Código: ISO 2019/005

PLAN DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE

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GESTIÓN DE SST
Fecha: 27/03/2019

Programa de Auditoría
Relación del Programa de auditoria 01/2019
(secuencia/año):

Evaluar el desempeño del Sistema de Gestión de Seguridad y

salud en el trabajo (SST) de la empresa ALBERTO
ASOCIADOS SA relacionada con el CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN.
Objetivos de la auditoria: Determinar el grado de conformidad del Contexto de la
Indique el objetivo de la auditoría
organización de la empresa con respecto a la norma ISO 45001.

Identificar las potenciales oportunidades de mejora para la

empresa Alberto Asociados respecto al desarrollo del contexto
de la organización según el referente de la auditoria.
Respecto al contexto de la organización ( 4, 6.1, 7.5, 9.1 y 10)
comprende los procesos involucrados para la fabricación de
muebles: recepción de la materia prima, selección de la madera
Alcance de la auditoria: a trabajar, transporte al área de trabajo, trazado, transporte al
Indique el alcance de la auditoría área de corte, corte, transporte al área de ensamble, ensamble,
transporte al área de acabado, acabado, transporte al almacén de
producto terminado, almacenaje de producto terminado y
comercialización a partes interesadas.
Números de Turnos
Indique el alcance de la auditoría
1 (De 08:30 a.m. a 18:30)

Nº total de localidades
que pertenecen al
alcance * Única
Indique cuantas localidades están
dentro del alcance

Nº de localidades a
Única
muestrear*:

Técnica a utilizar en
auditoria remota Entrevistas y evidencias por medio virtual
(cuando aplique)

Sitios: Sede Principal (Lima/Perú)

Representante del
auditado Raul Ferrara
Indique el representante del auditado

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Idioma de trabajo y del

informe de auditoría Español
Indique el idioma de la auditoría

El equipo auditor, auditado, observadores y expertos técnicos se sujetarán a los procesos

para manejo de confidencialidad, seguridad de la información, definidos por la
organización

Alberto Asociados

Acciones de
seguimientos de
auditorías anterior Auditoria inicial no se realizan acciones de seguimiento
Indique las acciones de seguimiento
de la auditoría anterior

Según su forma Según su alcance

Individuales: x Internas o de primera parte: x

Tipo de auditorías:
Indique el tipo de auditoría
Combinadas: Externas o de segunda parte:

Externas de certificación o de tercera

Conjuntas:
parte:

Coordinación con
otras actividades, en
caso de una auditoria
No aplica
Conjunta ( cuando
aplique)
Indique las actividades

 Norma ISO 45001 (4.1. Contexto de la Organización 6.1.

Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades. 7.5
Criterios de auditoría: Información Documentada 9.1. Seguimiento, Medición,
Indique los criterios de auditoría
análisis y Evaluación del Desempeño y 10. Mejora)
 Requisitos legales y reglamentarios

El informe de auditoría
deberá distribuirse al
cliente y cuando aplique a Según indicación del cliente
las partes interesadas
Indique quien recibirá el informe y la
fecha

Identificación y Evaluación de los Riesgos de auditorías

Indicar los riesgos para el logro de los objetivos de la auditoria y de las oportunidades

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Impacto

Probabilidad Alto Mediano Bajo

Alta Extrema Alta Mediana

Mediana Alta Mediana Baja

Baja Mediana Baja Mínima

Calificación del Acción para tratar los riesgos y

Riesgos Probabilidad Impacto
riesgo oportunidades de la auditoría

Riesgo en la confidencialidad y la seguridad de la información

Realizar cláusula de confidencialidad a

El no formalizar la los auditores y firmar antes de realizar
confidencialidad la Auditoria.
Baja Alto Mediana
mediante un contrato o Estudio específico de hoja de vida de
clausula especifica auditores.

Fuga de información crítica Manejo de información crítica solo en

según el contexto de la medio físico sin entrega de copias
organización, la cual puede electrónicas o magnéticas.
Mediana Alto Alta
ser usada por la Control de documentos y registros
competencia o publicidad según sistema de gestión y políticas de
negativa la empresa.

Riesgos de planificación

 No auditar los elementos   Realizar un detallado plan de auditoria

más representativos o Baja Mediana Baja  y desarrollarlo a cabalidad. 
críticos para la organización
respecto al contexto de la
organización.

 Utilizar un plan de auditoria    Considerar los aportes de las partes

rígido, no adaptable a las Baja Mediana Baja  interesadas auditadas para prever
posibles cambiantes posibles cambios.
condiciones de las partes
interesadas.

Riesgos de recursos

 Incapacidad para auditar      Determinar en el plan el tiempo

algunos elementos del Mediana Mediana  Mediana requerido para cada apartado de la
contexto de la organización norma ISO 45001 relacionada con el
por falta de recursos como contexto de la organización
tiempo o evidencias.

Riesgos de selección del equipo auditor

Fallas en el proceso de  Baja  Alto  Mediana  Solicitud de información documentada

selección o capacitación del de capacitaciones/entrenamiento en
equipo auditor ISO 45001.
Evaluar las competencias del auditor

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líder y auditores de apoyo.

Riesgos de implementación

Interrupción de la auditoria Baja Mediana Baja Realizar la auditoria de manera

por tiempos prolongados objetiva y no prolongada

Presentación inoportuna de Baja Alto Mediana Hacer llegar la información necesaria

evidencias o ausencia de dentro los tiempos establecidos para
las mismas realizar la auditoria.

