República Bolivariana de Venezuela
Universidad Católica del Táchira
Facultad de Ciencias Jurídicas y Políticas
TSU en Ciencias Penales y Criminalísticas
Estudio de la Documentoscopia
Nombres:
Ferrer Fernández Henrry José
C.I: 27.901.878
Exp: 71031
3° Criminalística
Facilitador:
Lic. Jose Guerrero
12 FEBRERO, 202
Índice
Introducción........................................................................................................i
Capítulo I............................................................................................................1
DOCUMENTOSCOPIA: GENERALIDADES................................................1
¿Que entendemos por Documentoscopia?.....................................................1
Elementos Auxiliares de la Documentoscopia................................................2
Grafotecnia y Grafología: Aliadas en la Investigación Documentoscópica...4
Material Dubitado e Indubitado junto a un Estándar de Comparación........5
Ejemplos de Documentos y Diferentes tipos de Firmas y Escrituras.............7
Capítulo II........................................................................................................12
BASAMENTOS LEGALES E INSTRUMENTOS PARA EL EXAMEN
DOCUMENTODOLÓGICO...........................................................................12
Entidad jurídica, Personal Capacitado y sus Normas Legales......................12
Instrumentos utilizados en la realización de Manuscritos...........................14
Capítulo III.......................................................................................................16
MÉTODOS Y PASOS PARA LA TOMA DE MUETRAS ESCRITURALES
..........................................................................................................................16
Método de Motricidad Automática...............................................................16
Recomendaciones y Pasos para la Toma de Muestras Escriturales............16
Recomendaciones y Pasos para la Toma de Muestras Mecanografiadas....18
Recomendaciones y Pasos para la Toma de Muestras de Sellos Húmedos y
Secos.............................................................................................................19
Introducción
Desarrollar una investigación respecto al entorno conceptual y valorativo de la
disciplina conocida como Documentoscopia es importante, por no decir poco
funcional, pues siendo una de las principales ramas auxiliares de la
Criminalística en su quehacer integral para la investigación delictiva,
principalmente, en los tipos de delito conexos a la alteración, fraude o
adulteración de documento, sea de índole público o privado el mismo; demás
está mencionar su propósito (estudiar, analizar y determinar si es verídico o no
un documento), lo importante precisamente es detallar su cuerpo y elementos
coadyuvantes para la realización de su misión. Su estructura y explicación de
la misma es el enfoque de este trabajo, pues su apoyo es inevitable, de lo
contrario, carece de base para examinar su objetivo.
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Capítulo I
DOCUMENTOSCOPIA: GENERALIDADES
¿Que entendemos por Documentoscopia?
Empezando por su vocablo que proviene del latín Documentu y del
griego Copian, siendo una mezcla híbrida entra ambas lenguas, y
posteriormente, citando las palabras de los autores José y Celso del Picchia
(Tratado de Documentoscopia. La falsedad documental, 1993, p. 36) la
mencionan como «la disciplina relativa a la aplicación práctica y metódica
de los conocimientos científicos, teniendo como objetivo verificar la
autenticidad o determinar la autoría de los documentos»
Empezando tenemos dos palabras claves que serán de condición sine qua non
se puede desarrollar el presente trabajo: «Documentos» y «Autenticidad».
¿Por qué? Documentos tiene una amplia acepción en cuanto a su terminología,
pero bajo efectos de la investigación de un hecho delictivo: es todo elemento
físico caracterizado con rasgos escriturales, donde se manifiestan acuerdos de
voluntad entre partes y que pueden generar consecuencias jurídicas. Por otro
lado, Autenticidad lo basamos en la premisa de aquello todo aquel objeto que
es verdadero respecto a su origen y características (Ej: sellos húmedos)
Sin perder el hilo, parafraseando la definición, se base en el método científico
y aplica sus conocimientos para concretar la resolución pautada por la
disciplina, que es ver si su objeto de estudio (documento) es auténtico o no.
