Evaluación del Ambiente de Control Empresarial
Cargado por
Christian GarcíaEvaluación del Ambiente de Control Empresarial
Cargado por
Christian GarcíaAMBIENTE DE CONTROL [Link]
AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
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32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
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36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
12 de 280 28/06/2021 21:39
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48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
13 de 280 28/06/2021 21:39
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52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
Este formulario se creó en Universidad de Cuenca.
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AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
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No Si
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5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
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No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
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No Si
RESPUESTA AL RIESGO
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49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
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No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
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No Si
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53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
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AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
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No Si
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5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
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No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
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No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
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No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
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No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
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No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
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No Si
31 de 280 28/06/2021 21:39
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13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
32 de 280 28/06/2021 21:39
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17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
33 de 280 28/06/2021 21:39
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21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
36 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
37 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
40 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
41 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
Este formulario se creó en Universidad de Cuenca.
42 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
45 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
49 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
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No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
54 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
55 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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56 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
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No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
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No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
63 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
65 de 280 28/06/2021 21:39
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37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
66 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
68 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
69 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
Este formulario se creó en Universidad de Cuenca.
70 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
71 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
72 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
73 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
74 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
75 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
76 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
77 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
78 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
81 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
82 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
83 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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84 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
85 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
86 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
87 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
88 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
89 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
90 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
91 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
92 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
93 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
96 de 280 28/06/2021 21:39
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49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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98 de 280 28/06/2021 21:39
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AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
101 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
102 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
103 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
104 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
105 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
106 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
107 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
108 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
109 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
110 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
111 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
Este formulario se creó en Universidad de Cuenca.
112 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
113 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
114 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
115 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
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No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
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No Si
RESPUESTA AL RIESGO
124 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
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No Si
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AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
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No Si
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5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
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No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
131 de 280 28/06/2021 21:39
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21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
133 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
134 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
135 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
136 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
137 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
138 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
139 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
Este formulario se creó en Universidad de Cuenca.
140 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
141 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
142 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
143 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
144 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
145 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
146 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
147 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
148 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
150 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
152 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
153 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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154 de 280 28/06/2021 21:39
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AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
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No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
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No Si
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25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
162 de 280 28/06/2021 21:39
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33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
163 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
165 de 280 28/06/2021 21:39
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45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
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No Si
RESPUESTA AL RIESGO
166 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
167 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
Este formulario se creó en Universidad de Cuenca.
168 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
169 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
170 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
171 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
172 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
173 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
174 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
175 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
176 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
178 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
179 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
180 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
181 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
Este formulario se creó en Universidad de Cuenca.
182 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
184 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
185 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
187 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
188 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
189 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
190 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
191 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
192 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
193 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
194 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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196 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
198 de 280 28/06/2021 21:39
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9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
199 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
200 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
201 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
202 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
203 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
204 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
205 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
206 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
207 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
208 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
209 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
Este formulario se creó en Universidad de Cuenca.
210 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
211 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
212 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
213 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
214 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
215 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
216 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
217 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
218 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
221 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
222 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
Este formulario se creó en Universidad de Cuenca.
224 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
229 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
231 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
232 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
233 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
234 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
235 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
236 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
237 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
Este formulario se creó en Universidad de Cuenca.