Riesgos en el control de la información documentada

Imposibilidad de tener Dar acceso directo al personal

acceso a registros Baja Alto Mediana encargado de la custodia del
solicitados durante la documento o registro para mayor
auditoria o fallas agilidad y diligencia a la auditoria.
estructurales en el control
de la información
documentada que
imposibilite la garantía de la
misma para ser tenida en
cuenta en la auditoria

Riesgos en el seguimiento, revisión y mejora del programa de auditoría

Seguimiento, revisión y/o Baja Mediana Baja Proporcionar el programa de auditoria

mejora susceptibles de en formato digital protegido
manipulación o adulteración

Riesgo en la disponibilidad y cooperación del auditado y disponibilidad de evidencias para ser muestreadas

Imposibilidad de Asegurar la pre disponibilidad de

cooperación o disposición Baja Mediana Baja tiempo del auditado para participar en
del auditado para el la auditoria programada.
ejercicio planeado

No acceso a las evidencias Baja Alto Mediana Dar acceso directo al personal
solicitadas durante la encargado de la custodia del
auditoria documento o registro para mayor
agilidad y diligencia a la auditoria.

Oportunidad

Incrementar las destrezas,

conocimientos y Alta Alta Extremo Capacitación del personal y
capacidades del personal evaluación de competencias
auditado y auditor

Cumplir con todos los

requisitos pertinentes al Alta Alta Extremo Asegurarse que comprenda las
contexto de la organización cuestiones internas y externas
pertinentes para el propósito y
dirección estratégica de la
organización

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Identificación de fortalezas Alta Alta Extremo Realizar la evaluación del contexto de

del sistema de gestión la organización a intervalos
sobre el contexto de la planificados e involucrar al personal y
organización y evitar realizar una concientización del
sanciones por cumplimiento legal.
incumplimiento de los
requisitos legales evaluados
en la auditoria.

Recursos para la Gestión de la auditorías tomando en consideración los riesgos y

oportunidades relacionados con la auditoría
Llene cada uno de los campos indicados a continuación

No. Recurso Tipo Con quién gestionarlo Presupuesto

interno Gerencia Partida

1 Financieros
auditoria
Internos y Gerencia operativa Partida
externos auditoria
Recursos de disponibilidad de (eventuales externa/cont
2
auditores y expertos técnicos ) ratacion de
expertos
tecnicos.
externo Gerencia No aplica
Costos de transporte,
para la
3 alojamiento y otras necesidades
actual
de la auditoria
auditoria
interno Tecnología de la No aplica
Disponibilidad de tecnología información para la
4
para establecer auditoria remota actual
auditoria
No. Recurso Tipo Con quién gestionarlo Presupuesto
interno Seguridad física y No aplica
Recursos relacionados con las
seguridad y salud para la
5 instalaciones (autorizaciones,
en el trabajo actual
equipos de seguridad, etc.)
auditoria

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Documentos
Suministrados e
incluidos en los criterios 
Indique los documentos que le ha
solicitado al cliente de la auditoria

 Remota
 En sitio
 Combinación de las anteriores

sin interacción humana con interacción humana

Métodos de auditoría
Seleccione el método de auditoría  Revisión de la información documentada  Conducir entrevistas.
a ser realizado y el tipo de (ej. registros, análisis de datos).
interacción  Completar listas de verificación y
 Observación del trabajo realizado. cuestionarios con la participación del
 Visita a espacios de trabajo. auditado.
 Completar listas de verificación.  Revisión documental con participación
del auditado.
 Muestreo (ej. Productos, servicios).  Muestreo.

Equipo A Equipo B
Equipo auditor
Auditor Líder Auditor Líder
Indicar el nombre y apellido de
cada uno de los miembros del Auditor Auditor
equipo auditor
Las funciones y responsabilidades Experto Técnico Experto Técnico
se indican en el documento XXX
Observador Observador

Guía Guía

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CRONOGRAMA
Indicar fecha, hora procesos, capítulos equipo auditor y nombre y cargo del auditado

Capítulo de la norma Equip

Especifique los nombres de los sitios
Fecha / o Nombre /
auditados
Hora ISO 45001:2018 audito Cargo
y los procesos / servicios tratados
r
Aspectos logísticos:
Reunión auditor con auditado antes de
comenzar la auditoria
Reunión de Apertura:
 Presentaciones
 Revisión de los objetivos de la auditoria
 Metodología de auditoria y recordatorio de la
clasificación de los hallazgos de auditoria,
 Revisión del Plan de Auditoria y modificación
(de ser necesario)
 Necesidad de uso de los EPP, verificación e
información al equipo de auditoría sobre
procedimientos y sitios que deben respetar
dentro del área de clientes,
 Recordatorio del rol de cualquier guía de
auditor, expertos o traductor
 Preguntas, respuesta
 Recordatorio del horario de la reunión de cierre
(Firma del formulario de asistencia a la reunión
de apertura)

Reunión del equipo auditor

:
Reunión de Cierre:
 Agradecimiento
 Conclusiones de Auditoria revisión y
comunicación de los reportes de no
conformidades identificadas
 Siguientes pasos después de la auditoria,
 Completar el formulario de participantes de
la reunión de cierre
 Información acerca de los procesos de
quejas y apelaciones
 ¿Preguntas?

Revisión y aprobación

ELABORÓ REVISÓ APROBÓ

[Nombre] [Nombre] [Nombre]

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[Puesto laboral] [Puesto laboral] [Puesto laboral]

[Organización] [Organización] [Organización]

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