Otra definición que podemos introducir es la de Méndez Baquero
(Documentoscopia. 1994, p. 14) que la detalla como «La técnica que trata de
establecer mediante una metodología propia la autenticidad de escritos y
documentos y determinar, cuando sea posible, la identidad de sus autores».
Un componente más para agregar en el análisis es la identidad de sus autores,
lógico, ya que si se determina que los presentes documentos (o escritos) no
son auténticos, significa que son documentos falsos o adulterados con el fin
1
(mayormente) de que la persona perciba un provecho avalado legalmente por
medio de éste; ocasionando que el individuo incurra —más adelante se explica
— en un hecho ilícito aunado con resultados punitivos.
Elementos Auxiliares de la Documentoscopia
Cuando se examina un documento, por lo general, el perito encargado
basa sus experimentaciones en diferentes áreas del objeto, aplicando técnicas
o por medio del análisis de los elementos intrínsecamente vitales que dan la
naturaleza conque se conoce a un escrito o documento. Dichos componentes
coadyuvantes son:
Caligrafía: Es el arte de escribir con letra bella, artística y correctamente
formada. Se comprende como el conjunto de rasgos que caracterizan la
escritura de una persona o de un documento. [Formato N° 1]
Formato N°1
Grafías: Conjunto de uno o más signos que permiten representar de forma
escrita un sonido o la palabra hablada. Ej: Al pronunciar la letra «M» su grafía
se representa —valga la redundancia— con la ya mencionada «M». [Formato
N° 2]
2
Formato N° 2
Guarismo: Es cada uno de los signos o cifras arábigas que expresan una
cantidad. Ej: El número «2500» presenta 4 guarismos. [Formato N° 3]
Formato N° 3
¿Qué hay de las técnicas? Bueno, más que técnicas, se les puede considerar
como disciplinas que derivan de la Documentoscopia y que se rigen con una
metodología afín en el examen y verificación de documentos dubitados.
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Grafotecnia y Grafología: Aliadas en la Investigación Documentoscópica
Ambas áreas pertenecen a la Documentoscopia y se encargan del mismo
objetivo, que es el análisis de documentos. Claro está, que su metodología de
estudios, pruebas aplicadas al elemento o elementos sometidos a evaluación y
resultados en los senderos de su ámbito, se asemejan a un nivel nulo o
considerablemente inferior.
Pero en fin, ¿qué se lograr entender con Grafotecnia? Entre los mismos
catedráticos y estudiosos fluyen distintos conceptos, empezando por su
etimología, las cuales se generan estrictamente del griego Graphein (Grafía) y
Tékhne (Arte, ciencia o habilidad). Según Raymond Orta (Raymond Orta,
2006)
Es una disciplina que podemos enmarcar dentro de las
ciencias experimentales, específicamente dentro de las ciencias
periciales o forenses (Criminalística). Tiene como finalidad el
estudio y análisis de documentos desde el punto de vista
material, no estudiando sus aspectos ideológicos […] se apoya
en el método científico y otras disciplinas científicas, tales como
la fisiología humana, la física y la química para lograr sus
objetivos.
Bajo el enfoque de este autor, considera que está dentro de las Ciencias
Experimentales, concretamente en la Ciencias Periciales o Forenses,
apoyándose de otras ciencias de estudio como la fisiología humana, la física y
la química para lograr sus objetivos de investigación (netamente
criminalísticas) sin inmiscuir en ellos ideologías, con tal de no caer en la
arbitrariedad e imparcialidad tanto de la justicia como en la búsqueda de la
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verdad. También podemos decir que son técnicas basadas en las leyes del
grafismo, con el objetivo de identificar al autor de los grafismos.
