia.

El tercero que alegue ser propietario de un bien incautado y que no ha

intervenido en el delito, puede solicitar el reexamen de la medida a partir
de elementos de convicción, a fin de que se levante y se le entregue el bien
incautado, el cual es de su propiedad.

2. Como medida de coerción procesal de naturaleza real, como típica

función cautelar (artículo 316° al 320°)

La incautación cautelar es una medida de coerción, su función es de

prevención del ocultamiento de bienes sujetos al decomiso y de

93
 impedimento a la obstaculización de la averiguación de la verdad. La regla
general es que sobre estos bienes al ser delictivos deben ser comisados y
no devueltos, y solo por excepción en algunos casos de deberá devolver el
bien, es el caso, que el bien pertenezca a un tercero.

El fundamento de la incautación con fines de decomiso es la peligrosidad

del instrumento, el cual es usado por el agente. En estos casos la titularidad
del bien pasará al Estado con el fin de destrucción. El vehículo utilizado
para el transporte de droga, el arma empleada, maquinarias del falsificador.

Caso práctico: Una persona utilizando su terreno siembra plantas de

marihuana, aquí se puede incautar y comisar la droga por ser objeto del
delito, y también el terreno que sirvió como instrumento para sembrar la
marihuana.

Caso práctico: una persona entrega a otro un vehículo en calidad de

arrendamiento por un plazo determinado; Sin embargo, al vencer el plazo,
este último se niega a la devolución pese a estar válidamente requerido.
Por lo cual, se procede a la incautación del vehículo por constituir el objeto
del delito y después se deberá entregar al agraviado, por ser titular del bien.

Artículo 316° - Objeto de a incautación

1. Los efectos provenientes de la infracción penal o los instrumentos con que

se hubieren ejecutado, así como lo objetos del delito permitidos por la ley,
siempre que exista peligro por la demora, pueden ser incautados durante
las primeras diligencias y en el curso de la investigación preparatoria, ya
sea por la Policía Nacional o por el Ministerio Público.

2. Acto seguido, el Fiscal requerirá al Juez de la Investigación Preparatoria la

expedición de una resolución confirmatoria, la cual se emitirá, sin trámite
alguno, en el plazo de dos días.

3. En todo caso, para dictar la medida se tendrá en cuenta las previsiones y

limitaciones establecidas en los artículos 102° (decomiso de bienes
procedentes del delito) y 103° (comiso facultativo) del Código Penal.

Presupuestos

Además de los elementos de convicción el presupuesto de especial

trascendencia para esta medida de coerción real está relacionada al peligro
en la demora, lo que sustenta que sean incautados durante las primeras
diligencias y en el curso de la investigación preparatoria ya sea por la policía
o por el Ministerio Público, tal como lo prescribe el art. 317° del Código
Procesal Penal de la siguiente forma:

Artículo 317°. - intervención judicial

94
Si no existe peligro por la demora, el bien puede ser devuelto al afectado en
caso no exista peligro para los fines del aseguramiento que motivaron la
adopción de la medida. se da a cambio del depósito de su valor o entregado
provisionalmente al afectado conforme lo establece el numeral 4° art. 318°.

Artículo 318°- Bienes incautados

1. Los bienes objeto de incautación deben ser registrados con exactitud y

debidamente individualizados, estableciéndose los mecanismos de
seguridad para evitar confusiones. De la ejecución de la medida se debe
levantar un acta, que será firmada por los participantes en el acto. La
Fiscalía de la Nación dictará las disposiciones reglamentarias necesarias
para garantizar la corrección y eficacia de la diligencia, así como para
determinar el lugar de custodia y las reglas de administración de los bienes
incautados.

2. Sin perjuicio de lo anterior, si se trata de incautación de bienes muebles se

procederá de manera que se tomen bajo custodia y -si es posible- se
inscribirá en el registro correspondiente. Si se trata de bienes inmuebles o
de derecho sobre aquellos, adicionalmente a su ocupación, se procederá
de manera que dicha medida se anote en el registro respectivo, en cuyo
caso se instará la orden judicial respectiva. De igual forma, se procederá
cuando se dicte la medida de incautación sobre bienes inscribibles. Cuando
los bienes incautados no se encuentren a nombre del inculpado se
inscribirá dicha medida cursándose los partes a los Registros Públicos,
debiendo el funcionario competente proceder conforme al mandato judicial.

