LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01- AREQUIPA
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/29/2020
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA COMUNIDAD
Nombre del Proyecto DE ALLHUIRE DEL DISTRITO DE ORCOPAMPA - PROVINCIA DE
DATOS GENERALES CASTILLA - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
2 DEL PROYECTO
DISTRITO DE ORCOPAMPA, PROVINCIA DE CASTILLA , DEP.
Ubicación Geográfica
AREQUIPA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO DE ERRORES O DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO QUE
REPERCUTAN EN EL COSTO O LA CALIDAD DE LA
INFRAESTRUCTURA, NIVEL DE SERVICIO Y/O PUEDAN PROVOCAR
RETRASOS EN LA EJECUCION DE LA OBRA.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
LEVANTAMIENTO TOPOGRÁFICO INCOMPATIBLE CON LA
Causa N° 1
REALIDAD DEL TERRENO
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO SE HA CONSIDERADO REALIZAR EL REPLANTEO TOPOGRAFICO AL INICIO DE
OBRA A DETALLE PARA ADVERTIR SOBRE LAS OMISIONES QUE SE PUEDAN
ENCONTRAR .
Ing. Ricardo Alfredo Arenas Sovero Ing.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 10265283 Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01- AREQUIPA
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/29/2020
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA
Nombre del Proyecto COMUNIDAD DE ALLHUIRE DEL DISTRITO DE ORCOPAMPA -
DATOS GENERALES PROVINCIA DE CASTILLA - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
2 DEL PROYECTO
DISTRITO DE ORCOPAMPA, PROVINCIA DE CASTILLA , DEP.
Ubicación Geográfica
AREQUIPA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGOS EN LA CONSTRUCCIÓN, QUE GENERAN SOBRECOSTOS
Y/O SOBREPLAZOS DURANTE EL PERIODO DE EJECUCIÓN; LOS
CUALES SE PUEDEN ORIGINAR POR DIFERENTES CAUSAS QUE
ABARCAN ASPECTOS TÉCNICOS, AMBIENTALES O
REGULATORIOS Y DECISIONES ADOPTADAS POR LAS PARTES.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
POSIBLES HALLAZGOS EN EXCAVACIONES: CAMBIO
Causa N° 1
EN EL TIPO DE MATERIAL
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO LLEVAR A CABO APROBACION DE PRESUPUESTO ADICIONAL Y
DEDUCTIVO DE OBRA DE SER EL CASO
Ing. Ricardo Alfredo Arenas Sovero Ing.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 10265283 Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01- AREQUIPA
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/29/2020
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA COMUNIDAD
Nombre del Proyecto DE ALLHUIRE DEL DISTRITO DE ORCOPAMPA - PROVINCIA
DATOS GENERALES DE CASTILLA - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
2 DEL PROYECTO
DISTRITO DE ORCOPAMPA, PROVINCIA DE CASTILLA , DEP.
Ubicación Geográfica
AREQUIPA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGOS DE INTERFERENCIA EN LA CONSTRUCCIÓN DE LA
OBRA, QUE GENERAN SOBRECOSTOS Y/O SOBREPLAZOS
DURANTE EL PERIODO DE EJECUCIÓN; LOS CUALES SE PUEDEN
ORIGINAR POR CAUSAS DE ORIGEN SOCIONATURAL
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 DESLIZAMIENTO DEL TERRENO INESTABLE
Causa N° 2 DERUMBE DE TALUDES DEL TERRENO
Causa N° 3 PRESENCIA DE HUAYCOS
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
IDENTIFICAR LAS ZONAS VULNERABLES AL INICIO DE LA OBRA
Ing. Ricardo Alfredo Arenas Sovero Ing.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 10265283 Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01- AREQUIPA
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/29/2020
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA COMUNIDAD
Nombre del Proyecto DE ALLHUIRE DEL DISTRITO DE ORCOPAMPA - PROVINCIA
DATOS GENERALES DE CASTILLA - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
2 DEL PROYECTO
DISTRITO DE ORCOPAMPA, PROVINCIA DE CASTILLA , DEP.