Por otro lado, ¿qué se entiende por Grafología? El vocablo proviene del griego
gráphein (gráfico) y de logía (estudio). Algunos autores consideran a esta más
como una pseudociencia que disciplina auxiliar en la Documentoscopia. No
obstante, a efectos del trabajo, nos interesa es únicamente conocer sobre ella:
Es una parte de la psicología, encargada del estudio es
la escritura, a través de cuyo análisis y con una metodología de
trabajo propia, permite conocer la personalidad de un individuo
de forma integral, pudiendo determinar no sólo características
generales del carácter y aspectos comportamentales sino también
diagnosticar acerca de su equilibrio mental y fisiológico, la
naturaleza de sus emociones, tipo de inteligencia, aptitudes
profesionales y en general el grado de salud - enfermedad del
que escribe. (Enciclopedi MediaWiki, 2008)
Aquí notamos ya la diferencia y de qué va cada una. La Grafología
dedica sus estudios al área psicológica con fines de analizar la conducta
del individuo por medio de su grafismo, anotando de cualquier posible
singularidad en su personalidad, distinto a la Grafotecnia usa métodos en
pro de identificar —y si se puede, individualizar— al autor de un escrito
o documento y si éste es verídico o no.
Material Dubitado e Indubitado junto a un Estándar de Comparación
Hace algunos párrafos atrás, se mencionó la palabra dubitado, siendo su
contrapartidad el Indubitado, ¿pero qué quiere decir esto bajo fines de
investigación delictiva? Pues bien, hay dos tipos de materiales a la hora de
cerciorar y verificar un documento, conexo a ellas, también está el material
sometido a estudio que es el material dubitado.
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Material Dubitado se logra entender en pocas palabras como aquel escrito que
está sometido a una investigación a fin de establecer su origen y autoría, como
también su autenticidad, contrario a ello, el Material Indubitado es aquel
material que se tiene conocimiento sobre su origen y certeza. En síntesis: Uno
posee un carácter dudoso en su veracidad, otro es totalmente verídico, pues
generalmente, proviene de una entidad reconocida y autorizada legalmente
para emanar dichos preceptos (Ej: Una orden de captura emanada por el
Ministerio Público). [Formato N° 4]
Formato N° 4
Siguiendo el hilo, el primero es sometido a evaluación, que bien puede ser
propuesta en la investigación, la utilización de un Estándar de Comparación
[Formato N° 5] que es aquel documento que sirve como referente evaluativo
ante la ausencia de la persona —que se presume— dueña del documento
dubitado en cuanto a su contenido y certificación del mismo. Básicamente es
un instrumento para medir y calificar la aplicación de evaluaciones
grafoscópicas cuando la persona dueña de la firma o manuscrita no está
presente (mayormente, fallecimiento).
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Formato N° 5
Ejemplos de Documentos y Diferentes tipos de Firmas y Escrituras
Nombrando algunos importantes entre los diferentes tipos de
documentos están:
Letra de Cambio: Es un documento mercantil por el que una persona
(librador) ordena a otra (librado) el pago de una determinada cantidad de
dinero, en una fecha determinada o de vencimiento. [Formato N° 6]
Formato N° 6
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Papel Pautado: Es un papel que sirve para aprender a escribir o hacer
pentagramas para la música. [Formato N° 7]
Formato N° 7
Cheque: Es un documento mercantil por el que un banco o entidad de crédito
se obliga al pago de una determinada cantidad por orden de uno de sus clientes
y con cargo a su cuenta bancaria. [Formato N° 8]
Formato N° 8
Pagare: Es un documento escrito mediante el cual una persona se
compromete a pagar a otra una determinada cantidad de dinero en una fecha
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acordada previamente. Se utiliza principalmente para obtener recursos
financieros. [Formato N° 9]
Formato N° 9
Pasando ahora con los tipos de escritura están las Cursivas [Formato N° 10] o
conocidas también como palmer, ligada, manuscrita, caligrafiada y las Script
[Formato N° 11] o también llamadas tipográficas, molde, de imprenta.
Formato N° 10 (izquierda) y N° 11 (derecha)
En cuanto a las firmas, nos encontramos con la siguiente estructura
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Legibles: Se pueden leen todos los componentes de la firma. [Formato N° 12]
Formato N° 12
Semilegibles: No se pueden leer casi todos los componentes de la firma.