238 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
239 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
240 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
241 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
242 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
243 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
244 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
245 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
246 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
250 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
251 de 280 28/06/2021 21:39
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53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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252 de 280 28/06/2021 21:39
AMBIENTE DE CONTROL [Link]
AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
255 de 280 28/06/2021 21:39
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13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
257 de 280 28/06/2021 21:39
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21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
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No Si
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25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
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No Si
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29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
261 de 280 28/06/2021 21:39
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37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
264 de 280 28/06/2021 21:39
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49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
265 de 280 28/06/2021 21:39
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53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL
1. ¿Existe una correcta administración por parte del gerente de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
2. ¿El gerente de operaciones soluciona problemas que se generan en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
3. ¿Existe respeto y aceptación por parte de los miembros de la empresa cuando se emiten
opiniones o comentarios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
4. ¿Se incentiva a practicar los valores entre el personal del área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
5. ¿Se cuenta con un proceso productivo claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
6. ¿El gerente de operaciones cuenta con las aptitudes necesarias para el manejo del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
7. ¿El departamento cuenta con un manual de operaciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
8. ¿Existe asignación de autoridad y responsabilidad en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
9. ¿Los empleados del departamento cumplen con las actividades y responsabilidades
asignadas? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
10. ¿Los empleados conocen claramente sus deberes y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
11. ¿El gerente de operaciones tiene evidencias sobre las actividades cumplidas de sus
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
EVALUACIÓN DE RIESGOS
12. ¿El personal de producción de la empresa está en un ambiente libre de riesgo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
13. ¿Existe el debido protocolo en el manejo de herramientas, maquinaria y productos
químicos peligrosos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
14. ¿Se adoptan medidas preventivas en cuanto al manejo de equipo y de maquinaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
15.¿Existen salidas de emergencia en el área de producción? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
16. ¿Existe la debida iluminación para el adecuado desempeño de las funciones de los
empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
17. ¿Existe sistemas de seguridad (guardias, alarmas, cámaras) diseñados para preservar la
integridad de las personas en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ACTIVIDADES DE CONTROL
18. ¿Se autorizan programas de capacitación para los empleados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
19. ¿Se cuenta con un manual de funciones claramente definido? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
20. ¿Se realiza un conteo físico de las herramientas utilizadas en el proceso de cultivo y
cosecha de la zafra? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
21. ¿La empresa utiliza sistemas informáticos efectivos en el proceso de control de las
actividades que se realizan? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
22. ¿Se controla el acceso de personas no autorizadas a laboratorios y al área de producción
de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
23. ¿Se controlan los recursos de la empresa contra el desperdicio y uso ineficiente de los
mismos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
24. ¿La empresa cuenta con un sistema de control de asistencia? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
25. ¿Se toman medidas correctivas en los procesos con deficiencias? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
26. ¿La información externa e interna de los diferentes departamentos de la empresa es
transmitida al área de producción de una manera adecuada? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
27. ¿Se transmite la información interna del departamento de producción al resto de
departamentos de la empresa de manera eficiente? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
28. ¿Están los empleados informados de los cambios ocurridos dentro o fuera del
departamento que puedan ser de su interés? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
29. ¿Cuándo se asigna alguna tarea a los empleados, las instrucciones e información que se
proporciona es pertinente y necesaria? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
30. ¿Al momento del ingreso de un empleado se le facilita la información suficiente acerca
de sus funciones y responsabilidades? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
31. ¿Existen canales de comunicación efectivos entre gerente de operaciones y empleados
bajo su mando? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
SUPERVISIÓN Y MONITOREO
32. ¿Existe supervisión de las operaciones del área productiva? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
33. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
34. ¿Considera que el gerente de operaciones realiza monitoreo en el desempeño de sus
funciones? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
35. ¿Existe monitoreo en las labores del departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
36. ¿Se han planteado objetivos para el año en curso en el departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
37. ¿Los objetivos planteados están relacionados con la misión y visión de la empresa? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
38. ¿Se diseñan e implementan estrategias para el logro de objetivos? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
39. ¿Los objetivos se ajustan a la realidad del departamento y de la empresa en general? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
40. ¿Los empleados tienen conocimiento sobre la misión y visión de la empresa, para
garantizar su cumplimiento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
41. ¿Se cumple con los objetivos programados? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS
42. ¿Cree usted que la infraestructura del departamento es adecuada para sus labores? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
43. ¿El ambiente donde se realizan las actividades tienen las condiciones de infraestructura
que requieren los procesos de operación? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
44. ¿Los equipos que se utilizan en las labores tienen un programa implementado para su
mantenimiento, renovación y reemplazo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
45. ¿Cree usted que la gerencia departamental tiene autonomía suficiente para desempeñar
su trabajo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
46. ¿Existe tecnología adecuada para el cumplimiento de las operaciones del
departamento? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
47. ¿Considera usted que son eficientes los controles sobre el uso de dispositivos
electrónicos durante la jornada laboral? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
48. ¿Se encuentra el departamento en un entorno seguro, entendiéndose por seguro que
está exento de robos, vandalismo, incendios? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
RESPUESTA AL RIESGO
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
49. ¿Los empleados realizan sus actividades sin necesidad de una supervisión constante? *
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No Si
50. ¿El departamento dispone de planes de acción para afrontar riesgos que se puedan dar
en el mismo? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
51. ¿Los empleados cuentan con los conocimientos para enfrentar riesgos en el campo
profesional? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
52. ¿El gerente de operaciones toma decisiones para dar respuesta a los riesgos que se
podrían generar? *
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
No Si
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AMBIENTE DE CONTROL [Link]
53. ¿Conocen los empleados el reglamento interno de la empresa? *
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No Si
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