Ubicación Geográfica
AREQUIPA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 004
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO AMBIENTAL RELACIONADO CON EL RIESGO DE
INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL Y DE LAS
MEDIDAS CORRECTORAS DEFINIDAS EN LA APROBACIÓN DE LOS
ESTUDIOS AMBIENTALES.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
MATERIALES E INSUMOS MAL MANIPULADOS Y MAL
Causa N° 1
ALMACENADOS
EQUIPOS Y MAQUINARIA SIN MANTENIMIENTO Y EN
Causa N° 2 MAL ESTADO
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO CORROBORAR LAS ACCIONES Y NORMATIVA AMBIENTAL PREVIA A LA
EJECUCION DE LOS TRABAJOS DE OBRA
Ing. Ricardo Alfredo Arenas Sovero Ing.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 10265283 Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01- AREQUIPA
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/29/2020
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA COMUNIDAD
Nombre del Proyecto DE ALLHUIRE DEL DISTRITO DE ORCOPAMPA - PROVINCIA
DATOS GENERALES DE CASTILLA - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
2 DEL PROYECTO
DISTRITO DE ORCOPAMPA, PROVINCIA DE CASTILLA , DEP.
Ubicación Geográfica
AREQUIPA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 005
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO ARQUEOLÓGICO QUE SE TRADUCE EN HALLAZGOS DE
RESTOS ARQUEOLÓGICOS SIGNIFICATIVOS QUE GENEREN LA
INTERRUPCIÓN DEL NORMAL DESARROLLO DE LAS OBRAS DE
ACUERDO A LOS PLAZOS ESTABLECIDOS EN EL CONTRATO O
SOBRECOSTOS EN LA EJECUCIÓN DE LAS MISMAS.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) OCURRENCIA DE HALLAZGOS DE TIPO
Causa N° 1 ARQUELOLOGICO QUE AFECTEN EN NORMAL
DESARROLLO DE LA OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO ELABORACION DEL PLAN DE MONITOREO ARQUELOGICO, PREVIO A LA
EJECUCION DE LOS TRABAJOS DE OBRA
Ing. Ricardo Alfredo Arenas Sovero Ing.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 10265283 Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01- AREQUIPA
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/29/2020
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA
Nombre del Proyecto COMUNIDAD DE ALLHUIRE DEL DISTRITO DE ORCOPAMPA -
DATOS GENERALES PROVINCIA DE CASTILLA - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
2 DEL PROYECTO
DISTRITO DE ORCOPAMPA, PROVINCIA DE CASTILLA , DEP.
Ubicación Geográfica
AREQUIPA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 006
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE OBTENCIÓN DE PERMISOS Y LICENCIAS, DERIVADO
DE LA NO OBTENCIÓN DE ALGUNO DE LOS PERMISOS Y
LICENCIAS QUE DEBEN SER EXPEDIDAS POR LAS INSTITUCIONES
U ORGANISMOS PÚBLICOS DISTINTOS A LA ENTIDAD
CONTRATANTE Y QUE ES NECESARIO OBTENER POR PARTE DE
ÉSTA ANTES DEL INICIO DE LAS OBRAS.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
OCURRENCIA DE LA EXPIRACION O FALTA DE
Causa N° 1
CIERTOS PERMISOS Y LICENCIAS
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO VERFICACION Y CORROBORACION DE TODOS LAS LICENCIAS Y PERMISOS
DE OBRA QUE SE REQUIERAN
Ing. Ricardo Alfredo Arenas Sovero Ing.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 10265283 Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01- AREQUIPA
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/29/2020
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA
Nombre del Proyecto COMUNIDAD DE ALLHUIRE DEL DISTRITO DE ORCOPAMPA -
DATOS GENERALES PROVINCIA DE CASTILLA - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
2 DEL PROYECTO
DISTRITO DE ORCOPAMPA, PROVINCIA DE CASTILLA , DEP.