[Formato N° 13]
Formato N° 13
Ilegibles o Rúbricas: Es imposible o no se lee ningún componente de la
firma. [Formato N° 14]
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Formato N° 14
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Capítulo II
BASAMENTOS LEGALES E INSTRUMENTOS PARA EL EXAMEN
DOCUMENTODOLÓGICO
Entidad jurídica, Personal Capacitado y sus Normas Legales
En Venezuela la institución jurídica pública encargada de ejercer y
dirigir las funciones pertinentes para la investigación y acción penal es el
Ministerio Público según el Art. N° 285, ordinal 3 de la Constitución de la
República Bolivariana de Venezuela:
Ordenar y dirigir la investigación penal de la perpetración de los
hechos punibles para hacer constar su comisión con todas las
circunstancias que puedan influir en la calificación y
responsabilidad de los autores o las autoras y demás
participantes, así como el aseguramiento de los objetivos activos
y pasivos relacionados con la perpetración
Siendo así, el organismo de seguridad de investigación penal encargado de
practicar tales diligencias emanadas por el Ministerio Público, el Cuerpo de
Investigaciones Científicas Penales y Criminalísticas según el Art. N° 332,
ordinal 2 de la misma Constitución que dice «Organizará […] Un Cuerpo de
investigaciones Científicas, Penales y Criminalísticas», por supuesto, el
órgano de investigación junto al ente promotor de la investigación penal tiene
sus propios reglamentos internos conexo a unas leyes especiales como: Ley
Orgánica del Ministerio Público y Ley del Cuerpo de Investigaciones
Científicas, Penales y Criminalísticas.
Pero vayamos al grano, sabemos que el personal para ejercer funciones de
investigación penal son aquellos que pertenecen al CICPC, por lo que, si el
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Ministerio Público solicita que se practique una experticia, ellos serán los
encargados de realizarla… ¿Son expertos en la materia? Primero hay que
entender qué es un experto.
Esta palabra proviene del latín Expertus que quiere decir que conoce
perfectamente algo, es muy hábil, ¿quién? Cualquier individuo que esté
versado, experimentado, acostumbrado o sea maestro en el desempeño de una
actividad o que posee un vasto conocimiento de la materia; ¿y si hablamos de
un perito judicial? Son lo mismo, pues es una persona o conjunto de personas
especializadas, que suministran información u opinión fundada a los
tribunales de justicia sobre los puntos litigiosos en el proceso penal, siendo su
fin el de esclarecer dudas y agilizar el mismo, como ponderar una buena guía
para el Juez en la resolución del conflicto. Según el Art. N° 224 del Código
Orgánico Procesal Penal menciona:
Los o las peritos deberán poseer título en la materia relativa al
asunto sobre el cual dictaminarán, siempre que la ciencia, el arte u
oficio estén reglamentados. En caso contrario, deberán designarse
a personas de reconocida experiencia en la materia.
Así que sí, los funcionarios pertenecientes al CICPC son personas capacitadas
para realizar exámenes técnicos como una experticia…
Concretamente con la última palabra del anterior párrafo, ¿cuál es el
basamento legal para ejercer dicha acción técnica? Según el Art. N° 223 del
Código Orgánico Procesal Penal menciona que:
El Ministerio Público realizará u ordenará la práctica de
experticias cuando para el examen de una persona u objeto, o para
descubrir o valorar un elemento de convicción, se requieran
conocimiento o habilidades especiales en alguna ciencia, arte u
oficio.
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El o la Fiscal del Ministerio Público, podrá señalar a los o las
peritos asignados, los aspectos más relevantes que deben ser objeto
de la peritación, sin que esto sea limitativo, y el plazo dentro del
cual presentarán su dictamen.
En síntesis, cuando en el proceso penal se presente alguna incertidumbre
sobre cualquier objeto o persona (mayormente, en la Fase de
Preparación) el Fiscal dará ordenes para la realización de una experticia,
que es nada más una evaluación científica técnica de parte de los
expertos en la materia para aclarar o relucir cualquier detalle importante
para un mejor flujo del proceso penal.