3. El bien incautado, si no peligran los fines de aseguramiento que justificaron

su adopción, si la Ley lo permite, puede ser: a) Devuelto al afectado a
cambio del depósito inmediato de su valor; o, b) Entregado
provisionalmente al afectado, bajo reserva de una reversión en todo
momento, para continuar utilizándolo provisionalmente hasta la conclusión
del proceso. En el primer supuesto, el importe depositado ocupa el lugar
del bien; y, en el segundo supuesto, la medida requerirá que el afectado
presente caución, garantía real o cumpla determinadas condiciones.

4. Si se alega sobre el bien incautado un derecho de propiedad de persona

distinta del imputado o si otra persona tiene sobre el bien un derecho
adquirido de buena fe cuya extinción podría ser ordenada en el caso de la
incautación o del decomiso, se autorizará su participación en el proceso.
En este caso el participante en la incautación será oído, personalmente o
por escrito, y podrá oponerse a la incautación. Para el esclarecimiento de
tales hechos, se puede ordenar la comparecencia personal del participante
de la incautación. Si no comparece sin justificación suficiente, se aplicarán
los mismos apremios que para los testigos. En todo caso, se puede
deliberar y resolver sin su presentación, previa audiencia con citación de
las partes.

95
Procedimiento

Luego de realizada la incautación, el fiscal requerirá inmediatamente al juez

de la investigación preparatoria la expedición de una resolución confirmatoria,
la cual se emitirá sin trámite alguno en el plazo de dos días. Lo que condice
con el Acuerdo Plenario 5-2010 cuando señala que la incautación como
medida cautelar, es obvio que la policía deba incautar en caso se trate de un
supuesto de flagrancia delictiva. En estos casos la comisión del delito se
percibe en una relación directa del delincuente con el bien o cosa relacionada
con el delito, lo que exige de manera inexcusable la inmediata intervención de
la autoridad; lo que también es plausible de aceptar cuando lo hallado sea
producto de un acto de investigación planeado.

Es procedente su variación si los presupuestos que determinaron la

imposición de la medida de incautación, así como también procede
su reexamen cuando exista terceros que reclamen la propiedad de lo
incautado ameritando la expedición de los autos correspondientes para
el alzamiento de la incautación; cuando se dicta la sentencia absolutoria o se
extingue la acción penal, se restituirán los bienes incautados.

En caso se dicte sentencia condenatoria firme, el resultado es el decomiso,

definido como la privación definitiva de un bien o activo.

Comentario: El embargo y la inhibición son medidas cautelares reales con el

objetivo de asegurar el monto dinerario al que será condenado el imputado,
ambos se diferencian porque el embargo recae sobre un bien patrimonial
determinado, mientras que la orden de inhibición es subsidiaria al embargo
cuando lo embargado sea insuficiente o no puedan identificarse los bienes del
responsable civil (imputado o tercero civil) y por ello se restringe toda
posibilidad de disminuir su patrimonio registrado. Por ello se afirma que el
embargo está dirigido a un bien, mientras que la orden de inhibición está
dirigida a una persona, porque en el primero se individualiza el objeto sobre
el cual va a recaer la medida real, mientras que, en el segundo, se afecta el
bien mueble o inmueble registrado a nombre del afectado.

Por otro lado, la incautación como medida cautelar real no tiene por
naturaleza asegurar ningún monto reparatorio, sino que su finalidad es
el decomiso consistente en apartar del condenado los i) instrumentos ii)
objetos y iii) efectos.

Lectura obligatoria:
La actuación policial y el éxito en la investigación penal-Carlos Pizarro Sutta

Lecturas complementarias:
Introducción al proceso penal peruano
El rol del juez y la policía
El imputado y el tercero civilmente responsable
Etapa intermedia del proceso penal peruano
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 RAFAEL BERNAOLA MARTINEZ
WILY GARCÍA ABARCA Coronel PNP ®
Abogado Abogado
CAL. 30949 CAL. 45007
Magister en Derecho Penal
Doctor en Derecho

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