Ubicación Geográfica
AREQUIPA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 007
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGOS DERIVADOS DE EVENTOS CLIMATICOS, CUYAS CAUSAS
NO RESULTARÍAN IMPUTABLES A NINGUNA DE LAS PARTES.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) OCURRENCIA DE LLUVIAS INTENSAS QUE
Causa N° 1 IMPOSIBILITEN EL NORMAL DESARROLLO DE LOS
TRABAJOS DE OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO OPTIMIZAR LOS TIEMPOS Y RENDIMIENTOS EN EPOCAS DONDE EL CLIMA
BRINDE CONDICIONES FAVORABLES PARA LA EJECUCION DE OBRA
Ing. Ricardo Alfredo Arenas Sovero Ing.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 10265283 Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01- AREQUIPA
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/29/2020
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA COMUNIDAD
Nombre del Proyecto DE ALLHUIRE DEL DISTRITO DE ORCOPAMPA - PROVINCIA
DATOS GENERALES DE CASTILLA - DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
2 DEL PROYECTO
DISTRITO DE ORCOPAMPA, PROVINCIA DE CASTILLA , DEP.
Ubicación Geográfica
AREQUIPA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 008
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGOS VINCULADOS A ACCIDENTES DE CONSTRUCCIÓN Y
DAÑOS A TERCEROS.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
EQUIPOS UTILIZADOS PARA LA CONSTRUCCION EN
Causa N° 1
MAL ESTADO
INTOXICACION DEL PERSONAL POR MALA
Causa N° 2 MANIPULACION DE ALGUNOS INSUMOS
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO REVISION E INSPECCION PERMANENTE DE EQUIPOS Y MAQUINARIA;
UTILIZACION ADECUADA DE LOS UTILES DE PROTECCION DEL PERSONAL,
ASI COMO DE LA MANIPULACION DE ALGUNOS INSUMOS
Ing. Ricardo Alfredo Arenas Sovero Ing.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 10265283 Cargo:
Dependencia:
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
11 de 13
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA COMUNIDAD DE ALLHUIRE
Número 01- AREQUIPA Nombre del Proyecto DEL DISTRITO DE ORCOPAMPA - PROVINCIA DE CASTILLA -
2. DATOS GENERALES DEL DEPARTAMENTO DE AREQUIPA
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
PROYECTO
Fecha 10/29/2020 Ubicación Geográfica DISTRITO DE ORCOPAMPA, PROVINCIA DE CASTILLA , DEP. AREQUIPA
4. PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
3. INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD MITIGAR EVITAR EL ACEPTAR TRANSFERIR EL 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO EL RIESGO RIESGO EL RIESGO RIESGO
RIESGO DE ERRORES O DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO QUE REPERCUTAN EN SE HA CONSIDERADO REALIZAR EL REPLANTEO TOPOGRAFICO
001 EL COSTO O LA CALIDAD DE LA INFRAESTRUCTURA, NIVEL DE SERVICIO Y/O Alta Prioridad X 0 0 0 AL INICIO DE OBRA A DETALLE PARA ADVERTIR SOBRE LAS X
PUEDAN PROVOCAR RETRASOS EN LA EJECUCION DE LA OBRA. OMISIONES QUE SE PUEDAN ENCONTRAR .
RIESGOS EN LA CONSTRUCCIÓN, QUE GENERAN SOBRECOSTOS Y/O
SOBREPLAZOS DURANTE EL PERIODO DE EJECUCIÓN; LOS CUALES SE
LLEVAR A CABO APROBACION DE PRESUPUESTO ADICIONAL Y
002 PUEDEN ORIGINAR POR DIFERENTES CAUSAS QUE ABARCAN ASPECTOS Baja Prioridad X 0 0 0 X
DEDUCTIVO DE OBRA DE SER EL CASO
TÉCNICOS, AMBIENTALES O REGULATORIOS Y DECISIONES ADOPTADAS
POR LAS PARTES.