Instrumentos utilizados en la realización de Manuscritos
Hablando entre los instrumentos empleados que podemos
encontrar en un manuscrito son:
Instrumento Estilográfico: Son instrumentos que emplean tinta china
para realizar escritos. [Formato N° 15]
Formato N° 15
Instrumento Grafito: Son instrumentos que emplean grafito y una grasa
o arcilla especial para realizar escritos. [Formato N° 16]
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Formato N° 16
Tintas Indelebles: Tintas que sirven para no borrarse en mucho tiempo
es decir, son bastante difícil de borrar. [Formato N° 17]
Formato N° 17
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Capítulo III
MÉTODOS Y PASOS PARA LA TOMA DE MUETRAS
ESCRITURALES
Método de Motricidad Automática
Según el profesor Víctor Manuel Araujo, Director del Instituto de
Policía Científica Simón Bolivar «Este método comprende la observación y
análisis de las características individualizantes presentes en el grafismo de la
persona que escriba […] la cual imprime al trazo particularidades propias,
imposibles de ser imitadas o desfiguradas»
Por lo que, si hay un documento donde una persona ha impreso sus
características inherentes de su habilidad escritural, serán propias y no habrá
una imitación igual a ésta; son únicas.
Recomendaciones y Pasos para la Toma de Muestras Escriturales
Recomendaciones Pasos
No mostrar el documento Hacer que la persona
dubitado ante el público escriba sus datos
(porque es una evidencia y completos (Nombre,
puede desaparecer) Apellido, Cédula de
Identidad, Estado Civil y
Dirección)
No corregir errores (debido Hacer que la persona
a que es una característica escriba el
individualizante del autor) ABECEDARIO en letras
mayúsculas y el
abecedario en letras
minúsculas
No indicar al sospecho Hacer que escriba diez
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como debe escribir la estados de Venezuela en
muestra que será utilizada Mayúsculas y minúsculas
para análisis
El material dubitado no se Hacer que escriba los
debe colocar señales, números del 1 al 30 en
marcas o grapas externas guarismo y en palabras
Utilizar instrumento Hacer que escriba diez
escritural y soporte nombres de persona en
escritural homólogo al Mayúscula y Minúscula
material dubitado
Las muestras de escrituras Dictar guarismos,
indubitadas tienen que ser palabras y oraciones
abundantes afines al texto dubitado.
Mezclar palabras y Hacer que firme de forma
oraciones relacionadas con abundante (legible,
el material dubitado semilegible, ilegible
(cuando se vaya a dictar al rublicada)
sospechoso)
Formato N° 17
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Recomendaciones y Pasos para la Toma de Muestras Mecanografiadas
Recomendaciones Pasos
Tener la copia original de Utilizar dos ejemplos del
la muestra objeto de documento original para el
estudio, es un requisito análisis de la muestra dubitada
sine qua non
Verificar si se observan Identificar el instrumento (tipo
enmendaduras, borrones o de letra, tinta, etcétera) que
alteraciones esté ligado a esa máquina
Analizar la tinta de la máquina Hacer pruebas con químicos
que generalmente debe ser rojo para dete
o negro, utilizando también un
software (Adobe) para un
mejor examen
Examinar los instrumentos Tomar datos de la máquina:
tecnológicos como la marca, serie, número, fecha de
impresora y fotocopiadoras con obtención de las muestras,
sus componentes (cartuchos, lugar en que ha sido
láser toner, etcétera) para encontrada
detectar cualquier característica
Formato N° 18
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Recomendaciones y Pasos para la Toma de Muestras de Sellos Húmedos y
Secos
Recomendaciones Pasos
Los sellos son de los colores Medir el tamaño de las formas,
rojo, azul y negro por lo general, las indubitadas
mantienen patrones de mm
específicos, lo cual hace
delatar a la dubitadas
Saber el origen de los sellos y Aplicar diferentes químicos
la dirección de estos para ver si no se corre la tinta o
dependiendo de la entidad pierde nitidez
Observar sus formas: Circular, Tomar en cuenta las posiciones
rectangular, cuadrada, donde se han impresos tales
diamante, cubo, etcétera. sellos
Formato N° 19
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