RIESGOS DE INTERFERENCIA EN LA CONSTRUCCIÓN DE LA OBRA, QUE
GENERAN SOBRECOSTOS Y/O SOBREPLAZOS DURANTE EL PERIODO DE
003 Baja Prioridad X 0 0 0 IDENTIFICAR LAS ZONAS VULNERABLES AL INICIO DE LA OBRA X
EJECUCIÓN; LOS CUALES SE PUEDEN ORIGINAR POR CAUSAS DE ORIGEN
SOCIONATURAL
RIESGO AMBIENTAL RELACIONADO CON EL RIESGO DE INCUMPLIMIENTO DE
CORROBORAR LAS ACCIONES Y NORMATIVA AMBIENTAL PREVIA
004 LA NORMATIVA AMBIENTAL Y DE LAS MEDIDAS CORRECTORAS DEFINIDAS Baja Prioridad X 0 0 0 X
A LA EJECUCION DE LOS TRABAJOS DE OBRA
EN LA APROBACIÓN DE LOS ESTUDIOS AMBIENTALES.
RIESGO ARQUEOLÓGICO QUE SE TRADUCE EN HALLAZGOS DE RESTOS
ARQUEOLÓGICOS SIGNIFICATIVOS QUE GENEREN LA INTERRUPCIÓN DEL
Prioridad ELABORACION DEL PLAN DE MONITOREO ARQUELOGICO, PREVIO
005 NORMAL DESARROLLO DE LAS OBRAS DE ACUERDO A LOS PLAZOS X 0 0 0 X
Moderada A LA EJECUCION DE LOS TRABAJOS DE OBRA
ESTABLECIDOS EN EL CONTRATO O SOBRECOSTOS EN LA EJECUCIÓN DE
LAS MISMAS.
RIESGO DE OBTENCIÓN DE PERMISOS Y LICENCIAS, DERIVADO DE LA NO
OBTENCIÓN DE ALGUNO DE LOS PERMISOS Y LICENCIAS QUE DEBEN SER
VERFICACION Y CORROBORACION DE TODOS LAS LICENCIAS Y
006 EXPEDIDAS POR LAS INSTITUCIONES U ORGANISMOS PÚBLICOS DISTINTOS Baja Prioridad X 0 0 0 X
PERMISOS DE OBRA QUE SE REQUIERAN
A LA ENTIDAD CONTRATANTE Y QUE ES NECESARIO OBTENER POR PARTE
DE ÉSTA ANTES DEL INICIO DE LAS OBRAS.
OPTIMIZAR LOS TIEMPOS Y RENDIMIENTOS EN EPOCAS DONDE
RIESGOS DERIVADOS DE EVENTOS CLIMATICOS, CUYAS CAUSAS NO Prioridad
007 X 0 0 0 EL CLIMA BRINDE CONDICIONES FAVORABLES PARA LA X
RESULTARÍAN IMPUTABLES A NINGUNA DE LAS PARTES. Moderada
EJECUCION DE OBRA
REVISION E INSPECCION PERMANENTE DE EQUIPOS Y
RIESGOS VINCULADOS A ACCIDENTES DE CONSTRUCCIÓN Y DAÑOS A MAQUINARIA; UTILIZACION ADECUADA DE LOS UTILES DE
008 Baja Prioridad X 0 0 0 X
TERCEROS. PROTECCION DEL PERSONAL, ASI COMO DE LA MANIPULACION
DE ALGUNOS INSUMOS
Ing. Ricardo Alfredo Arenas Sovero Ing.
Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
DNI: 10265283 Cargo:
Dependencia:
12 de 13
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.